Checklist, ISO 50001.

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ISO Nota Documento/persona/unit.

50001
2011 (E)
4 Requisitos del Sistema de gestión de la energía
4.1 Requisitos generales
¿Se ha creado, documentado, implementado, mantenido y
mejorado un Sistema de Gestión de Energía (SGEn) de acuerdo con
esta Norma Internacional?
¿El alcance y los límites están definidos?
¿Se ha determinado cómo se satisfacen los requisitos?
… para conseguir el mejoramiento continuo del desempeño
energético y del Sistema de Gestión de la Energía (SGEn).
4.2 Responsabilidad de la dirección
4.2.1 Alta dirección
¿La alta dirección demuestra su compromiso de mejorar
continuamente su efectividad al realizar las siguientes acciones?:
 Definir, establecer, implementar y mantener una política
energética;
 Designar a un representante de la dirección y aprobar la
formación de un equipo de gestión de energía;
 Proporcionar los recursos necesarios para crear,
implementar, mantener y mejorar el Sistema de Gestión de
Energía (SGEn) y el desempeño;
(Incluyendo recursos humanos, habilidades especializadas,
tecnología y recursos financieros)
 Identificar el alcance y los límites del sistema energético en
cuestión;
 Informar acerca de la importancia de la gestión de la
energía a quienes pertenecen a la organización;
 Garantizar que las metas y objetivos energéticos sean
definidos;
 Garantizar que los EnPls (IDEn) sean apropiados para la
organización;
 Considerar el desempeño energético en la planeación a
largo plazo;
 Garantizar que los resultados se midan y reporten a
intervalos determinados;
 Realizar revisiones de la gestión
4.2.2 Representante de la dirección
¿La persona designada para desempeñar la función de

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representante de la dirección cuenta con las habilidades y
competencias apropiadas con respecto a la energía y las mejoras de
efectividad energética?
Tiene la responsabilidad y la autoridad para:
 Garantizar que el sistema de gestión se establezca,
implemente, mantenga y mejore continuamente de
acuerdo con esta norma internacional;
 Identificar a la(s) persona(s) y delegar responsabilidades y
encomiendas a las personas con la autoridad necesaria
para realizar actividades de gestión de energía;
 Reportar el desempeño energético a la alta dirección;
 Garantizar que la planeación de las actividades de gestión
de energía se diseñe para brindar soporte a la política
energética de la organización;
 Definir y comunicar responsabilidades y autoridades con la
intención de facilitar una gestión de energía efectiva;
 Determinar los criterios y métodos necesarios para
garantizar que tanto la operación como el control del
sistema sean efectivos;
 Promover la conciencia con respecto a la política
energética y los objetivos en todos los niveles de la
organización;

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4.3 Política energética
¿La alta dirección diseñó y ha mantenido la política
energética de la empresa?
¿La política energética designa las reglas generales para las
mejoras de eficacia del consumo energético?
La alta dirección debe definir la política energética y
garantizar que esta:
 Manifieste si toda la organización o solo unidades
operativas específicas están incluidas en la política
energética; (no es un requisito que esto se
establezca en la política, se puede especificar en
algún otro lugar)
 Incluya los productos, procesos y otras actividades
que tengan una influencia significativa en las
condiciones de la energía (en la medida en que sea
apropiado)
 Incluya un compromiso al mejoramiento continuo de
la eficacia en el consumo energético;
 Proporcione el marco para establecer y revisar
metas y objetivos energéticos;
 Incluya un compromiso con las las reglas y
regulaciones las cuales la firma se ha comprometido
a seguir.
 Se documente, implemente y mantenga;
 Se comunique a todos los niveles dentro de la
organización;
 Incluya un compromiso para garantizar que la
información y los recursos necesarios estén
disponibles para lograr los objetivos establecidos.
 Se revise regularmente y, de ser necesario, se
actualice;
 Soporte la compra y el diseño de proyectos de
productos ahorradores de energía;

