Manual de mejores prácticas en materia

de armas pequeñas y armas ligeras

Organización para la Seguridad y la Cooperación en Europa
 Manual de mejores prácticas en materia
de armas pequeñas y armas ligeras

Decisión Nº 5/03 Guías de prácticas recomendadas

en materia de armas pequeñas y armas ligeras

I. Guía de mejores prácticas en materia de controles nacionales

en la fabricación de armas pequeñas y armas ligeras

II. Armas pequeñas y armas ligeras: Guía de mejores prácticas

en materia de marcado, registro y capacidad de rastreo

III. Guía de mejores prácticas en materia de procedimientos

nacionales de gestión y seguridad de las existencias almacenadas

IV. Guía de mejores prácticas para el control nacional

de transacciones de APAL con intermediario

V. Guía de mejores prácticas en materia de control de las exportaciones

de armas pequeñas y armas ligeras

VI. Guía de mejores prácticas en materia de definición y determinación

de indicadores de excedentes de armas pequeñas y armas ligeras

VII. Guía de mejores prácticas en materia de procedimientos

nacionales para la destrucción de armas pequeñas y armas ligeras

VIII. Armas pequeñas y armas ligeras: guía de mejores prácticas en materia

de procesos de desarme, desmovilización y reintegración (DD&R)

© 2003. La Organización para la Seguridad y la Cooperación en Europa se reserva todos los derechos de autor sobre
la totalidad de este documento tanto en la forma como en el contenido. Se autoriza la reproducción de este trabajo
(total o parcial) en cantidades limitadas para fines de estudio o de investigación. Para toda otra solicitud en este sentido
sírvase dirigirse a: FSC Support Unit, Conflict Prevention Centre, OSCE Secretariat
Kärntner Ring 5-7, A-1010,Viena, Austria

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Decisión Nº 5/03 Guías de prácticas
recomendadas en materia de armas
pequeñas y armas ligeras
El Foro de Cooperación en materia Reconociendo que dicho manual, en donde se recopilarían
de Seguridad (FCS), las guías de prácticas recomendadas, serviría también a otros
Estados Miembros de las Naciones Unidas en sus esfuerzos
Reiterando el compromiso contraído en orden a la plena encaminados a la puesta en práctica del Programa de Acción
puesta en práctica del Documento de la OSCE sobre Armas de las Naciones Unidas para prevenir, combatir y eliminar el
Pequeñas y Armas Ligeras (APAL), ([Link]/1/00), por el tráfico ilícito de armas pequeñas y ligeras en todos sus
que los Estados participantes convinieron en considerar la aspectos, así como en el cumplimiento de otros compromisos
posibilidad de preparar unas guías de prácticas recomendadas internacionales contraídos en materia de armas pequeñas y
sobre determinados aspectos relacionados con el control de las armas ligeras.
armas pequeñas y armas ligeras,
Reconociendo la labor efectuada por los Estados participantes
Recordando la Decisión Nº 11/02 del FCS, de 10 de julio de para completar la tarea ya efectuada.
2002, por la que se decidió que, a fin de ayudar a los Estados
participantes a poner en práctica el Documento de la OSCE Decide:
sobre Armas Pequeñas y Armas Ligeras, el FCS preparará guías • Expresar su agrado por la preparación de las guías de
de prácticas recomendadas en las siguientes esferas: sistemas prácticas recomendadas y aprobar la recopilación de las ya
nacionales de marcación de armas; procedimientos para el ultimadas en un manual que se publicará en los seis
control de su fabricación; políticas de exportación y de idiomas oficiales de la OSCE;
importación; controles nacionales de las actividades de • Velar por la inserción en dicho Manual de las restantes
intermediación; procedimientos que se han de seguir para la guías, una vez que su texto haya sido ultimado y adoptado;
gestión y seguridad de las existencias almacenadas; definición • Alentar a los Estados participantes a que pongan este
de los indicadores para la determinación de existencias Manual en manos de todas sus autoridades competentes
excedentarias; técnicas y procedimientos para la destrucción para su oportuna puesta en práctica;
de estas armas; y medidas aplicables a las pequeñas armas en el • Encomendar al Centro para la Prevención de Conflictos
marco de todo proceso de desarme, desmovilización o que vele por la distribución más amplia posible de este
reinserción en la vida civil. Manual, tan pronto como se haya completado;
• Pedir que este Manual sea presentado a la Primera
Tomando nota de la posibilidad de que un manual, en el que Conferencia Anual de la OSCE para el Examen de la
se recojan dichas guías de prácticas recomendadas, sirva de Seguridad, que se celebrará en Viena los días 25 y 26 de
pauta orientadora para los órganos encargados de formular la junio de 2003, y en la Primera reunión bienal interguber-
política de los Estados participantes en este campo y para namental sobre la aplicación del Programa de Acción de las
alentar la adopción, por todos ellos, de unas prácticas comunes Naciones Unidas contra el tráfico ilícito de armas pequeñas
más estrictas. y ligeras, que se celebrará en Nueva York del 7 al 11 de
julio de 2003;
Recordando el párrafo 5 del preámbulo del Documento de la • Tener presente la existencia de este Manual, así como la
OSCE sobre APAL, en el que los Estados participantes posibilidad de que su contenido sea ulteriormente
tomaron nota de la oportunidad que se ofrecía a la OSCE, en desarrollado durante la revisión periódica del Documento
su calidad de acuerdo regional conforme al Capítulo VIII de la de la OSCE sobre Armas Pequeñas y Armas Ligeras, que se
Carta de las Naciones Unidas, para aportar una contribución efectuará conforme a lo previsto en la sección VI de dicho
al proceso emprendido en el marco de las Naciones Unidas Documento;
contra el tráfico ilícito de APAL, en todos sus aspectos. • Pedir que se adjunte la presente decisión al Manual para su
distribución conjunta.
 Manual de mejores prácticas en materia
de armas pequeñas y armas ligeras

