Facultad de Ciencias de la

Ingeniería

CARLOS ALBERTO NIETO CAÑARTE

Cel.: 0982080000 / 0985018512
Email: [email protected]
 Sociedades
sustentables y/o sostenibles
(sustainable)
 Sociedad sostenible
Es aquella que atiende su presente sin
comprometer las oportunidades del futuro.
Es una sociedad que se organiza para
mejorar la calidad de vida de los ciudadanos
que la conforman, además de mejorar su
autonomía, aspirando al bien común.
Para que exista un
desarrollo sostenible,
debe poseer los tres
pilares fundamentales.
Planificación y gestión
de recursos naturales
 HISTORIA

Los antecedentes históricos del Ordenamiento

Territorial (OT) proceden del “Urbanismo” cuya
disciplina estudia las ciudades, con el objetivo de
ordenar sistemas urbanos.
 Hipódamo de Mileto (500 A.C.) hizo el primer
plan urbanístico en “El Pireo”, puerto de Atenas.
 Felipe II (siglo XV) utiliza ideas urbanísticas en
las “Leyes de Indias” para fundar ciudades, con
claros conceptos urbanísticos.
Los españoles utilizaron el tema del ordenamiento
territorial para dominar sus colonias y así afianzar su
poder político. La ordenación se convirtió en una
política estratégica de subyugación a los grupos
indígenas (Herrera, 2002), en los cuales se destaca el
ordenamiento espacial como un elemento
legitimador de una determinada estructura
sociopolítica y de un imaginario territorio que se
plasmó en un modelo de ocupación europeo.
 Urbanismo vs. Ordenamiento Territorial

El “Urbanismo” se utilizó para designar los

fenómenos de ordenación urbana, sin
embargo, el urbanismo fue desplazado por el
concepto de “Ordenamiento Territorial” al
referirse a suelos extra urbanos, intereses extra
locales protegidos por instancias estatales
(defensa nacional, vialidad, ambiente u otros).
 Conceptos: OT

Según la FAO: El Ordenamiento Territorial (OT)

permite organizar el uso, aprovechamiento y
ocupación del territorio sobre la base de las
potencialidades y limitaciones, teniendo en cuenta
las necesidades de la población y las
recomendaciones generadas por todos los
instrumentos de planificación y gestión.
 Conceptos: OT

La Carta Europea de Ordenación del Territorio

define como “la expresión espacial de las políticas
económicas, sociales, culturales y ecológicas de la
sociedad. Es a la vez una disciplina científica, una
técnica administrativa y una política concebida
como un enfoque interdisciplinario y global, cuyo
objetivo es un desarrollo equilibrado de las regiones
y la organización física del espacio según un
concepto rector”.
 Conceptos: OT

Hildebrand: “la ordenación del territorio es una de

las típicas políticas públicas del Estado de bienestar
(welfare state) que nace en la mayoría de los países
industrializados (Europeos) después de la Segunda
Guerra Mundial. En algunos casos (Alemania,
Holanda, Suiza) sus raíces se remontan incluso a
fechas anteriores, sobre todo en lo que respecta a PT
de nivel subregional que se separa del planeamiento
urbanístico municipal, extendiendo el ámbito de la
PT a unidades territoriales mayores.
 ¿Que busca el OT?

El ordenamiento territorial se encarga de planear los

usos adecuados de un determinado espacio. Para ello
se realizan estudios sobre los recursos naturales y las
actividades económicas del sitio en particular y se
recomiendan los usos más adecuados para
aprovechar el espacio (áreas urbanizables, servicios
públicos, áreas a proteger y/o recursos para invertir)
sin deteriorar la naturaleza.
ILPES (Instituto Latinoamericano y del Caribe de
Planificación Económica y Social): 1.- Uso racional del
territorio; 2.- Red de asentamientos humanos; 3.-
Localización de la población rural dispersa; 4.- Redes
de comunicaciones y transporte que vinculan la red de
asentamientos y la población rural dispersa; 5.- Uso
sostenible de los recursos naturales y servicios
ambientales; 6.- División político-administrativa; 7.-
las circunscripciones y distritos electorales; 8.-
Desarrollo equilibrado de la economía regional y local.
El ordenamiento territorial es un proceso que
involucra directamente a los grupos sociales, ya
que es en el territorio donde tienen lugar sus
actividades cotidianas, por tanto, ha estado
presente en el devenir histórico de las sociedades.
El ordenamiento debe concebirse como un instrumento
para alcanzar mejores condiciones en la calidad de vida
de las poblaciones y, por ende, como un instrumento
para construir "un orden deseado". La complejidad
reside en saber: 1ro ¿cuál será ese orden deseado o ese
modelo de territorio?; 2do ¿qué es lo que desea la
sociedad que se haga en su territorio?, partiendo que
esta es diversa, multicultural y estratificada (algunos
factores); y 3ro ¿cómo se genera un proceso de
ordenamiento en un país con conflictos diarios?
 MODELOS TERRITORIALES DE
ORGANIZACIÓN ESTATAL

El territorio es el soporte físico y material del

Estado: siendo el espacio en el que se
desenvuelve, actúa y organiza la institucionalidad
estatal y administrativa a la hora de ejercer su
dominio siempre en un territorio delimitado o
confinado; pudiendo permeabilizar sus fronteras
en el caso de ser aplicado convenios
internacionales y organizaciones supra estatales.
Estado de Chile es unitario, su territorio se divide
en regiones. Su administración será funcional y
territorialmente descentralizada, o desconcentrada
en su caso, en conformidad con la ley.
Colombia es un Estado social de derecho,
organizado en forma de República unitaria,
descentralizada, con autonomía de sus entidades
territoriales, democrática, participativa y pluralista,
fundada en el respeto de la dignidad humana, en el
trabajo y la solidaridad de las personas que la
integran y en la prevalencia del interés general.
Guatemala en la actualidad el Gobierno Central
cuenta con los elementos básicos para plantear a las
comunidades un proyecto satisfactorio, que lleve a
elaborar una estrategia de Ordenamiento Territorial,
que sea considerada por muchos sectores como
necesaria para normar el uso de los espacios físicos
del país y disminuir en el futuro, el conflicto que
produce la intervención del hombre sobre el espacio
que ocupa, al establecer un destino diferente al que
la naturaleza, define para ese territorio.
República Federal del Brasil, formada por la unión
indisoluble de los Estados y Municipios y del Distrito
Federal, se constituye en Estado Democrático de
Derecho y… “Constituyen objetivos fundamentales: I
construir una sociedad libre, justa y solidaria; II
garantizar el desarrollo nacional; III erradicar la
pobreza y la marginación y reducir las desigualdades
sociales y regionales; IV promover el bien de todos, sin
prejuicios de origen, raza, sexo, color edad o
cualesquiera otras formas de discriminación”.
Ecuador, a raíz de la vigencia de la última Constitución
en el Ecuador, desde 2008, se desarrolla el primer
sistema nacional de planificación. Este, de manera
pionera en el país, incorpora el Ordenamiento
Territorial como política de Estado a aplicarse de
manera coordenada en todas las unidades de
administración territorial. Siendo los fundamentos
políticos: el Buen Vivir, la transformación de la matriz
productiva y la descentralización.
 O.T. en América Latina y el Caribe

El Ordenamiento Territorial en América Latina y el

Caribe (ALC) tiene su origen en los noventa cuando el
Estado promueve políticas verticales dirigidas hacia la
ordenación de los recursos naturales y ecosistemas
principales. Políticas que se extendieron para englobar
no sólo la ordenación de los recursos naturales sino
también la del territorio en general (estrategias
enfocadas hacia las personas) (FAO, 2003).
 O.T. en la Unión Europea

La Unión Europea (UE) no tiene competencias directas

sobre la Ordenación del Territorio (OT). Los Estados
miembros operan sus políticas de OT dentro de un
contexto tanto nacional, como “comunitario”; y definen
los escenarios de uso y ocupación de su territorio
nacional a diversas escales jerarquizadas, y su papel en
la organización y funcionamiento del espacio europeo.
Por su parte, la UE apoya a los Estados miembros en
reducir las diferencias entre los niveles de desarrollo de
las diversas regiones (FAO, 2003).
 Planes de Ordenamiento Territorial (POT)

A pesar del uso y la aplicación relativamente

recientes de los Planes de Ordenamiento Territorial
(POT), este ejercicio de organización territorial no es
nuevo, y va de la mano desde la existencia de los
seres humanos en el planeta tierra.
Estas acciones están signadas por la transformación y
establecimiento de supuestos órdenes sobre ámbitos
donde se llevan a cabo actividades cotidianas.
Es el instrumento básico para desarrollar el
proceso de ordenamiento del territorio (local,
regional y nacional). Se define como el conjunto
de objetivos, directrices, políticas, estrategias,
metas, programas, actuaciones y normas
adoptadas para orientar y administrar el desarrollo
físico del territorio y la utilización del suelo.
 Geografía Es un estudio integral
Geología Historia interdisciplinario y
prospectivo de la
Ingeniería Derecho
transformación óptima de
Física ORDENAMIENTO Urbanismo
espacios y distribución
TERRITORIAL
adecuada de la población
Química Sociología
total, manteniendo los
núcleos urbanos con
Biología Economía
funciones y jerarquías
Ecología
(G. Saénz de Buruaga).
 Estructura General de un POT

Componente general: los objetivos, estrategias y contenidos

estructurales de largo plazo.
Componente urbano: políticas, acciones, programas y normas para
orientar y administrar el desarrollo físico.
Componente rural: las políticas, acciones, programas y normas para
orientar y garantizar la adecuada interacción entre los asentamientos
rurales y la cabecera municipal, así como la utilización del suelo.
Normas complementarias: relacionadas con las actuaciones,
programas y proyectos adoptados en desarrollo de las previsiones
contempladas en el componente general y urbano del POT, y que
deben incorporarse al Programa de ejecución.
 Política estratégica expresada espacialmente

Procesos y Patrones Orientaciones para el

Territoriales Desarrollo Territorial
Conforman redes y sinergias
positivas

Criterios de
sostenibilidad
para las
actividades
humanas

Diagnóstico del Territorio Desarrollo Territorial

Sostenible
Identifica elementos y los localiza
en el territorio Reducción de conflictos entre usos
antrópicos y con la base natural
 Ordenamiento Territorial

Interés Público
Potencial de conflictos
sobre uso del territorio Mediación de Conflictos
Interés Privado
Se busca la participación de los
distintos actores

Visión Territorial de
Consenso
Orienta las acciones del ámbito
público y privado

Desarrollo Territorial
Sostenible
 Componentes:
I Etapa Inventario Ecológico Aire, Aguas, Suelos, Vegetación,
Fauna, Riesgos Naturales

Riesgo Ecológico de los

Evaluación Ambiental
II Etapa del Territorio
componentes ambientales y
Riesgos Naturales

Objetivos Ambientales Objetivos Ambientales de

III Etapa Zonificados Protección y Reparación

Medidas y Prioridades y Preferencias

Ambientales, Medidas y
Requerimientos
IV Etapa Ambientales a los Usos
Requerimientos a los Usos, Áreas
naturales Propuestas a Proteger
del Territorio legalmente
 NOTA:

El ordenamiento territorial no es una disciplina de la

GEOGRAFÍA, sin embargo, en los últimos años los
geógrafos se han dedicado a colaborar teórica y
metodológicamente en los procesos destinados a
planear y mejorar el uso del espacio urbano y rural.
Un PDOT debe realizarse por un grupo
interdisciplinario que tengan en cuenta las diferentes
variables que determinan el uso del espacio.
Lévi-Strauss (1997) lo plantea de este modo
refiriéndose al pensamiento indígena: "Cada cosa
sagrada debe estar en su lugar, observaba con
profundidad. Inclusive, se podría decir que esto lo
hace sagrada, puesto que, al suprimirla, aunque
sea en el pensamiento, el orden entero del
universo quedaría destruido; así pues, contribuye a
mantenerlo al ocupar el lugar que le corresponde".
Conceptualizaciones
del desarrollo
 Desarrollo de bajo impacto
Conocido también como “Low Impact
Development”. Dicho término es usado
para describir la organización del
territorio, con enfoque al diseño
ingenieril para manejar escorrentía de las
aguas pluviales o sistemas de drenaje en
áreas urbanas sostenibles.
 Desarrollo endógeno
Modelo que busca potenciar las
capacidades internas de una
comunidad; permitiendo fortalecer la
sociedad y su economía de adentro
hacia afuera, siendo sostenible en el
tiempo.
 Desarrollo humano

Es aquel que sitúa a las personas en

el centro, permitiendo el desarrollo
potencial de dichas personas,
aumentando sus posibilidades y
disfrute de la libertad para vivir.
 Desarrollo local

Se basa en la identificación y
aprovechamiento de los recursos y
potencialidades endógenas locales
(comunidad, barrio o ciudad).
 Desarrollo regional

Consiste en un proceso de cambio

estructural localizado (espacio
geográfico), inherente a la
transformación de las regiones.
 Desarrollo social

Se refiere al desarrollo del capital

humano y social. Implica una
evolución o cambio positivo en las
relaciones de individuos, grupos e
instituciones en una sociedad.
 Desarrollo sostenible
Es el desarrollo que satisface las
necesidades del presente sin
comprometer la capacidad de las
futuras generaciones, garantizando
un equilibrio de los tres pilares
fundamentales.
 Desarrollo territorial
Proceso complejo y permanente,
implementado por los actores del
territorio mediante estrategias colectivas
cuyo objetivo es mejorar la calidad de
vida comunitaria, considerando todos los
sectores y dimensiones del territorio.
 Indicadores de
sostenibilidad urbana

Urbanismo ecológico
 Criterios, condicionantes e
indicadores del nuevo
urbanismo
Leer detenidamente TODO el DOCUMENTO, y en particular los indicadores:
1) Indicadores relacionados con la morfología y la estructura urbana (página 17).
2) Indicadores relacionados con el espacio público (página 19).
3) Indicadores relacionados con la movilidad (página 22).
4) Indicadores relacionados con la complejidad y la organización urbana (pág. 25)
5) Indicadores relacionados con la biodiversidad (página 28).
6) Indicadores relacionados con el metabolismo urbano (página 30).
7) Indicadores relacionados con la estabilidad y la cohesión social (página 32).
 Una vez leído y comprendido este documento:
EL URBANISMO ECOLÓGICO “UN NUEVO URBANISMO PARA
ABORDAR LOS RETOS DE LA SOCIEDAD ACTUAL” Link:
http://www.upv.es/contenidos/CAMUNISO/info/UrbanismoEcologicoSRueda.pdf

Ahora podemos aplicar los indicadores de sostenibilidad urbana:

EL URBANISMO ECOLÓGICO “indicadores de sostenibilidad urbana” Link:
http://urban-e.aq.upm.es/articulos/ver/el-urbanismo-ecol-gico/completo
 Mayor detalle de los indicadores de sostenibilidad urbana:
LIBRO VERDE “sostenibilidad urbana y local en la era de la información” Link:
https://www.mitma.gob.es/recursos_mfom/pdf/9982755F-02CF-47D9-9571-
0723387D66F7/130252/Libro_Verde_Final_15012013_tcm7247905.pdf

Cada uno de los indicadores de sostenibilidad urbana:

Sistema de indicadores y condicionantes para ciudades grandes y medianas
Link: https://www.upv.es/contenidos/CAMUNISO/info/U0722854.pdf
Objetivos de Desarrollo
Sostenible (ODS)
 Objetivos globales
El 25 de septiembre del 2015, los líderes de 193 estados
miembros de la ONU aprobaron un conjunto de objetivos
globales para erradicar la pobreza, proteger el planeta y asegurar
la prosperidad de todas las personas como parte de una nueva
Agenda de Desarrollo Sostenible al 2030; en una cumbre
celebrada en Nueva York en reunión plenaria de alto nivel de la
Asamblea General, una Agenda que lleva por título
“Transformar nuestro mundo: la Agenda 2030 para el Desarrollo
Sostenible", el que entró en vigor el 1 de enero de 2016.
 ODS
Los Objetivos de Desarrollo Sostenible (ODS) son
17 con 169 metas propuestas como continuación de
los ODM, estos son de carácter global, orientados a
la acción y universalmente aplicables, concisos y
fáciles de comunicar. Los ODS tienen un enfoque
integral al contemplar en su elaboración las
dimensiones económica, social y ambiental y
cultural como eje transversal del desarrollo.
 Compromiso del Ecuador
El Ecuador ratificó su compromiso con los ODS y declaró la Agenda
2030 como política pública del Gobierno Nacional. La Asamblea
Nacional, por su parte, adoptó una resolución en la que se compromete
con la implementación de los ODS y los coloca como un referente
obligatorio para su trabajo. A nivel local, varios gobiernos autónomos
descentralizados han articulado su planificación para el cumplimiento
de la agenda global. También el sector privado, la sociedad civil y la
academia se han sumado a este compromiso nacional, bajo la premisa
de caminar juntos hacia objetivos comunes para asegurar la igualdad de
oportunidades y una vida digna para todas las personas.
Gracias por su atención
 PART 2 – THE SDG INDEX AND DASHBOARDS

Figure 2.5
The 2024 SDG Index Ranks and Scores

Rank Country Score Rank Country Score

1 Finland 86.4 45 Thailand 74.7
2 Sweden 85.7 46 United States 74.4
3 Denmark 85.0 47 Argentina 74.4
4 Germany 83.4 48 Kyrgyz Republic 74.2
5 France 82.8 49 Armenia 74.1
6 Austria 82.5 50 Bosnia and Herzegovina 74.0
7 Norway 82.2 51 North Macedonia 73.8
8 Croatia 82.2 52 Brazil 73.8
9 United Kingdom 82.2 53 Israel 73.5
10 Poland 81.7 54 Vietnam 73.3
11 Slovenia 81.3 55 Dominican Republic 73.1
12 Czechia 81.3 56 Russian Federation 73.1
13 Latvia 81.0 57 Montenegro 73.1
14 Spain 80.7 58 Cyprus 72.9
15 Estonia 80.5 59 Costa Rica 72.9
16 Portugal 80.2 60 Tunisia 72.5
17 Belgium 80.0 61 Bhutan 72.5
18 Japan 79.9 62 Fiji 72.3
19 Iceland 79.5 63 Azerbaijan 72.2
20 Hungary 79.5 64 Peru 71.9
21 Slovak Republic 79.4 65 Singapore 71.4
22 Switzerland 79.3 66 Kazakhstan 71.1
23 Italy 79.3 67 Maldives 70.9
24 Netherlands 79.2 68 China 70.9
25 Canada 78.8 69 Morocco 70.9
26 New Zealand 78.8 70 United Arab Emirates 70.5
27 Moldova 78.8 71 Algeria 70.5
28 Ireland 78.7 72 Türkiye 70.5
29 Greece 78.7 73 Mauritius 70.4
30 Belarus 78.6 74 Colombia 70.3
31 Lithuania 78.1 75 Ecuador 70.1
32 Chile 77.8 76 Suriname 70.0
33 Korea, Rep. 77.3 77 Jamaica 69.5
34 Uruguay 77.1 78 Indonesia 69.4
35 Serbia 77.0 79 Malaysia 69.3
36 Malta 77.0 80 Mexico 69.3
37 Australia 76.9 81 Uzbekistan 69.2
38 Luxembourg 76.8 82 Barbados 69.2
39 Cuba 76.7 83 Egypt, Arab Rep. 69.1
40 Romania 76.7 84 Panama 69.1
41 Bulgaria 75.5 85 Jordan 69.1
42 Albania 75.0 86 Iran, Islamic Rep. 69.0
43 Georgia 74.9 87 El Salvador 68.6
44 Ukraine* 74.8 88 Cabo Verde 68.2

20 Sustainable Development Report 2024 The SDGs and the UN Summit of the Future
 Annex: Regional dashboards

2. SDG Index & Dashboards

Figure 2.12
2024 SDG dashboards for Latin America and the Caribbean (levels and trends)

DECENT INDUSTRY, RESPONSIBLE PEACE,

GOOD HEALTH CLEAN WATER AFFORDABLE WORK AND INNOVATION SUSTAINABLE CONSUMPTION LIFE JUSTICE PARTNERSHIPS
NO ZERO AND QUALITY GENDER AND AND CLEAN ECONOMIC AND REDUCED CITIES AND AND CLIMATE BELOW LIFE AND STRONG FOR THE
POVERTY HUNGER WELL-BEING EDUCATION EQUALITY SANITATION ENERGY GROWTH INFRASTRUCTURE INEQUALITIES COMMUNITIES PRODUCTION ACTION WATER ON LAND INSTITUTIONS GOALS

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17
Antigua and Barbuda • • •D •S •A •D •A • S • • •A • • •S • • •D •D •D •S •S
Argentina • D•D •D •S •A •A • S •S •D •D •S •S •S •D •D •D •D
The Bahamas • • •D •D •G •S •A • S •D •S • • •A •S •D •D •D •D •S
Barbados • • •D •S •G •S •S • S • • •A • • •A • • •S •S •D •D •D
Belize • D• S •D •G •S •S • D •G •S • • •D •S •D •D •D •D •D
Bolivia • S •D •D •S •D •S • S •D •S •S •G •S •A • • •D •D •A
Brazil • D• G •S •S •S •S • S •S •S •G •S •S •A •D •D •D •A
Cuba • • •D •D •D •D •S • S •S •D • • •D •A •A •D •S • • •A
Dominica • • •D •D •D •S •A • D • • •S • • • • • • •A •S •G •D •A
Dominican Republic • A • S •S •D •S •D • S •D •S •A •D •D •S •D •D •D •S
Ecuador • D•D •S •G •A •A • A •S •A •D •D •S •S •D •D •G •S
El Salvador • D•D •S •D •D •S • S •D •D •D •D •S •D •D •S •D •A
Grenada • • •D •D •D •D •A • D • • •A • • • • • • •D •D •D •D •G
Guatemala • D• S •D •S •D •S • D •G •D • • •G •D •D •D •D •D •D
Guyana • A • S •S •A •S •A • D •S •S • • •D • • •D •S •S •D •A
Haiti • G •D •D • • •D •S • D •G •D • • •D •S •A •G •S •G •D
Honduras • D• G •S •G •S •S • S •D •S •D •D •D •A •D •D •D •D
Jamaica • S • G •D •G •S •D • D •D •S • • •D •G •S •D •D •D •A
Nicaragua • D•D •S • • •S •S • D •D •D • • •D •D •A •D •D •G •S
Panama • A •D •S •S •S •S • A •D •S •D •S •D •S •D •D •D •A
Paraguay • A •D •D •D •S •A • S •G •S •D •S •D •D • • •D •D •S
Peru • S •D •D •A •S •S • S •S •S •S •D •S •D •S •D •D •S
St. Kitts and Nevis • • •G •S •A •A •D • S • • •A • • •A • • •D •D •D •D •A
St. Lucia • D•D •S •D •S •S • D • • •S • • •A • • •D •D •D •D •S
St. Vincent and the Grenadines • • •D •D •D •S •A • D • • •S • • •A • • •D •S •G •S •A
Suriname • D• S •D •G •S •S • S • • •S • • •D • • •D •D •S •D •D
Trinidad and Tobago • D•D •S • • •S •S • S •S •S • • •S • • •S •D •D •G •D
Uruguay • A •D •S •S •S •A • S •S •S •G •S •S •D •D •D •D •A
Venezuela, RB • G • G •D •D •S •S • S •S •D • • •S •S •A •S •S •D •D
SDG achievement Challenges remain Significant challenges remain Major challenges remain
L On track D Moderately Increasing 5 Stagnating p Decreasing • Data not available
Source: Authors

Sustainable Development Report 2024 The SDGs and the UN Summit of the Future 27
 PART 3 – GOVERNMENT SUPPORT TO UN-BASED MULTILATERALISM AND THE SDGS

Figure 3.1
The 2024 Index of Countries’ Support to UN-Based Multilateralism (UN-Mi)

Rank Country Score Rank Country Score

1 Barbados 92.0 44 Malta 78.4
2 Antigua and Barbuda 91.1 45 Seychelles 78.2
3 Uruguay 90.7 46 Lesotho 78.1
4 Mauritius 89.7 47 Montenegro 77.7
5 Maldives 88.8 48 Morocco 77.6
6 Jamaica 88.7 49 Lao PDR 77.6
7 Costa Rica 88.6 50 Uganda 77.3
8 Argentina 88.6 51 Algeria 77.3
9 Fiji 88.3 52 Brazil 77.2
10 Chile 87.2 53 Cambodia 77.1
11 Belize 86.8 54 South Africa 77.0
12 Paraguay 86.7 55 Gabon 77.0
13 Mongolia 86.3 56 Sri Lanka 77.0
14 Senegal 85.6 57 Guyana 76.7
15 Trinidad and Tobago 85.5 58 Austria 76.7

St. Vincent and the 59 Togo 76.6

16 85.4
Grenadines 60 Kazakhstan 76.6
17 The Bahamas 85.0 61 Mexico 76.5
18 Tunisia 85.0 62 Luxembourg 76.4
19 Zambia 84.7 63 Japan 76.2
20 Panama 84.6 64 Mozambique 76.1
21 Sierra Leone 84.6 65 Moldova 76.1
22 Cabo Verde 84.5 66 Qatar 76.0
23 Guatemala 84.3 67 The Gambia 75.7
24 Peru 83.9 68 Nepal 75.7
25 Malaysia 83.1 69 Switzerland 75.6
26 Madagascar 82.8 70 Samoa 75.3
27 Philippines 82.7 71 Colombia 75.0
28 Botswana 82.6 72 New Zealand 74.8
29 St. Lucia 82.5 73 Mauritania 74.7
30 Dominican Republic 82.5 74 Thailand 74.5
31 El Salvador 82.3 75 Indonesia 74.5
32 Suriname 81.5 76 Ireland 74.2
33 Namibia 81.3 77 Albania 73.9
34 Côte d’Ivoire 81.2 78 Grenada 73.5
35 Ghana 80.7 79 Ecuador 73.4
36 Bolivia 80.6 80 Germany 73.3
37 Jordan 80.2 81 Nigeria 73.2
38 Bangladesh 80.2 82 North Macedonia 72.8
39 Vietnam 80.1 83 Croatia 72.7
40 Kuwait 79.5 84 Benin 72.7
41 Honduras 79.2 85 Vanuatu 72.6
42 Nicaragua 79.0 86 Tanzania 72.6
43 Malawi 78.6 87 Djibouti 72.2

34 Sustainable Development Report 2024 The SDGs and the UN Summit of the Future
 ECUADOR Latin America and the Caribbean

OVERALL PERFORMANCE AVERAGE PERFORMANCE BY SDG

75
100
STATUS OF SDG SDG

90 SDG TARGETS (%) 17 1

COUNTRY SDG
16
100 SDG
2
RANKING 80 75
/167 70
SDG
15 50
SDG
3
25
60 SDG
SDG
14 4
50
COUNTRY 40 Ecuador
SCORE SDG
13
SDG
5
70.1
30

20
SDG
Worsening 12 6
10
Limited progress
REGIONAL AVERAGE: 70.2 0 Achieved or on track
SDG
SDG

29.87
11 7
SDG SDG
10 SDG
8
SDG DASHBOARDS AND TRENDS 9

D D S G A A

A S A D D S

S D D G S
Major challenges Significant challenges Challenges remain SDG achieved Information unavailable
p Decreasing 5 Stagnating D Moderately improving L On track or maintaining SDG achievement • Information unavailable
Note: The full title of each SDG is available here: https://sdgs.un.org

INTERNATIONAL SPILLOVER INDEX

0 0 (worst) to 100 (best) 100

OECD members 69.9

Eastern Europe and Central Asia 88.4
Middle East and North Africa 89.6
World 90.2
East and South Asia 94.3
Latin America and the Caribbean 94.4
Ecuador 94.9
Sub-Saharan Africa 95.5

