ANALISIS DE INFORMES DE AUDITORÍA EN ECOINNOVA TECNOLÓGICA
“AUDITORIA DE SISTEMAS DE GESTION”
PRESENTADO POR:
MAYERLY CELIS PÉREZ
JOSE GUILLERMO ANTONIO LINDARTE OVALLOS
DOCENTE:
SANDRA MILENA GELVEZ BOTELLO
PROGRAMA DE ADMINISTRACIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CORPORACIÓN UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS
SEDE CÚCUTA (NORTE DE SANTANDER)
FEBRERO DE 2025
Informe de Auditoría Interna
Sistema de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente
Norma: ISO 45001
Fecha de auditoría: 15 de febrero de 2025
Auditores: Mayerly Celis Pérez, José Guillermo Lindarte Ovallos
La auditoría se realizó con el objetivo de verificar el cumplimiento de los requisitos de la
norma ISO 45001 en las áreas administrativas, operativas y de almacenamiento. Se evaluaron
procesos clave, controles operativos y documentación del SG-SST.
.
1. PLAN DE AUDITORIA
Plan de Auditoría Interna
Información General de la Auditoría Interna
Aplicado al Sistema de Área administrativa
Gestión de Seguridad, Salud Almacén de insumos y
Ocupacional y Medio productos terminados
Ambiente de todas las Área de corte y doblado
Mayerly Celis Pérez
actividades de ejecución del Área a Auditar: metálico Auditores
Jose Guillermo Lindarte Ovallos
proyecto, dando Área de montaje
conformidad a todos los Área de soldadura
requisitos establecidos en la Área de pintado
norma ISO 45001.
Programa de Auditoría PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA 2025
Auditor Lider:
Realizar la auditoría interna a los procesos de
Mayerly Celis Pérez
sistema integrado de gestión para verificar el
Objetivos:
cumplimiento de los requisitos aplicables a la Auditores:
norma Iso 45001.
Jose Guillermo Lindarte Ovallos
Criterios Norma ISO 45001 - 2018
Exposición a Covid-19 por parte de los auditores y auditados
Riesgos de la Auditoria Disponibilidad de la información
Proporcionar a la auditoria información falsa.
Disposición y apertura por parte de todo el equipo para la ejecución de las auditorías, lo cual facilitara
el proceso de aprendizaje mutuo y de mejoramiento continuo.
➢ Apropiación del SG/-SST por parte de la responsable del SG-SST.
Recursos Necesarios ➢ Buen manejo documental por medio del repositorio destinado para el SG-SST que facilitó el
almacenamiento y acceso a la información.
➢ Interés por parte del equipo que participó en la auditoría para comentar, reconocer y deseo gestionar
las oportunidades de mejoramiento identificadas
Agenda
Horario Área / Sector Auditores Actividades a desarrollar Requisitos
Día 1: Sabado 15 de febrero, 2025
Mayerly Celis
08:00 - Sala de Pérez Reunión de Apertura y presentación de
Ninguno
08:30 a.m. Reuniones Jose Guillermo equipos de auditoría
Lindarte Ovallos
ISO 45001: 4.3 DETERMINACION
Estudio general de la empresa:
DEL ALCANCE DEL SISTEMA
antecedentes, visión, misión, estructura
DENGESTION DE LA SST
organizacional y manual de funcionesISO 45001: 4.4 SISTEMA DE
(sistema de gestión de calidad manual de
GESTION DE LA SST
Mayerly Celis
funciones, reglamento interno de trabajo)
ISO 45001: 5.2 POLITICA DE LA
08:30 - Área Pérez
SST
09:30 a.m. administrativa Jose Guillermo
Mapa de procesos/Manual de procesos ISO 45001: 5.3 ROLES,