Guía de mejores prácticas en

materia de controles nacionales
en la fabricación de armas
pequeñas y armas ligeras
FSC:GAL/43/03/Rev.3
19 de septiembre de 2003
RESERVADA
ESPAÑOL
Original INGLÉS

© 2003. La Organización para la Seguridad y la Cooperación en Europa se reserva todos los derechos de autor sobre la
totalidad de este documento tanto en la forma como en el contenido. Se autoriza la reproducción de este trabajo
(total o parcial) en cantidades limitadas para fines de estudio o de investigación. Para toda otra solicitud en este sentido
sírvase dirigirse a: FSC Support Unit, Conflict Prevention Centre, OSCE Secretariat
Kärntner Ring 5-7, A-1010,Viena, Austria
ÍNDICE

I. INTRODUCCIÓN 2

II. COMPROMISOS INTERNACIONALES 3

III. LEGISLACIÓN NACIONAL 4

IV. PROCEDIMIENTOS 5
1. Requisitos y condiciones para la concesión de licencias 5
2. Organismos que conceden licencias y autorizaciones 5
3. Expedición de licencias y autorizaciones 6
4. Suspensión, revisión, renovación y revocación de licencias y autorizaciones 7
5. Control del cumplimiento de los requisitos vigentes 7

V. CONTROL EN LA ETAPA DE FABRICACIÓN 8

1. Control por el receptor 8
2. Control por el fabricante 8
3. Control de los componentes de APAL 9
4. Control de APAL acabadas 9
5. Sanciones por violación de procedimientos de gestión de APAL 9

ANEXO: REFERENCIAS 10

La presente Guía ha sido preparada por el Gobierno de la Federación de Rusia

I. Introducción
La existencia de procedimientos efectivos para Debido a la diversidad de sistemas jurídicos y
controlar la fabricación de armas pequeñas y armas administrativos nacionales, no hay un procedimiento
ligeras (APAL) es un elemento importante de los uniforme para controlar la fabricación de APAL.
esfuerzos encaminados a prevenir la acumulación Sin embargo, se dispone de algunos elementos para
desestabilizadora y la proliferación incontrolada de asegurar el funcionamiento eficaz de un sistema de
dichas armas. control de ese tipo, mediante un marco jurídico y
mecanismos de adopción y puesta en práctica de
De conformidad con el Documento de la OSCE decisiones.
sobre Armas Pequeñas y Armas Ligeras, “los
Estados Participantes convienen en que haya un La presente Guía facilita información y sugiere
control nacional eficaz de la fabricación de armas enfoques y procedimientos para el control de la
pequeñas mediante la expedición, examen periódico fabricación de APAL. Contiene referencias a los
y renovación de licencias y autorizaciones de compromisos internacionales pertinentes y cita los
fabricación. Las licencias y autorizaciones deberían elementos necesarios de legislación nacional,
revocarse si han dejado de cumplirse las condiciones estableciendo normas y principios para el control
con arreglo a las cuales se concedieron. Los Estados de la fabricación de APAL. Asimismo, estudia
participantes velarán por que los que se dediquen a medidas eficaces para el cumplimiento de dichas
la producción ilegal puedan ser y sean procesados normas y principios.
en virtud de códigos penales apropiados” (OSCE,
2000, Sección II(A)1). A los efectos de la presente Guía, las armas peque-
ñas y armas ligeras son armas portátiles fabricadas
Cada Estado deberá adoptar una decisión sobre el o modificadas según especificaciones militares para
establecimiento de su propio sistema nacional de su uso como medios de guerra letales. La categori-
control de la fabricación de APAL. zación de APAL que se utiliza es la que figura en
el Documento de la OSCE sobre Armas Pequeñas
y Armas Ligeras (OSCE, 2000, Preámbulo, párr. 3)1.