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4.4 Planificación energética
4.4.2 Requisitos legales y otros requisitos
¿La organización establece, implementa y mantiene distintos
procedimientos para realizar las siguientes acciones?:
 Identificar y garantizar el acceso a requisitos legales
relevantes, así como a otros requisitos a los que la
empresa se ha comprometido, y que son relevantes para
las relaciones energéticas y que están conectados a las
actividades, productos y servicios de la organización;
 Determinar cómo es que estos requisitos son válidos
para la relación energética de la empresa;
Garantizar que los requisitos relevantes, a los que se ha
comprometido la organización, sean considerados cuando el
Sistema de Gestión de Energía se establezca, implemente y
mantenga.
Se debe definir el intervalo entre cada evaluación
4.4.3 Revisión energética
¿Se ha implementado una revisión preliminar del uso y
consumo de la energía?
¿El uso y consumo de energía principales se designan con
base en la revisión energética?
¿Las áreas de consumo energético relevantes se encuentran
identificadas, priorizadas y registradas en una lista de
revisión, la cual es continuamente actualizada?
¿La empresa implementa y mantiene un procedimiento, el
cual actualiza periódicamente la revisión energética?
¿Es posible evaluar los periodos pasados y futuros a partir del
nivel de información de la revisión energética?
¿La revisión preliminar y sus actualizaciones incluyen:
 El consumo de energía pasado y presente con base en
mediciones y otros datos? Cuando se actualiza la
revisión, el consumo de la energía debe comprender
mediciones cada vez más concretas. (Y factores
energéticos: mediciones físicas, tales como la
temperatura, presión y contenido de agua — en relación
con el uso de energía);

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  La identificación de servicios (o áreas) con un consumo
energético significativo (especialmente servicios o áreas
con cambios significativos en la utilización de energía
durante los últimos periodos)
 La identificación de oportunidades para mejorar el
desempeño energético (+priorización)
 La identificación del personal que trabaja para, o a
nombre de, la organización y que afecta
significativamente el uso de energía;
 Una evaluación del consumo energético para los periodos
futuros;
 ¿La revisión se documenta y actualiza a intervalos
regulares y de acuerdo con el desarrollo de la compañía?
4.4.4 Línea de base energética
¿La línea de la base energética se calcula de tal manera que
permita la comparación del desempeño energético tras haber
realizado cambios?
4.4.5 EnPI (Indicadores de desempeño energético)
Los EnPIs deben revisarse y compararse con la línea de base
energética según sea apropiado.

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4.4.6 Objetivos energéticos, metas energéticas y planes de
acción para la gestión de la energía
¿Se ha establecido, implementado y mantenido la
documentación de las metas y ahorros energéticos para
funciones, niveles, procesos o instalaciones relevantes dentro
de la organización?
¿Las metas energéticas son concretas?, ¿se encuentran
dentro de un plazo determinado?, ¿están documentadas y
son consistentes con la política y los objetivos energéticos?
¿Al momento de definir las metas energéticas, se incluyen las
principales fuentes de consumo energético de la revisión?
¿Se consideran los requisitos legales y de otros tipos a los que
la empresa se ha comprometido?
¿Se han considerado las condiciones técnicas, económicas y
operacionales al momento de determinar las metas? (puntos
de vista de las partes interesadas)
¿Existen metas específicas para parámetros que puedan ser
controladas y tener una influencia significativa en la
efectividad energética?
¿Las metas y objetivos se pueden medir y documentar?,
¿están determinados para su implementación dentro de un
plazo específico?
¿La organización establece, implementa y mantiene el plan
de acción para alcanzar las metas?
¿Los planes de acción incluyen lo siguiente?:
a) La delegación de la responsabilidad para alcanzar las
metas para funciones relevantes y niveles dentro de la
organización.
b) ¿Recursos y plazos para alcanzar las metas?
¿Los planes de acción están documentados? (y actualizados a
intervalos definidos)
4.4.6 ¿Se describe cómo se pueden verificar los resultados y cómo
se realiza la verificación?
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4.5 Implementación y operación
4.5.2 Competencia, formación y toma de conciencia

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¿La organización garantiza que cualquier persona o personas
trabajando en su nombre, relacionada(s) con usos de energía
significativos, sean competentes por lo que se refiere a una
educación apropiada, capacitación, habilidades o
experiencia? ¿La organización ha almacenado el registro de
asociados?
¿Las necesidades de capacitación identificadas se relacionan
con el control de un uso de energía significativo?
¿La organización proporciona la capacitación y educación, u
otras soluciones, para cumplir con los requisitos?
La organización debe garantizar que cualquier persona(s)
trabajando para ella o en su nombre tenga conciencia de:
a) La importancia del cumplimiento con la política
energética, así como con los procedimientos y los
requerimientos del Sistema de Gestión de la Energía
(SGEn);
b) Sus funciones, responsabilidades y autoridades en el
cumplimiento de los requisitos del Sistema de Gestión de
la Energía (SGEn);
c) Sus tareas y responsabilidades en el cumplimiento de los
requisitos del Sistema de Gestión de la Energía (SGEn);
d) Las posibles consecuencias de apartarse del
procedimiento establecido;

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4.5.3 Comunicación
La organización debe comunicarse internamente sobre los
Sistemas de Gestión de la Energía (SGEn) de tal manera que
todo el personal pueda formar parte activamente de la
gestión de la energía y ayudar a mejorar el desempeño
energético.
¿Existe un proceso mediante el cual todo el personal pueda
realizar propuestas y comentarios con respecto a los
objetivos energéticos y al sistema de gestión?
La organización decidirá la comunicación (y documentación)
externa de su política energética.
Si se decide comunicarse externamente, la organización
establecerá e implementará un método para realizar dicha
comunicación.