STATISTICAL PERFORMANCE INDEX MISSING DATA IN SDG INDEX

0
0 (worst) to 100 (best)
100
A
1%
79.2 21.0

184 Sustainable Development Report 2024 The SDGs and the UN Summit of the Future
ECUADOR Performance by Indicator

SDG1 – No Poverty Value Year Rating Trend SDG9 – Industry, Innovation and Infrastructure Value Year Rating Trend
Poverty headcount ratio at $2.15/day (2017 PPP, %) 3.9 2024 •D Rural population with access to all-season roads (%) 94.8 •
2024 •
Poverty headcount ratio at $3.65/day (2017 PPP, %) 10.3 2024 •D Population using the internet (%) 72.7 •
2023 A
SDG2 – Zero Hunger Mobile broadband subscriptions (per 100 population) 59.4 •
2022 A
Prevalence of undernourishment (%) 13.9 2021 • G Logistics Performance Index: Infrastructure score (worst 1–5 best) 2.7 •
2018 •
Prevalence of stunting in children under 5 years of age (%) 23.0 2019 • D The Times Higher Education Universities Ranking: Average score of
24.1 2024 • •
Prevalence of wasting in children under 5 years of age (%) 3.7 2019 • D top 3 universities (worst 0–100 best)
Prevalence of obesity, BMI ≥ 30 (% of adult population) 27.4 2022 • G Articles published in academic journals (per 1,000 population) 0.4 2022 • S
Human Trophic Level (best 2–3 worst) 2.3 2021 • D Expenditure on research and development (% of GDP) 0.4 2014 • •
Cereal yield (tonnes per hectare of harvested land) 4.1 2022 • A SDG10 – Reduced Inequalities
Sustainable Nitrogen Management Index (best 0–1.41 worst) 0.9 2018 • G Gini coefficient 45.5 2022 •D
Exports of hazardous pesticides (tonnes per million population) 0.0 2021 • • Palma ratio 2.5 2022 •D
SDG3 – Good Health and Well-Being SDG11 – Sustainable Cities and Communities
Maternal mortality ratio (per 100,000 live births) 65.8 •
2020 A Proportion of urban population living in slums (%) 57.8 2006 • •
Neonatal mortality rate (per 1,000 live births) 6.5 •
2022 A Annual mean concentration of PM2.5 (μg/m³) 19.7 2022 • G
Mortality rate, under-5 (per 1,000 live births) 12.2 •
2022 A Access to improved water source, piped (% of urban population) 100.0 2022 • A
Incidence of tuberculosis (per 100,000 population) 45.0 •
2022 D Population with convenient access to public transport in cities (%) 54.5 2020 • •
New HIV infections (per 1,000 uninfected population) 0.1 •
2022 A SDG12 – Responsible Consumption and Production
Age-standardized death rate due to cardiovascular disease, cancer,
11.0 2019 • A Municipal solid waste (kg/capita/day) 0.9 2015 • •
diabetes, or chronic respiratory disease in adults aged 30–70 years (%) Electronic waste (kg/capita) 5.7 2019 • •
Age-standardized death rate attributable to household air pollution and
ambient air pollution (per 100,000 population)
28 2019 • • Production-based air pollution (DALYs per 1,000 population) 1.0 2024 • A
Traffic deaths (per 100,000 population) 23.4 2021 • D
Air pollution associated with imports (DALYs per 1,000 population) 1.3 2024 • A
Life expectancy at birth (years) 73.7 2021 • G
Production-based nitrogen emissions (kg/capita) 34.3 2024 • D
Adolescent fertility rate (births per 1,000 females aged 15 to 19) 51.6 2021 • A
Nitrogen emissions associated with imports (kg/capita) 4.0 2024 • A
Births attended by skilled health personnel (%) 96.3 2020 • A
Exports of plastic waste (kg/capita) 0.2 2022 • A
SDG13 – Climate Action
Surviving infants who received 2 WHO-recommended vaccines (%) 74 2022 • G
Universal health coverage (UHC) index of service coverage
CO2 emissions from fossil fuel combustion and cement production (tCO2/capita) 2.3 2022 • S
77 2021 • D GHG emissions embodied in imports (tCO2/capita) 1.3 2021 • S
(worst 0–100 best)
Subjective well-being (average ladder score, worst 0–10 best) 5.9 2023 • D CO2 emissions embodied in fossil fuel exports (kg/capita) 1,474.5 2022 • •
SDG4 – Quality Education SDG14 – Life Below Water
Participation rate in pre-primary organized learning Mean area that is protected in marine sites important to biodiversity (%) 72.0 2023 • D
(% of children aged 4 to 6)
92.3 2022 • D Ocean Health Index: Clean Waters score (worst 0–100 best) 69.7 2023 • D
Net primary enrollment rate (%) 96.3 2022 • G Fish caught from overexploited or collapsed stocks (% of total catch) 29.0 2018 • G
Lower secondary completion rate (%) 96.8 2022 • D Fish caught by trawling or dredging (%) 3.8 2019 • A
Literacy rate (% of population aged 15 to 24) 96.4 2022 • D Fish caught that are then discarded (%) 2.3 2019 • A
SDG5 – Gender Equality Marine biodiversity threats embodied in imports (per million population) 0.0 2018 • •
Demand for family planning satisfied by modern methods SDG15 – Life on Land
(% of females aged 15 to 49)
82.5 2018 • A Mean area that is protected in terrestrial sites important to biodiversity (%) 28.5 2023 • D
Ratio of female-to-male mean years of education received (%) 98.8 2022 • A Mean area that is protected in freshwater sites important to biodiversity (%) 47.4 2023 • D
Ratio of female-to-male labor force participation rate (%) 68.3 2023 • A Red List Index of species survival (worst 0–1 best) 0.65 2024 • G
Seats held by women in national parliament (%) 43.1 2024 • A Permanent deforestation (% of forest area, 3-year average) 0.1 2022 • D
SDG6 – Clean Water and Sanitation Imported deforestation (m²/capita) 3.6 2022 • A
Population using at least basic drinking water services (%) 95.7 2022 • A SDG16 – Peace, Justice and Strong Institutions
Population using at least basic sanitation services (%) 92.3 2022 • A Homicides (per 100,000 population) 27.0 2022 • G
Freshwater withdrawal (% of available freshwater resources) 6.8 2021 • A Crime is effectively controlled (worst 0–1 best) 0.51 •
2022 D
Anthropogenic wastewater that receives treatment (%) 0.0 2020 • • Unsentenced detainees (% of prison population) 41.0 •
2022 G
Scarce water consumption embodied in imports (m3 H2O eq/capita) 353.9 2024 • A Birth registrations with civil authority (% of children under age 5) 80.5 •
2021 •
SDG7 – Affordable and Clean Energy Corruption Perceptions Index (worst 0–1 best) 34.0 •
2023 D
Population with access to electricity (%) 100.0 2021 • A Children involved in child labor (%) NA NA• •
•
5. Country Profiles

Population with access to clean fuels and technology for cooking (%) 94.7 2021 A Exports of major conventional weapons (TIV constant million USD per
CO2 emissions from fuel combustion per total electricity output 0.0 2018 • •
100,000 population)
1.3 2022 • A
(MtCO2/TWh) Press Freedom Index (worst 0–1 best) 51.3 2024 • G
Renewable energy share in total final energy consumption (%) 18.5 2020 • A 0.56 2022 •
Access to and affordability of justice (worst 0–1 best) G
SDG8 – Decent Work and Economic Growth 0.42 2022 •
Timeliness of administrative proceedings (worst 0–1 best) G
Adjusted GDP growth (%) -4.7 2022 • • Expropriations are lawful and adequately compensated (worst 0–1 best) 0.53 2022 • D
Victims of modern slavery (per 1,000 population) 7.6 2022 • • SDG17 – Partnerships for the Goals
Adults with an account at a bank or other financial institution or with a
mobile-money-service provider (% of population aged 15 or over)
64.2 2021 • A Government spending on health and education (% of GDP) 8.9 2022 • G
For high-income and all OECD DAC countries: International concessional
Unemployment rate (% of total labor force, ages 15+) 3.5 2024 • A NA NA • •
public finance, including official development assistance (% of GNI)
Fundamental labor rights are effectively guaranteed (worst 0–1 best) 0.55 2022 • D Other countries: Government revenue excluding grants (% of GDP) 31.3 2022 • A
Fatal work-related accidents embodied in imports
0.4 2018 • 0 2021 •
(per million population) D Corporate Tax Haven score (best 0–100 worst) * •
Victims of modern slavery embodied in imports Statistical Performance Index (worst 0–100 best) 79.2 2022 • A
9.7 2018 • •
(per 100,000 population) Index of countries’ support to UN-based multilateralism (worst 0–100 best) 73.4 2023 • •
* Imputed data point, ** Not applicable
NA = Data not available

Sustainable Development Report 2024 The SDGs and the UN Summit of the Future 185
Facultad de Ciencias de la
Ingeniería

CARLOS ALBERTO NIETO CAÑARTE

Cel.: 0982080000 / 0985018512
Email: [email protected]
EVALUACIÓN AMBIENTAL
 Propósito
La evaluación ambiental es asegurar, al planificador, que las
opciones de desarrollo bajo consideración sean
ambientalmente adecuadas y sustentables, y que toda
consecuencia ambiental sea reconocida pronto en el ciclo del
proyecto y tomada en cuenta para el diseño del mismo. Es de
vital importancia que el planificador tenga en cuenta el
conjunto de elementos del sistema ambiental, que le permitan
un análisis holístico de la situación a evaluar, tomando en
cuenta las potencialidades y oportunidades con que cuenta.
 Objetivo
Verificar el cumplimiento de la normativa y
los parámetros ambientales actualmente
vigentes. Estas evaluaciones ambientales nos
dan a conocer el estado de los componentes
del entorno, posibilitando la planificación de
las acciones a tomar a fin de mantener o
mejorar las características del medio.
 Utilidad

La evaluación ambiental
identifica maneras de mejorar
ambientalmente los proyectos y
minimizar, atenuar, o compensar
los impactos adversos.
 Evaluación ambiental
estratégica (EAE)
Es un instrumento de apoyo para la incorporación
del componente ambiental a la toma de decisiones
estratégicas, las que pueden ser políticas,
estrategias, planes o programas. Busca prevenir o
mitigar los efectos adversos al ambiente surgidos
de macro decisiones abordadas dentro de
políticas, planes, programas y proyectos.
 Evaluación de Impacto
Ambiental (EIA)
Es el procedimiento que incluye el conjunto de
estudios, informes técnicos y consultas que
permiten estimar las consecuencias que un
determinado proyecto (construcción, operación
y/o mantenimiento) causa sobre el ambiente. Se
trata de un análisis para formar un juicio objetivo
y a partir del cual aprobar o rechazar un proyecto.
 Herramienta
La E.I.A. constituye una de las herramientas más
útiles para la protección ambiental , ya que
incorpora variables que antes no se tenían en
cuenta. La EIA se entiende como un proceso de
análisis que anticipa los futuros efectos
ambientales negativos y positivos de determinadas
acciones, y permite seleccionar alternativas que
alcen los beneficios y disminuyan los impactos.
 Estudio de Impacto
Ambiental (EsIA)
Es un documento que describe pormenorizadamente las
características de un proyecto o actividad que se
pretende realizar o modificar. Un EsIA debe
proporcionar antecedentes fundados para la predicción,
identificación, e interpretación de su impacto ambiental
y describir la o las acciones que ejecutará para impedir
o minimizar sus efectos significativamente adversos.
Gracias por su atención
Facultad de Ciencias de la
Ingeniería

CARLOS ALBERTO NIETO CAÑARTE

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PLAN DE MANEJO
AMBIENTAL “PMA”
 Constitución de la República del Ecuador

Art. 425.- El orden jerárquico de aplicación de las normas será

el siguiente: La Constitución; los tratados y convenios
internacionales; las leyes orgánicas; las leyes ordinarias; las
normas regionales y las ordenanzas distritales; los decretos y
reglamentos; las ordenanzas; los acuerdos y las resoluciones; y
los demás actos y decisiones de los poderes públicos.
En caso de conflicto entre normas de distinta jerarquía, la Corte
Constitucional, las juezas y jueces, autoridades administrativas
y servidoras y servidores públicos, lo resolverán mediante la
aplicación de la norma jerárquica superior.
MARCO LEGAL: REGULARIZACIÓN AMBIENTAL

Art. 32→ La salud es un derecho vinculado a los

ambientes sanos que garantiza el Estado mediante
políticas ambientales
Constitución

Ley de Gestión Art. 20→ Toda actividad que suponga riesgo ambiental
Ambiental deberá contar con la licencia respectiva, otorgada por el
Ministerio del ramo.
RO: 10/09/2004

Disposición General 4ta→ Todos los

Reglamento Interministerial para
la Gestión Integral de Desechos establecimientos de salud deben contar con el
Sanitarios Permiso Ambiental respectivo hasta noviembre
de 2016
RO: 20/11/2014

Texto Unificado de Legislación Secundaria (TULSMA) Art. 14, 23-24 → Las actividades constantes en el
del Ministerio del Ambiente (MAATE) catálogo de proyectos deberán regularizarse,
RO: 31/03/2003 obteniendo el tipo de permiso ambiental
(Certificado Ambiental, Registro Ambiental o
Reformado por AM Nro. 061 de RO: 04/05/2015
Licencia Ambiental)
 MARCO LEGAL: REGULARIZACIÓN AMBIENTAL
Constitución de la República Art. 32.- La salud es un derecho vinculado a los ambientes sanos
del Ecuador 2008 que garantiza el Estado mediante políticas ambientales.

Ley de Gestión Ambiental

Art. 19.- Las obras públicas, privadas o mixtas, y los proyectos de inversión públicos o privados que puedan causar
impactos ambientales, serán calificados previamente a su ejecución, por los organismos descentralizados de
control, conforme el Sistema Único de Manejo Ambiental, cuyo principio rector será el precautelatorio.

Art. 20.- Para el inicio de toda actividad que suponga riesgo ambiental se deberá contar con la licencia respectiva,
otorgada por el Ministerio del ramo.

Art. 27.- La Contraloría General del Estado vigilará el cumplimiento de los sistemas de control aplicados a través de
los reglamentos, métodos e instructivos impartidos por las distintas instituciones del Estado, para hacer efectiva la
auditoria ambiental. De existir indicios de responsabilidad se procederá de acuerdo a la ley.

Art. 25.- La Contraloría General del Estado podrá, en cualquier momento, auditar los procedimientos de realización
y aprobación de los estudios y evaluaciones de impacto ambiental, determinando la validez y eficacia de éstos (…)

Art. 40.- Toda persona natural o jurídica que, en el curso de sus actividades empresariales o industriales estableciere
que las mismas pueden producir o están produciendo daños ambientales a los ecosistemas, está obligada a informar
sobre ello al Ministerio del ramo o a las instituciones del régimen seccional autónomo. En caso de incumplimiento de
la presente disposición, el infractor será sancionado con una multa de veinte a doscientos salarios mínimos vitales
generales.
MARCO LEGAL: REGULARIZACIÓN AMBIENTAL
Art. 6.- Son responsabilidades de los establecimientos sujetos a control del
presente Reglamento y de todo su personal las siguientes:

Reglamento 3. Elaborar un Plan de gestión Integral de Desechos Sanitarios. Dicho

Plan deberá incluirse en el Plan de Manejo Ambiental, aprobado
Interministerial para la
para la obtención del Permiso Ambiental correspondiente.
Gestión Integral de
Desechos Sanitarios Disposición Transitoria CUARTA.- Todos los establecimientos de salud
debían contar con el Permiso Ambiental respectivo hasta noviembre de
2016.

Art. 14, De la regularización del proyecto, obra o actividad.- Los proyectos,

obras o actividades, constantes en el catálogo expedido por la Autoridad
Acuerdo Ministerial 061 Ambiental Nacional deberán regularizarse a través del SUIA, el que
Reforma del Libro VI del determinará automáticamente el tipo de permiso ambiental pudiendo ser:
Texto Unificado de Registro Ambiental o Licencia Ambiental.
Legislación Secundaria
RO: 04/05/2015 Art. 41 Permisos ambientales de actividades y proyectos en
funcionamiento (estudios ex post).- Los proyectos, obras o actividades en
funcionamiento que deban obtener un permiso ambiental de conformidad
con lo dispuesto en este Libro, deberán iniciar el proceso de regularización
a partir de la fecha de la publicación del presente Reglamento en el
Registro Oficial. (04/05/2015)
 REGULARIZACIÓN AMBIENTAL: MARCO LEGAL
TERCERA.- Los proyectos o actividades en funcionamiento que cuentan con permisos
ambientales y que generen desechos peligrosos y/o especiales deberán, iniciarán el
proceso para la obtención del Registro de Desechos Peligrosos y/o Especiales, en el
término perentorio de treinta (30) días contados a partir de la publicación del presente
Libro en el Registro Oficial.

CUARTA.- Los proyectos nuevos que generen desechos peligros y/o especiales, una vez
Acuerdo regularizada la actividad bajo los procedimientos establecidos, iniciarán el proceso
Ministerial 061 para obtener el registro de sustancias químicas peligrosas, desechos peligrosos y/o
especiales, en el término perentorio de sesenta (60) días a partir de la obtención de la
Disposiciones
licencia ambiental.
Transitorias
SÉPTIMA.- Las obras, proyectos o actividades en funcionamiento que no se encuentren
regularizadas ambientalmente deben iniciar su proceso de regularización, conforme lo
establecido en el presente instrumento jurídico. Para Licencia Ambiental en el término
de tres (3) meses; y para Registro Ambiental en el término de seis (6) meses, a partir de
su publicación en el Registro Oficial, sin perjuicio de inicio del procedimiento
administrativo en caso de determinarse incumplimientos de la normativa técnica.

Disposiciones Generales, Tercera.- Se exceptúan del pago de los valores por emisión del
Acuerdo Registro Ambiental y por el concepto del uno por mil a los proyectos, obras o actividades
Ministerial que requieran de la Licencia Ambiental, cuando sus ejecutores sean entidades del sector
083 - B público o empresas cuyo capital suscrito pertenezcan, por lo menos a las dos terceras
partes a entidades de derechos público.
REGULARIZACIÓN AMBIENTAL - PERMISOS AMBIENTALES
PAGOS POR SERVICOS
TIPO DE PERMISO ¿QUIENES DEBEN REQUISITOS PARA LA
ADMINISTRATIVOS DE REGULACIÓN,
AMBIENTAL OBTENER? OBTENCIÓN CONTROL Y SEGUIMIENTO

CERTIFICADO • Registro de todos los datos en la plataforma del

AMBIENTAL • Puestos de Salud Sistema Único de Información Ambiental (SUIA)
• Consultorio del Ministerio del Ambiente.
A.M. 083 GRATUITO
mínimo impacto y General • Descarga de Guía de buenas prácticas ambientales
riesgo ambiental. • Emisión del Certificado Ambiental Inmediato

• Registro de todos los datos en la plataforma del

Sistema Único de Información Ambiental (SUIA)
REGISTRO • Centros de Salud del Ministerio del Ambiente (MAATE). A.M. 083 Disposiciones Generales,
AMBIENTAL Tipo A, B, C • Registro de la ubicación geográfica y generación Tercera.- Se exceptúan del pago de los
• Centros del Certificado de intersección valores por emisión del Registro
bajo impacto y • Ingreso del Plan de Manejo Ambiental (PMA) Ambiental cuando sus ejecutores sean
riesgo ambiental. Especializados
• Pago por control y seguimiento ($180.00) entidades del sector público
• Validación y emisión del Registro Ambiental
Inmediato

• REQUIERE CONTRATACIÓN DE CONSULTOR

CALIFICADO ante el MAE
LICENCIA • Registro de todos los datos en la plataforma del A.M. 083 Disposiciones Generales,
AMBIENTAL Sistema Único de Información Ambiental (SUIA) del Tercera.- Se exceptúan del pago de
Ministerio del Ambiente. los valores el concepto del uno por
proyectos, obras o Hospitales • Elaboración y aprobación de términos de referencia
actividades
mil a los proyectos, que requieran de
• Estudio de Impacto Ambiental la Licencia Ambiental, del sector
considerados de • Pagos de servicios administrativos de regulación,
medio o alto público
control y seguimiento
impacto y riesgo • Emisión de Licencia Ambiental
ambiental.

Art. 279 Del incumplimiento de normas técnicas Ambientales.

Acuerdo Ministerial 061 multas Art. 280 De la Suspensión de la actividad.
Art. 283 De los no regulados
 OBLIGACIONES LEGALES DE LOS PERMISOS AMBIENTALES

Tipo de permiso Actividades obligatorias Referencia legal AM

061
Certificado Ambiental - Artículo 23

Informe Ambiental de Cumplimiento:

• Evaluación del cumplimiento del PMA, mediante medios CAPÍTULO X
Registro Ambiental de verificación CONTROL Y SEGUIMIENTO
• El primer informe se presentará al 1er año de obtenido el AMBIENTAL
permiso Artículos 262 - 263
• Posteriormente cada 2 años

Auditoría Ambiental de Cumplimiento:

• Elaborada por un Consultor Calificado CAPÍTULO X
• Evaluación del cumplimiento del PMA, mediante medios CONTROL Y SEGUIMIENTO
Licencia de verificación AMBIENTAL
Ambiental • La primera Auditoría se presentará al 1er año de obtenido Artículos 264, 269
el permiso
• Posteriormente cada 2 años
 REGULARIZACIÓN AMBIENTAL: REGISTRO AMBIENTAL
Para obtener el registro ambiental, el promotor deberá llenar en línea
el formulario de registro asignado por parte del Ministerio del
Ambiente para lo cual deberá cumplir con el siguiente procedimiento:

1. Realizar los pagos por servicios administrativos en los lugares

indicados por la Autoridad Ambiental Competente.

2. Ingresar la información requerida por la Autoridad Ambiental

Competente en el registro automático elaborado para el efecto y
disponible en línea.

1. Información del proyecto

2. Datos generales
3. Marco legal referencial Información
4. Descripción del proyecto requerida para la
5. Descripción del área de implantación obtención del
6. Principales impactos ambientales REGISTRO
7. Plan de manejo ambiental (PMA) AMBIENTAL
8. Inventario forestal
9. Finalizar registro ambiental
 PLAN DE MANEJO AMBIENTAL

Plan de Manejo Ambiental.- Documento que establece

en detalle y en orden cronológico las acciones que se
requieren ejecutar para prevenir, mitigar, controlar, corregir
y compensar los posibles impactos ambientales negativos
o acentuar los impactos positivos causados en el desarrollo
de una acción propuesta. Por lo general, el Plan de Manejo
Ambiental consiste de varios sub-planes, dependiendo de
las características de la actividad o proyecto.

1. Plan de prevención y mitigación de impactos

2. Plan de manejo de desechos
3. Plan de relaciones comunitarias
4. Plan de contingencias
5. Plan de comunicación y capacitación
6. Plan de seguridad y salud ocupacional
7. Plan de monitoreo y seguimiento
8. Plan de rehabilitación
9. Plan de cierre, abandono y entrega del área
 PLAN DE MANEJO AMBIENTAL TIPO

Plan de Manejo Ambiental

Plan de cierre, abandono y entrega del área
Actividad Responsable Fecha desde Fecha hasta Presupuesto Justificativo Frecuencia
Plan de comunicación y capacitación
Actividad Responsable Fecha desde Fecha hasta Presupuesto Justificativo Frecuencia
Plan de contingencias
Actividad Responsable Fecha desde Fecha hasta Presupuesto Justificativo Frecuencia
Plan de manejo de desechos
Actividad Responsable Fecha desde Fecha hasta Presupuesto Justificativo Frecuencia
Plan de monitoreo y seguimiento
Actividad Responsable Fecha desde Fecha hasta Presupuesto Justificativo Frecuencia
Plan de prevención y mitigación de impactos
Actividad Responsable Fecha desde Fecha hasta Presupuesto Justificativo Frecuencia
Plan de rehabilitación
Actividad Responsable Fecha desde Fecha hasta Presupuesto Justificativo Frecuencia
Plan de relaciones comunitarias
Actividad Responsable Fecha desde Fecha hasta Presupuesto Justificativo Frecuencia
Plan de seguridad y salud ocupacional
Actividad Responsable Fecha desde Fecha hasta Presupuesto Justificativo Frecuencia

Total: $
PLAN DE MANEJO AMBIENTAL TIPO

Los responsables de los procesos de salud y ambiente, gestión de riesgos y seguridad

ocupacional de cada Distrito o establecimiento de salud, en coordinación con los
administradores técnicos y/o responsable de los establecimientos de salud deberán revisar
la información contemplada en los “Planes de manejo ambiental para los centros de salud
tipo A, B y C del Ministerio de Salud Pública”.

Los planes de manejo ambiental son una propuesta, por lo que se puede modificar o
incorporar nuevas actividades conforme a los criterios de los involucrados y la realidad
de cada establecimiento de salud.

Previo ingreso del plan de manejo ambiental en la plataforma del Sistema Único de
Información Ambiental (SUIA) deberá ser revisado y aprobado por la Dirección Distrital.

Es responsabilidad de los líderes de los procesos de salud y ambiente, gestión de riesgos

y seguridad ocupacional de cada Distrito, la revisión y supervisión del cumplimiento de
las contempladas en el PMA en cada establecimiento de salud.
PLAN DE MANEJO AMBIENTAL TIPO

ACTIVIDAD

• Colocar acciones que se requieren ejecutar para

prevenir los posibles impactos ambientales
causados en los establecimientos de salud.
• Colocar actividades alcanzables y que sean
cumplibles.
• No es obligatorio acoger todas las actividades
propuestas en el plan de manejo ambiental
• Conforme a la realidad del establecimiento de salud
se puede eliminar o incorporar nuevas actividades.
• Se debe disponer de medios de verificación que
respalden el cumplimiento de las actividades
indicadas en el PMA.

En caso de colocar NO en el
punto Se requiere actividades
dentro del plan de manejo?
JUSTIFICAR
 PLAN DE MANEJO AMBIENTAL TIPO

RESPONSABLE

• Es recomendable no especificar el nombre de la persona que será la responsable del cumplimiento de las
actividades contempladas en el PMA debido a la alta rotación del personal.
• Se recomienda únicamente indicar el cargo/puesto, colocando como responsable al director/administrador
técnico del establecimiento de salud.

FECHA INICIO

• El formato en el que se debe colocar la fecha

es: (dd/mm/aaa)
• Indicar la fecha en la que se iniciará el
cumplimiento de las actividades.
• Se sugiere colocar las fechas a partir de que el
plan de manejo ambiental vaya a ser registrado
en el Sistema Único de Información Ambiental,
mientras tanto se puede colocar fechas
tentativas.
• Es importante tomar en cuenta que a partir de
la fecha colocada se deben mantener
disponibles los medios de verificación.
PLAN DE MANEJO AMBIENTAL TIPO
FECHA FIN

• El formato en el que se debe colocar la

fecha es: (dd/mm/aaa).
• Colocar las fechas conforme a las
actividades contempladas en el plan de
manejo ambiental.
• Se recomienda tomar en cuenta que
algunas actividades requieren un plazo de
tiempo aproximado de 1 año para su
cumplimiento, mientras que otras
actividades son continuas y se realizarán
mientras se encuentre en funcionamiento
el establecimiento de salud.
PLAN DE MANEJO AMBIENATAL TIPO

PRESUPUESTO

• No se debe volver a colocar el texto

"Definir ".
• Indicar los rubros que serán destinados
para el cumplimiento de las actividades
contempladas en el plan de manejo
ambiental, cabe indicar que muchas de
las actividades no requieren presupuesto
($0.00)
• Es recomendable que el presupuesto sea
calculado tomando en cuenta las fechas
"fecha desde" "fecha hasta«
• El responsable del establecimiento de
salud debe revisar el presupuesto
destinado para cada actividad.
 PLAN DE MANEJO AMBIENTAL TIPO

JUSTIFICATIVO

Se debe justificar el presupuesto que se coloca en cada

una de las actividades, o a su vez, los medios de
verificación que serán utilizados para justificar el
cumplimiento de las actividades contempladas en el
PMA.

FRECUENCIA

• No volver a colocar el texto "definir", hay que indicar

la frecuencia tomando en cuenta las actividades del
plan de manejo ambiental.
• El valor debe indicar el número de veces que
ejecutará esta actividad dentro del período indicado.
• Indicar la frecuencia tomando en cuenta las
actividades del plan de manejo ambiental, ejemplo:
1 Diario, 1 Semanal, 1 Trimestral, 1 Mensual, 1
Anual, 2 Mensual etc. conforme a lo requerido
(formato de texto establecido dentro del Sistema
Único de Información Ambiental).
Gracias por su atención
Facultad de Ciencias de la
Ingeniería

CARLOS ALBERTO NIETO CAÑARTE

Cel.: 0982080000 / 0985018512
Email: [email protected]
AUDITORIA INTERNA
AMBIENTAL
 CONTENIDO DEL CURSO

 Introducción de las  La auditoría paso a paso:

auditorías ambientales - Inicio de la auditoría
 Conceptos de ambiente. - Preparación de la
 Principios de auditoría auditoría
 ISO 14001 y la auditoría - Ejecución de la auditoría
ambiental. - Redacción y
 Competencia de los comunicación de los
auditores reportes de desviaciones o
 ISO 14001 y sus no conformidades.
implicaciones - Informe de la auditoría
 Gestión del programa de
auditoría.
OBJETIVOS DEL CURSO
•FORMAR A LOS AUDITORES
INTERNOS EN LA PREPARACION DE
LOS PLANES DE AUDITORIA

•CAPACITAR AL PERSONAL PARA

QUE DESARROLLE AUDITORIAS
INTERNAS QUE PERMITAN
DETERMINAR EL NIVEL DE
DESEMPEÑO DEL SGA CON LA
NORMA ISO 14001.
CONTENIDO DEL CURSO

INTRODUCCION A LAS
AUDITORIAS
AMBIENTALES
 INTRODUCCION

¿Qué son las auditorías

ambientales?
El término Auditoría ambiental
engloba un conjunto de actividades
emprendidas por una organización,
normalmente por iniciativa de la
dirección, para evaluar su situación
con respecto al ambiente.
 INTRODUCCION

Evolución de la Auditoría Ambiental:

El origen de la Auditoría Ambiental se

remonta a mediados de los años 70,
cuando algunas compañías iniciaron
ciertas prácticas voluntarias con el
objetivo de evaluar el grado de
CUMPLIMIENTO de la legislación
ambiental en sus instalaciones.
 INTRODUCCION

La Auditoría ambiental en los

E.E.U.U.: Surgieron hacia los años
70 como RESPUESTA DEFENSIVA
de las grandes multinacionales
frente a un conjunto de leyes muy
exigentes y específicas respecto a
la actuación ambiental de las
empresas.
 INTRODUCCION

Las empresas que llevaban a cabo

auditorías de ambiente de forma
voluntaria, podían beneficiarse de
una relación más fluida y distendida
con las autoridades siempre y
cuando los problemas detectados
durante la auditorías fueran
corregidos en un plazo
razonablemente breve.
 INTRODUCCION
Este tipo de auditorías se fijan en el ambiente
AL FINAL de los procesos y por lo tanto no
contemplan la ORGANIZACIÓN en su
conjunto. No se fijan en la causa-raíz de los
problemas, sino en los síntomas finales; los
casos de incumplimiento de la legislación
ambiental.