Lindarte Ovallos
Manuales RESPONSABILIDADES Y
Instructivos AUTORIDADES DE LA
Políticas ORGANIZACION
Reglamentos ISO 45001: 8.1.3 GESTION DEL
CAMBIO
Control Interno: ISO 45001: POLITICA DE LA SST
ISO45001: ROLES,
Revisión del control de inventarios para RESPONSABILIDADES Y
garantizar su efectividad y cumplan con las AUTORIDADES DE LA
normas requeridas. ORGANIZACIÓN
ISO 45001: 6.1.2
Documentación sobre el control y manejo de IDENTIFICACION DE PELIGROS
Almacén de Mayerly Celis almacén- Ingreso de Bienes y elementos. Y EVALUACION DE RIESGOS Y
9:30 - insumos y Pérez OPORTUNIDADES
11:00 a.m. productos Jose Guillermo Documentación de manejo y control de ISO 45001: 6.1.3
terminados Lindarte Ovallos Egresos y/o traslado de Bienes. DETERMINACION DE LOS
REQUISITOS LEGALES Y OTROS
Verificación de la existencia y aplicación de REQUISITOS
una política para el control de almacén y ISO 45001: 7.5.3 CONTROL DE
manejo de inventarios LA INFORMACION
DOCUMENTADA
Evaluar los procedimientos importantes ISO 45001: 8.1.4 COMPRAS
sobre la fabricación de mobiliarios
ISO 45001: 5.4 CONSULTA Y
PARTICIPACION DE LOS
TRABAJDORES
ISO 45001: 6.1 ACCIONES PARA
Revisión de documentación en Oficina en el ABORDAR RIESGOS Y
área. OPORTUNIDADES
Mayerly Celis
Área de corte ISO 45001: 6.2 OBJETIVOS DE LA
11:00 - Pérez
y doblado Revisión de operaciones en el área de corte. SST Y PLANIFICACION PARA
12:30 p.m. Jose Guillermo
metálico LOGRARLO
Lindarte Ovallos
Inspección del área ISO 45001: 8.1 PLANIFICACION Y
entrevista a los trabajadores CONTROL OPERACIONAL
ISO 45001: 7.2 COMPETENCIA
ISO 45001: 8.2
ESTABLECIMIENTO DE UNA
RESPUESTA PLANIFICADA A
LAS SITUACIONES DE
EMERGENCIA,INCLUYENDO LA
PRESTACION DE PRIMROS
AUXILIOS
ISO 45001: 5.4 CONSULTA Y
PARTICIPACION DE LOS
TRABAJADORES
ISO 45001: 6.2 OBJETIVOS DE LA
Revisión de documentación en general. SST Y PLANIFICACION PARA
Mayerly Celis
LOGRARLO
12:30 - Área de Pérez
Evaluación del control interno y ISO 45001: 5.2 POLITICA DE LA
1:30 p.m. montaje Jose Guillermo
determinación de la materialidad SST
Lindarte Ovallos
entrevista ISO 45001: 5.3
ROLES,RESPONSABILIDADES Y
AUTORIDADES DE LA
ORGANIZACION
ISO 45001: 7.2 COMPETENCIA
ISO 45001: 7.5.3 CONTROL DE
LA INFORMACION
Revisión de documentación sobre las hojas
DOCUMENTADA
de planificación, especificaciones de
ISO 45001: 6.2 OBJETIVOS DE LA
Mayerly Celis SST Y PLANIFICACION PARA
Procedimientos
1:30 - 2:30 Área de Pérez LOGRARLO
Objetivos
p.m. soldadura Jose Guillermo ISO 45001: 8.1 PLANIFICACION Y
Planes y procedimientos
Lindarte Ovallos CONTROL OPERACIONAL
Política
ISO 45001: 6.1.2
IPERC
IDENTIFICACION DE PELIGROS
Control de capacitaciones
Y EVALUACION DE RIESGOS Y
OPORTUNIDADES
ISO 45001: 8.1 PLANIFICACION Y
CONTROL OPERACIONAL
ISO 45001: 6.1.2 IDENTIFICACION
DE PELIGROS Y EVALUACION
DE RIESGOS Y
OPORTUNIDADES
Revisión de control de la aplicación de ISO 45001: 8.1 PLANIFICACION
controles operativos IPERC Y CONTROL OPERACIONAL
Mayerly Celis ISO 45001: 6.1.3
2:30 - 4:00 Área de Pérez Control de capacitaciones DETERMINACION DE LOS
p.m. pintado Jose Guillermo REQUISITOS LEGALES Y OTROS
Lindarte Ovallos Revisión de la materia prima e insumos de REQUISITOS