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4.5.4 Documentación
[Link] Requisitos de la documentación
¿El Sistema de Gestión de la Energía (SGEn) se encuentra
documentado en papel, electrónicamente o en algún otro
medio?
 Política energética — ¿metas y objetivos?
 Descripción del campo de aplicación de los Sistemas de
Gestión de la Energía (SGEn).
 Descripción de las metas principales en el Sistema de
Gestión de la Energía (SGEn) y la colaboración entre
ellos, y las referencias a los documentos asociados.
 Documentos, lo cual incluye los registros que se
requieren en la norma.
 Documentos que la organización considere necesarios
para garantizar un plan efectivo, proceso controlado y
operacional que sea significativo para el consumo de
energía.

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[Link] Control de los documentos
¿Los documentos y registros se controlan de acuerdo con
esta norma?
¿La organización establece, implementa y mantiene uno o
más procedimientos para realizar lo siguiente?:
 Antes de ser emitidos, aprobar documentos con base en
su adecuación;
 Revisar y actualizar periódicamente los documentos,
según sea necesario;
 Garantizar que se identifiquen los cambios y el estatus
actual de la revisión de los documentos;
 Garantizar que las versiones relevantes de los
documentos aplicables se encuentren disponibles en los
puntos de uso;
 Garantizar que los documentos sean siempre legibles e
inmediatamente identificables;
 Garantizar que se identifiquen los documentos externos
que hayan sido definidos como necesarios para la
planeación y operación del Sistema de Gestión de la
Energía (SGEn);
 Prevenir el empleo libre de documentos obsoletos e
identificar apropiadamente aquellos documentos que
deban retenerse para cualquier propósito.

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4.5.5 Control operacional
Operación y mantenimiento de equipo con un consumo
energético significativo
Establecer y fijar criterios para la operación y mantenimiento
efectivos de equipo con un consumo energético significativo;
¿Se siguen los procedimientos sin importar la persona que
actúa en nombre de la organización?
¿La organización identifica y planea actividades relacionadas
con el consumo energético significativo, y garantiza la
adecuación con la política energética, las metas y los
objetivos? Esto incluye:
 La prevención de situaciones que potencialmente
pueden conducir a desviaciones con respecto a la
política energética, metas y objetivos;
 Delinear los criterios para la operación y
mantenimiento de las instalaciones, equipo y sitios
de operación;
 La comunicación, en la medida apropiada, con el
personal, las personas trabajando en nombre de la
organización y los socios relevantes;

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4.5.6 Diseño
La organización considerará las oportunidades de
mejoramiento del desempeño energético y control
operacional en el diseño de instalaciones, procesos, sistemas,
equipo e instalaciones nuevos, modificados y renovados que
puedan tener un impacto en su desempeño energético.
¿Las evaluaciones de las mejoras de la eficiencia energética
se implementan tan pronto como es posible en el proyecto?
¿Se siguen los procedimientos sin importar quién actúe en
nombre de la organización?

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4.5.7 Adquisición de servicios de energía, productos,
equipos y energía
Establecer, implementar y mantener procedimientos
organizacionales para incluir y evaluar el consumo de energía
cuando se adquieren materias primas y equipo que consume
energía.
Cuando se proporcionan servicios, productos y equipo que
tienen o pueden tener un impacto significativo en el uso de
energía, ¿la organización informa a los proveedores que la
adquisición se evalúa parcialmente con base en el desempeño
energético?
¿Se siguen los procedimientos sin importar quién actúe en
nombre de la organización?

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4.6 Verificación
4.6.1 Seguimiento, medición y análisis
¿La organización garantiza que las características clave de sus
operaciones, las cuales determinan el desempeño energético,
sean monitoreadas, medidas y analizadas?
¿El registro de la información incluye controles operacionales
relevantes y de acuerdo con las metas energéticas de la
organización?
¿La organización garantiza que la exactitud del equipo de
medición es confiable para la tarea relevante?
¿Se supervisan los efectos de las acciones implementadas del
plan energético para actualizar los ahorros de energía
actuales?
¿Se ha definido e implementado un plan para las mediciones
de energía?
¿La organización supervisa, mide y registra a intervalos
regulares el consumo de energía y los factores energéticos
asociados?
¿La organización garantiza la exactitud de las mediciones y su
reproducibilidad por medio de los monitores y el equipo de
medición?
En todos los casos en que es posible, ¿la organización
establece la relación entre el consumo de energía y los
factores energéticos asociados, y compara el consumo de
energía real con el proyectado?
¿La organización compara indicadores clave de la
presentación de la energía con indicadores de organizaciones
y situaciones similares?

