DERECHO PROCESAL PENAL - II FASE - DR.

CARLOS MONTES DE OCA

CLASE 1 - MEDIOS TÉCNICOS DE DEFENSA DEL IMPUTADO

“Los medios técnicos de defensa son un conjunto de mecanismos formales que permiten al imputado
cuestionar la legalidad del proceso penal”:
1. Cuestión Previa
2. Cuestión Prejudicial, y
3. Las Excepciones

A través de estos medios de defensa NO debatimos ni discutimos responsabilidad o inocencia del

imputado, porque si haces una excepción de ello te lo negaran (tienes que ir a juzgamiento para la
inocencia o responsabilidad).

Lo que ataca un medio técnico de defensa es la acción penal ejercida por el Ministerio Público. Ataca
la FORMALIDAD de la acción penal.

Solo pueden deducirse o PRESENTARSE cuando el fiscal haya FORMALIZADO LA INVESTIGACIÓN

PREPARATORIA, se presentan ante el juez de investigación preparatoria. Solo ahí se puede presentar
porque a partir de ese momento se promueve la acción penal.

1. Cuestión previa: La cuestión previa procede cuando el Fiscal decide continuar con la
Investigación Preparatoria (formalización de investigación preparatoria), omitiendo un
requisito de procedibilidad explícitamente previsto en la Ley (requisito extrapenal). Si el
órgano jurisdiccional la declara fundada se anulará lo actuado.
La Investigación Preparatoria podrá reiniciarse luego que el requisito omitido sea satisfecho.
Para que el fiscal pueda formalizar investigación preparatoria deben cumplirse ciertos
requisitos para ese delito.

Ejemplo 1: Omisión a la asistencia familiar. Art. 149 C.P - cuando no se cumple con pagar la
pensión alimentaria).
Para que el fiscal formalice la investigación preparatoria debe de cumplirse su requisito de
procedibilidad y si no la tiene o no se ha hecho, el fiscal no puede realizar la formalización. Si
este no se hizo el imputado puede presentar una cuestión previa.

El requisito de procedibilidad sería que:

i. El proceso se tramita ante un juzgado de paz letrado.
ii. Se dicta una sentencia, que puede ser apelada o no.
iii. Cuando queda consentida, se hace la liquidación de pensiones devengadas. El cálculo
se hará a partir del momento en que se interpone la demanda.
iv. La demandante presenta una propuesta de liquidación de pensiones devengadas que se
le pone en conocimiento al obligado, el cual puede estar o no de acuerdo, si no estuviera
de acuerdo seguro presentará él una liquidación de pensiones devengadas según lo que él
crea que es. Si no hubiera acuerdo entre las partes, el perito se hará cargo de establecer la
liquidación.
v. Una vez aprobada la liquidación, deberá requerirse pago válidamente al obligado para
que cumpla con el pago de su obligación (requisito de procedibilidad). si no cumple va al
fiscal.
 Requerimiento de pago válidamente notificado, Debe remitir copia de los actuados
pertinentes al ministerio público para que inicie un proceso penal; Y cuando llegue este
caso al MP el fiscal va a verificar que este requisito (válidamente notificado) se encuentre,
para poder formalizar investigación preparatoria

Ejemplo 2: Libramiento Indebido Art. 215 C.P. (Cuando se gira un cheque sin fondos).
En este caso, el requisito de procedibilidad es el requerimiento de pago válidamente notificado
(tienes que avisarle que no había fondos), pero como este no es un proceso jurisdiccional
(notificado para que genere certeza), se hace a través de una carta notarial (va a dar fe del
conocimiento del obligado).

Ejemplo 3: Delitos Contra la Ecología Art. 304 – 314 C.P

En los delitos contra el medio ambiente, el requisito de procedibilidad será el informe que
deberá emitir la autoridad competente administrativa que indique que se está contaminando
el medio ambiente, independientemente de si es una contaminación sonora, del aire, de los
ríos, etc.

La cuestión previa Ataca la acción penal del MP en cuanto a su formalidad (forma).

La cuestión previa se puede presentar durante toda la etapa de investigación preparatoria.

Proceso inmediato: En un delito de omisión a la asistencia familiar el fiscal puede formalizar

investigación preparatoria, pero lo que hace realmente en la práctica inicia una investigación
preliminar, el fiscal no hace investigación preparatoria, pide la incoación al proceso inmediato.
¿Cuando se somete un caso al proceso inmediato? El proceso inmediato es un proceso especial, que
no tiene la estructura del proceso común. El proceso común se estructura sobre la base de 3 etapas,
en cambio el proceso inmediato siendo especial no tiene esas etapas, sino que el caso se lleva a juicio
de manera inmediata, esto porque en el proceso familiar no hay nada que investigar ni cuestionar,
entonces simplemente se pasa a juicio. Los casos de flagrancia también se aplica, porque en estos
casi no se investiga, entonces el fiscal simplemente pide que el caso pase a juicio de manera
inmediata.

LA FINALIDAD DE LA CUESTIÓN PREVIA

Cuestionar la validez de la relación jurídico-procesal, señalando la falta de un requisito de
procedibilidad extrapenal necesaria.

2. Cuestión prejudicial: También cuestiona la acción penal del MP, solamente que aquí procede
cuando el fiscal decide continuar con la IP, pese a que fuera necesario que en la vía extrapenal
una declaración vinculada al carácter delictuoso del hecho incriminado. El fiscal formaliza IP
sabiendo de los hechos, pero estos hechos tienen que ser establecidos en una vía extrapenal.
¿Cómo funciona esto?
Ejemplo 1: En los casos de bigamia, el sujeto se caso la primera vez, entonces el sujeto decide
demandar la nulidad del matrimonio, sale la sentencia declarando fundada la demanda, la
demandada decide apelar y ella misma decide demandar al sujeto porque este se caso por 2da
vez. El fiscal inicia la IP, el investigado dice que no lo pueden investigar porque el 1er
matrimonio ha sido declarado nulo. Entonces, el fiscal detendrá la investigación hasta que en
la vía civil, la vía extrapenal, se pueda establecer el carácter delictuoso. Entonces, si se
 confirma que se declara fundada la demanda que declara nulo el matrimonio ya no sería
delito.

Entonces la consecuencia es que lo que ataca es la formalidad de la acción penal, no poder

realizar la IP porque los hechos que supuestamente tienen carácter delictivo se tienen que
establecer en una vía extrapenal. Son muy pocos los casos en que se da.

3. Las excepciones: Bajo la misma línea, lo que cuestiona es la acción penal, la formalidad, al MP.
Puede interponerse cuando se formaliza IP. La excepciones pueden ser:
● Dilatorias: Cuando la acción penal queda en suspenso. Dilata o alarga la acción penal
del MP. (Excepción de naturaleza de juicio)
● Perentorias: Cuando se pone fin a la acción penal. [ 1)La cosa juzgada; 2) La
Improcedencia de acción; 3) La Amnistía y 4) La prescripción.]

a) Excepción de naturaleza de juicio: Cuando se ha dado el proceso una sustanciación

distinta a la prevista por ley, o sea, cuando a un caso se le lleva por un camino que no le
corresponde.
Ejemplo, las querellas. Al ser delito contra el honor, significa que no son de acción
pública, por lo tanto no se tramita bajo el proceso común sino bajo el especial.
Entonces, si el caso empieza a tramitarse en el proceso común se puede pedir una
excepción de naturaleza de juicio, porque es un proceso especial y debería de llevarse
de otra forma.
Si hablamos de un delito de hurto simple, el valor del bien sustraído es de 600 soles,
entonces no sería un delito, sino una falta. Aquí también aplica esta excepción, así
podemos reconducir este proceso al correcto. Cuando hablamos de adecuar el camino
que debería seguir, solo hablamos del proceso (proceso común, inmediato, especial, por
faltas, querellas, etc.).
Proceso especial: delitos de ca­lumnia, difamación, injuria y contra el honor sexual; por delito de
imprenta y otros medios de publicidad

b) Excepción de improcedencia de acción: O sea, no procede. Se puede producir cuando el

hecho no constituye delito. ¿cuando un hecho no se constituye delito? el delito es una
conducta típica, antijurídica y culpable.
Ejemplo: peculado, el funcionario o servidor público (condición) se embolsilla bienes
del estado. si el imputado no tiene esa condición es atípico,
Cuando emplees la excepción de improcedencia de acción no se puede discutir:
inocencia o responsabilidad, ausencia o falta o insuficiencia de pruebas.
solo atacamos la conducta, si es atípico, si encontramos que los hechos no se subsume
al tipo penal.

- Es diferente en la etapa intermedia cuando se habla sobre las causales para pedir
sobreseimiento- ahí se ve los requisitos de una excepción, como del sobreseimiento,
se verá la diferencia.
- algunos cuando absuelven el traslado de la acusación confunden, piden la excepción
y sobreseimiento y el fundamento es lo mismo, no puede ser lo mismo.
- cuando el hecho no constituye delito revisamos lo que es el delito y si no cumple con
esas condiciones no es delito.
 Excepción que más se presenta y más se rechaza.

c) Excepción de cosa juzgada: Nadie puede ser juzgado más de una vez, la cosa juzgada
genera una resolución jurisdiccional firme (consentida o ejecutoriada).
Cuando concluye la investigación preliminar, el fiscal puede formalizar investigación
preparatoria, El fiscal puede formular actuación directa, puedes disponer el archivo
¿Esa disposición de archivo también puede considerar Cosa juzgada? La disposición no
genera cosa juzgada porque no es una resolución jurisdiccional. Esta disposición de
archivos genera cosa decidida. Yo puedo alegar y decirle al fiscal que me están
iniciando una investigación de un caso en el que ya se dispuso archivo, decidida.

d) Excepción de amnistía: (distinto al indulto) procede cuando el imputado ha sido

beneficiado con la amnistía por el mismo hecho por el cual se le pretende procesar.
★ Indulto: perdón de la pena, ejemplo:lo que pide Fujimori, ya había apelado,
estaba cumpliendo su pena entonces pedía perdón.
★ Amnistía: el olvido de los hechos.

e) Excepción de prescripción: Cuando por el vencimiento de los plazos señalados por el

Código Penal se haya extinguido la acción penal o el derecho de ejecución de la pena.

El órgano perseguidor es el fiscal, el fiscal no puede perseguir el delito de manera

indeterminada o indefinida sino que el estado le pone unos plazos.
Hay PLAZOS: ordinarios (el máximo de la pena) y extraordinarios (el máximo de la pena
más LA MITAD)
estos plazos de prescripción se van a suspender, no se contabilizan. Cuando el
Ministerio Público formaliza la investigación preparatoria los casos de prescripción se
van a suspender. Si nosotros advertimos que la acción penal ha prescrito ahí
presentamos la excepción de prescripción.
TRÁMITE:
● Se puede deducir un medio técnico de defensa cuando se haya formalizado investigación
preparatoria.
● se puede deducir cuestión previa, prejudicial y excepciones.
● se puede deducir hasta antes de que termine la etapa de investigación preparatoria.
● Si en la etapa de investigación preparatoria te rechazan la excepción, no puedes presentarla
en etapa intermedia.

¿Hay algún otro momento para deducir medio de defensa? En la etapa intermedia, deducir cuestión
previa o excepción.
para poder deducir una excepción en etapa intermedia hay que tener en cuenta 2 condiciones:
- siempre y cuando yo no haya deducido una excepción en la etapa anterior (etapa de IP).
- siempre y cuando se trate de hechos diferentes a los presentados en la primera excepción de
la etapa de investigación.

En una cuestión previa, prejudicial, excepción, ¿se puede presentar prueba? puedo presentar prueba
para dar sustento a mi excepción de improcedencia de acción, lo que cuestiona es la formalidad, solo
podrás presentar un documentos
CLASE 2: TRÁMITE PARA USAR LOS MEDIOS DE DEFENSA ( cuestión previa, cuestión prejudicial y
excepciones)
● Serán planteadas mediante solicitud al juez de investigación preparatoria.
● El juez antes de resolver cualquiera de estos requerimientos o pedidos, el juez convocará una
audiencia previa.
● En el nuevo código procesal penal el juez antes de resolver, va a convocar una audiencia es
decir escuchará a las partes. Luego señalará fecha para la realización de la audiencia
● La formalidad del medio técnico de defensa es la presentación de esta solicitud se hace,
presente por escrito.
● Pero cuando el juez convoca una audiencia es probable que el juez no lea, ni revise el escrito
mediante el cual se le presenta la excepción por eso convoca la audiencia respectiva.
● Instalada la audiencia, el Juez de Investigación escuchará por su orden al abogado defensor
que propuso el medio de defensa, al Fiscal (MP), al defensor del actor civil y al defensor del
tercero civil.
● Las audiencias se rigen por el principio de la oralidad.
● Quienes tienen que estar presentes de manera obligatoria en esta audiencia preliminar es el
abogado defensor y el Ministerio público.
● La presencia del imputado en este tipo de audiencias NO es obligatorio, minimamente tiene
que estar presente su abogado defensor y obviamente el ministerio público (fiscal).
● Los medios de defensa cuestionan la acción penal del ministerio público.
● El Juez resolverá inmediatamente puede dictar la resolución en ese momento al haber
acabado el debate o en el plazo de dos días de celebrada la audiencia.
● Contra el auto (si la resolución niega el medio de defensa) expedido por el Juez de
Investigación Preparatoria procede recurso de apelación (sala de apelación).
El caso del código de procedimientos penales cuando se formulaba una excepción el juez lo resolvía
por despacho, cuando se presentaba por escrito y notificada por resolución pero no convocaban
audiencia.
En la etapa intermedia también se puede deducir una cuestión previa o una excepción.
- Que no se haya presentado en la etapa de investigación.
- Que se trate de hechos nuevos.

Se presenta la excepción en la etapa intermedia:

- cuando le notifican con la acusación, se corre traslado de esta excepción en un plazo de 10
días, y mientras eso podemos deducir la excepción que creamos conveniente.
- Esta excepción se va a resolver en la audiencia de control de acusación, se rige por principio
de oralidad, competente para la etapa de control el juez de investigación preparatoria.

Los Mecanismos van a poder poner fin al proceso antes de tiempo, antes de que llegue al final de la
etapa de juzgamiento (fin al proceso con la resolución llamada sentencia, la cual puede ser
condenatoria o absolutoria), antes de que pase en la etapa intermedia o investigación preparatoria.
● principio de oportunidad
● terminación anticipada.
● conclusión anticipada
Estos mecanismos significan el reconocimiento de los hechos, aceptar los cargos. Con estos
mecanismos se obtiene un beneficio mejor para el imputado.
¿Cuándo nos sometemos a estos mecanismos?
cuando los elementos de convicción o las pruebas que se tienen contra el imputado o acusado
corroboran los hechos del fiscal.
Ejemplo, cuando uno conduce en estado de ebriedad y efectivamente tiene más de 0.5 de alcohol en
la sangre según el dosaje etílico, no se puede proclamar inocencia, lo que podemos hacer es usar
estos mecanismo.
Estos mecanismos no funcionan en todos los casos.

PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
● Solo se va a utilizar cuando la pena sea mínima o baja (menor a los 2 años).
● Se da en casos que no revistan gravedad.
● Solo el fiscal (MP) puede convocar este principio de oportunidad, a resultas de la investigación
preliminar.
● Lo único que se debate entre el fiscal y el imputado es una reparación civil, no se debate la
pena (los fiscales no pueden poner penas).
● El imputado también le puede solicitar al fiscal este principio.
● Significa aceptar y reconocer los cargos. Una vez se reconozca se establece el monto de
reparación civil que el acusado debe pagar para resarcir de alguna manera el daño
ocasionado.
● Someterse a este principio no le generará antecedentes penales o antecedentes judiciales, es
es el BENEFICIO, solo discutes reparación civil. Esto es mejor a llevar el proceso común.
● El principio de oportunidad te permite o es la facultad de abstenerse del ejercicio de la acción
penal, ¿con qué acto el fiscal ejerce la acción penal? con la formalización, entonces se
abstiene, evita que se formalice investigación preparatoria, porque sino el fiscal dispondrá el
archivo.
● Si se incumple con la reparación civil, el fiscal seguirá y formalizará la investigación
preparatoria.
● Cuando el fiscal ve que hay elementos de convicción para continuar con la investigación, te
llaman y te dicen que se convoca al principio de oportunidad, se les da la oportunidad de que
acepten el beneficio que va a tener.

Se lleva a cabo una DILIGENCIA en el despacho del fiscal, no pasa por el juez para que lo pueda
verificar y no genera antecedentes penales para el imputado.

DIFERENCIA ENTRE LOS 3 MECANISMOS: Es el momento en el cual se solicita.

● Investigación preliminar: momento previo a la investigación preparatoria, no es una sub-etapa.
El Ministerio Público puede convocar el principio de oportunidad cuando concluya la
investigación PRELIMINAR (“a resultas”).
● Investigación preparatoria
● Etapa intermedia:
● Etapa de juzgamiento:

TERMINACIÓN ANTICIPADA:
● Se puede deducir sólo cuando se ha formalizado investigación preparatoria.
● Es un proceso especial. La terminación anticipada tiene investigación preliminar, podemos
encontrar la etapa de investigación preparatoria pero no tiene etapa intermedia y de
 juzgamiento, porque si se acepta esta terminación anticipada se pone fin al proceso y ya no
pasamos a las otras etapas.
Los procesos especiales son: querella, falta /juez de paz letrado, terminación anticipada,
proceso inmediato. Son llamados especiales porque el proceso común se estructura en 3
etapas pero los procesos especiales no tienen esa estructura.
El proceso por faltas no tiene una etapa de investigación, tampoco de intermedia pero si
cuando el juez de paz letrado toma conocimiento va a convocar la audiencia respectiva, de
juicio.
● En la terminación anticipada se basa en la aceptación y reconocimientos de los cargos por
parte del imputado.
● Se trata de ponerse de acuerdo entre el fiscal y el imputado pero a DIFERENCIA DEL PRINCIPIO
DE OPORTUNIDAD, nos ponemos de acuerdo sobre pena y reparación civil porque ya
formalizó investigación preparatoria. Ese acuerdo pasa por el control del juez, a diferencia del
principio de oportunidad donde el fiscal dispone el archivo y este no pasa por el control del
juez.
● Te reduce la pena.
● Se pasa investigación preliminar, llegamos a la investigación preparatoria.
● Si el juez de investigación preparatoria acepta este acuerdo, luego dictará una resolución de
sobreseimiento y pondrá fin al proceso.

1. PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD:
- No es obligatorio acogerse al principio de oportunidad, el fiscal puede convocar y el
imputado puede no aceptarlo. En caso de no aceptar el principio de oportunidad,
podemos acogernos a la terminación anticipada.

¿En qué casos procede? Cuando en una investigación hay suficientes elementos de
responsabilidad y el hecho materia de imputación cumpla con los supuestos de ley, el fiscal
promoverá la aplicación del principio de oportunidad antes de formular la acusación. En estos
casos hay discusión. En la etapa intermedia también se puede instar el principio de
oportunidad, pero hay criterios.

2. TERMINACIÓN ANTICIPADA:
- Al igual que el principio de oportunidad, se trata de que el imputado se ponga de
acuerdo con el fiscal respecto a la pena y a la reparación civil. Si se ponen de acuerdo
se dicta el sobreseimiento.
- Primero hacemos el acuerdo con el fiscal, y luego tiene que pasar al juez de IP. Puede
que el juez no lo acepte.
Ejemplo: la pena es de 8 a 15 años pero le den 5 por esta terminación a diferencia de
llegar a juzgamiento.

3. CONCLUSIÓN ANTICIPADA:
- Se da en la etapa de juzgamiento, esto significa que hay que ponerse de acuerdo entre
el fiscal y un acusado (porque ya hay una acusación de por medio).
- En este caso también hay que ponernos de acuerdo con la pena y la reparación civil.
- Para que surta efectos la conclusión anticipada debe hacerse antes de que la actividad
probatoria concluya. Esto no funciona luego de que la prueba ya se actuó. Entonces se
da al inicio de la audiencia de juicio oral.
 - Si en caso se ponen de acuerdo con la pena, pero no se ponen de acuerdo con la
reparación civil, la audiencia de juicio va a continuar; sin embargo, ya no se discute la
pena sino solo la reparación civil.

En estos tres es importante negociar con el fiscal o con el juez. Esto en caso de saber que el caso es
poco probable de tener éxito Entonces, es por esto que es importante negociar, llegar a un acuerdo
con el fiscal. A veces conviene mucho tanto la terminación como la conclusión anticipada. Se puede
sacar menos pena utilizándolos bien, poner fin al proceso antes de tiempo y mejores beneficios para
el imputado.

En casos graves (feminicidio, homicidio, etc.) estos no aplican para aquellos que revisten demasiada
gravedad, los fiscales se oponen mucho a ello.

CLASE 3 - EL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD

El principio de oportunidad es un mecanismo que permite poner fin al proceso antes de tiempo.
Significa aceptar y reconocer los cargos (1). Solo se negocia con el fiscal una Reparación civil (2), no
pena porque nos encontramos en la Investigación preliminar, entonces no se ha generado aún la
relación jurídica procesal, aun el juez no ha formalizado investigación preparatoria, se abstendrá de
esa acción penal (3). tendrá beneficio de que no se abrirá el caso.

Acogerse al principio de oportunidad es una Diligencia que se realiza a nivel del ministerio público.
solamente con el fiscal, el juez no interviene por ser de Invest. Prelim.
Por ello cuando el fiscal advierte que hay elementos de responsabilidad dependiendo la gravedad del
delito, va a llamar al imputado para que se pueda acoger al principio de oportunidad. Incluso podría
convocar en 2 oportunidades. Si el imputado no asiste lo más seguro es que el fiscal formalice
investigación preparatoria y continuará con el proceso.
 ● Si ya se formalizó IP cualquier acuerdo que se quiera realizar entre el imputado y el fiscal tiene
que pasar por el control del juez de Invest. Preparatoria.
● Se lleva a cabo una diligencia en el despacho del fiscal (no audiencia).
● En esta diligencia al imputado y la agraviada se le hacen conocer sus derechos. (cómo es que
de aceptar solo será la reparación civil y no se abrirá el caso)

FISCAL APLICA:
El Principio de oportunidad puede ser de oficio, significa que el fiscal a instancia propia convoca esta
diligencia del princ. oport. , el imputado o agraviado también lo pueden solicitar.
La víctima y el imputado pueden llegar a un acuerdo que será presentado al fiscal.

DILIGENCIA DE ACUERDO:
- La inasistencia del agraviado puede determinar el monto de la reparación:
Si el agraviado no va y se convoca la diligencia del principio de oportunidad, quien establece
el monto será el fiscal.
Si asiste el agraviado a la diligencia pero no hay acuerdo entre el agraviado y el imputado, el
fiscal determinará plazo y monto de la reparación civil.
- El pago de la reparación civil no puede exceder los nueve meses: La reparación civil se puede
pagar en partes y NO puede EXCEDER los 9 meses.
- De no producirse el pago, el fiscal promueve la acción penal: Si no se cumple con las fechas de
pago el fiscal formalizará la investigación preparatoria.
- De concretarse el acuerdo, ningún fiscal puede promover la acción por ese hecho.
- Fija el plazo para el pago de la reparación civil cuando no hay acuerdo: la víctima acude con
su abogado defensor, pero no se ponen de acuerdo con la reparación civil (se establece de
acuerdo al daño), el fiscal determinará el plazo y monto.

Acuerdo reparatorio y el principio de oportunidad es para el imputado. La terminación anticipada y la

conclusión anticipada son para el acusado. por eso en los casos que de no aceptar la agraviada, será
el fiscal quien decida porque el imputado ya está reconociendo los hechos, no hay porqué proceder a
un proceso pasar a Invest. Preparatoria.
El fiscal dispone el archivo y no pasa al control del juez.

INCONCURRENCIA DEL IMPUTADO:

Si a la diligencia no incurre el imputado entonces se promueve la acción penal, es decir que el fiscal
va a formalizar investigación preparatoria.

DISPOSICIÓN DE ABSTENCIÓN:
Es la disposición de archivo, El fiscal dicta cuando se ha satisfecho el acuerdo (si es que se va a pagar
la reparación civil en partes, se tiene que cumplir con la reparación civil en su totalidad).

EXISTE ACUERDO PÚBLICO O PRIVADO:

No hay necesidad de diligencia de acuerdo.
Acuerdo privado: se puede hacer frente a un notario solo se tiene que presentar al fiscal.

SUJETOS PROCESALES
La denominación “Sujetos Procesales” es la más adecuada en materia procesal para denominar a los
intervinientes en él proceso, incluso al juez.
1. El juez
2. Fiscal
3. Abogado defensor
4. Víctima
Se forma, genera la relación jurídico procesal entre el juez, fiscal, abogado, víctima.
La policía es considerada como un órgano de apoyo en la investigación. No como sujeto procesal, la
policía no participa en las etapas salvo que se le llame en calidad de perito o testigo.

MINISTERIO PÚBLICO (FISCAL): Titular de la acción penal, dirige la investigación, elabora la estrategia
de investigación, obligación de probar los hechos.

ATRIBUCIONES Y OBLIGACIONES
- Actúa con criterio de objetividad, consiste en que el fiscal haga lo que tiene que hacer. Si el
fiscal advierte que no hay elementos de responsabilidad tiene que disponer el archivo pero si
no lo hace no está actuando con objetividad. Si existiendo elementos de responsabilidad, aun
formaliza la IP no actuará con objetividad.
- Conduce la investigación preparatoria. Practicará u ordenará practicar los actos de
investigación que correspondan. En la disposición de formalización o una disposición de
Investigación preliminar, ordena que se disponga ciertos actos de investigación (declaración
del imputado, la declaración del agraviado, declaración testigo, que se realice la investigación
sobre tal cosa).
- Interviene permanentemente en el proceso. desde que se inicia la investigación hasta que
concluya el proceso.
- Está obligado a apartarse del conocimiento de la investigación o proceso por causal de
inhibición – art. 62 CPP (la inhibición y recusación corresponde al juez). Un fiscal puede
apartarse del caso. (ejemplo, caso ciro)

CAUSALES: Con estas causales se busca garantizar la imparcialidad.

a) Cuando directa o indirectamente tuviesen interés en el proceso …
 b) Cuando tenga amistad notoria, enemistad manifiesta o un vínculo de compadrazgo con el
imputado, la víctima, o contra sus representantes.
c) Cuando fueren acreedores o deudores del imputado, víctima o tercero civil.
d) Cuando hubieren intervenido anteriormente como Juez o Fiscal en el proceso, o como
perito, testigo o abogado de alguna de las partes o de la víctima.

EL FISCAL FORMULARÁ:
Los jueces formulan resoluciones (decretos, autos, sentencias)
El fiscal no tiene facultades resolutivas, solo formula:
1. DISPOSICIONES (DISPOSICIÓN NR .. ),
● disposición de investigación preliminar,
● disposición de formalización de investigación preparatoria,
2. REQUERIMIENTOS (son pedidos).
● requerimiento de sobreseimiento (el fiscal le pide al juez de investigación preparatoria
que se dé el sobreseimiento, se investigó y no hay elementos de convicción, se pone fin
al caso)
● Requerimiento de formular acusación. (requerimiento acusatorio que pide el fiscal al
juez de que se debe pasar el caso a juzgamiento). Por ejemplo , un requerimiento de
prisión preventiva.
3. CONCLUSIONES: Depende al caso.
4. PROVIDENCIA: Funcionan casi como los decretos (resolución de mero trámite) que formula el
MP. ejemplo, se presenta en el juzgado civil un montón de comuneros, el juez dirá que se
apeguen a sus antecedentes.
En el proceso penal se presentan documentos, el juez podrá decir que se apeguen a sus
antecedentes o lo realice en audiencia. EJEMPLO: si presentó documentos en la etapa de
investigación, le digo al fiscal para que pueda ser merituado al momento de formular el
requerimiento concluye la investigación, el fiscal te dirá que te apegues a la investigación (eso
es providencia)

Diferencia de resolución y disposición:

La disposición puede ser como un auto que dicta el juez. La providencia podría ser un decreto que
formula el juez.
Ante las resoluciones que dicta un Juez, estos decretos, autos, sentencias se puede imponer recurso
impugnatorio. el código te dirá si es inapelable, inimpugnable.

EN CASO DE LO QUE FORMULA EL FISCAL, No cabe recurso impugnatorio alguno. Es inapelable

porque no son resoluciones. Solo las resoluciones son susceptibles a ser apelables.

CUANDO EL FISCAL DISPONE EL ARCHIVO que formula la denuncia. cuando concluya la Investigación
preliminar, el fiscal no formaliza investigación preparatoria, tampoco formula acusación de manera
directa y dispone el archivo.
En contra de ese archivo no se interpone apelación (recurso impugnatorio) sino que se formula un
Requerimiento de elevación de actuados (no apelación, ni queja, ni casación, ni reposición).
Le piden al fiscal que esta disposición de archivo se eleve al superior.
En el modelo anterior se interponía el recurso de queja contra lo que formule el MP no se puede
interponer recursos impugnatorios alguno.
La resolución si puede ser declarada nula, las disposiciones no son resoluciones jurisdiccionales por
eso tampoco se puede declarar nula.

INVESTIGACIÓN DEL DELITO

¿Qué es lo que busca el fiscal cuando investiga? Recabar elementos de convicción, información para
corroborar los hechos, una información de calidad. La información que recaba el fiscal tiene que ser
de calidad ¿Por qué? Porque al momento de terminar la etapa de IP podrá formular el requerimiento
de acusación o sobreseimiento.
- Lo que se busca el MP, es obtener, recabar elementos de convicción para acreditar, corroborar
los hechos delictivos. Se quiere información de calidad.
- En cuanto tenga la noticia del delito, realizará las primeras diligencias preliminares
(investigación preliminar) o dispondrá que las realice la PNP, porque hay algunas que no puede
hacer él, como el recojo de evidencias.
- Puede ordenar la intervención policial.
- Corresponde al fiscal decidir la estrategia de investigación y coordinará con quienes
corresponda sobre el empleo de pautas o técnicas. Ejemplo, exámenes periciales.

PODER COERCITIVO
● En caso de inconcurrencia a una citación debidamente notificada bajo apercibimiento, el MP
dispondrá la conducción compulsiva por la PNP.
¿Qué es la conducción compulsiva? Es una facultad que tiene el fiscal, y significa que se le
obliga al imputado a ir a alguna diligencia, y esto se hará por medio de la policía.
¿Cómo podemos evitar esto?
1. Cuando la persona sea llevada a declarar debe hacer uso de su derecho a abstenerse a
declarar.
2. Presentar un escrito en el que se haga uso de su derecho a abstenerse a declarar.
Con estos dos métodos se le da un pare al fiscal respecto a esta figura.
● El fiscal actúa con objetividad
● El fiscal actúa permanentemente durante todo el proceso.
Realizada la diligencia, cuya frustración motivó la medida, el fiscal dispondrá su levantamiento.

