SISTEMAS DE GESTION
AMBIENTAL
NTC ISO 14001:2015
OBJETIVO MODULO
Comprender los requisitos establecidos en la
Norma NTC ISO 14001-2015 con el fin de
facilitar la implementación de este modelo de
gestión de los aspectos ambientales
empresariales
INTRODUCCIÓN
CONTEXTO GLOBAL
CRONOLOGIA NORMA ISO 14001
NOV 2011 DOCUMENTO DE TRABAJO DE CAMBIOS A LA NORMA
FEB 2012 APROBACIÓN DEL BORRADOR DE ESPECIFICACIONES 1
JUN 2012 APROBACIÓN DEL BORRADOR DE ESPECIFICACIONES 2
OCT 2012 APROBACIÓN DEL BORRADOR DE ESPECIFICACIONES 3
MAR 2013 CD PARA COMENTARIOS Y VOTACIÓN
OCT 2013 CD2 PARA COMENTARIOS Y VOTACIÓN
JUL 2014 BORRADOR DIS
JUL 2015 BORRADOR FDIS
SEP 2015 NORMA INTERNACIONAL (IS)
SEP 2018 LOS CERTIFICADOS DE ISO 14001:2004 YA NO SON VÁLIDOS
NIVELES DE LA EVOLUCIÓN DE LA
GESTION AMBIENTAL
Arthur D´little
R E A C T I V A S
RESPONSABLES
PROACTIVAS
COMPETITIVAS
ENFOQUE Y PRINCIPIOS DE LA
GESTION
ISO 45001
REQUISITOS DE LA
NORMA
NTC ISO 14001:2015
OBJETIVO DE LA NORMA
Proporcionar a las organizaciones un marco de
referencia para proteger el medio ambiente y
responder a las condiciones ambientales
cambiantes, en equilibrio con las necesidades
socioeconómicas.
Especifica requisitos que permitan que una
organización logre los resultados previstos que
se han establecido en su sistema de gestión
ambiental
MODELO DEL SGA
OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN
ANALISIS DEL CICLO DE VIDA DEL PRODUCTO
• El análisis del ciclo de vida del producto trata
los aspectos e impactos ambientales
potenciales y reales (ejemplo la utilización de
recursos y las consecuencias ambientales de
emisiones y vertimientos) a lo largo de todo
el ciclo de vida de un producto desde la
adquisición de la materia prima, pasando por
la producción, utilización, tratamiento final,
reciclado hasta su disposición final
ISO 14044:2006
CICLO DE VIDA DEL PRODUCTO
CONCEPTOS Y DEFINICIONES
TALLER 1. REALICE LA ASOCIACIÓN DE
TERMINOS Y DEFINICIONES
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU
CONTEXTO
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y
EXPECTATIVAS DE LAS PARTES
INTERESADAS
CONTEXTO DE LA ORGANIZACION
Demanda de Estrategia
Productos Eco Ambiental Condiciones
diseñados del Entorno
Recursos Actividades
CONTEXTO
Disponibles Productos y
Cuestiones Servicios
Internas
Comportami
ento de
Externas Subvenciones
Proveedores Ambientales
Instalaciones Prácticas de
de Control Gestión
Ambiental Marco Ambiental
Legal Existente
Ambiental
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU
CONTEXTO
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y
EXPECTATIVAS DE LAS PARTES
INTERESADAS
TALLER 2
DETERMINE EL CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
MEDIANTE LA MATRIZ DOFA.
RECUERDE:
Fortaleza: representa una capacidad inherente a la
empresa que puede ser explotada eficazmente con el
fin de alcanzar un objetivo.
Debilidad: Toda deficiencia importante que posee una
empresa y que podría disminuir su capacidad para
alcanzar sus objetivos.
Oportunidades: Circunstancias externas que podrían
favorecer el logro de un objetivo.
Amenazas: Circunstancias externas que pueden
dificultar o hacer imposible el logro de un objetivo.
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU
CONTEXTO
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y
EXPECTATIVAS DE LAS PARTES
INTERESADAS
PARTES INTERESADAS
TALLER 3
NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES
INTERESADAS
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU
CONTEXTO
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y
EXPECTATIVAS DE LAS PARTES
INTERESADAS
4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA
DE GESTIÓN AMBIENTAL
ALCANCE DEL SGA
Cuestiones
externas e
internas
UNIDADES,
FUNCIONES REQUISITOS
Y LIMITES LEGALES
DE LA ORG.