1
De acuerdo con el Documento de la OSCE sobre Armas Pequeñas y Armas Ligeras, en general se considera que las armas
pequeñas son una categoría de armas para uso individual de personas pertenecientes a las fuerzas armadas o de seguridad, e
incluyen: revólveres y pistolas automáticas; fusiles y carabinas; subfusiles; fusiles de asalto; y ametralladoras ligeras. En general se
considera que las armas ligeras son una categoría de armas destinadas para su uso por varios miembros de las fuerzas armadas o
de seguridad actuando en equipo, e incluyen: ametralladoras pesadas; lanzadores portátiles de granadas, con y sin soporte; cañones
antiaéreos portátiles; cañones contracarro portátiles; cañones sin retroceso de ánima estriada; lanzadores de sistemas portátiles de
misiles y cohetes contracarro; lanzadores de sistemas portátiles de misiles antiaéreos, y morteros de calibre inferior a 100mm.

2
 Guía de mejores prácticas en materia de controles nacionales en la fabricación de armas pequeñas y armas ligeras
I. Introducción <- -> II. Compromisos internacionales

II. Compromisos internacionales

Algunos compromisos internacionales importantes En el Documento de la OSCE sobre Armas
relacionados con el control nacional de la fabricación Pequeñas y Armas Ligeras, los Estados participantes
de APAL están establecidos en resoluciones de la convienen en que haya un control nacional eficaz
Asamblea General de las Naciones Unidas. de la fabricación de APAL, y también acuerdan
efectuar un intercambio de información sobre los
En la actualidad, el Protocolo contra la fabricación procedimientos nacionales para el control de su
y el tráfico ilícitos de armas de fuego, sus piezas y fabricación (OSCE, 2000, Sección II).
componentes y municiones, que complementa la
Convención de las Naciones Unidas contra la La Convención Interamericana contra la
Delincuencia Organizada Transnacional (Asamblea Fabricación y el Tráfico Ilícitos de Armas de
General de las Naciones Unidas, 2001a), es el Fuego, Municiones, Explosivos y Otros Materiales
único instrumento mundial jurídicamente vinculante Relacionados (OEA, 1997) fue adoptada por los
que establece procedimientos comunes para la Estados miembros de la Organización de los
prevención y la supresión de la fabricación ilícita Estados Americanos con el fin de prevenir, suprimir
de armas de fuego2. y erradicar la fabricación ilícita de armas de fuego.
El objetivo de dicho documento es facilitar la
De conformidad con el Programa de Acción de las cooperación y el intercambio de información y
Naciones Unidas para prevenir, combatir y eliminar experiencias, con miras a velar por el control
el trafico ilícito de armas pequeñas y ligeras en efectivo de la fabricación de armas de fuego.
todos sus aspectos (Asamblea General de las
Naciones Unidas, 2001b), los Estados miembros se En el Anexo figura una lista completa de
comprometieron a establecer leyes, reglamentos y referencias.
procedimientos administrativos adecuados para
ejercer un control efectivo sobre la producción de
[Link]én se comprometieron a prevenir la
fabricación ilegal de APAL mediante la adopción
de todas las medidas necesarias a nivel nacional.

2
El Protocolo entrará en vigor el nonagésimo día después de la fecha en que se haya depositado el cuadragésimo instrumento de
ratificación, aceptación, aprobación o adhesión, pero no entrará en vigor antes de la entrada en vigor de la Convención (Artículo
18). En el momento de imprimir el presente documento, 52 Estados habían firmado el Protocolo y cinco lo habían ratificado.

