2).

En caso de flagrante delito proceder a la detención del

presunto autor.
3). Obtener los medios probatorios de la comisión de los hechos
(filmaciones, grabaciones o videos u otros), los que serán
valorados objetivamente por la Policía y el Ministerio Publico
4). Formular un Parte dando cuenta sobre el hecho expuesto en
el Acta.
5). En caso de violencia contra la autoridad, solicitar el respectivo
examen medio legal a fin de acreditar las lesiones causadas.
6). Recepcionar la manifestación del agraviado, presunto autor,
testigos y otros, en presencia del Representante del Ministerio
Público y abogado defensor y efectuará las demás diligencias y
peritajes, según corresponda.
7). Formular el documento Policial debidamente sustentado con
los elementos probatorios y cursarlo a la Fiscalía Provincial de
Turno.

b. En caso de cometerse como consecuencia del cumplimiento de la

función

(a) Recepción de la denuncia por parte de la autoridad

agraviada.
(b) Obtener los medios probatorios que demuestren la comisión
del delito (filmaciones, grabaciones o videos), los que serán
valorados objetivamente por la Policía y el Ministerio Público
(c) En los casos de destrucción de sellos, se debe efectuar las
verificaciones pertinentes, así como en el caso de
destrucción y adulteración de elementos probatorios del
delito, inclusive solicitar los peritajes e Informes Técnicos por
especialistas.
(d) En caso de sustracción de objetos requisados por la
autoridad, se ubicará el objeto materia de investigación y se
procederá a su incautación, levantando el Acta respectiva.
(e) Se formulará el documento Policial debidamente sustentado
con los elementos probatorios y se cursará a la Fiscalía
Provincial de Turno.

C. DELITO DE ABUSO DE AUTORIDAD

1. CONCEPTO

Es un hecho arbitrario con extralimitación de sus funciones, cometido por

un funcionario público, con violación de sus deberes y contra el derecho
de particulares. El sujeto activo es un funcionario público y el pasivo es
una persona natural de conformidad al código penal vigente.

Modalidades
a. Abuso de autoridad propiamente dicha.
b. Abuso de autoridad condicionando ilegalmente la entrega de bienes y
servicios

500
 c. Omisión, rehusamiento o demora de actos oficiales
d. Omisión o retardo injustificado de apoyo policial
e. Requerimiento indebido de la fuerza publica
f. Abandono de función o servicio publico
g. Nombramiento o aceptación ilegal de cargo publico

2. BASE LEGAL

a. Código Penal - Art. 376 al 381.

b. [Link]. 276-Ley de Bases de la Carrera Administrativa

3. PROCEDIMIENTO OPERATIVO POLICIAL

a. Conocimiento del hecho.-La denuncia puede ser efectuada

directamente por el agraviado, por intermedio de los órganos de
control interno del sector al que pertenece el funcionario público,
por medio de la Fiscalía Provincial en lo Penal, o por denuncia de
los medios de comunicación los que pueden ser canalizados a las
Dependencias Policiales para las investigaciones del [Link]
se trate de denuncias en contra del personal de la PNP o FFAA,
estas son trasladadas al sistema de control interno del Instituto al
que pertenece el infractor.
b. Comunicación al Ministerio Público.
c. Recopilación de información
d. Recepcionada la denuncia, debe procederse a la toma de
manifestación del denunciante, testigos y demás involucrados en
los hechos, procurando determinar si por su acción u omisión el
funcionario público denunciado ha incumplido los deberes propios
de su función.
e. Informarse documental o personalmente respecto a los deberes
propios del funcionario público para determinar si los cumplió, así
como para verificar las pruebas de descargo del denunciado.
f. Para efectos de la comparecencia del funcionario, debe oficiarse a su
superior jerárquico o notificarlo en su domicilio real.
g. Levantamiento de las actas de reconocimiento del autor; acta de
incautación, recopilar documentos probatorios de la comisión del
hecho delictivo, así como de cualquier evidencia u otros.
h. Solicitar el reconocimiento médico legal, examen ectoscópico, si
hubiere lugar.
i. Identificación del autor (s) y determinación del cargo.

1) El autor será identificado por el propio agraviado o por los

testigos.
2) Deberá establecerse plenamente el cargo que ostenta, desde
cuándo y con qué dispositivo fue nombrado.
3) En caso de desconocerse su identidad o centro de trabajo,
por sus características fisonómicas, se procederá a realizar
indagaciones en las dependencias donde se sospeche que
labora o realizar un muestreo discreto de los funcionarios en
el horario de ingreso y salida del trabajo.

501
 j. El interrogatorio y declaración escrita del autor se hará en presencia
del representante del Ministerio Público, así como el abogado
defensor, buscando que su confesión sea espontánea en base a
las pruebas acumuladas.
k. La entrevista a los testigos debe orientarse a obtener la información
completa y detallada respecto al hecho denunciado, así como la
identidad del autor/es.
l. Debe levantarse las actas de verificación, tomarse fotografías,
revisión de libros de registro, listas etc.
m. Al comprobarse la participación del denunciado en la comisión del
delito, se procederá a elaborar el documento Policial,
considerándose en calidad de detenidos a los que resulten
responsables; y remitir al Fiscal competente para la denuncia
penal.

D. DELITO DE CONCUSION

1. CONCEPTO

Comete este delito el funcionario o servidor público que, abusando de su

cargo, obliga o induce a una persona a dar o prometer indebidamente,
para sí o para otro, un bien o un beneficio patrimonial de conformidad al
código penal vigente.

Modalidades

a) Concusión propiamente dicha

b) Cobro indebido
c) Patrocinio ilegal

2. BASE LEGAL
Código Penal - Arts. del 382 al 386.

3. PROCEDIMIENTO OPERATIVO POLICIAL

Es la misma que para los delitos de Corrupción de Funcionarios.

E. DELITO DE PECULADO

1. CONCEPTO

Es la apropiación por parte del funcionario o servidor público, en

cualquier forma, para sí o para otro, caudales o efectos cuya percepción,
administración o custodia le estén confiados por razón de su cargo, a
sabiendas de la ilegalidad de la apropiación o darles una aplicación
pública distinta a las señaladas por la Ley.
El bien jurídico protegido es el tesoro público o bienes públicos. El
sujeto activo es el funcionario o servidor público en el ejercicio de sus
funcionarios y, el pasivo el Estado de conformidad al código penal
vigente.

502
 Modalidades

a. Peculado propiamente dicho.

b. Peculado por uso
c. Malversación
d. Retardo injustificado de pago
e. Rehusamiento de entrega de bienes depositados o puestos en
custodia

2. BASE LEGAL

a. Código Penal Art. 378 al 392.

b. [Link]. 276-Ley de Bases de la Carrera Administrativa Art.28..

3. PROCEDIMIENTO OPERATIVO POLICIAL

a. Recepción de la denuncia

La denuncia debe contener los elementos de prueba o indicios que

configuran el delito, así como la identificación del autor. Teniendo
en cuenta que para la investigación de este delito, se encuentra
en vigencia el nuevo Código Procesal Penal a nivel nacional.

b. Generalmente se rigen por diligencias contables consistentes en:

1) "Corte de Libro"

Con la finalidad de determinar los saldos a la fecha,

pudiéndose en consecuencia utilizar el sistema se "revisión
selectiva" con incidencia en los rubros principales o más
determinantes de la entidad. Cuando la denuncia incida sobre
aspectos específicos, rubro u operaciones, se emplea el
sistema de revisión policial.

2) Arqueo de Caja

Debe tener carácter sorpresivo; se realiza en forma

continuada hasta su término en que se levanta el Acta de
Arqueo de Caja, la que es suscrita por el tesorero, cajero o
administrador de la entidad que se audita y los funcionarios
PNP intervinientes. Tal diligencia consiste en el recuento físico
de fondos, especies valoradas y otros a cargo del tesorero
que permitirán:

a) Verificar si el saldo producto de los ingresos y egresos

en los libros a la fecha de la intervención concuerdan
con la existencia física de los fondos en poder del
tesorero, cajero y administrador.

503
 b) Verificar la conformidad o no de la documentación que
suele formar parte del efectivo en poder del tesorero,
como recibos provisionales, pagos a cuenta de haberes,
vales, timbres de proveedores, cédulas hipotecarias, etc,
firmadas a favor para cuadrar alguna diferencia.
c) Detectar si se ha utilizado indebidamente parte del
efectivo en caja en préstamos a particulares o
servidores de la entidad para percibir intereses y otros
beneficios, sustentando tales retiros de fondos con
vales, recibos provisionales, etc, sin autorización del
administrador, índice de gastos, etc.
d) Comprobar apropiaciones sistemáticas de parte del
efectivo de caja por el tesorero o directivo; retiros que se
cubren con habilitaciones o aparentemente préstamos
a empleados que no están autorizados, conocido como
" carrusel".
e) Detectar apropiaciones sistemáticas de fondos por el
tesorero mediante "canje" de cheques por efectivo de
caja.
f) Verificar si han existido apropiaciones mediante pagos a
cuenta de obligaciones ficticias o mediante cancelación
de documentos fraudulentos o facturas ficticias.
g) Comprobar la sustracción de fondos en efectivo
provenientes de entregas a caja por recaudación de
cobradores.
h) Comprobar la sustracción de fondos simulando robos a
la caja fuerte o de las remesas para ser depositadas al
banco o de las que se remitan a reparticiones de
provincias.

3) Conciliaciones Bancarias.

Es la comparación de los saldos de las cuentas corrientes a

través de los saldos confirmados de los "estados bancarios",
giros de cheques y registro de libro bancario.

Nos permiten detectar:

a) Canje de cheques de favor que por ser tales carecen de

fondos.
b) Retiro de fondos por directivos o funcionarios simulando
adelantos, por ejemplo, para compra de materiales, por
gastos en obras, etc. fondos que se usan para fines
particulares, restituyendo posteriormente los retiros, ya
sea en armadas o totalmente, aduciendo que las obras o
adquisiciones no se materializaron.
c) Depósitos a plazo fijo no autorizados en mayor cantidad
o a plazo acordado que permite beneficios pecuniarios
indebidos al percibir comisiones que otorgan los bancos
con cheques de gerencia.

504
 d) Retención indebida de parte o todo de los intereses que
se perciben por depósitos bancarios.

4) Análisis de los Balances

Consiste en el estudio analítico de las cuentas patrimoniales y

presupuestarias de la entidad pública que se interviene,
resultado que se refleja en el balance, documento con
carácter legal oficial. Se puede encontrar:

a) Cuentas con saldos aparentes, con la finalidad de

cuadrar el resultado del balance así como para ocultar el
"déficit" real o la sustracción indebida, por parte de los
directivos, funcionarios o empleados.
b) "Superávit" aparente por no haberse anotado o
considerado todas las obligaciones pendientes con la
finalidad de ocultar la restitución de fondos apropiados
indebidamente.
c) Verificación de las principales cuentas del balance.
Cuando la entidad que se examina es de gran volumen o
la revisión comprende varios ejercicios, es
recomendable incidir en las principales cuentas que
comprenden:

 Obras por contrata, por administración y adicional.

 Adquisición de equipos, maquinarias y suministro.
 Atenciones oficiales y gastos de representación.
 Remuneraciones (personal contratado, horas
extras y otros).
 Viáticos, comisiones, pasajes, estudios de
perfeccionamiento en el país y en el extranjero.
 Subsidios, préstamo o donativos nacionales y
extranjeros.
 Préstamos, adelantos y otros.
 Beneficios sociales.
 Cuentas por regularizar.

d) Asimismo en la diligencia de verificación se suele

encontrar:

 En los ingresos:

Donativos, erogaciones u obsequios en dinero o

especies no ingresados a caja o los almacenes.

Ingresos no registrados en caja provenientes de

"Ingresos Extraordinarios" mediante el ocultamiento
de recibos, talones o cuando se trate de cheques al

505
 hacerlos efectivos en cuentas bancarias personales
y no de la entidad.

Apropiación de saldos devueltos por proveedores,

contratistas, rematistas, venta de chatarras y otros
que no son de ingreso de caja.

 En los egresos:

Gastos aparentes sustentados con documentación

adulterada, suplantadas a favor o amparadas con
recibos provisionales o no autorizados; se
comprueba irregularidades mediante el 'cruce" o
verificación de tales documentos con los duplicados
y registros contables de la razón social que indica.

Gastos ficticios sustentados con documentación

suplantada o de favor por "atenciones oficiales",
propaganda, donativo o subsidio que se verifica
mediante el "cruce".

Pago por los estudios de obras u otros no

realizados.

Adelantos a cuentas de contratos de obras o

suministros de materiales no formalizados ni
autorizados.

Préstamos, adelantos aparentes o simulados a

funcionarios o empleados, no autorizados ni figuran
en la solicitud del interesado ni en el libro de tarjeta
de cuenta corriente de los servidores que indican
estos.

Pagos a empleados fantasmas o por trabajos

extraordinarios no realizados en la entidad sino en
casos particulares de los funcionarios (verificar
planillas, resoluciones de nombramiento, cuadro de
situación del personal, etc.)

Pagos excesivos en "horas extras" de trabajo en su

mayoría no laborados que se presentan en forma
continua y desproporcionada y que sobrepasa al
límite legal de horas al mes.

Pagos de liquidaciones, beneficios sociales y otros

no autorizados así como en mayor cantidad de las
escalas vigentes o por mayor lapso que el
realmente trabajado.

506
 Cuando la documentación de egresos es
voluminosa y la revisión abarca varios ejercicios, es
usual el sistema de "prueba selectiva" que consiste
en analizar los fólderes de documentación
correspondiente a los meses de enero, julio y
diciembre de cada año.

Por otro lado una mejor investigación de los

documentos relacionados con las adquisiciones de
materiales y suministros diversos, es conveniente
conocer "el procedimiento normal y documentado
de gastos de entidades públicas" y que según las
normas administrativas debe cumplirse, así como
los trámites siguientes:

e) De acuerdo a la disponibilidad de la partida el Jefe

administrativo o de proveeduría emite el Memorándum o
la orden de pedido que se tramita al escalón superior y
el duplicado se archiva cuando es aceptado
f) El gerente, administrador o jefe de adquisiciones, según
el caso, otorga el [Link]. para que se ejecute el pedido.
g) El jefe de proveeduría solicita proformas y una vez
autorizada la más conveniente por el jefe superior, se
realiza el pedido.
h) La proveedora atiende el pedido y remite la mercadería
a la solicitante, con "guías de remisión" por duplicado.
i) El Jefe de proveeduría del almacén o empleado
encargado de recepcionar la mercadería, chequea su
contenido con lo consignado en la guía de remisión y
luego firma, quedándose con un ejemplar que servirá
para ingresar la mercadería al almacén.
j) La proveedora emite factura y la remite a la entidad para
su cobranza.
k) Se emite el documento de pago por el monto de la
factura y se gira el cheque respectivo, lo que es visado
por contabilidad, firmado luego por el tesorero, gerente o
administrador de la entidad pública.
l) Finalmente la proveedora recibe el cheque cancelado la
factura y el gasto es cargado a la partida
correspondiente.

5) Verificación de documentos de cobranza.

a) Comprende recibos de arbitrios, contribuciones diversas,

multas, etc, comprendidos en el rubro RECURSOS O
INGRESOS PROPIOS en tal diligencia se debe tomar el
arqueo de la sección cobranzas.

b) Se debe tomar nota de los montos considerados en el

Padrón General de Arbitrios así como de su

507
 actualización o depuración de tal manera que la entidad
pueda obtener una recaudación real. En las
verificaciones de este rubro se suelen encontrar:

 Pago de contribuyentes con cheques sin fondos

que se mantienen sin haberse efectivizado,
situación que afecta a los ingresos normales.
 Apropiación en todo o en parte de las cobranzas
por parte de los cobradores o simulando robo de
recibos o del efectivo de la cobranza.
 Acumulación de recibos como quebrados o
"anulados", sin haberse seguido el trámite
correspondiente, no obstante haberse recibido
dinero adelantado para condonar el saldo.
 Sustracción sistemática de fondos por parte del jefe
de cobranzas o tesorero mediante el ocultamiento
de "liquidaciones" entregadas por los cobradores o
mediante la suplantación con recibos provisionales.
Para ello se debe verificar los libros de cuentas
corrientes de cada cobrador y los saldos en
poder de estos.

c) El arqueo de los cobradores en forma general debe

seguir el siguiente procedimiento: Tratándose, por
ejemplo, de un Concejo Municipal, mientras que el
auditor realiza el arqueo de caja, el resto del personal
reúne a todos los cobradores en una sala especial; si
son demasiados, toma a 4 o 5 en forma selectiva.
d) Se les pide a todos los recibos de cobranzas que les
fueron otorgados por el Concejo, incluso los que podrían
tener en su domicilio; todos estos recibidos deben arrojar
una cantidad determinada.
e) Luego, se pide el Libro de Cuentas Corrientes de c/u de
los cobradores intervenidos, en el debe indicar la
totalidad de los recibos, así como su valor en dinero que
se le ha entregado al cobrador desde que ingresó al
Consejo, pudiendo arrojar una cantidad mayor.
f) Si el cobrador ha recibido valores por una cantidad
determinada y tiene en su poder recibos por una
cantidad menor, el libro de cuentas corrientes debe
indicar que ha entregado al Dpto. de cobranzas la
diferencia; si no fuera así, es de suponer que se han
estado apropiando ilícitamente del producto de la
cobranza, por lo que debe elaborarse el documento
policial respectivo por el Delito de Apropiación Ilícita y
denunciados al Ministerio Público, ya que son
cobradores comisionistas y no funcionarios, salvo
algunos casos en que los cobradores son empleados del
Municipio.

508
6) Verificación de Inventarios y Bienes Patrimoniales

a) Inventario

Se verifica tomando en cuenta las adquisiciones

realizadas. Se efectúa el recuento o chequeo físico de
muebles, vehículos, maquinarias, repuestos,
implementos, enseres y otros; se facilita la realización de
tal diligencia, solicitando a los jefes de cada repartición
la relación de los muebles y equipos que han sido
afectados a su sector o al personal a sus órdenes, luego
se realiza el chequeo físico teniendo en cuenta la
relación de adquisiciones tomadas de la revisión de la
documentación de egresos, así como los inventarios y
registros del Libro de Altas y Bajas así como las actas de
remate. La realización del chequeo físico permite
comprobar:

 Compras ficticias de materiales y otros.

 Cambio de materiales adquiridos por otro
similar, pero de segunda mano o reparado.
 Compra de materiales nuevos, teniendo en cuenta
de que el que figura físicamente en la entidad
puede ser nuevo pero no de menor calidad y precio
que figura consignado en la factura de compra.
 Sustracción de equipos, materiales, repuestos y
otros (robo sistemático).
 Falta de maquinarias y equipos, que podrían estar
en poder de particulares y en calidad de alquilados.

b) Bienes Patrimoniales

Es el Libro o documento donde se consigna los bienes

muebles, inmuebles y otros, con su valor pagado,
titulación correcta e inscrita en los Registros Públicos,
como patrimonio en la entidad pública que se interviene,
pues suele darse el caso de que el terreno de propiedad
de entidades públicas y que no está actualizado en
muchos casos, son objeto de apropiación por
particulares, recurriendo a juicios de títulos supletorios.

7) Verificación de la adquisición de materiales y otros

Uno de los rubros donde más y continuamente se "defrauda"

en la entidad pública es en la previsión o compras de
materiales, suministros, útiles y otros, pues en muchos casos
los funcionarios públicos en lugar de lograr un mayor
descuento para el Estado, lo consiguen a beneficio personal,
recibiendo de los proveedores o comerciantes la comúnmente
denominada "comisión de venta" que usualmente fluctúa entre
509
 el 5 y 20% y cuyo monto suele entregarse en efectivo o
mediante cheque de gerencia o en mercaderías.

Los indicativos de tales procedimientos son:

a) Compras continuadas y elevadas de materiales,

suministros, etc. a uno o varios proveedores en forma
desproporcionada a las necesidades propias de la
entidad pública, con la finalidad de obtener mayor
"comisión".
b) Recepción de material y suministros con aparente
conformidad teniendo conocimiento que no son
conformes, son de inferior calidad, deteriorados,
reparados, disminuidos adulterados, usados, etc. Se
deduce por el exceso de material sin uso que se
encuentra en el almacén.
c) Compras cuyo valor unitario es mayor al precio de venta
en plaza.
d) Compras fraccionadas en varios partes para evitar la
licitación pública o el concurso de precios, favoreciendo
a proveedores que son familiares o negocio del mismo
funcionario público con lo que no permite el concurso de
otros postores.

8) Verificación de la existencia y movimiento de almacenes

El ingreso y salida de saldo de materiales, herramientas y

otros en almacenes se verifican en base a la documentación
de ingreso, registros de movimiento de almacenes, tarjetas,
kardex o inventario de existencias, teniendo en cuenta que:

a) La provisión de ingreso de materiales y otros al almacén

se generan mediante la recepción de estos con la
correspondiente "guía de remisión".
b) La salida de materiales del almacén se atiende en base
de un "Memorándum" o "Nota de Pedido" de materiales,
lo cual se descarga de la tarjeta kardex y se anota en el
Libro de Almacén la salida correspondiente; finalmente el
saldo físico de existencia debe coincidir con el saldo de
la tarjeta kardex y el inventario de la existencia de
almacén.
c) La apropiación de fondos destinados a la compra de
materiales o la sustracción sistemática de estos se
realiza entre otras modalidades, son las siguientes:

 Mediante la salida de fondos sustentados con

documentos suplantados, adulterados o expedidos
a favor por compras o adquisiciones no realizadas
físicamente. Se comprueba tales hechos dolosos
mediante el cruce o verificación de los duplicados

510
 de las facturas de ventas y anotaciones en los
registros de ventas de la firma proveedora.
 Realizada la compra, los materiales en su totalidad
o parte de estos, no ingresan al almacén, sino que
se remiten a domicilios de funcionarios o se venden
a particulares; este hecho se comprueba tomando
nota del que firma la GUIA DE REMISION
recibiendo conforme el material o chequeando tal
documento así como las cantidades con el
duplicado de la firma proveedora.
 Sustracción sistemática de los materiales, lo cual
se determina chequeando el total de lo adquirido
que se resta de los egresos "legales" y la diferencia
debe estar en existencia.
 Los materiales salidos de almacén con los
documentos y controles debidos, no llegan en su
totalidad a su destino, sino únicamente una parte
que es recepcionada en el lugar de empleo. Se
prueba el faltante tomando en cuenta lo consignado
en la ORDEN DE PEDIDO al almacén y lo anotado
en la PAPALETA DE SALIDA o REMISION DE LA
OBRA, así como la constancia de recepción en la
obra o lugar de empleo, lo cual también debe
figurar en el CUADERNO DE RECEPCION
DIARIA DE MATERIALES y de avances de obra.

9) Verificación del internamiento y empleo de vehículos,

materiales y equipos importados

Al efectuarse el chequeo físico de los equipos importados por

reparticiones del Gobierno Central y Empresas Públicas, se
pueden detectar los siguientes hechos:

a) Suplantación, de todo o parte, de las piezas de los

equipos o accesorios importados por otros usados o de
menor calidad.
b) Venta o remate de maquinarias, repuestos y otros,
simulando haberlos dado de baja, etc.
c) Venta de maquinarias, repuestos y accesorios
importados antes del plazo de ley, especialmente
vehículos y repuestos.
d) Empleo de lo importado en obras o trabajos particulares.
e) Paralización aparente de la maquinaria importada debido
a que las piezas están colocadas en equipos de
funcionarios o particulares.
f) Desmantelamiento progresivo de los equipos y
accesorios que realizan aprovechando de la paralización
prolongada de la maquinaria y a veces por desperfecto
de las mismas saldo por cancelar o del fondo de
garantía.

511
10) Verificación de la adquisición, ejecución, supervisión y
recepción de obras públicas

a) Obras por contrata

 Entrega de la buena Pro o ejecución de la obra sin

convocatoria o Licitación Pública o concurso de
precios para evitar la intervención de postores.
 Favorecer en la Licitación Pública a determinada
firma, mediante observaciones indebidas a las
otras firmas.
 Empleo de materiales de menor calidad que los
indicados en el presupuesto de obras o
especificaciones técnicas de estas, trabajos
deficientes; valoraciones por avance de obras sin la
verificación correspondiente del supervisor, sin
anotar las observaciones del caso en el Cuaderno
de Control y Avance de Obra que obligatoriamente
debe llevar el contratista por cada obra.
 Reducción de metrados por variaciones de trazos
con relación al plano y presupuesto de obra y
especificaciones técnicas de la misma, no
autorizada por la entidad licitante y realizado en
complicidad con el ingeniero supervisor.
 Entrega desproporcionada de "adelantos al
contratista" por tesorería en relación a las
valorizaciones presentadas y al avance y calidad
de los trabajos realizados.

 Entrega del "Fondo de Garantía" al contratista sin

antes recepcionar la obra o haber emitido esta la
"Liquidación de fábrica o de obra", fondo este que
es el único que respalda los posibles trabajos
deficientes o inconclusos.

b) Obras o trabajos adicionales

El Reglamento de Licitaciones y Contratos de Obras

Públicas establece que no procede pago alguno en
relación a "obras adicionales" o "trabajos
complementarios" respecto de la ejecución de Obras
Contratadas que varíen el plano y presupuesto de la
obra si antes de su inicio no se firman en común acuerdo
de las partes el respectivo Contrato o Presupuesto de
obra adicional. Al respecto se pueden detectar los
hechos siguientes:

512
  Adquisición y empleo de materiales en forma
desproporcionada y por un monto mayor que lo
presupuestado.
 Apropiación ilícita del excedente de materiales no
empleados en la obra o provenientes de las
paralizaciones de obras o de los obsequiados por
entidades o personas particulares.
 Mayor gasto que el monto de lo presupuestado al
respecto figurativo en planilla de obreros. Esto
indica de que parte de los obreros pueden haber
trabajado en otro lugar y no en la mencionada obra.

c) Ayuda común

Comprende el trabajo de los braceros locales o mano de

obra gratuita de los pobladores del lugar que
comúnmente aportan con el fin de que las obras públicas
se culminen, suele hacerse figurar a dichos braceros en
"planillas" de jornales y el monto lo hacen efectivos en
beneficios personales. Se detecta cuando dichas
planillas carecen de la certificación, se comprueba su
complicidad por indagación entre los dirigentes
vecinales, autoridades comunales o entre los que figuran
en la aludida planilla.

d) Recepción de obras

Las obras públicas por contrata deben culminar en el

plazo estipulado en el contrato, salvo prórroga. El
licitante debe proceder a hacer efectiva la multa por
"días de retraso" la que se descuenta del saldo por
cancelar o del fondo de garantía.