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4.6.2 Evaluación del cumplimiento de los requisitos legales
y de otros requisitos
¿La organización establece, implementa y mantiene el
cumplimiento con los requisitos legales y de otros tipos (a los
cuales se suscribió) en relación con consumo y uso de
energía?
¿Se registran los resultados de estas evaluaciones?

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4.6.3 Auditoría interna del Sistema de gestión de la energía
(SGEn)
¿La organización conduce auditorías internas en los intervalos
planeados para garantizar que el Sistema de Gestión de la
Energía (SGEn) cumple con los siguientes puntos?:
- se ajusta a los arreglos planeados para la gestión de energía,
incluidos los requisitos de esta norma internacional;
- se implementa y mantiene efectivamente, y mejora el
desempeño energético;
¿El plan y el calendario desarrollados consideran el estatus y
la importancia de los procesos y áreas que serán auditados,
así como los resultados de las auditorías anteriores?
La selección de auditores y la conducción de las auditorias
debe garantizar la objetividad y la imparcialidad del proceso.
(¿La auditoria de la organización investiga si esta cumple con
las regulaciones legales y de otros tipos relevantes? 4.6.2)
¿Los resultados de la auditoría se documentan y reportan a la
alta dirección?
¿Se audita si el Sistema de Gestión de la Energía (SGEn)
mejora la eficacia energética?

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4.6.4 No conformidades, corrección, acción correctiva y
acción preventiva
¿La organización establece, implementa y mantiene no
conformidades reales y potenciales al hacer correcciones y
tomar acciones preventivas y correctivas?
¿Está establecido, dentro de la organización, cómo se
manejan las no conformidades, incluso en el caso de una no
conformidad que no requiere una acción?
La organización deberá garantizar que las causas de no
conformidad sean localizadas. (así como las causas
potenciales)
¿Se registran y evalúan las no conformidades y las acciones
preventivas y correctivas?

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4.6.5 Control de los registros
La organización establecerá, implementará y mantendrá uno
o más procedimientos para la identificación,
almacenamiento, protección, recuperación, preservación y
eliminación de registros.
La organización establecerá y mantendrá registros, según sea
necesario, para demostrar el cumplimiento con los
requerimientos del Sistema de Gestión de Energía (SGEn) y de
esta norma internacional, así como con los resultados de
desempeño energético logrados.
Los registros deberán ser siempre legibles, identificables y
rastreables a la actividad relevante.

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4.7 Revisión por la dirección
¿La alta dirección examina el Sistema de Gestión de la Energía
(SGEn) dentro de los intervalos establecidos para garantizar
su pertinencia, adecuación y efectividad continuas?
¿Las evaluaciones cubren valoraciones de mejoras posibles y
la necesidad de cambios del Sistema de Gestión de la Energía
(SGEn), abarcando también la política energética, objetivos y
metas?
¿Las evaluaciones registradas de la gestión se encuentran
almacenadas?
Las entradas de la revisión de la gestión deben incluir:
 Los resultados de las auditorías internas y las
evaluaciones de cumplimiento de las normas
jurídicas y de otros tipos a las que la organización se
ha suscrito. (Y los cambios en las normas jurídicas);
 El desempeño energético de la organización
(condiciones de energía y política energética);
 La medida en la que los objetivos energéticos se han
cumplido;
 El estatus de las acciones preventivas y correctivas;
 Las acciones de seguimiento de las revisiones de
gestión anteriores;
 Circunstancias modificadas, incluido el desarrollo de
las normas legales y de otros tipos relacionadas con
las condiciones de la energía.
 Recomendaciones y mejoras
 Desempeño energético protegido para el siguiente
periodo;
Resultado de la revisión de la gestión
La revisión de la gestión debe incluir cualquier decisión o
acción relacionada con:
 Mejoras en el desempeño energético de la organización
desde la última evaluación;

 Cambios en la política energética;

 Cambios a los objetivos, metas u otros elementos del
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 Sistema de Gestión de la Energía (SGEn), de acuerdo con
el compromiso de la organización con el mejoramiento
continuo;
 Asignación de recursos

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