3
III. Legislación nacional
La legislación nacional relativa al control de la La legislación nacional relativa al control de la
fabricación de APAL debe reflejar todas las fabricación de APAL debe incluir directrices
obligaciones internacionales vigentes del Estado políticas que regulen esa actividad sin detrimento
en esa esfera. de los derechos, los intereses legítimos y la salud de
los ciudadanos, ni de la defensa y la seguridad del
Como norma, el control nacional de la fabricación Estado.
de armas y equipo militar se amplía también a la
fabricación de APAL. La autoridad que concede las licencias debe tener
en cuenta criterios de exportación de APAL a la
La legislación nacional relativa al control de la hora de estudiar la concesión de licencias en su
fabricación de APAL puede incluir los siguientes territorio nacional, para la producción de APAL
aspectos: orientada a la exportación, o para fabricar APAL
i) Requisitos y condiciones para la concesión con licencia fuera de su territorio nacional3.
de licencias;
ii) Organismos que conceden licencias y La exportación de APAL o la colaboración con
autorizaciones; ciudadanos, empresas o Estados extranjeros con
iii) Procedimientos para la presentación respecto al desarrollo y la fabricación de armas
y el examen de solicitudes de licencias y requiere una licencia de exportación o un permiso
autorizaciones; especial además de la autorización para la
iv) Procedimientos de concesión de licencias y fabricación de APAL. (Véase la Guía en materia de
autorizaciones; controles de exportación)
v) Suspensión, revisión, renovación y revo-
cación de licencias y autorizaciones; Para prevenir el tráfico ilícito de APAL, la
vi) Cumplimiento de los requisitos de concesión legislación nacional que regula el control de la
de licencias; fabricación de APAL se esforzará por que haya
vii) Sanciones (por ejemplo, responsabilidad transparencia en la fabricación y las transferencias
penal por fabricar sin licencia). internacionales de APAL.

3
Para esos criterios, véase el Documento de la OSCE sobre Armas Pequeñas y Armas Ligeras, Sección III(A).

4
 Guía de mejores prácticas en materia de controles nacionales en la fabricación de armas pequeñas y armas ligeras
III. Legislación nacional <- -> IV. Procedimientos

IV. Procedimientos
La fabricación de APAL solo podrá iniciarse ix) Posibilidad de crear comisiones especiales
después de que un organismo estatal autorizado para que supervisen el cumplimiento de los
haya expedido la licencia correspondiente. requisitos y condiciones de las licencias.

El fabricante, en colaboración con las autoridades

1. Requisitos y condiciones competentes, debe velar por el cumplimiento
para la concesión de licencias continuado de dichos requisitos y condiciones.

Para obtener una licencia de fabricación (desarrollo

o reparación) de APAL, un fabricante debe cumplir 2. Organismos que conceden
una serie de requisitos y condiciones, entre los que licencias y autorizaciones
pueden citarse los siguientes:
i) Especificaciones estándar adecuadas y Con el fin de facilitar y racionalizar los
cumplimiento estricto de dichas especificaciones; procedimientos de expedición de licencias para
ii) Personal debidamente cualificado; la fabricación de APAL, es preferible que los
iii) Subunidades estructurales para la fabricación fabricantes negocien con un único organismo
de APAL; estatal autorizado. Otras autoridades estatales
iv) Locales, equipo, zonas de prueba y aparatos adecuadas participarán, cuando sea necesario, en
de medida; la adopción de decisiones relativas a la expedición
v) Protección de secretos de Estado, cuando de licencias y autorizaciones.
proceda;
vi) Mantenimiento de registros y almacenamiento Se pide a las autoridades estatales encargadas de la
seguro de documentación, armas y sus compo- expedición de licencias y autorizaciones que
nentes, así como de modelos experimentales y mantengan los siguientes registros (un registro de
de preproducción; (Véase la Guía en materia de licencias): (Véase la Guía en materia de marcado)
marcado, rastreo y de registro) i) Actividades para las que se ha concedido
vii) Protección de la producción y de los licencia;
lugares de almacenamiento de armas y sus ii) Información sobre el solicitante;
principales componentes; (Véase la Guía en iii) Fecha de la decisión de expedir la licencia;
materia de gestión y seguridad de las existencias) iv) Número de licencia;
viii) Dependencia especial para controlar la v) Período de validez de la licencia;
calidad de las armas fabricadas y para supervisar vi) Información sobre modificaciones de la
el cumplimiento de las normas técnicas y licencia;
reglamentarias pertinentes;

5
 vii) Información sobre la prórroga de la validez posee licencia comercial;
de la licencia; ii) Información sobre las armas que se van a
viii) Razones para renovar, suspender y/o fabricar;
revocar la licencia, y fechas de renovación, iii) Pruebas de que la empresa cumple las
suspensión y/o revocación. normas estatales para la protección de informa-
ción clasificada del Estado y del propietario, si
La información contenida en el registro de procede;
licencias puede estar a disposición del público. iv) Información sobre control extranjero y/o
propiedad de la empresa solicitante, si procede.