11) Irregularidades por empleo indebido de viáticos, pasajes

y bolsa de viaje

a) En viáticos
 Cobro indebido de viáticos mediante planillas por
comisiones ficticias que los funcionarios tratan de
justificar aparentando "comisiones reservadas".
 Percepción de viáticos por comisiones aparentes
bajo la cubierta de cumplir misión oficial, siendo
realmente viajes con familiares.
 Cobro de viáticos por comisiones aparentes con
cuyo importe suelen adquirir, reparar y/o mejorar
equipos y enseres a cargo del funcionario que los
ha sustraído, perdido o malogrado.
 Cobro de viáticos por comisiones ficticias cuyos
importes los han utilizado para sufragar o cubrir

513
 mayores egresos por gastos de representación o
atenciones oficiales.

b) En pasajes

 Obtención de pasajes aéreos para comisiones de

servicio en forma aparente, con fecha abierta, que
realmente son utilizados en viajes de paseo.
 Obtener pasajes para funcionarios que no viajan,
los que son usados por familiares o negociados.

c) En movilidad

 Viajes de misión oficial utilizando vehículos de

excesiva capacidad para así poder llevar a
familiares y amigos.
 Envío de vehículos en comisión, argumentando que
llevan documentos urgentes, siendo realmente por
motivo personales y/o particulares.

d) En bolsa de viaje
A la rendición de cuentas le agregan documentos de
gastos por alquiler de vehículos, gastos aparentes con
facturas supuestas o falsas.

c. Elaboración de la Nota Informativa del caso y Elaboración del

documento Policial respectivo que será remitido a la Fiscalía
Provincial en lo Penal de turno.

F. DELITO DE CORRUPCION DE FUNCIONARIOS

1. CONCEPTO

Es la solicitud o aceptación por parte del funcionario o servidor público,

de donativo, promesa o cualquier otra ventaja para realizar u omitir un
acto en violación de sus obligaciones o el que las acepta a consecuencia
de haber faltado a sus deberes. También lo comete la persona que
tratase y/o hiciera donativos, promesas o cualquier otra ventaja a un
funcionario o servidor público, para hacer u omitir un acto propio de sus
funciones, de conformidad al código penal vigente. Debe precisarse que
en la capital de Lima y en la Provincia del Callao, así como algunas
provincias, se encuentra en aplicación el nuevo Código Procesal Penal
para éste delito.

Modalidades

a) Cohecho pasivo propio.

b) Cohecho pasivo impropio
c) Abuso de autoridad condicionando ilegalmente la entrega de
bienes y servicios
514
 d) Cohecho pasivo especifico
e) Cohecho activo genérico
f) Cohecho activo especifico
g) Corrupción activa de abogado
h) Negociación incompatible o aprovechamiento indebido de cargo
i) Tráfico de Influencias
j) Enriquecimiento ilícito
k) Decomiso de donativos
l) Adjudicaciones de bienes al estado

2. BASE LEGAL

Código Penal Art.393 al 401-B.

3. PROCEDIMIENTO OPERATIVO POLICIAL

a. La denuncia debe contener los elementos de prueba o indicios que

configuran el delito, así como la identificación del autor.
b. Comunicación al Ministerio Público
c. Recopilación de información
d. Recepcionada la denuncia, debe procederse a la toma de
manifestación del denunciante, a fin de determinar si por su acción
u omisión el funcionario público ha incumplido los deberes propios
de su función.
e. Recepcionar la prueba de descargo del denunciado, para evaluar
los hechos sindicados por la parte denunciante.
f. Para los efectos de la comparecencia el funcionario, debe oficiarse
a su superior jerárquico o notificarse a su domicilio real.
g. Levantamiento de las Actas de reconocimiento del autor, Acta de
Incautación, Recopilar documentos probatorios de la comisión del
hecho delictivo, así como de cualquier evidencia.
h. Identificación del autor

1) El autor será identificado por el propio agraviado o por los

testigos.
2) Deberá establecerse plenamente el cargo que ostenta y
donde labora.

i. El interrogatorio y declaración del autor se hará en presencia del

representante de Ministerio Público, procurando que la confesión
sea espontánea en base a las pruebas acumuladas así como el
abogado defensor.
j. La entrevista a los testigos si lo hubiera debe orientarse a obtener
la información completa y detallada respecto al hecho denunciado.
k. Determinación de la procedencia irregular de los signos exteriores
de riqueza
Para estos hechos se deben tener en cuenta según los casos:

1) Ingresos
a) Sueldos del servidor y de su esposa

515
 b) Renta por alquiler establecidos
c) Depósitos bancarios de libre disponibilidad
d) Ingresos extraordinarios u ocasionales, tales como
comisiones de ventas, herencias, premios de loterías,
donativos, etc.

2) Egresos
a) Determinación de las cargas familiares
b) Amortizaciones por compra de artefactos para uso
doméstico
c) Pago por compras de joyas y obsequios diversos por
relaciones familiares.
d) Pago por movimiento de cuentas corrientes y
amortizaciones de préstamos.
e) Pago de impuestos y otras contribuciones
f) Gastos diversos en relaciones sociales
g) Imprevistos y otros.

3) Seguidamente se deben realizar las comprobaciones que

permitan establecer la procedencia de fondos y bienes en
base a:

a) Declaración jurada de personas naturales presentadas a

la Superintendencia Nacional de Administración
Tributaria.
b) Registros de los bienes en los Registros Públicos.
c) Análisis de los depósitos bancarios.
d) Determinación de los ingresos por sueldos del servidor,
así como de su esposa.
e) Verificación de la obtención de fondos por adquisición de
bienes de patrimonio personal, así como formas de
pago, efectivo o con cheque.
f) Vehículos a nombre del servidor, como de su esposa e
hijos.
g) Casa habitación o de alquiler, según los casos.
h) Terrenos
i) Joyas, pieles, pinturas, etc.
j) Determinación de fondos provenientes de utilidades de
negocios o industrias que operan clandestinamente
k) Determinación de las comisiones que aducen
provenientes de posibles operaciones comerciales
eventuales u ocasionales.

l. Formulación del documento policial correspondiente, cuando la

investigación policial contable establezca responsabilidad penal.
m. Formulación del documento policial correspondiente, cuando no se
establece responsabilidad penal acompañándose el resultado de la
investigación policial contable cuando corresponda.
n. Formulación del documento correspondiente cuando se establezca
responsabilidad administrativa, el mismo que debe enviarse a la

516
 entidad que solicitó la investigación, recomendando que se
aperture a los involucrados el respectivo proceso administrativo.

4. OPERATORIA POLICIAL EN CASOS ESPECIALES DE CORRUPCION

DE FUNCIONARIOS (Soborno y tentativa de soborno)

a. Tentativa de soborno a funcionarios públicos.

1) En los casos de intento de soborno a un funcionario público,

luego de recepcionar la denuncia se coordinará con el RMP.
2) La intervención al autor de la tentativa punible de soborno así
como la elaboración del documento sobre el caso, debe
efectuarlo la unidad especializada.
3) Efectuada la intervención policial, se procederá a la
incautación del dinero o especies que constituyen prueba del
delito mediante el acta respectiva, elaborándose el documento
policial correspondiente, el que se remitirá a la Fiscalía
Provincial Penal competente adjuntándose manifestaciones,
actas y otros documentos que sean necesarios, así como las
especies incautadas y/o la constancia de internamiento del
dinero en el Banco de la Nación.

b. Soborno consumado a funcionarios públicos

1) En este caso, tanto el civil como el funcionario público tienen

responsabilidad, debe procederse a intervenir a dicho
servidor, con la intervención del representante del Ministerio
Público e incautación del dinero y/o especies prueba del delito
con el acta correspondiente; asimismo, se procederá
intervenir al civil para los interrogatorios correspondiente.
2) Efectuada las investigaciones correspondientes, se formulará
el documento policial respectivo, que será remitido a la
Fiscalía Penal de Turno, adjuntándose las manifestaciones,
actas y demás elementos probatorios.
3) El dinero incautado como prueba del delito, será depositado
en el Banco de la Nación, cuya constancia de consignación se
acompañará al documento policial aludido en el punto anterior
y las especies serán remitidas a la autoridad judicial.

G. DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA

1. DELITOS CONTRA LA FUNCIÓN JURISDICCIONAL

a. CONCEPTO

517
Los Delitos contra la función jurisdiccional son aquellos que
atentan contra la celeridad y la recta Administración de Justicia,
cuando ocurren las siguientes situaciones:

1) Denuncia Calumniosa.- se imputa un hecho punible a una

persona a sabiendas de su falsedad.
2) Ocultamiento de menores a la investigación
3) Encubrimiento personal.- el que sustrae a una persona de la
persecución penal o a la ejecución de una pena o de otra
medida ordenada por la justicia.
4) Encubrimiento real.- dificultar la acción de la justicia
procurando la desaparición de huellas o pruebas del delito u
ocultando los efectos del mismo.
5) Excusa Absolutoria.- solo se presenta cuando el agente
activo del Encubrimiento Personal o Real, tiene una probada
y estrecha relación con una persona infractora de la ley a
quien favorece.
6) Omisión de denuncia.- cuando por su profesión o empleo
esté obligado a comunicar a la autoridad sobre hechos de
carácter delictuoso.
7) Fuga en accidente de transito
8) Falsedad en juicio, el testigo, perito, traductor o intérprete,
que en un procedimiento judicial hace falsas declaraciones
sobre hechos de la causa o emiten dictamen, traducción o
interpretación falsos.
9) Obstrucción a la justicia.- el que usa la fuerza física,
amenaza, ofrecimiento o concesión de un beneficio indebido,
impide u obstaculiza, se preste un testimonio o la aportación
de pruebas o induce que se preste un falso testimonio o
pruebas falsas.
10) Revelación indebida de identidad.- el que indebidamente
revela la identidad de un colaborador eficaz, testigo,
agraviado o perito protegido, agente encubierto o especial o
información que permita su identificación.
11) Avocamiento ilegal de proceso en trámite.- la autoridad que a
sabiendas se aboca a procesos en trámite ante el órgano
jurisdiccional.
12) Falsa declaración en procedimiento administrativo.- cuando
se realiza en relación a hechos o circunstancias que le
corresponde probar violando la presunción de veracidad
establecido por ley.
13) Expedicion de prueba o informe falso en procedimiento
judicial.- el que legalmente requerido en causa judicial de la
que no es parte, expide una prueba o informe falsos, niega o
calla la verdad en todo o en parte.
14) Evasión de detenido mediante la violencia o amenaza.- el
detenido debe de estar privado legalmente de su libertad.
15) Favorecimiento a la fuga.- el que por violencia, amenaza o
astucia hace evadir a un detenido o interno o le presta
asistencia en cualquier forma para evadirse; esta

518
 circunstancia se agrava si el agente activo es funcionario o
servidor público.
16) Amotinamiento de detenidos o internos.- el que se amotina
atacando u obligando por la violencia o amenaza a practicar
o abstenerse de un acto con el fin de evadirse, a un
funcionario del establecimiento o cualquier persona
encargada de su custodia,
17) Fraude procesal.- el que por cualquier medio fraudulento
induce a funcionario o servidor público para obtener
resolución contraria a la ley.
18) Ejercicio arbitrario del derecho por propia mano.- con el fin de
ejercer un derecho en lugar de acudir a la autoridad, se hace
justicia, arbitrariamente, por si mismo.
19) Insolvencia provocada.- el responsable civil por un hecho
delictivo que con la finalidad de eludir total o parcialmente el
cumplimiento de la reparación civil, realiza actos para
disminuir su patrimonio, haciéndose total o parcialmente
insolvente.

b. BASE LEGAL

Código Penal Art. 402 al 417

c. PROCEDIMIENTO OPERATIVO POLICIAL

1) Conocimiento del hecho, a través de denuncias directas por

las personas o entidades afectadas, de preferencia por
escrito.
2) Verificación del hecho, acudiendo al lugar entrevistando y
escuchando a los afectados o testigos.
3) En el transcurso de la investigación, se debe establecer:

a) Que se haya ocultado a un menor de la acción de la

justicia
b) Que se haya sustraído a una persona de la persecución
penal
c) Que se haya dificultado la acción de la justicia, haciendo
desaparecer las huellas y pruebas del delito.
d) Que se haya denunciado un delito a sabiendas que no se
ha cometido.
e) Que se haya omitido comunicar a la autoridad, sobre
hechos delictuosos que llegan a su conocimiento por
razón de su empleo o profesión.
f) Que el autor de un accidente o hecho similar con
resultados de lesiones o muerte, se haya alejado del
lugar para eludir sus responsabilidades.
g) Que en un procedimiento judicial, el testigo, el perito o
intérprete haya hecho una declaración falsa sobre los
hechos.

519
 h) Que en un procedimiento administrativo, se haya hecho
falsas declaraciones con relación a hechos que le
corresponde probar.
i) Que, en una causa judicial, al ser legalmente requerido
expide una prueba o un informe falso, niega o calla la
verdad, en todo o en parte
j) Que estando privado de su libertad, se haya evadido
usando la violencia.
k) Que se haya producido evasión de preso con
favorecimiento o ayuda.
l) Que se haya producido el amotinamiento de un preso.
m) Que se haya inducido fraudulentamente a un funcionario
para obtener resolución contraria a la Ley.
n) Que se haya hecho justicia por mano propia.
o) Que se induzca a prestar un falso testimonio o pruebas
falsas.
p) Que indebidamente se revele la identidad de un
colaborador eficaz, testigo, agraviado, perito, agente
especial o encubierto.
q) Que realice actos que disminuyan su patrimonio,
provocando su insolvencia, con el fin de eludir total o
parcialmente el cumplimiento de la reparación civil.

4) Debiendo recolectar las evidencias y elementos probatorios

de los hechos indicados.
5) Recepción de manifestaciones, actas, confrontaciones etc.
con participación del representante del Ministerio Público
6) Formulación del documento policial correspondiente para
cursar a la Fiscalía Provincial Penal competente

2. PREVARICATO

a. CONCEPTO

Consiste en las acciones manifiestamente dolosas en que incurren

los Jueces y Fiscales durante el Proceso de Administración de
Justicia, tales como:

1) Prevaricato propiamente dicho.

2) Detención Ilegal
3) Prohibición de conocer un proceso que patrocinó.
4) Patrocinio indebido de abogado o mandatario judicial.

b. BASE LEGAL

Código Penal Art. 418 al 421.

c. PROCEDIMIENTO OPERATIVO POLICIAL.

520
 Para las investigaciones y sanciones administrativas previas, en
casos de hechos delictuosos cometidos por Jueces y Fiscales,
existen los Órganos de Control Internos de ambas Instituciones
(Poder Judicial y Ministerio Público), estos órganos de control
para los efectos del cumplimiento de su misión pueden solicitar la
intervención especializada de la PNP, en cuyo caso se debe
proceder con cautela, reuniendo las evidencias probatorias en
coordinación permanente con la autoridad solicitante.

Si la PNP toma conocimiento de un hecho de Prevaricato por

intermedio de personas particulares deberá orientarlo para que
acuda a los Órganos de Control Interno, sin perjuicio de hacer la
comunicación pertinente, en aras de la correcta Administración de
Justicia.

3. DENEGACIÓN Y RETARDO DE JUSTICIA

a. CONCEPTO
Es la negativa a Administrar Justicia bajo pretexto de defectos de
la ley, lo comete el Juez; también el Fiscal, cuando omite ejercitar
la acción penal y el Notario, Secretario de Juzgado, Secretario de
Fiscalía, cuando se niegan a cumplir las obligaciones que
legalmente les corresponde, retardando con ello la pronta y
correcta Administración de Justicia, en cuyo caso se presentan las
siguientes situaciones:

1) Negativa a administrar justicia.

2) Incumplimiento de obligaciones de Notario y auxiliares
jurisdiccionales.
3) Omisión de ejercicio de la acción penal.

b. BASE LEGAL

Código Penal Art. 422 al 424.

c. PROCEDIMIENTO OPERATIVO POLICIAL.

Se sigue el mismo procedimiento expuesto para el delito de
prevaricato.

TÍTULO XVIII

DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA

CONCEPTO

Son los delitos que atentan contra la confianza colectiva que se tiene en
determinados documentos, monedas, timbres o marcas oficiales, en relación a la
autenticidad que ellos expresan o representan,

BASE LEGAL

521
Código Penal Artículos 427° al 439°

A. FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS EN GENERAL.

1. CONCEPTO
El que hace en todo o en parte un documento falso o adultera uno
verdadero que pueda dar origen a derecho u obligación, o servir para
probar un hecho, con el propósito de utilizar el documento, si de su uso
pudiera resultar algún perjuicio, teniéndose las siguientes modalidades

a. Falsedad Ideológica
El que inserta o hace insertar, en instrumento público,
declaraciones falsas concernientes a hechos que deban probarse
con el documento, con el objeto de emplearlo como si la
declaración fuera conforme a la verdad o hace uso del documento
como si el contenido fuera exacto, siempre que de su uso pueda
resultar algún perjuicio.

b. Falsedad Genérica
El que comete falsedad simulando, suponiendo, alterando la
verdad intencionalmente y con perjuicio de terceros por palabras,
hechos o usurpando nombre, calidad o empleo que no le
corresponde, suponiendo viva a una persona fallecida o que no ha
existido, o viceversa.

c. Falsificación o tenencia de instrumentos para falsificación

Comete este delito, quien a sabiendas, fabrica o introduce en el
territorio de la República o conserva en su poder máquina, cuños,
marcas o cualquier otra clase de útiles o instrumentos, destinados
a la falsificación de timbres, estampillas, marcas oficiales o
cualquier especie valorada

d. Omisión de consignar declaración en documento

El que omite en un documento público o privado declaraciones que
deberían constar o expide duplicados con igual omisión, al tiempo
de ejercer una función con el fin de dar origen a un hecho u
obligación.

e. Supresión, destrucción u ocultamiento de documentos

El que suprime, destruye u oculta un documento, en todo o en
parte de modo que pueda resultar perjuicio para otro.

f. Expedición de certificado médico falso

El médico que, maliciosamente expide un certificado falso respecto
a la existencia o no existencia, presente o pasada, de
enfermedades físicas o mentales. Es circunstancia agravante si
dicho certificado, se utiliza para internar a una persona en un
hospital para enfermos mentales o la persona que haga uso
malicioso del certificado médico falso.

522
 g. Simulación de Accidente de tránsito
El que con el propósito de gozar de los beneficios o coberturas del
Seguro Obligatorio de Accidentes de tránsito (SOAT), incita a la
simulación o simula la ocurrencia de accidentes de tránsito o la
intervención en estos de personas que no tienen la condición de
ocupantes o terceros no ocupantes del vehículo automotor
interviniente en dichos accidentes o simula lesiones corporales
que no se han producido o que se han producido en grado
manifiestamente menor al indicado en la documentación policial o
médica correspondiente.

h. Equiparamiento a documento público

Para los efectos de los delitos contra la fe pública, se equiparan a
documentos públicos, los testamentos ológrafos y cerrados, los
títulos-valores y los títulos de crédito transmisibles por endoso o al
portador.

2. PROCEDIMIENTO OPERATIVO POLICIAL

a. La denuncia recibida, debe contener la información suficiente que

permita establecer la comisión del delito, así como el grado de
responsabilidad del denunciado o denunciados.
b. Obtener del denunciante o agraviado, el original del documento
falsificado o adulterado.
c. Si la falsificación o adulteración, se refiere al contenido del
documento, se tratará de establecer la persona que la escribió o el
medio que se empleó para formularlo.
d. Cuando la falsificación es de la firma y se desconozca al autor, los
sospechosos deberán ser identificados en razón del provecho que
se haya obtenido con el uso del documento.
e. Obtenidas las muestras gráficas del puño de los sospechosos y/o
de los medios presuntamente utilizados para la falsificación o
adulteración, deberán ser remitidos a la Dirección de Criminalística
para el peritaje grafotécnico correspondiente.
f. Determinar el uso y perjuicio ocasionado al agraviado; asimismo,
el móvil de su comisión.
g. Debe orientarse el esfuerzo de búsqueda de información entre los
sospechosos. Identificando el autor, se procederá a su búsqueda
acudiendo a las fuentes de información.
h. Ubicado el autor se procederá a su detención siempre y cuando
existan elementos de prueba suficientes que acrediten su
participación dolosa y lo reconozca ante el Representante del
Ministerio Público.
i. En el interrogatorio, deberá determinarse la vinculación del autor
con los agraviados, testigos y otros implicados; buscar su
reconocimiento, por parte de éste, de la falsificación y adulteración
o uso intencional en base a las pruebas acumuladas.
j. Determinar si la falsificación o adulteración ha servido como medio
para la comisión de otro delito; obtener información sobre el

523
 destino del beneficio o de las especies, para la incautación y
establecer si éstos han participado en otros casos cometidos con
la misma modalidad.
k. Ante la negativa del presunto autor y la inexistencia de testigos u
otros elementos para probar este delito, se requiere del resultado
de la pericia grafotécnica.
l. Formular el documento policial pertinente que será cursado al
Fiscal Provincial en lo Penal de Turno.

B. FALSIFICACIÓN DE SELLOS, TIMBRES Y MARCAS OFICIALES

1. CONCEPTO

Consiste en la fabricación fraudulenta o falsificación de sellos, timbres

oficiales de valor, marcas o contraseñas oficiales o el empleo de los ya
usados como si fueran válidos, se tiene las siguientes modalidades:

a. FABRICACIÓN O FALSIFICACIÓN DE SELLOS O TIMBRES

OFICIALES

El que fabrica, fraudulentamente o falsifica sellos o timbres

oficiales de valor, especialmente estampillas de correos, con el
objeto de emplearlos o hacer que los empleen otras personas o el
que da a dichos sellos o timbres oficiales ya usados la apariencia
de validez para emplearlos nuevamente.
También incurre en este ilícito penal, cuando el agente emplea
como auténticos o todavía válidos los sellos o timbres oficiales de
valor que son falsos, falsificados o ya usados.

b. FALSIFICACIÓN DE MARCAS OFICIALES

El que fabrica, fraudulentamente, o falsifica marcas o contraseñas

oficiales destinadas a hacer constar el resultado de un examen de
la autoridad o la concesión de un permiso o la identidad de un
objeto o el que a sabiendas de su procedencia ilícita hace uso de
tales marcas.

c. MARCAS Y SELLOS EXTRANJEROS EQUIPADOS A LOS

NACIONALES

Estas disposiciones son aplicables a los sellos, marcas oficiales y

timbres de procedencia extranjera.

2. PROCEDIMIENTO OPERATIVO POLICIAL

a. La denuncia debe recepcionarse, de ser posible, conjuntamente

con los sellos, timbres, marcas o constancias oficiales, fabricados
fraudulentamente para la pericia correspondiente.
b. Verificada la denuncia, comunicar al Representante del Ministerio
Público, para su participación en las diligencias policiales.

524
 c. En caso de flagrante delito, se procederá de inmediato al registro
domiciliario respectivo en presencia del fiscal, procediendo a la
incautación de los instrumentos, maquinaria, productos químicos e
implementos usados para la falsificación, levantando las actas de
incautación correspondiente, solicitando el peritaje
correspondiente.
d. En el interrogatorio de los presuntos autores deberá efectuarse en
presencia del representante del Ministerio Público y su abogado
defensor, debiendo determinar: desde cuando se dedica a esta
actividad ilícita, las veces en que se utilizaron y beneficios
obtenidos; asimismo, deberá identificar y capturar a los cómplices.
e. Los sellos, timbres de valor, marcas y contraseñas oficiales, serán
puestos a disposición de la Fiscalía Provincial Penal, con el
documento correspondiente.

PROCEDIMIENTOS EN LA INTERVENCIÓN E INVESTIGACIÓN DE FALTAS

CONCEPTO

Las Faltas, están constituidas por las infracciones penales (acciones u omisiones
dolosas o culposas) que por su efecto mínimo no constituyen delito, pudiendo
atentar contra los derechos personales, patrimoniales y sociales de las personas
en la medida que el daño ocasionado no es de mayor grado y la peligrosidad que
importa es menor que la de los delitos.

Los hechos no constituyen delito por razones de cuantía y el de no revestir

gravedad.

Son aplicables a las faltas, las disposiciones contenidas en el Libro Primero del
Código Penal, con las modificaciones siguientes:

 No es punible la tentativa, salvo en el caso de las faltas previstas en el primer y

segundo párrafo de los art. 441 y 444 del CP, (Lesión dolosa y Faltas contra el
patrimonio)
 Sólo responde al autor
 La acción penal prescribe a los SEIS (06) meses.
 La pena prescribe al año, en caso de reincidencia prescribe a los dos años.
 La investigación está a cargo de la autoridad policial.
 El juzgamiento corresponde a los Jueces de Paz Letrados o no Letrados.

BASE LEGAL

Código Penal - Libro Tercero Faltas (Artículos 441° al 452°).

A. FALTAS CONTRA LA PERSONA

1. CONCEPTO

525
 Es el daño leve en el cuerpo o la salud, causándole incapacidad para el
trabajo y requiere hasta (10) días de asistencia médica o descanso,
según prescripción facultativa y por acción dolosa; y, cuando requiere
(15) días de asistencia médica si la lesión se causa por culpa.