Es evidente que este tipo de auditorías no

estimula a las organizaciones a ir más allá de
la simple satisfacción de los límites legales.
 INTRODUCCION
La Eco-Auditoría en Europa: En Europa,
también se ha producido un notable
incremento de la legislación sobre
ambiente, alcanzándose unas normas en
ocasiones más exigentes que las de
E.E.U.U.
Sin embargo, frecuentemente se trataba
de una legislación menos prescriptiva,
que dejaba a las organizaciones cierto
margen para adecuar su actuación
ambiental.
 INTRODUCCION

Tal vez por este motivo, en la arena

empresarial europea la Auditoría
Ambiental “de cumplimiento” no ha
obtenido la misma relevancia que en los
E.E.U.U. Sin embargo entre finales de los
años 80 y principios de los 90 surgió en
Europa el concepto de Auditoría
Ecológica o ECO-AUDITORIA con un
propósito más amplio que el de la
tradicional auditoría de cumplimiento.
 INTRODUCCION
Se trata de una INICIATIVA
VOLUNTARIA y proactiva por parte de las
organizaciones industriales para demostrar
a una opinión pública cada vez más
concientizada, que sus actividades tenían
en cuenta el Ambiente y minimizaba
cualquier tipo de impacto negativo sobre el
entorno.
Para ello era imprescindible que los
resultados de la auditoría fueran
accesibles al público.
 INTRODUCCION

De la Auditoría Ambiental a los

Sistemas de Gestión Ambiental: la
madurez de los programas o ciclos de
auditoría ha provocado un CAMBIO DE
ENFOQUE en la Auditoría Ambiental.
De una atención inicial a la
identificación de riesgos legales se ha
evolucionado hacia la confirmación de
la ausencia sistemática de problemas.
 INTRODUCCION

Las grandes compañías

multinacionales comenzaron a
descentralizar sus programas de
Auditorías Ambientales, con lo
que surgen los primeros
“SISTEMAS” a nivel de cada
centro.
 INTRODUCCION
Los Sistemas de Gestión Ambiental
más evolucionados están pasando
de asegurar el cumplimiento de la
legislación a garantizar la mejora
continua de los resultados y la
satisfacción de todas las “partes
interesadas” (clientes, trabajadores,
comunidades próximas, Autoridades,
etc.).
 INTRODUCCION
Auditoría del Sistema de Gestión
Ambiental: es la auditoría que promueven
las normas ISO 14000. Tiene muchos
paralelismos con la auditoría de calidad.

Pone énfasis en el correcto

funcionamiento del sistema de gestión, en
los procedimientos y en la idoneidad de
los mismos para lograr la mejora continua
de la situación ambiental de la
organización.
CONTENIDO DEL CURSO

CONCEPTOS
DE AMBIENTE
 MEDIO AMBIENTE
Entorno en el cual una organización
opera, incluyendo el aire, el agua, la
tierra, los recursos naturales, la flora,
la fauna, los seres humanos y sus
interrelaciones.

• NOTA. El entorno en este contexto se extiende

desde el interior de una organización al sistema
global.
 AUDITORIA INTERNA

“Proceso SISTEMÁTICO,
INDEPENDIENTE y
documentado para obtener
las evidencias de la
auditoria y evaluarlas de
manera objetiva para
determinar el grado en que
se cumplen los criterios de
auditoria”
SISTEMATICO

Porque siempre se tiene

que desarrollar con una
misma metodología.
INDEPENDIENTE

Porque la persona que

la realiza debe ser
independiente del área
que se está auditando.
 OTRAS DEFINICIONES

EVIDENCIAS DE AUDITORIA
“Registros, declaraciones de hechos u otra
información pertinente a la auditoria y que es
verificable”
ISO 19011

CRITERIOS DE AUDITORIA
“Conjunto de políticas, procedimientos o
requisitos que se usan como referencia”
 OTRAS DEFINICIONES

HALLAZGOS DE AUDITORIA
“Resultados de la evaluación de las evidencias
obtenidas de la auditoria y que es verificable”

NO CONFORMIDAD
“El no cumplimiento de un requisito especificado.”

OBSERVACION
“Una declaración hecha durante la Auditoría ambiental y
sustentada mediante evidencia objetiva.”
 OTRAS DEFINICIONES

AUDITOR AMBIENTAL
“Persona calificada para efectuar auditorias
ambientales.”

AUDITADO
“Una organización sometida a auditoria.”

CLIENTE
“Persona u organización que solicita la auditoria.”
 OTRAS DEFINICIONES

EQUIPO AUDITOR
Uno o mas auditores que llevan a
cabo una auditoría, con el apoyo, si
es necesario de expertos técnicos

Nota: El equipo está dirigido por un Auditor líder,

varios Auditores y, opcionalmente, puede
incorporar la figura del Auditor en práctica y la del
experto técnico que proporcionará conocimientos
específicos pero no participa como Auditor.
 OTRAS DEFINICIONES

CONCLUSIONES DE AUDITORIA
“Producto de una auditoria, entregado por el
equipo auditor después de considerar los
objetivos de la auditoria y todos los hallazgos
de la auditoria”

GESTION DE UN PROGRAMA DE AUDITORIA

“Organización o función dentro de una organización, a
la cual se le ha asignado la responsabilidad de planificar
y realizar una serie de programas de auditoria de
sistemas ambientales .”
 ACTORES DE UNA AUDITORIA

Solicita la Auditoria

CLIENTE
Quién es el Cliente?

Quién es el Auditor? Quién es el Auditado?

AUDITOR AUDITADO
Ejecuta la Auditoria Recibe la Auditoria
LA NORMA ISO 14001
Y LA AUDITORIA
INTERNA AMBIENTAL
ISO 14001 Y LA AUDITORIA
AMBIENTAL
El Sistema que propone la norma
ISO 14001 contempla la auditoría
ambiental como un elemento
fundamental para la MEJORA
CONTINUA.
La empresa que implemente ISO 14001
deberá llevar a cabo auditorias
periódicamente para verificar el buen
funcionamiento de su SGA.
ISO 14001 Y LA AUDITORIA
AMBIENTAL

El fin último de la auditoria será

obtener evidencias que
determinen, objetivamente, si el
sistema se ajusta a unos criterios
previamente fijados que hacen
referencia a la gestión ambiental.
AMBITO DEL REQUISITO
El propósito de las auditorias de
ambiente es establecer, por medios
imparciales, información objetiva
sobre el funcionamiento ambiental.
Las auditorias ambientales son el
elemento de medida del SGA.
Habiendo instalado el Sistema, es
necesario instalar medidas que
informen a la Dirección si el sistema
es eficaz.
 CLASIFICACION DE LA AUDITORIA
AMBIENTAL POR SU PROPOSITO
La que lleva a
Auditoria de cabo una
Primera Parte organización por
si misma.

Auditoria de La que realiza un

Segunda Parte cliente

La que realiza un
Auditoria de Organismo de
Tercera Parte Certificación
Independiente
 OBJETIVOS DE LA AUDITORIA
Evaluar la necesidad de
mejoramiento o acción correctiva.

Determinar la conformidad o no
conformidad del SGA establecido
para el logro de los objetivos
ambientales

Verificar el cumplimiento del programa de

gestión ambiental, de acuerdo con las
regulaciones establecidas.

Ayudar al auditado a
perfeccionar su SGA
 UTILIDAD DE LA AUDITORIA

Reduce el costo de
Fomenta el desarrollo
garantía del producto
del sistema ambiental.
y los gastos generales
de la organización.

Proporciona a la
Propicia el trabajo dirección la
en equipo. información de
utilidad para la
toma de decisiones.
 UTILIDAD DE LA AUDITORIA

Evalúa al grado de
Verifica la implantación formación del personal
de controles adecuados. e identifica necesidades
de capacitación.

Detecta, predice y
Evalúa la eficacia
previene riesgos y
del programa de
desviaciones con las gestión ambiental.
normas de referencia.
 ¿CUANDO AUDITAR?
EXISTENCIA DE
CONFIRMAR EL DEFICIENCIA
APEGO A EN LA
PROCEDIMIENTO Y IMPLANTACION
PROGRAMA O APLICACION
DEL SISTEMA

VERIFICAR LA
REQUERIMIENTO
REGULATORIO AUDITORIA EFICACIA
DEL SISTEMA

VERIFICAR LA
IMPLANTACION
CAMBIOS
DE
ACCIONES AL SGA
PREVENTIVAS
 ¿QUE DEBEMOS AUDITAR?
La documentación del sistema:
directrices, manual,
procedimientos,
instrucciones de trabajo.

Existencia de
Todas las los controles
áreas que necesarios
afectan al
ambiente. ? para cumplir
requisitos
ambientales.

Cumplimiento en el lugar de
trabajo de los procedimientos
y otros documentos aplicables.
 ISO 14001 Y LA AUDITORIA
AMBIENTAL

La Auditoría ambiental es un proceso

de VERIFICACIÓN.
El papel del auditor será determinar
la conformidad basándose en
hechos objetivos y no emitir juicios,
opiniones o conclusiones sobre la
actuación ambiental de la empresa.
 TALLER No. 1
CLASIFICANDO
LOS HECHOS
 TALLER No. 1
CLASIFICANDO LOS HECHOS

Situación Equipo1 Equipo2 Equipo3 Equipo4 Equipo5

1 H H H
2 S S H
3 S S H
4 S H S
5 S S S
6 S S S
7 S S S
LA NORMA INTE-IS0 19011
Y LA AUDITORIA DEL
SISTEMA AMBIENTAL
PRINCIPIOS DE
LA AUDITORIA
 PRINCIPIOS DE AUDITORIA
CONDUCTA ETICA
Profesionalismo, alto nivel de credibilidad.

PRESENTACION CIERTA Y PRECISA

Hallazgos, conclusiones y reportes que sean
el fiel reflejo de las actividades.

CUIDADO PROFESIONAL
Diligencia y buen juicio, finalizar con éxito
todo lo que estaba encargado por hacer.
 PRINCIPIOS DE AUDITORIA
INDEPENDENCIA
Garantía de imparcialidad y objetividad.

EVIDENCIA
Conclusiones confiables, basadas en acontecimientos
verificables y comprobables.

INCERTIDUMBRE
Cuando se realiza un muestreo, se juega al azar; si en
la muestra analizada no se detectan inconformidades,
no puedo aseverar que no hay.
INTE-IS0 19011:2002 AUDITORIAS
DE SISTEMAS DE GESTIÓN

Esta norma enfoca la Auditoría ambiental en

los siguientes aspectos:

• Gestión de un programa de auditorias

• Preparación de una auditoria
• Realización de una auditoria
• Documentación y seguimiento
• Competencia de los auditores
 ETAPAS DE LA AUDITORIA
CONTACTO OTROS RECOLECCION HALLAZGOS
CONFORMACION
DEL EQUIPO INICIAL CON DE LA DE DE LA
AUDITOR AUDITADO AUDITORIA INFORMACION AUDITORIA

FACTIBILIDAD REVISION PLANEACION REUNION COMUNICACIÓN

DE LA INICIAL DE LA DE CON EL
AUDITORIA DOCUMENTOS AUDITORIA APERTURA AUDITADO

INICIO PREPARACION
4 EJECUCION
OBJETIVOS
DE LA DE LA DE LA REUNION
ALCANCE
CRITERIOS AUDITORIA 2 AUDITORIA 3 AUDITORIA DE
CIERRE

COMPETENCIAS
DEL AUDITOR 5
INFORME CONTENIDO

CALIFICACION
AUDITORIA DE LA
AUDITORIA
DEL
INFORME
ATRIBUTOS DE LOS
PERSONALES AUDITORES 1
6
APROBACION
CERTIFICACION CIERRE Y DISTRIBUCION
EXPERIENCIA ENTRENAMIENTO REGISTRO SEGUIMIENTO INFORME
REQUERIDA

CERTIFICACION
CERTIFICACION DEL SISTEMA
 1 AUDITORIA

CALIFICACION
DE LOS
AUDITORES

EXPERIENCIA ATRIBUTOS COMPETENCIAS

FORMACION DEL AUDITOR
REQUERIDA PERSONALES
 ¿QUIEN EFECTUA
LAS AUDITORIAS?
LAS AUDITORIAS DEBEN DEBE TENER SUFICIENTE
SER REALIZADAS POR AUTORIDAD Y LIBERTAD
PERSONAL INDEPENDIENTE. ORGANIZACIONAL PARA
LOGRAR QUE EL SISTEMA DE
AUDITORIAS SEA EFICAZ.
EL PERSONAL
SELECCIONADO PARA
REALIZAR ACTIVIDADES DE
AUDITORIA DEBE SER
COMPETENTE, SE DEBE LA CALIFICACIÓN DEL
CALIFICAR Y CAPACITAR AUDITOR, DEBE SER
PARA FUNGIR COMO CERTIFICADA POR LA
AUDITOR. DIRECCIÓN.
 REQUISITOS BASICOS

EDUCACION EXPERIENCIA LABORAL

Secundaria Completa 4 Años; 2 de ellos
Cursos de Auditorias en temas ambientales

EXPERIENCIA AUDITORIAS
Completar 20 días ATRIBUTOS
4 Auditorias completas PERSONALES
Acompañado
 CALIFICACION DE LOS AUDITORES

FORMACION
•Conocimiento de las Normas de Referencia
•Técnicas de Auditoria
Revisión y Entrevistas
Registro y evaluación de Información
Preparación de Informes
•Destrezas para planear y comunicar
•Capacidad para organizar y dirigir una auditoria
•Aprobar la formación y las pruebas
 CALIFICACION DE LOS AUDITORES
EXPERIENCIA REQUERIDA
EXPERIENCIA LABORAL
Duración según nivel académico posiciones
técnicas, gerenciales o profesionales.
Prácticas de juicio, solución de problemas y
comunicaciones con otros.

EXPERIENCIA EN AUDITORIA
Actividades reales de auditoria:
Entrevistas, revisión documental y preparación
de informes.
Formación en el trabajo bajo la supervisión
de un auditor competente.
 CALIFICACION DE LOS AUDITORESC
ATRIBUTOS PERSONALES

ETICO
MENTALIDAD
SEGURO DE ABIERTA
SÍ MISMO

DECIDIDO DIPLOMATICO

TENAZ OBSERVADOR

VERSATIL PERCEPTIVO
 ATRIBUTOS PERSONALES
LA NORMA SUGIERE QUE LOS AUDITORES AMBIENTALES POSEAN
HABILIDADES PERSONALES NO EXCLUSIVAS DE ESTE AMBITO, COMO :

• Capacidad de comunicación para expresar

oralmente y por escrito ideas y conceptos.
• Habilidad en las relaciones humanas
(diplomacia, tacto y capacidad de escuchar).
• Capacidad de mantener independencia y
objetividad para desarrollar sus funciones.
• Organización y planificación del propio trabajo.
• Capacidad de mantener razonamientos
basados en evidencias objetivas.
 ATRIBUTOS PERSONALES
LA NORMA SUGIERE QUE LOS AUDITORES AMBIENTALES POSEAN
HABILIDADES PERSONALES NO EXCLUSIVAS DE ESTE AMBITO, COMO :

• Capacidad de entender la cultura empresarial

de la organización auditada.
• Conocimiento general de normas.
• Conocer y entender la norma ISO 14001 a la
perfección.
• Buen comunicador (y buen “receptor”).
• Observador e inquisitivo.
• Mentalidad abierta y flexible (visión global de
los problemas).
• Capaz de trabajar en equipo.
AUDITOR Características deseables
HONESTO IMPARCIAL

INTEGRO AMABLE

PERSUASIVO LIDER

TENAZ CORTES

DISCIPLINADO BUEN RECEPTOR

ANALITICO ADMINISTRADOR

PACIENTE CAPAZ

OBJETIVO BUEN COMUNICADOR

PUNTUAL
AUDITOR Características indeseables
IRRESPONSABLE INFLUENCIABLE

INFLEXIBLE IRRITABLE

POLEMICO CARENTE DE ETICA

PREPOTENTE NO INQUISITIVO

DISTRAIDO MAL RECEPTOR

NEGLIGENTE DISOCIADOR

COMPLACIENTE INCAPAZ

INDISCIPLINADO MAL COMUNICADOR

INPUNTUAL
 CALIFICACION DE LOS AUDITORES
COMPETENCIAS DEL AUDITOR
LOS AUDITORES DE SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL
DEBEN TENER CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES EN LAS
SIGUIENTES ÁREAS:

PRINCIPIOS DE AUDITORIA, PROCEDIMIENTOS

Y TÉCNICAS

DOCUMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN

Y DE REFERENCIA

SITUACIONES DE LA ORGANIZACIÓN

LEYES APLICABLES, REGLAMENTOS Y OTROS

REQUISITOS PERTINENTES A LA DISCIPLINA
 CALIFICACION DE LOS AUDITORES

COMPETENCIAS DEL AUDITOR

AUDITORES LIDERES
TENER CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES
ADICIONALES EN EL LIDERAZGO DE LA
AUDITORIA, COMO PARA:

• PLANIFICAR LA AUDITORIA.
• REPRESENTAR AL EQUIPO.
• ORGANIZAR Y DIRIGIR AL EQUIPO AUDITOR.
• LIDERAR AL EQUIPO AUDITOR PARA
ALCANZAR CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA.
• PREVENIR Y RESOLVER CONFLICTOS.
• PREPARAR Y COMPLETAR EL INFORME DE
AUDITORIA.
 COMPETENCIA DE LOS
AUDITORES AMBIENTALES
 COMPETENCIAS DE LOS AUDITORES
MEDIO
CALIDAD AMBIENTE
CONOCIMIENTOS CONOCIMIENTOS Y CONOCIMIENTOS
Y HABILIDADES HABILIDADES Y HABILIDADES
GENÉRICOS AMBIENTALES
ESPECÍFICOS
DE CALIDAD ESPECÍFICOS

FORMACION EXPERIENCIA FORMACION EXPERIENCIA

ACADEMICA LABORAL DE AUDITOR EN AUDITORIA
ATRIBUTOS
PERSONALES
 COMPETENCIAS ESPECIFICAS
DE LOS AUDITORES DE SGA

PRINCIPIOS Y TECNICAS
AMBIENTALES

PROCESOS
Y PRODUCTOS
 EL AUDITOR DEBE SER CAPAZ DE:
OBTENER Y EVALUAR EVIDENCIAS
OBJETIVAS CORRECTAMENTE.

CUMPLIR CON EL PROPOSITO DE LA

AUDITORIA SIN MIEDO O FAVORITISMO.

AUTOEVALUAR SUS INTERACCIONES

PERSONALES DURANTE LA AUDITORIA.

TRATAR AL PERSONAL AUDITADO DE

LA MEJOR FORMA PARA ALCANZAR EL
PROPOSITO DE LA AUDITORIA.
 EL AUDITOR DEBE SER CAPAZ DE:
REALIZAR EL PROCESO DE AUDITORIA
SIN DESVIACIONES DEBIDAS A
DISTRACCIONES.

PONER COMPLETA ATENCION AL

PROCESO DE AUDITORIA.

REACCIONAR POSITIVAMENTE EN
SITUACIONES DIFICILES.

LLEGAR A CONCLUSIONES
ACERTADAS/EFICIENTES OBJETIVAS.

PERMANECER FIEL A UNA CONCLUSION

A PESAR DE LAS PRESIONES O CAMBIOS
QUE NO ESTEN BASADOS EN EVIDENCIAS.
 RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR
CUMPLIR CON LOS REQUISITOS DE
CALIFICACIÓN DE AUDITORES DE LAS NORMAS
APLICABLES.
DEFINIR Y ESTRUCTURAR LOS OBJETIVOS DE
LA AUDITORIA.
PLANEAR Y REALIZAR EFICIENTEMENTE LA
AUDITORIA.
INFORMAR SOBRE LOS RESULTADOS DE LA
AUDITORIA.
VERIFICAR LA APLICACIÓN DE LAS ACCIONES
CORRECTIVAS.
ESTABLECER EL COMPROMISO DE GUARDAR
LA CONFIDENCIALIDAD DE LA INFORMACIÓN.
ASEGURAR LA EVALUACION IMPARCIAL.
 MANTENIMIENTO Y MEJORA DE LA
COMPETENCIA DEL AUDITOR AMBIENTAL
A - DESARROLLO PROFESIONAL
CONTINUO
• EXPERIENCIA LABORAL
ADICIONAL.
• FORMACIÓN.
• ESTUDIOS PARTICULARES.
• CAPACITACIÓN.
• ASISTENCIA A REUNIONES,
SEMINARIOS Y
CONFERENCIAS.
B - MANTENIMIENTO DE LA APTITUD
PARA AUDITAR
• CONTINUA PARTICIPACIÓN EN
AUDITORIAS.
 MANTENIMIENTO Y MEJORA DE LA
COMPETENCIA DEL AUDITOR AMBIENTAL
TENIENDO EN CUENTA TODOS LOS PUNTOS
MENCIONADOS ES IMPORTANTE QUE LA
EMPRESA DISPONGA DE UN COMITE DE
EVALUACION DE AUDITORES.

HABITUALMENTE EL GERENTE GENERAL Y

EL GERENTE DE RECURSOS HUMANOS QUE
REALICEN LA EVALUACION DE LOS
AUDITORES, CALIFICANDOLOS SI ES DEL
CASO, COMO APTOS PARA PARTICIPAR EN EL
PROCESO.
 PROCESO DE EVALUACION DEL AUDITOR

Paso 1 – Identificar las cualidades y atributos

personales y los conocimientos y habilidades
para satisfacer las necesidades del programa
de auditoría

Paso 2 – Establecer los criterios de evaluación

Paso 3 – Seleccionar el método de evaluación

adecuado

Paso 4 – Realizar la evaluación

ISO 14001 Y SUS
IMPLICACIONES
4 Requisitos del SGA

Un repaso a los
requisitos incluidos
en ISO 14001:
4.1 REQUISITOS GENERALES

Este apartado establece que:

• el SGA debe documentarse,
implementarse y mejorarse
continuamente.
• la organización debe determinar
como cumplirá con los requisitos
• se debe definir y documentar
el alcance del SGA.
4.2 POLITICA
AMBIENTAL
 4.2 POLITICA AMBIENTAL

• En este apartado se establece que la política

debe tomar en cuenta el alcance del SGA.
• Contener un compromiso de cumplir con la
legislación ambiental, de prevenir la
contaminación y de mejorar continuamente
el sistema
• y que la política se debe comunicar a todas
las personas que trabajan para la
organización o en nombre de ella”.
4.3 PLANIFICACION
4.3.1 ASPECTOS
AMBIENTALES
 4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES

• Este apartado hace referencia a que los

AA son aquellos definidos dentro del
alcance del SGA y que al identificarlos se
debe tener en cuenta los desarrollos
nuevos o planificados, o las actividades,
productos o servicios nuevos o
modificados;
• Además, de que los AA se deben
considerar no solo para plantear los
objetivos sino en el establecimiento,
implementación y mantenimiento del SGA.
4.3.2 Requisitos Legales y
Otros Requisitos
 4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y
OTROS REQUISITOS

 Este apartado establece que se debe tener

un procedimiento que permita determinar
los requisitos legales aplicables y cómo se
aplican estos requisitos a los AA.

 Además, que la organización debe

asegurarse de que estos requisitos legales
aplicables y los otros requisitos que la
organización suscriba se tengan en cuenta
en el desarrollo, implementación y
mantenimiento del SGA.
4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y
PROGRAMAS
4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS

Este apartado requiere a la

organización establecer OBJETIVOS y
METAS concretos de mejora ambiental
de acuerdo con su política, los cuales
deben ser medibles cuando sea factible.
Además, deben ser coherentes con el
compromiso de “ cumplir con los
requisitos legales aplicables y otros
requisitos y con la mejora continua.”
4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS

Finalmente establece que la

organización deberá definir uno o
varios PROGRAMAS, es decir,
establecer planes de acción para
cada uno de los objetivos
ambientales detallando las
personas responsables y los
plazos fijados.
4.4. Implementación y
Operación
 4.4.1 Recursos, Funciones,
Responsabilidad y Autoridad
Este apartado establece que la dirección
debería determinar y poner a disposición los
recursos apropiados para implementar,
mantener y mejorar el SGA.

Reclama una completa definición de

responsabilidades y funciones sobre la
Gestión Ambiental.
Hace referencia también a la existencia de
un Representante del SGA.
 4.4.2 Competencia,
Formación y Toma de
Conciencia.
 4.4.2 Competencia, formación y
toma de conciencia

Este apartado establece que la organización debe:

• asegurarse de que cualquier persona que realice

tareas para ella o en su nombre, y potencialmente
pueda causar impactos ambientales significativos
debe ser competente tomando como base la
educación, formación o experiencia adecuados.

• identificar las necesidades de formación asociadas

con sus AA y su SGA.

Además, que los empleados deben tomar conciencia

no solo de los impactos ambientales significativos,
sino también de los AAS.
4.4.3 COMUNICACIÓN
 4.4.3 COMUNICACION
• En este apartado define que la organización
debería establecer procedimientos para
comunicar interna y externamente su política,
desempeño u otra información ambiental,
basándose en sus propias necesidades y las
de las partes interesadas

• La organización debe decidir si comunica o

no externamente información acerca de sus
AAS y debe documentar su decisión.
4.4.4 Documentación del
SGA
 4.4.4 DOCUMENTACION
En este apartado se establece la
documentación que el SGA debe incluir:
• la política, objetivos y metas ambientales;
• la descripción del alcance del SGA;
• la descripción de los elementos
principales del SGA y su interacción, así
como la referencia a los documentos
relacionados;
• los documentos, incluyendo los registros
 4.4.5 CONTROL DE LOS DOCUMENTOS

Con el título CONTROL de

DOCUMENTOS se pide a las
empresas que todo el sistema
documental esté localizable, ordenado
y actualizado de forma rigurosa.
Incluído el control y distribución
de documentos de origen externo.
4.4.6 CONTROL
OPERACIONAL
 4.4.6 Control Operacional

En este apartado se pide a las empresas

que identifiquen las operaciones que
están relacionadas con los AASs y que
establezcan PROCEDIMIENTOS
DOCUMENTADOS incluyendo criterios
para llevarlas a cabo en condiciones de
seguridad para el Ambiente.
También se menciona la necesidad de
realizar algún tipo comunicación con los
proveedores y subcontratistas.
4.4.7 PREPARACIÓN Y
RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
 4.4.7 Preparación y Respuesta
para Emergencia

En este apartado se establece que la

organización debe establecer,
implementar y mantener
procedimientos para identificar
situaciones potenciales de emergencia
y accidentes potenciales que pueden
tener impactos en el medio ambiente y
cómo responder ante ellos;
4.5 VERIFICACIÓN
 4.5.1 Seguimiento y medición

Este apartado establece que la

organización deberá hacer el
seguimiento y medir de forma
regular las características
fundamentales de las operaciones
que pueden tener un impacto
significativo en el medio ambiente.
Además, de que los equipos que se
utilicen deberán estar calibrados.
4.5.2 EVALUACION DEL
CUMPLIMIENTO LEGAL
 4.5.2 EVALUACION DEL
CUMPLIMIENTO LEGAL

Este apartado les recuerda a las

organizaciones que en coherencia
con su compromiso de cumplimiento
debe evaluar periódicamente el
cumplimiento de los requisitos
legales aplicables y cualquier otro
requisito que la organización
suscriba.
4.5.3 NO CONFORMIDAD,
ACCION CORRECTIVA
Y ACCION PREVENTIVA
 4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCION
CORRECTIVA y ACCION PREVENTIVA

La organización debe definir una

metodología para identificar las NO
CONFORMIDADES (hechos no
deseables que afecten al sistema,
como desviaciones de los objetivos,
la legislación, etc.) e iniciar
ACCIONES CORRECTIVAS y
PREVENTIVAS que remedien las
causas de los problemas.
4.5.4 CONTROL DE
LOS REGISTROS
4.5.4 CONTROL DE LOS REGISTROS

Este apartado establece que se debe tener

un control eficaz de los registros, ya que
estos son esenciales para la implementación
exitosa de un SGA.
Los aspectos fundamentales del control de
registros ambientales incluyen los medios
de identificación, recopilación, indexación,
archivo, almacenamiento, mantenimiento,
recuperación y retención.
4.5.5 AUDITORIA
INTERNA
 4.5.5 AUDITORIA INTERNA

•Este apartado establece que las

auditorías internas del SGA se
deberían realizar a intervalos
planificados para determinar y
suministrar información a la dirección
acerca de si el sistema cumple o no los
acuerdos planificados y si se ha
implementado y se mantienen
apropiadamente.
4.6 REVISION POR LA
DIRECCION
 4.6 REVISION POR LA DIRECCION

Este apartado establece que la alta dirección

debe realizar, a intervalos que ella misma
determine, una revisión del SGA para
evaluar su continua conveniencia ,
adecuación y eficacia.

