TEMA 02: LA INVESTIGACIÓN CRIMINALÍSTICA

CONCEPTO: La investigación criminal es el conjunto de saberes interdisciplinarios

y acciones sistemáticas integrados para llegar el conocimiento de una verdad
relacionada con el fenómeno delictivo. En otras palabras, es el proceso de
recopilar información sobre un hecho o evento criminal. En la investigación
criminal se recopilan evidencias físicas, circunstanciales y otro tipo de evidencias.

La investigación criminalística cumple ese mismo proceso sistematizado y

planificado con el fin de obtener los detalles y la verdad, pero en este caso, sobre
un hecho delictivo. La criminalística analiza un acontecimiento delictivo sometido a
investigación para demostrar científicamente a qué se debe el suceso, cómo
ocurrió y quién lo cometió.

EL OBJETO DE LA INVESTIGACIÓN DE LA CRIMINALÍSTICA: El objeto de la

investigación criminalística es estudiar los hechos delictivos para descubrir el
culpable y comprobar el delito.

PRINCIPIOS DE LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL:

 Principio de Uso: Hace referencia al material que ha sido para perpetrar el

crimen que se está investigando, ya que la mayoría de los hechos delictivos
se encuentran ejecutados utilizando algún tipo de instrumento o agente
vulnérate. Ejemplo La identificación del principio de uso en una escena de
un crimen puede ser el de identificar en el cuerpo una serie de heridas, de
similar magnitud, perpetradas mediante la utilización de un elemento
punzante.
 Principio de Producción: Tiene que ver con el análisis de los rastros que
quedan de los materiales o agentes vulnerantes utilizados en la
perpetración de un crimen, tanto en el lugar en que ha ocurrido, como en el
cuerpo de la víctima. Ejemplo: En un homicidio, donde el agente vulnerante
es un cuchillo, y las heridas fueron hechas utilizando una mecánica de
pistoneo, es posible determinar si el cuchillo posee doble filo, o uno solo.
 De esta forma, se pueden obtener certezas en cuanto al agente vulnerante
utilizado en el caso.
 Principio de Intercambio: Este principio dice que cada vez que dos objetos
entran en contacto entre sí, se produce un intercambio o transferencia de
material entre ambos. De esta manera, tanto en la víctima como en el
perpetrador del crimen, e incluso en el lugar donde suceda el hecho, van a
quedar rastros materiales de los participantes. Ejemplo: En un asesinato
donde la víctima forcejeó con su victimario, se realizó un estudio de ADN de
las partículas que se encontraban bajo las uñas de la víctima. A raíz de este
examen se pudo identificar que el ADN extraído del cuerpo de la víctima
coincidía con el de uno de los sospechosos del crimen.
 Principio de Correspondencia: La acción dinámica de los agentes
mecánicos vulnerantes sobre determinados cuerpos, dejan impresas sus
características, reproduciendo la figura que impacta. Fenómeno que da la
base científica para realizar estudios micro y macro comparativos de
objetos- problema, objeto- testigos, con el objetivo de identificar el agente
vulnerable.
 Principio de Reconstrucción de Hechos o Fenómenos: El estudio de todos
los elementos materiales de prueba asociados al hecho, darán las bases y
los elementos materiales para conocer el desarrollo de los fenómenos de
un caso concreto y reconstruir el mecanismo del hecho o fenómeno, para
acercarse a conocer la verdad del hecho investigado.
 Principio de Probabilidad: El estudio de todos los elementos materiales de
pruebas asociados al hecho, darán las bases y los elementos materiales
para conocer el desarrollo de los fenómenos de un caso concreto y
reconstruir el mecanismo del hecho o fenómeno, para acercarse a conocer
la verdad del hecho investigado.
 Principio de Certeza: Gracias a la identificación cualitativa, cuantitativa y
comparativa de la mayoría de los agentes vulnerantes empleados en un
evento criminal, así como de los indicios producidos en el mismo, se logrará
 el grado de certeza, con el empleo de una adecuada metodología y
procedimiento.