2. BASE LEGAL

Código Penal (Libro Tercero Faltas - Artículo 441° al 443°)

3. PROCEDIMIENTO OPERATIVO POLICIAL:

a. En caso de falta flagrante

1) Auxilio al agraviado
a). Aprehensión e Identificación del autor o autores del
hecho.
b). Traslado a la Comisaría PNP y formulación del Parte
Policial.
c). Perennización de la escena de los hechos y/o recojo de
indicios y evidencia (fílmicos, fotográficos, gráficos).
d). Reconocimiento Médico Legal a la víctima.
e). Que el RML no sobrepase de DIEZ (10) días de
asistencia médica y descanso en caso de lesiones
dolosas. (Intencional)
f). Que el RML no sobrepase los QUINCE (15) días de
atención médica y descanso en caso de lesiones por
Culpa (negligencia)

2) Diligencias investigatorias:

a). Identificación del autor o autores del hecho.

b). Manifestaciones y citaciones correspondientes para un
mejor esclarecimiento del hecho, asistido por su
abogado defensor si es necesario.
c). Formulación de constancias de notificación al autor y a
la víctima para que se presenten ante el Juzgado de
Paz.
d). Confección y trámite del Documento policial
correspondiente al Juez de Paz Letrado de la
jurisdicción, y si no lo hubiera al Juez de Paz No
Letrado.

b. En caso de falta No flagrante:

En los casos de Faltas Contra la Persona, en lo que corresponda,

se debe aplicar el procedimiento señalado en los casos de Falta
Flagrante debiéndose tener en cuenta además las siguientes
consideraciones

526
 1) Recepción detallada y por escrito de la denuncia (con su post-
firma, firma, e impresión digital del dedo índice derecho).
2) Reconocimiento Médico Legal a la víctima.
3) Manifestaciones y citaciones correspondientes para un mejor
esclarecimiento del hecho, con presencia de su abogado
defensor si lo considera necesario.
4) Formulación de las constancias de notificación al autor y a la
víctima para que se presenten al Juez de Paz.
5) Confección y trámite del Documento policial correspondiente
al Juez de Paz de la jurisdicción, y si no hubiera, al Juez de
Paz No Letrado.

B. FALTAS CONTRA EL PATRIMONIO

1. CONCEPTO
Son infracciones penales que atentan contra los derechos patrimoniales
de la persona, natural o jurídica, pero que por razones de cuantía
(que no sobrepase una remuneración mínima vital) y el no revestir
gravedad, no son considerados por la ley como delitos.

2. BASE LEGAL

Código Penal – Libro Tercero Faltas (Artículo 444° al 448°)

3. PROCEDIMIENTO OPERATIVO POLICIAL

a. En caso de falta flagrante

1) En casos de Hurto

a). Aprehensión e Identificación del Autor o autores del

hecho.
b). Efectuar un registro personal al autor o autores,
formulando la respectiva Acta de Registro, en el lugar del
hecho.
c). Perennización del lugar de los hechos y/o recojo de
indicios y evidencia (fílmicos, fotográficos, gráficos).
d). Acta de hallazgo y recojo de los objetos y/o elementos
que se ha perpetrado el daño material y no se les haya
encontrado en el registro personal.
e). Incautar el bien sustraído y formular el Acta, con
testigos si es que lo hubiera.
f). Verificar que el valor del bien no sobrepase a UNA (01)
Remuneración Mínima Vital (RMV)
g). Traslado a la Comisaría PNP y formulación del Parte
Policial.
h). Formulación del Acta de Entrega del bien a su
propietario.
i). Diligencias investigatorias:

527
  Identificación plena del autor o los autores
 Manifestaciones para un mejor esclarecimiento del
hecho, en presencia de su abogado defensor en
caso necesario.
 Solicitud de antecedentes y requisitorias.
 Formulación de constancias de notificación al autor
y a la víctima para que se presenten ante el
Juzgado de Paz.

j). Redacción y trámite del Documento policial

correspondiente al Juez de Paz Letrado de la
jurisdicción, y si no hubiera, al Juez de Paz No Letrado.
k). Con oficio de Atención se remitirá el Documento policial
correspondiente, en un plazo perentorio.

2) En casos de Daños

a). Auxilio al agraviado en caso necesario.

b). Aprehensión e Identificación del autor.
c). Perennización del lugar de los hechos y/o recojo de
indicios y evidencia (fílmicos, fotográficos, gráficos).
d). Formular Acta de Constatación de Daños e ITP con la
participación de los implicados y agraviados.
e). Evaluación de los Daños que no debe sobrepasar UNA
(01) Remuneración Mínima Vital (RMV)
f). Que el bien dañado corresponda a patrimonio público o
privado.
g). Traslado a la Comisaría PNP y formulación del Parte
Policial.
h). Diligencias investigatorias:

 Citaciones de las partes para el esclarecimiento del

hecho.
 Verificación de las generales de ley
 Manifestaciones de las partes y testigos, si lo
hubieran.
 Solicitud de antecedentes y requisitorias.
 Formulación de constancias de notificación al autor
y a la víctima para presentarse ante el Juzgado de
Paz.

i). Redacción y trámite del documento policial

correspondiente al Juez de Paz Letrado de la
jurisdicción, y si no hubiera, al Juez de Paz No Letrado.

3) En caso de Hurto Famélico:

a). Auxilio al agraviado en caso necesario.

b). Aprehensión e Identificación del autor o autores.

528
 c). Efectuar un registro personal al autor o autores,
formulando la respectiva Acta de Registro personal, en el
lugar del hecho.
d). Incautar los comestibles o restos que queden y formular
el Acta, en presencia de testigos si es que lo hubiera.
e). Verificar que los comestibles y bebidas sean en pequeña
cantidad.
f). Traslado a la Comisaría PNP y formulación del Parte
Policial.
g). Formulación del Acta de Entrega del bien a su
propietario.
h). Diligencias investigatorias:

 Identificación plena del autor o autores.

 Manifestaciones y citaciones correspondientes para
un mejor esclarecimiento del hecho.
 Solicitud de antecedentes y requisitorias.
 Formulación de constancias de notificación al autor
y a la víctima para presentarse ante el Juzgado de
Paz.

i). Redacción y trámite del Documento policial

correspondiente al Juez de Paz Letrado de la
jurisdicción, y si no lo hubiera, al Juez de Paz No
Letrado.

4) En caso de Penetración breve en terreno ajeno:

a). Aprehensión e Identificación del autor o autores.

b). Formular la respectiva Acta de Constatación con
participación del autor, agraviado y testigos si es que lo
hubiere.
c). Verificar que la penetración haya sido por breve tiempo,
que se trata de terreno cercado y que no hubo permiso o
autorización del propietario.
d). Traslado a la Comisaría PNP y formulación del Parte
Policial.
e). Diligencias investigatorias:

 Identificación plena del autor o autores.

 Manifestaciones del agraviado, autor y los testigos,
para un mejor esclarecimiento del hecho.
 Solicitud de antecedentes y requisitorias.
 Formulación de constancias de notificación al autor
y a la víctima para presentarse ante el Juzgado de
Paz.

529
 f). Redacción y trámite del documento policial
correspondiente al Juez de Paz Letrado de la
jurisdicción, y si no lo hubiera, al Juez de Paz No
Letrado.

5) En caso de Ingreso de animales en inmueble ajeno:

a). Aprehensión e Identificación del encargado de la

custodia del ganado o animal.
b). Formulación del Acta de Constatación de la presencia
del ganado o animal doméstico en el inmueble, que debe
ser firmada por el autor, el agraviado y el testigo In-Situ.
c). Retiro del ganado o animal doméstico del inmueble.
d). Traslado a la Comisaría PNP y formulación del Parte
Policial.
e). Formulación del Acta de Entrega del bien (ganado o
animal) a su propietario.
f). Diligencias investigatorias:

 Verificación de las generales de ley

 Manifestaciones del agraviado, autor, testigos, para
un mejor esclarecimiento del hecho.
 Solicitud de antecedentes y requisitorias.
 Formulación de constancias de notificación al autor
y a la víctima para presentarse ante el Juzgado de
Paz.
g). Redacción y trámite del Documento policial
correspondiente al Juez de Paz Letrado de la
jurisdicción, y si no lo hubiera, al Juez de Paz No
Letrado.

6) En caso de Organización o participación en juegos

prohibidos:

a). Identificación del autor o autores del hecho.

b). Formulación de Actas de Registro al autor o autores.
c). Incautación de dinero, especies y valores, con la
participación de testigos si los hubiera, formulándose el
acta correspondiente.
d). Traslado a la Comisaría PNP y formulación del Parte
Policial.
e). Formulación de Actas de Entrega del dinero, bienes o
valores a sus legítimos propietarios.
f). Diligencias investigatorias:

 Verificación de identidades, antecedentes y

Requisitorias.

530
  Recepción de manifestaciones sobre los hechos,
con presencia de su abogado defensor si lo
considere necesario.
 Formulación de constancias de notificación al autor
para que se presente ante el Juzgado de Paz.
 Redacción y trámite del Documento policial
correspondiente al Juez de Paz de la jurisdicción,
en caso de no existir , al Juez de Paz No Letrado y
Parte Policial a la Municipalidad en casos de
locales en situación irregular.

b. En caso de falta No flagrante

En los casos de Faltas Contra el Patrimonio, en lo que

corresponda, se debe aplicar el procedimiento señalado en los
casos de Falta Flagrante debiéndose tener en cuenta además las
siguientes consideraciones:

1) Recepción detallada y por escrito de la denuncia (con su post-

firma, firma, e impresión digital del dedo índice derecho).
2) Determinar que el valor del bien en caso de hurto y daños no
sobrepase 01 R.M.V.
3) Diligencias investigatorias:

a). Citaciones al denunciante, el autor y los testigos si lo

hubiere.
b). Recepción de manifestaciones al agraviado, el autor y
los testigos para el esclarecimiento de los hechos con
presencia de su abogado defensor si lo considere
necesario.
c). Determinación de la preexistencia del bien patrimonial.
d). Recuperación e incautación del bien patrimonial;
formular Acta.
e). Entrega de los bienes recuperados, al propietario,
mediante Acta.
f). Formulación de Actas de Reconocimiento de persona,
objetos, especies, etc.
g). Formulación de constancias de notificación al autor y a
la víctima para presentarse ante el Juzgado de Paz.
h). Redacción y trámite del Documento policial
correspondiente al Juez de Paz de la jurisdicción, en
caso de no existir , al Juez de Paz No Letrado y Parte
Policial a la Municipalidad, en casos de locales en
situación irregular.

C. FALTAS CONTRA LAS BUENAS COSTUMBRES

1. CONCEPTO

531
 Son infracciones penales, que sin revestir gravedad, al ser cometidas
públicamente, atentan contra la seguridad y tranquilidad de las
personas, la moral, el pudor, el ornato público, el buen trato a los
animales y la formación de los niños y adolescentes.

2. BASE LEGAL

Código Penal – Libro Tercero Faltas – Faltas Contra las Buenas

Costumbres (Artículo 449° y 450°)

3. PROCEDIMIENTO OPERATIVO POLICIAL:

a. En caso de falta flagrante

1) En caso de perturbación de la tranquilidad en estado de

ebriedad o drogadicción

a) Auxilio al agraviado en caso necesario

b) Aprehensión e Identificación al autor o autores del
hecho.
c) Incautar los medios utilizados por el autor o autores.
d) Traslado del autor o autores a la Comisaría.
e) Dosaje Etílico y Examen Toxicológico.
f) Formulación del Parte Policial.
g) Practicar las investigaciones, verificando las generales
de ley, recepcionando las manifestaciones del autor,
agraviado y testigos en presencia de su abogado
defensor de considerarlo necesario.
h) Redactar el Documento policial correspondiente que se
remite al Juez de Paz Letrado o al Juez de Paz No
Letrado, poniendo al autor en calidad de Citado.

2) En caso de proposición inmoral o deshonesta a un

tercero, en lugar público

a) Auxilio al agraviado en caso necesario.

b) Aprehensión e identificación del autor.
c) Entrevista a testigos.
d) Conducción a la Comisaría.
e) Formulación del Parte Policial.
f) Practicar las investigaciones, verificando las generales
de Ley, recepcionando las manifestaciones del autor,
agraviado y testigos, con participación de su abogado
defensor si lo considere necesario.
g) Redactar el Documento policial correspondiente que se
remite al Juez de Paz Letrado o al Juez de Paz No
Letrado, poniendo al autor en calidad de Citado.

532
3) En caso de suministro de bebidas alcohólicas o tabaco a
menores de edad, en establecimiento público o en
lugares abiertos al público:

a) Notificación y cese del suministro de bebidas alcohólicas

o tabaco a niños o adolescentes, así como de su
probable consumo.
b) Identificar al autor o autores y testigos.
c) Levantamiento del Acta de Verificación o constatación,
decomisando las bebidas alcohólicas o el tabaco
formulando el acta respectiva.
d) Traslado de los implicados del hecho a la Comisaría.
e) Formulación del Parte Policial.
f) Inmediata entrega de los niños o adolescentes a sus
padres, tutores o encargados de la custodia,
practicándose la observación médica (descarte etílico
ante el Instituto de Medicina Legal).
g) Recepcionar las declaraciones del menor en presencia
de sus padres, tutores o encargados de su custodia
h) Recepción de manifestaciones a los infractores y a los
testigos.
i) Verificar la razón social, licencias y prestación de
servicios de los establecimientos públicos.
j) Redactar el Documento policial correspondiente que se
remite al Juez de Paz Letrado o al Juez de Paz No
Letrado, poniendo al autor en calidad de Citado y remitir
una copia del documento dirigido a la autoridad
municipal.

4) En caso de venta o consumo de bebidas alcohólicas en

días u horas prohibidas en establecimientos públicos o
lugares abiertos al público:

a) Identificación del autor y testigos.

b) Notificación y cese de venta o consumo de bebidas
alcohólicas al dueño del negocio.
c) Levantamiento de un Acta de Verificación y/o
Constatación, decomisando las bebidas alcohólicas
formulando el acta respectiva.
d) Traslado o citación de los implicados a la Comisaría.
e) Practicar el Dosaje Etílico y los Exámenes Toxicológicos.
f) Practicar las investigaciones, verificando las generales
de ley, recepcionando las manifestaciones del autor,
agraviado y testigos en presencia de su abogado
defensor, si lo considere necesario.
g) Formulación del Parte Policial.
h) Formular el Documento policial correspondiente que se
remite al Juez de Paz Letrado o al Juez de Paz No
Letrado, poniendo al autor en calidad de Citado.

533
 5) En caso de destrucción de plantas que adornan jardines,
alamedas, parques y avenidas:

a) Identificación del autor o autores

b) Notificación y cese de la destrucción de plantas.
c) Perennización de la escena (fotografías o videos) y
Levantamiento de un Acta de Verificación o
Constatación, de la destrucción causada, con la
participación de testigos, si los hubiera.
d) Citación de los implicados a la Comisaría.
e) Practicar las investigaciones, verificando las generales
de ley, recepcionando las manifestaciones del autor,
agraviado y testigos.
f) Redactar el Documento policial correspondiente que se
remite al Juez de Paz Letrado o al Juez de Paz No
Letrado, poniendo al autor en calidad de Citado y remitir
una copia a la autoridad municipal de la jurisdicción.

b. En caso de falta No flagrante

En los casos de Faltas Contra las Buenas Costumbres, en lo que

corresponda, se debe aplicar el procedimiento señalado en los
casos de Falta Flagrante debiéndose tener en cuenta además las
siguientes consideraciones

1) Recepción de la denuncia escrita, detallando los pormenores

del hecho y consignando el nombre, generales de Ley, firma e
impresión digital del denunciante.
2) Auxilio a la víctima si el caso lo requiere.
3) Identificación y citación del presunto autor.
4) Diligencias investigatorias:

a) Citaciones correspondientes para un mejor

esclarecimiento del hecho.
b) Realizar ITP o Verificaciones y Constataciones en el
lugar de los hechos formulando las respectivas Actas.
c) Perennización del lugar de los hechos (filmaciones,
fotografías, gráficos, grabaciones, etc)
d) Incautación de elementos probatorios de la falta
e) Manifestaciones del agraviado, autor y testigos con
presencia de su abogado defensor si lo considere
necesario.
f) Dosaje Etílico y Examen Toxicológico, si el caso lo
requiere.
g) Establecer la minoría de edad del agraviado, si el caso lo
requiere.
h) Peritajes a elementos probatorios incautados.
i) Formulación de Actas de Reconocimiento de persona,
objetos, especies, etc.

534
 j) Formulación de constancias de notificación al autor y a
la víctima para presentarse ante el Juzgado de Paz.
k) Redacción y trámite del Documento policial
correspondiente al Juez de Paz de la jurisdicción, en
caso de no existir, al Juez de Paz No Letrado.
l) Formulación y trámite del Parte Policial (en casos de
destrucción de jardines, alamedas, parques etc.), dirigido
a la Municipalidad para los efectos administrativos
pertinentes.

D. FALTAS CONTRA LA SEGURIDAD PÚBLICA

1. CONCEPTO

Es el conjunto de acciones u omisiones que ocasionan riesgo o peligro a

la seguridad de la comunidad, o a la mayoría de sus componentes y
cuyas modalidades se encuentran tipificadas en el Código Penal. La
seguridad supone la protección a la que se tiene derecho por vivir en
comunidad.

2. BASE LEGAL

Código Penal – Libro Tercero – Faltas Contra la Seguridad Pública

(Artículo 451°)

3. PROCEDIMIENTO OPERATIVO POLICIAL

a. En caso de falta flagrante:

1) En caso de descuido de un enfermo mental, provocando

peligro para los demás, o no da aviso a la autoridad de la
sustracción de la custodia:

a) Auxilio al enfermo mental.

b) Adopción de medidas de seguridad.
c) Entrega del enfermo a sus familiares mediante Acta.
d) Solicitar el Certificado de Salud Mental y reconocimiento
médico del enfermo.
e) Determinar los daños que haya causado.
f) Formulación del Parte de Ocurrencia.
g) Levantamiento de un Acta de Verificación o Constatación
de los daños causados, con participación de testigos, si
los hubiera.
h) Citación de los implicados a la Comisaría.

535
 i) Practicar las investigaciones, verificando los generales
de Ley, recepcionando las manifestaciones del autor,
agraviado y testigos con presencia de su abogado
defensor si lo considere necesario.
j) Redacción del Documento policial correspondiente que
se remite al Juez de Paz Letrado o al Juez de Paz No
Letrado, poniendo al autor en calidad de Citado.

2) En caso de escombros, materiales o excavaciones en la

vía pública:

a) Auxilio a las personas agraviadas, si los hubiera.

b) Perennizar la escena por medios tecnológicos
(fotografías, videos, etc)
c) Practicar ITP, Verificaciones o Constataciones con Acta
en presencia de testigos.
d) Determinar quien o quienes son los responsables,
mediante indagaciones entre los vecinos.
e) Notificar a los responsables para que hagan
desaparecer las condiciones de peligro.
f) En caso de no ubicar a los responsables, adoptar las
medidas de seguridad.
g) Citación de los implicados a la Comisaría.
h) Practicar las investigaciones, verificando las generales
de Ley, recepcionando las manifestaciones del autor,
agraviado y testigos con participación de su abogado
defensor si fuere necesario.
i) Redactar el Documento policial correspondiente que se
remite al Juez de Paz Letrado o al Juez de Paz No
Letrado, poniendo al autor en calidad de Citado.

3) En casos de que previo al requerimiento de la autoridad,

se descuide la reparación o la demolición de una
construcción ruinosa que constituya peligro para la
seguridad ciudadana.

a) Verificación o constatación levantando Acta en presencia

de testigos, practicar ITP.
b) Perennizar la escena por medios tecnológicos
(fotografías, videos, etc)
c) Identificación y citación del propietario y ocupantes.
d) Adoptar las medidas de seguridad necesarias.
e) Practicar las investigaciones, verificando las generales
de Ley, recepcionando las manifestaciones del autor,
agraviado y testigos en presencia de su abogado
defensor si lo considere necesario.
f) Redactar el Documento policial correspondiente que se
remite al Juez de Paz Letrado o al Juez de Paz,
poniendo al autor en calidad de Citado y remitir copia del
documento a la autoridad municipal y a Defensa Civil.

536
4) En casos de inutilización arbitraria de grifo de agua
contra incendios:

a) Verificación del hecho mediante Acta en presencia de

testigo.
b) Perennizar la escena por medios tecnológicos
(fotografías, videos, etc)
c) Adopción de medidas para operativizar el grifo de agua.
d) Evaluación de los daños.
e) Identificación del presunto autor.
f) Citación a la Comisaría de la parte agraviada, testigos y
presunto autor del hecho.
g) Practicar las investigaciones, verificando las generales
de Ley, recepcionando las manifestaciones del autor,
agraviados y testigos en presencia de su abogado
defensor si fuere necesario.
h) Redactar el Documento policial correspondiente que se
remite al Juez de Paz Letrado o al Juez de Paz,
poniendo al autor en calidad de Citado.

5) Conducción peligrosa de vehículos o animales a excesiva

velocidad:

a) Conocimiento del hecho formulando el acta respectiva.

b) Identificación del presunto autor/conductor.
c) Identificación del propietario del vehículo o animal,
determinando su procedencia.
d) Determinar la minoría de edad del autor, en caso de ser
menor de edad y solicitar la presencia de los padres.
e) Recabar los elementos probatorios (filmaciones,
testimonios, etc).
f) Solicitar la tarjeta de propiedad del vehiculo, así como la
licencia de conducir del conductor y otros documentos
de carácter obligatorio.
g) Imposición de Papeleta por infracción al Reglamento de
Tránsito.
h) Solicitar requisitorias del vehículo.
i) Formular el Parte de Ocurrencia.
j) Practicar las investigaciones, verificando las generales
de Ley, recepcionando las manifestaciones del autor,
agraviados y testigos en presencia de su abogado
defensor si considere necesario.
k) Formular el Documento policial correspondiente que se
remite al Juez de Paz Letrado o al Juez de Paz,
poniendo al autor en calidad de Citado.

6) En casos de arrojo de basura en la vía pública o a la

propiedad ajena:

537
 a) Constatación del hecho formulando el acta
correspondiente.
b) Identificación del autor
c) Perennizar la escena por medios tecnológicos
(fotografías, videos, etc)
d) Suspensión del acto de quemar o de arrojar basura.
e) Practicar las investigaciones, verificando las generales
de Ley, recepcionando las manifestaciones del autor,
agraviados y testigos en presencia de su abogado
defensor si lo estime conveniente, así como el resultado
de la evaluación del daño causado.
f) Redactar el Documento policial correspondiente que se
remite al Juez de Paz Letrado o al Juez de Paz,
poniendo al autor en calidad de citado y una copia a la
Municipalidad para las acciones a que hubiere lugar.

b. En caso de falta no flagrante

En los casos de Faltas Contra la Seguridad Pública, en lo que

corresponda, se debe aplicar el procedimiento señalado en los
casos de Falta Flagrante debiéndose tener en cuenta además las
siguientes consideraciones:

1) Recepción de la denuncia escrita, detallando los pormenores

del hecho y consignando el nombre, generales de Ley, firma e
impresión digital del denunciante.
2) Auxilio a las personas, si el caso lo requiere.
3) Identificación y citación del presunto autor.
4) Diligencias investigatorias:

a) Citaciones correspondientes para un mejor

esclarecimiento del hecho.
b) Incautación de elementos probatorios de la falta.
c) Realizar ITP o Verificaciones y Constataciones en el
lugar de los hechos formulando las respectivas Actas.
d) Manifestaciones del agraviado, autor y testigos con
presencia de su abogado defensor si lo considere
necesario.
e) Apreciación Pericial de daños causados.
f) Formulación de Actas de Reconocimiento de persona,
objetos, especies, etc.
g) Formulación de constancias de notificación al autor y a
la víctima para presentarse ante el Juzgado de Paz.

5) Formulación del documento policial correspondiente al Juez

de Paz letrado de la jurisdicción y en caso de no existir, al
Juez de Paz, con copia dirigida a la Municipalidad para los
efectos pertinentes.

538
E. FALTAS CONTRA LA TRANQUILIDAD PÚBLICA

1. CONCEPTO
Es el conjunto de acciones y omisiones que alteran el normal
desenvolvimiento de la vida comunitaria.

2. BASE LEGAL

Código Penal – Libro Tercero Faltas – Faltas Contra la Tranquilidad

Pública (Artículo 452°).

3. PROCEDIMIENTO OPERATIVO POLICIAL

a. En caso de falta flagrante

1) En caso de leve perturbación del orden en los actos,

espectáculos, solemnidades, o reuniones públicas:

a) Constatación o verificación del hecho formulando el acta

correspondiente.
b) Perennnizar el hecho mediante la utilización de medios
tecnológicos.
c) Restablecer el orden y auxiliar a las personas si es el
caso.
d) Determinación de la forma, circunstancias, móviles, etc.
del hecho.
e) Incautación de los medios empleados en la comisión de
la falta.
f) Establecer el grado de instrucción y edad de los
infractores.
g) Evaluación de los daños, si hubiera.
h) Estado de ecuanimidad de los implicados (Toxicológico y
dosaje etílico)
i) Obtención de los medios probatorios (filmaciones,
fotografías, grabaciones, testimonios, etc)
j) Conducir a la Comisaría a los implicados para someterlo
a los exámenes correspondientes.
k) Formulación del Parte de Ocurrencia.
l) Practicar las investigaciones, identificando plenamente al
presunto autor o autores del hecho, recepcionar las
manifestaciones del presunto autor, agraviado y testigos
con presencia de su abogado defensor.
m) Redactar el Documento policial correspondiente que se
remite al Juez de Paz Letrado o al Juez de Paz,
poniendo al autor en calidad de citado.