Esta revisión debería cubrir los aspectos

ambientales de las actividades, productos y
servicios que se encuentran dentro del
alcance del sistema de gestión ambiental.
 TALLER No.2

INTERPRETANDO
LAS CLAUSULAS
DE ISO 14001
 TALLER No.2

INTERPRETANDO LAS CLAUSULAS DE ISO 14001

Situación Equipo1 Equipo2 Equipo3 Equipo4 Equipo5

7
 GESTION DEL PROGRAMA
DE AUDITORIA DEL SISTEMA
DE GESTION AMBIENTAL
 DIRECCION DEL PROGRAMA DE AUDITORIAS
INTE-IS0 19011:2002 AUTORIZACION DEL PROGRAMA
5.1

5.2
DEFINIR EL PROGRAMA
Objetivos y Alcance
Responsabilidades PLANEAR
Recursos
5.3 Procedimientos
7
5.4 5.5
Competencia
5.6 IMPLEMENTAR EL PROGRAMA de Auditores
Evaluar Auditores
Mejoramiento Conformar Equipos
ACTUAR Dirigir las Actividades HACER
Del Programa
Tomar Riesgos Actividades
de Auditoria

6
SEGUIMIENTO Y MEDICION
5.6 Oportunidades de
Mejoramiento del SA VERIFICAR
 PLANIFICACION Y ORGANIZACIÓN
DE LAS AUDITORIAS DE SGA
AUDITORIA INTERNA VS. AUDITORIA EXTERNA

LAS AUDITORIAS DEL SGA PODRAN SER

REALIZADAS TANTO POR PERSONAL INTERNO
COMO CONSULTORES EXTERNOS.
UNA EXCEPCION EVIDENTE SERAN LAS
AUDITORIAS DESTINADAS A CONCEDER LA
CERTIFICACION, QUE POR DEFINICION SERÁN
REALIZADAS POR UNA TERCERA PARTE
INDEPENDIENTE Y, POR TANTO, SERA
AUDITORIAS EXTERNAS
 PLANIFICACION Y ORGANIZACIÓN
DE LAS AUDITORIAS DE SGA

ES IMPORTANTE DESTACAR QUE LA MAYOR

PARTE DE LAS ORGANIZACIONES QUE HAN
IMPLEMENTADO ISO 14001, INCLUSO LAS
QUE ESTAN CERTIFICADAS, CONSIDERAN
LAS AUDITORIAS INTERNAS COMO
HERRAMIENTAS SUMAMENTE
ENRIQUECEDORAS, Y NO SOLO PARA LA
MEJORA CONTINUA DEL SGA, SINO TAMBIEN
PARA LA FORMACION Y LA SENSIBILIZACION
DE LOS DIRECTIVOS Y DEL RESTO DE
PERSONAL.
 PLANIFICACION Y ORGANIZACIÓN
DE LAS AUDITORIAS DE SGA

HABITUALMENTE LA ENTRADA EN LA
EMPRESA DE AUDITORES EXTERNOS
GENERA RECELOS ENTRE LOS
COLABORADORES.

ES MUY FRECUENTE LA CONSIGNA DE

“PONER LA CASA EN ORDEN PARA LOS
AUDITORES DE AFUERA” Y EL
SENTIMIENTO DE “PASAR LA PRUEBA”.
 PLANIFICACION Y ORGANIZACIÓN
DE LAS AUDITORIAS DE SGA

LA REALIZACIÓN DE UNA AUDITORÍA POR PARTE DE

PERSONAL PROPIO NO TIENE POR QUÉ ACARREAR
TANTOS PROBLEMAS DE DESCONFIANZA Y DE FALTA
DE COLABORACIÓN. UN AUDITOR INTERNO PUEDE
APORTAR, ADEMÁS, UN MEJOR CONOCIMIENTO DE LAS
ACTIVIDADES Y PROCESOS DE LA ORGANIZACIÓN.

EN ESTE CASO EL PROBLEMA SERÁ MÁS BIEN

DISPONER DEL PERSONAL ADECUADO Y COMPETENTE
PARA REALIZAR ESTAS AUDITORÍAS Y SALVAGUARDAR
SU INDEPENDENCIA RESPECTO A LAS ÁREAS
AUDITADAS.
 PLANIFICACION Y ORGANIZACIÓN
DE LAS AUDITORIAS DE SGA
PROGRAMACION ANUAL DE LAS AUDITORIAS

LAS EMPRESAS, ADEMAS DE DEFINIR LA PERIODICIDAD

CON QUE SE VAN A REALIZAR AUDITORIAS
AMBIENTALES, DEBERIAN ESTABLECER UN
CALENDARIO PARA DICHAS AUDITORIAS.

ESTO PUEDE CONCRETARSE A TRAVES DE UN PROGRA-

MA ANUAL QUE ADEMAS DE INDICAR LA FECHA
APROXIMADA DE LA REALIZACION DE LA AUDITORIAS,
DETALLARA CUALES VAN A SER LAS AREAS
PRIORITARIAS A REVISAR Y QUIEN VA A PARTICIPAR
COMO AUDITOR LIDER EN CADA UNA DE ELLAS.
 DEFINICION DEL PROGRAMA
OBJETIVOS
Según prioridades gerenciales, propósitos
comerciales, requisitos del los clientes,
exigencias legales o contractuales, riesgos
potenciales.

ALCANCE
Según profundidad, objetivos, frecuencia,
tamaño de la organización, resultados de
auditorias anteriores, partes interesadas.
 DEFINICION DEL PROGRAMA
RESPONSABILIDADES
Asignadas a personas con competencia,
capacidad gerencial y conocimiento del negocio
auditado.

PROCEDIMIENTOS
Planeación de auditorias, capacitación de
equipos de auditoria, desarrollo, seguimiento y
registro auditorias.

RECURSOS
Financieros, competencias, dedicación, gastos
viaje.
PLANIFICACION Y ORGANIZACIÓN
DE LAS AUDITORIAS DE SGC
PROGRAMACION ANUAL DE LAS AUDITORIAS
I II III VI
AUDITORIA Trimestre trimestre trimestre trimestre

1
2
3
4
5
6
 PLANIFICACION Y ORGANIZACIÓN
DE LAS AUDITORIAS DE SGA

EN NINGUN MOMENTO LA NORMA ISO 14001

MARCA PAUTAS CONCRETAS SOBRE CUAL
DEBE SER LA FRECUENCIA DE LAS AUDITORIAS
EN UNA EMPRESA.

SOLO SE ADVIERTE QUE LA PERIODICIDAD

DEBERA SER ADECUADA A LA IMPORTANCIA (O
AL RIESGO POTENCIAL) DE LAS ACTIVIDADES A
AUDITAR Y PARA ELLO DEBERA TENERSE EN
CUENTA EL RESULTADO DE AUDITORIAS
PREVIAS.
 PLANIFICACION Y ORGANIZACIÓN
DE LAS AUDITORIAS DE SGA

SIN EMBARGO ES LOGICO PENSAR

QUE LA MAYOR PARTE DE
ORGANIZACIONES DEBERIAN
EFECTUAR, COMO MINIMO, UNA
AUDITORIA COMPLETA AL AÑO PARA
MANTENER AL DIA TODOS LOS
ELEMENTOS QUE INTEGRAN EL
SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL.
PLANIFICACION Y ORGANIZACIÓN
DE LAS AUDITORIAS DE SGA

LAS EMPRESAS QUE

VERDADERAMENTE
CONTEMPLAN LA AUDITORIA
AMBIENTAL COMO UNA
HERRAMIENTA DE MEJORA
CONTINUA, REALIZARÁN VARIAS
AUDITORIAS COMPLETAS AL AÑO
(FRECUENTE ENTRE 2 Y 6).
LA AUDITORIA
PASO A PASO
 LA AUDITORIA PASO A PASO
INICIO DE
LA AUDITORIA
PREPARACION,
REVISION DE LA APROBACION Y
DOCUMENTACION DISTRIBUCION DEL
INFORME

PREPARACION FINALIZACION DE
DE LAS LA AUDITORIA
ACTIVIDADES
EJECUCION DE LAS
REALIZACION DE ACTIVIDADES
DE SEGUIMIENTO
LAS ACTIVIDADES DE AUDITORIA
 2 AUDITORIA

INICIO
DE LA
AUDITORIA

OBJETIVOS FACTIBILIDAD CONFORMACION CONTACTO REVISION

ALCANCE DE LA DEL EQUIPO INICIAL CON INICIAL DE
CRITERIOS AUDITORIA AUDITOR EL AUDITADO DOCUMENTOS
 INICIO DE LA AUDITORIA
OBJETIVOS, ALCANCE Y CRITERIOS

Definición de Objetivos
Relación con el programa de auditorias
Atención a asuntos puntuales
Eficacia del sistema ambiental

Identificación del alcance

Unidades operativas o actividades
Productos o procesos

Establecimiento de los criterios de auditoria

Los que correspondan al sistema ambiental
Otros a solicitud del cliente de auditoria
 INICIO DE LA AUDITORIA

FACTIBILIDAD DE LA AUDITORIA

Información suficiente para planear la auditoria

Aceptación del auditado

Disponibilidad de recursos (tiempo de la gente, etc.)

 INICIO DE LA AUDITORIA
CONFORMACION DEL EQUIPO AUDITOR

Participantes en el equipo auditor

Auditor líder, auditores (equipo activo)
Auditores en formación (dependen del auditor líder)
Expertos técnicos (conocimiento y experiencia)
Guías (apoyo logístico, no influencia)

Consideraciones
Objetivos, alcance, criterios, sitios y duración
Requisitos de competencia
Independencia y conflicto de intereses
Trabajo en equipo
 INICIO DE LA AUDITORIA
CONTACTO INCIAL CON EL AUDITADO

Iniciativa del Director de Auditorias o Auditor Líder

Temas básicos
Concretar Objetivos y alcance
Iniciar la Organización de la auditoria
Formalizar canales de comunicación
Solicitar documentación y registros previos
Definir la participación de observadores y guías

Generar confianza y colaboración de parte del

auditado
 INICIO DE LA AUDITORIA

REVISION INICIAL DE LOS DOCUMENTOS

 Documentación básica del sistema ambiental

 Conjunto representativo de los registros ambientales
 Informes de las más recientes auditorias
 Visita preliminar según se requiera
 Cuando la revisión inicial indica que el sistema no es
adecuado:
Se comunica al cliente y al auditado
La auditoria se cancela o aplaza
3
AUDITORIA

PREPARACION
DE LA
AUDITORIA

PLANEACION OTROS
DE LA PREPARATIVOS
AUDITORIA DE AUDITORIA
 PREPARACION DE LA AUDITORIA
ELABORACION DEL PLAN DE AUDITORIA

Esta es una tarea que suele realizar el

lider de la AUDITORÍA. Esta persona,
además de ser el responsable último de
todo el proceso, se encargará de
planificar, distribuir tareas y asignar
funciones entre el resto del equipo.
PREPARACION DE LA AUDITORIA
ELABORACION DEL PLAN DE AUDITORIA

El papel y las FUNCIONES de

cada integrante deben estar
claramente DEFINIDAS y esta
división de tareas debería
constar en el plan de
auditorías.
 PREPARACION DE LA AUDITORIA
ELABORACION DEL PLAN DE AUDITORIA

También es fundamental la
COORDINACIÓN de todos los miembros
del equipo, habida cuenta de que los
elementos que componen un SGA están
relacionados entre sí y que la
información obtenida por un auditor
puede ser de utilidad para otros
miembros del equipo.
 PREPARACION DE LA AUDITORIA
ELABORACION DEL PLAN DE AUDITORIA

Además de un programa anual de

auditorías que indica de forma
aproximada las fechas previstas para
cada auditoría, deberá elaborarse un
PLAN específico para cada una de ellas.
Esta será otra de las misiones
principales del lider de AUDITORÍA.
 PREPARACION DE LA AUDITORIA
PLANEACION DE LA AUDITORIA

El plan de auditoria incluye:

• Objetivos, criterios y documentos de referencia
• Fechas, sitios y unidades funcionales objeto de
auditoria
• Procesos y actividades claves para objetivos de
auditoria
• Composición del equipo de auditoria y sus roles
• Idioma de la auditoria e informe respectivo
• Logística requerida

El plan debe ser convenido con el cliente y el auditado

El plan debe ser flexible a cambios potenciales
PLANIFICACION Y ORGANIZACIÓN
DE LAS AUDITORIAS DE SGA

Principio I II III VI
Trimestre trimestre trimestre trimestre

4.1
4.2 x x

4.3 x x

4.4 x x x X
4.5 x x
4.6 x x
 PLANIFICACION Y ORGANIZACIÓN
DE LAS AUDITORIAS DE SGA

Procesos I II III VI
Trimestre trimestre trimestre trimestre
Compromiso
de la dirección

Gestión de los
Recursos

Realización del
producto

Aseguramiento
Ambiental

Gestión
Comercial

Gestión de
compras
 DEFINIDO EL PROGRAMA

COMUNICAR AL GERENTE

COMUNICAR A LOS AUDITORES

COMUNICAR A LOS AUDITADOS

 PREPARACION DE LA AUDITORIA

OTROS PREPARATIVOS DE AUDITORIA

• Distribución del trabajo entre el equipo auditor

• Preparación de los auditores
• Precisión de criterios de auditoria y documentos de
referencia
• Documentos de trabajo:
Procedimientos, listas de chequeo, planes de
muestreo
Formatos varios: registros de información,
evidencias, reuniones, hallazgos.
TALLER No.3
PREPARACION
DEL PLAN DE
AUDITORIA
 4 AUDITORIA

EJECUCION
DE LA
AUDITORIA

REUNION RECOLECCION HALLAZGO COMUNICACIÓN REUNION

DE DE DE LA CON EL DE
APERTURA INFORMACION AUDITORIA AUDITADO CIERRE
 EJECUCION DE LA AUDITORIA
REUNION DE APERTURA

La intención de esta reunión

es favorecer un clima
adecuado de COLABORACIÓN
entre el equipo auditor y los
gerentes durante el proceso.

Una vez superado el trámite de

las presentaciones, el equipo
auditor deberá considerar:
 EJECUCION DE LA AUDITORIA
REUNION DE APERTURA

• Relación de los objetivos,

alcance y criterios de la auditoria
• Recursos requeridos para el
equipo auditor
• Determinar el principio de la
confidencialidad
• Medidas de seguridad,
emergencia y protección
• Asignación de guías y sus roles
 EJECUCION DE LA AUDITORIA
RECOLECCION DE INFORMACION
La Información recolectada y verificada se convierte en
evidencia de la auditoria
Fuentes de información:
Entrevistas y observación de actividades
Documentos, registros, indicadores
Informes internos y externos

Consideraciones sobre las entrevistas:

Preferiblemente hacerlas en el lugar de trabajo
Hacer sentir a gusto al entrevistado
Explicar las razones de la entrevista y de las notas
Verificar las conclusiones con el entrevistado
Preguntas abiertas o cerradas, nunca tendenciosas
Agradecer y mantener siempre la cortesía
 EJECUCION DE LA AUDITORIA
EL CONTACTO HUMANO, FACTORES A CONSIDERAR

EL PRIMER CONTACTO:
A) PRESENTACIÓN:
ADECUADA, PULCRA, VESTIR DE MANERA
CONSERVADORA.

B) ACTITUD:
ACTUAR CUIDADOSAMENTE.
EVITAR ACTITUDES DE AUTORIDAD,
PARCIALIDAD O SUPERIORIDAD, PARA
LOGRAR UNA COMUNICACIÓN ADECUADA.
EJECUCION DE LA AUDITORIA
C) CONDUCTA:
• CORTÉS, CORRECTA Y DE RESPETO.
• EVITAR EL TUTEO, LAS FAMILIARIDADES
Y EL USO DE PALABRAS PROSAICAS.
• MANIFESTAR INTERÉS POR LA PERSONA
QUE ESTÁ INTERROGANDO.
• NO DISCUTIR NI CONTRADECIR A LA
GENTE.
• NO MOSTRAR ABIERTAMENTE SU
DESACUERDO
• DAR AL AUDITADO EL BENEFICIO DE LA
DUDA.
• LOGRAR UNA RELACIÓN FORMAL Y
RESPETUOSA.
 EJECUCION DE LA AUDITORIA
DURANTE LA EJECUCIÓN:

A) ORDEN: MANTENER EL ORDEN Y MÉTODO

PARA EL DESARROLLO DE LAS ACTIVIDADES.
EL USO DE LISTAS DE VERIFICACIÓN TIENE
COMO FINALIDAD EVITAR LA IMPRESIÓN DE
IMPROVISAR

B) RITMO: ADAPTARSE A LA
PERSONALIDAD DEL AUDITADO PARA
EVITAR QUE UNA PERSONA TÍMIDA SE
SIENTA CONFUNDIDA Y LLEGUE A
BLOQUEARSE POR LA INSISTENCIA DEL
AUDITOR AL PREGUNTAR.
 EJECUCION DE LA AUDITORIA
C) IMAGEN: MANTENER UNA ACTITUD
IMPARCIAL DURANTE EL DESARROLLO DE LA
AUDITORIA.

SE DEBE EVITAR DAR LA IMAGEN DE FISCAL

QUE ENCUENTRA SOLO FALLAS O CULPABLES.

DAR CONOCIMIENTO CUANDO SEA NECESARIO

Y ANTE TODO SER OBJETIVO, BASARSE EN
HECHOS COMPROBABLES Y EVIDENCIAS
ADMISIBLES.

EVITAR DAR CRÉDITO A TESTIMONIO DE OÍDAS

O BASARSE EN IDEAS PRECONCEBIDAS QUE
DISTORSIONEN SU FUNCION.
 EJECUCION DE LA AUDITORIA
D) EMPATÍA: CREAR UN AMBIENTE SANO PARA EL
DESARROLLO DE UN DIÁLOGO.

LA SIMPATÍA O ANTIPATÍA QUE MANIFIESTE EL

AUDITOR AL AUDITADO PUEDEN CAUSAR
SITUACIONES QUE MINIMICEN O AGRANDEN LAS
DEFICIENCIAS QUE SE ENCUENTREN, RESTÁNDOLE
IMPARCIALIDAD A LA AUDITORIA.

E) SEGURIDAD: DAR CONFIANZA AL AUDITADO.

ESTABLECER UN DIÁLOGO INFORMAL PARA

COMUNICAR LAS “REGLAS DEL JUEGO”
CON EL FIN DE ELIMINAR IDEAS PRECONCEBIDAS DEL
AUDITADO.
EJECUCION DE LA AUDITORIA

F) BLOQUEO: EVITAR LA TOMA

EXAGERADA DE DATOS SOBRE
LAS DESVIACIONES
ENCONTRADAS, YA QUE
PROVOCARIA UN BLOQUEO DEL
AUDITADO, NEGÁNDOSE
CONSCIENTEMENTE A
CONTINUAR RESPONDIENDO A
LAS PREGUNTAS, POR TEMOR A
PONER EN PELIGRO SU
POSICION.
 EJECUCION DE LA AUDITORIA
REACCIONES DEL AUDITADO

TECNICAS
DISTRACTORAS

EXCESO INFORMACION

TENSION – HOSTILIDAD
DECEPCION ANTAGONISMO AUTORITARISMO
CONFLICTO IMPOSICION
 EJECUCION DE LA AUDITORIA
TECNICAS PARA TOMAR NOTAS DE AUDITORIA

REGISTRAR TODO LO QUE SE RELACIONA

CON UNA DEFICIENCIA DEL SISTEMA
AMBIENTAL

TIENE QUE BASARSE EN HECHOS Y NO

SER ESPECULATIVO.

INCLUIR DETALLES ESPECIFICOS TALES

COMO LUGAR, IDENTIFICACION DEL
PRODUCTO, REQUISITO, QUIEN, CUANDO,
ETC.
 EJECUCION DE LA AUDITORIA
TECNICAS PARA TOMAR NOTAS DE AUDITORIA

SIEMPRE CITAR FUENTE DE LA EVIDENCIA

OBJETIVA.

INDICAR EL POR QUE NO ESTA EN

CUMPLIMIENTO.

MENCIONAR AL AUDITOR Y AL PERSONAL

DEL AUDITADO PRESENTE, USAR TITULOS
EN VEZ DE NOMBRES DE SER POSIBLE.

LA EVIDENCIA OBJETIVA TIENE QUE SER

RECOBRABLE.

ANEXAR COPIAS DE LA EVIDENCIA

OBJETIVA.
EJECUCION DE LA AUDITORIA
Todas aquellas evidencias que
supongan indicio de no conformidad
respecto a los criterios definidos
deberían documentarse necesaria-
mente.

No importa que afecten a cuestiones que

no estén incluidas en los cuestionarios
de verificación o en las listas; estas
herramientas siempre serán incompletas
por definición.
 EJECUCION DE LA AUDITORIA
Los auditores deberían recoger un
número suficiente de evidencias, que les
permita realizar una evaluación posterior
fidedigna y libre de prejuicios.

Es necesario reconocer, sin embargo, que la

auditoría acostumbra a suponer la
realización de un MUESTREO de la
información disponible del SGA, debido a
las limitaciones de tiempo y recursos con
que cuentan las empresas.
EJECUCION DE LA AUDITORIA

Obtención de hallazgos de Auditoría:

Cada auditor habrá preparado una
lista de las evidencias encontradas
que será revisada conjuntamente
con todo el equipo auditor. De esta
forma se obtienen los primeros
HALLAZGOS de la auditoría.
 EJECUCION DE LA AUDITORIA
HALLAZGOS DE LA AUDITORIA
EVIDENCIAS CONFORMIDAD

COMPARACION HALLAZGOS OBSERVACION

NO
CRITERIOS CONFORMIDAD

TRATAMIENTO DE NO CONFORMIDADES NC
• Identificar, registrar y soportar por evidencias
• Revisar con el auditado para su reconocimiento
• Resolver divergencias de opinión con el auditado
• Registrar puntos no resueltos
DOCUMENTANDO LAS
NO CONFORMIDADES
 DOCUMENTANDO LAS NO CONFORMIDADES DEL SGA

UNA DECLARACIÓN DE NO-

CONFORMIDAD ES UNA CRÍTICA
ESCRITA AL SGA DEL AUDITADO.

A NADIE LE GUSTA SER CRITICADO

(NO IMPORTA QUE TAN
CONSTRUCTIVA SEA LA CRÍTICA);
EL AUDITOR DEBE ESPERAR QUE
SUS REPORTES SEAN DISCUTIDOS,
DEBATIDOS Y A MENUDO
DESAFIADOS.
DOCUMENTANDO LAS NO CONFORMIDADES
DEL SGA

POR ESA RAZÓN ES IMPORTANTE

QUE LAS DECLARACIONES DE NO-
CONFORMIDAD SEAN VERDADERAS
Y CORRECTAS ACERCA DEL
REQUISITO; QUE DESCRIBAN LA
EVIDENCIA Y QUE REPRESENTEN EL
ESTADO DE ESE ELEMENTO DEL
SISTEMA AMBIENTAL

HAY DOS ELEMENTOS QUE TIENEN

QUE SER CUBIERTOS EN CADA
REPORTE DE NO-CONFORMIDAD
 DOCUMENTANDO LAS NO CONFORMIDADES DEL SGA

A) REQUISITO. SE PUEDE MENCIONAR

REQUISITO DE LAS SIGUIENTES FUENTES:

 REQUISITO ESTATUTARIO O REGULATORIO.

 REQUISITO O PROVISIÓN DEL CONTRATO.
 LO QUE LA NORMA DE SGA APLICABLE,
MENCIONE.
 LO QUE EL MANUAL DEL AUDITADO,
PROCEDIMIENTOS, O INSTRUCCIONES DE
TRABAJO DECLAREN QUE SE TIENE QUE
HACER.
 LO QUE ALGUIEN DE PARTE DE LA
ADMINISTRACIÓN DEL AUDITADO DECLARA
QUE SE HACE.
 DOCUMENTANDO LAS NO CONFORMIDADES DEL SGA

B) EVIDENCIA OBJETIVA, INCLUYE:

ALGO QUE EXISTE EN EL SENTIDO

FÍSICO QUE PUEDE SER ATESTIGUADO
POR DOS O MÁS PERSONAS,

ALGO QUE LE HA DICHO UN OPERADOR,

O PERSONAL NO ADMINISTRATIVO,
COMO SU ENTENDIMIENTO PERSONAL,
PRÁCTICA O POLÍTICA DE LA
COMPAÑÍA,

ALGO QUE LE PUEDE HABER DICHO LA

ADMINISTRACIÓN DEL AUDITADO COMO
POLÍTICA O PRÁCTICA DE LA
COMPAÑÍA.
 DOCUMENTANDO LAS NO CONFORMIDADES DEL SGA

REDACCIÓN DE LA NO-CONFORMIDAD:

REVISAR TODAS LAS NOTAS QUE SE HAN

TOMADO CON ÉNFASIS ESPECIAL EN EL
REQUISITO, LA EVIDENCIA DE LA NO-
CONFORMIDAD, Y QUE EVIDENCIA
OBJETIVA ESTA DISPONIBLE PARA
PROBAR LA DEFICIENCIA,

EMPEZAR CON EL REQUISITO Y

CONTINUAR CON LA EVIDENCIA DE LA
NO-CONFORMIDAD,

SI ES POSIBLE, ESCRIBA TODO LO QUE

QUIERE DECIR EN UNA ORACIÓN
CONTINUA.
DOCUMENTANDO LAS NO CONFORMIDADES DEL SGA

REDACTE NO CONFORMIDADES APOYADAS

POR EVIDENCIAS OBJETIVAS Y
REFERENCIADOS A UN CRITERIO.

DEBEN EVITARSE LAS AMBIGUEDADES.

NO DEBERIAN SEÑALARSE “CULPABLES” (NO

PERSONALIZAR LOS HALLAZGOS).

NO DEBERÍA HACERSE MENCION EXPLICITA A

INCUMPLIMIENTOS.

CITE NORMAS DEL SGA APLICABLES ASÍ

COMO POLÍTICAS DE LA COMPAÑÍA,
PROCEDIMIENTOS E INSTRUCCIONES DEL
TRABAJO,
DOCUMENTANDO LAS NO CONFORMIDADES DEL SGA

CUANDO EL PRIMER BORRADOR

ES COMPLETADO SE DEBE
PREGUNTAR: ¿ESTA COMPLETO
EL BORRADOR?, ¿DECLARA CON
PRECISION LOS HECHOS?, ¿ES
FACIL DE ENTENDER?, ¿LA
PERSONA QUE LOS LEA
ENTENDERA EL PROBLEMA Y
PODRA TOMAR UNA ACCION
CORRECTIVA EFICAZ BASADA EN
EL TEXTO USADO?
DOCUMENTANDO LAS NO CONFORMIDADES DEL SGA

ENVOLVER AL EQUIPO AUDITOR EN

LA REVISION DE ESE PRIMER
BORRADOR DE LA DECLARACION
DE NO-CONFORMIDAD,

PRESENTAR EL BORRADOR FINAL

AL REPRESENTANTE DE LA
GERENCIA DEL AUDITADO PARA SU
FIRMA, O DEPENDIENDO DE LOS
ARREGLOS DE LA ORGANIZACION
AUDITORA, AL AUDITOR LIDER
PARA PRESENTACION A LA
GERENCIA DEL AUDITADO EN LA
REUNION DE CIERRE.
 DOCUMENTANDO LAS NO CONFORMIDADES DEL SGA

DEBERIA REALIZARSE UN
BORRADOR CON TODOS LOS
RESULTADOS CLASIFICANDO
LOS HALLAZGOS SEGUN SU
IMPORTANCIA Y ORDENADOS
SIGUIENDO LA MISMA
ESTRUCTURA DE ISO 14001
DOCUMENTANDO LAS NO
CONFORMIDADES DEL SGA

GRAN PARTE DEL EXITO DE

UNA AUDITORIA DEL SGA
VENDRA DEFINIDA POR LA
CAPACIDAD DEL EQUIPO
AUDITOR PARA IDENTIFICAR
LOS HALLAZGOS CON
RIGUROSIDAD Y
REDACTARLOS CON
CLARIDAD Y PRECISION.
 TALLER No.4
DOCUMENTANDO LAS
NO CONFORMIDADES
 EJECUCION DE LA AUDITORIA
REUNION DE CIERRE

Preparación
Revisar y listar los hallazgos y evidencias
Buscar consenso sobre las conclusiones
Definir roles para la reunión de cierre
Preparar recomendaciones y seguimiento

Temario:
Presentación de hallazgos y conclusiones
Discusión de divergencias
Presentación de recomendaciones
5
AUDITORIA

INFORME
DE LA
AUDITORIA

CONTENIDO APROBACION CIERRE

DEL Y DISTRIBUCION Y
INFORME DEL INFORME SEGUIMIENTO
 INFORME DE LA AUDITORIA
REDACCION DEL INFORME

TODO EL PROCESO DE LA AUDITORIA

DEBERA REFLEJARSE EN UN INFORME
FINAL QUE SERA REMITIDO A LA GERENCIA
POR EL LIDER DE LA AUDITORIA.