LA POLICÍA
La policía no es más que un órgano de apoyo, es una institución encargada de tutelar la seguridad
ciudadana y sobre todo colaboradora de la justicia penal, cuyas autoridades dependen
funcionalmente del Ministerio Público. Cuando hablamos del proceso penal la policía siempre
dependerá del MP, al ser el fiscal quien se encarga de la investigación, la policía se encuentra al
servicio del ministerio público justamente para ayudar en esta investigación. Ellos dependen
funcionalmente del MP en la etapa de investigación.

FUNCIÓN DE INVESTIGACIÓN
- Tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta inmediata al fiscal, sin perjuicio de realizar las
diligencias urgentes.
¿Qué es la denuncia? Es poner en conocimiento a la autoridad competente sobre un hecho
supuestamente delictivo. La autoridad competente para conocer este hecho es la policía y el
ministerio público (en muchos casos puede ser a la fiscalía de manera directa).
Ejemplo: te sustraen tu mochila, vas a denunciar a la comisaría para que tomen conocimiento e
investiguen, también puedes denunciar de manera directa en la fiscalía. La denuncia puede hacerse
de manera escrita o de manera oral, en cualquiera de los dos casos se elabora el acta. Sin embargo,
en la gran mayoría de casos se elabora de manera escrita.

Las denuncias se pueden plantear ante el MP y ante la policía, pero la investigación la dirige el fiscal.
El fiscal dirige la investigación y si el policía toma conocimiento del hecho debe comunicarselo de
manera inmediata.
Pueden elaborar exámenes periciales, identificación o búsqueda de las personas, etc. Siempre estarán
a servicio del MP.

ATRIBUCIONES
a) Recibir las denuncias escritas o sentar el acta de las verbales, así como tomar declaraciones.
b) Vigilar y proteger el lugar de los hechos. Deben acordonar el lugar. Esto lo hacen con la
finalidad de que no se contamine la escena del crimen.
c) Practicar el registro de las personas, así como prestar el auxilio que requieran las víctimas.
d) Recoger y conservar los objetos e instrumentos del delito. Por ejemplo, cuando es un caso de
homicidio se protege o se acordona la escena del crimen, luego de ellos se llama a los
especialistas, peritos, pesquisas, etc. En este caso, solo pueden ingresar los pesquisas, los
especializados en los casos de homicidios, para efectos de poder recoger las evidencias. Todo
esto se hace con la orden del fiscal. Lo primero que hace la policía al llegar a la escena del
crimen es perennizar la escena del crimen para saber cómo se encontró (fotografías o
filmación). Esto se hace antes de levantar las evidencias. Después de hacer eso, comenzarán a
ingresar a la escena del crimen. Luego se marcan, se recogen y se embalan las evidencias.
e) Practicar las diligencias orientadas a la identificación de los autores
f) Recibir declaraciones. La toma de declaraciones no es necesariamente con el fiscal presente,
pueden tomar declaraciones por sí mismos.
g) Levantar planos, tomar fotografías…
h) Capturar a los presuntos autores
i) Reunir cuanta información adicional de urgencia permita la criminalística poner a disposición
de la Fiscalía.

También cuentan con peritos especiales, sin perjuicio de que las partes puedan ofrecer o presentar
pericias de parte.
De todas las diligencias, la Policía sentará actas detalladas, las que entregará al Fiscal. Respetará las
formalidades previstas para la investigación.
El imputado y defensor podrán tomar conocimiento de las diligencias practicadas por la Policía.
La investigación es reservada, nosotros debemos acreditar si somos abogados defensores.

PROHIBICIÓN DE INFORMAR
La Policía podrá informar a los medios de comunicación social acerca de la identidad de los
imputados, cuando se trate de la víctima, testigos o de otras personas que se encuentren vinculadas a
la investigación de un hecho punible requerirá la previa autorización del Fiscal. La policía puede
hacer la presentación, pero no pueden poner calificativos de quienes son los culpables.

EL IMPUTADO
El ser imputado es una situación procesal de una persona, situación que le otorga una serie de
facultades y derechos.
El imputado puede hacer valer por sí mismo, o a través de su Abogado Defensor, los derechos que la
Constitución y las Leyes le conceden, desde el inicio de las primeras diligencias de investigación hasta
la culminación del proceso.

DERECHOS DEL IMPUTADO

a) Conocer los cargos formulados en su contra. Esto significa conocer la imputación. ¿Por qué
necesita conocer los cargos? Para que se pueda defender.
b) Designar a la persona o institución a la que se debe comunicar su detención:
c) Ser asistido por su abogado defensor siempre y en todos los casos.
d) Abstenerse de declarar, y si acepta hacerlo a que el abogado defensor esté presente y en todas
las diligencias en que se requiera su presencia. En caso de que el imputado no quiera declarar
no hay nada que se lo impida, y es de la misma manera en caso de querer declarar. Si el
imputado quiere declarar dos veces tampoco hay nada que se lo impida, porque ese es su
derecho.
e) Que no se empleen en su contra medios coactivos, o contrarios al modelo acusatorio
f) Ser examinado por un médico legista.

Si estos derechos se vulneran se debe acudir vía tutela de derechos al juez de IP.

IDENTIFICACIÓN DEL IMPUTADO

Es importante saber quién es el imputado, porque en la práctica, muchos de ellos evaden su
responsabilidad diciendo otro nombre que no es el suyo. Entonces, lo primero que hace la policía es
investigar los datos de identidad de la persona. Ellos están interconectados con la RENIEC, y lo que se
pide son los nombres parecidos y fotografías para no confundirse de persona.

CLASE 4: Momentos en los que se debe conocer la imputación:

➔ Cuando vaya a declarar: antes de que el sujeto declare uno de sus derechos es conocer los
cargos que se le están atribuyendo, antes de que el sujeto declare lo que hará el fiscal será
decirle sobre sus derechos, entonces se elabora el acta respectiva y ponen que se le hizo
conocer de sus derechos.
➔ cuando es detenido
➔ cuando se notifica con la Disposición de investigación preliminar. DICE: Tal día, tal hora,
sucedieron tal, las diligencias a llevar a cabo son…
➔ Disposición de formalización de investigación preparatoria. La imputación es más clara y más
completa a diferencia de la disposición de investigación preliminar. Son más claros porque ya
hubo un momento previo a la investigación y el MP puede redactar los hechos,
➔ El único que puede redactar, establecer los hechos en el proceso penal es el fiscal. El
agraviado o víctima pone en conocimientos de los hechos que ocurrió al MP pero quien quien
estructura, tiene legitimidad para establecer los hechos es el Fiscal.
➔ Acusación. Hay casos donde el imputado sólo toma conocimiento cuando le notifican la
acusación. Ahí no se vulnera el derecho de defensa porque hay muchos casos donde no se
puede ubicar a la persona, no se conoce, el problema es que en el proceso penal rige el
principio de preclusión.

Pregunta de clase: en caso del poder coercitivo, cuando el imputado no quiere ir a declarar, en
ese momento ¿se le puede decir los cargos que se le imputa? Quien va a llevarlo “a la fuerza”
es la policía y este puede no saber del caso, solo sigue la orden del fiscal de llevarlo, porque va
 a haber una disposición por parte del ministerio público pero no es el policía quien está
llevando el caso.

Diferencia de civil y penal:

Principio de preclusión en el Proceso penal, termina la etapa y se van cerrando, ya no se van a
reabrir.
Por ejemplo en la etapa intermedia yo no puedo retraer, no puedo regresar a la etapa de
investigación.
En Civil, Ejemplo: ya estaba por dictar sentencia pero de pronto el demandado presenta un
escrito declarando la nulidad de todo el proceso hasta que se cumpla con notificar
válidamente la demanda.
En el proceso penal no existe eso, si toma conocimiento y se está en la acusación no se puede
declarar nulo todo el proceso ya hecho por el principio de preclusión, se culminó la etapa y no
se puede reabrir, (tal vez se podría regresar a etapa de juicio o intermedia).

Es importante conocer los derechos del imputado. No solo conocerlo, sino saber en qué momento
ponerlos en movimiento, en que momento reclamarlos, eso forma parte de conocer los derechos del
imputado.
Los fiscales dejan constancia de los cargos que se le atribuyen porque no pueden vulnerar los
derechos del imputado. el fiscal deja constancia en ACTA. Primero para tomarle declaración al
imputado, el fiscal elabora el acta respectiva, siendo el día tal, en el despacho del fiscal tal, en el caso
N se viene en contra de tal, se le hace conocer a X sobre los hechos tal, y hacen firmar el acta al
imputado, para que no haya problema, porque si no se cumple el imputado puede decir que no
conoce, no sabe de lo que se trata y se está vulnerando su derecho a conocer la imitación, en ese
caso presenta el acta de haberlo.
¿Cómo podemos hacerle conocer al fiscal de que como imputado no quiero declarar? La forma es: Ir
a la diligencia de declaración del imputado (no audiencia) y le digo al fiscal que mi cliente va a hacer
uso de su derecho de abstenerse a declarar por el momento.
Por el momento porque también forma parte su derecho de que si no declara puede declarar más
adelante.
Recuerda: en la etapa intermedia no puede declarar el imputado porque no se llevan actos de
investigación.
Pero ¿si el imputado declaró para decir “A”puede volver a declarar para decir “B”?
Si, no se le impide. Solamente que por estrategia de defensa tú puedes cambiar la versión, pero si
cambias tu versión debes de tener elementos de convicción para poder sustentar, fundamentar lo que
estás diciendo, porque cambiar la versión sin tener sustento te hace perder credibilidad.
- si digo “A” y luego “B” debo tener algo para decir “B”.
- Si declaro “A” tengo derecho a ampliar mi declaración. Como imputado tengo derecho a
ampliar mi declaración.
Otra forma es que presenten un escrito, diciendo que mi cliente no va a declarar y se abstiene. (esa es
la importancia de contar con un abogado defensor).
¿Qué pasa si el fiscal dispone una diligencia de reconstrucción de los hechos?, va el imputado pero no
su abogado defensor, probablemente se va a suspender.

IDENTIFICACIÓN DEL IMPUTADO: Para conocer los datos reales del imputado, conocer sus datos de
identidad.
Desde el primer acto en que intervenga el imputado, será identificado por su nombre, datos
personales, señas particulares y, cuando corresponda, por sus impresiones digitales a través de la
oficina técnica respectiva.
Si el imputado se abstiene de proporcionar esos datos, se le identificará por medios útiles.

EL ABOGADO DEFENSOR:
● participa en el proceso penal como sujeto procesal.
● Va a realizar Derecho a la defensa técnica para garantizar la legalidad de una diligencia y el
debido proceso porque es quien conoce el derecho.
El derecho de defensa lo van a realizar tanto el abogado defensor como el imputado, los dos
porque es el imputado quien va a establecer, señalar, indicar cómo ocurrieron los hechos.
● El Abogado Defensor puede ejercer el patrocinio de varios imputados de un mismo proceso,
siempre que no exista incompatibilidad de defensa entre ellos.
Un abogado puede defender a una variedad de imputados siempre y cuando no exista
incompatibilidad de entre lo dicho por estos sujetos es decir que todos vayan en la misma
dirección. Ejemplo: En un grupo la mitad dice que robaron los otros y ellos solo miraron pero el
otro grupo dice lo mismo. En casos como este, no se puede defender a todos.
● Defensa conjunta por Abogados que forman Estudios Asociados: Varios abogados podrán
defender a un solo acusado a eso se le llama defensa conjunta, pero cuando nos encontramos
en la audiencia de juicio oral, sólo uno de ellos puede dirigirse al juez y los demás estarán para
apoyar, cuidar, intercambiar opiniones, ideas, asesorar.

DERECHOS DEL ABOGADO DEFENSOR:

1. Prestar asesoramiento desde que su patrocinado fuere citado o detenido por la autoridad
policial: desde el inicio.
2. Interrogar directamente a su defendido:
● Antes cuando se interrogaba o examinaba a un acusado o imputado, cuando el abogado
le iba a hacer una pregunta, se hacía su declaración en una etapa preliminar o de juicio,
no se podía hacer la pregunta de forma directa, tenía que emplear de medio al juez
(tenía que decir: señor juez para que por su intermedio para que nos diga X lo que paso
el dia de ayer). Esto se hacía porque el juez quería tener el control absoluto, ejercer
control sobre las preguntas.
● Ahora es de manera directa: (dígame señorita acusada lo que paso, dígale al fiscal que
pasó tal día, que pasó, a donde se dirigieron).

La declaración que brinda el imputado en la etapa de investigación no se asemeja a la

declaración que brinda el imputado o un testigo en la etapa de juzgamiento.
En juicio cambia la figura de cómo se interroga a una causa, testigo o perito.
También se hace de manera directa, se mantiene, ejerce el control de las preguntas por las
objeciones.
En la etapa de investigación, la imputada declara esta presenta su abogado en caso de no ser
preguntas de caso para ello está el abogado defensor. El código establece como se interroga a
un testigo o perito .
Se puede interrogar de manera directa. no se busca al fiscal.
En la etapa de investigación cuando se examina a un imputado, a un testigo no tiene la misma
rigurosidad, formalidad cuando se interroga juzgamiento.
 Si no declara en investigación no tiene la obligación de declarar en juicio, si quieres guardas
silencio o declaras.
3. Recurrir a la asistencia de un experto en ciencia, técnica o arte.
Peritos, cuando vemos exámenes periciales, la fiscalía va a disponer que se realicen exámenes
periciales, esas son la pericias O va a designar peritos oficiales dispuestos por el fiscal, pero no
hay nada que impida que los abogados defensores presenten pericias de parte.
4. Participar en todas las diligencias.
5. Aportar los medios de investigación y de prueba que estime pertinentes. Quien dirige la
investigación es el fiscal, el establece la estrategia de investigación, dispone los actos de
investigación PERO no hay nada que impida que el abogado defensor también pueda proponer
actos de investigación (señor fiscal solicito que se tome la declaración de A, B, C porque ellos
participaron en los hechos, ¿el fiscal está obligado a seguir? si son diligencias pertinentes si, y
sino te vas a tutela de derechos, vulnerando el derecho a defensa). Si el juez no me acepta se
va a un juez superior.
6. Presentar peticiones orales o escritas. Depende del momento que nos encontremos.
Cuando me constituyo en actor civil puede presentar una petición escrita.
Presentar peticiones orales cuando nos encontramos en audiencia o diligencias, al frente del
fiscal o juez.
¿Cuándo se hacen las peticiones de manera oral? Cuando se está en audiencias o en
diligencias. Al juez se le pide si puede proporcionar los audios de la audiencia. Los audios de la
audiencia son los registros de las audiencias, en juicio oral se graba. ¿Por qué es así? Porque las
audiencias se rigal en por el principio de oralidad.
7. Tener acceso expediente fiscal y judicial: Con previo requisito de estar debidamente
apersonado. De no estarlo no se podrá porqué el proceso solo lo conocen las partes. Si no
estamos apersonados al proceso otra forma es ir con el imputado para que este pueda pedir la
carpeta fiscal, lo único que le piden al imputado es el DNI.
8. Ingresar a los establecimientos penales y dependencias policiales: Los abogados tienen ciertos
beneficios al ir al penal, debido a que no siguen las mismas reglas al ingresar a este. No pasan
por el mismo control que tienen otras personas, tienen un registro personal y menos riguroso
que el normal.
9. Expresarse con amplia libertad en el curso de la defensa, oralmente (cuando nos encontramos
en audiencias) y por escrito (en cualquiera de las etapas, pero en la juzgamiento no tanto por
ser más que nada oral).
10. Interponer Medios Técnicos de defensa y recursos impugnatorios:
Los abogados defensores pueden interponer medios de defensa como la cuestión previa,
prejudicial y excepciones sin que sea necesaria la firma del imputado, siempre y cuando no sea
en perjuicio del cliente, puedo presentarlo siempre que esté apersonado como abogado
defensor.
Cuando el cliente firma un escrito autorizado como su abogado def ensor, no necesitare que el
cliente me de su firma para cualquier escrito que yo quiera presentar, no hay necesidad. El
abogado tiene que estar debidamente apersonado.