2) En caso de perturbación leve de la paz pública usando

medios que puedan producir alarma:

539
 a) Constatación o verificación del hecho mediante acta
respectiva.
b) Restablecer el orden y auxiliar a las personas si el caso
lo requiere.
c) Determinación de la forma, circunstancias, móviles, etc.
del hecho.
d) Establecer el grado de instrucción y edad de los
infractores.
e) Evaluación de los daños, si hubiera.
f) Estado de ecuanimidad de los implicados.(Examen
Toxicológico y dosaje etílico)
g) Obtención de los medios probatorios (filmaciones,
fotografías, grabaciones, testimonios, etc)
h) Incautación de los medios empleados.
i) Conducir a la Comisaría a los implicados para someterlo
a los exámenes correspondientes.
j) Formulación del Parte de Ocurrencia.
k) Practicar las investigaciones, identificando al autor o
autores, recepcionar las manifestaciones del autor,
agraviado y testigos con presencia de su abogado
defensor si lo requiere.
l) Formular el documento policial correspondiente que se
remite al Juez de Paz Letrado o al Juez de Paz,
poniendo al autor en calidad de citado.

3) En casos que mediante la palabra, se falte el respeto y

consideración debidos a una autoridad sin que medie
gravedad en el hecho, o que también desobedezca las
órdenes que le dicte, siempre que no revista mayor
importancia:

a) Identificación del infractor

b) Levantamiento de Acta en el lugar, en el que se haga
constar la ofensa o la desobediencia, los móviles y
consecuencias; así como las circunstancias y testigos.
c) Perennizar la escena por medios tecnológicos (videos,
grabadoras, etc.)
d) Formulación de la Ocurrencia Reservada
e) Practicar las investigaciones, identificando al autor o
autores del hecho, recepcionar las manifestaciones del
autor, agraviado y testigos con presencia de su abogado
defensor si considere necesario.
f) Formular el Documento policial correspondiente que se
remitirá al Juez de Paz Letrado o al Juez de Paz,
poniendo al autor en calidad de Citado.

4) En caso de negativa de prestar auxilio a una autoridad

para socorrer a un tercero en peligro, siempre que el
omitente no corra riesgo personal:

540
 a) Identificación del infractor
b) Citación al infractor.
c) Auxilio a la persona por socorrer con otros medios
d) Levantamiento del acta detallando las circunstancias de
la negativa de auxilio, de ser posible firmada por un
testigo.
e) Determinación de la forma, circunstancias y móviles del
hecho.
f) Obtención de medios probatorios (filmaciones,
grabaciones, testimonios)
g) Formulación del Parte de Ocurrencia.
h) Practicar las investigaciones, identificando al autor o
autores del hecho, recepcionar las manifestaciones de la
autoridad agraviada, del presunto autor y testigos
i) Redactar el Documento policial correspondiente que se
remite al Juez de Paz Letrado o al Juez de Paz,
poniendo al autor en calidad de citado.

5) En caso de que una persona al ser interrogada por una

Autoridad o Funcionario Público, por razón de su cargo;
oculte su nombre, estado civil o domicilio:

a) Hacerle conocer en forma cortes que su negativa a

proporcionar su identidad y domicilio implica incurrir en
Falta contra disposiciones legales y reglamentarias.
b) Si persiste en la negativa se le conducirá a la
Dependencia Policial.
c) Obtener medios probatorios (filmaciones, grabaciones,
testimonios, etc)
d) Practicar las investigaciones, identificar al presunto autor
o autores solicitando identificación al RENIEC,
recepcionar las manifestaciones: de la autoridad o
funcionario público, del presunto autor y testigos.
e) Formular el documento policial correspondiente que se
remite al Juez de Paz Letrado o al Juez de Paz,
poniendo al autor en calidad de Citado.

6) En caso de perturbación de la vecindad con discusiones,

ruidos o molestias análogas:

a) Constatación o verificación del hecho mediante acta.

b) Identificar al presunto autor o autores.
c) Notificación de cese de molestias.
d) Citar al infractor a la Comisaría.
e) Obtención de medios probatorios (filmaciones,
fotografías, grabaciones, testimonios, etc.)
f) Formulación del Parte de Ocurrencia.

541
 g) Practicar las investigaciones, recepcionar las
manifestaciones del presunto autor, agraviados y
testigos, solicitar antecedentes Policiales y requisitorias.
h) Formular el documento policial correspondiente que se
remite al Juez de Paz Letrado o al Juez de Paz,
poniendo al autor en calidad de Citado, remitiendo copia
a la autoridad municipal del sector.

7) En caso de infracción de disposiciones sanitarias

dictadas por la autoridad para la conducción de
cadáveres y entierros:

a) Recepción de la denuncia
b) Verificación y/o Constatación, levantando acta
correspondiente.
c) Perennizar la escena por medios tecnológicos
(fotografías, videos, etc)
d) Identificar plenamente a los infractores.
e) Citar a los infractores.
f) Determinación de la forma, circunstancias y móviles del
hecho.
g) Practicar las investigaciones, recepcionar las
manifestaciones del presunto autor y testigos con
presencia de su abogado defensor.
h) Formular el Documento policial correspondiente que se
remite al Juez de Paz Letrado o al Juez de Paz,
poniendo al autor en calidad de Citado.

b. En caso de falta No flagrante.

En los casos de Faltas Contra la Tranquilidad Pública, en lo que

corresponda, se debe aplicar el procedimiento señalado en los
casos de Falta Flagrante debiéndose tener en cuenta además las
siguientes consideraciones:

1) Recepción de la denuncia escrita, detallando los pormenores

del hecho y consignando el nombre, generales de Ley, firma e
impresión digital del denunciante.
2) Auxilio a las personas si el caso lo requiere.
3) Identificación y citación del presunto autor.
4) Diligencias investigatorias:

a) Citaciones para un mejor esclarecimiento del hecho.

b) Incautación de elementos probatorios de la falta.
c) Realizar ITP o Verificaciones y Constataciones en el
lugar de los hechos formulando las respectivas Actas.
d) Manifestaciones del agraviado, autor y testigos.
e) Apreciación Pericial de daños causados.
f) Formulación de Actas de Reconocimiento de persona,
objetos, especies, etc.

542
 g) Formulación de constancias de notificación al autor y a
la víctima para presentarse ante el Juzgado de Paz.

5) Formular el documento policial correspondiente al Juez de

Paz Letrado de la jurisdicción, en caso de no existir, al Juez
de Paz.

LEYES ESPECIALES

PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS POLICIALES PARA LA

INVESTIGACIÓN DEL DELITO DE TERRORISMO

A. CONCEPTO

Es todo acto de violencia ejecutados contra la vida, cuerpo y la salud, la

libertad y seguridad de las personas, así como contra el patrimonio público o
privado; tendentes a provocar, crear o mantener un estado de zozobra,
alarma o temor en la población o en un sector de ella, utilizando para ello
medios o instrumentos capaces de causar estragos, grave perturbación de la
tranquilidad pública o afectar las relaciones internacionales o la seguridad de
la sociedad y el Estado, con fines políticos y con afán de quebrar las
estructuras del Estado.

B. MODALIDADES DEL DELITO DE TERRORISMO

1. Terrorismo Genérico-Tipo Base

2. Circunstancias agravantes del Delito de Terrorismo

a. Por el resultado dañoso y manifestación de un gran desprecio por

los bienes jurídicos tutelados.
b. Por la calidad del autor o agente, en su condición de líder,
dirigente, cabecilla, Jefe, secretario, integrar grupos de eliminación
física de personas.
c. Por el modo de la ejecución del delito, cuando hace participar a
menores de edad.
d. Por el medio o fin del autor, cuando se vale de la extorsión,
asalto, robo, secuestro de personas, apropiación ilícita de dinero,
bienes o servicios de una autoridad o de particulares.
e. Por su conexión con otra organización criminal; cuando pacta o
acuerda con elementos dedicados al tráfico ilícito de drogas y/o
pertenece o esta vinculado con otras organizaciones terroristas
nacionales y/o internacionales.

3. Actos de colaboración.
4. Asociación ilícita.
5. Incitación.
6. Reclutamiento de personas.
7. Obstrucción a la investigación y a la acción a la justicia.

543
 8. Apología del Terrorismo.

C. BASE LEGAL

1. Decreto Ley Nº 25475 del 06MAY1992.-Ley de Terrorismo.

2. Decreto Legislativo Nº 635, Código Penal del 03ABR1991
3. Decretos Legislativos Nº 921 al 927 del 18ENE2003
4. Decreto Legislativo Nº 985 del 22JUL2007.
5. Decreto Legislativo Nº 982, que modifica el art. 316º del Código Penal.
6. Ley N° 27765 del 27JUL2002, Ley Penal contra el Lavado de Activos
modificado por el Decreto Legislativo N° 986 del 21JUL2007.
7. Ley N° 27378 del 21DIC2000, Ley de beneficios por colaboración eficaz
en el ámbito de la criminalidad organizada.
8. Ley Nº 27379 del 21DIC2000, Ley de Procedimiento para adoptar
medidas excepcionales de Limitación de derechos en investigaciones
preliminares, modificada por Decreto Legislativo Nº 988 del 21JUL2007.

D. PROCEDIMIENTO OPERATIVO GENERAL TIPO BÁSICO DEL DELITO DE

TERRORISMO

1. Fase Preliminar

a. Conocimiento del hecho

Al tenerse conocimiento de la posible comisión de un acto terrorista,
se deben adoptar las siguientes medidas:

1) Evaluar la información adoptando las medidas de seguridad

pertinentes para evitar posibles emboscadas.
2) Tener en cuenta que las organizaciones terroristas para ejecutar
cualquier acción, se organizan en grupos de inteligencia, de
ejecución o acción, de contención o seguridad y de Apoyo.
3) Reconocer el terreno para determinar las posibles vías de
aproximación y de retirada del personal interviniente para evitar
posibles atentados terroristas.

b. Comprobación o verificación del hecho, con participación de los

Peritos de la Oficina de Criminalística DIRCOTE PNP.

1) Si el conocimiento del hecho es directo, observar y evaluar la

ubicación y/o el dispositivo adoptado por los terroristas,
tomando en consideración las medidas de seguridad para
contrarrestar posibles acciones de los delincuentes terroristas.
2) De darse el caso, solicitar refuerzos y si hubieren heridos,
auxiliarlos y proceder a trasladarlos al centro asistencial más
cercano.

c. Aislamiento y protección de la escena.

d. Recojo y análisis de las evidencias. En lugares donde no se
cuenten con personal de criminalística, el personal policial
interviniente, efectuará el recojo de indicios y/o evidencias para su

544
 posterior remisión a la Unidad de Criminalística, asegurando la
cadena de custodia para su posterior remisión a la autoridad
competente.
e. Comunicación al Representante del Ministerio Público, Juez
competente y Procurador Público del Ministerio del Interior para
casos de Terrorismo; de ser el caso, a la Unidad Especializada de
Desactivación de Explosivos.

2. Fase Ejecutiva

a. Detener o capturar al sujeto:

1) En caso de flagrante delito, podrá efectuarlo con o sin

presencia del Ministerio Público, en ausencia de éste, se le
comunicará en forma inmediata. La detención no excederá de
15 días naturales.

2) En caso de delito no flagrante, con el Informe

correspondiente se solicitará al Fiscal competente requiera al
Juez dicte motivadamente y por escrito la resolución judicial de
detención preliminar por un plazo no mayor de 15 días
naturales.

a) En el Informe de requerimiento de detención preliminar,

el imputado deberá ser debidamente identificado con los
datos correspondientes a su nombre y apellidos
completos, edad, sexo, lugar y fecha de nacimiento.
b) Cuando sea necesario en caso de urgencia y peligro en
la demora, a fin de evitar perturbación en la investigación
o sustracción de la persecución penal podrá solicitarse la
medida de detención por correo electrónico, facsímil,
telefónicamente u otro medio de comunicación válido,
cuya respuesta podrá ser por cualquiera de los medios
antes descritos. La detención es hasta 15 días naturales
prorrogables por un plazo similar previo requerimiento
del Fiscal y resolución judicial que la autoriza.
c) Antes del vencimiento del plazo, el detenido deberá ser
puesto a disposición de la autoridad correspondiente.

3) Por mandato Judicial, en cumplimiento de una orden judicial.

b. Efectuar el Registro Personal, de inmediato y en el lugar con la

presencia de un Representante del Ministerio Público. En caso que
el Fiscal se encuentre impedido de asumir de manera inmediata la
conducción de la investigación, se practicará el registro sentando
acta detallada, la misma que será entregada al Fiscal respetando
las formalidades previstas para la investigación.

c. En el Acta de Registro Personal, deberá constar en forma precisa

la hora, fecha, lugar y circunstancias de la intervención y en forma

545
 detallada las especies que ameriten su incautación. En caso
hubiere testigos deberán suscribir el acta.

d. Conducir al o los detenidos a la dependencia PNP o Unidad

Especializada utilizando el medio más adecuado y con las medidas
de seguridad del caso, formulando el respectivo parte de remisión

e. Estando el detenido en la Dependencia Policial Especializada, se

adoptarán las siguientes medidas:

1) Extender la Notificación de Detención, informándole los

derechos que le asisten
2) Comunicar al representante del Ministerio Público, Juez Penal
competente y Procurador Público del Ministerio del Interior para
casos de Terrorismo, dentro de las 24 horas de producida la
detención.
3) Formular la Nota Informativa al comando Institucional dando
cuenta de la intervención.
4) Solicitar el Reconocimiento Médico Legal, inmediatamente
después de su detención y al término de la investigación antes
de ser puesto a disposición de la Autoridad competente; en
caso de mujeres debe solicitarse informe sobre su integridad
sexual y el registro personal deberá ser efectuado por personal
femenino.
5) Registrar al detenido en el Libro de Registro de Detenidos,
conforme a la Notificación de Detención.
6) Solicitar la presencia de un Representante del Ministerio
Público para que participe en todas las diligencias conforme a
Ley. En caso de inconcurrencia del RMP, se llevará a cabo la
diligencia dejándose constancia de ello en la documentación
formulada.
7) Adoptar las medidas de seguridad pertinente, con la finalidad de
evitar su fuga, salvaguardar su integridad física o de otras
personas.
8) Notificar al Abogado Defensor para su participación en las
diligencias programadas. En caso de no contar con un Abogado
Defensor, la Autoridad Policial solicitará se le asigne uno de
Oficio al Ministerio de Justicia en Lima y Callao y en Provincias
a la Autoridad Política.
9) En caso de inconcurrencia del Abogado Defensor se dejará
constancia de ello y si dicha conducta es reiterativa deberá
comunicarse al Colegio de Abogados al cual pertenece, con el
respectivo Informe.
10) Atender a los representantes de la Cruz Roja Internacional,
previa identificación y acreditación, cuya visita se registrará en
un Libro especial, brindándoles las facilidades del caso, a fin de
entrevistarse con los detenidos en un ambiente especial.
11) Solicitar a la DIRCRI-PNP u Oficina de Criminalística
respectiva, efectúe en los detenidos los exámenes y pericias
criminalísticas Ectoscópicas, Dosaje Etílico, Toxicológico,

546
 Absorción Atómica y Psicológico Forenses, y otros según el
caso; así como en sus prendas de vestir, de ser necesario.
12) Solicitar a la División de Identificación Criminalistica (DIVIDCRI-
DIRCRI), la homologación Monodactilar y Decadactilar del
sujeto con los documentos que portase (DNI u otros).
13) Solicitar al Registro Nacional de Identificación y Estado Civil
(RENIEC) información del detenido respecto a sus generales de
ley.
14) Solicitar a la Oficina de Criminalística respectiva la pericia
grafotécnica a los documentos de identidad que porte el
intervenido con la finalidad de establecer su autenticidad,
falsedad o adulteración.
15) Solicitar los posibles antecedentes policiales y/o requisitorias
que pudieran registrar la (s) persona sujeta a investigación.
16) Solicitar a la Dirección General de Migraciones y Naturalización
el movimiento migratorio del investigado(s).
17) Solicitar a la Mesa Única de Partes de la Sala Nacional de
Terrorismo, información relacionada a posibles procesos o
causas pendientes en los que estuvieran implicados los
investigados.
18) Solicitar al Instituto Nacional Penitenciario la ficha penalógica
del investigado.
19) Realizar el Registro Domiciliario, con participación del RMP y
personal de Peritos Criminalísticos; el mismo que debe ser
minucioso y orientado a la obtención de indicios o evidencias de
la Comisión de Delito de Terrorismo tales como: afiches,
volantes, folletos, misivas intimidatorias, documentación,
archivos de soporte magnético, filmaciones y otros empleados
para pegatinas, pintas, iluminaciones, embanderamientos, etc.,
debiendo formular in situ el acta de Registro Domiciliario, en las
que se detallará minuciosamente lo incautado, debiendo ser
firmada por todos los intervinientes y testigos si los hubiera.
20) Perennizar la escena del delito así como los lugares donde se
hallen los indicios y/o evidencias que guarden relación con el
hecho investigado mediante vistas fotográficas, filmaciones,
croquis y otros.
21) Solicitar a la OFICRI –DIRCOTE, así como también a la
DIRCRI-PNP las pericias correspondientes en las especies
incautadas que constituyan indicios o evidencias de la
comisión del Delito de Terrorismo pudiendo tratarse de:

a) Material explosivo.
b) Armamento y munición.
c) Insumos, implementos o material de impresión.
d) Prendas de vestir.
e) Envases, recipientes u otro tipo de receptáculo.
f) Otros que la experiencia aconseje.

22) Solicitar a la OFINTE DIRCOTE, el análisis del contenido

ideológico de la documentación y material incautado que

547
 permita establecer si el intervenido es integrante de una
organización terrorista nacional o internacional; así como
también su nivel y responsabilidad individual de los hechos
materia de la investigación.
23) Efectuar la toma de manifestación al o los intervenidos, con
presencia del abogado de su elección o de oficio, RMP y
Procurador Público del Ministerio Interior para casos de
Terrorismo, con la finalidad de establecer su autoría o
participación o vinculación con los hechos materia de
investigación y con las organizaciones terroristas nacionales y/o
internacionales.
24) Verificar y/o constatar lo vertido por el intervenido durante el
interrogatorio con el registro de atentados o acciones terroristas,
así como también con informaciones que obran en la unidad
especializada y que se encuentran en vía de esclarecimiento o
guardan relación con otros procesos investigatorios o con la
documentación incautada.
25) Recepción de la manifestación del o los intervenidos, diligencia
que deberá contar con la presencia del RMP y del abogado
defensor o defensor de oficio, según el caso, para lo cual se
debe estructurar el pliego de preguntas de acuerdo a lo
obtenido durante el interrogatorio.
26) Obtener manifestaciones de testigos y/o terceras personas que
permitan determinar con mayor precisión el grado de
responsabilidad del o los intervenidos en los hechos materia de
investigación.
27) Formular las respectivas Actas de Verificación, Reconocimiento,
Confrontación, de Hallazgo, Inmovilización, Traslado, etc.; las
cuales en todo caso deben ser suscritas por el RMP y testigos
si los hubiere.
28) Efectuar muestreo fotográfico de delincuentes terroristas
conocidos o que hayan estado comprometidos en procesos
investigatorios anteriores o de aquellos que habiendo sido
plenamente identificados se hallan en la clandestinidad, no
habidos o prófugos.
29) Establecer la situación del o los detenidos en relación a la
agrupación terrorista.
30) Solicitar la intervención de personal especializado en alta
tecnología, cuando se incaute equipos de comunicación,
informáticos o telemáticos, a fin de garantizar la inalterabilidad
de su contenido.
31) En caso sea necesario para el éxito de las investigaciones,
solicitará al Ministerio Publico, previo el informe respectivo, que
promueva ante la autoridad judicial las medidas limitativas de
derechos, como son el impedimento de salida, la incautación de
objetos, el levantamiento del secreto bancario y de la reserva
tributaria, la inmovilización de bienes muebles, y otros previstos
en la Ley 27379 y su modificatoria el Decreto Legislativo Nº
988.

548
 32) El personal policial, en los casos que sea necesario y dada a la
naturaleza y complejidad de las investigaciones, solicitará al
Ministerio Público, promueva ante el Juez Penal Especializado
la autorización para la intervención y control de las
comunicaciones y documentos privados, debiendo para tal
efecto formular el informe correspondiente.
33) El personal policial encargado de la investigación al tomar
conocimiento formal de la autorización para la intervención y
control de las comunicaciones, procederá de inmediato a
efectuar las coordinaciones del caso con las empresas
operadoras de comunicaciones para el apoyo técnico para
asegurar la intervención y control de las mismas.

3. Fase Final

Formular el documento policial correspondiente que deberá ser cursado

al Ministerio Público, con copia al procurador público especializado en
casos de terrorismo, para la denuncia respectiva ante el Juez
competente.

E. PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS ESPECÍFICOS EN CASOS DE

CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES EN EL DELITO DE TERRORISMO

1. Descripción Típica
El Decreto Ley N° 25475 del 05MAY1992 (modificado por el Decreto
Legislativo Nº 985):

Establece en su Art. 3°, la figura de Terrorismo con Circunstancias

Agravantes, especificando niveles de penalidad de acuerdo al resultado
del acto delictivo, a la calidad del autor o agente, a la modalidad y al
medio o fin del autor. La pena será:

a. Cadena Perpetua:

1) Si el agente pertenece al grupo dirigencial de una

organización terrorista sea en calidad de líder, cabecilla, jefe,
secretario general u otro equivalente, a nivel nacional, sin
distingo de la función que desempeñe en la organización.
2) Si el agente es integrante de grupos armados, bandas,
pelotones, grupos de aniquilamiento o similares, de una
organización terrorista, encargados de la eliminación física de
personas o grupos de personas indefensas, sea cual fuere el
medio empleado.

b. Privativa de Libertad no menor de treinta años:

549
 1) Si el agente es miembro de una organización terrorista
nacional, que para lograr sus fines, cualesquiera que sean,
utiliza como medio el delito de terrorismo previsto en el
Artículo 2º de este Decreto Ley. Igual pena será aplicada al
delincuente terrorista que directamente intervenga o provoque
la muerte de personas o tenga participación en tales acciones.
2) Si el daño ocasionado a los bienes públicos y privados impide,
total o parcialmente, la prestación de servicios esenciales
para la población.
3) Si el agente, acuerda, pacta o conviene con persona o
agrupación dedicada al tráfico ilícito de drogas, con la
finalidad de obtener apoyo, ayuda, colaboración u otro medio
a fin de realizar sus actividades ilícitas.
4) Sí el agente pertenece o está vinculado a elementos u
organizaciones terroristas internacionales u otros organismos
que contribuyen a la realización de fines terroristas o la
comisión de actos terroristas en el extranjero, la pena privativa
de libertad será de hasta cinco años adicionales a la pena
máxima correspondiente.

c. Privativa de libertad no menor de 25 años:

1) Si el agente miembro de una organización terrorista se vale

de extorsión, asalto, robo, secuestro de personas, o se
apropia por cualquier medio ilícito de dinero, bienes o
servicios de una autoridad o de particulares.
2) Si el Agente hace participar a menores de edad en la comisión
de Delito de Terrorismo.
3) Si como efecto de los hechos contenidos en el Art. 2do de
este Decreto Ley se produce lesiones graves a terceras
personas.

2. Circunstancias Agravantes

a. Extorsión

Consiste en el envío de cartas a una persona natural o jurídica

solicitándole el pago de cupos, esto es el pago o la entrega de
dinero, utilizando el efecto intimidatorio, la amenaza y consignando
en dichos documentos palabras alusivas a la organización
terrorista; el objetivo es conseguir recursos económicos o
logísticos, con fines para el financiamiento y beneficio de la
organización terrorista.

Procedimientos Operativos de Investigación

1) En casos de cartas extorsiva

550
Fase Preliminar

a) Al tener conocimiento del hecho formular la denuncia

correspondiente.
b) Analizar y evaluar la carta extorsiva, folletos y/o
boletines anexados.
c) Concientizar a la parte agraviada, a fin de que adopten
las medidas de seguridad y actúen con la mayor reserva
posible.
d) Efectuar el reconocimiento del domicilio, empresa o
lugares frecuentados por el agraviado, en los mismos
que se implantará un servicio policial para proporcionar
la seguridad al agraviado y/u obtener información
relacionada con el hecho investigado.
e) Cuando los delincuentes terroristas no especifican la
cantidad de dinero a entregar ni la forma y
circunstancias de la misma, se debe esperar la
recepción de otra carta; en algunos casos se orientará al
agraviado a fin de que mediante la contestación escrita a
la carta extorsiva, solicite nueva fecha y lugar para la
entrega del dinero, insinuando a los DDTT, a fin de que
indiquen un lugar apropiado para la realización del
operativo policial.

Fase Ejecutiva

a) Realizar el reconocimiento del lugar de entrega del

dinero, con la finalidad de efectuar una evaluación "in
situ" de la zona que permita la utilización del personal y
medios adecuados que garantice un operativo óptimo.
b) Designar personal policial en el lugar de entrega del
dinero, tratando en lo posible de utilizar los medios y
vestimentas adecuadas de acuerdo al caso y las
circunstancias; utilizando una "cubierta" que imposibilite
la identificación del personal policial.
c) Designar personal policial a fin de dar seguridad al
agraviado y/o persona encargada de entregar el dinero,
tanto en su residencia o empresa, hasta después de
realizado el operativo policial.
d) El personal policial debe intervenir adecuadamente de
acuerdo a los siguientes casos:

 Contra entrega, o sea que el agraviado entregue

personalmente lo exigido por los DDTT. En este
caso, el personal se verá obligado a realizar una
vigilancia discreta y permanente en el lugar
establecido para la entrega del dinero.
 Que otra persona sea designada para la entrega
del dinero a los DDTT. El personal también
realizará la vigilancia indicada anteriormente.