ALCANCE
ACTIVIDADES, AUTORIDAD
PRODUCTOS Y
Y SERVICIOS CAPACIDAD
TALLER 5
DETERMINE EL ALCANCE PARA LA
ORGANIZACIÓN DEL ESTUDIO DE CASO
LESGISLACIÓN AMBIENTAL
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU
CONTEXTO
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y
EXPECTATIVAS DE LAS PARTES
INTERESADAS
4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA
DE GESTIÓN AMBIENTAL
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
DEPENDENCIA
MEJORAR ESTABLECER
LOGRO DE LOS
OBJETIVOS
AMBIENTALES SGA
MANTENER IMPLEMENTAR
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU
CONTEXTO
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y
EXPECTATIVAS DE LAS PARTES
INTERESADAS
4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA
DE GESTIÓN AMBIENTAL
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
•RENDICIÓN DE
RESPON CUENTAS
SABILID
AD •EFICACIA DEL
SGA •POLITICA
ESTABLECI AMBIENTAL
L MIENTO •OBJETIVOS
AMBIENTALES
I INTEGRA
•REQUISITOS SGA
CION
D
E ASEGURANDO
•FISICOS
RECURSOS •HUMANOS
R •FINANCIEROS
A COMUNIC
•LA IMPORTANCIA
ANDO DE UNA GESTION
EFICAZ
Z
G ASEGUR
ANDO
•LOGRO DE LOS
OBJETIVOS
O PROMOVI •LA MEJORA
ENDO CONTINUA
APOYANDO •OTROS ROLES
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU
CONTEXTO
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y
EXPECTATIVAS DE LAS PARTES
INTERESADAS
4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA
DE GESTIÓN AMBIENTAL
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
5.2 POLÍTICA AMBIENTAL
ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES
TALLER 8
ELABORE LA POLITICA AMBIENTAL PARA LA
ORGANIZACIÓN DEL CASO
POLITICA
CONTEXTO
RLyO AIA
DOFA NEPI ALCANCE
FLUJO DE LA
IMPLEMENTACION
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS
PARTES
INTERESADAS
4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
5.2 POLÍTICA AMBIENTAL
6. PLANIFICACIÓN
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
6.1.1 Generalidades
PLANIFICACIÓN
MATRIZ DE
CONTEXTO DE
REQUISITOS
LA
LEGALES Y
ORGANIZACIÓN
OTROS
MARIZ DE
PARTES
ASPECTOS E
INTERESADAS
IMPACTOS
RIESGOS Y
OPORTUNIDADES
TALLER 9
DETERMINE LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES DE
LOS ASPECTOS AMBIENTALES , REQUISITOS
LEGALES Y DEL CONTEXTO QUE HAYA LUGAR
PARA EL ESTUDIO DE CASO
POLITICA
CONTEXTO
RLyO AIA
DOFA NEPI ALCANCE
RIESGOS Y
OPORTUNIDADES
FLUJO DE LA
IMPLEMENTACION
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS
PARTES
INTERESADAS
4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
5.2 POLÍTICA AMBIENTAL
6. PLANIFICACIÓN
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
6.1.1 Generalidades
6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA
LOGRARLOS
6.2.1 Objetivos ambientales
OBJETIVOS AMBIENTALES
MEDIBLES
COHERENTES
CON LA OBJETO DE
ACTUALIZADOS
POLITICA SEGUIMIENTO
AMBIENTAL
4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
5.2 POLÍTICA AMBIENTAL
6. PLANIFICACIÓN
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
6.1.1 Generalidades
6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA
LOGRARLOS
6.2.1 Objetivos ambientales
6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales
QUIEN SERÁ EL
RESPONSABLE?
QUE RECURSOS
CUANDO
SE
FINALIZARÁ?
REQUERIRAN?
QUÉ SE VA
HACER? P.G.A COMO SE
EVALUARÁ?
PLANIFICACIÓN
DE ACCIONES
M
E
D
RIESGOS Y
OPORTUNIDADES I
R
E
TOMAR
F
ACCIONES I
PARA
ABORDAR C
REQUISITOS ASPECTOS A
LEGALES Y AMBIENTALES C
OTROS SIGNIFICATIVOS
I
A
INDICADORES DE GESTIÓN
TALLER 10
ESTABLEZCA LOS OBJETIVOS Y LAS ACCIONES DEL SGA
PARA LA ORGANIZACIÓN DEL CASO DE ESTUDIO
POLITICA
CONTEXTO
RLyO AIA
DOFA NEPI ALCANCE
RIESGOS Y
FLUJO DE LA OPORTUNIDADES
IMPLEMENTACION
7. APOYO
7. APOYO
7.1 RECURSOS
7.2 COMPETENCIA
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
7.4 COMUNICACIÓN
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA
RECURSOS
RECURSOS PARA
• MEJORAR • ESTABECER
• MANTENER • IMPEMENTAR
7. APOYO
7.1 RECURSOS
7.2 COMPETENCIA
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
7.4 COMUNICACIÓN
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA
COMPETENCIA
7. APOYO
7.1 RECURSOS
7.2 COMPETENCIA
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
7.4 COMUNICACIÓN
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA
TOMA DE CONCIENCIA
TOMA DE CONCIENCIA
7. APOYO
7.1 RECURSOS
7.2 COMPETENCIA
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
7.4 COMUNICACIÓN
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA
COMUNICACIÓN INTERNA
TENER EN CUENTA SIEMPRE LOS
REQUISITOS LEGAES Y OTROS
COHERENTE CON EL
SGA FIABLE
COMUNICACION
COMUNICACIÓN EXTERNA
7. APOYO
7.1 RECURSOS
7.2 COMPETENCIA
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
7.4 COMUNICACIÓN
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA
CREACION Y ACTUALIZACIÓN
IDENTIFICACIÓN • Titulo, Fecha, Autor, Número o
Y DESCRIPCIÓN Referencia
• Idioma, versión software
FORMATO • Medios de soporte (papel o
electrónico)
REVISIÓN Y • De acuerdo a la conveniencia y
APROBACIÓN adecuación
CONTROL
• Disponible e idónea para su uso, donde y
DISPONIBILIDAD cuando se necesite.