REEMPLAZO DEL ABOGADO DEFENSOR

El abogado puede ser reemplazado si es que no concurre a las diligencias, será reemplazado por otro
que en este acto decida el fiscal o se designará uno particular. Si el defensor no asiste
injustificadamente a 2 diligencias el procesado será requerido para que en el término de 24 horas
decida a su reemplazante.
DECLARACIÓN DEL IMPUTADO
Aquí se diferencia las declaraciones que se hacen en la fiscalía (no hay tanta formalidad) con las
declaraciones que se hacen en juicio, porque la rigurosidad es diferente.
● En todas las etapas del proceso el imputado tiene derecho a prestar su declaración o
ampliarla.
● Durante la investigación el imputado prestará su declaración ante la policía o fiscalía siendo
acompañado siempre por su abogado defensor.
● Durante el juicio la declaración se recibe en la oportunidad y forma prevista. Por ejemplo, y
digamos que el fiscal va a traer a unos testigos, el juez tiene que dictar los apercibimientos,
esto se da en caso de que si no van a declarar algo les tiene que pasar. Por ejemplo, si el juez
dijo que bajo apercibimiento será traerlos de manera compulsiva. Se tienen que controlar bien
los apercibimientos. Esto nos conviene como abogados defensores, porque si los testigos faltan
entonces habrá menos pruebas.
DESARROLLO DE LA DECLARACIÓN
● En la etapa de investigación se declara ante el fiscal.
● Antes de que declare en la fiscalía lo que se hace es comunicación de derecho de imputación
● Tiene derecho a la presencia de abogado defensor
● Se informará al imputado que puede solicita actuación de medios de investigación
● Será exhortado a que responda con claridad.
● Se tiene que dejar constancia en el acta.
● Se preguntan datos de identidad.
● Declaración sobre los hechos.
● Las preguntas deben ser claras, precisas y abiertas, no podrán preguntarse preguntas
ambiguas, capciosas o sugeridas (que tiene una respuesta de si o no).
● Puede hacerse reconocimiento de documentos.

LA VÍCTIMA
Se considera agraviado a todo aquel que resulte directamente ofendido por el delito ocasionado. En
los delitos cuyo resultado sea la muerte del agraviado, tendrá tal condición que se establece el orden
sucesorio. Ejemplo, quién sería es la esposa, los hijos, etc.

DERECHOS DEL AGRAVIADO

El agraviado puede constituirse en actor civil.
¿Conviene que el agraviado se constituya como actor civil? Si, porque lo que persigue el acto civil es
una reparación civil (monto de dinero), pero una cosa es ser agraviado y otra cosa es constituirse en el
proceso civil, a pesar de ser la misma persona. Esto principalmente porque los derechos que tiene el
agraviado son muy pocos, pero si se constituye como actor civil sus atribuciones se abren
abundantemente.
El agraviado como tal tiene derecho a:
● Tiene derecho a ser informado de los resultados de la actuación en la que haya intervenido.
Puede hacerlo directamente, no es necesario que lo haga por medio de un abogado.
● A ser escuchado antes que cada decisión que implique la extinción o suspensión de la acción
penal.
● A recibir un trato digno y respetuoso
● A impugnar el sobreseimiento y la sentencia absolutoria, sólo tiene derecho a estos. No tiene
derecho a impugnar otro tipo de resoluciones.
CLASE 5: ACTOR CIVIL (Se puede constituir en actor civil el agraviado).
Los derechos del agraviado dentro del proceso penal son muy limitados.
Las atribuciones de ser actor civil son mayores a las de solo ser agraviado.
Cuando se constituye en actor civil se busca que se pueda resarcir por el daño ocasionado como
consecuencia de un delito.
Por ejemplo, para poder reclamar una suma de 5 millones como reparación civil el agraviado en
juicio necesita constituirse en actor civil, siendo solo agraviado no puede.

En el código de procedimientos penales - modelo anterior, los montos que establece el juez por
concepto de reparación civil eran montos muy bajos, pequeños. O se dejaba a criterio del juez para
decidir la reparación civil, el problema era que la obligación del abogado defensor del actor civil es
la de tratar la responsabilidad civil de este acusado. No se habla de responsabilidad penal el cual es
trabajo del fiscal. El problema es que los abogados de los actores civiles se preocupan por probar la
responsabilidad penal y dejan de lado la responsabilidad civil.
Si tu le pide 5 millones al juez por concepto de reparación civil, te lo puede dar siempre que lo
pruebes. Algunos creen que es mejor ir a la vía civil porque la característica de constituirse en actor
civil es que ya no puedes reclamar la reparación civil en la vía extrapenal.

Pregunta y respuesta: sobre el derecho del agraviado a impugnar el sobreseimiento, la sentencia

absolutoria, no es un derecho exclusivo, el fiscal puede impugnar, el fiscal como sujeto procesal tiene
la facultad de interponer los recursos impugnatorios que considere.
Ejemplo, si son 4 acusados, a los 4 los condenó, sentencia condenatoria con carácter de efectiva, ¿de
los 4 será suficiente que uno apele para que pueda favorecer a los otros? Depende del caso.
El abogado, acusado, fiscal pueden impugnar. Que el agraviado haya impugnado no exime a que el
fiscal impugne.

El problema de constituirse en actor civil es que algunos quieren reclamar un monto de reparación
civil por la vía civil y es que en la vía civil pueden obtener un monto mayor al del proceso penal.
Ejemplo, X iba a viajar a [Link] y tenía que ganar 50 mil dólares mensuales, como consecuencia de
este delito ya no puedo trabajar.

Si son abogados del actor civil deben preocuparse por probar la responsabilidad civil, en segundo
plano está la responsabilidad penal.
En el proceso civil también se puede pedir la reparación civil se tramita por la vía de conocimiento,
tramitar por esta vía tal vez serán 12 años o más.
En el proceso penal: Etapa de investigación (120 días o 3 meses), etapa intermedia (3 meses) juicio 1
mes o 2, Apelacion 3 meses, hay un proceso más corto.

El juez te va a otorgar el monto de reparación civil que tú le propongas.

El actor civil puede:
- contra examinar,
- interrogar,
- ofrecer pruebas,
- Actuación de pruebas.
El juez dicta sentencia condenatoria con el carácter de suspendida, es decir no sobrepasa los 4 años
de pena privativa de libertad y te dictan reglas de conducta. Si incumple las reglas de conducta este
beneficio de que sea suspendida la condena se va a convertir en efectiva, en otras palabras se va al
proceso penal.

CONSTITUCIÓN Y DERECHOS:
La acción reparatoria en el proceso penal sólo podrá ser ejercitada por quien resulte perjudicado por
el delito, es decir, por quien según la Ley civil esté legitimado para reclamar la reparación y, en su
caso, los daños y perjuicios producidos por el delito.
Los daños, el tipo de daño se ve en la vía civil, eso no se puede ver en penal ni proceso penal.
¿Qué busca este actor civil? que se le establezca un monto de reparación civil que pueda resarcir,
satisfacer el daño ocasionado.

Puedo desistir de la constitución de actor civil.

¿Donde más molestan los actores civiles?, No es tanto en la etapa de investigación, cuando más
molesta es la etapa intermedia y etapa de juzgamiento porque ellos también pueden ofrecer pruebas,
pueden contra examinar, llevar sus testigos, etc.

FORMALIDAD DE LA SOLICITUD DE ACTOR CIVIL: Se presenta por escrito.

JUEZ COMPETENTE: Juez de investigación preparatoria.

Sólo podemos constituir actor civil a partir de que se ha formalizado investigación preparatoria. No
puedes hacerlo a lo largo de la investigación preparatoria.
El proceso penal tiene una etapa de:
1. Investigación preparatoria.
2. Etapa Intermedia.
3. Etapa de juzgamiento.
(Momento previo a la investigación preparatoria) Investigación preliminar: cuando concluye la
investigación preliminar, el fiscal puede:
1. formalizar investigación preparatoria.
2. Disponer el archivo.
3. Puede formular una acusación de manera directa (se formula acusación directa cuando hay
elementos de convicción suficiente y no necesito llevarlo a la investigación preparatoria).

Para constituirse como actor civil se necesita formalizar la investigación preparatoria ¿Qué pasaría si
el fiscal formula acusación directa? De la investigación preliminar me voy a la acusación, entonces la
constitución de actor civil tambien podria darse en la etapa intermedia

Acusación directa se pasa la etapa de investigación preparatoria y se pasa a la etapa intermedia

cuando nos notifican,
Cuando el fiscal formula acusación (pedido formal que le está haciendo el fiscal al juez para que
lleve el caso a juzgamiento) lo va a remitir al juez de investigación preparatoria, ¿quien notifica o
pone en conocimiento la acusación? Esta acusación la manda el juez de investigación preparatoria y
es el juez quien lo notifica.
Cuando te notifican con la acusación es por el plazo de 10 días y dentro de este plazo pueden
constituir se como actor civil. No más ni después, dentro de ese plazo.
Si voy a presentar una excepción en la etapa intermedia, tendría que presentarlo dentro de esos 10
días,
Puedo ofrecer pruebas dentro de 10 días.
Si es una acusación directa lo puedo solicitar en la etapa intermedia dentro de 10 días de notificada
la acusación.

REQUISITOS PARA CONSTITUIRSE EN ACTOR CIVIL:

La solicitud de constitución en actor civil se presentará por escrito ante el Juez de la investigación
preparatoria.
2. Esta solicitud debe contener, bajo sanción de inadmisibilidad:
a) Las generales de Ley de la persona física o la denominación de la persona jurídica.
Un agraviado puede ser una persona natural o jurídica.
b) La indicación del nombre del imputado y, en su caso, del tercero civilmente responsable.
Si es que hubiera un tercero civil.
c) El relato circunstanciado del delito en su agravio y exposición de las razones que
justifican su pretensión; y, Porque debes de constituirse como actor civil. (Ejemplo
porque soy agraviado, me vi perjudicado por consecuencia de ese delito). Tiene
legitimidad en constituir por ser el agraviado directo.
d) La prueba documental que acredita su derecho, conforme al artículo 98.
DNI, etc.

No había mayor problema respecto a la presentación de los requisitos, sin embargo se complicaron
las cosas cuando salió el Acuerdo Plenario 005-2011, porque a través de este acuerdo se establecen
requisitos que no se encuentran en el código:

ACUERDO PLENARIO 005-2011

La Ley procesal exige que el perjudicado -que ejerce su derecho de acción civil- precise
específicamente el quantum indemnizatorio (monto) que pretende. Ello conlleva a que individualice
el tipo y alcance de los daños cuyo resarcimiento pretende y cuánto corresponde a cada tipo de daño
que afirma haber sufrido.

A todo esto como abogado defensor debemos fijarnos muy bien en los requisitos que presenta el
agraviado para constituirse en actor civil, porque de esta forma podremos presentar una oposición en
caso falte alguno o no cumpla los requisitos, porque no nos conviene que se constituya. Al oponernos
debemos pedir que se desestime la constitución de actor civil. En caso que el juez rechace la
constitución de actor civil, se puede apelar, pero ¿me conviene apelar? no, porque demora mucho. Lo
mejor es simplemente presentar una nueva constitución de actor civil. ¿Por qué me voy a oponer a la
constitución de actor civil? Porque no cumple los requisitos.

¿Cuál es el problema? Se constituyó en actor civil, pero no establece ni oralizado en audiencia el

quantum, a esto nos podemos oponer. Porque cada vez que concluye el fiscal, va preguntar si
estamos conforme o nos oponemos.

Nada impide que cuando se solicite la constitución de actor civil se especifique el monto probable, lo
que significa que cuando se llegue a juicio puede bajar o aumentar el monto, el que baje o aumente
depende de la prueba que se presenta. Si el actor civil pide 5 millones lo que se tiene que hacer es
presentar prueba, ¿cuando se podrá cuestionar ese monto? Cuando se actúen pruebas. ¿Cuando se
dice al juez que no probó? en los alegatos de apertura.
Para cumplir con los requisitos de constitución de acto civil, no es solamente establecer el monto por
concepto de reparación civil, pero además de ese monto se tiene que establecer el daño, tipo de daño
y la magnitud del daño.
- QUANTUM INDEMNIZATORIO.
- DAÑO, TIPO DE DAÑO Y MAGNITUD DEL DAÑO.

OPORTUNIDAD: Art. 101 del CPP. No hay un plazo establecido para la constitución de actor civil, pero
el código dice que se presenta hasta antes de que concluya la investigación preparatoria, y en caso de
acusación directa se hará antes de que concluya etapa intermedia.

TRÁMITE EN LA CONSTITUCIÓN DE ACTOR CIVIL

El Juez de la Investigación Preparatoria, una vez que ha recabado información del Fiscal acerca de los
sujetos procesales apersonados en la causa y luego de notificarles la solicitud de constitución en
actor civil resolverá dentro del tercer día
Rige en la pertinente y sólo para efectos de trámite al art. 8 CPP.

No se puede constituir el actor civil en la fase de diligencias preliminares. El juez competente es el de

IP y se presenta por escrito, el juez lo que hará es convocar una audiencia de ley. Sin embargo en esto
hay una modificatoria, ante a cualquier requerimiento que se le haga al juez de IP y previo a que el
juez pueda resolver lo que tiene que hacer el juez es convocar la audiencia preliminar (se rige por el
principio de oralidad). La constitución de actor civil no era una excepción, pero hubo una
modificación en el sentido que solamente para este caso si hay oposición de parte del imputado para
la constitución del actor civil el juez señalará día y hora para la audiencia. Solo si hay oposición, si no
hay, el juez atenderá por despacho omitiendo la audiencia.

Se tiene 3 días de notificado para poder oponerse a la constitución de actor civil.

RECURSO DE APELACIÓN
Contra la resolución que se pronuncia sobre la constitución en actor civil procede recurso de
apelación. Como consejo, si ha faltado alguno de los requisitos no es necesario impugnar, sino
simplemente volver a presentar para no hacer demasiado largo el proceso.

FACULTADES DEL ACTOR CIVIL

● Deducir nulidad de actuados
● Ofrecer medios de investigación y de prueba: Es importante verificar si la persona se ha
constituido en actor civil, porque sino no puede ofrecer prueba.
● Participar en los actos de investigación y de prueba.
● Intervenir en el juicio oral: Su intervención es muy activa.
● Interponer los recursos impugnatorios que la Ley prevé: Se puede en contra de cualquier
resolución obviamente siempre y cuando esté permitido.
● Intervenir en el procedimiento para la imposición de medidas limitativas de derechos.
● Formular solicitudes en salvaguarda de su derecho.

IMPEDIMENTO DE ACUDIR A LA VÍA EXTRAPENAL

La constitución en actor civil ya no se puede presentar demanda indemnizatoria en la vía extrapenal
o a la vía civil para poder reclamar la reparación civil. El actor civil que se desiste como tal antes de
la acusación fiscal no está impedido de ejercer la acción indemnizatoria en la otra vía. El actor civil
puede desistirse hasta antes de la acusación, si no se desiste se sigue siendo actor civil, ¿Cómo puedo
dejar de serlo? Si falto a las audiencias se presume que cae en abandono la constitución de actor
civil.