uso en el área y si cumple con los requisitos ISO 45001: 8.1.2 ELIMINAR
legales PELIGROS Y REDUCIR RIESGOS
PARA LA SST
ISO 45001: 8.1.4 COMPRAS
ISO 45001: 9.1.2 EVALUACION
DEL CUMPLIMIENTO
ISO 45001: 9.2.2 PROGRAMA DE
AUDITORIA INTERNA
Mayerly Celis
4:00 - 5:30 Sala de Pérez Reunión de coordinación y evaluación de
Ninguno
p.m. reuniones Jose Guillermo avance
Lindarte Ovallos
Mayerly Celis
5:30-6:30 Sala de Pérez
Reunión de cierre de la auditoria Ninguno
p.m. reuniones Jose Guillermo
Lindarte Ovallos
2. Hallazgos
Áreas Administrativas
• Positivo: Se evidenció una adecuada apropiación del SG-SST por parte de la
responsable.
• Hallazgo: Falta de actualización en algunos documentos normativos y registros de
capacitaciones.
Almacén de Insumos y Productos Terminados
• Positivo: Control estructurado de inventarios con documentación accesible.
• Hallazgo: Identificación de peligros y evaluación de riesgos no actualizados conforme a
la normativa vigente.
Área de Corte y Doblado Metálico
• Positivo: Buen manejo de procedimientos operativos y capacitación del personal.
• Hallazgo: Falta de un plan formal de respuesta ante emergencias en el área.
Área de Montaje
• Positivo: Se cumplen roles y responsabilidades según la norma.
• Hallazgo: Inconsistencias en los registros de cumplimiento de los objetivos de SST.
Área de Soldadura
• Positivo: Se identificaron procedimientos documentados de control operacional.
• Hallazgo: Deficiencias en la evaluación de riesgos específicos de la actividad de
soldadura.
Área de Pintado
• Positivo: Implementación de controles operativos para minimizar riesgos.
• Hallazgo: Falta de registro de cumplimiento de requisitos legales aplicables a insumos y
procesos.
3. Fortalezas Identificadas
• Disposición y compromiso del equipo en la ejecución de la auditoría.
• Gestión documental centralizada y de fácil acceso.
• Implementación de controles operativos en procesos clave.
4. Acciones de Mejora Propuestas
• Actualizar registros y documentos del SG-SST, asegurando su alineación con la
norma ISO 45001.
• Revisar y fortalecer los procesos de identificación de peligros y evaluación de riesgos,
incluyendo actualizaciones periódicas.
• Implementar un plan de respuesta ante emergencias en todas las áreas operativas,
asegurando la capacitación del personal.
• Verificar y reforzar la documentación del cumplimiento de requisitos legales en el
área de pintado.
5. Acciones Correctivas Propuestas
• Capacitación sobre el SG-SST y normatividad vigente para el personal administrativo
y operativo.
• Actualización del análisis de riesgos en el área de soldadura y establecimiento de
controles específicos.
• Implementación de auditorías internas más frecuentes para asegurar la mejora
continua.
• Revisión y ajuste de los procedimientos en el área de montaje, asegurando el
cumplimiento de objetivos de SST.
Conclusiones
La auditoría permitió evidenciar un nivel aceptable de cumplimiento del SG-SST, con
oportunidades de mejora en la actualización documental, identificación de riesgos y control de
cumplimiento normativo. Se recomienda dar seguimiento a las acciones correctivas propuestas
para mejorar el desempeño del sistema.