LA FINALIDAD DE ESTE DOCUMENTO ES

PROPORCIONAR INFORMACION A LA
GERENCIA PARA FUTURAS DECISIONES
RESPECTO A LA GESTION AMBIENTAL.
 INFORME DE LA AUDITORIA
Redacción del Contenido
SIN JUICIOS PERSONALES
SIN COMENTARIOS RELEVANTES

VERAZ – OBJETIVO INFORME SIN RECOMENDAR

SENCILLO - BREVE ACCIONES CORRECTIVAS

ENTREGARLO EN EL INCLUIR LA NECESIDAD

TIEMPO ACORDADO DE RESPUESTA

PRESENTAR NO CONFORMIDADES
QUE DEMUESTREN DESVIACIONES
O IRREGULARIDADES;
ESPECIALMENTE LAS CRITICAS
 INFORME DE LA AUDITORIA
CONTENIDO DEL INFORME
1. NÚMERO DE AUDITORIA.
2. AREA AUDITADA/LUGAR Y FECHA.
3. EQUIPO AUDITOR: LÍDER/ PARTICIPANTES.
4. NOMBRE DEL RESPONSABLE DEL ÁREA
AUDITADA.
5. ASISTENTES A LA REUNIÓN DE APERTURA Y
CLAUSURA.
6. PROPÓSITO DE LA AUDITORIA.
7. ALCANCE:
SECCIÓN/ACTIVIDADES/ELEMENTOS DEL
SISTEMA.
 INFORME DE LA AUDITORIA
CONTENIDO DEL INFORME

8. DOCUMENTOS REVISADOS: MANUALES,

PROCEDIMIENTOS/REGISTROS, ETC.
9. PROGRAMA DE AUDITORIA.
10. RESUMEN Y EVALUACIÓN DE RESULTADOS.
11. DESCRIPCIÓN DE DESVIACIONES VS NORMA.
12. REQUERIMIENTOS DE ACCIONES CORRECTIVAS /
CONCLUSIONES.
13. NOMBRE Y FIRMA DE AUDITOR LÍDER.
14. NOMBRE Y FIRMA DEL RESPONSABLE DE
GESTION AMBIENTAL
 INFORME DE LA AUDITORIA
CONTENIDO DEL INFORME
CONCLUSIONES (Deben ser asertivas)
Conformidad del sistema con los criterios
Implementación eficaz del sistema
Continuidad de adecuación/eficacia del sistema

REFERENCIAS
Identificación del Cliente y Auditado
Objetivos, alcance, criterios y documentos de referencia
Fechas, sitios y períodos de la auditoria
Hallazgos y evidencias de la auditoria
Equipo auditor y personal entrevistado
Lista de distribución y confidencialidad
Cumplimiento de los objetivos y del plan de auditoria
Acciones convenidas y actividades post auditoria
 INFORME DE LA AUDITORIA
APROBACION Y DISTRIBUCION DEL INFORME

Responsabilidad del Auditor Líder

Debe enviarse en el período convenido a
los destinatarios previstos
El Informe es propiedad del cliente
El auditor no puede darle uso diferente al
que le definió el cliente
Deben seguirse las condiciones de
confidencialidad previstas
Los papeles de trabajo se mantienen o se
destruyen según lo acordado con el cliente
 INFORME DE LA AUDITORIA
CIERRE Y SEGUIMIENTO
La auditoria se cierra cuando se ejecuta el plan,
incluyendo la distribución del informe
El auditado es responsable de las acciones correctivas
sobre las no conformidades, debe:
- Determinar e iniciar la acción correctiva AC
- Definir responsabilidad, autonomía y plazos
- Informar al cliente sobre el estado de las AC
El auditado debe hacer seguimiento de las AC:
- Según procedimiento documentado
- Informe periódico sobre la evolución de las AC
Una NO CONFORMIDAD se cierra con una ACCION
CORRECTIVA eficaz.
6
AUDITORIA

CERTIFICACION
REGISTRO

CERTIFICACION
CERTIFICACION DEL
SISTEMA
 CERTIFICACION, REGISTRO, ACREDITACION
CERTIFICACION DEL SISTEMA
Vigencia del Sistema
Alcance definido
Mínimo tres meses de implantación
Auditorias internas de desarrollo
Mínimo una revisión gerencial

Auditoria de Certificación
Pre auditoria
Auditoria principal
Verificación de las acciones correctivas

Auditoria de Seguimiento
Una vez al año
Nueva auditoria a los tres años
 CERTIFICACION DEL SISTEMA
CUANDO UN SISTEMA ESTA LISTO PARA CERTIFICARSE

VIGENCIA DEL SISTEMA

Alcance definido y todo el sistema debe ser consistente
con el alcance.
Mínimo tres meses de implementación
Auditorias internas de desarrollo
Mínimo una revisión gerencial.

AUDITORIA DE CERTIFICACION
Hacer un contrato con la entidad de certificación para
realizar una pre auditoria para detectar un sistema que
potencialmente pueda ser certificado.
Desarrollar la Auditoria Principal.
Verificación de las acciones correctivas, mediante la
búsqueda de la causa para formular la acción correctiva.

AUDITORIA DE SEGUIMIENTO
Una vez al año
Nueva Auditoria a los tres años.
CONCLUSIONES
 CONCLUSIONES
LA AUDITORIA ES UNA DISCIPLINA QUE HA
ALCANZANDO UN ENORME INTERÉS PARA
LAS. ORGANIZACIONES DE TODO EL MUNDO.

LA APARICIÓN DE LA NORMA ISO 14001 HA

PROVOCADO UNA AUTÉNTICA REVOLUCIÓN
EN LA MANERA DE ENTENDER ESTAS
PRÁCTICAS CONVIRTIÉNDOLAS EN
HERRAMIENTAS PARA LA MEJORA
CONTINUA AL SERVICIO DE UN SISTEMA DE
GESTIÓN DE AMBIENTAL.
 CONCLUSIONES

AUNQUE LA UTILIZACIÓN DE HERRAMIENTAS

SON DE GRAN AYUDA ES VITAL ASUMIR QUE
LA AUDITORIA AMBIENTAL ES UN PROCESO
EN EL QUE INTERVIENEN PERSONAS.

EL ÉXITO DE TODO EL PROCESO DEPENDERÁ

EN GRAN MEDIDA DE LA CAPACIDAD DEL
EQUIPO AUDITOR DE ESTABLECER UN CLIMA
ADECUADA DE COLABORACIÓN.
FIN DEL PROGRAMA
MUCHAS GRACIAS POR SU PARTICIPACION
 Desarrollo local 2 ¿Qué clase de desarrollo
local y regional y para
y regional quién?

1. Introducción

Uno de los mitos más extendidos es que para fomentar el desarrollo

económico, una comunidad debe aceptar el crecimiento. La verdad es que
debe distinguirse entre crecimiento y desarrollo: Crecimiento significa ha­
Andy Pike, Andrés Rodríguez-Pose cerse más grande, Desarrollo significa mejorar ­ un incremento en la cali­
y J ohn Tomaney dad y la diversidad.
(Local Government Comission 2004)

La Local Govemment Comission -una asociación de gobierno local en los

Estados Unidos- tiene una concepción particular del tipo de desarrollo local
Traducción: Joan Noguera Tur
y regional que estima apropiado y valioso. Tales perspectivas pueden diferir de
un lugar a otro y pueden variar con el paso del tiempo. Es importante entender
el modo en que se determinan estas interpretaciones específicas y cómo di-
fieren unas de otras, para comprender y cuestionar la naturaleza de desarrollo
local y regional. Para comprender de qué nos ocupamos cuando pensamos,
escribimos y hacemos "desarrollo local y regional", necesitamos comenzar
con una serie de principios básicos. Nuestras nociones básicas de qué es el
desarrollo local y regional, para qué sirve y, en un sentido normativo, de qué
debería tratar, deben ser revisadas. Podemos empezar por plantear las pregun-
tas fundamentales: ¿qué clase de desarrollo local y regional es deseable y para
quién? Empezar de este modo nos alienta a adoptar un acercamiento crítico y
a considerar estrechamente qué aprendemos y pensamos acerca del desarrollo
local y regional. Las cuatro primeras partes de este capítulo tratan sobre estas
preocupaciones fundamentales. En la primera parte, se examinan las definicio-
nes fundamentales para entender el significado del concepto "desarrollo local
y regional", para establecer su contexto histórico y comprender la importancia
de los conceptos geográficos de espacio, territorio, lugar y escala. En la segun-
da parte, se exploran la naturaleza, el carácter y las formas de desarrollo local
Universitat de Valencia I l.v11 y regional con el fin de comprender sus diferentes modalidades, principios y
valores en lugares y lapsos de tiempo distintos. En la tercera parte se anali-

49
 ¿Qué clase de desarrollo local y regional y para quién?
Andy Pike, Andrés Rodríguez-Pose y John Tomaney

zan los objetos, temas y dimensiones de bienestar social que se utilizan para y regional (Haughton y Counsell 2004). Los movimientos hacia nociones más
entender la distribución, a menudo socialmente desigual y geográficamente amplias de calidad de vida, cohesión social y bienestar, se han ido incorpo-
diferenciada de quiénes y dónde se ven beneficiados o perjudicados pérdidas rando, algunas veces con dificultad, a las preocupaciones continuas acerca del
causadas por formas específicas de desarrollo local y regional. La última pa�e crecimiento y la competitividad económica (Geddes y Newman 1999; Morgan
consta de un resumen y unas conclusiones. El capítulo 3 se construye a partir 20.04). Má_s adelante se regresará a la cuestión de la integración, de los equili-
de las proposiciones articuladas en este apartado y discute su utilización en las brios relativos y de las diferencias en el énfasis entre las dimensiones econó-
teorías que tratan de entender y explicar el desarrollo local y regional. mica, social, ecológica, política y cultural del desarrollo local y regional.
En el contexto de una comprensión más amplia de dimensiones interrela-
cionadas, podemos profundizar y ampliar el modo en que conceptualizamos la
2. ¿Qué es desarrollo local y regional? definición de desarrollo local y regional. Este enfoque puede abrir espacio para
el pensamiento innovador acerca de qué es el desarrollo local y regional (en la
La definición de los aspectos conceptuales es un punto de partida fundamental actualidad). Lo que puede o podría ser+-en términos de visión de futuro. Y, lo
que es más importante, lo que debería ser ( en el sentido normativo de personas
para comprender el significado de "desarrollo local y regional". Sin embargo,
definir -explicar exactamente qué se quiere decir con- desarrollo local Y en di�tintos lugares haciendo juicios de valor acerca de las prioridades y lo que
regional es más complicado de lo que podría pensarse. L�s definici?nes �
e tán consideran que es el "desarrollo" apropiado para sus localidades y regiones).
ligadas a concepciones de qué es el desarrollo local y regional y que se qme�e No existe un acuerdo único, ni una comprensión homogénea de desarrollo de/
para las localidades y regiones. Las nociones particulares de "desarrollo'" son
lograr con él. En lo referente a concepciones de "desarrollo", Raymond Wi-
lliams ( 1983: 103) reparó en que "la simplicidad aparente de estos términos socialmente determinadas por grupos sociales particulares y/o /por los intere-
ha contribuido a oscurecer aspectos políticos y económicos muy difíciles Y ses en lugares y períodos de tiempo específicos. El significado y contenido del
conflictivos". Definir -individual o colectivamente- el significado de "de- "desarrollo local y regional" varía tanto entre países como dentro de un mismo
sarrollo local y regional" es una tarea crítica y engañosamente sutil, ya que a país (Reese 1997; Danson et al. 2000). En cualquier sociedad, las aspiraciones
menudo debemos mirar más allá de suposiciones incuestionables y descripcio- Y articulaciones del "desarrollo local y regional" son fluidas y dinámicas (Beer
nes superficiales. En la literatura existente, la dimensión económica represen- et al. 2003). Están sujetas al cambio con el paso del tiempo. Los precedentes,
tada por aspectos como el crecimiento, la creación de riqueza y el emple� han la práctica existente y las normas están sujetas a cambios incrementales y, al-
estado históricamente en la vanguardia de la descripción de lo que constituye gunas veces, radicales -por ejemplo, en respuesta a las clases de "sacudidas
"desarrollo local y regional" (Armstrong y Taylor 2000). Algunas veces, se ha externas" esbozadas en el Capítulo 1, incluidos los colapsos de monedas circu-
identificado el desarrollo local y regional con esta visión más estrecha asocia- lantes, los cambios políticos y las catástrofes medioambientales. La valoración
da al desarrollo económico local y regional. Para Storper (1997), "la búsqueda del funcionamiento y los resultados puede favorecer procesos de reflexión y
local y regional de la prosperidad y el bienestar se centra en el incremento cambio. El debate, la deliberación y la discusión pueden provocar cambios
sostenido del empleo, los ingresos y la productividad, elementos que perma- en el pensamiento, promoción y práctica del desarrollo local y regional. Los
necen en el centro de desarrollo económico". Para Beer et al. (2003: 5), hay modelos pueden ser impuestos y rechazados. Los ciclos políticos y las agen-
un "consenso razonable acerca de los amplios parámetros de lo que significa das de gobierno pueden remodelar la política pública para el desarrollo local
desarrollo económico local y regional: se refiere a un conjunto de actividades y regional. La disensión, el conflicto y la innovación pueden reintroducir en
dirigidas a mejorar el bienestar económico de una zona". Tales actividades el pensamiento dominante enfoques alternativos que habían quedado margi-
pueden incluir estrategias económicas de desarrollo, investigación, empresa, nados, y viceversa. Sin embargo, los intereses locales y regionales no definen
iniciativas sobre el mercado laboral y la tecnología, lobbying político, etc. el desarrollo local y regional en el "vacío", sino que lo hacen en un contexto
Este enfoque económico, a menudo dominante en el desarrollo local Y y en una situación determinados. Al menos existe cierto consenso sobre los
regional, se ha ampliado desde mediados de los años 90, en un intento de principales temas, principios y valores-introducidos en el Capítulo 1- a los
ocuparse también de preocupaciones sociales, ecológicas, políticas Y cultu- que regresaremos más adelante. Dado este potencial para la diversidad geo-
rales (Geddes y Newman 1999). La reducción de las desigualdades sociales, gráfica y el dinamismo en el tiempo, revisar la evolución de las definiciones
la promoción de la sostenibilidad ambiental y el fomento de gobiernos y go- de desarrollo local y regional puede permitir anclar sus temas y dimensiones
bemanzas inclusivas, así como el reconocimiento de la diversidad cultural, se principales en su contexto histórico.
han ido incorporando en grados diversos a las definiciones de desarrollo local

50 51
 ¿Qué clase de desarrollo local y regional y para quién?
Andy Pike, Andrés Rodríguez-Pose y John Tomaney

2.1. Las definiciones de desarrollo local y regional: En la década de _1940 se asistió al establecimiento de instituciones intemacio-
n�les que anunciaron la era del Desarrollismo, desde la post-guerra hasta los
Un contexto histórico breve
anos 70. La tabla 2.1 ofrece una visión más detallada de las características de
este desarrollo a través de distintas dimensiones.
Dado que las definiciones y conceptualizaciones del desarrollo local y regional
son diferentes geográficamente y cambian con el paso del tiempo, el contexto . , Las nocione_s de "desarrollo" modernistas y progresistas, como interven-
cion estatal socializada y racional para la mejora de la existencia humana e _
histórico y la trayectoria de su evolución son esenciales para su comprensión. princ:-
racterizaron esta época_(Peet 2002). La cuestión del desarrollo estaba
La noción de "desarrollo" como incrementos sostenidos del ingreso per cápita
palmente enfocada hacia los llamados países del Tercer Mundo, dada la po-
es un fenómeno relativamente reciente en la historia humana que puede datar-
breza y el estancamiento económico que azotaron a gran parte de África As·
se sólo 250 años atrás, hacia finales del siglo dieciocho (Cypher y Dietz 2004).
Y Lat_inoarnérica al mismo tiempo (Scott y Storper 2003). El desarrollo' lo���
Desde el siglo diecinueve, el ascenso del capitalismo como forma de organi-
y regional fue el rasgo común de la política territorial "de arriba abajo" expli-
zación social trajo cambios tecnológicos, aumento de la productividad Y un
cada en el �apítul� 1, co� ,una justifi�ac_ión económica y social racional, y en-
dominio del empleo industrial, a pesar de las crisis periódicas del sistema y de
focada hacia la estimulación del crecimiento y la redistribución de sus efectos
las caídas severas de precios (Harvey 1982; Barratt Brown 1995). Desde ese
econó�ic�s Y en f�vor d� regiones y localidades rezagadas. Los impactos y la sostenibilidad
periodo, el concepto de desarrollo se centró en las dimensiones me�1oamb1ental apenas �eron tenidos en cuenta en aquel momento (Cypher
la medida en que el capitalismo había penetrado en las estructuras economicas
Y Dietz 2004). Las cuestiones locales y regionales se mantuvieron, en lo que
y sociales de localidades, regiones y naciones, modernizando y reemplazando
respect� al desarrollo de los estados-nación, con muchos problemas regiona-
formas sociales precapitalistas. La "Revolución Industrial" de finales del siglo
les, denva.d�s de la di�pa� distribu�ión espacial y de desigualdades respecto
diecinueve sentó las bases de la desigualidad social y geográfica en lo que
(Poll_ard 1981_). El a las condiciones econormcas y sociales dentro de las naciones (Armstrong y
posteriornlente se definió como el "mundo desarrollado" Taylor, 2000). En el contexto del keynesianismo, no obstante, la reducción de
desarrollo fue determinado por la desigualdad geográfica y social. Esta iden-
tificación contribuyó a formar la base de la organización social y política que esta� d�sigualdades g�ográficas era económicamente eficiente y socialmente
lucharía en contra de sus injusticias, por ejemplo el movimiento laboral y las equ_1�at1va, �n la medida en que fueron apoyadas por proyectos de cohesión
política nacional, a menudo de cariz socialdemócrata.
asociaciones sindicales (Pollard 1999), en medio de procesos de urbanización
Fuertemente influenciado por la teoría de la modernización, el desarrollis-
e industrialización acelerados. Las trayectorias y los legados que forjaron el
mo f�e ?ormalmente entendido por las naciones como un proceso que pasa
desarrollo se establecieron de tal modo que, en algunas antiguas localidades
por distintas etapas de evolución. Cada etapa tenía un carácter progresiva-
y regiones industriales, todavía son combatidos firmemente en la actualidad mente moderno en la vida económica, social y política -ya en democracia-
(Cooke 1995). (�ypher y Dietz, 2004). En el contexto de la "Guerra Fría", la democracia
El principio del siglo veinte estuvo marcado por conflictos internacionales
liberal �e mercado.practicada por los Estado Unidos describe el pináculo de la
y por la Depresión durante los años 30. El desigual desarrollo local y regional
mod_e�1dad. Por ejemplo, el modelo que Rostow (1971) denominó "etapas de
persistió y las implicaciones sociales y políticas de esta desigualdad apremia- crecimiento económico" estaba compuesto por la fase heredera de la sociedad
ron la acción de los estados desde un enfoque "de arriba abajo" tal como se ha
tradicional, por el estado de condiciones previas, el despegue, el impulso a
descrito en el Capítulo 1. Pese a ello, a menudo sólo las áreas más duramente
la madurez Y por la etapa final, de gran consumo en masa. Estas etapas eran
afectadas por concentraciones de población desempleada recibieron la aten-
predecibles, lineales y constituían un modelo para las trayectorias de desarro-
ción de las políticas públicas.
llo de otros estados-nación. Anteriormente "atrasados", los Estados subdesa-
Los liderazgos nacionales y las innovaciones institucionales en la política
rrollados podían progresar y modernizarse a través de las etapas de desarro-
regional emergieron -como en el caso de la pionera "Autoridad del Valle" de
llo conocidas. Se convirtieron pues, en países «en desarrollo» -en vías de
Tennessee, del presidente Roosevelt, y su modelo industrial estatal parte del
des�rr�llo- siguiendo el modelo occidental y en particular, el de desarrollo
New Deal implantado en los Estados Unidos durante la década del 1930- y
capitalista. La relativamente tardía industrialización de la década de 1960 de
fueron aplicados en otros lugares, en particular en Europa occidental (Hudson
los "Países de reciente industrialización" como Japón, Corea del Sur y Taiwan
y Williams 1994). La comprensión de la naturaleza de los problemas asociados
parecía reforzar la pertinencia de la base teórica y empírica de este acuerdo de
a las regiones superdesarrolladas del centro y a las regiones subdesarrolladas
«desarrollismos'' (Storper et al. 1998). En particular, estableció un precedente
de la periferia dentro de naciones era evidente, pero limitada (Morgan 2001).
para que otros países dieran el gran salto hacia el nuevo desarrollo.

52 53
Andy Pike, Andrés Rodríguez-Pose y John Tomaney ¿Qué clase de desarrollo local y regional y para quién?

La diferenciación geográfica persistió, sin embargo, con variantes naciona- países del Norte desarrollado), subvirtió la fe en el poder del estado nacional
les (tanto históricas �orno institucionale�) c�m? factores que ob�tac�_lizaron a como un agente de desarrollo y regulación (McMichael 1996). La desindus-
algunos estados que intentaban estrategias similares de modernización, como trialización y la transición hacia una econoinía de servicios, desataron olas de
es el caso de India, hasta la década de 1990 (Chibber 2003) (Tabla 2.1). El reestructuración social y económica. La era de 'desarrollismo' dejó paso -de
apogeo del desarrollismo en esta era estaba primordialmente centrado en di- manera desigual y discutida, geográficamente hablando- a una era emergente
mensiones económicas y en la escala nacional. e incierta de 'globalización' en los años 70. La tabla 2.1 ilustra sus elementos
En la década del 960, los acercamientos al desarrollo pretendían explícita- constitutivos notablemente diferentes a los de la anterior era de desarrollis-
mente ofrecer oportunidades para la redistribución de la creación de riqueza Y mo.
del bienestar económico (Glasmeier 2000). El descontento creció, sin embar- Se estableció una contrarrevolución contra el Keynesianismo, el estatismo
go, en lo concerniente a la visión intrínsecamente económica, �esurable sólo y más teorías radicales de desarrollo desde finales de la década de 1970 (Toye
con incrementos en el ingreso per cápita (Peet 2002; Cypher y Dietz 2004). Un 1987; Peet 2002). La ascendencia del monetarismo, del neoliberalismo y de la
consenso emergente propuso que había mucho más en lo referido al desarro- política del Nuevo Derecho trataron de hacer retroceder al Estado, promovien-
llo y bienestar sociales que el simple crecimiento de los recrn:sos finan��eros. do la desregulación y la liberalización de mercados (Jessop 2002). Bloques
Como ilustra el Ejemplo 2.1, hubo muchos intentos de ampliar la nocion de transnacionales emergieron en Europa (la Comunidad Económica Europea
'desarrollo'. La frustración era evidente con el limitado y/o desigual goteo de (CEE) y más, tarde, la Unión Europea (UE), América del Norte (NAFTA) y
los beneficios del crecimiento económico. Las críticas radicales de finales de la potencial Area de Libre Comercio de las Américas (ALCA)) y el Sur-este
los 60, inspiradas por el pensamiento marxista, sostenían que el cam�no hacia asiático (ASEAN), estructurando la emergente economía global, con desigua-
el desarrollo del Norte más avanzado había tenido como consecuencia el sub- les intenciones de integración política y económica. El progreso y el desarrollo
desarrollo del Sur, a través del colonialismo y del neo-colonialismo, por su fueron predicados en ese momento por Estados nacionales, así como la habi-
incorporación a un sistema capitalista internacional y, como estudiam�s en el lidad de sus empresas para competir dentro de esos mercados tan rápidamente
capítulo 6, las actividades de corporaciones progresivamente transnacionales internacionalizados. La década de 1980 marcó un punto álgido en la reestruc-
(Frank 1978; Hymer 1979). . turación del mercado, el ajuste estructural y el desarrollo local y regional dis-
Paralelamente, la atención se centró en cuestiones del desarrollo regional parejo en muchos estados adelantados. El problema del desarrollo se vio como
y local en escalas inferiores al estado nacional (McCrone 1969). Las discusio- un fallo subsanable del mercado. 'La segunda ola' o el 'nuevo' regionalismo
nes económicas y sociales se decantaron a favor de la política regional, como emergió con un foco económico en la medida en que las regiones evoluciona-
una manera de reducir disparidades espaciales en la mejora de la eficiencia ron y se dotaron de ciertas facilidades para la descentralización dentro de sus
económica regional y nacional, al mismo tiempo que contribuían a la equidad Estados nacionales, apremiadas por sus aspiraciones sociales y políticas para
social (Armstrong y Taylor 2000). Los reclamos políticos del regionalismo convertirse en agentes responsables de su propio desarrollo (Keating 1998).
de la "primera oleada" emergieron, en particular en la Europa occidental, Y En el contexto del fin de la Guerra Fría y la 'Revolución de terciopelo' en
articularon su descontento con su autonomía relativa y niveles de 'desarrollo', Europa central y del Este en 1989, emergió un intento de 'Tercera Vía' en los
a menudo limitados dentro de las estructuras estatales nacionales centraliza- años 90 por el descontento con los resultados del desarrollo altamente des-
das (Keating 1998). Las conexiones entre el colonialismo, experimentado por igual de los años 80, tras la apertura de los mercados y la oposición a regresar
las anteriores posesiones imperiales de las Superpotencias, y las regiones Y al nivel del nacionalismo estatal de la posguerra (Giddens 1998). Los países
localidades periféricas de los países desarrollados, fueron incluso redibuja- industrializados a lo largo de las diversas fases económicas, encontraron su
das (Hechter 1999). Las relaciones entre los poderes coloniales y sus impe- transición a partir de la planificación central, y los países anteriormente con-
rios tuvieron implicaciones para las regiones de los poderes metropolitanos, siderados como "en vías de desarrollo" fueron incorporados a una noción del
moldeando sus especializaciones funcionales. Por ejemplo, Caín y Hopkins desarrollo mucho más global (Scott y Storper 2003). Se han explorado las
(1993a, 1993b) han mostrado cómo el destino de las regiones industriales de distintas combinaciones entre estado y mercado para hacer frente al riesgo, a la
Gran Bretaña estaba crucialmente asociado al papel cambiante de la ciudad de incertidumbre y la complejidad de las formas de capitalismo progresivamente
Londres, como el centro financiero dominante del Imperio Británico. globalizadas y rápidamente cambiantes y reflexivas (Held et at. 1999). Sin
La disolución, a mediados de los años 70 del modelo económico y social embargo, tales experimentos coexistieron, aun superponiéndose, con el domi-
establecido como consecuencia del Fordismo, que había apuntalado el relativo nante "Consenso de Washington", que impulsó el cambio para los acercamien-
crecimiento y la prosperidad del periodo de posguerra (al menos para muchos tos neoliberales al desarrollo de países "desarrollados" y países "en vías de

54 55
Andy Pike, Andrés Rodríguez-Pose y John Tomaney ¿Qué clase de desarrollo local y regional y para quién?

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56 57
Andy Pike, Andrés Rodríguez-Pose y John Tomaney ¿Qué clase de desarrollo local y regional y para quién?