TERCERO CIVIL
Se le comprende como tercero civil responsable solamente para que coadyuve al pago de la
reparación civil, porque tiene responsabilidad civil pero no tiene responsabilidad penal.
Ejemplo: En caso de que el arrendatario de un auto atropelle y mate a una persona, el propietario es
el tercero civil responsable porque era su auto. Entonces, se le comprende como tal para que ayude a
pagar la reparación civil.
Ejemplo, las combis de transporte públicos por lo general quien conduce estos vehículos no siempre
es el propietario sino una persona que se contrata para conducir el vehículo entonces si esta persona
que conduce atropella una persona y la mata, el que conduce el vehículo ha cometido un delito y
este tiene que asumir una responsabilidad penal y civil, pero podemos constituir a una persona como
tercero civil, la finalidad de que se pueda constituir a esta persona (propietario del vehículo) es que
este se pueda coadyuvar al pago o al cumplimiento del pago de la reparación civil, no va a tener
ningún tipo de responsabilidad penal, la responsabilidad penal es solo para el que conduce, quien
atropello, el otro no porque tiene una conexión directa el propietario del vehículo para efectos de
que pueda asumir responsabilidad civil.

Es un sujeto eventual, no siempre aparece un tercero, no en todos los delitos solo en algunos, es un
sujeto secundario, responde frente al damnificado por el daño que hubiere ocasionado el imputado
con su obrar.

CITACIÓN A PERSONAS QUE TENGAN RESPONSABILIDAD CIVIL

Las personas que conjuntamente con el imputado tengan responsabilidad civil por las consecuencias
del delito, podrán ser incorporadas como parte en el proceso penal a solicitud del Ministerio Público
o del actor civil.

Se solicita ¿quién va a ser la persona encargada de poder resolver la constitución de este sujeto como
3ro civil responsable? El juez de investigación preparatoria, será siempre competente.

TRÁMITE:
La solicitud deberá ser formulada al Juez en la forma y oportunidad prevista en los artículos 100 -
102, con indicación del nombre y domicilio del emplazado y su vínculo jurídico con el imputado.
(en el ejemplo propuesto X era el propietario del vehículo, ese es el vínculo jurídico para efectos de la
reparación civil).

1. tiene que formalizar investigación preparatoria,

2. se puede dar antes de que concluya la investigación.
3. Se usan los mismos requisitos para la constitución de actor civil.

Cuando lo va a rechazar:
Se rechazará el pedido de actor civil o tercero civil siempre y cuando no se cumpla con los requisitos
que el código establece o el acuerdo plenario.
 ● Si el Juez considera procedente el pedido, mandará notificar al tercero civil para que
intervenga en el proceso, con copia del requerimiento.
● Sólo es apelable la resolución que deniega la constitución del tercero civilmente responsable.
● Este tercero civil tiene vínculo jurídico con el imputado y sólo asume la responsabilidad civil,
este goza de todos los derechos y garantías que este Código concede al imputado. (este
podría cuestionar, referirse a lo que es la responsabilidad penal del imputado, porque le
conviene, si cuestiona que el imputado es inocente probablemente no exista monto de
reparación civil).
● Su rebeldía o falta de apersonamiento, no obstaculiza el trámite del proceso, quedando
obligado a los efectos indemnizatorios que le señale la sentencia. Si a pesar de ser notificado
este no cumple con apersonarse al proceso de igual forma va seguir siendo como tercero civil
responsable y no lo exime de la responsabilidad civil, es decir que tendrá que cumplir con el
pago respectivo.

Los sujetos procesales, es necesario conocerlos para efectos de poder conocer cuales son las
atribuciones y derechos que tienen estas personas dentro del proceso.

PROCESO PENAL, estos sujetos procesales participan en este proceso penal, pero este proceso penal
está estructurado por una etapa de investigación, intermedia, de juzgamiento, dentro de este proceso
se llevarán actos procesales.
Ejemplo de acto procesal, el acto procesal de la notificación (se da dentro del proceso). La audiencia
preliminar también es una acto procesal.

LAS FORMALIDADES:
1. IDIOMA:
Las actuaciones procesales se realizan en castellano. Cuando una persona no comprenda el
idioma o no se exprese con facilidad, se le brindará la ayuda necesaria.
(Ejemplo, cuando las personas solo hablan quechua o aymara y tienen que ir a declarar tienen
que participar de un acto procesal, se les tiene que apoyar con un intérprete), pero la regla
general es que los actos deberían ser en castellano, e incluso si el imputado habla inglés
siempre se busca a un intérprete.

2. LUGAR PARA LA REALIZACIÓN DE LOS ACTOS PROCESALES:

Las actuaciones procesales se realizarán en el Despacho del Fiscal o del Juez, según el caso.
No obstante ello, el Fiscal o el Juez podrán constituirse en cualquier lugar del territorio
nacional.
1. la declaración del imputado (se realiza en el despacho fiscal).
2. Audiencia donde se tiene que resolver la constitución del actor civil (se realizan en el
juzgado o despacho del juez o en la sala de audiencia).

En las audiencias presenciales y se tenía que tomar la declaraciones un testigo XYZ, este se
encuentra internado en el hospital pero su declaración es muy importante, ¿se suspenderá la
diligencia hasta que se recupere el testigo? El fiscal o el juez podrá constituirse en cualquier
lugar del territorio nacional (eso en audiencias presenciales) (ahora se maneja mejor con las
audiencias virtuales porque el juez no se tiene que trasladar de un lugar a otro para tomar la
declaración, Por ejemplo, si esta persona está internada en el hospital, desde su cama o
habitación del hospital puede declarar.
LAS ACTAS.
La actuación procesal, fiscal o judicial, se documenta por medio de acta, utilizándose de ser posible
los medios técnicos que correspondan.

Todos los actos procesales que realice el fiscal o el juez se tiene que dejar, elaborar el acta respectiva,
Por ejemplo, la declaración del imputado tiene que ser ante el fiscal, el fiscal lo que tendrá que hacer
será tener que elaborar el acta respectiva.
Audiencia de juicio o juicio oral, el juez va a elaborar el acta respectiva, la diferencia
no hay problema con las actas que elabora el fiscal cuandos e encuentra en etapa de investigación
pero cambia la figura cuando se habla de actas (si se lleva a cabo una audiencia de juicio oral, se
debe dejar acta de todo lo sucedido en esa audiencia), no dice nada en as actas de audiencia de juicio
oral:
Ejemplo, continuación de audiencia de juicio, para el día de hoy tenemos la declaración del testigo
XYZ a la fecha pregunta formulada, la pregunta formulada por el fiscal respecto a donde se
encontraba en el día de los hechos: dijo: Ponen tal y como corre en audio. ¿Porque, se hace diferencia
de las actas que elabora el fiscal con las de juicio (la elabora el juez)? porque en el modelo anterior,
en el código de procedimientos penales, las audiencias se registraban bajo el sistema de las actas
siempre, además no se podía llevar la audiencia de juicio si es que el acta de la sesión pasada no se
aprobaba en ese acto porque cuando nosotros teníamos un audiencia de juicio oral quien elbaboraba
el acta respectiva era el secretario del juzgado (secretario de sala porque antes las audiencias de
juicios se llevaban a cabo en las salas penales) y en la siguiente sesión se tenía que aprobar el acta de
la sesión pasada, los jueces decían: alguna observación al acta y si no había alguna se tenía por
probada, pero se tiene que revisar el acta, porque el secretario de sala se pudo haber equivocado , de
repente escucho mal (ejemplo, el acusado dijo que no reconoció peor el secretario pone que si).

El acta de juicio ahora no tiene nada porque ha cambiado la forma, la manera como se registra las
audiencias de juicio, se registran bajo el sistema de audio ya no es bajo las actas, El código dice que
es la formalidad, cuando concluye la audiencia de juicio y nosotros queremos preparar su alegato de
clausura o queremos revisar que dijo el testigo en la sesión pasada, no se pide al juez copia del acta
porque se que el acta not iene nada, se le pide al juez copia de el audio y en el audio se registra tal
cuales se dijo en la audiencia, estos audios no son editados, cambiados (este audio puede empezar
desde que se toca la campana o el asistente de audio oe especialista de audio dice: señor juez corre
audio, el juez toca la campana y dice siendo el dia tantos, en el despacho se llevara a cabo la
audiencia hasta el final dice que se cierra el debate, continuamos la siguiente sesión del dia tantos,
que quede todo).
Antes los abogados si detectaban que el testigo entraba en contradicción y como quedaba exactas lo
que hacía el abogado defensor, que quede clara y en constancia que este testigo entró en
contradicción, que quede tal cual lo dijo el testigo.
Ahora si dicen que quede registrado, le dicen que todo está registrado en el audio, no hay necesidad
de decir nada.

Elaborar el acta es una formalidad, pero el acta no contiene nada porque bajo este sistema procesal
se registra bajo el sistema de audio.

El acta debe ser fechada con indicación del lugar, año, mes, día y hora en que haya sido redactada, las
personas que han intervenido. (Al final es firmado por los participantes).
NOTIFICACIÓN:
Es comunicar a las partes sobre las disposiciones del fiscal o resoluciones que dicta el juez.
Diferencia: el caso está judicializado y está en mano del juez, nos tienen que notificar la resolución,
está resoluciones que dicta el juez son notificadas a la casilla electrónica, ya los jueces o el poder
judicial salvo algunas resoluciones, ya no lo notifican en los domicilios procesales de manera física
sino de manera electrónica, nos llega un correo electrónico nos tenemos que registrar en el poder
judicial, ( Le dice que le llego notificación del caso tal, del exp. tal, lo que tenemos que hacer es
ingresar al sistema de notificaciones electrónicas donde tenemos un usuario, tenemos una clave,
ingresamos ya ahí está la resolución que nos han notificado, eso sucede en el poder judicial, Lo que
no sucede con el acto procesal de la notificación del fiscal que hace de las disposiciones porque las
disposiciones aun siguen notificadas de manera presencial en los distritos procesales o también
cuando nos apersonamos al MP o PJ tenemos que brindar todos los datos de identidad como
abogados defensores, brindar casilla electrónica, número de celular, correo electrónico porque
también nos pueden notificar.
(celular porque si tenemos audiencia hoy, el Juez le dice a la asistente de audio que llame a la
abogado defensor porque tratan de garantizar la presencia de los sujetos en los actos procesales ya
no como antes que se dejaba a la buena voluntad de la notificación).

A nivel del MP se puede plantear la nulidad de una acto procesal de notificación, mucho más difícil es
cuestionar la notificación en el PJ, porque es de manera virtual. cuando eran presenciales se podía
cuestionar porque para que llegue esta notificación había una cédula, donde había firma sello,
constancia de que quien estaba recibiendo era a conformidad, si no había ese cargo de recepción se
podía cuestionar porque probablemente no han surtido los efectos de este acto procesal de
notificación (poner en conocimiento al sujeto sobre esta resolución o disposición).

Las Disposiciones y las Resoluciones deben ser notificadas a los sujetos procesales, dentro de las
veinticuatro horas después de ser dictadas, salvo que se disponga un plazo menor.
Cuando se ignore el lugar donde se encuentra la persona que deba ser notificada, la resolución se le
hará saber por edicto que se publicará en el Diario Oficial de la sede de la Corte Superior

Cuando la notificación deba practicarse por medio de lectura, se leerá el contenido de la resolución y
si el interesado solicita copia se le entregará. ¿Cómo se hace una notificación por medio de lectura?
Cuando se dictan resoluciones en audiencia, por ejemplo la prisión preventiva, porque se dicta
concluida la audiencia. Por lo general en los casos que no son complicados los jueces dictan
resolución una vez concluidos los debates.

DEFECTOS DE LAS NOTIFICACIONES

Es muy parecido al proceso civil, pero a nivel del PJ se hace de manera virtual, pero puede suceder
cuando haya un error sobre la identidad de las personas, cuando la disposición de la resolución haya
sido notificada en forma incompleta, etc.

En algunos casos no aparece la fecha de recepción, pero virtualmente si aparece.

EXPEDIENTE FISCAL
No recibe la denominación de expediente fiscal, sino de carpeta fiscal. ¿Qué contiene? Todas las
diligencias y actuaciones que se llevaron a cabo en la etapa de IP.
Comúnmente se inicia con las denuncias de parte que pueden ser verbales o escritas, dependiendo,
salvo que el MP haya tomado conocimiento o haya iniciado la investigación de oficio. ¿Como pueden
tomar conocimiento e iniciar de oficio? Por ejemplo, con una nota de prensa. Entonces la carpeta
fiscal estará formado por todos los actos procesales (declaraciones, actas, notificaciones de
disposiciones o proveidos (casi no se notifican) etc.)

Informe policial: Cuando la policía concluye con llevar a cabo lo dispuesto por el fiscal, la policía
tiene que elaborar un documento que se llama informe policial. En el modelo anterior el informe que
elabora la policía era un atestado policial (documento en donde el policía llegaba a la conclusión
que el presunto responsable al parecer si habia cometido el delito) o un parte policial (la policía
llegaba a la conclusión de que el sospechoso probablemente no era responsable por el delito). Esas
eran atribuciones que la policía tenía antes, incluso utilizaba calificaciones jurídicas. Esto porque
lamentablemente antes la policía hacía todo y los fiscales casi nada, sin embargo en el modelo actual
se han invertido los papeles. Es por eso que ahora la policía emite un informe policial, y en este la
policía no puede utilizar calificaciones jurídicas, solamente poner lo que la policía hizo y nada más.
Este informe contiene las diligencias ordenadas, las diligencias que se han revisado y las diligencias
que aun faltan por cumplir. El único sujeto procesal que puede realizar calificaciones jurídicas es el
fiscal, porque él es quien nos va a decir que tales hechos constituyen tal delito. Quien tiene la última
palabra para hacer una calificación jurídica es el juez.

EXPEDIENTE JUDICIAL
En la actualidad incluso se manejan expedientes digitales, Ejemplo: cuando se llega a juicio se
notifica con el expediente judicial, no es necesario pedirlo, al correo llega el expediente digitalizado,
pero llega el expediente judicial, no la carpeta fiscal. ¿Cómo se forma el expediente judicial? Hay
diferencia entre carpeta fiscal y expediente judicial. En la etapa intermedia además de formularse
acusación, tiene prueba para juicio oral, se notifica a la acusación por el plazo de 10 días. Dentro de
esos 10 se puede ofrecer pruebas para juicio oral. Pero suena contradictorio, porque también se
puede presentar la excepción o sobreseimiento y también la prueba, sin embargo estos se presentan
de igual manera porque nadie garantiza que el juez va a aceptar la excepción o el sobreseimiento,
entonces por eso se presentan.

Entonces lo que se discute en la etapa intermedia además de ver si hay fundamento o no para la
acusación, se discute si hay admisibilidad de prueba. El fiscal rechaza las excepciones y el
sobreseimiento, entonces se pasa a juicio y ya se tiene prueba. ¿Cuál es el fundamento para
cuestionar la prueba? Que cumpla con los requisitos: Pertinencia, conducencia y utilidad. Lo que se
hace es oponerse a su admisibilidad, el final el juez va a dictar una resolución donde va a declarar la
admisibilidad de la prueba, es más, va a dictar el auto de enjuiciamiento (este contiene la prueba que
ha sido admitida en la audiencia de control).

El expediente judicial se va a formar con la prueba admitida en la audiencia de control, y en este

estará el auto de enjuiciamiento y dentro de este estará la prueba que ha sido admitida. En el
expediente también se encontrará un cuaderno de debates, este contiene las actas de audiencia.
También se encuentran los cuadernos de control de acusación, de prisión preventiva, tutela de
derechos, etc.