EL MÉTODO CIENTÍFICO: El método científico en Criminalística tiene como

base la aplicación indispensable de este procedimiento de cuestionamiento.
Por ende, el proceso de observación, proposición, hipótesis, experimentación,
demostración y conclusión, es necesario para realizar la verificación de los
delitos imputados, permitiendo así que esta disciplina sea fundamental para la
resolución del caso.

LAS ACTIVIDADES PRACTICADAS DURANTE LA INVESTIGACIÓN

CRIMINAL:

 El Reconocimiento: Es una diligencia de la etapa investigativa del

procedimiento penal, toda vez que proporciona elementos para el
desarrollo de una línea de investigación determinada, en relación a la
intervención de una persona en un hecho delictivo.
 La Identificación: La identificación es un paso fundamental en la
investigación criminal, ya que permite determinar la identidad de la
persona que pudo haber cometido un delito.
 La Individualización: Esta es previa a la identificación, solamente un uso
amplísimo de ésta palabra puede llevar, incorrectamente a equiparla
como la anterior. Individualizar significa el proceso más o menos
complicado de concretar a una persona, de distinguirla con sus
características de todos los demás.

MÉTODOS QUE FORTALECEN LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL:

Método Científico. Este precisa una adecuada distribución de las partes de un

problema, mediante cuestionamientos sobre el fenómeno que interesa, suele
dividirse en varias partes:

• Observación, es aproximarse al objeto que se quiere estudiar mediante

minucioso análisis de partes.
• Descripción, es una narrativa de aquellas características observadas.

• En el planteamiento de hipótesis se aproxima a una propuesta de solución.

Procurando respuestas a: ¿Qué factores llevan a realizar una conducta criminal?
¿Cómo sucedió? ¿Dónde sucedió? ¿Cuándo sucedió? ¿Con qué se realizó? ¿Por
qué una persona la comete? ¿Quién la realizó?

• No se pueden realizar experimentos con la conducta violenta, pero se cuenta con

un laboratorio natural que es la sociedad.

• Formulación de explicaciones se refiere a las causas que llevaron al sujeto a

cometer un delito (Hikal, 2019).

Método Inductivo. Guillén (2013) apunta que: “Puede concebirse como un

esquema de razonamientos que parte de fenómenos particulares y, a partir del
análisis de éstos, llega a hipótesis generales que le permiten proyectar un juicio
universal” (p. 4). Parte del sujeto como objeto de estudio, donde se revisan sus
características, ya sea concebido el crimen desde un enfoque jurídico, como
presunto delito o desde la psicología y psiquiatría, al estudiar un caso individual.

Método Deductivo. De los conocimientos generales se adoptan al caso particular,

así, teniendo una variedad de estudios sobre un tema en concreto, busca
adaptarse al caso necesario; por ejemplo, teniendo los códigos penales o
manuales diagnósticos, se aplican en las necesidades individuales. Este método
se entiende como el acto de extraer; por ello, de ese cuerpo de conocimientos
generales, se aplican a contextos particulares (Prieto, 2017).

Técnica Clínica. Se deriva de los estudios clínicos que realizan en psicología,

medicina, psiquiatría, criminología clínica, trabajo social clínico, entre otros, para
conocer el comportamiento de los sujetos violentadores, ya sea en un sistema
penitenciario y durante terapia, entrevista, diagnóstico, interrogatorio, u otros. Si se
está en un medio carcelario, es importante conocer la percepción sobre los hechos
criminales de las personas, si lo canalizan como algo normal, así como la
dinámica en el ejercer el acto (Arbach, et. al., 2017).

Método Histórico. Cuando se estudia un sujeto y hay interés por las causas que
lo llevaron a ser criminal, se busca mirar al pasado e ir detectando las fases que
atravesó hasta llegar a un punto donde no se contuvo y dio origen a su
comportamiento violento. Mediante este método, hay que buscar, unir y conectar
razones individuales o sociales, así como hechos circundantes (Delgado, 2010).
Se mira al pasado, sobre la conducta del presente, para pronosticar al futuro.