Ejemplo 2.1. Ensanchando l�imedídas d� des¿rfollc)·..··. cesídades e intereses. Las personas son. la verdadera riquezade las
economistas···hanmedidÜe1·nivefdedJsJ�gI1óaJ:riai• naciones. · · ·
Históricamente, los (UNDP 2001: 9)
nación; región o localidad füediante lautilización del creciini.iritoié.corió- ••éCln1J/,If ndii
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mico o la renta. percápita; nivel de ingresOsse. consideraba unairnedida
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Se han desarrollado otros índices compUOsids si�iare:
ce del Desarrollo de Género yel Í11dkede .PobrezaHumana. En relaciótr
cápita podría ser un • substituto lógico para. medir el progi-esq so9i�l. El la
con preocupaciones . acerca. de sostenibilidad, se han
desárróÜadá foe-
Producto Nacional Bruto (PNB: valor de-. todo·. ingresó á ¡jrogü()t9 .final didas como. el Indicador de. Progr�S() Genuino (GPI) ef PrOductO Na'.. y eü
ª•
correspondiente residentes deun país· derivado tanto de{.iI1ted9r.c9mo ..· cional Neto (más ajustado .a ladimensión medíoa1Tibie11tal) u11inte.ntó
el
del exterior de dicho país}y Producto InteriorBrut9 (elPil:1: V�8r
todo el ingreso o producto final creado dentrn delos Htt1ifos de lll'.l Páí� l . .
de de "teñir de verde" lascuentas nacionales de
crecirniento econórriicb.•
razonamiento que justifica la existencia defoedidas más arnplia.sde desá:/
E1
se utilizaron habitualmente, a menudo conajustes segúp éttamaño demo� > rrollo se ha explorado para elcaso de localidades yregiones,por ej�mplo
gráfico, ·1adistribuciór1de.ingi-e�os,l9S c.ambiqsqe pretiOsa·.101<1rgo del. en el Reino Unido donde el enfoque en el Valor Añadid(). Bruto ha estado.<
y d7
tiempo, la paridad del poder adquisitiyo lapontribllóió.� 1�1;ep()riolllía acompañado por eJ desarrollo de índices más cornpleJos de. ''Caliclad de i
informal. Aunque los.economista$ reconocían qiiedet�l1!lili�das f()rrnas •.. · vida" y "Habitabilidad.Ir másaUá delos datos fácilm.ente cuárttificablesy
de desarrollo podrían abarcar más tjueet •.·simpleincre:pe11tq.deló.$ íngre- disponibles, parn asf evaluar noci.ones más arnpÜasde desarroÜo; prese11ta>
sos, argumentaban que ''elmáxil110i número. de las restantés .: düpensiones • a menudo grandes dificultades de medida. · ·· · · · · · · ·. · .
de desarrollo .·que.1os· países podrían desear .con�eguires.T4.s fácilniénte•. (2003);•.Cyphetand···bietzt2004);jor)
alcanzable y tiende a acompañar a niveles más altos d� ingresos'.' (Cyplier Fuentes: House•·•ofCommons
· ·· · · · · ·· ·· · · · · · ·. · · ·.. ·. · ·· ······
y Dietz 2004:· 30);/•• • i .• \
·.··•·······.•<·••··.· \
<•··.·· ii/>\·• \>
y <
El·. incremento de las disparidádes.•.geográficasJsoc:.iáles,.· .<l.eide:s�.:·.·.·.
\ gan (2004}

contento con las tasas .de.crecünierito econórhicoiy·.· detosírigresos,/la ·•.·.

aparición de.·nociónes .más amplfas• delcóncepto·· de''desarrolló'\.tuyierotf .• desarrollo". El capitalismo de libre mercado, las economías abiertas y lapo-
como consecuenda la búsqueda de. nuevos fodic@óres que fuesé11 más .•. lítica macroeconómica conservadora constituyeron la ortodoxia de la política
allá de . 1ª limitada rrtedida ecónómicadet.crech11iento.Y<le 1os·iugresos.
crecimiento. económico.y· el .estándar•.<le.ingresog.erartindicá4<ies cle§a�•·
51 económica. Construida como resultado de las acciones de estados nacionales
e instituciones supranacionales (Hirst y Thompson 1999), como discutimos en
siado agregados e. incápacesdecaptár las desigualdades distribµtívas.érttre··· el Capítulo 1, durante los años 90, 'la globalización' presentó formidables re-
personas y. lugares ... Los. datos de. ·morbiHdad y ltlortalidad continÚaban··.· tos locales y regionales de desarrollo en un mundo más integrado, interdepen-
subrayando la existe11ciade desiguald.ades.geogi-áñcas··.e11•fas.c()ndidones diente y competitivo (Peck y Yeung 2003). La descentralización ha emergido
sociales; sanitarias,. de bienestar y de c.alidad de la vida.Ótras 111eclidas in- . internacionalmente, a menudo con implicaciones ambiguas, para favorecer
cluyen el Índice de Desarrollo Hum�no (IDH} delPrngramade las Nápio� reducciones en las disparidades regionales de crecimiento (Rodríguez-Pose
nes Unidas para el . Desarrollo.(el.PNUD).Estejndice c;o111pgestó ittiHza y Gill 2003). La convergencia sustancial de la política gira, evidentemente,
"longevidad, conocimiento y nivel de vida tolerable" como. los indicado� ·. alrededor de una agenda de carácter neoliberal entre países desarrollados y,
la
res de desarrollo. ELIDH utiliza como variables· expectativa de vidá ei ·. cada vez más países "en vías de desarrollo", mediante acciones centradas en
el nacimiento, la alfabetización¡ elnivel de escoiarizacióri yla paticla.d en: la flexibilidad, en la prioridad de ofertas, en el desarrollo de potenciales eco-
el PIB per cápita. Como el PNUD arguye: . . . . . .. . . . . .. nómicos y en la estabilidad macroeconómica (Glasmeier 2000) (Tabla 2.1).
.• humano. comprende···mucho •. queel�eroi�cre-\·• Ciertamente, como se discutió en el Capítulo 1, en el contexto de conserva-
El desarrolld más •. durismo fiscal internacional y de liberalización de comercio bajo la Organi-
mento o descenso de los ingresos. Cánsiste en óre.arun entorno en zación Mundial del Comercio, el desarrollo disparejo en los niveles locales y
e1 que 1as personas puedan desarrollar a1. máximo su potehciac y al- regionales, puede haber sido reforzado por la prioridad dada al aumento del
canzar modos de vida productivos y creatívos, de acuerdo con sus nea libre comercio y por la baja inflación, combinada con gastos gubernamentales
limitados para el ajuste económico (Braun 1991 ).

58 59
Andy Pike, Andrés Rodríguez-Pose y John Tomaney ¿Qué clase de desarrollo local y regional y para quién?

Para el año 2000, el concepto de 'desarrollo' se había ensanchado, incor- Imágenes 2.1 ·2.2. Desarrollo local y regional como un hecho global: po-
porando tanto la sostenibilidad como acercamientos (ya fueran integrales u breza Y depravación en los mundos 'desarrollados' y en 'de-
holísticos) a las preocupaciones económicas, sociales y medioambientales sarrollo' ·
(Geddes y Newman 1999; Morgan 2004) (Ejemplo 2.1). El gobierno y la auto-
ridad para el desarrollo se habían reforzado a escala supranacional -la Unión
Europea, las Américas y Asia del Este- con varios grados de integración, y
entre naciones estado como parte de la Organización para la Cooperación y
el Desarrollo Económico (OCDE), y de la agenda de "buena gobernanza" del
Banco Mundial.
La inquietud hacia los ideales occidentales de 'desarrollo' y la imposición
de modelos occidentales de democracia liberal de mercado han causado pro-
testas en la línea del empoderamiento y el protagonismo de los actores terri-
toriales, respecto de la definición y los medios para alcanzar este 'desarrollo'.
El post-desarrollismo -tratado en el Capítulo 3- ha enfatizado el papel po-
tencial de la sociedad civil en el desarrollo, quizá complementando a Estado
y Mercado, como una entidad autónoma incrustada en localidades y regiones
con mejor comprensión de sus aspiraciones sociales, necesidades y potencial.
Se percibe un "consenso post-Washington" en el desarrollo, enfocado al mo-
delo neo-liberal que promueve políticas comerciales del Estado amistosas y de
'buena gobemanza' (Peet 2002).
En la actualidad, 'el desarrollo' local y regional es un asunto más global
de lo que solía:

Mientras la globalización y la integración económica internacional han

evolucionado y avanzado, anteriores concepciones de la amplia estructura
de la geografía económica mundial. como constar de tres bloques sepa-
rados (el Primero, el Segundo y el Tercer Mundo), cada uno con su propia
dinámica de desarrollo, parece dejar paso a otra visión. Esta perspectiva al-
ternativa trata de construir un lenguaje teórico común acerca del desarrollo
de regiones y países en todas las partes de mundo, así como también acer-
ca de la amplia arquitectura del emergente sistema mundial de producción y
cambio ... reconoce que los territorios son puntos diferentes ordenados a lo
largo de un amplio espectro de características del desarrollo.
(Scott y Storper, 2003:582)

Este breve contexto histórico de las definiciones de desarrollo local y re-

gional, ha permitido la identificación de la evolución de puntos de vista de
'desarrollo'. Cada uno tiene su base teórica e ideológica, su definición de 'de-
sarrollo', su teoría de cambio social, sus agentes más importantes de desarrollo
y su función recogidos en la Tabla 2.2. La evolución histórica del desarrollo
ha resaltado la existencia de varios temas centrales y recurrentes, en debates Fuente: Fotografías de Michele AJlan.
sobre la definición de desarrollo local y regional. El primero, que las nociones
sobre el desarrollo varían con el paso del tiempo. La evolución histórica, la cri-
tica y el debate son esenciales para los intereses de los lobbies, quienes buscan

60 61
Andy Pike, Andrés Rodríguez-Pose y John Tomaney ¿Qué clase de desarrollo local y regional y para quién?

forjar su posicionamiento. Los cambios en las comprensiones existentes han o�

,:: _Q1
surgido tanto de críticas radicales, como de otras más moderadas, reformistas, . .o
del pensamiento y la práctica existentes. En segundo lugar, las definiciones =e<!)
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de 'desarrollo' están geográficamente diferenciadas. Difieren entre regiones <!) o -o -o
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(incluso dentro de una misma región), con el paso del tiempo. En tercer lugar,
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el foco histórico en las dimensiones económicas ha sido ampliado para incluir 055
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preocupaciones sociales, ecológicas, políticas y culturales. Las nuevas medi- >.

das y acercamientos al desarrollo, han intentado ser más sensibles hacia la ne- ro::::, -otl> .J..(/')
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cesidad de balances socialmente sostenibles y determinados entre las dimen- ·- a.
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Por último, las definiciones y concepciones diversas de desarrollo enfatizan ::::, <!)

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diferentes aspectos a nivel local y regional. El foco nacional y, cada vez más e::::,..... mE '6 -�
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el supranacional, han evolucionado para incorporar lo local y lo regional. El
'dónde' del desarrollo se ha vuelto importante con reconocimiento de que el
desarrollo no es simplemente una preocupación que sólo afecta a los Estados. o
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2.2. ¿Dónde está el desarrollo regional y local? El espacio, ]i
·c5.
el territorio, el lugar y la escala �
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El territorio y sus recursos endógenos potenciales es el principal "recur- e:
so" para el desarrollo, no sólo un mero espacio. 8
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(Canzanelli 2001: 6) (!)
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Tal como sugiere Giancarlo Canzanelli, el desarrollo no tiene lugar en un vacío ro
espacial falto de cualquier contexto o anexos geográficos. De cualquier forma �
(/)

que pueda ser comprendido, el desarrollo es un fenómeno profundamente geo- ;:¡

(/)

gráfico. En términos abstractos, lo social se ve como necesariamente espacial. >,

Como opina Manuel Castells ( 1983: 311): 'El espacio no es un "reflejo de la �

sociedad", es La Sociedad'. Cualquier definición de desarrollo local y regio- e
,._
ro
nal requiere de una apreciación de los conceptos geográficos fundamentales (/)
(l.)
de espacio, territorio, lugar y escala. La geografía es un componente integral :o
(l.)
de los procesos económicos, sociales, ecológicos, políticos y culturales, y su "O
condición de geografía condiciona y modela determinantemente la manera en �
e: ,::' o
que se desarrollan tales procesos (Markusen 1985). Lo local y lo regional no
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ro
(/) E o � E
son simples envases, en los que tienen lugar los procesos sociales. Para Scott
Q) <!)
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y Storper (2003), los espacios -las localidades y las regiones- son factores
(/)
(l.) (1) ro o ro
causales o explicativos en el crecimiento económico, no sólo receptáculos de roo. () ;t:
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éste o manifestaciones de sus resultados. Lo 'Local' y 'regional' son escalas e o
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espaciales sociales construidas particularmente, a través de las cuales evolu- e,
cionan tales procesos. Los procesos sociales son inseparables de sus geogra-
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flas. Cualquier sentido de 'desarrollo' -definido de cualquier modo-, de N -o
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tales procesos o de los lugares en los que están situados y a través de los cuales :E o
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62 63
Andy Pike, Andrés Rodríguez-Pose y John Tomaney
¿Qué clase de desarrollo local y regional y para quién?

se desdoblan, ha de reconocer este papel integral del espacio. Dicho de forma

de desarrollo local y regional. Cada lugar puede ser único, aunque, sin embar-
simple, ¡la geografía importa! (Massey y Allen 1984). ·
go, localidades Y regiones diferentes pueden compartir historias comunes de
El territorio hace referencia a las unidades espaciales delimitadas y ribe-
desarrollo, y pueden afrontar asuntos y retos similares. Ciertamente cada una
teadas bajo la jurisdicción de una autoridad política y/o administrativa, por
ocup� una posición dentro de un mundo progresivamente integrado'e interde-
ejemplo un estado nacional, ciudad o región (Anderson 1996). . pendiente. La suerte del desarrollo de distintos lugares está progresivamente
La expresión de localidades y regiones, en las que pueden o no estar temen-
entrelazada. El reconocimiento de la diferencia y la diversidad no ha de tra-
do lusar los diferentes tipos de desarrollo en períodos de tiempo específicos,
ducirse necesariamente en definiciones egoístas, parroquiales e introspectivas
se refiere normalmente a unidades territoriales definidas, con una identidad ?el des�rro�lo local y regional. Como el Capítulo I
administrativa, política y social propia. Por ejemplo, regiones de Brasil, Cana- reveló, la competencia
mtert�rn.tonal entre lugares en el contexto global puede ser ineficiente
dá o Indonesia afrontan sus particulares cuestiones locales y regionales sobre y puede
contribuir a desaprovechar recursos públicos y privados (Rodríguez-Pose y
el desarrollo, dentro de sus estructuras estatales específicas. Dentro de tales Arbix 2001).
territorios, los Estados, las entidades parcialmente estatales e incluso otras
no estatales -como asociaciones capitalistas, civiles y laborales- adoptan,
Imagen 2.3. Manifestaciones y agenda política: marchas contra el im-
en diferentes grados y de distintas maneras, formas para el desarrollo local
puesto de votación y las venta de garantía en Escocia en
y regional y para su gobierno y gobemanza. El cuarto capítulo de este libro la década de 1990
se dedica a esta cuestión con mayor detalle. Los lindes territoriales forman
áreas definidas dentro de las cuales, las clases y definiciones particulares de
desarrollo local y regional pueden ser articuladas, determinadas y perseguidas
de modo particular. En cualquier caso, el territorio no es una entidad fija en el
espacio ni el tiempo (Taylor y Pedernal 2000). Las localidades y las regiones
se desarrollan y cambian con el paso del tiempo hacia formas que afectan a
las definiciones, prácticas y expectativas locales y regionales de desarrollo.
Para Paasi (1991) 'las regiones no existen sin más, sino que llegan a serlo'.
Las localidades y las regiones son vistas como construcciones económicas,
sociales, políticas, ecológicas y culturales en constante evolución. En lugar de
entidades estáticas, invariables, los territorios locales y regionales son dinámi-
cos, cambiantes con el paso del tiempo (Cooke y Morgan 1998). Allen et al.
(1998) consideran las localidades y regiones como 'ilimitadas', caracterizadas
porque su influencia y alcance trasciende sus límites territoriales y de relacio-
nes, en referencia a que son mutuamente constituidos por tramas más amplias
de relaciones socio-espaciales. Ciertamente, los límites territoriales pueden
ser cambiantes y 'artificiales', por lo que las regiones creadas recientemente
pueden adquirir atribuciones y actuar como las regiones tradicionales -por
ejemplo, La Rioja en España (Giordano y Roller 2004). El territorio da forma Fuente: Michele Allan.
geográfica e institucional a los espacios del desarrollo local y regional.
El ámbito socio-espacial del desarrollo local y regional no es simplemente L� ?iversidad geográfica de ciertos lugares determina cómo
y por qué las
un mapa geográfico homogéneo o uniforme. Está hecho de lugares específicos definiciones del desarrollo local y regional varían tanto entre países, como
y particulares. De Hack.ney a Honolulu, o Hong Kong, cada lugar es singular. dentro de un mismo país, y cómo esta definición cambia con el paso del tiem-
Cada uno tiene sus propias historias, legados, instituciones y demás caracte- po. De este modo, el desarrollo local y regional depende.de] contexto:
rísticas que evolucionan, moldeando sus trayectorias y activos económicos,
puntos de vista sociales, conciencia medioambiental, política, cultura, etcé- El desarrollo económico no es un objetivo de por sí. Es un medio para
tera. Tales particularidades pueden ser tanto compartidas como diferentes, y lograr el bienestar, según la cultura y las condiciones de cada población. No
pueden ser material y simbólicamente importantes para definir los procesos obstante, el objetivo del bienestar no es igual para las personas que viven

64
65
Andy Pike, Andrés Rodríguez-Pose y John Tomaney ¿Qué clase de desarrollo local y regional y para quién?

en Nueva York o en Maputo. Sólo los habitantes de Nueva York o Maputo Tabla 2.3. Escalas, procesos socio-económicos y agentes institucionales
podrían definir lo que quieren lograr en el medio y largo plazo.
(Canzanelli 2001: 24) .
Escala/ nivel Proceso socio-económico Agentes institucionales
Global izacíón Régimen de libre comercio Organización Internacional del Traba-
La importancia del lugar quiere decir que las trayectorias del desarrollo jo (OIT), Fondo Monetario lnternacio-
local y regional son fuertemente dependientes en cuanto al camino para su nal (FMI), Organización Mundial del
consecución (Sunley 2000). Su desarrollo futuro está inevitablemente marca- Comercio (OMC), estados nación
do por su evolución histórica (Clark 1990). Los fenómenos que ocurren en el Macro-regional Expansión de las redes tec- Unión Europea, Estados Miembros,
nológicas de la información y organismos reguladores, proveedo-
presente 'arrastran las largas colas de historia' (Allen Et al. 1998). Tales lega- la comunicación res del sector privado
dos históricos pueden ser decisivos para entender y explicar el desarrollo local Nacional Inflación de los precios de las Bancos centrales, sociedades cons-
y regional-como exploraremos en el Capítulo 3-y se evidencia en nuestros viviendas tructoras, prestamistas
estudios de casos del Capítulo 7. Sub-nacional Expansión de las infraestruc- Organismos del transporte público,
Los atributos particulares de los lugares pueden determinar si las varieda- turas de transporte compañías privadas, instituciones
des y definiciones particulares de las estrategias de desarrollo local y regional financieras
arraigan y tienen éxito o si fracasan y se marchitan con el paso del tiempo. Regional Graduado universitario reten- Universidades, agencias de desarro-
ción del mercado laboral llo regional. contratistas, formadores
De acuerdo con el espacio, el territorio y el lugar, las escalas geográficas
Subregional Contracción del mercado
particulares a través de las cuales los procesos económicos, sociales, políti- Servicios de empleo, sindicatos, aso-
laboral elaciones de empresas, contratistas y
cos, ecológicos o culturales se ponen de manifiesto son esenciales para el de- empleados
sarrollo local y regional. La Tabla 2.3 provee ejemplos de escalas, procesos Local Experimentación de la rnone- Sistemas de Intercambio Comercial
socíoeconómicos y agentes institucionales. Ello ilustra las formas en las cua- da local Local, hogares
les los diferentes procesos, potencialmente constitutivos de desarrollo local Vecindario Exclusión social Autoridades locales, regeneración
y regional, pueden surtir efecto a través y entre las diferentes escalas de las de asociaciones, grupos de volunta-
acciones de agentes particulares. Mientras 'local' y 'regional' son las escalas riados
espaciales específicas para los procesos de desarrollo que son el centro de este Comunidad Extensión de la alfabetiza- Instituciones de educación y forma-
ción adulta clón, hogares. familias
libro, lo que va ligado a las escalas 'local' y 'regional' no puede ser separa-
do de sus relaciones con procesos que tienen lugar a otros niveles y escalas
Fuente: búsqueda de los propios autores.
(Perrons 2004). Cada nivel y cada escala es mutuamente constitutiva --cada
una de ellas marca al resto-. Corno Iones Et Al. (2004: 103) sugiere: 'Las
localidades no pueden ser comprendidas como territorios administrativos defi- .Ejemplo 2.2.Dísputaáefrei·comJrciOglobal e inestabilidad ecfonómi�
nidos pulcramente, y los lugares son inherentemente multiescalares, formados .·. · · · ca local · · .
en base a relaciones sociales que se extienden de lo regional a lo global'. Los
fenómenos y procesos que, en cierta forma pueden ser considerados como
'externos' o de fuera de la región, quizá porque parecen escapar del control de
•••. LásconexÍon.•f
entre 1as <Íi{Orentes esJt� de desarfoUoJocal
quedaron demostradas en fas. llamadas 'Guerras Bananeras' de finales de
y regional
•···· años
a
ciertas localidades y regiones, pueden tener impactos profundos en el orden los 90. Comoparte deuna disputacomerdal entre los Estados Unidos
interno. El ejemplo 2.2 muestra la inestabilidad local causada por una disputa •.•. yJa U.nión �uropea, través. de la Organización Mundial del Comercio pár
global de comercio. Las escalas son a menudo debatibles y socialmente de- ., ·. �stimar qu� tenía lugar un trato preferencial hacia las itripórtaciones .harta�
terminadas, por ejemplo por Estados, o por sociedades capitalistas, civiles o . ·.· rieiasdelCaribe, los EstadosUnidosreacCiónaroD.mediante un Hstado de
laborales (Swyngedouw 1997). exportadones· de la·UE que sesupeditabana un .aráncel punitivo sobre· fas •.
Resulta esencial tener en cuenta el contexto más amplio de la escala de importaciones dellü0%,dejándolos en la práctica excluidos dellucrntivo •
los procesos económicos, sociales y políticos, para definir las estrategias de mercado estadounidense. El valor de estas exportacfo�es castigadas füe
desarrollo regional y local. El 'dónde', del desarrollo local y regional es un aumentado, escogidas políticamente para aplicar presión a negociadores
asunto geográfico. Juntos, los conceptos de espacio, territorio, lugar y escala de la UE Estados Miembros, e incluyeron bolsos franceses, cafeteras
son determinantes para las definiciones de desarrollo local y regional.

66 67
 ¿Qué clase de desarrollo local y regional y para quién?
Andy Pike, Andrés Rodríguez-Pose y John Tomaney

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algunos ejemplos en la Tabla 2.4, aunque esta lista no es exhaustiva. Algunas

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tado, por ejempló, fue 'el d� los pró�11ctores. ��}P�.i
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dimensiones podrían ser evidentes o podrían recibir trato prioritario en otras
regiones y localidades diferentes. El énfasis dado a algunas preocupaciones
puede diferir y puede cambiar con el paso del tiempo. Las distinciones no se
límites Anglo-Escoceses eú'el Reinó Unido;p:ri esté Cª:SO, et s��t9r.5Íe_lt muestran en cada columna de modo relacionado. La tabla debe leerse a tra-
vés de cada fila. Considerando la complejidad y la desigualdad geográfica del
mundo social, tales distinciones pueden ser una cuestión de grado o alcance.
Mientras el enfoque absoluto podría significar una aspiración a un desarrollo
geográficamente equitativo, tanto dentro como a través de localidades, regio-
nes y grupos sociales, el enfoque relativo sugiere un progreso desigual. Bien
por defecto o por diseño, el enfoque relativo privilegia el desarrollo de loca-
lidades particulares, regiones y/o grupos sociales, a menudo exacerbando, en
._ Como resu1tad9._de.una;disputa de cóiµercio gl�bal{>esta,Jc9rip1;1% lugar de reduciendo, las disparidades y desigualdades entre ellas. Hay diferen-
cias sustantivas entre el desarrollo absoluto de o el desarrollo relativo en una
localidad o una región (Morgan y Sayer 1988). Tales preocupaciones geográ-
ficas y de bienestar social se relacionan con el debate, al final de este capítulo,
de para quién es ese desarrollo local y regional. La autonomía describe dónde
residen el poder y los recursos para el desarrollo local y regional por ejemplo,
los tradicionales enfoques top-down o los más recientes bottom-up -intro-
ducidos ya en el Capítulo 1-. Por otro lado, el énfasis puede ser 'fuerte',

7d:::�•dfif;9�ÓOZa)l .'Yfclai01cttf�giTIJW.�í¡§�3\f;�[,���•
altamente prioritario y/o radicales en su propósito, o 'débil', poco prioritarios
y/o conservador y reformista;

· ..... __ ..,:_: Tabla 2.4. Distinciones en el desarrollo local y regional

Dimensión Distinción
3. ¿Qué tipo de desarrollo local y regional? Enfoque Absoluto Relativo
Autonomía Local, regional Nacional, supranacional
De acuerdo con el debate precedente en torno a las definiciones, no hay un
Dirección Top-down Bottom-up
único significado aceptado para los diferentes tipos de desarro�lo local Y re-
Énfasis Fuerte Débil
gional decidido por grupos y personas diferentes, en lugares d1feren�es Y en
Foco Exógeno Autóctono
momentos diferentes. Su naturaleza, carácter y clase pueden evolucionar en
formas geográficamente desiguales. Pensar en las posible� clases de d�s��llo Carga institucional Estado Mercado

local y regional, nos invita a considerar sus diferentes variedades Y pnncipios, Relaciones lnter-territoriales Competitivo Cooperativo

y los valores utilizados en su determinación. Para qué sirve el desarrol�o �ocal Medidas 'Duro' 'Suave'
y regional, y lo que se está intentando lograr e� cuanto a �us _fi�es Y objetivos, Objetos Gente Lugares
es enmarcar y desarrollar sus definiciones, variedades, pnncrpios Y valores. Índice Rápido Lento
Escala Grande Pequeño
3.1. Las variedades de desarrollo local y regional Foco Espacial Local Regio"nal
Sostenibilidad Fuerte Débil
Existen diferentes tipos o clases de desarrollo local y regional. Centrándonos
en la cuestión de definir lo que se quiere decir con desarrollo local y regional, Fuente: Búsqueda de los propios autores.
podemos hacer distinciones sobre su género y naturaleza. Pueden observarse

68 69
Andy Pike, Andrés Rodríguez-Pose y John Tomaney ¿Qué clase de desarrollo local y regional y para quién?

Como estudiamos en el Capítulo 1, la dirección de desarrollo local y regio- relativos, oportunidades para el reconocimiento de progresión en la carrera
nal puede ser en sentido top down, bottom-up o de tipo mixto, con elementos profesional, de la asociación sindical, etcétera. La sostenibilidad de un proceso
de ambas aproximaciones. El enfoque puede enfatizar formas de crecimiento de desarrollo puede ser evaluada por su 'huella' o impacto ecológico.
exógenas (originándose en el exterior y supeditadas a circunstancias exter- Las dimensiones cuantitativas y cualitativas de desarrollo local y regional
nas) o autóctonas (lo propio o inherente) y endógenas (desde el interior), para pueden integrarse pero no siempre son necesariamente coincidentes. Las loca-
variar gradualmente. Las guías institucionales pueden abarcar las estatales, lidades y las regiones pueden experimentar 'desarrollo' en términos cuantita-
las del mercado, las de la 'Tercera Vía' o incluso las de la sociedad civil. Las tivos pero con una dimensión cualitativa problemática, por ejemplo, mediante
relaciones interterritoriales pueden estar dedicadas a los distintos grados de un incremento del empleo de baja calidad, por tratarse de inversiones internas
competencia y/o cooperación. Como se discutió en el Capítulo 1, las medidas insostenibles y/o creaciones de empresas de corta duración. Por el contrario,
pueden incluir intervenciones enfocadas hacia infraestructuras 'puras' y hacia las localidades y las regiones pueden presenciar un desarrollo cualitativo que
los proyectos con capital y/o hacia un apoyo 'suave' (soft) a la formación y la sea problemático en términos cuantitativos, por ejemplo creación de un núme-
tecnología. ro insuficiente de nuevos empleos (aunque potencialmente de buena calidad),
La ratio de desarrollo puede tratar de equilibrar el desarrollo 'acelerado' o de pocas inversiones y empresas nuevas.
(para ocuparse de necesidades sociales que ejerzan presión apremiante) con La dimensión cualitativa ha cobrado progresivamente importancia en estos
un desarrollo más 'lento', quizá más sostenible. Pueden combinarse proyectos últimos años, en paralelo con las conceptualizaciones más amplias del desa-
a gran y a pequeña escala. El enfoque territorial puede determinar la escala rrollo local y regional, y después de incorporar las preocupaciones acerca de
geográfica particular a la que se producirán los esfuerzos para el desarrollo. La los efectos potencialmente dañinos, de formas débiles e insostenibles de desa-
consideración de la sostenibilidad puede ser 'fuerte' (prioritaria) o 'débil' (se- rrollo local y regional (Morgan 2004). Algunos estudios se han concentrado en
cundaria o supeditada). El desarrollo local y regional puede centrar sus obje- la elevada productividad, en formas de cohesión alta del crecimiento mientras
tivos en personas y/o lugares. Los temas pueden ser los aspectos en los cuales dejaban al margen de la investigación otros tipos de crecimiento menos desea-
se fundamenta 'el desarrollo'. bles, pero extendidos (Sunley 2000). En instituciones globales de préstamo,
Haciéndose eco de las nociones de desarrollo extendidas en las que se incor- por ejemplo el FMI a mediados de los 90, la atención se trasladó hacia una
poran las preocupaciones económicas, sociales, políticas, medioambientales y clase particular de crecimiento económico de alta calidad:
culturales, una distinción relevante en los tipos de desarrollo local y regional
está entre su extensión o nivel cuantitativo y su naturaleza o carácter cualita- Que sea sostenible, posibilite mejoras duraderas en el empleo y en los
tivo. La dimensión cuantitativa del desarrollo local y regional puede guardar medios de vida y que reduzca la pobreza. El crecimiento de alta calidad de-
relación con una medida numérica, por ejemplo con la tasa de crecimiento bería promover mayor acción e igualdad de oportunidades. Debería respe-
del PIB per cápita, el número de puestos de trabajo creados o asegurados, tar la libertad humana y deberla proteger el medio ambiente. Conseguir un
crecimiento de alta calidad depende, por consiguiente, no sólo de perseguir
los proyectos inversores nuevos o el establecimiento de nuevas empresas. Un
políticas económicas adecuadas, sino también de implementarlas con una
acercamiento cuantitativo centra objetivamente la atención en los números:
gama amplia de politicas sociales.
cuánta cantidadde un objeto en particular. El foco puede estar en el cambio
(LMF 1995: 286, citado en Cypher y Dietz 2004: 30)
absoluto o relativo de las cifras en los lapsos de tiempo específicos, tanto entre
localidades y regiones como dentro de un mismo territorio.
Sin embargo, una posición bastante más crítica (McMichael 1996; Stiglitz
La dimensión cualitativa, por el contrario, se preocupa por la naturaleza y
2002), y a raíz de las crisis económicas asiáticas de finales de los 90, discute
el carácter del desarrollo local y regional; por ejemplo, la sostenibilidad eco-
la extensión en la que tales principios han sido aplicados por esas instituciones
nómica, social y ecológica, así como en la forma de crecimiento, el tipo y 'la internacionales.
calidad' de los trabajos, la existencia de inversiones integradas y sostenibles,
El análisis detallado de las dimensiones cualitativas del crecimiento ha
y la capacidad para el crecimiento de sectores y de nuevas empresas. El acer- permitido identificar vías 'rápidas' y 'lentas' para el desarrollo local y regio-
camiento cualitativo se centra en preocupaciones más subjetivas que se rela-
nal (Cooke 1995; Luria 1997). Como explica el Ejemplé 2.3, la vía 'rápida'
cionan con los valores y principios específicos del desarrollo local y regional
corresponde a formas cualitativamente mejores, más sostenibles y correctas
determinados por la sociedad, dentro de regiones y localidades particulares, y
de desarrollo local y regional. Sin embargo, la valoración de cuál de ellos es
en momentos concretos. Por ejemplo, la 'calidad' de los empleos disponibles
'mejor' y 'más apropiado' depende de los principios y valores que -como
o generados podría juzgarse por sus términos y condiciones, niveles salariales

70 71
 ¿Qué clase de desarrollo local y regional y para quién?
Andy Pike, Andrés Rodríguez-Pose y John Tomaney

. s arriba- son socialmente determinados en lugares y períodos de Ejemplo. 2.3. Sendas.