Cuando concluye la audiencia de control de acusación, y una vez admitida la prueba para a dictar un
auto de enjuiciamiento. Esta es la resolución que dicta el juez con la que se va a dar inicio a la etapa
de juzgamiento. Este acto lo dicta el juez de IP, y el juez penal la primera resolución que dicte será el
auto de citación a juicio (indicando día, hora, lugar donde se llevara a cabo la audiencia de juicio
oral).

OBTENCIÓN DE COPIAS
Se puede obtener copias a nivel del MP y el juzgado. Si se quiere pedir copiar de lo que contiene la
carpeta fiscal hay que pagar 10 céntimos, copia simple, si se quiere copia certificada son 50 céntimos.
En cambio el PJ no cobra nada.

PUBLICACIÓN EN LA ACTUACIÓN PROCESAL

No se debe publicar absolutamente nada, y más aun cuando aun se este en etapa de investigación,
porque es reservado. Sin embargo no se suele cumplir en la realidad.

A veces se pueden perder documentos originales, se pueden reemplazar por copias, se puede ayudar
a rehacer el expediente.

PLAZOS
Para los actos procesales solos se contabilizan horas (dentro del despacho de atención de la fiscalía)
y días hábiles (lunes a viernes), pero se pueden habilitar días y horas en casos de medidas coercitivas
por los plazos que hay que cumplir, no se puede alargar su detención.
Los plazos corren a partir del día siguiente de la notificación, pero al hacerse de manera virtual ya no
se hacen a partir del día siguiente, sino a partir del segundo día. Sin embargo esta figura no todos los
jueces lo aceptan.

NULIDAD:
Se puede deducir una nulidad cuando se apliquen los requisitos que se necesiten para que puedan
surtir efectos de ese acto procesa. Puede haber nulidad absoluta, el abogado defensor siempre debe
acompañar a su procesado.
Nombramiento de constitución de los jueces, términos de competencia, en la acción pública
promueve la acción penal el fiscal, en los de acción privada lo promueve el agraviado.
● Nulidad relativa: Puede ser subsanada

EFECTOS DE LA NULIDAD:
La nulidad de un acto anula todos los efectos o actos consecutivos que dependen de él, los efectos
deberán ser subsanados. La declaración de nulidad conlleva la regresión del proceso al estado
anterior. Hasta antes que se notifique con la resolución de manera correcta.

CLASE 7: LA PRUEBA

DIFERENCIA ENTRE ELEMENTOS DE CONVICCIÓN Y PRUEBA

Cuando nos encontramos en la etapa de investigación, investigar significa hacer acopio de elementos
de convicción.
Los elementos de convicción es información que el fiscal recoge para efectos de saber si esos hechos
que fueron puestos en su conocimiento han ocurrido, estos son:
● Declaración del imputado.
● Examen pericial
● Declaración del testigo.
Podríamos decir que estos elementos de convicción más adelante se convierten en prueba porque
cuando nos encontramos en la etapa de investigación no se habla de prueba.

La PRUEBA recién se empleará en la etapa intermedia para su ofrecimiento y admisibilidad.

Prueba en la etapa de juzgamiento para su actuación.
¿Cuando el fiscal ofrece prueba para juicio, en qué momento del proceso?
Cuando el fiscal formula la acusación.
ACUSACIÓN: Requerimiento acusatorio que pide el fiscal al juez de Investigación preparatoria
para que el caso se lleve a la etapa de juzgamiento.
La etapa de juzgamiento sirve para entender si el acusado es culpable o no (a través de pruebas), La
etapa de juzgamiento es la actuación de las pruebas.
El fiscal ofrece la prueba cuando formula su acusación.
Ejemplo, el fiscal formula su acusación, luego narra los hechos, circunstancias, tipo penal, elementos
de convicción, grado de participación del sujeto, al final ponen dejo como prueba lo siguiente.

La acusación fiscal contiene elementos de convicción, la menciona porque eso va a dar sustento a sus
hechos pero en la parte final de esta acusación se ofrece prueba para juicio.
El abogado defensor también puede ofrecer prueba para juicio.
Cuando el fiscal formula acusación se la remite al juez de investigación preparatoria y el juez de
investigación preparatoria nos comunica de esa acusación y nos notifica por el plazo de 10 días
hábiles, en ese plazo se ofrece prueba para juicio.

Prueba es todo aquello que sirve para corroborar un hecho, tenemos :

- Prueba personal (testigo, perito).
- Prueba documental.

IMPORTANCIA DE LA PRUEBA.
Sirven para generar convicción en el juez para que se dé una sentencia condenatoria o absolutoria.
La prueba cobra importancia, con fines de derivar de ella necesariamente una decisión judicial, de tal
manera que esta sea legítima.
La única forma de establecer legalmente la culpabilidad a un acusado es probando que es culpable

OBJETO DE LA PRUEBA: hechos, la prueba tiene que corroborar los hechos.

Ejemplo, si decimos que el acusado ingresó al hostal las 3 estrellitas y fue atendido por el
administrador y el administrador pudo ver el rostro de esta persona que ingresó con la señorita, se
llevará como testigo a este administrador para que este pueda declarar y pueda corroborar este
hecho mencionado por el fiscal en su acusación.
Juzgamiento, el juez formula o presenta sus alegatos de clausura, el fiscal dice: señor juez yo he
logrado probar cada uno de los hechos que mencione cuando comenzamos esta audiencia.

Son objeto de prueba los hechos que se refieran a la imputación, la punibilidad y la determinación de
la pena o medida de seguridad, así como los referidos a la responsabilidad civil derivada del delito.

FINALIDAD DE LA PRUEBA
La finalidad radica es que permite formar la convicción del juez acerca de la existencia o no del
hecho punible y de la participación del autor, por ello exige la intervención de un Órgano
Jurisdiccional imparcial.
La finalidad es formar convicción en el juez, para que el juez pueda condenar la prueba actuada en
juicio tiene que haber generado certeza o convicción en el juzgador en un 99.9% si hay duda va a
absolver.

CARACTERÍStiCAS DE LA PRUEBA:
● Veracidad, debe ser un reflejo de lo acontecido
● Utilidad de la Prueba
● Pertinencia de la prueba: Es pertinente la prueba cuando guarda estrecha relación con lo que
es materia de juzgamiento.
● La Conducencia va a permitir ayudarnos al esclarecimiento de los hechos.
● La prueba se admite a solicitud del Ministerio Público o de los demás sujetos procesales

La defensa o actor civil pueden ofrecer prueba para juicio cuando le notifican con la acusación
dentro del plazo de 10 días.
cuando se habla de prueba se habla de un:
1. OFRECIMIENTO:
El fiscal ofrece prueba para juicio , el juez considera que esta acusación es fundada en la
audiencia de control, (la etapa intermedia se caracteriza por su etapa de control, se va a
controlar la acusación de requerimiento de sobreseimiento).
2. ADMISIBILIDAD: Se discute su admisibilidad en la audiencia de control (etapa intermedia) no
en la etapa de juzgamiento porque esta sirve para actuación de prueba. (el juez le preguntará
al fiscal si tiene prueba, cuales son y cuál es el valor probatorio). En la audiencia donde se
discute su admisibilidad, el juez le dirá al abogado defensor si tiene algo que decir por lo dicho
por el fiscal, es la oportunidad que tiene para poder oponerse a la admisibilidad de la prueba
pero el fundamento es que debo verificar si la prueba ofrecida por el fiscal cumple con los
requisitos establecido - veracidad, utilidad pertinencia y conducencia. (no que el cliente es
inocente o que no estaba por el lugar, falsedad) Ejemplo, abogados defensor se opone a la
admisibilidad porque la prueba presentada por el fiscal es impertinente, presenta la
declaración del panadero,e s un caso de violacion sexual y el panadero no vio nada.

Etapa intermedia se da el ofrecimiento de la prueba y en la audiencia de control se discute la

admisibilidad, la prueba admitida va ser actuada en Juzgamiento.
No hay plazo establecido para que el fiscal pueda ofrecer prueba para juicio, el plazo es para que
formule acusación nada más, a diferencia de la defensa que si tiene plazo para ofrecer prueba para
juicio.
El código establece que en la acusación se va a ofrecer prueba para juicio. En la etapa intermedia hay
un plazo para formular acusación pero no nos dice para ofrecer prueba.
El plazo para que se discuta su admisibilidad es a criterio del juez, el juez señala día, fecha y hora
para la audiencia de control.
La audiencia de control será depende de la carga procesal que tenga el juzgado.

ACLARANDO:
● OBTENCIÓN: La prueba se obtiene en la etapa de investigación preparatoria con el término de
elemento de convicción.
● PROPONE Y ADMITE LA PRUEBA: Cuando se formula la acusación, en la etapa intermedia.
● ACTUACIÓN: En la etapa de juzgamiento.
● VALORACIÓN: Le corresponde al juez en la etapa de juzgamiento.

LA LEY ESTABLECERÁ, POR EXCEPCIÓN, LOS CASOS EN LOS CUALES SE ADMITAN PRUEBAS DE OFICIO
Prueba de oficio: En el proceso penal no hay prueba de oficio por el sistema o modelo procesal que
aplicamos, el sistema acusatorio el cual consiste en 3 funciones en 3 sujetos diferentes.
Los jueces no pueden admitir pruebas de oficio porque en mérito a este modelo procesal, los que
ponen en movimiento a el aparato de la actividad probatoria son el fiscal y el abogado defensor o
defensa, el juez no porque su función es la de juzgar.
Debido a que no se prohíbe la prueba de oficio eso se deja criterio del juzgador.

De oficio significa que nadie se lo pide al juez, el juez admite una prueba que ni el fiscal, ni el
acusado ofreció. Cuando hablamos de oficio es a instancia de parte, nadie se lo pidió. (Hay despachos
que dicen que son del criterio de que no se admiten pruebas de oficio).

¿Qué pasa si el abogado se olvidó de ofrecer prueba dentro de los 10 días hábiles?
No se podrá hacer nada fuera del plazo, el juez no aceptará la prueba, si se ofrece el fiscal se
opondrá a la admisibilidad. solo queda la Inadmisibilidad.
SON DIFERENTES:
- Prueba necesaria: Se puede ofrecer cuando se concluye con todas las pruebas en etapa de
juzgamiento, es aquella que tiene un fundamento muy especial para poder presentarla.
- Prueba nueva: En juicio se ofrece prueba nueva (cuando se está por comenzar el debate, el
juez pregunta al fiscal y abogado si tiene prueba nueva para el juicio).
Prueba nueva es aquella de la que se ha tomado conocimiento una vez que ha concluido la
audiencia de control de acusación, porque el momento de ofrecer prueba era en la etapa
intermedia.

Juzgamiento: En juicio se puede reintentar ofrecer la prueba que ha sido rechazada, en el

momento de la prueba nueva.

(Ejemplo, el fiscal tiene prueba nueva para el juicio, pide la ampliación del dictamen pericial
número tal, el juez va a preguntar si el abogado tiene algo que decir, si no se contesta el juez
admite, pero en este caso se revisó la prueba de la fecha y era cuando se encontraban en la
etapa de invest. preparatoria lo que significaba que el fiscal conocía de la existencia de la
prueba - se opone el abogado y es inadmisible).
(en el código de procedimientos penales se podía ofrecer esa prueba que se te olvido, en el
nuevo sistema no se puede ofrecer prueba que te olvidaste)
LOS AUTOS QUE DECIDAN SOBRE LA ADMISIÓN DE LA PRUEBA PUEDEN SER OBJETO DE REEXAMEN
POR EL JUEZ DE LA CAUSA, PREVIO TRASLADO A LOS SUJETOS PROCESALES
Recuerda: El juez en la etapa intermedia, etapa de control considera que la acusación presentada es
fundada, es decir hay fundamento para pasar a juicio, además de ellos se discute la admisibilidad y el
juez admite la prueba, el juez dictará una resolución llamada auto de enjuiciamiento.
En el auto de enjuiciamiento entre otras cosas se encontrará la prueba que ha sido admitida.
Solamente se puede actuar en juicio la prueba que ha sido admitida por el juez, si no ha sido
admitida en etapa intermedia, se puede poner la oposición.

El juzgado penal podría revisar la prueba que ha sido admitida, pero esto no se da con mucha
frecuencia, aún así podría servir como reexamen.

LA ACTUACIÓN PROBATORIA SE REALIZARÁ, EN TODO CASO, TENIENDO EN CUENTA EL ESTADO

FÍSICO Y EMOCIONAL DE LA VÍCTIMA

ELEMENTO DE LA PRUEBA
Los hechos son el objeto de la prueba. Es todo aquel dato que se incorpora legalmente al proceso,
capaz de producir un conocimiento cierto y probable acerca de los extremos de la imputación. La
prueba que se actúa en juicio solamente puede ser prueba personal (peritos, testigos) y prueba
documental (todo tipo de documentos).
● Órgano de prueba: Es una persona natural de la cual se desprende un elemento de prueba.
Pueden ser testigos o peritos.
● Elemento de prueba: Es una declaración testimonial y un informe pericial. Es todo dato que se
incorpora al juicio. La declaración testimonial proviene del testigo, el informe pericial proviene
del perito. Estos se obtienen a través de un órgano de prueba.
● Medio de prueba: Es la forma en cómo nosotros conducimos o incorporamos a juicio.

LA CONFESIÓN
Es un acto procesal, la declaración necesariamente debe hacerse de manera personal, libre,
espontánea, voluntaria, sincera, veraz, cierta y que no medie coacción alguna. ¿En qué momento se
puede confesar? Puede hacerse en la etapa de IP (frente al fiscal) o en la de juzgamiento (frente al
juez), se hará frente al juez o al fiscal, pero siempre en todos los casos debe hacerse acompañado y
en presencia de su abogado defensor. La confesión debe ser corroborada por elementos de
convicción o de prueba.

CRITERIOS DE VALORACIÓN
Sólo tendrá valor probatorio cuando:
● Por otro u otros elementos de convicción
● Sea prestada libremente y en estado normal de facultades psíquicas. Para esto es necesario
hacerle un examen pericial a la persona para saber si se encuentra en la capacidad para poder
rendir su confesión, tiene que analizarse.
● Sea presentada ante el juez o al fiscal acompañada siempre por su abogado defensor.

EFECTOS DE LA CONFESIÓN SINCERA

El reconocimiento de cargos antes de la actuación probatoria tiene como beneficio que el juez pueda
disminuir la pena prudencialmente hasta 1/3 parte debajo del mínimo legal.
Cuando trabajamos una terminación anticipada, no estamos apegados tanto al principio de
oportunidad, pero si a la terminación o a la conclusión anticipada cuando nos encontramos en juicio.
Por ejemplo, cuando nos encontramos en juicio, antes de la actuación probatoria el juez le pregunta
al acusado si se considera inocente o culpable, si el acusado reconoce los cargos tiene que hacerse
antes de la actuación probatoria, no puede hacerse después. Si el acusado confiesa antes, tiene el
beneficio de que se le reduzca la pena. En los casos de flagrancia es un poco complicado, porque en
estos casos “se les encuentran con las manos en la masa”.

EL TESTIMONIO
Toda persona puede rendir testimonio excepto el inhábil natural o el impedido por ley.
Si para valorar el testimonio es necesario verificar la idoneidad física o psíquica de la persona para
que surta efectos.