• Contra perdida de confidencialidad, uso
PROTECCION inadecuado y perdida de integridad
• Distribución, acceso, recuperación y uso.
PARA ELLO SE • Almacenamiento y preservación
• Control de Cambios
DEBE • Conservación y disposición
CONTROLAR • De origen externo que la organización
determine controlar
DOCUMENTACION
8. OPERACIÓN
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL
8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
ACCIONES
CONTROL RyO
OPERACIONAL
OBJETIVOS
CONTROLES OPERACIONALES
CONTROLES OPERACIONALES
CONTROLES OPERACIONALES
CONTRATACION DE SERVICIOS
TEMAS RELACIONADOS CON EL
CONTROL OPERACIONAL
TALLER 11
DETERMINE LOS CONTROLES OPERACIONALES
PARA EL CASO DE ESTUDIO
POLITICA
CONTEXTO
RLyO AIA
DOFA NEPI ALCANCE
RIESGOS Y
OPORTUNIDADES
FLUJO DE LA
IMPLEMENTACION
CONTROL
OPERACIONAL
8. OPERACIÓN
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL
8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
PREPARACION Y RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
9.1.1 Generalidades
9.1.2 Evaluación del cumplimiento
SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANALISIS Y
EVALUACION
Que necesita seguimiento y medición
Métodos de seguimiento y medición
Criterios e indicadores
Frecuencia de seguimiento y medición
Fechas de análisis y evaluación de resultados
Asegurarse de la calibración de los equipos de medición
Evaluación del desempeño y eficacia del SGA
LA EVALACION DEL CUMPLIMIENTO
LEGAL Y OTROS REQUIERE
FRECUENCIA DE EVALUACIÓN
EVALUACIÓN Y ACCIONES
CORRECTIVAS
MANTENER EL ESTADO DE
CUMPLIMIENTO
SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANALISIS Y
EVALUACION
SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANALISIS Y
EVALUACION
TALLER 12
REALICE EL CUADRO DE MANDO PARA EL
SEGUIMIENTO, MEDICIÓN , ANALISIS Y
EVALUACIÓN
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
9.1.1 Generalidades
9.1.2 Evaluación del cumplimiento
9.2 AUDITORÍA INTERNA
9.2.1 Generalidades
9.2.2 Programa de auditoría interna
TALLER 13
REALICE EL PLAN DE AUDITORIA INTENA PARA
VERIFICAR EL NIVEL DE IMPLEMENTACION DE
LAS ACCIONES Y VERIFICAR SU EFICACIA
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
9.1.1 Generalidades
9.1.2 Evaluación del cumplimiento
9.2 AUDITORÍA INTERNA
9.2.1 Generalidades
9.2.2 Programa de auditoría interna
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
CUSTIONES INTERNAS
Y EXTERNAS
REVISIONES PREVIAS
NECESIDADES Y
EXPECTATIVAS PARTES
DIRECCION INSUMOS INTERESADAS
ASPECTOS
REVISION POR LA
CAMBIOS EN
AMBIENTALES
SIGNIFICATIVOS
RIESGOS Y
OPORTUNIDADES
ALCANCE OBJETIVOS
NC Y AC
CONSIDERACIONES INFORME DESEMPEÑO
AMBIENTAL
RESULTADOS
SEGUIMIENTO Y
MEDICIÓN
UTILIZACIÓN
RECURSOS
CUMPLIMIENTO RLyO
PQR´S
Resultados auditorias
OPORTUNIDADES DE
MEJORA
CONCLUSIONES
CONVENIENCIA,
ADECUACION Y
EFICACIA SGA
DECISIONES MEJORA
REVISION POR LA
CONTINUA
DIRECCION
CAMBIOS EN EL SGA
SALIDAS
ACCIONES PARA EL
LOGRO DE LOS
OBJETIVOS NO
ALCANZADOS
OPORTUNIDADES DE
MEJORA
CAMBIOS EN LA
DIRECCIÓN
ESTRATEGICA
10. MEJORA
10.1 GENERALIDADES
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA
NO COFORMIDAD DETECTADA
• Tomar acciones para controlarla y corregirla
REACCIONAR • Hacer frente a las consecuencias, incluida la mitigación de impactos ambientales
• Revisión de la no conformidad
• Determinación de las causas
EVALUAR • Determinación de no conformidades similares o con potencial de ocurrencia
• La acción correctiva necesaria para eliminarla
IMPLEMENTAR
• La eficacia de la acción implementada
REVISAR
• El SGA cuando sea necesario.
AJUSTAR
NO CONFORMIDAD Y ACCION
CORRECTIVA
TALLER 14
DESARROLLE LA MATRIZ DE
RESPONSABILIDADES PARA EL CASO
PROPUESTO.