551
 Que el dinero sea enterrado, dejado en un basural
u otro lugar. En este caso el personal operativo
realizará una vigilancia permanente en el lugar de
los hechos.
 Que el dinero sea depositado en una cuenta
bancaria. En este caso se debe coordinar con el
personal de la entidad bancaria, a fin de establecer
vigilancias en los posibles lugares de cobranza y/o
intervenir la cuenta bancaria, para proceder a su
bloqueo correspondiente.
 Que sea remitido a determinada provincia
utilizando una empresa de transportes elegida
previamente por los DDTT. En este caso, coordinar
con el personal policial de la provincia de destino,
para establecer una vigilancia discreta en ambos
terminales; si las circunstancias lo permitieran, se
dispondrá que un personal viaje acompañando el
"paquete", para intervenir en caso fuera recogido
en el trayecto.
 En caso de que los DDTT no se presentaran a la
cita para el recojo del dinero, proceder a realizar
entrevistas al personal del entorno del agraviado, y
si hubieran sospechosos, proceder a tomar las
muestras gráficas personales y/o de las máquinas
de escribir que utilizaran, para el peritaje
correspondiente.
 Una vez lograda la captura de los DDTT luego de
recibido o recogido el dinero, se procederá a:
- Confeccionar el Acta de Registro Personal In-
situ con RMP.
- Oficiar al Juzgado Penal Especializado de
Turno, Fiscalía Provincial Especializado de
Turno y al Procurador Público para casos de
Terrorismo, comunicando la detención del o
los autores.
- Con oficio solicitar al Médico-Legista el
Reconocimiento Médico Legal de los
intervenidos.
- En presencia del representante del Ministerio
Público redactar el Acta de Apertura del sobre
incautado conteniendo el dinero solicitado.
- Realizar los Registros Domiciliarios con la
presencia del Representante del Ministerio
Público, formulando el Acta correspondiente.
- Cuando las cartas extorsivas son redactadas
a manuscrito se recabará las muestras
gráficas, solicitando a la DIRCRI PNP u
OFICRI –DIRCOTE la realización del peritaje

552
 grafotécnico, adjuntando el acta de toma de
muestras gráficas.
- En caso de ser redactadas las cartas, con
máquina de escribir o impresora de
computadora, se tomarán muestras
dactilográficas o impresos de las máquinas
incriminadas y se solicitará el peritaje
grafotécnico pertinente.
- Oficiar ante la RENIEC solicitando
información sobre la identificación y generales
de Ley de los detenidos.
- Solicitar Vía Intranet al sistema DATAPOL
PNP, los posibles Antecedentes y
Requisitorias de las personas detenidas.
- Recepcionar las manifestaciones del
agraviado, testigos u otras personas, de
acuerdo al caso.
- Devolver el dinero incautado con el Acta
correspondiente al agraviado.
- Con la presencia del Representante del
Ministerio Público y su abogado defensor
(caso de no tener, se nombrará un defensor
de oficio), recepcionar las manifestaciones,
confrontaciones, reconocimiento de los DDTT
intervenidos.

Fase Final

a) Formular el documento policial correspondiente.

b) Las especies incautadas que hubieran sido utilizadas
para la comisión del Delito de Terrorismo-Extorsión, con
el Oficio pertinente, serán remitidas para su
internamiento en la Oficina de Bienes Incautados por
Terrorismo de la DIRCOTE PNP.

2) En casos de llamadas telefónicas anónimas

Fase Preliminar

a) Al tener conocimiento del hecho formular la denuncia

correspondiente.
b) Recomendar a la parte agraviada, a fin de que adopten
las medidas de seguridad y actúe con la mayor reserva
posible.
c) Coordinar con el denunciante a fin de que se solicite la
intervención de telefonía fija o móvil por intermedio de
las Empresas Prestadoras de Servicios, a fin de
identificar el número del teléfono y la ubicación de la
zona o lugar de dónde se realizan las llamadas
extorsivas.

553
 d) De acuerdo al caso proceder a realizar las
coordinaciones pertinentes con el Ministerio de
Transportes para el mismo fin.
e) Asimismo, con el apoyo logístico adecuado (grabadoras
u otros medios) grabar la conversación de las llamadas
malévolas realizadas al agraviado para ser cotejadas,
analizadas y/u homologadas con otros casos.

Fase Ejecutiva

a) En ésta instancia proceder de conformidad a las

instrucciones indicadas en las investigaciones para
casos de cartas extorsivas.
b) Realizada las capturas de los DDTT, proceder a
confeccionar los documentos indicados en el caso de
remisión de cartas extorsivas.

Fase Final

a) Formular eldocumento policial correspondiente.

b) Las especies incautadas, utilizadas para la comisión del
delito de terrorismo-extorsión, con el Oficio pertinente,
serán remitidas para su internamiento en la Oficina de
Bienes Incautados por Terrorismo de la DIRCOTE PNP.

3) En caso de que el extorsionador la ejecute directamente

Fase Preliminar

a) Al tener conocimiento del hecho, formular la denuncia

correspondiente.
b) Orientar a la parte agraviada, a fin de que adopte las
medidas de seguridad y actúe con la mayor reserva
posible.
c) Establecer un servicio en el domicilio o empresa del
denunciante para proporcionarle seguridad y/o intervenir
en la captura de los delincuentes terroristas.

Fase Ejecutiva

a) El procedimiento policial a continuar, será similar a los

indicados para el caso de la investigación de remisión de
Cartas Extorsivas.
b) Realizada la captura de los DDTT formular la
documentación indicada en el caso de investigación de
remisión de cartas extorsivas.

Fase Final

Formular el documento policial correspondiente.

554
b. Secuestro

Consiste en coaccionar violentamente la libertad de la persona (s)

o autoridad (es) que generalmente tienen poder económico o
político dentro de la sociedad.

En caso de secuestro de personas con poder económico, el fin

terrorista se relaciona con el agenciamiento de recursos
económicos o logísticos, para beneficio de la organización
terrorista.

En caso de secuestro de personas o autoridades con poder

político, el fin terrorista se relaciona con el afán de activar la
propaganda política en pro del grupo u organización. En este caso,
el modus operandi que adoptan luego del secuestro, es poner a la
víctima en ambientes llamados "cárceles del pueblo", para luego
solicitar ventaja económica o sentenciarlo a muerte o efectuar
algún canje.

Procedimientos operativos de investigación

Fase Preliminar

1) Conocimiento del Hecho.

a) Mediante denuncia presentada por un familiar o
representante legal.
b) Tener conocimiento del hecho por cualquier medio
(testigos, periodistas, otros).

2) Obtener evidencias en:

a) Armas y/o explosivos.
b) Vehículos.
c) Objetos utilizados.
d) Inspección en la escena del crimen por peritos de la
DIRCRI PNP u OFICRI DIRCOTE en el lugar donde se
produjo el secuestro.
e) Perennización de la escena.
f) Cartas, medios tecnológicos, fotografías, planos,
croquis, etc.
g) Manifestaciones, Actas y Pericias.

3) Investigaciones:
a) Al tener conocimiento del hecho, constituirse a la escena
donde se llevó a cabo el secuestro, a fin de verificar y
comprobar la veracidad del hecho.
b) Con oficio comunicar el hecho al Ministerio Público.
c) Durante la investigación preliminar en el lugar de los
hechos, entrevistar a testigos para obtener información
sobre:

555
  Forma y circunstancias cómo se produjo el
secuestro.
 Cuántos participaron.
 Si utilizaron pasamontañas.
 Si participaron mujeres.
 Tipo de armas y/o explosivos que usaron.
 Vehículos utilizados.
 Otros que orienten la investigación.

d) Proteger la escena del delito para la obtención de

evidencias.
e) Establecer comunicación con la familia y/o el abogado o
intermediario, para una estrecha coordinación y
cooperación.
f) Obtener información que oriente a establecer las
características de los DDTT secuestradores, vehículos y
armas.

Fase Ejecutiva

1) A fin de identificar a los presuntos autores, solicitar mediante

oficio a la DIRCRI PNP confección de identi-fac por parte de
los testigos con la información que éstos proporcionen o
recurrir al álbum fotográfico que debe obrar en la Unidad
Especializada.
2) Solicitar información a la DIPROVE y/o Ministerio de
Transportes sobre los vehículos utilizados para determinar sus
características y propietario(s) de quienes se solicitará
antecedentes.
3) Cuando la familia colabora, establecer un servicio en el
domicilio o lugar a donde se comunican los secuestradores.
4) Si la familia no colabora, realizar acciones de inteligencia por
el domicilio de los familiares más cercanos (Padres, esposas
y/o hijos).
5) Coordinar con la familia a fin de que se solicite la intervención
de la línea de telefonía fija o móvil por intermedio de las
Empresas Prestadoras de Servicios, a fin de identificar el
número del teléfono y la ubicación de la zona o lugar de
dónde se realizan las llamadas.
6) Determinar quien debe ser el intermediario o negociador.
7) Durante la negociación, solicitar la prueba de que el
secuestrado se encuentra con vida.
8) Analizar las cartas, filmaciones, fotografías y otras evidencias
remitidas por los secuestradores para obtener indicios que
orienten a la ubicación de los autores.
9) Ganar tiempo durante las negociaciones, las que se
orientarán al "pago" del dinero solicitado por los DDTT,
autores del secuestro.

556
10) Al Llegar el momento del "pago" quedará establecido el
respeto a la vida de la víctima y liberación de la misma; así
como de los DDTT.
11) Formular el Plan de Operaciones para la intervención en el
momento de la entrega del dinero por la persona designada
y/o la liberación de la víctima.
12) Llevar a cabo el plan de rescate al tener conocimiento donde
se encuentra la víctima.
13) Efectuar la captura de los secuestradores debiendo ser
interrogados para la ubicación de la víctima.
14) Determinar el modus-operandi empleado por los delincuentes
terroristas.
15) Traslado del o los heridos a los centros asistenciales más
cercanos.
16) Recoger los indicios y/o evidencias (armas de fuego,
casquillos, volantes, explosivos, etc.).
17) En caso de detenciones se hará de conocimiento al Ministerio
Público, Juzgado Penal y Procurador Público para casos de
Terrorismo.
18) Efectuar in situ el registro personal a los intervenidos, a fin de
encontrar elementos que lo impliquen en delito de terrorismo.
19) Con la presencia del Representante del Ministerio Público,
efectuar los respectivos registros domiciliarios, para ubicar
armas, explosivos, documentación de carácter terrorista,
dinero, etc.
20) Con Oficio solicitar el Reconocimiento Médico Legal de los
intervenidos.
21) El Interrogatorio y declaración escrita de los detenidos se
debe realizar con la presencia del representante del Ministerio
Público y de su Abogado Defensor o el de Oficio, procurando
obtener una confesión en base a las pruebas acumuladas;
debiéndose preparar previamente el cuestionario de
preguntas para determinar:

a) Su captación y adoctrinamiento ideológico.

b) A qué aparato partidario pertenece, cuál es su nivel y a
qué zonal pertenece.
c) Establecer su casa de apoyo, puntos de contactos,
puntos perdidos, etc.
d) Establecer los medios que previamente se han
apropiado a fin de efectuar la acción terrorista
(confiscamiento de armas, municiones, explosivos,
vehículos, etc.).
e) Establecer en complicidad de quién o quienes ha
efectuado el respectivo "reglaje" para conocer las
vulnerabilidades del objetivo.

22) Solicitar antecedentes policiales y requisitorias de los

implicados.

557
 23) Practicar los exámenes Periciales tales como Balística,
Absorción Atómica, Grafotécnia, Toxicológico, Ectoscópico
(examen clínico o externo), etc.
24) Verificar las coartadas de los detenidos, así como las
informaciones que pudieran proporcionar durante el
interrogatorio.
25) Incautar los medios empleados en la comisión del delito de
terrorismo (Armas, municiones, explosivos, vehículos, dinero,
documentación de carácter terrorista, etc.)
26) Efectuar las coordinaciones que se requieran con otras
entidades Especializadas de la PNP (DIRINCRI,
DICSCAMEC, UDEX, etc.) para obtener información con
relación a las armas, vehículos, especies y otros que guarden
relación con el hecho que se investiga.
27) Analizar y evaluar la documentación incautada a los
delincuentes terroristas.
28) Efectuar la diligencia de reconocimiento de los DDTT
secuestradores por parte de la víctima en presencia del
Representante del Ministerio Público.

Fase Final

1) Formular el documento policial correspondiente.

2) Las especies incautadas, utilizadas para la comisión del delito
de terrorismo, serán remitidas para su internamiento en la
Oficina de Bienes Incautados por Terrorismo de la DIRCOTE.
(OFIABIT)

c. Asalto, robo, apropiación ilícita de dinero, bienes o servicios

esenciales.

Las características y modus operandi de esta modalidad dentro del

terrorismo agravado, se presenta conforme se ha detallado en la
modalidad de extorsión, diferenciándose en cuanto al bien jurídico
tutelado, en la participación o concurrencia de concierto de
voluntades y presencia de violencia directa, en casos de asaltos a
vehículos con armas de fuego, entidades bancarias, instituciones,
etc.

Procedimientos Operativos de Investigación

Fase Preliminar

1) Buscar información, indicios y/o evidencias en el lugar de los

hechos, evitando cualquier alteración o destrucción de los
mismos, ya sea casual o intencionalmente; así como
perennizar la escena mediante levantamiento de croquis,
fotografías y filmaciones.

558
2) Comunicar al Ministerio Público para el levantamiento e
identificación respectiva del o los cadáveres, que
generalmente se observa en este tipo de delitos.
3) Determinar el modus operandi empleado por los
delincuentes terroristas.
4) Trasladar al o los heridos a los centros asistenciales más
cercanos.
5) Recoger los indicios y/o evidencias (armas de fuego,
casquillos, volantes, explosivos, etc.).
6) Entrevistar a testigos presenciales del accionar terrorista, para
que proporcionen las características físicas de los autores del
hecho.
7) Formular el respectivo Plan de Operaciones para la
Identificación, ubicación y captura de los DDTT.

Fase Ejecutiva

1) En caso de detenciones, hacer de conocimiento al Ministerio

Publico y Juzgado Penal competente y Procurador Público
para casos de Terrorismo.
2) Efectuar “in situ” el registro personal a los intervenidos, a fin
de encontrar elementos que lo impliquen en delito de
terrorismo.
3) Con la presencia del Representante del Ministerio Público y
abogado defensor o de oficio, efectuar los registros
domiciliarios, para ubicar armas, explosivos, documentación
de carácter terrorista, dinero, etc.
4) Solicitar el Reconocimiento Médico Legal de los intervenidos.
5) El Interrogatorio y declaración escrita de los detenidos se
hará con la presencia del representante del Ministerio Público
y de su abogado defensor o de Oficio, procurando obtener
una confesión en base a las pruebas acumuladas; debiéndose
preparar previamente el cuestionario de preguntas.
6) Solicitar a la DIVIDCRI-DIRCRI PNP los posibles
antecedentes que pudieran presentar las personas
investigadas
7) Solicitar a la División de Requisitorias las posibles
requisitorias judiciales que pudieran presentar los
investigados
8) Solicitar a la RENIEC información para verificar la real
identidad de los investigados.
9) Practicar exámenes Periciales tales como: balística, absorción
atómica, grafotécnica, toxicológico, ectoscópico y otros de
interés para la investigación.
10) Verificar las coartadas de los detenidos, así como las
informaciones que pudieran proporcionar durante el
interrogatorio.
11) Incautar los medios empleados en la comisión del delito de
terrorismo (Armas, munición, explosivos, vehículos, dinero,
documentación de carácter terrorista, etc.)

559
 12) Efectuar las coordinaciones que se requieran con otras
entidades Especializadas de la PNP (DIRINCRI,
DICSCAMEC, UDEX, etc.) para obtener información con
relación a las armas, vehículos, especies y otros que guarden
relación con el hecho que se investiga.
13) Analizar y evaluar la documentación incautada a los
delincuentes terroristas.

Fase Final

Formular el documento policial correspondiente

F. PROCEDIMIENTOS ESPECÍFICOS EN OTRAS MODALIDADES DEL

DELITO DE TERRORISMO.

1. Actos de Colaboración

a. Concepto
1) Suministrar documentos e informaciones sobre personas y
patrimonios, instalaciones, edificios públicos y privados y
cualquier otro que, específicamente coadyuven o facilite las
actividades de elementos o grupos terroristas en el país o en
el extranjero.
2) La cesión o utilización de cualquier tipo de inmueble o
alojamiento o de otros medios susceptibles de ser destinados
a ocultar personas o servir de depósito para armas,
municiones, explosivos, propaganda, víveres, medicamentos
y de otras pertenencias relacionadas con los grupos
terroristas o con sus víctimas.
3) El traslado, a sabiendas, de personas pertenecientes a grupos
terroristas o vinculados con sus actividades delictuosas, en el
país o en el extranjero, así como la prestación de cualquier
tipo de ayuda que favorezca la fuga de aquellos.
4) La organización, preparación o conducción de actividades de
formación, instrucción, entrenamiento o adoctrinamiento, con
fines terroristas, de personas pertenecientes o no a grupos
terroristas bajo cualquier cobertura.
5) La fabricación, adquisición, tenencia, sustracción,
almacenamiento, suministro, tráfico o transporte de armas,
sus partes y componentes accesorios, municiones, sustancias
u objetos explosivos, asfixiantes, inflamables, tóxicos o
cualquier otro que pudiera producir muerte o lesiones, que
fueran destinados a la comisión de actos terroristas en el país
o en el extranjero. Constituye circunstancia agravante la
posesión, tenencia y ocultamiento de armas, municiones o
explosivos que pertenezcan a las Fuerzas Armadas y Policía
Nacional del Perú.
6) Cualquier forma de acción económica, ayuda o mediación
hecha voluntariamente con la finalidad de financiar las
actividades de elementos o grupos terroristas.

560
 7) La pena será no menor de veinticinco ni mayor de treinta y
cinco años si el agente ofrece u otorga recompensa por la
comisión de un acto terrorista.
La falsificación, adulteración y obtención ilícita de documentos
de identidad de cualquier naturaleza u otro documento similar,
para favorecer el tránsito, ingreso o salida del país de
personas pertenecientes a grupos terroristas o vinculadas a la
comisión de actos terroristas en el país o el extranjero.

b. Procedimientos Operativos de Investigación

Fase Preliminar

1) Determinar que los hechos investigados, por su naturaleza,

estén debidamente encuadrados en el Delito de Terrorismo.
2) Establecer que el sujeto haya actuado en forma consciente y
voluntaria, a sabiendas que con su actuación favorece la
comisión del Delito de Terrorismo o la realización de los fines
de un grupo terrorista.
3) Determinar fehacientemente la calidad o condición del sujeto
de manera tal que valiéndose de tal circunstancia, tenga
facilidad de reconocer, manejar u obtener informaciones
relacionadas a personas, patrimonios, instalaciones, edificios
u otras y las suministra para facilitar el accionar terrorista.
4) Determinar el acto de colaboración realizado por el agente: la
cesión, utilización de inmuebles para alojamiento u
ocultamiento de elementos terroristas, traslado de éstos,
ayuda económica, programación de cursos o conducción de
centros de enseñanza o de adoctrinamiento de grupos
terroristas así como la fabricación, tenencia o suministro de
explosivos, armamento. Lo que orientará el procedimiento
policial a adoptarse en ese caso específico.

Fase Ejecutiva

1) Efectuar la captura de los colaboradores.

2) Determinar el modus-operandi empleado por los delincuentes
terroristas.
3) Recoger los indicios y/o evidencias (armas de fuego,
casquillos, volantes, explosivos, etc.).
4) En caso de detenciones se hará de conocimiento al Ministerio
Público, Juzgado Penal y Procurador Público para casos de
Terrorismo.
5) Efectuar “in situ” el registro personal a los intervenidos, a fin
de encontrar elementos que lo impliquen en delito de
terrorismo; recomendándose siempre que sea con presencia
del RMP.
6) Con la presencia del Representante del Ministerio Público,
efectuar los respectivos registros domiciliarios, para ubicar

561
 armas, explosivos, documentación de carácter terrorista,
dinero, etc.
7) Con Oficio solicitar el Reconocimiento Médico Legal de los
intervenidos.
8) El Interrogatorio y declaración escrita de los detenidos se
debe realizar con la presencia del representante del Ministerio
Público y de su Abogado Defensor o el de Oficio, procurando
obtener una confesión en base a las pruebas acumuladas;
debiéndose preparar previamente el cuestionario de
preguntas.
9) Solicitar antecedentes policiales y requisitorias; además
solicitar información al Registro Nacional de Identificación y
Estado Civil (RENIEC) para verificar su identidad.
10) Practicar los exámenes Periciales tales como: Balística,
Absorción Atómica, Grafotecnia, Toxicológico, Ectoscópico
(examen clínico o externo), etc.
11) Verificar las coartadas de los detenidos, así como las
informaciones que pudieran proporcionar durante el
interrogatorio.
12) Analizar y evaluar la documentación incautada a los
delincuentes terroristas.
13) Efectuar la diligencia de reconocimiento en presencia del
Representante del Ministerio Público.

Fase Final

Formular el documento policial correspondiente, cursando el mismo

al Fiscal para su denuncia al Juez competente.

2. Asociación Ilícita

a. Concepto

Es la conducta expresa o voluntaria del agente de pertenecer o

afiliarse a una organización terrorista.

b. Procedimientos Operativos de Investigación

Fase Preliminar

1) Identificar al o los sujetos.

2) Establecer su actividad laboral y/o profesional.
3) Determinar sus actividades políticas y proselitistas.

Fase Ejecutiva

1) Intervención de los DDTT.

2) Efectuar registros tales como: personal, otros tendentes a
encontrar indicios o evidencias que prueben el delito.

562
 3) Determinar la forma de participación en la organización
terrorista.
4) Determinar que clase de compromiso escrito o verbal asumió
con la organización terrorista.
5) Constituir la vinculación con otros integrantes.
6) Determinar su grado de concientización con el problema
social o político.
7) Recepcionar la versión de testigos.
8) Determinar la antigüedad de la militancia del sujeto así como
la forma y circunstancias de su captación a la organización
terrorista.
9) Establecer su trayectoria partidaria y acciones en las que ha
participado en forma consciente y voluntaria a sabiendas de
favorecer el accionar terrorista; asimismo su nivel de
responsabilidad dentro de la organización.
10) Efectuar con presencia del RMP, un registro personal y/o
domiciliario minucioso para la obtención de los elementos
necesarios que permitan evidenciar la vinculación existente
entre el agente y la organización terrorista a la cual pertenece;
lo cual puede darse a través de material propagandístico,
documentación de contenido terrorista, especies o medios
para la comisión del delito de terrorismo.
11) Es conveniente recordar que, existen las denominadas
"Cartas de Sujeción" mediante las cuales el agente o sujeto
organizado, reafirma su decisión inquebrantable de asumir su
rol de comunista, desempeñar cualquier actividad que el
Partido disponga y dar la vida si fuera necesario.
12) Establecer fehacientemente la vinculación que existe entre
todos los intervenidos y de éstos a su vez con la organización
terrorista. En todo caso, debe quedar establecida la conducta
expresa o voluntaria del agente de pertenecer o afiliarse a una
organización terrorista.

Fase Final

Formular el documento policial correspondiente.

3. Incitación

a. Concepto
Son los actos, mediante los cuales el agente instiga, provoca,
incita, estimula o anima a otra persona a cometer el delito de
terrorismo, utilizando para dicho fin, cualquier medio capaz
de transmitir la instigación; sea percibida, aceptada o no por el o
los receptores.

Estos medios pueden ser verbales, escritos o mímicos, pueden

realizarse en lugares privados o públicos. Las mímicas deben
expresar claramente la finalidad e interés del agente, y debe
tenerse en cuenta las circunstancias, lugar y tiempo.

563
 b. Procedimientos Operativos de Investigación

Fase Preliminar

1) Establecer la identidad del o los sujetos.

2) Constituir que los actos que se investigan se encuadren en la
naturaleza del delito.

Fase Ejecutiva

1) Determinar la concientización y nivel del sujeto.

2) Recepcionar testimonios de testigos.
3) Establecer fehacientemente el domicilio habitual del o los
intervenidos y efectuar el correspondiente Registro para el
acopio de indicios o evidencias que lo relacionen con el Delito
de Terrorismo.
4) Analizar la documentación y evidencias de carácter terrorista
hallado en el registro personal y domiciliario, a fin de que
permita orientar el interrogatorio y la investigación.
5) Interrogar convenientemente a los intervenidos, para
determinar su nivel en la organización, grado de
adoctrinamiento y acciones cometidas.
6) Determinar en forma precisa las acciones de incitación
efectuadas, procurando acopiar los elementos que lo
corroboren o prueben.
7) Comprobar los hechos ilícitos cometidos, determinando el
grado de participación de los autores por las acciones de
incitación realizadas.

Fase Final

Formular el documento policial correspondiente.

4. Reclutamiento de Personas

a. Concepto
Son los actos, mediante los cuales el agente capta o recluta a
personas o a menores de edad con la finalidad de utilizarlos en la
comisión de actos terroristas

b. Procedimientos Operativos de Investigación

Fase Preliminar

1) Establecer la identidad del o los sujetos.

2) Constituir que los actos que se investigan se encuadren en la
naturaleza del delito.

Fase Ejecutiva

564
 1) Determinar la concientización y nivel del sujeto.
2) Recepcionar testimonios de testigos.
3) Establecer fehacientemente el domicilio habitual del o los
intervenidos y efectuar el correspondiente Registro para el
acopio de indicios o evidencias que lo relacionen con el Delito
de Terrorismo.
4) Analizar la documentación y evidencias de carácter terrorista
hallado en el registro personal y domiciliario, a fin de que
permita orientar el interrogatorio y la investigación.
5) Interrogar convenientemente a los intervenidos, para
determinar su nivel en la organización, grado de
adoctrinamiento y acciones cometidas.
6) Comprobar los hechos ilícitos cometidos, determinando el
grado de participación de los
7) autores.
8) En casos de menores de edad, comunicar a la Fiscalía de
Familia y Juzgado de Familia, para los efectos que
determinen su competencia.
9) Comunicar a los padres del menor de edad, en caso de no
conocerse su paradero utilizar los medios de comunicación
para la ubicación de sus padres.