OBLIGACIÓN DEL TESTIGO

La obligación más importante es decir la verdad, concurrir y de responder la verdad las preguntas que
se le hagan, el testigo no puede ser obligado a declarar sobre hechos de los cuales podría surgir un
tipo de responsabilidad penal
El testigo policía militar o miembros de los sistemas de inteligencia del estado no pueden ser
obligados a revelar nombres de sus informantes.

CLASES DE TESTIGOS
Están los testigos presenciales y los referenciales:
● Testigos presenciales o directos: Son aquellos que pudieron observar o percibir de manera
directa cómo sucedieron los hechos, a este testigo nadie se lo contó, él lo vió o escuchó.
● Testigo referencial: Quien sabe los hechos de forma indirecta, se supo de los hechos por otra
persona. ¿Tendrá valor la declaración de un testigo referencial? Tiene valor siempre y cuando
se encuentren suficientes elementos para corroborar lo que está diciendo.

ABSTENCIÓN PARA RENDIRLO

Los que se pueden abstener de declarar son:
● Los vinculados por secreto profesional (salvo los ministros de culto religioso liberados de su
responsabilidad), por ejemplo, los abogados defensores.
● Funcionarios y servidores públicos que conocen un secreto de estado.
● Por razón de parentesco, estas personas sí pueden declarar, pero se les toma juramento,
entonces están obligadas a decir la verdad y si no lo hace será sometido a un proceso penal.
Siempre cabe la posibilidad de que por la razón de parentesco vaya a declarar a favor del
acusado. Por ello pueden abstenerse.
CONTENIDO
¿Que contiene la declaración? Se declara obviamente sobre lo que el testigo pudo percibir, no se
admite que la opinión que personalmente tenga el testigo sobre los hechos, el acusado, etc. Jamás se
hacen preguntas de opinión, un testigo solo tiene que declarar sobre lo que pudo percibir. Si es que el
testigo falta a la verdad puede ser sometido a un proceso penal. A los testigos se les tiene que tomar
juramento, pero si no son católicos, es una promesa de verdad.

DESARROLLO
No se le toma declaración a personas comprendidas en el art. 165 inc. 1, menores de edad o con
anomalía psíquica. El interrogatorio se hace por separado, se le pregunta al testigo todos sus datos de
identidad, se le interroga sobre las personas que conozca o con quien tenga relación, no se le
preguntarán preguntas capciosas, sugestivas o impertinentes.

TESTIMONIOS ESPECIALES
Si el testigo es sordo, o sordomudo, si no habla castellano se le tomará la declaración por medio de
intérpretes. El testigo enfermo o imposibilitado de comparecer será examinado en el lugar en que se
encuentre. Cuando se trate de menores o personas que se hayan visto afectadas psicológicamente se
podrá obtener su testimonio en privado (se hace por medio de los jueces comúnmente, para evitar
todo tipo de coacción). Si se quiere que el testigo reconozca a una persona, tendrá que dar una
descripción antes. Al agraviado se le aplican las mismas reglas prescritas para los testigos.

LA PERICIA
Es un medio probatorio por el cual se intenta obtener para el proceso un dictamen fundado en
especiales conocimientos para el descubrimiento de la verdad.
Cuando se habla de las pericias, si bien un juez conoce lo que es la norma penal, procesal, etc. pero
se desconoce de algunas materias, o se requiere de la ayuda de profesionales de ese campo. El juez
requerirá de la ayuda de un profesional o un experto de cada determinado caso. Por ejemplo, en un
delito de peculado o malversación, lo que se necesita es un examen pericial contable. Si se habla de
un caos violación sexual será necesario un reconocimiento medico legal, examenes biológicos. Para
conocer si unos documentos son falsos será necesario una pericia grafotécnica

CLASE 8: PERICIA
A pesar de que algunos consideran o llaman a los jueces peritos de peritos, no es tan cierto porque el
juez requiere de otro tipo de conocimientos para efectos de poder llegar a la verdad, para que se
haga un examen pericial se dependerá de qué caso sea.
Ejemplo, Delito contra la fe pública, delito de falsificación de documento (una falsedad material o
ideológica en donde una prueba pertinente es el examen pericial grafotécnico para saber si la firma o
el documento que se tiene es auténtico o es que ha sido elaborado o adulterado.
Entonces se requiere de conocimientos especiales que no los tiene el juez, ni los abogados defensores
para saber realmente qué sucedio, si se falsificó la firma o no.

Hay casos donde si se tiene que practicar exámenes periciales por persona profesionales o incluso
personal técnico para efectos de que pueda revisar el informe pericial.

Casos de violacion sexual: es necesario un examen pericial al respecto, “El reconocimiento médico
legal”, lo realiza un médico. Si se habla de un delito de violencia física o de violacion sexual en donde
uno de los elementos del tipo penal es la violencia física, ¿Como se va advertir que sobre la persona
se ejerció violencia física? ¿Tal vez por las lesiones que son visibles en su cuerpo? Eso no es suficiente,
porque el médico cuando hace el reconocimiento médico legal va a determinar si realmente la
persona ha sufrido algún tipo de lesión y con que se hubiera realizado.

Ejemplo de exámenes periciales

● Reconocimiento médico legal.
● Examen biológico en los casos de violacion sexual (se hace este examen para encontrar restos
de líquido prostático o restos de espermatozoides).
● Examen de integridad sexual, este examen sirve para poder determinar si es que hay una
exploración y si esta es reciente o antigua.
 ● Exámenes también hay en los casos de peculados, malversación, colusión.
Peculado, el funcionario o servidor público se apropia de bienes del estado para sí o para otra
persona, ¿como se hace? a través de una pericia contable.
Nosotros nos servimos de estos exámenes periciales para efectos de tener claros los hechos,
necesitamos de conocimientos de parte de personal especializados.
Estos exámenes periciales lo puede hacer un técnico o un profesional.

¿Cómo se designa a los peritos?

Antes los jueces que designaban a los peritos, tenían una relación de peritos y se designaba ahí.

Pericia grafotécnica (área criminalística), en el goyeneche está el área especializada de examen

pericial, el fiscal cursa oficio al área de criminalística o la policía a criminalística, donde criminalista
dice que pase la oficina de grafotécnica, el área de oficina de grafotécnica, designará a uno o
dependiendo el caso a 2 peritos para que practiquen el examen pericial, el fiscal no los decide.
Reconocimiento médico legal, el fiscal no designa, cursara el oficio al centro médico legal y este
dispondrá al personal especializado para practicar el examen pericial.
El estado no cuenta con estos profesionales que realicen este examen pericial, pide apoyo a otras
instituciones, Ejemplo, si es un examen para analizar el cerebro, pedirá apoyo al colegio medico y
éste designe.

Clases de peritos:
- PERITO OFICIAL: no se les paga nada.
- PERITO DE PARTE: se contrata a un profesional y se le paga sus honorarios.
Los peritos elaboran un documento llamado informe pericial, ellos comunicarán el método
empleado, las conclusiones a las cuales arribó.
Los peritos se pueden rehusar a ser peritos o también a elaborar el informe pericial.

FUNDAMENTO DE LA PRUEBA PERICIAL

Se halla en las limitaciones del propio juzgador, pues no saben todo.
Ante tal hecho se hace necesaria la intervención del perito, sujeto al cual el magistrado debe
ineludiblemente recurrir cuando ha verificado que, para obtener un elemento de convicción, es
necesario determinados conocimientos científicos.
Ejemplo: caso de violacion sexual, los médicos o especialistas nos pueden aclarar los exámenes.

La prueba del fiscal, el fiscal lleva a juicio al perito, será examinado, le practicara el examen directo,
el abogado defensor por el principio de contradicción aplicará el contra examen.
Si presento el examen pericial como prueba me servirá como examen directo pero ya no como
contraexamen.

NÚMERO DE PERITOS:
El Juez competente, y, durante la Investigación Preparatoria, el Fiscal o el Juez de la Investigación
Preparatoria en los casos de prueba anticipada, nombrará un perito.
Sin embargo, se podrá elegir dos o más peritos por la complejidad del asunto o cuando se requiera el
concurso de distintos conocimientos en diferentes disciplinas
El juzgador descubre o valora un elemento de prueba.
Organo de prueba: perito
Elemento de prueba: examen pericial.
CLASES DE PERITO:
La nueva ley procesal, distingue:
- Peritos de Oficio: Ejercen por designación oficial.
- Peritos de Parte: Es designado por la parte interesada, sea procesada o agraviada

NOMBRAMIENTO: el fiscal cursa los oficios respectivos, el fiscal no hace la designación de manera
directa.

NOMBRAMIENTO OFICIAL
La labor pericial se encomendará, sin necesidad de designación expresa, al Laboratorio de
Criminalística de la Policía Nacional del Perú, a la Dirección de Policía Contra la Corrupción y al
Instituto de Medicina Legal, así como a los organismos del Estado que desarrollan labor científica o
técnica, los que presentarán su auxilio gratuitamente.

OBLIGACIÓN DEL PERITO OFICIAL

El perito designado conforme al numeral 1) del artículo 173 tiene la obligación de ejercer el cargo,
salvo que esté incurso en alguna causal de impedimento. Prestará juramento o promesa de honor de
desempeñar el cargo con verdad y diligencia, oportunidad en que expresará si le asiste algún
impedimento.
El perito está bajo juramento, serán sometidos a proceso penal si falta a su responsabilidad.

ACCESO AL EXPEDIENTE Y RESERVA

El perito tiene acceso al expediente y demás evidencias que estén a disposición judicial a fin de
recabar las informaciones que estimen convenientes para el cumplimiento de su cometido.
El perito deberá guardar reserva, bajo responsabilidad, de cuanto conozca con motivo de su
actuación.

INFORME PERICIAL
El Informe Pericial es el resultado del trabajo realizado por el perito, que contiene, la opinión del
perito, la explicación detallada de las operaciones técnicas realizadas y de los principios científicos o
técnicos en que se basa.
Ejemplo, informe pericial elaborado por ingenieros, en la diligencia de reconstrucción de hechos, el
joven murió ahogado en el río chili, 2 hipótesis, venía con sus amigos y lo empujaron o se suicidó,
vinieron los ingenieros para reconstrucción de hechos elaboraron un muñeco (midieron altura, base,
parábola) y ven si se hizo con fuerza o no.

CONTENIDO DEL INFORME PERICIAL:

a) El nombre, apellido, domicilio y Documento Nacional de Identidad del perito.
b) La descripción de la situación o estado de hechos, sea persona o cosa, sobre los que se hizo el
peritaje.
c) La exposición detallada de lo que se ha comprobado en relación al encargo.
d) La motivación o fundamentación del examen técnico.
e) La indicación de los criterios científicos o técnicos, médicos y reglas de los que se sirvieron para
hacer el examen.
f) Las conclusiones.
g) La fecha, sello y firma.
DISCREPANCIA DE INFORME PERICIAL.
En el caso que existan varios peritos oficiales, y estos discrepan, cada uno presentará su respectivo
informe pericial.
Cuando exista un informe pericial de parte con conclusión discrepante, se pondrá en conocimiento
del perito oficial.

Existen 2 informes periciales con 2 conclusiones diferentes, se lleva a cabo el debate contradictorio,
empieza el debate indicando los métodos empleados, criterios, técnica, etc.

CAREO
En el código de procedimientos penales se le denomina confrontación,
CAREO, porque se hace “cara a cara”, uno frente al otro, se hace con la finalidad de que ambas
personas habiendo declarado previamente, se advierte de puntos contradictorios sobre un mismo
tema.
No siempre se resuelve porque puede que en esta diligencia de careo ambos mantengan su posición.
Entonces al seguir la discrepancia esto se resuelve a través de otros elementos.

En esta diligencia de careo sólo se puede hacer preguntas sobre los puntos contradictorios porque no
es diligencia de declaración, es un careo en donde se ponen de acuerdo sobre puntos contradictorios
que se obtienen de sus declaraciones, siempre y en todos los casos.

Es la diligencia judicial de carácter eminentemente personal y que cuando de las declaraciones de los
imputados, víctimas o testigos se desprenden contradicciones sobre determinados puntos o temas y
resulta necesario su esclarecimiento.

NO PROCEDE CAREO
No procede el careo entre el imputado y la víctima menor de catorce años de edad (porque se quiere
evitar coacción, presión, para infundir miedo en esta persona), salvo que quien lo represente o su
defensa lo solicite expresamente

Pueden ser sancionados incluso sometidos a un proceso penal, eso lo determina el juez.

¿En la etapa de juzgamiento cuando empieza la actuación de pruebas en qué orden se hace? En las
audiencias de juicio se tienen pasos, donde se inician con los alegatos de apertura, también hay un
orden. Luego se conocen los cargos, el orden de actuación de prueba es primero testigos, luego
peritos, y luego la prueba. Si algunos no se presentan se pasa al siguiente.

REGLAS DE CAREO:
1. El Juez hará referencia a las declaraciones de los sometidos a careo, les preguntará si las confirman
o las modifican.
2. Acto seguido, el Ministerio Público y los demás sujetos procesales podrán interrogar, a los
sometidos a careo exclusivamente sobre los puntos materia de contradicción
PRUEBA DOCUMENTAL
En el modelo anterior era complicado establecer cuál era la prueba documental, porque el código no
decía cuál era la prueba específicamente. Es por eso que se recurre al código procesal civil. En la
actualidad ya se establece cual es en el CPP. La prueba es el soporte, sirve para corroborar el hecho.
¿Cuál es la prueba que se actúa en juicio? La prueba que se puede actuar en juicio es la personal
(testigos y peritos) y la documental.
Cuando se habla de la prueba personal el testigo puede hablar por el principio de oralidad, y el perito
de la misma forma. en cambio la prueba documental no puede hablar, aquí se tiene que aplicar el
principio de la oralidad. ¿Cómo se aplica este principio? Se tiene que oralizar el documento. Las
partes hacen hablar a la prueba documental a través de la oralidad. “lectura u oralización de la
prueba documental”. Pero un documento no solo es aquello que está contenido en papel, un
documento puede ser una fotografía, radiografía, audio con ciertas características, videos, etc.

Estas pruebas documentales deben tener ciertas características para ser incluidas dentro del proceso,
no se puede incluir cualquiera. Es el medio probatorio, por el cual se incorpora un documento al
proceso, lo que permite conocer su significado probatorio.

Documento es todo soporte material, que contiene una declaración, un hecho, un negocio jurídico,
etc. capaz de detectar eficacia probatoria. Es el objeto material en que se insertó una expresión de
contenido intelectual por medio de signos convencionales.

INCORPORACIÓN DE LA PRUEBA DOCUMENTAL AL PROCESO

1. Se podrá incorporar al proceso todo documento que pueda servir como medio de prueba.
Quien lo tenga en su poder está obligado a presentarlo, exhibirlo o permitir su conocimiento,
salvo dispensa, prohibición legal o necesidad de previa orden judicial.
2. El Fiscal, durante la etapa de Investigación Preparatoria, podrá solicitar directamente al
tenedor del documento su presentación, exhibición y, en caso de negativa, solicitar al Juez la
orden de incautación.
3. Los documentos que contengan declaraciones anónimas no podrán ser llevados al proceso ni
utilizados en modo alguno, salvo que constituyan el cuerpo del delito.

CLASES DE DOCUMENTOS
Antes, los documentos que podían incluirse a un proceso eran limitados, esto se ve de esa manera
porque en la actualidad hay infinidad de documentos que pueden incluirse debido a las facilidades
de la tecnología. Por ejemplo, en el caso de una querella el querellante le dice al querellado que
tiene las capturas de pantalla ¿Cómo se introduce al proceso o incorpora al juicio? El notario dio fe
de esas capturas, de esa manera se incorporaron al proceso. Aquí cambia la figura, porque para poder
introducir pruebas digitales (ya hay casaciones al respecto) no es suficiente dar fe notarial, se
requiere de una persona especializada para que pueda advertir de esas capturas de pantalla, debido
a que estas capturas pueden ser adulteradas o creadas. Entonces para darle credibilidad a esto tiene
que hacerse un examen pericial.