'rápidas' Y 'lentas' del desarrollo !Ocal y·-::.regional/
��:n:;istintos. En consecuencia, la consideración de q�é es de�arrollo local
.. . .. . . -· . -· .·· .. . ···--·..

y
re!onal 'exitoso' o 'fallido' diferirá a través del espacio y del tiempo. . Los. diferentes. tipos de desarroll« local y <regionaf se h�ti ártiétila:cfo{efr\
. torno á concepciones y metáforas de sen<lá� 'rápidas� y 'lentas\ ta distin-0
Imagen 2.4. Regeneración urbana en ribera: el Quayside de . ción entré estas concepciones y las sendas pot�nciales p�ra et'clesarroli()'/'
Newcastle upon Tyne en el Nordeste de Inglaterra se centra en la dimensión· ctialitati va de lri' niituraleiá del ;dJS�lTO 116 focaLy
regional; A través de <limensíbnes interteiaci()nadas�pr¿ductividad, s(/
larios, habilidades; valor añádido,. etc. -: focalidades y regiohes p11edéri
conseguir, mayóres·o menores estrategias de 'senda� dpidas'.hasádasei
altos niveles dé próductívidad, altos sai_arios. elevadas habilidades; alt(}
. valor añadido o fas contrapuestas eiitrategiasde, 'sendas léntái'(basadas\

. ���it;E��1t��li1\t�:!!�5fil��f�.(
en bajos niveles de prodiíctividad, bajos salarios/h�Jas hábHidáqe(bajo{
a
valor añadido; Frente la competencii de estados nacióll como
Chfoa(e

pasa por· la desregulaci6fr y et debilitarriforito de.;Ia protecdól1 social,.in+<

·. �1:�::!� ::0��:J�{tª:��:!:fdé
1 2��o;�rd:sti���t::i¿;ifgl1tii}�!i1.·

ejemplo, en algunos ta�aets Alemania cór{ attós niveles de ciértsida<l)

de industrias· manufactuteras/Nóith Rhiiíe�\Vestphalia (}iit�l) �� é'órts�{Y
Fuente: Michelle Wood.
guido una estrategia de 'sehdá" iapida' mediante iriversío#s·sustanci�üe{
Imagen 2.5. Ingeniería marítima en regiones industriales ma- en políticas industriales regionales basád�s enJá tecnología; para asfcrear
duras: astilleros en el Rio Tyne en el Nordeste de una red de centro de investigación y desarrollo (Í+D), transferencias foc/
Inglaterra no lógicas, pequeñas y meéfianás empresas innovadoras (PYMES) y apoyo •
y
institucional tecnológico; local regíónal; Con esta estrategia se crearoni
cerca de 100.000 nuevos empleos entre 1984 y 1994-, niuchosdi eÚós en
la ingeniería ambiental. Para. NRW, la 'senda lenta' 110 percibió como se
una opción sostenible, a pesar de que fo�. altos. niveles de desempleo re- •
cientes en toda Alemania hao
vuelto a planteada cuestión en fonio a estf
modelo económico y social, En otros lugares, los debates en torrtcta(des:-
plazamiento de actividades de bajo valor y sensibles a. los predos hacia
regiones europeas y de fuera de Europa con ménoresccstes.ha suscitádo.:
preocupaciones relacionadas· con 1a maI1era en qiie las focáHda<leS
giones deben transitar desde unas sendas de deSartollo 'lentas' hada otras :
yr�-
'rápidas'; Sin embargo, reconociendo fa persistencia dé deficiencias bási{,
en
cas de habilidades entre la fuerza de trabajo Cralés, eú::óngres():de fos/
Sindicatos. de Gales (TUC, en sus sigl�s en inglés 'frade Uníon Congress}'
ha concluido: . · ' ·. . · ·· ·. · · ... ·.

Fuente: Michelle Wood.

73
72
Andy Pike, Andrés Rodríguez-Pose y John Tomaney ¿Qué clase de desarrollo local y regional y para quién?

pro�lema\(de qé�prkz�rrii�nt§l' apropiadas? ¿Qué constituye el 'éxito' o 'fracaso' de una tipología específica
. -__ -. ---•-· La respuesta. convenóiónaLa.i este de desarrollo para una localidad o región?
', . •__-._desde laWDA [Agencia de.DesarroU6deGa.les, er(sú� sigla��g¡pgl.��-
Los principios y valores del desarrollo' local y regional están socialmente
weish Development AgencyfylaAs.amblea>[NacjCJnall etqllé(3c:1le�.--
necesita .·avanzar e1 _ mercado' hacia una ·econCJmͪ ba.sél4a e.n eLc()., determinados en las propias localidades o regiones. Estos principios pueden
nocimiento'.. -Pe.rQ_.la-_ granicuestión_•_es,.• ¿cómó .• va.<3�1.es qe.)1qtJ(a • ah.f·_ reflejar creencias universales como la democracia, la equidad, la justicia, la
cuando uno .de .cada··.cuatnfciúdáda�os gal�ses �CJ.n fu�cionalíl}entf libertad y la solidaridad, mantenidas de manera independiente respecto al ni-
analfabetOs y dos _·cte-.·cadacinco_son• incCJrnpeteiites•_ erif�l.�cio� 69n• vel de desarrollo de un país. A menudo reflejan las relaciones y equilibrios
r operaciones aritméticas básicas? . . . . . ... ··- ·- . ·- -· . . .... --· . . .

p,o;:��:fi�ipiih��it�f.·�ij;��tril�r,i¡1�1�
de poder entre el Estado, el mercado, la sociedad civil y la ciudadanía. Los
(Wales TUC n.d.: 4.1) .: - _- - sistemas políticos, y de gobierno y gobemanza del desarrollo local y regional
-tratados en el Capítulo 4-- son cruciales en el modo en que tales cuestiones
se estructuran, deliberan y solucionan. No obstante, el Estado, el mercado, la
sociedad civil y el público, no son completamente autónomos o independien-
debates. internacionales._· sobre-·políticas estratégipas. de des,rr9no_• I9p�tX - tes a la hora de actuar y decidir su propia senda de desarrollo. Cada uno está
regional, Debería tnás bienco�óebirseco1110 • lllTCOnt§�}l111, .g��.fü�7f{�.•· frecuentemente circunscrito por el contexto estructural en que se enmarca, y
10 • largo · y-entre diferentesac�i.yida4es,�n .direrent�s _I�g�esii �lg?. A?rnff las restricciones que esto crea en cualquier consideración de qué es, podría o
.cambianteicon_er ¡,aso det.·•.tiempó_- (q�._-rápido al�titpi •. 4�.J�ti!? •.�x�p1d9}. debería ser el 'desarrollo'.

;;jg¡ttj{�1�1If#lilí1i)ft;l
con_dife�entes.manifestacjone�-•_endiferentes1ocatida4�s>pistW�ifeptr�··•- Por razones que serán expuestas en el Capítulo 3, sólo en contadas ocasio-
nes las personas e instituciones dentro de las localidades y regiones son libres
de elegir sus sendas y trayectorias de desarrollo. Sus aspiraciones y estrategias
de desarrollo, no empiezan en una hoja de papel en blanco. La determinación
social de los principios y valores que influyen en el desarrollo local y regional
- ---fuente;..·•eio1ce_-(1995); .•_\\TalesíJ8·.· (n.d'.) .••.• es un proceso histórico y geográfico irregular. Las construcciones o nociones
. _ _-.-._ --- ·· -_--·.· particulares de 'desarrollo' condicionan el uso social de los recursos, con im-
plicaciones potenciales bastante diferentes en términos económicos, sociales,
ecológicos, políticos y culturales, como por ejemplo si una localidad elige un
3.2. Principios y valores punto de vista interno acerca de las necesidades sociales, o si pone el énfasis
en los mercados externos (Williams 1983).
Los principios y valores sirven para dar forma al modo en que grupos sociales Diversos grupos de interés intentan, con frecuencia, influenciar los prin-
específicos e intereses en lugares particulares definen, interpretan, compren- cipios y valores en beneficio propio, a menudo reivindicando contribuciones
den y articulan lo que se define y entiende por desarrollo local y regional. Los potenciales a nociones particulares de 'desarrollo' en, o de localidades y re-
elementos fundamentales, o primarios del desarrollo local y regional pueden giones. Por ejemplo, las organizaciones sindicales puede forzar una mayor
ser unánimemente mantenidos por la colectividad, compartidos con un grado protección social que mejore el bienestar de la fuerza de trabajo empleada,
de consenso o sujetos a entornos y a diversas interpretaciones, por diferentes mientras que las asociaciones de empresarios demandarán mercados de traba-
grupos sociales e intereses, dentro y entre lugares, a lo largo del tiempo. La jo más flexibles, para acelerar la creación de bienestar. Las organizaciones de
adecuación, deseabilidad e idoneidad, de las diferentes variedades de desa- caridad y medioambientales presionarán para conseguir unos niveles más altos
rrollo local y regional puede ser articulada de una manera similar a la de los en la regulación del comercio, que favorezcan el resarcimiento del daño ecoló-
objetos de cohesión o división. Los principios y valores del desarrollo local gico creado por las actividades económicas. El Estado debe, frecuentemente,
y regional ponen de manifiesto cuestiones normativas, relativas a los valores, equilibrar y arbitrar entre estos intereses competidores. Los individuos e ins-
éticas y opiniones de qué debe o debería ser, más que de qué es. Los juicios tituciones con poder e influencia social pueden optar a imponer sus visiones
de valor están implícitos en el pensamiento acerca de los principios y valores. específicas de desarrollo local y regional, pero éstas pueden ser contestadas y
· Qué podría o debería significar el desarrollo local y regional? ¿Qué tipos encontrar resistencias (Harvey 2000). En consecuencia, un punto de partida
�e desarrollo local y regional necesita o quiere la localidad o región? ¿Qué crítico consiste en preguntar qué principios y valores se persiguen con el de-
tipologías de desarrollo son consideradas apropiadas y, en consecuencia, in- sarrollo local y regional.

74 75
Andy Pike, Andrés Rodríguez-Pose y John Tomaney ¿Qué clase de desarrollo local y regional y para quién?

En relación con la discusión sobre los conceptos geográficos anteriores, la a una era anterior centrada en el medioarnbiente, las concepciones recientes de
determinación social de los principios y valores tiene un espacio, un territorio, desarrollo sostenible han apostado por enfoques holísticos para integrar, más
un lugar y una dimensión. Individuos particulares y/o instituciones pueden que compensar, estas facetas específicas. Internacionalmente, como se ha ex-
actuar en el interés particular de su clase social; por ejemplo el capital o el tra- puesto en el Ejemplo 2.5, en América del Norte y Australia se ha promovido 'el
bajo, o su territorio; por ejemplo su localidad, región o nación. La clase social crecimiento inteligente' (smart growth) como recurso para conseguir simultá-
puede funcionar a través de los espacios y el territorio, funcionar dentro de neamente fines económicos, sociales y medioambientales. También en la Unión
los espacios, ofreciendo las bases para la determinación y articulación de los Europea, la Estrategia Territorial Europea trata de promover un marco más in-
principios y valores del desarrollo (Beynon y Hudson 1993). Los principios Y tegrado de desarrollo territorial para todo el territorio Europeo y de equilibrar
valores, que modelan las aspiraciones sociales relativas al tipo de desarrollo y reconciliar los, a menudo, intereses contradictorios de la economía, sociedad
local y regional deseado y considerado valioso y apropiado por las propias lo- y medioambiente (Figura 2.1). También se afrontan cuestiones relativas a la
calidades y regiones, se diferencian geográficamente y cambian con el tiempo. justicia social y las desigualdades en el desarrollo local y regional, por ejemplo,
Reflejarán las percepciones económicas, sociales e injusticias políticas, por en los enfoques con sensibilidad de género (Rees 2000).
ejemplo, relativas a la distribución del gasto público, las actuaciones de las Los diferentes tipos de desarrollo local y regional están estrechamente re-
empresas locales o transnacionales, el daño ecológico o el grado relativo de lacionados con principios y valores socialmente determinados, que pueden
autonomía política. 'Desarrollo' puede, por tanto, significar una distribución diferir de un lugar a otro y con el paso del tiempo. Pueden distinguirse varieda-
'más justa' de los recursos públicos, mayor control regulador sobre las empre- des de desarrollo local y regional, incluyendo las versiones 'rápidas' y 'lentas'
sas, mayores estándares medioambientales y protección, y mayores poderes Y del 'camino' y su extensión cuantitativa y carácter cualitativo. Los principios
responsabilidades políticas. y los valores determinan el modo en que grupos sociales específicos definen
Los atributos y características de los lugares influencian los principios y el significado del desarrollo local y regional. Forjan las preguntas normativas,
valores mantenidos y articulados colectivamente, y reflejados -en mayor
o menor grado- en el desarrollo local y regional. Las aspiraciones socia- •. · · EJéfüploi.4lPrincipfoi{y)1alorJs·de
. . . · tiva en Gales la acUvidac1••
. . .
�n1presariaLa
. . .. . ..
�{Jtia-/
·.. . . ..
les para el desarrollo y lo que puede, no puede, o debería ser conseguido es-
tán geográficamente enraizadas y condicionadas, por experiencias pasadas y
por valoraciones de los recursos y las redes locales. Los principios y valores
consolidados geográficamente influyen en el tipo de desarrollo local y regio-
taanteriof
1a
rninería hullera Jr eLibetjtro <le indhstria pesad(! dersut <l{
· ••·• .Gales ha experimentado unareeátructili:a.dónprolongada ·durante to�Ü el·•.. ·
nal deseado, alcanzable o posible, en determinadas localidades y regiones. El ·.·.·.·siglo veirtte:.Laregeneraciófreconómicaysocial.han sido.tareasrecurre11c>
ejemplo 2.4, explora los principios y valores particulares del ernprendimiento · \ tes y és�nciafos·pára el.desarrollo1ocalyiregional de estetenitorio.sfo
asociativo o corporativo, en lugar de individualista, en Gales. Sencillamente,
el lugar importa cuando hablamos de los principios y valores del desarrollo
y
·.· émbargo, el énfasis.en.·la einpl'esa en!.ª•.creacióndenuevas.factorfos.·s.ei
.•

Lá.posiciónde.Gales enrelacióUi··
•. ha detn?s.trado .cotnounnotable fracaso.·
local y regional. Más aún, como exponemos en el Capítulo I, se ha reconocido . •• con otras .naciones y regiones del Reino Unido es todavía désfiivorable .
la necesidad de una política más sensible al contexto, que manifieste la impor-
tancia de los principios y valores del lugar (Storper 1997). Esta temática será
Ia.
.••. . Ell20o2, ratio de registrád�\ irnpuesto .sobre el valor añaclido(IVÁ)<
. .. paránüeyás émpresasi.en Gales •fue.la.· segunda más baja a escala na.donal··
profundizada en la Parte III: 'Intervenciones: instrumentos y políticas' y la
..•.• con 26porl0.000 residentes en edad.adulta, en comparacióflcon 37 por .
Parte IV: 'Enfoque integrado'.
A pesar de haber sido un tema de debate conceptual y teórico profundiza-
f
·. .) O 1009 para el conjunto del Reino lJnido(Office or Nationaf Statistics···
..· •.••. 2904}.•1\19llyScottCato sostienel.a .• opinió.n dequeelpartkularmo<lelo<
do en detalle en el Capítulo 3, la sostenibilidad ha pasado a un primer plano
como influencia reciente, altamente significativa en las definiciones, geogra-
y
·.. individualista y egocéntrico de la. empresa de la actividad empresarialy
·.· · . de.la cuitutádel �111prendimiento, desentonan COff k>s principiosyvalores
fías, variedades, principios y valores del desarrollo local y regional (Geddes fa
·.•. dé sociidad Gafosa. El pa.rtkülar conjunto de valores. Galeses. basa se
and Newman 1999; Haughton and Counsell 2004; Morgan 2004). La soste- la •y
·.•· en comünidad, ef apoyo mutuo la solidaridad/ Estos valores\lifícil-.
nibilidad cuestiona los fines y propósitos fundamentales del desarrollo local y mente coexisten con el individualismo heroico y fa competitividad empre-
regional, centrándose particularmente en el crecimiento económico, y su dura- sarial gue se señalan como. fundamentales para conseguir el dinamismo
bilidad, longevidad e implicaciones a largo plazo. La sostenibilidad tiene una yla flexibilidad dekmodelo económico angloamericano. En particular, la
dimensión económica, social, ecológica, política y cultural. En contraposición

76 77
 ¿Qué clase de desarrollo local y regional y para quién?
Andy Pike. Andrés Rodríguez-Pose y John Tomaney

.erneocoloniaHstilo clelÜs cl��ñosAeJ���tllkrfsás como por la creciente separación entre los lugaresde trabajo y de residen-
antipatía.históricaha.cia
del carbón, principahneriteingleses,dtrrante el.dprn1n10 cly)a1I1clustr1a�?:r••. cia de. la población. Los problemas identificados. incluyen la congestión
dicional en [aeconomía y sociedad galesas,. haproyocadc,. q11eJa épipr��a. y contaminación del medio ambiente a raíz de ladependencia del auto-
privada seaconsiderndá sinónimo explotación públi�ªRfª rpufha�ert�i.
móvil, la pérdida de espacioabierto, fa presión ejercida sobre servicios e
en Gales; para estos Galeses: · · · ·. · · .·· · infraestructuras públicas, la escasadistribucíón de recÜrsoS ecónómicos y/
al.pr;vado•c()mcJ.d()íl1lpi9�· ·.igú�1r la pérdida del sentido de comunidad. . . · · . ·.. . . . . >
.· En
ve¡•·de. ver.·al
• empleo.
pÓb;icÓ
·y
.•.
· a
El desarrollo local y regional puede contribuir conseguir que lasco-
mente
.
1egmmos; ha éxisti1o · una tendenci� pOpular. ha� i�o una y h� muni�ades sirvan .de forma más exitosa a las necesidades de las personas
ª.
tendencia equiparar ¡a
esUma pópul�r y erv�ló[CC>� �I s�rvici() aia que viven y trabajan en ellas (Local Government Comissíon Ahwahnée
comunidad.•.. Esto puedeserdescritocomo elreslllt�dodelpr��C>rnini9••·· Principles, p. 1 ). La Local Govern,,;entCommissibn de los EEDUha des<1-
de un sistema de·valores•deüho sótkeotrornás que un sistema de ·. rrollado su 'El crecimiento inteligente: desarrollo económico parn el siglú{.
valores de.respeto pórsí·misrno .. ·. · .. · .· / ·i.· ·i· .\··i i/i /. XXI", fundamentada en una serie de principios basados en la sostenibili-
(Casson et a/; 1994: 15, citado en Cato 2004: 228) · · dad. El argumento es el siguiente: · .

LOS esfuerzos dOvan�agenci:;;Ll)iJ••iJ.'#�rdepio��;���; Ya no podemos permítirn0Se1 · 1ujo de

desaprovecharnu�stros
re-•
presas galesas utilizartdff el modelo.angloamedcano.se coricib�rtcotno· cursos, ya seannaturales, financieros, o humanos. La prosp�ridadde(
ínapropiados·y condenados atfracaso.Eú lugar de es�, Mol�)'Scorts.�t0< siglo XXI estará basada en créarymanteMr, un niveldevida sosteni-
sostiene 1a opinión de que üna forma particular de espíritue�pr���a¡ ble y una calidad de vida elevada paratódós. Para climplír este reto,<
asociativo o.· cooperativóse ajllSta pi en alabase de pri11:cipio�y Y.a,lor�s i emerge un nuevo modelo integraLpara el credmiento inteligente que . •
galeses. y tiene •más probahm4ad de te11:eréxito;.·.re�ri1t1d()8:t.a..t .c0ª�?.4Tlf reconoce el valor económico del capital naturaly humano. Aceptandó
Minade Carbón cooperativa poseída. por los etr1plec1dos Hl�l)'et1i.
'J:'()'Y�r§. la responsabilidad económica, soclal y medioambiental, esté acerc:a�
miento centra su ati3nción en los pilares más críticoá para el éxitó: 1ai
Hirwaun; Glamorgan,·· en.los . vaUes del. sur de(]c1l��···.�St�.fOrtrl� �ryi9ul�i
p
. de desarrollo focaly regiomtl es interpretada corno··. u11a t1ctiB� .irl�Si9Q\ comunidad y la región; Enfatiza la importancia de una aniplia cólabCira>
ción en lacomunidad y en la región, para construirlligares prósperCis y

· ;:e:!�t?�:�tJ4h1'!!:%jl�Z:;�1:·;;��1�;¡�¡.\;i
creación de nuevas empresas en Gales ·· · · · · ·. · · · ·· ·· ·· ··· · · · · · ·
habitables. Mi entras cada comunidad y región poseenoportu n idadesy
retos únicos, los siguientes principios comunes deberían 9uiar un acer-
camiento integral hacia todos los sectores, parapromover ravitalidac!
::·-.-·--:·,_·-. :·.·._ :··-.
y
·.· ···:·· .. · ...
económicadentro de las comunidades enasodacíón con susvecinos
·.

Fuente/ tato(2004). / .: ··. ·en la escala regional: enfoque integrado, visión e inciusión,red�cción.·
de la pobreza, enfoque local, Clusters industriales, comunidades· co-
nectadas, inversión a largó plazo, inversiónéh capital liüman6, res.:
El.''Crecimientó.lntellgehté'·· Yi1.des1rro.116i1()ca1•.fr�gior•�1
·. Ejemplo 2.5:. .•·•·• ponsabilidad rriedloamblental.. responsabilidad·. corporativa, desarrolló
compacto, comunidades habitables, enfoque centrado, cOmünidades
có�unidades•.••sostenibles y·.i¡bitrihlesBI•estÍ�lli�d6.· · 4uJ.··
... La húsqueda·· .de·.. •.·. distintivas y colaboración reqlonal. . .

se produzcan acercamientos·· al. . desarrollo •.• local .•. yregional

con. el. 'crecimientoi inteligente',.·.e specialir1ente·.• e r1� érica
rela91011
d�l .l
� dos.
-l9rtT.X.·.•· y
Elementos de esta agenda. han• �ido adaptados pot ciudades Estaclos •.
particulares en América: del Norte, incluyéndola 'SinartGrowthAHiance'·.
Austrália.. Los · patrones actuales de desarrollo • urbano • y suputpclfl9 SO!l >
la
considerados perjudiciales para calidad de.la vida. Laurbariizadón itTy- .. (* Alianza del Desarrollo Inteligente)' de Carolina del 'Norte, Boston, Bab
timore y Portland, y en Australia, incluyendo Quéensland. ·
gular yla huída·.delapoblacióll de·.• 1os cé�trosd9.lc1s. gra.ridTs c!�4ª1es\
han fomentado preocupaciones acercá de la ge6grafiaA� lc1 prov1s1?n d�.i
servicios públicos, en particular el modo en que los servicios ur?a.rios"in�
teriores" y "extedores" pueden financiarse y mantenerse en contexto un
marcado por la suburbanización y los cambios en las basestrip�tarias, así

78 79
Andy Pike, Andrés Rodríguez-Pose y John Tomaney ¿Qué clase de desarrollo local y regional y para quién?

acerca del valor percibido y del atractivo de las diferentes variantes. Pueden dades locales. Entender y explicar los propósitos, los temas y los resultados en
emerger diferentes grados de compromiso con la sostenibilidad, la justicia términos de bienestar social es esencial para el desarrollo local y regional.
social y las igualdades, en formas más holísticas e integrales del desarrollo Los objetos del desarrollo local y regional se refieren a elementos materia-
local y regional, en lugares diferentes y pueden cambiar con el tiempo. Los les hacia los que se dirige la acción de desarrollo, y los temas son los objetos
tipos, los principios y los valores del desarrollo local y regional pueden tener y los asuntos en los que se basa el desarrollo. Comprender los objetos y los
implicaciones -económicas, sociales, ambientales, políticas y culturales- temas es un punto de partida importante, a la hora de reflexionar detenidamen-
muy diferentes para distintos lugares y grupos sociales en las localidades y las te sobre los efectos y las implicaciones de definiciones específicas, principios
regiones. y valores de procesos y políticas de desarrollo local y regional. La Tabla 2.5
proporciona ejemplos de los niveles diferentes y algunas veces, imbricados, y
Figura 2.1. Estrategia Territorial Europea de las escalas, para los objetos y los temas de desarrollo local y regional.
Puede diseñarse un rango de instrumentos políticos para intervenir y dar
I Sociedad I formas a la extensión y naturaleza del desarrollo local y regional. La Tabla 2.6
detalla las diferentes formas y ejemplos. Los instrumentos políticos pueden
ser coordinados e integrados, dentro de programas integrales de desarrollo
para localidades y regiones. Algunos instrumentos políticos pueden tener tanto
metas específicas, como consecuencias previstas e imprevistas. Las interrela-
ciones y las externalidades entre áreas de toma de decisiones pueden causar
consecuencias negativas o positivas, y efectos en cadena. Requieren una cui-
Desarrollo espacial dadosa deliberación en las etapas de definición de los problemas, diseño de la
sostenible
política y fases de implementación en el marco del ciclo político. La traduc-
ción de los objetos y los temas del desarrollo local y regional en intervencio-
nes, permite distinguir claramente entre aquellos que poseen un foco explíci-
I Economía I Medioambiente tamente territorial y otros sin él, pero con impactos espaciales. Por ejemplo,
las asociaciones de regeneración arraigadas en regiones son explícitamente
Fuente: Adaptación de la Comisión Europea (1999). territoriales. Sus objetos son tipologías específicas de lugares y su objetivo es
el bienestar económico y social, en tipos particulares de barrios o comunida-
des. Esta intervención territorial de política busca un resultado territorial. Por
4. Desarrollo local y regional ¿para quién? el contrario, los individuos o las familias pueden ser los objetos de cambios
en la política tributaria y en el sistema de beneficios, cuyo tema podría ser la
Las definiciones y las clases de desarrollo local y regional están estrechamente reforma del estado del bienestar y la eficiencia del gasto público. Sin embargo,
relacionadas con las preguntas de ¿para quién es el desarrollo local y regio- esta política puede tener un impacto sobre los ingresos disponibles y los con-
nal? Las respuestas a esta pregunta implican, en primer lugar, a los sujetos y siguientes patrones de gasto en la economía local. Por tanto, una política no
objetos del desarrollo local y regional, y en segundo lugar, a las dimensiones territorial puede tener efectos geográficos distintos. De vez en cuando, pueden
de bienestar social referidas a la distribución, a menudo dispareja y geográfi- tomar forma escalas específicas de intervención política en relación con el de-
camente diferenciada de a quién y dónde llegan los beneficios y pérdidas, de sarrollo local y regional, en función de interpretaciones particulares sobre los
variedades particulares de desarrollo local y regional. Algunos grupos sociales problemas de tipologías territoriales específicas, por ejemplo, el enfoque del
y/o intereses institucionales pueden ser privilegiados por formas particulares Desarrollo Económico Local (DEL) (Ejemplo 2.6) y el enfoque más reciente
de desarrollo local y regional. Las estrategias de las sendas 'rápidas' o 'len- centrado en los barrios.
tas' pueden favorecer o perjudicar a grupos sociales, ocupaciones, empresas, La distribución de bienestar social de quién y dónde se beneficia o per-
sectores y localidades y regiones específicos. Por ejemplo, enfoques centrados judica de la implantación de variedades particulares de desarrollo local y re-
en la propiedad pueden beneficiar a empresas constructoras o a especuladores gional, varía geográficamente y cambia con el paso del. tiempo. En términos
inmobiliarios en detrimento de compradores de primera residencia y comuni- abstractos, las disparidades espaciales en las condiciones económicas y socia-
les son inherentes al desarrollo combinado y disparejo dentro del capitalismo

80 81
Andy Pike, Andrés Rodríguez-Pose y John Tomaney ¿Qué clase de desarrollo local y regional y para quién?

como sistema socio-económico (Glasmeier 2000). Existen desigualdades en Tabla 2.6. Instrumentos políticos para el desarrollo local y regional
los impactos y experiencias de procesos socio-económicos por parte de grupos
sociales particulares, con frecuencia en función de su clase, etnia, género e Formas Ejemplos
identidad social. La distribución de recursos y poder social dentro de la so- Intervención directa

ciedad, determina quién y dónde se beneficia del desarrollo local y regional Provisión directa de servicios Educación, salud
Comisiones de los servicios del sector
(Harvey 1982). Dentro del capitalismo, un asunto recurrente y normativo para público, privado y/o voluntario
Zonas de empleo, servicios de transporte público
subsidiarizados
el desarrollo local y regional consiste en las implicaciones, en el bienestar so-
Instrumentos económicos
cial, de la relación entre la eficiencia económica y el crecimiento y la equidad Impuestos Impuesto sobre hidrocarburos, IVA, "development or
social (Bluestone y Harrison 2000; Scott y Storper 2003). ¿Son contradictorios roof tax"
o complementarios y hasta qué grado es cada uno considerado deseable y/o Comisiones Comisiones de congestión, peajes
apropiado para el desarrollo local y regional? Subsidios, créditos impositivos y che- Créditos impositivos a al l+D, cheques para la edu-
ques cación pre-escolar
Tabla 2.5. Los objetos y sujetos del desarrollo local y regional Beneficios y préstamos Pagos por transferencias sociales, préstamos para el
mantenimiento de la formación
Permisos negociables y cuotas Escenario de intercambio de emisiones de carbono
Nivel/Escala Objetos Sujetos
Concesión y adquisición de franquicias Teléfonos móviles, derechos de aterrizaje aeropor-
Gente Individuos Educación y licencias tuario, predicción exterior
Hogares Servicios de cuidado del hogar
Ayudas del gobierno, ayudas de garan- Ayudas a estudiantes, Fondos Sociales, garant!as
Familias Servicios de cuidado de los niños
tía, seguros para la exportación del crédito
Espacios, lugares y Vecindarios Renovación del vecindario Regulación y otra legíslacíón
territorios Comunidades Regeneración comunitaria
Regulación de los precios y la estructu- Legislación de la competencia, regulación de los
Pueblos Diversificación rural
ra de mercado precios, bienes privatizados
Localidades Partenariados estratég ices
Ciudades Resurgimiento de mercados urbanos Regulación de la producción y el con- Normas de planificación, obligación de servicios pú-
Estrategias de crecimiento sumo blicos en bienes privatizados, obligaciones energías
Ciudades
Ciudad-regiones Colaboración de autoridades locales renovables, licencias
Sub-regiones Estrategias espaciales Establecimiento de normas de regula- Acreditación para cualificaciones educativas y forma-
Regiones Estrategias económicas regionales ción tívas, normas comerciales
Sub-naciones Estrategias económicas de desarrollo Legislación de prescripción y prohibición Justicia criminal
Naciones Desarrollo regional
Legislación o regulación de derechos y Derechos humanos, libertad de información
Macro-regiones Cohesión económica y social representación
Internacional Distribución de la ayuda
Liberalización del comercio lnformacíón, educación y consejos
Global
Provisión de información Servicios on-líne, folletos, información multilingüe,
acceso a la información de los discapacitados
Fuente: Elaboración propia de los autores.
Campañas públicas de educación Salud, educación
Informe y revelación de requisitos Servicios financieros, encuentros públicos
Etiquetado Ingredientes alimentarios y de bebidas, productos
Históricamente, el trabajo de Kuznets ( 1960) (nationally focused: ¿se refie- del hogar
re a que se trataba de un trabajo enfocado a una realidad nacional concreta. En Servicios de atención y ayuda Careers services Instituciones de atención y ayuda a
caso afirmativo, a cuál? NDT) sostuvo la opinión de que un mayor crecimiento pequeñas y medianas empresas
económico tendía a crear más desigualdad en los niveles bajos de ingreso. Representación de servicios Representante, zonas de foros
Richardson (1979) se mostró de acuerdo y sostuvo que las desigualdades re- Auto-regulacíón

gionales sólo constituyen un problema en las etapas iniciales del crecimiento Acuerdos voluntarios Normativas publicitarias, iniciativas de responsabili-
dad social corporativa
de una nación.
Códigos de conducta Codificación bancaria
A medida que aumentan los niveles de ingreso per cápita, se alcanza un
Co-regulación Relaciones industriales e instituciones de resolución
umbral crítico de ingreso, y un mayor crecimiento económico y mayores nive- de disputas
les de renta per cápita tienden a reducir las desigualdades de renta del conjunto
Fuente: Adaptación de la Unidad de Estrategia del Primer Ministro (2004).