Fase Final

Formular el documento policial correspondiente.

5. Obstrucción a la Investigación y a la Acción de la Justicia.

a. Concepto
Consiste en que el agente valiéndose de cualquier medio, obstruye,
dificulta o impide deliberadamente el curso de una investigación o
la acción de la justicia.

b. Procedimientos Operativos de Investigación

Fase Preliminar
Cuando se determine que una persona está obstruyendo la
investigación policial por delito de terrorismo, se procederá a su
identificación y detención, con participación del representante del
Ministerio Público para las investigaciones pertinentes.

Fase Ejecutiva

1) Determinar su vinculación con el hecho que se investiga, con

organización terrorista alguna o motivaciones que lo induce a
este tipo de delito.

565
 2) Efectuar los registros personal y domiciliario en forma
minuciosa, a fin de procurarse elementos o evidencias de la
comisión del delito.
3) Investigar sus antecedentes policiales por terrorismo,
requisitorias, etc.
4) Oficiar el Reconocimiento Médico Legal después de la
detención y al término de la investigación.
5) Interrogar al intervenido (s) a fin de establecer su intención
manifiesta o vínculos.
6) Entrevistar a testigos con la finalidad de recoger pormenores
del incidente protagonizado por el intervenido.
7) Realizar la recepción de Manifestación.

Fase Final

Formular el documento policial correspondiente.

6. Apología

a. Concepto

Consiste en el empleo por parte de la gente de cualquier medio

destinado a exaltar, alabar, enaltecer o elogiar de manera pública el
delito de terrorismo o a la persona que haya sido condenada como
su autor o participe; también se comete este delito mediante el uso
de Internet.

b. Procedimientos Operativos de Investigación

Fase Preliminar

1) Establecer si el acto se realiza en forma sistemática y

constante orientado a la captación de adeptos.
2) Determinar el medio de comunicación por la que se realiza el
elogio.
3) Identificar al o a los autores de las formas de comunicación
escrita o radiodifusión o televisiva u otros medios
electromagnéticos.

Fase Ejecutiva

1) Efectuar la intervención de los DDTT.

2) Incautar, adquirir y/o recoger el o los documentos en donde se
prueba la comisión del delito. Asimismo de la máquina de
impresión, así como las filmaciones que permitan establecer
el delito.
3) Solicitar los antecedentes policiales y requisitorias de los
implicados.

566
 4) Interrogar al intervenido (s), orientando el procedimiento a
establecer vinculación con la organización terrorista o DDTT,
por la cual realizó Apología.
5) Efectuar la toma de manifestación (es) del intervenido en
presencia del Representante del Ministerio Público y de su
abogado defensor o de oficio.

Fase Final
Formular el documento policial correspondiente.

G. PROCEDIMIENTO ESPECIAL A SEGUIR EN EL DELITO DE TERRORISMO

Son procedimientos que deben observarse en la investigación policial por

delito de terrorismo, cuando concurran circunstancias especiales que se
derivan del sujeto activo y de una norma legal concordante con la norma
principal; en los siguientes casos:

1. Procedimiento Especial a seguir en los casos de Colaboradores

Eficaces.

a. Concepto

La DIRCOTE-PNP, es la Unidad Policial Especializada, encargada

de verificar la información referente a las personas que soliciten
acogerse a la Ley de Colaboración Eficaz, siempre que el
Representante del Ministerio Público lo disponga.

b. Base Legal:

Se encuentra previsto en último párrafo del inc. “b” del art. 3º del
Decreto Ley Nº 25475, modificado por el Decreto Legislativo Nº
985.

c. Procedimiento operativo de investigación

1) Comunicar al Ministerio Público la solicitud por parte del

detenido para acogerse a la Colaboración eficaz.
2) Proceder a la verificación de la información proporcionada por
el colaborador eficaz, por disposición del Ministerio Público,
con su participación.
3) Elaborar el informe de verificación o corroboración de la
información proporcionada por el colaborador solicitante.
4) Elevar el Informe de verificación o corroboración formulado al
Ministerio Público.
5) Solicitar información a las Autoridades y entidades públicas y
privadas, para lograr la verificación de la información
proporcionada.
6) Brindar las medidas de seguridad y protección al colaborador
solicitante, perito, testigo y víctima, cuando así lo disponga el
Ministerio Público.

567
 7) Coordinar con los Órganos Sistémicos de la DIRCOTE PNP,
para el otorgamiento de la medida de seguridad en casos de
que el beneficiado se traslade a los lugares del cual tienen
competencia.
8) Comunicar al Fiscal en forma periódica la situación y
ubicación del colaborador beneficiado y el cumplimiento de las
reglas de conducta.
9) Comunicar al Fiscal o al Juez Penal de ser el caso, en forma
inmediata del incumplimiento de las reglas de conducta.
10) Mantener en reserva la identidad del Colaborador.
11) Conducir al colaborador solicitante a los Juzgados
correspondiente cuando así lo disponga la Autoridad Judicial.

2. Procedimiento especial a seguir en los casos de agentes

vinculados con organizaciones terroristas internacionales.

a. Concepto
Consiste en la aplicación de procedimientos operativo policial, para
los agentes vinculados con organizaciones terroristas
internacionales.

b. Base Legal
Se encuentra previsto en último párrafo del inc. “b” del Art. 3 del
Decreto Ley 25475, modificado por el Decreto Legislativo No. 985.

c. Procedimiento operativo de investigación

1) Identificar, ubicar, investigar y denunciar a integrantes de

organizaciones terroristas internacionales que realicen actos
que configuren el delito de terrorismo y conexos en el ámbito
del territorio nacional.
2) Acopiar información de las actividades internacionales de las
organizaciones terroristas que actúan en el Perú.
3) Seleccionar los blancos objetivos específicos de la División de
Investigación de Terrorismo Internacional (DIVITI), en armonía
con la misión y lo dispuesto por el Comando DIVITI.

3. Procedimiento especial en el delito de Lavado de Activos

procedentes del Delito de Terrorismo

a. Concepto

Conjunto de operaciones (sea mercantiles, de inversión o

financieras entre otras) realizadas por una persona natural o
jurídica a través del cual el dinero ilícito proveniente de la comisión
de delitos graves en este caso de terrorismo y delitos conexos, es
convertido, ocultado, sustituido, o transformado y restituido a los

568
 circuitos económico-financieros legales, incorporándolos al circuito
económico legal como si fueran de origen lícito.

b. Base Legal
1) Decreto Ley Nº 25475 de 06MAY92, Ley contraterrorista.
2) Decreto Legislativo Nº 985 que modifica la Ley N° 25475
3) Ley Penal No. 27765 Ley de Lavado de Activos del
27JUL2002
4) Ley No. 28355 (Ley que modifica diversos artículos del
Código Penal y de la Ley contra el Lavado de Activos)
5) Ley Nº 28950 (Contra la Trata de Personas y el Trafico Ilícito
de migrantes y modificatoria del Art. 6° de la Ley de Lavado
de Activos)

c. Procedimiento operativo de investigación

Fase Preliminar

1) Se inicia de oficio o a solicitud de del Ministerio Público

2) Comunicar al Fiscal en lo penal
3) Formulación del plan de trabajo

Fase Ejecutiva

1) Análisis y evaluación de las evidencias e informaciones

2) Acopio de información básica de las personas, empresas y de
todas aquellas relaciones que se encuentran en el entorno
inmediato del presunto autor (familiares, socios, amistades,
etc.), así como, de las propiedades, bienes, efectos o
ganancias que tienen o han tenido o han sido transferidas a
testaferros, la cual se debe solicitar a:

1 Registro Nacional de Identificación y Estado Civil

(RENIEC), para obtener generales de ley y copia de la
ficha de inscripción.
2 División de requisitorias de la PNP, para obtener
información si una persona se encuentra requisitoriada o
con impedimento de salida dispuesta por autoridad
judicial.
3 Dirección de Criminalística PNP, para conocer mediante
la División de Identificación Policial respecto a los
antecedentes policiales que pudieran presentar los
investigados
4 Dirección de Inteligencia PNP, para obtener información
de referencias de terrorismo, así como vinculaciones de
actividades ilícitas y otras que puedan tener producto de
sus funciones.
5 Oficina de Inteligencia de la DINCOTE, para obtener
información por Terrorismo, donde el investigado se

569
 encuentre comprendido en Partes, Informes, Atestados u
otros o dicho ilícito penal.
6 Oficina de Inteligencia de la DIRANDRO, para obtener
información por tráfico ilícito de drogas y/o lavado de
activos procedentes de ese delito y que tenga nexos con
el delito investigado.
7 Dirección General de Migraciones y Naturalización
(DIGEMIN), para tener conocimiento referente al
movimiento y calidad migratoria de las personas.
8 División de Prevención e Investigación de Robo de
Vehículos de la PNP (DIPROVE-PNP), para lograr
información referente al registro de vehículos
proporcionando las correspondientes fichas.
9 INTERPOL – LIMA, para conocer los antecedentes
criminales internacionales de las personas, ordenes de
captura y otras que pudiera registrar.
10 DICSCAMEC, para obtener información de las personas
naturales y jurídicas respecto de Licencia para la
fabricación, comercialización, importación, exportación
almacenamiento y traslado de armas y/o municiones de
uso civil, así como artículos conexos. Licencias para la
posesión, transferencia, uso y reparación de fuego de
uso civil.
11 Municipalidades a Nivel Nacional, para obtener datos
sobre licencias de funcionamiento, propiedades que
puedan tener con el número municipal, declaración de
autovaluos (copia), declaración jurada de terreno sin
construir (copia) y si son contribuyentes de algún predio.
12 Superintendencia Nacional de Registros Públicos,
solicitando información de los registros siguientes:

 Registro de Predios, para obtener información

sobre las transferencias de propiedad, declaratorias
de fábrica, urbanizaciones, hipotecas, primeras de
dominio, embargos y demandas referidas a predios
urbanos y rurales; así como la inscripción del
derecho de posesión de predios rurales, entre
otras.

 Registro de Buques, para verificar si los

investigados registran buques sus transferencias y
cargas, etc.

 Registro de Embarcaciones Pesqueras, para

obtener información sobre la inscripción de las
embarcaciones de pesca, sus transferencias y
cargas, entre otros.

 Registro de Aeronaves, para conocer de inscripción

de aeronaves, transferencias de dominio, contratos
570
 de arrendamiento, hipotecas, etc., que puedan
haber realizado los investigados.
 Registro de Derechos Mineros, para tener
conocimiento de concesiones, transferencia,
fraccionamiento, acumulaciones, entre otros, en las
que puedan haber participados los investigados.
 Registro de concesiones, para la explotación de
servicios públicos, para saber sobre inscripción de
concesiones, hipotecas, entre otros actos, que
puedan haber realizado los investigados.
 Registro de Propiedad Vehicular, para obtener
información de inscripción de primeras de dominio,
transferencias de propiedad, anotaciones o
cancelaciones de embargo, cambios de
características y otros cambios relativos a
vehículos automotores, así como la prenda
vehicular en la que puedan haber participado los
investigados.
 Registro de Prenda Agrícola, para obtener
información sobre la inscripción de los contratos de
prenda sin desplazamiento sobre máquinas e
instrumentos de labranza usados en la agricultura,
ganados de toda las especies y otros muebles
agrícolas susceptibles de ser prendados, así como
los actos posteriores que modifiquen, amplíen o
extingan la prenda agrícola que puedan haber
efectuado los investigados.
 Registro de Prenda individual, para conocer sobre
los contratos de prenda sin desplazamiento
relativos a maquinaria, herramientas, materias
primas semi-elaboradas destinadas a la actividad
industrial entre otros actos, así también los actos
que modifiquen, amplíen o extingan la prenda
industrial que hubieran otorgado o en las que
hayan participado los investigados.
 Registro de Prenda Global y Flotante, para obtener
información de la inscripción de contratos de
prenda sin desplazamiento que recae sobre bienes
fungibles y actos posteriores, así como actos de
modificación, ampliación o cancelación de la
prenda que hubieran realizado los investigados.

 Registro Fiscal de Ventas a Plazos, para obtener

información de contratos de venta a plazos
automóviles, tractores, entre otros bienes muebles
que sean identificables; así como los contratos de
refinanciamiento, las cesiones de derechos, entre
otros actos.

571
  Registro de personas Jurídicas, para tener
información de la inscripción de asociaciones,
fundaciones, cooperativas, comunidades
campesinas y nativas, entre otras, así como los
actos relacionados a ellos donde hubieran
participado los investigados.
 Registro de Sociedades, para conocer respecto a
inscripciones de Sociedades Anónimas,
Sociedades Comerciales de Responsabilidad
Limitada, Sucursales, entre otros, que permita
verificar si han participado los investigados.
 Registro de Empresas individuales de
Responsabilidad Limitada, para lograr información
relacionada de inscripción de estas empresas y
nombramientos de gerentes, entre otros, para
obtener información si alguno de los investigados
esta registrado.
 Registro de Mandatos y Poderes, para conseguir
información referente a las inscripciones de
mandatos y poderes otorgados por personas
naturales, sus modificaciones, extinciones, entre
otros actos.
 Registro de Testamentos, para conocer de
inscripciones de testamentos, sus modificaciones,
ampliaciones, revocaciones y otros actos.
 Registro de Sucesiones Intestadas, para conocer
sobre anotaciones preventivas de las solicitudes o
demandas de dichas sucesiones, así como las
actas notariales y sentencias que declaran la
sucesión intestada.
 Registro Personal, para obtener información
referente a divorcios, separación de patrimonios y
sustitución, declaraciones de insolvencia, entre
otros actos.
 Registro de Comerciantes, para conocer respecto a
inscripciones de personas naturales que se
desempeñan como comerciantes.

13 Superintendencia Nacional de Administración Tributaria

(SUNAT), para obtener información de Registro Único de
Contribuyentes (RUC), DUAs de importación y
exportación de bienes, vehículos y otros de las personas
naturales y jurídicas investigadas, Declaraciones
Juradas, Pago anual de Impuesto a la Renta y
Patrimonio de las personas y/o empresas investigadas.
14 Proyecto Especial de Titulación de Tierras y Catastro
Rural del COFOPRI, para conseguir información de
registro de inscripción de fundos y adjudicaciones de
terrenos.

572
 15 Ministerio de Transportes y Comunicaciones, requiriendo
a:

 Dirección General de Aeronáutica Civil, para

obtener información sobre el registro de
compañías, aeronaves, proporcionando la razón
social de la empresa, los accionistas, material
aeronáutico, pilotos, si cuenta con radio T/R para
sus operaciones permiso de aeronavegación,
zonas de operación, ubicación de sus oficinas tanto
en lima como en provincias y si se encuentra
asegurada, porqué compañía de seguros, etc.
 Dirección General de Transporte Marítimo, para
tener conocimiento de registro de compañías,
embarcaciones a fin de proporcionar datos de la
misma o quienes son los accionistas, nombre o
razón social de la compañía, cuantas
embarcaciones tiene, cual es su capacidad y otros.

16 Capitanía del Puerto del Callao y otros a nivel nacional,

para conseguir información del registro y movimiento de
las naves de las personas naturales y/o jurídicas
investigadas.
17 Compañías de Telefonía Del Perú (Telefónica del Perú,
Claro, Nextel, Americatel, etc.) SEDAPAL, Luz del Sur,
EDELNOR y otros, para conseguir información
relacionada a los registros de teléfonos fijos y celulares,
números de registro de medidores de agua y luz donde
que figuren a nombre de los investigados.
18 Bolsa de Valores de Lima, para obtener información si
los investigados poseen acciones y otros relativos a
dicha actividad.
19 Empresas de Transferencias de Fondos, para conseguir
información de transferencia de dinero del extranjero al
país o viceversa a nombre de los investigados.
20 Levantamiento del Secreto Bancario, Tributario y
Bursátil, previa solicitud y sustentación ante la autoridad
fiscal y jurisdiccional de dichas medidas para obtener
información sobre las cuentas bancarias, movimiento de
estados de cuentas y otros para el análisis de evaluación
contable.
21 Otras entidades públicas y privadas, para conocer
información relevante de los investigados y de los nexos
que pudieran tener con el delito que se instruye.

3) Se procederá a obtener del denunciante los elementos o

pruebas del ilícito cometido.
4) Análisis e interpretación de la información obtenida con la
finalidad de determinar la existencia de riqueza súbita en
discordancia con la capacidad económica, financiera y

573
 tributaria del propietario o poseedor de los bienes, efectos o
ganancias y sus nexos con organizaciones delictivas.
5) Solicitar mediante informe sustentado al Ministerio Público
requiera al juez competente las medidas Limitativas de
derechos conforme a la Ley Nº 27379 y sus modificatorias
mediante Decreto Legislativo Nº 988, de acuerdo a los
procedimientos especificados en el tipo base de terrorismo.
6) Efectuar detenciones y/o capturas, y de ser necesario la
incomunicación de detenidos conforme a los procedimientos
especificados en los puntos precedentes en lo que respecta a
las detenciones, respetando las formalidades de ley y el
irrestricto respeto de los Derechos Humanos.
7) Notificar al Representante del Ministerio Público, Procurador
Público del Ministerio del Interior para casos de terrorismo y
abogado de la parte investigada de todas las diligencias a
realizar.
8) Someter inmediatamente después y antes de poner a
disposición al detenido a disposición del Ministerio Público al
Examen de reconocimiento médico legal correspondiente.
9) Solicitar a la DIRCRI-PNP someta a los detenidos a los
exámenes de ley (dosaje etílico, toxicológico, ectoscópico,
absorción atómica y otros que se considere necesario)
10) Realizar tomas de manifestaciones y demás diligencias
conforme a las formalidades detalladas en los puntos
referentes a investigación del tipo básico de terrorismo a los
detenidos e investigados.
11) Las armas de fuego incautadas serán puestas a disposición
de la DISCAMEC.
12) Los bienes muebles, inmuebles dinero y otras especies que
sean incautadas durante la investigación, que hayan sido
utilizados para perpetrar la comisión del delito instruido, serán
puestos a disposición de la Dirección Contra el terrorismo de
la PNP (DIRCOTE) para su cuidado y administración, en tanto
se dicte sentencia firme.

Fase final

Formulación del documento, de acuerdo a su naturaleza, el cual

será cursado a la autoridad competente.

4. Procedimiento en los casos que es detenido o involucrado un

miembro de la Policía Nacional o de las Fuerzas Armadas.

a. Concepto
Consiste en que el agente que se encuentra detenido o involucrado
en delito de terrorismo pertenece a la Policía Nacional o a las
Fuerzas armadas.

b. Base Legal

574
 Decreto Ley Nº 25475 de 06MAY92, Ley contraterrorista.

c. Procedimiento operativo de investigación

Fase Preliminar

Cuando se determine que una persona está involucrada en la

comisión del delito de terrorismo, en cualquiera de sus
modalidades, se procederá a su identificación y detención, con
participación del representante del Ministerio Público para las
investigaciones pertinentes.

Fase Ejecutiva
1) Determinar su vinculación con el hecho que se investiga, con
organización terrorista alguna o motivaciones que lo induce a
este tipo de delito.
2) Efectuar los registros personal y domiciliario en forma
minuciosa, a fin de procurarse elementos o evidencias de la
comisión del delito.
3) Investigar sus antecedentes policiales por terrorismo,
requisitorias, etc.
4) Oficiar el Reconocimiento Médico Legal después de la
detención y al término de la investigación.
5) Interrogar al intervenido (s) a fin de establecer su intención
manifiesta o vínculos.
6) Entrevistar a testigos con la finalidad de recoger pormenores
del incidente protagonizado por el intervenido.
7) Realizar la recepción de manifestación.
8) Comunicar mediante Oficio al instituto policial o armado que
pertenece, haciéndoseles conocer el motivo de su detención y
el delito en el cual esta implicado.
9) Solicitar información al departamento de Armas y Municiones
de la institución al que pertenece el detenido para obtener
información respecto a la tenencia o posesión de armas de
fuego.

Fase Final

Formular el documento policial correspondiente.

5. Procedimiento Especial a seguir en los casos de tratamiento a

menores de edad.

a. Concepto

Consiste en que el agente que se encuentra detenido o involucrado

en delito de terrorismo es menor de edad, en este caso el menor de
edad no comete delito sino es infractor a la ley penal que reprime el
terrorismo.

575
 b. Base Legal

1) Decreto Ley Nº 25475 de 06MAY92, Ley contraterrorista.

2) Código del Niño y Adolescentes.

c. Procedimiento operativo de investigación

Fase Preliminar

Cuando se determine que un menor de edad está involucrado en la

comisión de actos de terrorismo, o en cualquiera de sus
modalidades, se procederá a su identificación y detención, con
participación del representante del Ministerio Público para las
investigaciones pertinentes, comunicando de inmediato a la
Fiscalía y Juzgado de Familia respectivamente.

Fase Ejecutiva

1) Determinar su vinculación con el hecho que se investiga, con

organización terrorista alguna o motivaciones que lo induce a
este tipo de delito.
2) Efectuar los registros personal y domiciliario en forma
minuciosa, a fin de procurarse elementos o evidencias de la
comisión del delito.
3) Notificar a sus progenitores de la implicancia en los hechos
materia de investigación policial.
4) Investigar sus referencias por terrorismo.
5) Oficiar el Reconocimiento Médico Legal después de la
retención y al término de la investigación.
6) Interrogar al intervenido (s) a fin de establecer su intención
manifiesta o vínculos con presencia de sus padres o tutores,
Fiscal de Familia, abogado defensor y Procurador Público
para casos de Terrorismo.
7) Entrevistar a testigos con la finalidad de recoger pormenores
del incidente protagonizado por el intervenido.
8) Solicitar a sus progenitores, presenten su partida de
nacimiento, para establecer legalmente su minoría de edad.
9) En caso de no contar con su partida de nacimiento, solicitar al
médico legista determine su edad aproximada.
10) Ubicar al menor de edad en un ambiente especial, separado
de los detenidos adultos.

Fase Final

Formular el Informe Policial, que será remitido a la Fiscalía de

Familia para la denuncia Penal por infracción a la Ley Penal que
reprime el terrorismo.

6. Procedimiento operativo Especial a seguir en los casos que sea

detenida una mujer

576
a. Concepto

Consiste en el procedimiento especial que debe adoptarse cuando

el agente detenido o involucrado en delito de terrorismo es una
mujer, en este caso el personal policial debe adoptar las medidas
necesarias para garantizar sus derechos como mujer, cuidando de
no incurrir en exceso o dar motivo a que sea quejado o denunciado
por parte de la intervenida o detenida.

b. Base Legal

Decreto Ley Nº 25475 de 06MAY92, Ley contraterrorista.

c. Procedimiento operativo de investigación

Fase Preliminar

Cuando se determine que una persona de sexo femenino está

involucrada en la comisión del delito de terrorismo, en cualquiera
de sus modalidades, se procederá a su identificación y detención,
con participación del representante del Ministerio Público para las
investigaciones pertinentes.

Fase Ejecutiva

1) Determinar su vinculación con el hecho que se investiga, con

organización terrorista alguna o motivaciones que lo induce a
este tipo de delito.
2) Efectuar los registros personal y domiciliario en forma
minuciosa, a fin de procurarse elementos o evidencias de la
comisión del delito, para tal efecto debe disponerse que el
registro sea efectuado por personal policial femenino.
3) Investigar sus antecedentes policiales por terrorismo,
requisitorias, etc.
4) Oficiar el Reconocimiento Médico Legal después de la
detención y al término de la investigación.
5) Interrogar a la intervenida en presencia del Representante del
Ministerio Público y abogado defensor.
6) Entrevistar a testigos con la finalidad de recoger pormenores
del incidente protagonizado por el intervenido.
7) Ubicar a la persona femenina detenida en un ambiente
especial, separado de los detenidos varones.
8) En caso de que la persona femenina intervenida, se
encuentre en estado de gestación, el personal policial deberá
adoptar las medidas necesarias para garantizar que no se
interrumpa la gestación, comunicando de ello al Ministerio
Público.
9) En el caso anterior, el personal policial deberá comunicar de
la gestación de la intervenida al medico legista, para su
revisión y evaluación.

577
 10) En caso de que la persona femenina intervenida tuviera a su
cargo y bajo su custodia a hijos menores de edad, el personal
policial deberá comunicar este hecho al Ministerio Público, a
fin de que mediante proveído disponga el destino y la
protección de los menores de edad, debiendo del mismo
modo comunicarse a la Fiscalía de Familia.
11) En el caso anterior, sin perjuicio de las formalidades de ley
con el Ministerio Público o en su caso con la autoridad judicial
competente, deberá efectuar las coordinaciones pertinentes
con las instituciones públicas o privadas encargadas del
cuidado y protección de menores de edad.

Fase Final

Formular el documento correspondiente que será remitido a la

Fiscalía Penal Especializada para la denuncia Penal por delito de
terrorismo.

7. Procedimiento Especial a seguir en los casos de Estado de

Emergencia

a. Concepto

Consiste, cuando la comisión del delito de terrorismo, se comete en

lugar o localidad declarada en Estado de Emergencia o de sitio, en
este sentido la función policial, respecto a la intervención o
detención de personas merece un tratamiento especial, no así el
procedimiento para la investigación policial.
En el Estado de Emergencia, puede o no estar sometido el control
del orden interno a las Fuerzas Armadas.

b. Base Legal
Decreto Ley Nº 25475 de 06MAY92, Ley contraterrorista.
Constitución Política del Perú, Artículo 139.

c. Procedimiento operativo de investigación

Fase Preliminar

Cuando se determine que una persona está involucrada en la

comisión del delito de terrorismo, en cualquiera de sus
modalidades, se procederá a su identificación y detención, con
participación del representante del Ministerio Público para las
investigaciones pertinentes.