También podemos poner como ejemplo la usurpación, lo que se discute en este caso es la posesión. Si
esta persona dice que ha tomado posesión de su casa, esta persona tiene que probar que era
posesionario.
La prueba es todo aquello que sirve para corroborar un hecho. Esta prueba ofrecida tiene que revestir
todo tipo de garantía, por eso se tienen que hacer exámenes periciales para poder corroborar si
aquello presentado es verdadero. Si es un audio, un video, etc.
Cuando en juicio se realiza la prueba documental esto consiste en leer, escuchar y ver una prueba.
Estas pruebas pueden ser cuestionadas.

RECONOCIMIENTO DE DOCUMENTOS
Cuando sea necesario se practicará el reconocimiento por su autor o por quien sea identificado, lo
mismo sucede en los casos de audio, si no se reconoce la voz y en diferentes pruebas. También podrá
acudirse a la prueba pericial cuando corresponda establecer la autenticidad de un documento.
Ejemplo, pericia grafotécnica.

TRADUCCIÓN, TRANSCRIPCIÓN Y VISUALIZACIÓN

Se tiene que recordar que el idioma oficial en que se tiene que usar durante el proceso es el
castellano, lo mismo sucede con los documentos. Si hay en otro idioma, se tiene que traducir o se
tiene que buscar un intérprete.

EL RECONOCIMIENTO
El reconocimiento se puede hacer en persona y objetos, pero previo a un reconocimiento se tiene que
hacer una descripción de las características fisionómicas de la persona o las características del
objeto, esto se hace así (primero la descripción y luego reconocimiento) para que no carezca de
veracidad. Se hace de esa manera siempre y en todos los casos.

PROCEDENCIA
Es la diligencia que se realiza antes los órganos de persecución dirigido a reconocer mediante las
facultades visuales a quien supone que está involucrado en los hechos. Se habla de individualizar
(conocer los rasgos fisionómicos de una persona)

RECONOCIMIENTO DE COSAS Y PERSONAS

¿Cómo se hace el reconocimiento de personas? Primero se brinda las características de la persona, se
ponen a varias personas al frente con características muy similares para poder proceder al
reconocimiento. Este reconocimiento debe coincidir con las características brindadas previamente.
Reconocimiento en rueda.
También se pueden reconocer las cosas o materiales con que se cometió el delito.

LA INSPECCIÓN Y LA RECONSTRUCCIÓN
La diligencia de inspección sirve para verificar si lo que está diciendo el denunciante es cierto, para
corroborar los hechos. La inspección es un medio de prueba mediante el cual el MP acude a la escena
del delito. Sirve para comprobar los hechos, sin embargo no en todos los casos se practica una
inspección. Se encuentran vestigios, huellas o rastros del delito. ¿Existe un plazo para realizar dicha
inspección? Estas son diligencias preliminares, por lo tanto son de carácter de urgencia y son
inaplazables, sin embargo no se establece un plazo, lo ideal es que se haga lo más rápido posible.
No hay plazo para la diligencia, pero si hay plazo para la investigación.
La reconstrucción es
CLASE 9: LA INSPECCIÓN Y LA RECONSTRUCCIÓN:
Son diligencias que nos permiten corroborar los hechos.
Cuando se habla de reconstrucción se trata de hacerlo lo más real o fidedigno, lo más cierto posible.
La inspección es un medio de prueba, mediante el cual el Juzgador o el Ministerio acuden a la escena
del crimen.

OBJETO
El objeto de la Inspección es la comprobación de los hechos y conocer que ocurrieron con
anterioridad a la diligencia y encontrar vestigios, huellas o rastros importantes.

RECONSTRUCCIÓN:
Es un acto procesal que consiste en la reproducción artificial e imitativa de un hecho, en las
condiciones en que se afirma o se presume que ha ocurrido, con el fin de comprobar si se ha
realizado.
PARTICIPACIÓN DE TESTIGOS:
1. Ambas diligencias deben realizarse, de preferencia, con la participación de testigos y peritos.
2. Asimismo, se dispondrá que se levanten planos o croquis del lugar y se tome fotografías,
grabaciones o películas de las personas o cosas que interesen a la causa.
3. En los delitos contra la libertad sexual no se exigirá la concurrencia de los agraviados menores de
edad,

PRUEBAS ESPECIALES
1. Levantamiento de cadáver procederá:
El único en poder autorizarla es el fiscal.
Se debe de acordonar el área para efectos de impedir que se contamine, se habla de tomar
fotografías, recoger evidencias, embalar y llevarlas al laboratorio, luego de haberse llevado a
cabo de procedimiento de la escena del crimen, el fiscal recién ordenara o dispondrá el
levantamiento del cadáver. Se da cuando no se sabe de qué murió la persona, se desconoce.
luego está la necropsia donde se conoce la causa de la muerte.
En el modelo anterior el levantamiento de cadáver lo autorizaba el juez.

Se da cuando se trate de una muerte sospechosa de haber sido causada por un hecho punible,
se procederá al levantamiento del cadáver, de ser posible, con participación de personal
policial especializado en criminalística, haciendo constar en acta.

PROCEDENCIA:
El levantamiento de cadáver lo realizará el Fiscal.
Excepcionalmente, en zonas declaradas en estado de emergencia, y cuando existan
dificultades que impidan la presencia inmediata del Fiscal, proceden al acto del levantamiento
de cadáver la Policía o en el Juez de Paz

Es necesaria la identificación y esta tendrá lugar mediante la descripción externa, la

documentación que porte el sujeto, la huella dactiloscópica o palmatoscópica, o por cualquier
otro medio.
 2. NECROPSIA:
Cuando sea probable que se trate de un caso de criminalidad se practicará la necropsia para
determinar la causa de la muerte.
No será exigible la necropsia sin perjuicio de la identificación del cadáver, En caso de muerte
producida por accidente en un medio de transporte, o como resultado de un desastre natural.
Se puede solicitar que un médico particular esté presente en la necropsia, a efectos de
garantizar los resultados. La necropsia puede ser motivo de cuestionamiento en juicio,
Ejemplo, se puede cuestionar el examen en caso de que no se especifique que tipo de arma
causó la lesión (arma blanca hay varios tipos).
Para la necropsia se hacen 3 tipos de cortes: cráneo, tórax y abdomen.

EXAMEN DE LESIONES: en cualquier tipo de lesiones.

En caso de lesiones corporales se exigirá que el perito determine el arma o instrumento que la
haya ocasionado, y si dejaron o no deformaciones y señales permanentes en el rostro, y, en
general, todas las circunstancias que conforme al Código Penal influyen en la calificación del
delito.
Ejemplo: el médico dará el certificado médico legal que va a determinar que tipo de lesión es
respecto a los días de descanso (lesión grave, leve).

EXAMEN DE AGRESIÓN SEXUAL:

En caso de agresión sexual, el examen médico será practicado exclusivamente por el médico
encargado del servicio con la asistencia, si fuera necesario de un profesional auxiliar.
Cuando se practica el reconocimiento médico legal es cuando se trata de corroborar un
elemento de tipo, en la violencia física.
cuando se trata de exámenes de agresión sexual no solo se refiere al examen del medico
legista sino tambien se puede realizar examenes epriciales sobre la prenda de la victima,
Ejemplo, una chica declaró que con fuerza le quitaron sus prendas inferiores y para corroborar
ello se practicara el examen sobre las prendas de esta persona.

LAS MEDIDAS DE COERCIÓN PROCESAL

Constituyen medidas judiciales que tienen por finalidad garantizar la presencia del imputado al
proceso penal y la efectividad de la sentencia.
Estas medidas recaen directamente sobre derechos de relevancia constitucional, ya sean de carácter
personal o patrimonial.

Hay 2 medidas coercitivas: carácter real y personal.

Medida coercitiva de carácter personal: prisión preventiva. detención preliminar, comparecencia con
restricción, detención domiciliaria, se afecta el derecho de libertad, la finalidad es asegurar la
presencia del imputado en todo el proceso (en las 3 etapas) hasta que se dicte resolución.
Según nuestro modelo acusatorio, la regla es que el sujeto debe iniciar su proceso en estado libre y la
excepción es que se aplica la medida de prisión preventiva.

Detención preliminar se aplicó en el caso de keiko F., no se notifica cuando se impone esta detención
preliminar, se le notifica cuando ya estás detenido, Domingo perez pedía una detención preliminar al
juez, el juez acepta, no se notifica, se detiene a la persona (cuando se iba a declarar) y pasando el
plazo el fiscal tiene que formalizar investigación preparatoria.
Estas medidas de coerción tienen reglas, la norma establece los presupuestos que se deben cumplir
para efectos de que el juez las disponga, para ello se tiene a los principios.

Medida coercitiva de carácter real: el embargo, garantizara el pago de la reparación civil.

Medida coercitiva de carácter personal: prisión preventiva, la finalidad es asegurar la presencia del
imputado en todo el proceso (en las 3 etapas) hasta que se dicte resolución.
En la prisión preventiva no se vulnera el derecho a la defensa o presunción de inocencia.

PRINCIPIOS QUE SE APLICAN EN LAS MEDIDAS COERCITIVAS:

a. PRINCIPIO DE LEGALIDAD:
Todo es creado por ley, las medidas están contenidas en la ley. El juez no podrá disponer una
medida que no se encuentre en el código procesal penal.
Tiene todas las posibilidades de defenderse aun estando dentro de un penal. La presunción de
inocencia comprende el trato como inocente y que la regla es la libertad y la detención es la
excepción. Solamente cuando sea estrictamente necesario imponer una medida de coerción
procesal, la regla es estar en estado de libertad, la excepción es la medida de coerción. Lo que
afecta esta medida es el derecho a la libertad, lo afecta de manera íntegra o puede verse
restringido el derecho a la libertad, de lo que se habla es de comparecencia con restricciones.
Es importante conocer esto para poder oponernos al requerimiento que el fiscal hace al juez
sobre la prisión preventiva. Una audiencia de prisión preventiva no es fácil, son las audiencias
que más duran.

b. PRINCIPIO DE NECESIDAD: Se establece la necesidad de que las medidas provisionales a

imponerse en el proceso penal estén previstas y reguladas por la ley procesal penal – exige el
respeto de mínimas garantías adicionales, como la proporcionalidad.

c. PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD: Debe entenderse como la equivalencia que debe existir

entre la intensidad de la medida de coerción y la magnitud del peligro procesal. Hay diferentes
medidas coercitivas dentro del CPP como la detención domiciliaria, la prisión preventiva, etc.
Este principio consiste en que debe de existir una equivalencia entre la intensidad de esa
medida y la magnitud del peligro procesal. Es decir que si existe una sospecha fuerte que el
imputado se va a dar a la fuga, es necesario ponerle una prisión preventiva y si no es fuerte
puede ser una detención domiciliaria. Si es menos fuerte, podría ser una comparecencia simple
o con restricciones.
Estas reglas tienen que conocerse bien, porque se utilizan mucho en la práctica.

d. PRINCIPIO DE PRUEBA SUFICIENTE: Hace referencia a que deben existir suficientes elementos
probatorios de la comisión de un delito que vinculen al imputado. Si se revisa el CPP o algunos
acuerdos plenarios algunos hablan de prueba suficiente, pero no se habla de prueba de
responsabilidad necesariamente, el CPP lo que pide es que exista como uno de los
presupuestos de la prisión preventiva existan graves y fundados elementos de convicción que
puedan vincular los hechos con el imputado. Las medidas de coerción procesal solo se dan en
casos que revistan gravedad, porque se establecen presupuestos para la prisión preventiva y no
en todos los casos va a poder cumplir esos presupuestos. Ejemplo, en un caso de violación
sexual, se presenta como elemento de convicción se tiene el reconocimiento medico legal,
pero eso no dice que el sujeto es culpable. En este caso no se discute inocencia o
 responsabilidad, en cambio aquí se cuestiona que el fiscal no está cumpliendo con los
presupuestos. Uno de los presupuestos dice reconocimiento médico legal, otro elemento es la
declaración del testigo, otro puede ser una pericia contable en un caso de peculado.
Cuando se refiere a prueba suficiente, no en estricto a una prueba de responsabilidad, sino a
que se pueda vincular al sujeto con los hechos. La medida coercitiva solamente se puede hacer
luego de que se ha formalizado IP, por eso que la detención preliminar solamente es en las
diligencias preliminares. En estos casos si el fiscal no formaliza IP, estos sujetos de la diligencia
preliminar tienen que salir.

e. PRINCIPIO DE PROVISIONALIDAD: Son provisionales pues se cumplen por determinado plazo,

ya que su permanencia o modificación estará siempre en función de la estabilidad o cambio
de los presupuestos que hicieron posible su adopción inicial. Se llama principio de
provisionalidad porque las medidas cautelares no duran para siempre, porque se cumple el
plazo de la medida o porque ya se dictó una resolución. Se puede impedir que se pueda variar
esta medida de una prisión preventiva a una detención domiciliaria. ¿Cuándo se va a cambiar
una medida coercitiva? Cuando los elementos o cuando los presupuestos que hicieron posible
la imposición de esta medida hayan cambiado. Por ejemplo, en el caso de que se le inculpó a
un esposo de haber matado a su esposa y se pidió prisión preventiva, pero aparecieron
elementos de convicción que probaron que la esposa no había muerto por golpes o violencia,
sino que murió por una aneurisma, es por eso que se le varió la medida. Entonces, si durante el
desarrollo de la investigación aparecen nuevos elementos que te pueden permitir variar la
medida, la puedes pedir. Se puede pedir la variación e incluso la suspensión.

f. PRINCIPIO DE EXCEPCIONALIDAD: En un sistema acusatorio la libertad siempre es la regla,

solo en razones excepcionales y estrictamente necesarias es justificada la limitación a este
derecho fundamental. Si la sospecha es fuerte se va a disponer la prisión preventiva.

PRESUPUESTOS PARA LA IMPOSICIÓN DE MEDIDAS PROVISIONALES

Juicio de razonada atribución del hecho punible a una persona determinada: Este es un problema que
se discute mucho, cuando empieza la audiencia de prisión preventiva después de haber formalizado
IP lo que da a entender que los hechos en que se ha basado, porque se aqui se va a analizar la
imputación necesaria. El problema es que en estas audiencias los fiscales no discuten la imputación
porque piensan que es repetir lo que el tipo penal dice, pero si no hay imputación cómo se van
discutir los supuestos para dictar prisión preventiva.

HECHOS CLAROS: Disposición de formalización de IP y la acusación, ambos deben contener hechos

claros. Pero en estos hechos deben de narrarse o establecerse la disposición, y ¿Qué pasaría si en el
desarrollo de la investigación el fiscal advierte que hay más hechos? Cuando se llega a la etapa
intermedia se le enlista al fiscal sus errores. Cuando el fiscal formula la acusación esta debe contener
los mismos hechos y personas que aparecen en la disposición de formalización preparatoria. Si esto
ocurre se vulnera el derecho a la defensa. Por eso es importante que cuando ya hay una acusación
compararla con la investigación para cuestionar la acusación observada por defectos formales. ¿Y
qué podrá hacer el fiscal para poder ingresar esos hechos? Lo que tiene que hacer el fiscal es
formular una disposición ampliatoria de formalización de IP. Tiene que hacerlo, tiene que ser antes de
la acusación. También se puede cuestionar.