Técnica de Exploración. Estudios sobre animales y su agresividad son

empleados como comparativos con los humanos, a fin de encontrar similitudes
cerebrales o ante estímulos externos. Descubrir los componentes biológicos de las
diferentes manifestaciones agresivas, conducen a un conocimiento de las
personas en su predeterminación a la violencia.

Método Sociológico. Las teorías sociológicas para la criminalidad ofrecen un

amplio espectro a la explicación de la violencia a nivel colectivo (Briceño-León,
2016), se han generado teorías (etiquetamiento, conflicto, estructural
funcionalismo y ventanas rotas). En este método es importante el involucramiento
del investigador en el fenómeno, donde partiendo de sus conocimientos, podrá
interpretar lo observado.

Método Estadístico. Señalan Young y Veldman que “los procedimientos

estadísticos son de particular importancia en las ciencias de la conducta por la
necesidad de reducir y desglosar datos” (1986, p. 13). Reúne las cifras de delitos
captadas mediante denuncias en diferentes espacios: instituciones, llamadas
telefónicas, solicitud directa a la policía, percepciones a los ciudadanos. Con ellas,
se pueden conocer datos de una localidad, tasas mensuales, anuales (Palma,
2012).
Cuestionario. Se emplea para obtener información específica de las personas,
diagnósticos de inseguridad, víctimas, presupuestos participativos, opinión en
temas relevantes, aborto, consumo de drogas, entre otros temas, con la facilidad
del uso de las computadoras, agiliza la recolección de datos. El cuestionario
puede ser de preguntas cerradas, abiertas o combinadas, en la primera opción.

Encuestas de Victimización. Esta técnica permite a los administradores de

gobierno, saber sobre los delitos que no se han denunciado o continuado hasta la
etapa de resolución, pero además de cifras ocultas de delitos, también dan un
panorama sobre las modalidades en las que se presentó el hecho, sitios donde
ocurrió, horarios, características de las personas, víctimas, entre otras.

LOS ELEMENTOS DE CONVICCIÓN Y MEDIOS DE PRUEBAS QUE SE

DESPRENDEN DE LA INVESTIGACIÓN CRIMINALÍSTICA EN LA FASE
PREPARATORIA DEL PROCESO:

Los elementos de convicción: También conocidos como elementos de interés

criminalístico, lo constituyen los objetos, personas, hechos, y circunstancias que
relacionados de forma lógica, jurídica y suficiente con el sujeto investigado,
proporcionan a las partes el instrumento procesal para alegar la existencia de una
conexión necesaria para probar una determinada afirmación y así acreditar o
exculpar la responsabilidad penal.

1. Elementos Activos: constituyen los elementos dinámicos presente en la

escena del crimen o lugar del suceso, está conformado por los hechos y
circunstancias objeto de la investigación. También por los testigos que
como fuente de prueba, constituyen elementos dinámicos que aportan en el
acto de investigación o de prueba, el conocimiento percibido mediante su
sentido para el esclarecimiento de lo ocurrido. El conocimiento brindado por
todos estos elementos activos o dinámicos puede estar vinculado de forma
directa o referencial con el hecho investigado, su oportuna identificación es
la garantía jurídica para alcanzar en el proceso la verdad material.
 2. Elementos Pasivos: constituye todos los elementos inertes presentes en la
escena crimen o lugar del suceso. Son elementos materiales que
proporcionan información a título de pistas, indicios y rastros. Su examen
orienta la investigación criminal, permitiendo aproximar los mecanismos y
teorías de su producción, en el sentido de recrear la forma y el desarrollo de
los acontecimientos investigados.

PROCEDIMIENTOS Y DILIGENCIAS DE CARÁCTER TECNICO Y CIENTIFICO

QUE SOLO LA INVESTIGACION CRIMINALISTICA PUEDE FAVORECER
DURANTE EL PROCESO:

 Colectar: Acción a través de la cual se recoge en el sitio del suceso,

muestras íntegras o representativas de evidencias, que se trasladarán
posteriormente al laboratorio con fines analítico-identificativos.
 Procesar Experimentalmente: Es un proceso que se basa en la observación
de datos particulares para llegar a una preposición general.
 Reconocer, Identificar e Individualizar: Reconocer es identificar a las
personas por sus rasgos físicos, voz, movimientos, etc. Individualizar es
distinguir a una persona de las demás por sus características. Identificar es
confirmar la individualización de una persona con sus datos personales.
 Verificar y Confirmar: En criminalística, verificar y confirmar hechos se
realiza mediante el análisis de evidencias y pruebas forenses para
determinar la veracidad de un delito.
 Determinar las Circunstancias de Hechos: Su finalidad es facilitar a través
de los instrumentos técnicos, conocimientos científicos y protocolos de
aplicación, la verdad de los hechos como ocurrieron, explicando desde el
punto de vista práctico, desde el sitio del suceso, cuáles fueron los
métodos utilizados por los sujetos participante en el hecho para perpetrar el
hecho delictivo, cuya finalidad será aportar los suficientes elementos de
convicción para determinar el papel del victimario en la perpetración de su
delito
 Reproducir o Reconstruir el Hecho: La reconstrucción de hechos
criminalística es un método de prueba que consiste en recrear
artificialmente un hecho delictivo. Se realiza para establecer cómo
ocurrieron los hechos y determinar el caso.
 Dictaminar: Es el proceso de crear un dictamen pericial que responda las
preguntas del juez y los abogados sobre un hecho investigado, El dictamen
es una opinión técnica y fundamentada que ayuda a resolver un caso.

FACTORES DESFAVORABLES QUE NO CONTRIBUYEN CON LAS

EXIGENCIAS QUE REQUIERAN LOS CRITERIOS QUE RIGEN LA CIENCIA
CRIMINALISTICA:

 Mala Praxis: La mala praxis se refiere a la responsabilidad profesional

por los actos realizados con negligencia. Por su parte, la negligencia
médica es un acto mal realizado por parte de un proveedor de asistencia
sanitaria que acaba causando alguna lesión al paciente. La mala praxis
suele ser involuntaria, lo que se consideraría delito culposo. Por otro
lado, en algunos casos excepcionales, la mala praxis puede ser
intencionada, por lo que recibe el nombre de delito doloso.
 Contaminar: La contaminación se refiere a cualquier alteración o
manipulación de la escena del crimen que pueda comprometer la
integridad de las pruebas y evidencias recolectadas en el lugar, lo cual
esto llega a ser un ente dentro de la cadena de custodia lo cual llega a
afectar de manera indispensable los resultados dentro de la acusación,
esta línea de investigación corresponde a las Ciencias jurídicas dentro
del Derecho Procesal Penal, lo cual se establece en fundamentos
jurídicos en el manejo de las pruebas.
 Deterioro: El deterioro de la evidencia física es un error que puede
ocurrir en la escena de un crimen. Para evitarlo, se deben de tomar
medidas de seguridad para proteger la escena del crimen.
 Pérdida Total o Parcial de la Muestra o Evidencia Física: Un indicio es
todo material físico recolectado en la escena de los hechos y
 debidamente embalado. Para que cumpla su objetivo un indicio debe
permitir un análisis científico que permita aportar alguna evidencia sobre
lo sucedido.

Indicios insuficientes. Se da cuando la cantidad de la muestra no permite realizar

un adecuado análisis forense (cantidad)

Indicios inadecuados. Ocurre cuando el material recolectado no tiene nada que

ver con el análisis a realizar.

Indicios contaminados. Ocurre cuando las muestras se mezclan con otros

materiales, de modo que es difícil discernir si el resultado del análisis se debe a
las características propias del indicio o se ha visto afectado por el material
contaminante.

Indicios deteriorados. Sucede cuando las propiedades físicas, químicas o

biológicas de la muestra se alteran al punto que es imposible sacar una conclusión
a partir del análisis (muestras biológicas: semen, huellas latentes)

Indicios destruidos. Son aquellos que han sufrido tantas modificaciones en su

naturaleza que es imposible someterlos a un análisis (documentos quemados)
Indicios sin especificación. Son todos aquellos indicios que evidencian un mal
trabajo por parte del personal encargado de recolectar, embalar y transportar las
muestras (mal recolectados, no rotulados)