Fase Ejecutiva

578
 1) Adoptar el procedimiento policial básico establecido para
efectuar la intervención o detención de las personas,
asimismo el procedimiento normal de investigación policial.
2) De ser el caso y previa las coordinaciones pertinentes con las
fuerzas armadas, se realizarán las operaciones especiales
conjuntamente con las Fuerzas Armadas, para la ubicación y
detención de personas involucradas en la comisión del delito
de terrorismo.
3) El personal policial, realizará las operaciones policiales de
conformidad con las directivas emitidas sobre el particular,
cuidando en todo momento no incurrir en excesos, y actuando
bajo el principio de legalidad y el respeto de los derechos
humanos.
4) En caso de que la Policía nacional asuma el control del orden
interno y su fuerza sea rebasada, por los terroristas, podrá
solicitar el apoyo del personal de las fuerzas armadas.
5) En los lugares declarados en emergencia en el cual las
Fuerzas Armadas asuman el control del orden interno el
personal policial se constituirá en apoyo de las fuerzas
armadas durante las acciones operatorias; en ningún caso,
las fuerzas armadas podrán asumir la investigación del
intervenido o detenido por delito de terrorismo, toda vez que
dicha función corresponde exclusivamente a la Policía
Nacional.

Fase Final

Adoptar el procedimiento policial básico final, aplicable

independientemente al Régimen de excepción.

8. Procedimiento Especial a seguir en la intervención a personas de

Nacionalidad Extranjera.

a. Concepto

Consiste en que el agente que se encuentra detenido o involucrado

en delito de terrorismo tiene por nacionalidad un país extranjero.

b. Base Legal

1) Decreto Ley Nº 25475 de 06MAY92, Ley contraterrorista.

2) Ley de extranjería

c. Procedimiento operativo de investigación

Fase Preliminar

Cuando se determine que una persona extranjera está involucrada

en la comisión del delito de terrorismo, en cualquiera de sus

579
 modalidades, se procederá a su identificación y detención, con
participación del representante del Ministerio Público para las
investigaciones pertinentes.

Fase Ejecutiva

1) Determinar su vinculación con el hecho que se investiga, con

organización terrorista alguna o motivaciones que lo induce a
este tipo de delito.
2) Efectuar los registros personal y domiciliario en forma
minuciosa, a fin de procurarse elementos o evidencias de la
comisión del delito.
3) Investigar sus antecedentes policiales por terrorismo,
requisitorias, etc.
4) Oficiar el Reconocimiento Médico Legal después de la
detención y al término de la investigación.
5) Interrogar al intervenido (s) a fin de establecer su intención
manifiesta o vínculos.
6) Entrevistar a testigos con la finalidad de recoger pormenores
del incidente protagonizado por el intervenido.
7) Realizar la recepción de Manifestación.
8) Comunicar mediante Oficio al Consulado o Embajada del país
que es oriundo el detenido.
9) Solicitar al Ministerio Público la participación de un intérprete
que conozca el idioma o lenguaje del detenido.
10) Solicitar información a la Dirección General de Migraciones y
Naturalización del Ministerio del Interior, respecto al
movimiento migratorio del investigado.
11) Solicitar información a la OCN-INTERPOL-LIMA.

Fase Final

Formular el documento policial correspondiente, que deberá ser

remitido al Ministerio Público y al Procurador Público para casos de
Terrorismo.

9. Procedimiento Operativo Especial a seguir caso pedido de Libertad

Condicional

a. Concepto

Consiste en la aplicación de procedimientos operativo policial, a

seguir por la Dirección Contra el terrorismo en los casos de
internos que desean acogerse al beneficio penitenciario de Libertad
Condicional luego de cumplir las tres cuartas partes de su condena
y pagar la reparación civil.

b. Base Legal

1) Decreto Ley Nº 25475 de 06MAY92, Ley contraterrorista.

580
 2) Decreto Legislativo Nº 927 que regula la ejecución penal en
materia de Delito de Terrorismo.

c. Procedimiento Operativo de Investigación

1) El procedimiento se inicia con la solicitud del Consejo Técnico

Penitenciario dentro del trámite de liberación condicional.
2) Para efectos de la expedición del Certificado de Domicilio
requerido por el Concejo Técnico Penitenciario, se verificará
que contenga la dirección domiciliaria a verificar.
3) Comprobar la existencia y ubicación del domicilio donde
reside el interno, debiendo preferentemente precisar en forma
exacta su ubicación geográfica; resaltando sus características
más saltantes (estructura, color de pared, material de puerta y
otros), diligencia que deberá contar con la presencia del
Representante del Ministerio Público.
4) Identificar plenamente a las personas que habitan el inmueble
verificado, si éstas tienen o no parentesco con el interno o si
conocen o no a éste.
5) Verificar la situación legal de las personas que habitan el
inmueble.
6) En caso de no encontrar persona alguna para efectuar la
entrevista, se procederá a reiterar la visita; dejando una nota
de aviso indicando día y hora de la nueva visita.
7) En caso que en la segunda visita no se efectúe la entrevista
por ausencia de los residentes del domicilio visitado se
procederá a dejar constancia de ella en el Acta de Verificación
y Comprobación Domiciliaria, tendrá el carácter de
CONFIDENCIAL en cuyo caso de ser posible se hará firmar a
un testigo en el documento antes mencionado.
8) En caso que el inmueble no exista o no es ubicable o las
personas que residen en el domicilio refieren no conocer o
conociéndolo no aceptan que el interno resida en el mismo, se
procederá a formular un Informe, que será remitido a la
Autoridad solicitante.
9) Expedir el Certificado de Domicilio en un plazo no mayor de
cinco (05) días naturales.
10) Brindar a solicitud del Ministerio Público el apoyo que requiera
para el cumplimiento de sus funciones de control e inspección
del cumplimiento de las reglas de conducta y condiciones
impuestas a los beneficiados con la Liberación Condicional.
11) En caso que la Dirección Contra el Terrorismo, tome
conocimiento que los liberados condicionalmente infrinjan las
reglas de conducta o tengan conocimiento que estén
desarrollando actividades vinculadas con el terrorismo u
organizaciones o grupos terroristas o actúen en servicio o
colaboración con los mismos, comunicará al Ministerio
Público.
12) Solicitar por intermedio del Ministerio Público requiera al Juez
autorice el levantamiento del secreto de las comunicaciones;

581
 así como la vigilancia electrónica de los liberados, mediante
filmaciones, grabaciones y audio en lugares públicos, lugares
abierto al público, conforme a los términos observados en la
ley de la materia.

10. Procedimientos a seguir para obtener información en documentos

privados contenidos en soporte magnético

a. Concepto

Consiste en la aplicación del procedimiento policial en caso de

intervención en documentos privados que se encuentran en
soporte energético, conforme a la atribución que otorga la
Constitución a la autoridad jurisdiccional mediante las leyes
especiales de la materia y del tratamiento que debe emplear el
personal policial a cargo de la investigación, para tomar
conocimiento de la información contenida en material magnético
(CPU-Disco Duro, USB, Disquetes, CD, DVD, equipos telefónicos
celular y otros análogos) que hayan sido incautados conforme a los
procedimientos legales vigentes.

b. Base legal.

1) Decreto Ley Nº 25475 de 06MAY92, Ley contraterrorista.

2) Ley Nº 27697 del 10ABR2002, modificado por D. Leg. Nº 991
del 21JUL2007.

c. Procedimiento operativo de investigación

1) Incautados durante la intervención policial de acuerdo a las

formalidades de ley, material energético que contenga
información privada se procederá a asegurar el mismo,
procediendo a su lacrado o con las correspondientes
medidas de seguridad, para evitar su manipulación, deterioro
o daño que los pudieran afectar.
2) Formular un Informe fundamentado al Ministerio Público, para
que por su intermedio se solicite a la Autoridad Judicial
Competente, emita la respectiva Resolución que autorice la
apertura, lectura y/o visualización de los documentos privados
incautados contenidos en material magnético.
3) Proceder a la apertura, lectura y visualización del material
energético incautado con participación del Representante del
Ministerio Público y de ser el caso con personal PNP de la
Unidad especializada, levantando el acta respectiva.
4) Analizar la información obtenida aprovechando la que guarde
relación con la investigación.
5) De descubrirse indicios de otros hechos delictivos se
comunicara al Representante del Ministerio para que evalúe si
hay mérito para iniciar investigación penal sobre el tema
descubierto.

582
 6) Si hubiera información que no guarde relación con los hechos
investigados y que su divulgación pudiera afectar la intimidad
personal de sus titulares, deberá ser guardarse la debida
reserva, bajo responsabilidad.

DELITOS ADUANEROS
LEY Nº 28008

A DELITO DE CONTRABANDO

1. Concepto

El Delito de Contrabando, consiste en sustraer: eludir o burlar el control

aduanero ingresando mercancías del extranjero o extraer del territorio
nacional o no las presenta para su verificación o reconocimiento físico en
las dependencias de la Administración Aduanera o en los lugares
habilitados para tal efecto, cuyo valor sea superior a las dos (02)
Unidades impositivas Tributarias.

Modalidades

a. Extraer, consumir, utilizar o disponer de las mercancías de la zona

primaria delimitada por la ley General de Aduanas o por leyes
especiales sin haberse autorizado legalmente su retiro por la
Administración Aduanera.
b. Consumir, almacenar, utilizar o disponer de las mercancías que hayan
sido autorizadas para su traslado de una zona primaria a otra, para su
reconocimiento físico, sin el pago previo de los tributos o gravámenes.
c. Internar mercancías de una zona franca o zona geográfica nacional
de tratamiento aduanero especial o de alguna zona geográfica
nacional de menor tributación y sujeta a un régimen especial
arancelario hacia el resto del territorio nacional sin el cumplimiento de
los requisitos de Ley o el pago previo de los tributos diferenciales.
d. Conducir en cualquier medio de transporte, hacer circular dentro del
territorio nacional, embarcar, desembarcar o transbordar mercancías,
sin haber sido sometidas al ejercicio de control aduanero.
e. Intentar introducir o introduzca al territorio nacional mercancías con
alusión o burla del control aduanero utilizando cualquier documento
aduanero ante la Administración Aduanera.

Contrabando Fraccionado

Incurre igualmente en los delitos contemplados en estos tipos penales, el

que con unidad de propósito, realice el contrabando en forma
sistemática por cuantía superior a dos (02) Unidades impositivas
Tributarias, en forma fraccionada, en un solo acto o en diferentes actos

583
 de inferior importe cada uno, que aisladamente serían considerados
infracciones administrativas vinculadas al contrabando.

2. Base Legal

a. Ley. De los delitos Aduaneros Ley. Nº 28008 del 19JUN2003 y su

reglamento aprobado por Decreto Supremo Nº 121-2003-EF de
27AGO2003.
b. Ley General de Aduanas promulgado por Decreto Legislativo Nº 772
de 11NOV91 y su reglamentación.
c. Decreto Legislativo 809 Ley general de adunas y su reglamentación.

3. Procedimiento Operativo Policial

a. Conocimiento del hecho a través de:

1) Denuncia verbal o escrito, identificada o anónima.
2) De oficio, sorprender infraganti al autor o autores.
3) Derivados de alguna investigación.

b. Comunicar la denuncia o intervención de oficio en el día a la

Fiscalía Provincial Penal Especializada en Delitos Aduaneros de
Turno, para su conocimiento y participación.
c. Mantener en reserva la identidad del denunciante(s), mediante la
asignación de un código o contraseña.
d. Comprobación del hecho mediante acciones de inteligencia para:
1) Obtener filmación o tomas fotográficas en locales o lugares
donde se presume la existencia o transporte de mercancías
de contrabando.
2) Identificación del tipo de mercancía de contrabando.
3) Identificación de personas comprometidas en este ilícito.
4) Identificación de vehículos u otros medios utilizados para el
transporte.
5) Horarios utilizados, movimiento y desplazamientos en los
lugares indicados de las personas implicadas en este ilícito.
6) Seguimiento de sospechosos para detectar depósitos o venta
clandestina de mercancía.

e. Elaboración del Plan u Orden de Operaciones.

f. Cuando los autores son sorprendidos infraganti proceder a la
intervención y traslado inmediato a la Unidad policial previo
levantamiento del Acta de incautación de las mercancías.
g. Para la realización de operativos planificados:
1) Oficiar con 48 horas de anticipación, al representante del
Ministerio Público competente para que participe en la
dirección del mismo, de conformidad a ley.
2) Contar con los recursos humanos y medios logísticos
necesarios que permita el cumplimiento de la misión.
3) Premunirse de la autorización escrita de la autoridad
competente para el descerraje en casos necesarios.

584
 4) Efectuar el registro del lugar donde se presume la existencia
de mercancías de contrabando, en presencia del
representante del Ministerio Público, personas intervenidas y
testigos.
5) Levantar las Actas de Incautación y/o Inmovilización de las
mercancías ilícitas y/o sospechosas ingresadas de
contrabando para su verificación y constatación posterior.
6) Traslado de las mercancías intervenidas en el operativo, a la
Unidad policial.
7) Conducción de las personas implicadas en contrabando a la
Unidad policial y entrega de la papeleta de detención
correspondiente.
8) Conducción de vehículos de transporte de carga implicados
en contrabando a la Unidad policial para la determinación de
su implicancia.
9) En caso de dinero producto del contrabando, proceder a
levantar el Acta de Incautación respectiva y luego depositarlo
en el Banco de la Nación consignado a la cuenta del Juzgado
Penal competente, recabando la papeleta respectiva.
10) Comunicar al Comando el resultado del operativo con el
documento correspondiente.

h. Requerir a los intervenidos la documentación que sustente la

tenencia legal de la mercancía intervenida para su constatación y
veracidad.
i. De no ser presentada ninguna documentación sustentatoria
proceder al internamiento de la mercancía incautada, al depósito
de la Intendencia de Aduana de la jurisdicción para efectos de su
reconocimiento físico valorización, recabando la boleta de
internamiento.
j. Interrogatorio y toma de manifestaciones a los implicados en
presencia del representante del Ministerio Público y del abogado
defensor.
k. Solicitar los antecedentes policiales y requisitorias.
l. Recabar otros elementos de prueba y hacer las verificaciones
necesarias para el esclarecimiento del caso.
m. Elaboración del documento Policial correspondiente, adjuntándose
las manifestaciones, documentos y otras pruebas que se
obtuvieron en el proceso investigatorio
n. Remisión del documento Policial a la Fiscalía Provincial Penal
Especializada en Delitos Aduaneros, con copia al Procurador de
ADUANAS en caso de delitos de contrabando.
o. Remisión del documento Policial a la Superintendencia Nacional de
Aduanas, con copia a la Fiscalía Provincial Penal Especializada en
Delitos Aduaneros, en los casos de infracción de contrabando.
p. Elaboración del documento Policial del resultado del proceso
investigatorio en los casos que no se establezca delito ni infracción
al contrabando: documento que será remitido a la Fiscalía
Provincial interviniente para su evaluación correspondiente.

585
B DELITO DE RECEPTACION ADUANERA

1. Concepto

El Delito de Receptación Aduanera que tipifica la Ley N° 28008 "Ley de

los Delitos Aduaneros"; consiste en adquirir o recibir en donación, en
prenda, almacenar, ocultar, vender o ayudar a comercializar mercancías
cuyo valor sea superior a dos (02) Unidades Impositivas Tributarias y que
de acuerdo a las circunstancias tenía conocimiento o se comprueba que
debía presumir que provenía de los delitos contemplados en esta Ley.

2. Base Legal

a. Ley. De los delitos Aduaneros Ley. Nº 28008 del 19JUN2003 y su

reglamento aprobado por Decreto Supremo Nº 121-2003-EF de
27AGO2003.
b. Ley General de Aduanas promulgado por Decreto Legislativo Nº
772 de 11NOV91 y su reglamentación.
c. Decreto Legislativo 809 Ley general de aduanas y su
reglamentación.

3. Etapas del Procedimiento

a. Conocimiento del hecho a través de denuncia verbal o escrita,

identificada o anónima o por acción directa.
b. Mantener en reserva la identidad del denunciante, bajo
responsabilidad.
c. Comunicar las denuncias o intervenciones de oficio, en el día, al
representante del Ministerio Público Competente.
d. Realizar la apreciación de la situación para conocer el volumen de
la mercancía, la zona donde se encuentra y el número de personas
implicadas, empleando la fotografía, la filmación, levantando el
croquis correspondiente.
e. Indagaciones discretas para conocer las vulnerabilidades de la
zona de los implicados.
f. Elaboración del Plan u Orden de Operaciones.
g. Oficiar con 48 horas de anticipación, al representante del Ministerio
Público competente para que participe en la dirección del mismo,
de conformidad a ley.
h. En casos de lugares cerrados y privados, se hará con autorización
escrita de la persona que lo habita o la del Juez Penal.
i. Adoptar las medidas adecuadas para garantizar la seguridad del
personal interviniente, con el número necesario de personal de los
equipos, de acuerdo a la magnitud del hecho punible.
j. Solicitar a los intervenidos la documentación que sustente la
tenencia legal de la mercancía, así como de otros bienes.
k. De no ser presentada ninguna documentación, proceder a la
incautación o secuestro de la mercancía, medios de transporte,
bienes y efectos del delito, levantando el Acta correspondiente que
será visada por el representante del Ministerio Público Competente

586
 y firmada por los implicados y testigos, así como por el personal
interviniente.
l. En caso de que los implicados presenten la documentación que
ampare la tenencia de la mercancía, estudiarla y analizarla para
determinar si la información es verídica, en caso que no, se
procede al decomiso o secuestro de las mercancías con el Acta
respectiva, la misma que debe ser visada por el representante del
Ministerio Público, firmada por los intervenidos y por los testigos,
así como por los intervinientes
m. De acuerdo al valor de la mercancía proceder a la detención de los
intervenidos y trasladarlos a la Dependencia Policial.
n. Remitir al término de la distancia la mercancía decomisada con el
Acta correspondiente a la Intendencia de Aduana competente para
el avalúo reconocimiento de las mercancía, debiendo recabar la
boleta de internamiento y el valor de los bienes.
o. Interrogatorio y toma de manifestaciones a los implicados en
presencia del representante del Ministerio Público y del abogado
defensor,
p. Solicitar los antecedentes policiales y requisitorias.
q. Obtener todos los elementos de prueba y hacer las verificaciones
necesarias para el esclarecimiento de la infracción punible.
r. En caso de dinero, proceder a levantar el Acta correspondiente y
luego depositarlo en el Banco de la Nación consignado a la cuenta
del Juzgado Penal competente, recabando la papeleta respectiva.
s. Filmar todo el operativo y tomar fotografías.
t. Elaboración del documento Policial, adjuntándose los elementos
que se obtuvieron en la investigación.
u. Remisión del documento Policial a la Fiscalía Provincial Penal
Especializada en Delitos Aduaneros conjuntamente con el
detenido, dentro de las 24.00 horas, con copia al Procurador de
ADUANAS y a la Dirección Especializada.

C DELITO DE DEFRAUDACIÓN DE RENTAS DE ADUANA

1. Concepto
La Ley N° 28008 "Ley de los Delitos Aduaneros", señala que comete
Delito de Defraudación de Rentas de Aduana: El que mediante trámite
aduanero, valiéndose de engaño, ardid, astucia u otra forma fraudulenta
deja de pagar en todo o en parte los tributos u otro gravamen o los
derechos antidumping o compensatorios que gravan la importación o
aproveche ilícitamente una franquicia o beneficio tributario.

Modalidades

a. Importar mercancías amparadas en documentos falsos o

adulterados o con información falsa en relación con el valor,
calidad, cantidad, peso, especie, antigüedad, origen u otras
características como marcas. Códigos, series, modelos, que
originen un tratamiento aduanero o tributario más favorable al que
corresponde a los fines de su importación.

587
 b. Simular ante laadministración aduanera total o parcialmente una
operación de comercio exterior con la finalidad de obtener un
incentivo o beneficio económico o de cualquier índole establecido
en la legislación nacional.

c. Sobrevaluar o subvaluar el precio de las mercancías, variar la

cantidad de las mercancías a fin de obtener en forma ilícita
incentivos o beneficios económicos establecidos en la legislación
nacional o dejar de pagar en todo o en parte derechos antidumping
o compensatorios.

d. Alterar la descripción, marcas, códigos, series, rotulado, etiquetado,

modificar el origen o la subpartida arancelaria de las mercancías
para obtener en forma ilícita beneficios económicos establecidos en
la legislación nacional.

e. Consumir, almacenar, utilizar o disponer de las mercancías en

tránsito o reembarque incumpliendo la normativa reguladora de
estos regímenes aduaneros.

2. Base Legal

a. Ley de los Delitos Aduaneros Ley. 28008 del 19JUN03 y su

reglamento aprobado por Dec. Sup. 121-2003-EF de 27AGO03
b. Ley General de Aduanas promulgado por Decreto Legislativo Nº
772 de 11NOV91 y su reglamentación.
c. Decreto Legislativo 809 Ley General de aduanas y su
reglamentación.

3. Procedimiento Operativo Policial

a. Se toma conocimiento del hecho a través de una denuncia verbal,

escrita, de oficio o de una investigación previa.
b. Comprobación mediante acciones de inteligencia.
c. Verificación de inmuebles, depósitos o desplazamientos externos.
d. Vigilancia y seguimiento para detectar otros lugares, depósitos o
establecimientos que guarden relación con el hecho
e. Identificación de vehículos utilizados para el transporte de las
mercancías.
f. Estudio del área circundante, puntos críticos del inmueble, etc..
g. Formulación del Plan de Operaciones
h. Coordinar la participación del Ministerio Publico en la diligencia de
intervención.
i. Rodear el inmueble antes de ingreso al local.
j. Ingreso al lugar o inmueble con consentimiento del propietario o
responsable del inmueble.
k. En caso de negativa del propietario, establecer una vigilancia para
evitar que la mercancía sea sacada subrepticiamente.

588
l. Solicitar la autorización judicial para el allanamiento del domicilio o
establecimiento cuando las circunstancias lo exijan.
m. Realizar el registro en presencia de las Autoridades Competentes y
del propietario del inmueble.
n. Redactar Acta de Comiso o inmovilización de la mercancía sujeta a
investigación, con firma de los intervenidos, testigos, Ministerio
Público o intervinientes.
o. Fotografía de la mercancía intervenida y plano o croquis del lugar.
p. Intervenir a los presuntos autores y participes.
q. Solicitar los documentos que amparen la procedencia de la
mercancía.
r. Comprobar meticulosamente que los datos consignados en las
facturas o Pólizas y otros documentos anexos, correspondan a la
mercancía que se está verificando.
s. Verificar si la partida arancelaria ha sido aplicada correctamente,
así como la cantidad, calidad, peso y valor de la misma.
t. Comprobar la no existencia de un doble juego de Facturas,
procedimiento para declarar una mercancía distinta a la que
realmente se importa, con el fin de obtener en el aforo una partida
arancelaria más baja.
u. Solicitar a la Superintendencia Nacional de Aduanas, copia
autenticada de las declaraciones de importación que registra la
Firma intervenida.
v. Remitir muestra a la Intendencia de Aduana a fin de que el
Departamento de Valoración establezca el valor de la mercancía.
w. Verificar los inventarios si hubieran, comparándolos con el registro
de ventas para establecer la proporcionalidad de la mercancía
vendida y la que queda en depósito y para así verificar su cantidad
o volumen que se consigna en la Póliza de Importación.
x. Identificación, ubicación, detención y/o captura de los presuntos
autores y participes.
y. Interrogatorio y toma de manifestaciones en presencia del
representante del Ministerio Público.
z. Solicitar los antecedentes policiales y Requisítorias.
aa. Recabar las pruebas consistentes en Informes, Actas Pericias,
Manifestaciones, etc..
bb. Remisión de la mercancía decomisada a la administración de la
Aduana más próxima, adjuntando copia del Acta de Comiso, donde
quedará en calidad de depósito a disposición del Juez Instructor,
recabándose la constancia de recepción respectiva.
cc. Depósito del dinero incautado en el Banco de la Nación consignado
al Juez Instructor que corresponda, recabando la Papeleta
respectiva.
dd. Formulación del documento policial correspondiente, adjuntando
los elementos sustentatorios, así como las constancias del
internamiento de la mercancía a la Aduana.

LEY PENAL CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS

589
 LEY Nº 27765

Artículo 1.

Actos de Conversión y Transferencia

El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo origen ilícito
conoce o puede presumir, con la finalidad de evitar la identificación de su origen, su
incautación o decomiso, será reprimido con pena privativa de la libertad no menor
de ocho ni mayor de quince años y con ciento veinte a trescientos cincuenta días
multa.

Artículo 2.

Actos de Ocultamiento y Tenencia

El que adquiere, utiliza, guarda, custodia, recibe, oculta o mantiene en su poder
dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilícito conoce o puede presumir,
con la finalidad de evitar la identificación de su origen, su incautación o decomiso,
será reprimido con pena privativa de la libertad no menor de ocho ni mayor de
quince años y con ciento veinte a trescientos cincuenta días multa.

Artículo 3.

Formas Agravadas
La pena será privativa de la libertad no menor de diez ni mayor de veinte años y
trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta días multa, cuando:

a) El agente utilice o se sirva de su condición de funcionario público o de agente

del sector inmobiliario, financiero, bancario o bursátil.

b) El agente comete el delito en calidad de integrante de una organización

criminal.

La pena será privativa de la libertad no menor de veinticinco años cuando los actos
de conversión o transferencia se relacionen con dinero, bienes, efectos o
ganancias provenientes del tráfico ilícito de drogas, el terrorismo o narcoterrorismo.

Artículo 4.