82 83
Andy Plks, Andrés Rodríguez-Pose y John Tomaney ¿Qué clase de desarrollo local y regional y para quién?

Algunos analistas sostienen que la política de desarrollo es más con-

Ejemplo. 2.6. Desarrollo Ecónó111ico CornunitJrio (ÓE:Ó) .:: veniente si se centra en mejoras de productividad en las aglomeraciones

En respuesta•; la. faita··deadecuaciÓJ> .de. los �o4Jei«d{,bi'��[¡á" dinámicas (maximizando así las tasas de crecimiento nacional pero incre-
1:1e.nta�_do las tensiones sociales), mientras otros analistas sugieren que la
··planteados por et·.estadoparáal.canzar.eldesaiToHo regionaLylocftldU7.· ümltación de las desigualdades mediante formas apropiadas de distribución
s
rante los años 1960 1970, y esbozadas en el Capítulo J, eldesarrnllo de la renta (social y/o ínter-regional) puede conducir a programas de desa-
rrollo más viables a largo plazo.
económico centrado .• en las comunidades emergió do11de ni los sectores
(Scott y Storper 2003: 588)
privados ni tos pút>Hcos habíantratado de rnejorar1a priyad6r1persist#nt(:,
o habían luchado para proporcioriarservicios.á grupos.socialesylocalida>•
des de difícilacceso. El desarrollo económico comut1itario es 11!1 enfoqué; Las consideraciones sobre crecimiento y equidad permanecen como un
ascendente,··· carac.terizado por ta•· fogeneraci6n .. ddinidaf/ conducidaipor·.·.
tema central y en constante tensión del desarrollo local y regional.
una comunidad. Lasocie.daddvH,. a través delsecforvoíuntarioyéoinu-> En general, la comparación de los niveles relativos de prosperidad (medida
con el PIB per cápita) y la desigualidad de ingreso (medida por el coeficiente
nitario,' se constituye .en .ef proveedO(crudalde. setvióiós .c9tuunitarios,/·
no-estat.al(especiálrrlente GINI -la proporción de ingreso entre el 20% más rico de la población con el
en. su· condicióndeorganizadón •no.h1crativa,
a
no-pérteneciente la autoridad. Iocal)y no. basada et¡el ri1ercado. Lasinfr· del 20% más pobre de la sociedad, cuyo resultado varía de O a 1, los valores
cercanos a 1 significan una gran desigualdad de ingresos, y los valores cerca-
ciativas del llamado •· 'tercer sector', 111ás • allá del Estado y del m�¡-caqo, . ·
constituyen una fonna de 'economía social' cada véz más significativa e11 nos a O significan que hay una menor desigualdad-) revela un cuadro (Figu-
ra ,2.3) notablemente disparejo. A nivel nacional, muchos países con ingresos
1a política de.desarro110 . 1oca1. i:•regionat.i·i·• <··· · · i• /i··ii <.i /\: \·•.\
i•••·•·••
ii·.•
a
'. . Pué den incluir cooperativas, empresas sodales, CüOPffªtiva� dé �ré�
·<lito,· mercados laboralesintennedios,LqóaLExchang�(fradingSch.etlles.i
mas altos se agrupan alrededor de distribuciones de ingresos relativamente
similares. Destacan Japón -más equitativo-- y los Estados Unidos -más
(*Esquemas de Cambio Comercial .Local) .• (I.,E1'SJparaj1ctiyi�ades/info1-_ desigual-:-. Los países de ingresos bajos difieren a través del rango, desde
Et.
males, como alistarsecomcYvofontario .• DEC.es potercialhlente.herie� los a�tenores países de economía planificada de Europa Central, que cuentan
con m_veles com�arables d� equidad distributiva de los ingresos (por ejemplo,
ñcioso.•pára.localidades .. econ6mira111e11tédesfav9rec.idas,•.Yáquetrata.de ..•.
utilizar . y desarronarias.habnidadesde 1ap()b1�ción199a1,ihacer••recircwar\ P?loma, �umama y Ucrania) con otros países de ingresos bajos con distribu-
ia·
los recurs.os•.·iocal.es a·.·través de· .eéorioinfa·· local, lnediailte propiedad .• ciones de ingresos altamente desiguales (por ejemplo Brasil o Colombia). De
el
local, y créar. autodetenninaci6n en seno.& fasi .comunidades locales. modo semejante, tanto los indicadores de niveles de vida y bienestar como las
Aunque significativo; el·potenciatdelDEC puede quedarlirnitado por su•·.· c?mpar�ciones. de tasas de mortalidad ajustadas en edad, evidencian grandes
contexto de restricciones internas. y externas; porej emplo, pot bajos nivé-· diferencias regionales dentro de un mismo país, en particular en los Estados
les de ingreso local disponible, habilidades y educaciónJocales débiles y\ Unidos, Australia y Canadá, comparadas con variaciones muy inferiores en
Japón, los Países Bajos y Portugal (Figura 2.4).

las ::::d::::: :100!::º;;¡99); Iug�,oKf(l�J��;iíW1it

al.(2002)
En la Unión Europea, el debate se ha ocupado de los equilibrios entre la efi-
ciencia �conómica, los derechos sociales y la cohesión territorial. La cohesión,
se concibe como un concepto 'dinámico' y 'subjetivo' definido como 'la tole-
rancia política a los niveles de disparidad económica y social, que existen y se
esperan en la Unión Europea y las medidas que se toman para hacerles frente'
de la nación. La figura 2.2 describe esta relación de la hipótesis de la U inverti- (Maye� 1995: 1). El tema se ha enfocado sobre la medida en que el progre-
da de Kuznets. Richardson (1979) observó compatibilidad entre algunos de los s,o hacia una mayor eficiencia económica, por ejemplo a través del Mercado
Unico Europeo y de la moneda única, el Euro, y la extensión de los derechos
objetivos de eficiencia regional y de equidad, que podían potencialmente re-
forzarse mediante políticas regionales potentes y redistributivas. Los debates sociales, por ejemplo a través de regulaciones en la jornada laboral, se lleva-
recientes narran de forma resumida el dilema del 'límite' entre el crecimiento rán a cabo a expensas de la cohesión económica y social 'de las regiones de la
Unión Europea. La figura 2.5 ilustra los intercambios implicados. La medida
y la equidad:
en la que la cohesión social es resultado o causa del crecimiento económico
permanece abierta al debate (Perrons 2004).

84 85
 Andy Píke, Andrés Rodríguez-Pose y John Tomaney ¿Qué clase de desarrollo local y regional y para quién?

Figura 2.2. La hipótesis de la U-invertida de Kuznets Figura 2.5. Intercambios entre cohesión, eficiencia y derechos
EficiellCía

Desigualdad

Ingresos

Fuente: adaptado de Cypher and Dietz (2004: 54).

Figura 2.3. Prosperidad media e igualdad de la distribución por país, 2002

Cohesión Derechos

Más igualdad 4.5

4.0 Fuente: Adaptado de Mayes (1995: 2-3).

uc,ania
3 5 lndones:
· • •Rumanta Polonia
•Pakistán • Espa:¡:¡ Francia �Ca'l!ldá
2.5 • Korea • • H0Iondo� 1-�·

.Egí�o
1/lndíce de GINI
2.0 «: • • 1�ª.Chioa
Reino UnidO• ltatia4 Autllralia ··�.._
• -v. En paralelo con las definiciones ampliadas de desarrollo local y regional,
Alemania ��: eEE. W.
• Rusia el análisis del bienestar social se ha ocupado de la cuestión de la igualdad. La
1.5 ·:· • •.venez.J�!!-México
Nlgeri11 eCo�bi11 eSudáfr\ea
investigación reciente, se ha centrado en la utilización de la experiencia y la
1 ·º Brasg participación de las mujeres y en cómo podría esto hacer que las definiciones
0.5 subyacentes, los principios y las variedades de desarrollo local y regional fue-
Menos igualdad o.o'-------------------------
10 15 20 25 30 35 $40
sen más sensibles a la cuestión del género (Ejemplo 2.7). De modo semejante,
PIS per cápita en miles de $ (2002) la contribución de comunidades negras y de etnias minoritarias, para crear
acercamientos al desarrollo local y regional ha sido critica para abordar la dis-
Fuente: lnstitute for Competitiveness and Prosperity (2005: 1 O). criminación, promoviendo modelos de roles positivos, aumentando las aspi-
raciones educativas y la participación económica (Ram and Smallbone 2003).
Figura 2.4. Coeficiente de variación regional de la tasa de mortalidad Las formas, en las que los conceptos y las teorías de desarrollo local y regional
ajustada según edad, por país, 2000 tratan de comprender y explicar tales dilemas, la función de los mercados y los
0.251
estados, y de las intervenciones de política pública para con.figurar el mapa de
quiénes y dónde "ganan" y "pierden" son tratadas en los capítulos 3 y 4.
�1 ;¡ fil Hemos sugerido en este capítulo que la definición social y las geografías
�;_"
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0,2 .,
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i (¡ del espacio, el territorio, el lugar y la escala tienen, todas ellas, importancia a
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to: la hora de analizar quién y qué zona es privilegiada o perjudicada, en modelos
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específicos de desarrollo local y regional. La variedad de modelos de desarro-
!
1 ! llo local y regional perseguidos, y sus principios básicos y sus valores, condi-
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o.os 1 ¡¡ cionan su alcance y naturaleza. Los propósitos, los temas.y las aspiraciones de
J l � .,
�;'.

11, 1� bienestar sociales del desarrollo local y regional, ¿Resultan de la respuesta a la

pregunta de qué es el desarrollo local y regional y para quién? Las respuestas
están geográficamente diferenciadas y cambian con el paso del tiempo.
Fuente: Adaptado de OECD (2005b: 150).

86 87

......._ .. _
 ¿Qué clase de desarrollo local y regional y para quién?
Andy Plke, Andrés Rodríguez-Pose y John Tomaney

El.desat�rill? regionai�ensibie á1��ñi?6: ;/

/ - , tas �nédidas práctic�s para. irnp1em�11tar- está agenc1a: pouút� · inértyéR. -.•
.• •.
ejemplo 2.1. f* incorporación delos �SuntOS de género en �1 diseñ« de políticáregional,(
cal�n�r:�11is,e.ñoeimpla�tasi?�de���·p()lític�cledes�rroµoregionaíp()r, ..
·>para·.y�()n•_ las 111uj�res •. (por ejemplo;• apoyándóse. en.· partenáriados. corl•.•·
··.:·-:.: ·(.\:.::": >un.enfoqllt:, de g�n�r9-·coIJ10· 1os�� lit' iridaüy3:EQúAI,o sirrufaie�), Y.
111e�4ct{fi�:Jg§9{#�p •. > f�cilitát1d() la particip�pióhde fas mujeres· en las institudonés relevantés;
Las fomias· trad1cionaÚs de-pólíticafegiot1aÍ1·� ·. El desarrollo futuro trata de lograr progresos eri está
agenda¡ a1111qü�J� :
los intereses particulares y la partidpáció!): de 1� .muJer/.A.. �es�r 1 l?s ?� /irnpla11t�cip11 de Itiedid� s-e.iJ:i� trümenfos'seos. ible� aienfoqu� de gén�ro,
marcados efectos de género de lá r#e's.�cttiraci?� reg���a1er?111111 Y> ff .• Ií? Se C?IlSiderailtod�\IÍ� COU10 l)riori�afÍóS por los actores, preciotnÍllante(.
ant.�nó���te: ��?f�dg_ , mente masculinos, de la política regiória.l y focal:) : . . . . . . · ·. ·. · • · .
social,· y de la relevancía · creciente' d�Jo q�e:ftié
como asuntos' de mujeres (pot'ej�mplo �
�tat.Úoo;r
tc,11da40 de; le>s_t11n9�, e�(��u1l1;-
brio entre Iavida laboral Y· familiar} enel desa�?ll() 1o.9�l)'}��l?J\�1,.1,
.i Pt1erlf.e:AJt�áu�er
. éontribució�potenci.i[cle}asillUJ.e.r�s�cmti1�1.i1ft"�"'�}?:t.?d�{��Jm���S�}>
rg Sl11?,Sp�bb�?,�;
siguen teniendo pocárepresentació�.ett ', �()� � ��
.. mente en los puestos de mayor respónsab1lid�d e11 l8: toro� �e de�}�-1}�'.me�; ·
�m�f��l-, Para algunas localidades y regiones, la respuesta socialmente determinada
t#ri�idó.á�t�lizat"rIIl��e�ffi�W���g,7�
Las pólíticas_.regióit�les ha,n �Pty· puede ser puramente meritocrática y el resultado de la explotación individual
ta:
ficadas de mujeres· que fracasan: a ho�a dl:l: \ ha�ep11 �JIR
1,
� 1�y�g�1:��
e institucional de la 'igualdad de oportunidades 'provista por mercados com-
petitivos, en el contexto global con mínima regulación estatal e institucional
-sin perjuicio de las desigualdades geográficas y sociales en el desarrollo.
Para otros, en el extremo opuesto del espectro económico, político e ideológi-
co, las respuestas pueden tratar sobre el soporte estatal e institucional y sobre
el internacionalismo, para superar la desigualdad y desventaja de personas y
lugares en busca de formas geográficas y sociales más equilibradas de desa-
rrollo local y regional. Regresaremos a las preguntas de qué tipo de desarrollo
local y regional y para quién en las conclusiones, en el Capítulo 8.

· <:i�f���!tt��{tf\í1;f�{��i1i�1:1
5. Conclusión

La comprensión del desarrollo regional y local requiere un compromiso con

su naturaleza más básica. Qué es, para qué sirve y, en un sentido normativo,
qué debería ser, son los puntos de partida críticos. Este capítulo se ha ocupado
y
de las. poslbiiidades de ·autódeterrnin_áción pa�1c1p�q1�n 1�1a�::g�1;,: de las preguntas fundamentales de qué tipo de desarrollo local y regional y
res(Auth�üséi' �tal. 2003: 3) .. . - ' . . . . .... . '. ..
para quién. Se han revisado cuestiones de definición para examinar qué es

�tt1rt¡,
. cep;E,r:i:t�xe�ft;'.ttt�:j���itraf�1[;;.�����1�?'
y a qué se hace referencia cuando se habla de desarrollo local y regional, su
contexto histórico y la importancia de sus geografías de espacio, territorio,
lugar y escala. Las definiciones de desarrollo local y regional se han ampliado
· género; tomar en consid�racíón lasAe�igt1alda4�s reg10.�ales e.II�el • para incluir aspectos económicos y sociales, medioambientales, políticos y
en el diseño de 1as·accio�es polí.ticas; �� sarro�1,r��� f�� 1:�� !º} 1n-
género culturales. Las definiciones son socialmente determinadas, en el contexto de
tegrados eón conciencia intensificada de género Jprom�V�f .ª la,s
IllUJ�.rer.:
temas históricamente recurrentes, de principios y valores, incorporando cam-
de
como formadores opiniónen el proceso de desarrolloreg1 ��al. > .. · .. bios y diversidad geográfica con el paso del tiempo. La evolución histórica de
'desarrollo' en el período de posguerra, enfatiza sus significados cambiantes,

89
88
Andy Pike, Andrés Rodríguez-Pose y John Tomaney

su diferenciación geográfica, la ampliación de su significado y los enfoques de

desarrollo local y regional. La geografía importa como factor causal en el de-
sarrollo local y regional. Los territorios evolucionan como áreas definidas en
las que se construyen y persiguen definiciones particulares del desarrollo local
y regional. Los lugares dan forma a la diversidad geográfica y a la desigualdad
del desarrollo local y regional. Los procesos económicos, sociales, políticos,
ambientales y culturales influyen en el desarrollo local y regional a lo largo de,
entre y a través de diferentes escalas.
Más tarde se exploraron las variedades, los principios y valores en lugares
y lapsos de tiempo diferentes. Diferentes tipos de desarrollo local y regional
conectan con principios y valores, socialmente determinados y normativos. Segunda parte
Pueden diferir geográficamente y pueden cambiar con el paso del tiempo. Dis-
tinguir los objetos, los temas y los aspectos de bienestar social asociados al de-
sarrollo local y regional, contribuye a una mejor comprensión de la, a menudo,
desigual ( social y geográficamente hablando) distribución de quiénes y qué
zonas reciben los beneficios o pérdidas de enfoques particulares de desarrollo
local y regional. El siguiente capítulo se centra en el debate de qué tipo de de- Estructuras de entendimiento
sarrollo local y regional, y para quién, y se adentra en los conceptos y teorías
que tratan de explicar el desarrollo local y regional.

Lecturas de ampliación

Para una percepción más internacional de cuestiones de desarrollo local y re-

gional, ver Scott, AJ and Storper, M. (2003) 'Regions, globalization, deve-
lopment', Regional Studies 37(6-7): 579-593; Cypher, IM. and Dietz, lL.
(2004) The Process ofEconomic Development. London: Routledge; Beer,
A., Haughton, G. and Maude, A. (2003) Developing Locally: An Interna-
tional Comparison ofLocal and Regional Economic Development. Bristol:
Prensa de Política.
Para la evolución del pensamiento sobre desarrollo local y regional, ver
Geddes, M. and Newman, l. (1999) 'Evolution and confl.ict in local econo-
mic development', Local Economy 13(5): 12-25.
En las nuevas medidas y en las nuevas comprensiones más amplias y soste-
nibles del desarrollo local y regional, ver Margan, K. (2004) 'Sustainable
regions: governance, innovation and scale', European Planning Studies
12(6): 871-889.
En los fundamentos locales y regionales del crecimiento económico, ver Sun-
ley, P. (2000) 'Urban and regional growth', in TJ. Bames and E. Sheppard
(eds) A Companion to Economic Geography. Oxford: Blackwell.

90
Facultad de Ciencias de la Ingeniería
LA ENERGÍA
La energía es un concepto fundamental en
física que se define como la capacidad de
realizar trabajo o de producir cambios en
un sistema. La energía se manifiesta en
diversas formas y puede transformarse de
una forma a otra, pero no se crea ni se
destruye, según el principio de
conservación de la energía.
Formas de Energía
Energía Potencial: Es la energía
almacenada en un objeto debido a su
posición o estado. Por ejemplo, un objeto
elevado en un campo gravitatorio tiene
energía potencial gravitatoria.
Energía Potencial = (masa) (gravedad) (altura)
Eₚ = (m) (g) (h)
Eₚ = kg m²/s² = J
Energía Cinética: Es la energía asociada
con el movimiento de un objeto.
Cualquier cosa que se esté moviendo tiene
energía cinética.
Energía Cinética = (masa) (velocidad²)
Eₖ = (m) (v²)
Eₖ = kg m²/s² = J
Energía Mecánica: Es la suma de la
energía cinética y la energía potencial en
un sistema.
Energía Térmica: Es la energía interna de
un objeto debido al movimiento y
vibración de sus átomos y moléculas. Está
relacionada con la temperatura del objeto.
Energía Química: Es la energía
almacenada en los enlaces químicos de las
moléculas. Se libera o absorbe durante las
reacciones químicas.
Energía Eléctrica: Es la energía asociada
con el movimiento de electrones o cargas
eléctricas.
Energía Nuclear: Es la energía
almacenada en el núcleo de los átomos y
se libera en las reacciones nucleares,
como la fisión (cuando los núcleos de los
átomos se dividen en varias partes) o
fusión (cuando estos se fusionan).
Energía Radiante: Es la energía de la
radiación electromagnética, como la luz y
las ondas de radio.
 Otra formas de
clasificar la Energía
Energía primaria: Es toda forma de
energía que se encuentra disponible en la
naturaleza.
Energía secundaria: Es el conjunto de
productos energéticos que han sido
transformados para su utilización.
 Eólica

Solar A su vez, la energía

Renovable Hídrica
primaria es posible
Biomasa

Energía Geotérmica
clasificarla
primaria
Carbón de acuerdo al
No
renovable
Uranio
(nuclear) tiempo que tardan
Petróleo
en regenerarse.
Gas Natural
 Principio de
Conservación de la
Energía
Este principio establece que la energía no
se crea ni se destruye, solo se transforma
de una forma a otra. Por ejemplo, cuando
se quema gasolina en un automóvil, la
energía química se transforma en energía
térmica y luego en energía cinética para
mover el vehículo.
Usos y Aplicaciones
La energía es esencial en nuestra vida diaria y se
utiliza en una amplia variedad de aplicaciones,
como: Generación de electricidad (energía
eléctrica); Transporte (energía cinética y química);
Calefacción y refrigeración (energía térmica);
Producción de bienes y servicios (energía mecánica
y eléctrica). La comprensión y el manejo eficiente
de la energía son cruciales para el desarrollo
tecnológico y sostenible.
 Procesos y
transformaciones de
la fuente al uso
El impacto ambiental (positivo y
negativo) de la energía (fuentes
renovables y no renovables) y su
influencia al cambio climático.
La generación de energía tiene una influencia
significativa en el ambiente y por ende, en el
cambio climático, variando según si las fuentes
de energía son renovables o no renovables. A
continuación se detalla el impacto ambiental de
algunos tipos de energía y su influencia en el
cambio climático:
El Cambio Climático es un fenómeno que
muestra la variación del clima de nuestro
planeta y que alude principalmente al
incremento de las temperaturas en la Tierra.
Estos cambios, que también se manifiestan en
las precipitaciones o la presión atmosférica, se
deben tanto a causas naturales como a las
acciones del hombre.
Energía Renovable
 Energía Solar
Impacto Negativo: Producción y Desecho de Paneles (La
fabricación de paneles solares puede generar residuos tóxicos y
consumir recursos); Uso de Terreno (Las instalaciones a gran
escala pueden afectar hábitats locales).
Impacto Positivo: Cero Emisiones (Durante su operación, no
emiten CO₂ ni otros contaminantes); Fuente Inagotable (Es una
fuente de energía sostenible y cada vez más económica).
 Energía Eólica
Impacto Negativo: Impacto en la Fauna (Los aerogeneradores
pueden causar la muerte de aves y murciélagos y generar
ruido); Paisaje (La construcción de parques eólicos puede
alterar el paisaje).
Impacto Positivo: Cero Emisiones (No produce CO₂ durante su
operación); Sostenibilidad (Es una fuente de energía renovable
con bajo impacto ambiental en comparación con las fuentes
fósiles).
 Energía Hidroeléctrica
Impacto Negativo: Alteración de Ecosistemas (La construcción
de presas puede inundar grandes áreas, afectar ecosistemas
acuáticos y desplazar comunidades); Flujo de Ríos (Puede
alterar los flujos de sedimentos y nutrientes en los ríos).
Impacto Positivo: Bajas Emisiones (Emite muy poco CO₂
durante su operación); Fuente Confiable (Puede proporcionar
una fuente constante y controlable de electricidad).
 Biomasa
Impacto Negativo: Emisiones de CO₂ y Contaminantes (La
quema de biomasa puede emitir contaminantes y CO₂);
Competencia por Recursos (La producción de biomasa puede
competir con la producción de alimentos y causar
deforestación).
Impacto Positivo: Neutralidad de Carbono (Puede ser una
fuente neutra de carbono si se gestiona sosteniblemente, ya que
el CO₂ liberado se compensa con el CO₂ absorbido durante el
crecimiento de las plantas).
Energía No
Renovable
 Carbón
Impacto Negativo: Emisiones de CO₂ (La quema de carbón
libera grandes cantidades de dióxido de carbono, un principal
gas de efecto invernadero); Contaminación del Aire (Emite
dióxido de azufre, óxidos de nitrógeno y partículas que causan
smog, lluvia ácida y problemas de salud); Daño a Ecosistemas
(La minería de carbón puede destruir hábitats naturales y
contaminar aguas subterráneas y superficiales).
Impacto Positivo: Abundancia y Coste (Es una fuente de
energía abundante y barata que puede proporcionar energía
constante).
 Petróleo y Gas Natural
Impacto Negativo: Emisiones de CO₂ y Metano (La
combustión produce CO₂, y las fugas de gas natural liberan
metano, un gas de efecto invernadero mucho más potente);
Contaminación (Puede causar derrames de petróleo y emisiones
de contaminantes durante su extracción y transporte); Efectos
sobre la Salud (La combustión produce compuestos dañinos
como los óxidos de nitrógeno y monóxido de carbono).
Impacto Positivo: Flexibilidad y Menores Emisiones (El gas
natural produce menos CO₂ que el carbón y es una fuente de
energía flexible).
 Energía Nuclear
Impacto Negativo: Residuos Radiactivos (La gestión de
residuos nucleares es un desafío debido a su larga vida y
peligrosidad); Riesgo de Accidentes (Los accidentes, aunque
raros, pueden tener consecuencias catastróficas, como por
ejemplo: Chernóbil y Fukushima).
Impacto Positivo: Bajas Emisiones (Las plantas nucleares
emiten muy bajas cantidades de CO₂ durante su operación,
contribuyendo poco al cambio climático).
 Influencia en el
Cambio Climático
Las fuentes de energía no renovables, como el
carbón, el petróleo y el gas natural, son los
mayores contribuyentes al cambio climático
debido a sus altas emisiones de gases de efecto
invernadero. En cambio, las fuentes de energía
renovable tienen un impacto mucho menor en
el cambio climático, ya que producen poca o
ninguna emisión de CO₂ durante su operación.
La transición hacia fuentes de energía
renovable es esencial para reducir las emisiones
globales de CO₂ y mitigar los efectos del
cambio climático. No obstante, es fundamental
manejar y mitigar los impactos negativos que
estas fuentes también pueden tener.