Omisión de Comunicación de Operaciones o Transacciones Sospechosas

El que incumpliendo sus obligaciones funcionales o profesionales, omite comunicar
a la autoridad competente, las transacciones u operaciones sospechosas que
hubiere detectado, según las leyes y normas reglamentarias, será reprimido con
pena privativa de la libertad no menor de tres ni mayor de seis años, con ciento
veinte a doscientos cincuenta días multa, e inhabilitación no mayor de seis años, de
conformidad con los incisos 1), 2) y 4) del Artículo 36 del Código Penal.

Artículo 5.

Reglas de Investigación

590
Para la investigación de los delitos previstos en esta ley, se podrá levantar el
secreto bancario, la reserva tributaria y la reserva bursátil, por disposición de la
autoridad judicial o a solicitud del Fiscal de la Nación. La información obtenida en
estos casos sólo será utilizada en relación con la investigación de los hechos que la
motivaron.

Artículo 6.

Disposición Común
El origen ilícito que conoce o puede presumir el agente del delito podrá inferirse de
los indicios concurrentes en cada caso.

El conocimiento del origen ilícito que debe conocer o presumir el agente de los
delitos que contempla la presente ley, corresponde a conductas punibles en la
legislación penal como el tráfico ilícito de drogas; delitos contra la administración
pública; secuestro; proxenetismo; tráfico de menores; defraudación tributaria;
delitos aduaneros u otros similares que generen ganancias ilegales, con excepción
de los actos contemplados en el Artículo 194 del Código Penal.

En los delitos materia de la presente ley, no es necesario que las actividades ilícitas
que produjeron el dinero, los bienes, efectos o ganancias, se encuentren sometidas
a investigación, proceso judicial o hayan sido objeto de sentencia condenatoria.

Artículo 7.

Prohibición de Beneficios Penitenciarios

Los sentenciados por el delito previsto en último párrafo del Artículo 3 de la
presente Ley no podrán acogerse a los beneficios penitenciarios de redención de la
pena por el trabajo y la educación, semilibertad y liberación condicional.
Artículo 8.

Norma Derogatoria
Derogarse los Artículos 296-A y 296-B del Código Penal

1. CONCEPTO

Es un conjunto de operaciones tendientes a ocultar o disfrazar el origen ilícito

de bienes o activos mal habidos. También se conoce con el nombre de
Legitimación de Capitales, Blanqueo de Dinero, Lavado de Dinero, etc.

2. BASE LEGAL

LEY No. 27765 del 27JUL2002 Modificado con el Decreto Legislativo Nro. 986 del
21JUL2007

PROCEDIMIENTO OPERATIVO POLICIAL

a. INICIO DE LA INVESTIGACION

A mérito de una Resolución Fiscal

591
  La investigación se llevará a cabo de oficio, por disposición del
Representante del Ministerio Público, a mérito de la comisión de un delito
(TID, Secuestro, Robo agravado, etc.) o como consecuencia del Reporte de
una Operación Sospechosa, determinado por la Unidad de Investigación
Financiera (UIF)
 Cuando se resuelve la apertura de la investigación, se deberá de establecer
los pormenores del mismo y la calidad de los presuntos responsables, para
planificar la metodología de la investigación, así como para obtener la
información correspondiente. Igual procedimiento se realizará para los
Reportes de Operaciones Sospechosas provenientes de la UIF.
 Oficiar a la misma fiscalía, comunicando el inicio de la investigación por
Lavado de Activos con la identidad del instructor policial a cargo de la misma.
 Solicitar a la Fiscalía Especializada que gestione ante el Juez el
levantamiento del Secreto Bancario, Bursátil y Tributario.
 Oficiar a la Procuraduría el inicio de la Investigación policial, con indicación de
la identidad del instructor policial a cargo de la misma.

A mérito de una Resolución Judicial

 Recibida la Resolución Judicial que dispone el inicio de la investigación, por

un hecho que se encuentra en la etapa judicial, se deberá solicitar a dicha
autoridad o Unidad Policial el documento pertinente materia del proceso
judicial, para el análisis correspondiente y conocer de esta forma los
pormenores del hecho delictuoso considerado como precedente, así como
para establecer la identidad de las personas implicadas en el delito
primigenio, la existencia de Personas Jurídicas, y otras de interés.
 Se planificará la metodología de la investigación a llevarse a cabo, así como
para obtener la información correspondiente de las entidades públicas y
privadas.
 Cuando la mencionada resolución es canalizada por la Fiscalía, se oficiará a
ambas autoridades, el inicio de la Investigación policial, con indicación de la
identidad del instructor policial a cargo de la misma.
 Cuando la resolución es enviada directamente a las DIVILAPNP; se
establecerá qué Fiscalía es la competente, para la comunicación
correspondiente.
 Oficiar a la Procuraduría en asuntos de competente el inicio de la
Investigación policial, con indicación de la identidad del instructor policial a
cargo de la misma.

b. OBTENCION DE INFORMACION BASICA.

Para la obtención de Información básica, se procede al acopio de toda la

información posible, solicitándola a las diferentes fuentes y organismos
públicos y privados, con la finalidad de analizar, evaluar y detectar el
patrimonio de las personas naturales y jurídicas investigadas; siendo las
siguientes:

 Superintendencia Nacional de Registros Públicos a Nivel Nacional

592
 (SUNARP).- Solicitar información, requiriendo específicamente lo siguiente:

Registro de Propiedad de Inmuebles

Registro de Propiedad Vehicular
Registro de Mandatos y Poderes
Registro de Personas Naturales
Registro de Personas Jurídicas
Registro de Concesiones Mineras
Registro de Embarcaciones
Registro Predial de Pueblos Jóvenes y Urbanizaciones Populares.

 REGISTRO NACIONAL DE IDENTIFICACION Y ESTADO CIVIL

(RENIEC).- Se solicita información para establecer el domicilio del
investigado, realizando en ella la Verificación y citación
correspondiente.
 SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE ADMINISTRACIÓN
TRIBUTARIA (SUNAT).- se solicita registro de contribuyente
(comprobante de información registrada-CIR) documento indispensable
para análisis de la información, que contiene (Dirección legal, comercial
y otros), para su posterior verificación.
 Dirección General de Migración y Naturalización (DIGEMIN).- Para
tener conocimiento del Movimiento Migratorio
 EMPRESA DE SUMINISTROS DE ENERGÍA ELÉCTRICA, AGUA
POTABLE Y ALCANTARILLADO.- permite establecer si los
investigados registran suministros, donde por regla general las
empresa tratan directamente con los propietarios de los inmuebles,
pudiendo ubicar por este medio, inmuebles que en mucho de los casos
no se encuentren registrados en la SUNARP.
 MUNICIPALIDADES.- Solicitar se informe sobre posibles registros de
establecimientos comerciales y propiedades, sobre los que tributan; así
como información de los propietarios de determinados inmuebles,
cuyas direcciones se hayan obtenido por acciones de inteligencia.
 CAPITANIA GENERAL DE PUERTOS.- Solicitar información sobre las
posibles embarcaciones que pudieran registrar los investigados a nivel
nacional.
 EMPRESAS COURIER (JET PERU, WESTER UNION, SERVIBAN Y
OTROS).- Se solicitara los registros de recepción y/o remisión de
dinero que a través de éstas hayan realizado los investigados.
 DIRECCION DE INTELIGENCIA DEL MINISTERIO DEL INTERIOR
(DIGIMIN), DIRECCION DE INTELIGENCIA DE LA POLICIA
NACIONAL DEL PERU (DIRIN-PNP), OFICINA DE INTELIGENCIA DE
LA DIRANDRO PNP (OFINT-DIRANDRO-PNP), y DIVISION DE
REGISTRO DE ANTECEDENTES POLICIALES.- Se solicitará las
posibles referencias por TID y/o antecedentes policiales que pudieran
registrar las personas naturales y/o jurídicas investigadas.
 OCN INTERPOL LIMA.- Se solicitará sobre las posibles referencias y/o
antecedentes criminales que a nivel internacional pudiera registrar los
investigados.
 DIPROVE-PNP.- Se solicitará sobre los posibles vehículos que pudiera

593
 registrar los investigados, así como la identidad de otros vehículos
motorizados.
 COLEGIO DE NOTARIOS DEL PERU.- Es una entidad que toma parte
y regula las relaciones comerciales de las personas naturales y/o
jurídicas, teniendo ellos un registro que no necesariamente son
elevados a escritura pública. Es importante esta fuente de información,
donde se solicitará escrituras públicas diversas.
 OTROS.- Existen otras entidades que el Instructor o Investigador
financiero deberá tomar en cuenta para solicitar información siempre
que de esta pueda establecer la existencia de un patrimonio.

c. DILIGENCIAS DE CAMPO (VERIFICACIONES,

CONSTATACIONES, ENTREVISTAS, ETC.)

Para el acopio de información y pruebas de la comisión de Lavado

de Activos, es importante llevar a cabo las diligencias de campo, es
decir, las verificaciones y/o constataciones en los lugares donde se
habría materializado la inversión de fuertes sumas de dinero:
construcción de inmuebles, constitución de empresas, instalación
de negocios, etc., Así como las diligencias de Entrevista Personal
sobre lo verificado.

d. REQUERIMIENTOS Y OBTENCION DE INFORMACION COMO

CONSECUENCIA DEL LEVANTAMIENTO DEL SECRETO
BANCARIO, RESERVA TRIBUTARIA Y BURSATIL.

Es necesario e importante solicitar a la autoridad del Ministerio

Público, requerir ante el Fiscal de la Nación, el Levantamiento del
Secreto Bancario, reserva Tributaria y Bursátil, de las personas
naturales y/o jurídicas consideradas, de acuerdo a su grado de
participación y, para contrastarlo con la información básica recibida
y la documentación que se ha obtenido en las diligencias de acopio
de información, según el caso lo amerite.

e. OBTENCION DE PERICIAS Y OTROS ELEMENTOS

PROBATORIOS DEL DELITO

Durante el proceso investigatorio policial, el pesquisa deberá

recaudar diversas pruebas, a fin de determinar la participación del o
los presuntos autores del Delito de Lavado de Activos, para
consignarlo en el documento final; las pericias más usuales a
solicitar son:

 Pericia Contable
 Pericia Grafotécnica
 Pericia Vehicular
 Pericia Físico Química
 Tasación de Inmueble
 Otras que amerite la investigación

594
f. DILIGENCIA DE DESCARGO Y/O TESTIMONIO (RECEPCION DE
MANIFESTACION, INCONCURRENCIA ETC.)

Acopiada la información básica obtenida de las entidades públicas

y privadas, de la información recabada como producto del
Levantamiento del Secreto bancario, Reserva Tributaria y Bursátil,
así como de lo verificado y/o constatado en las diligencias de
campo, se formula un pliego de preguntas, para el interrogatorio
correspondiente, a fin de que la persona investigada, responda
sobre los indicios y/o evidencias establecidas y encontradas,
plasmándolos en diligencias de recepción de manifestación.

Recepción de manifestación.
Se deberá recepcionar la declaración de las personas sujetas a la
autorización fiscal y a toda persona que resulte necesario para el
esclarecimiento de las investigaciones, debiendo solicitar
documentadamente el sustento de lo manifestado, para la toma de
Manifestación en casos de los Internos Reos en Cárcel:

 Oficiar al Director del Establecimiento Penal para que

notifique al interno de la diligencia, solicitando las facilidades
del caso (con plazo prudencial).
 Oficiar a la Fiscalía que conoce el caso, y al representante de
la procuraduría Pública, para que participen en la diligencia,
indicando la hora y fecha.

g. GESTION Y EJECUCION DE MEDIDAS LIMITATIVAS DE

DERECHOS.

El Pesquisa de la DIVILASPNP, habiendo establecido y

determinado la probable comisión de delito de Lavado de Activos,
luego de la investigación y diligencias correspondientes (análisis de
lo actuado, de lo obtenido de las entidades públicas y en las
diligencias de campo, Pericias, descargo de los investigados, etc.),
se procederá a gravar o inhibir en algunos casos o Incautar las
propiedades muebles e inmuebles cuestionadas, que habrían sido
adquirido con dinero producto de las actividades ilícitas y
finalmente SOLICITAR la detención preventiva de los implicados
invocando la Ley Nº 27379 y su modificatoria el D. Leg. Nro. 988,
del 22JUL07, y el D. Leg. Nro. 989 (convalidación de la detención)
para la aplicación de medidas excepcionales de limitación de
derechos, en una investigación preliminar; para lo cual, deberá de
formular el Informe Policial correspondiente con la sustentación
analítica y documentada de lo establecido, remitiéndolo a la
Autoridad Fiscal correspondiente, para que realice el pedido ante el
Juzgado penal respectivo.

h. DETERMINACION DEL IMPORTE ESTIMADO DEL DINERO O

ACTIVO LAVADO.

595
 Concluida la investigación por Lavado de activos, se deberá
determinar un estimado del dinero o activo lavado, mediante los
siguientes indicadores:

 Determinar el tipo de droga o insumo comercializado.

 Determinar el tiempo que la persona o la Organización estuvo
operando en el Ilícito Penal relacionado al Lavado de Activos.
 Determinar el “modus operandi” de la organización, en el
banqueo de dinero.
 Determinar el tipo de organización (nacional o internacional)
 Determinar el desbalance patrimonial. (Pericia Contable).
 Determinar el importe de dinero Lavado o blanqueado.
 Establecer el grado de participación de cada presunto
responsable.

i. FORMULACION DEL DOCUMENTO CONTENIENDO EL

RESULTADO DE LA INVESTIGACION, PROMOVIENDO DE SER
NECESARIO, LA ADOPCION DE UN PROCESO JUDICIAL POR
PERDIDA DE DOMINIO.

Es el documento final, donde se plasma las diligencias policiales

practicadas durante el proceso investigatorio, tiene como propósito
primordial conocer la verdad acerca del hecho delictuoso
investigado; a ello sólo es posible llegar mediante la sustentación de
pruebas objetivas y documentales, que servirán como elemento de
juicio para incriminar al agente como presunto autor del hecho.

PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS GENERALES CON APLICACIÓN DEL

NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL

A. FINALIDAD

Lograr una comunicación fluida-horizontal para realizar un trabajo coordinado,

profesional y oportuno entre el Ministerio Público y la Policía Nacional del Perú,
que tienen la responsabilidad en la Investigación del Delito; para una eficaz
persecución y represión del mismo.

Unificar procedimientos criminalísticos de aplicación interinstitucional, con

formatos únicos de ejecución.

B. ALCANCE

A todo el personal del Ministerio Público-División Médico Legal y Policía

Nacional del Perú.

596
C. PRINCIPIOS DE LA RELACION FUNCIONAL ENTRE EL MINISTERIO
PÚBLICO Y LA POLICIA NACIONAL.

- Principio de confianza: Desarrollando sus funciones basados en la Buena

fe, como base para lograr la confianza pública..

- Principio de lealtad: Fuente del necesario carácter fidedigno, verídico y

legal de la relación Fiscal – Investigador durante las investigaciones y sus
resultados.

- Principio de respeto: Consideración recíproca, valoración del trabajo del

otro y coordinación como base del éxito investigativo.

- Principio de trabajo en equipo: Basado en la sinergia, coordinación y

complementación funcional, como formas que conducen a la eficiencia y
eficacia investigativa..

- Principio de informalidad: Estableciendo una relación funcional más

directa y personalizada, pero estrictamente profesional, obviando las
formalidades innecesarias a través de la elaboración conjunto de la
estrategia de investigación, conformación de grupos operativos, reuniones
periódicas de coordinación y reducción al mínimo de informes y
requerimientos.

- Principio de confidencialidad: Guardar la debida reserva de las

estrategias de investigación para lograr resultados eficaces.

- Principio de investigación eficiente: Aplicando los conocimientos,

metodologías, estrategias, habilidades y destrezas investigativas para
descubrir el delito, en pleno respeto a los Derechos y Garantías de las
personas, para obtener pruebas lícitas, pertinentes, conducentes y útiles al
proceso penal.

- Principio de presencia del Fiscal: El Fiscal, por regla general, deberá estar
presente en la mayor cantidad de actos procesales o de investigación,
siendo la delegación muy excepcional.

D. PLAN DE INVESTIGACION

Es una metodología en la cual el Fiscal y Pesquisa analizan los hechos,

inmediatamente se planifica la estrategia a seguir según los postulados que
contempla el Código Procesal Penal, puede constar de:

- Breve descripción del hecho: Fecha, lugar, tipo, víctimas, victimarios,

testigos, modus operandi, etc.

- Actuaciones institucionales realizadas: Registro del lugar del hecho,

examen forense, pericias, aprehensiones y otros.

- Indicios y/o evidencias disponibles: Detalle general de indicios y/o

597
 evidencias físicas, testificales y biológicas encontradas o con que se cuenta
al inicio de la investigación.

- Plan de trabajo para la búsqueda del esclarecimiento:

Enumera las acciones lógicas, pertinentes y posibles a seguir en orden
cronológico, especificando en cada caso lo que se pretende alcanzar, quién
debe ejecutarla, en que plazo debe presentar el resultado.

No es un fin, sino un instrumento de trabajo que debe adaptarse a las

características del caso (momento, lugar y las circunstancias que lo
requieran) ya sea porque han cambiado las condiciones iniciales, se han
encontrado nuevos indicios y/o evidencias que, hacen necesario replantear
la nueva estrategia o se han agotado las acciones realizadas sin resultados
positivos, etc.

E. BASE LEGAL
- Constitución Política del Perú
- Código Procesal Penal
- Ley Orgánica del Ministerio Público
- Ley de la Policía Nacional del Perú
- Reglamento de Cadena de Custodia
- Manual de Procedimientos de la Diligencia de Levantamiento de Cadáver
- Manual de Procedimientos Tanatalógicos Forenses y Servicios
Complementarios
- Directiva No.03-02-2008-PNP/CANRPP
- Resolución Ministerial 0649-2007-IN/PNP

F. PROCEDIMIENTOS GENERALES

1. La información, denuncia penal u otras actuaciones respecto de un hecho

ilícito debe ser documentada por parte de la Policía o del Fiscal a través de
un Acta, la cual debe contener la información pormenorizada tanto de las
partes como de los hechos.

2. Si la denuncia se realiza en Sede Policial, ésta será puesta en conocimiento

inmediatamente al Ministerio Público, por cualquier medio, sin perjuicio de
hacerlo luego por escrito.

3. Sin perjuicio de la comunicación al Ministerio Público, la Policía Nacional

continuará realizando los actos de investigación necesarios o urgentes que
puedan corresponder según la naturaleza del caso (Como declaraciones del
agraviado, testigos, ITC, ettc.).

4. Si la denuncia se realiza en Sede Fiscal, se coordinará con la Policía

Nacional los actos de investigación a realizarse, en los casos que
correspondan.

5. Si a la denuncia se acompañan especies o evidencias relacionadas al Delito,

se levantará el Acta de Recepción de Especies o Evidencias, generándose
además la correspondiente Cadena de Custodia, documentos que se

598
 trasladarán en forma conjunta, sin perjuicio de las copias que puedan obrar
en el Informe Policial o la Carpeta Fiscal que se genere.

6. De realizarse un hallazgo o recojo de especies o evidencias, se generará el

Acta correspondiente, debiendo consignarse en la misma, además de las
circunstancias en que se ha producido y las características específicas de la
especie o evidencia, también las circunstancias de embalaje, lacrado,
sellado y firmado, generándose la Cadena de Custodia correspondiente. La
Cadena de Custodia se inicia luego de terminada el Acta de Levantamiento
de Indicios o Evidencia o Hallazgo.

7. Realizado el embalado, lacrado, sellado y firma de las evidencias, si

resultara necesario la apertura posterior, ésta deberá seguir el siguiente
procedimiento:

a. La apertura se hará por el lado opuesto a la zona de lacrado inicial.

Luego, se procederá a un nuevo lacrado el cual se efectuará con las
mismas formalidades del lacrado inicial, debiendo utilizarse la zona donde
se realizó la apertura.

b. Las demás aperturas se harán por lugares distintos a los que ya fueron
utilizados, siguiendo el mismo procedimiento anterior.

8. Las Actas de Hallazgo, Recojo, Incautación, Levantamiento de Evidencias,

etc. se desplazarán conjuntamente con la evidencia y su Cadena de
Custodia, culminando en la Fiscalía la que dispondrá su seguridad y
protección conforme corresponda a su naturaleza.

9. Una vez peritada la evidencia, será remitida a la Dependencia Policial (si

solicitó la pericia) o ingresará por Mesa de Partes del Despacho Fiscal
responsable del Caso. Cuando el resultado de la Pericia y las especies o
evidencias deban ser recogidos por Fiscalía, se deberá disponer que sea
realizado por personal legitimado, a fin que no se interrumpa la Cadena de
Custodia.

10. Las actas deberán elaborarse conforme a las recomendaciones especiales

siguientes:

 Se debe consignar hora, fecha, lugar, nombres y apellidos y Unidad

policial del personal interviniente.

 Se consignará también la hora y medio de comunicación al Ministerio

Público, precisándose el nombre del Fiscal que recibe la comunicación.

 Con buena ortografía, letra legible, entendible y respetando los

márgenes.

 Las Actas no deben de tener borrones, debiendo de rehacerse en caso

de alguna equivocación en su redacción.

599
  Las Actas deben ser firmadas por todos los que participan en la
diligencia, es decir el Denunciante, Testigo, Intervenido, Fiscal, Peritos y
el Personal PNP interviniente, (el Instructor, quien formula el Acta).

 En caso que cualquiera de las partes involucradas se negara a firmar el

Acta levantada, se consignara el motivo.

 Toda Acta se debe de levantar o formular en el lugar de los hechos (IN

SITU), sin embargo, se puede levantar en la dependencia policial,
debiendo consignar al final de la misma, la razones para ello: “La
presente acta se levantó en la dependencia policial (nombre de la
Comisaría o Unidad PNP), por medidas de seguridad, por lo peligroso de
la zona”.

 Toda Acta se formulará en Original y Copia, pero ambas deben de estar

firmadas con bolígrafo por las partes, no debiendo hacerlo sobre papel
carbón.

 El registro personal deberá ser realizado por un solo efectivo policial,

quien levantará y suscribirá el Acta correspondiente, conjuntamente con
el intervenido.

 El Acta de Intervención Policial será levantada en último lugar,

consignándose tanto la hora de la intervención, de inicio de
levantamiento del Acta y la hora de cierre.

11. Por regla general, las declaraciones se harán con presencia Fiscal y
excepcionalmente, éstas se harán por delegación; siendo que en la
declaración del investigado, deberá estar presente obligatoriamente su
Abogado Defensor Particular o el Defensor de Oficio, en su caso. En el
último caso, la Policía, con conocimiento Fiscal, o el Fiscal coordinará la
asignación del Defensor de Oficio.

12. En todos los casos se solicitará el reporte de requisitorias, antecedentes

policiales y otros necesarios del intervenido.

13. En todos los casos deberá hacerse constar el domicilio del intervenido
mediante documento idóneo (Recibo de pagos de servicios, etc.), teléfonos
de contacto, e-mail, etc., sin perjuicio de realizarse la verificación domiciliaria
que corresponda, indicando con quienes vive, desde cuándo y si la vivienda
es propia, alquilada o familiar, etc. y otros datos de interés.

14. Finalizada la investigación preliminar o la investigación en Sede Policial,

según corresponda, la Policía Nacional remitirá el Informe Policial,
conjuntamente con los detenidos y las especies, dentro de las 24 horas de
producida la detención, cuando hay flagrancia o detención preliminar judicial;
o dentro del plazo establecido por el Fiscal, en caso de no flagrancia,
observando rigurosamente lo prescrito por el Código Procesal Penal.

600
 15. Deberá tenerse en cuenta que el plazo de detención es de 24 horas, dentro
de las cuales se realizarán las diligencias preliminares. En los casos de
TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS, ESPIONAJE Y TERRORISMO, EL
PLAZO DE DETENCIÓN SERÁ HASTA 15 DÍAS, DENTRO DE LAS
CUALES SE REALIZARÁN LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES.

16. En todos los casos de intervención en flagrancia por Arresto Ciudadano, se

deberá redactar el Acta de Recepción del Intervenido, conforme a las pautas
generales de redacción de actas. De existir lesiones visibles, éstas deberán
ser descritas, sin perjuicio de requerir el Reconocimiento Médico Legal
correspondiente en forma inmediata. En caso que el intervenido refiera
haber sido golpeado deberá también disponerse su Reconocimiento Médico
Legal inmediatamente. Todas estas incidencias deberán constar en el Acta
correspondiente.

DEFINICIÓN DE TÉRMINOS

1. ACUSACION.- Acción de acusar o acusarse. Imputación de un delito o falta.

2. AGRAVANTES.-Circunstancias que aumentan la responsabilidad penal al

denotar una mayor peligrosidad o perversidad en el autor de un delito.

3. ALBERGADO O TUTELADO.- Es la condición en que se halla un menor de

edad en el Instituto de menores, remitido por el Juez respectivo.

4. ALCAIDE.- Funcionario Público del INPE encargado de la custodia y

vigilancia de los internos.

5. ÁREA PERIMETRAL.- Parte del Establecimiento Penitenciario constituido

por la barrera perimetral, el acceso al penal, así como las zonas despejadas
adyacentes al interior y exterior del muro.

6. ANTECEDENTES JUDICIALES.- Están constituidas por los ingresos a un

establecimiento penitenciario, las sentencias condenatorias privativas de la
libertad de un interno: pena cumplida, beneficio penitenciario, indulto, etc.

7. ANTECEDENTES PENALES.- Están constituidos por los boletines del

registro central de condenas de la Corte Suprema, se anota toda sentencia
condenatoria sea o no privativa de libertad.

8. ADOLESCENTE.- Es toda persona desde los 12 hasta los 18 años de edad

cumplidos.

9. ADOLESCENTE INFRACTOR.- El adolescente autor o partícipe de un hecho

tipificado como falta o delito a la Ley Penal.

10. ACCIÓN CÍVICA.- Conjunto de actividades que realiza la Policía Nacional del
Perú, participando en el desarrollo económico social del país.

601