3. Expedición de licencias El solicitante será responsable en caso de que se

y autorizaciones facilite información falsa o inexacta, según
disponga la legislación nacional.
Una solicitud de licencia puede basarse en los
requisitos establecidos en la legislación nacional Una licencia para la fabricación de APAL debe
pertinente. contener, como mínimo, la siguiente información:
i) Nombre, clase de sociedad y lugar de registro
Con carácter general, una licencia no debe ser del fabricante;
transferible, y debe ser específica para un lugar ii) Fecha de expedición y de expiración;
determinado. iii) Actividad para la que se solicita la licencia;
iv) Nombre de la autoridad que concede la
Se pide a los fabricantes que cumplan los requisitos licencia.
de la licencia para la fabricación de [Link]én
se les pide que presenten información adecuada y El período de validez de la licencia debe ser de
completa al organismo estatal autorizado para duración razonable4. La autorización puede
expedir la licencia. prorrogarse mediante el procedimiento de solicitud
especificado en la legislación nacional.
Para que se pueda expedir una licencia, debe facili-
tarse a la autoridad designada para expedirla toda la Una licencia o autorización puede denegarse
documentación necesaria (documentos originales o por las siguientes razones:
copias certificadas) incluyendo, entre otras cosas: i) Si la actividad que desea llevar a cabo el
i) Documentos de fundación de la empresa, la solicitante es contraria a los intereses de la
carta constitucional u otras pruebas de que seguridad pública o nacional;

4
En algunos países es práctica común expedir licencias con un periodo de validez ilimitado. Si el periodo de validez de la licencia
es ilimitado, debe pedirse al fabricante que notifique a las autoridades supervisoras nacionales pertinentes cualquier cambio
efectuado en las actividades objeto de la licencia. Eso puede incluir la modificación, ampliación o cese de la producción, o
cambios en la ubicación, nombre o tipo de la empresa.

6
 Guía de mejores prácticas en materia de controles nacionales en la fabricación de armas pequeñas y armas ligeras
IV. Procedimientos

ii) Si el solicitante ha facilitado información 5. Control del cumplimiento

falsa o inexacta; de los requisitos vigentes
iii) Si el solicitante no cumple los requisitos y
condiciones para la concesión de la licencia. Las autoridades encargadas de la concesión de
licencias pueden supervisar el cumplimiento de
los requisitos y condiciones para la fabricación de
4. Suspensión, revisión, APAL por medio de una comisión especial
renovación y revocación o de una autoridad administrativa competente
de licencias y autorizaciones establecida con ese fin. Se deben llevar a cabo
periódicamente inspecciones rutinarias dentro
En caso de violaciones repetidas o de violación de un plazo razonable.
grave de los requisitos y condiciones de la licencia,
la autoridad que concede la licencia puede Se pueden llevar a cabo inspecciones extraordinarias
suspender o revocar dicha licencia. La autoridad para verificar el cumplimiento, así como en caso
que concede la licencia puede conceder al titular de que se reciba información, documentos u otras
de la licencia un periodo razonable para que ponga pruebas de que se han violado requisitos y
remedio a cualquier violación. condiciones de la licencia.

La decisión de renovar una licencia debe adoptarse

tras la notificación por escrito de cumplimiento
del titular de la licencia, así como de la verificación
subsiguiente. La decisión adoptada se notificará por
escrito al titular de la licencia.

Una licencia puede suspenderse o revocarse en los

siguientes casos:
i) Cese del negocio, por ejemplo, por bancarrota
o disolución de la entidad social, etc;
ii) Incumplimiento de la legislación o requisitos
nacionales;
iii) Violación de las condiciones de la licencia.

Deben establecerse disposiciones para revisar la

decisión de suspender, revocar o renovar la licencia.

7
V. Control en la etapa de fabricación
La fabricación de APAL debe supervisarla el serie de todas las APAL, que se registrarán y
fabricante o el receptor, sobre la base de las mantendrán de conformidad con la legislación
instrucciones o directrices especificadas en la nacional.
legislación nacional.
Cuando proceda, el fabricante debe facilitar
certificados de retirada del servicio (destrucción)
1. Control por el receptor de los componentes fabricados en otras empresas.

La fabricación de APAL debe llevarse a cabo por

encargo de organismos autorizados por gobiernos 2. Control por el fabricante
nacionales. Como mínimo, un contrato para la
fabricación de APAL ha de contener la siguiente En la etapa de fabricación de las APAL, los
información: controles pueden incluir los siguientes aspectos:
i) Tipo de armas; i) Empleo de documentación técnica (diseño y
ii) Número de piezas; tecnología) relativa a las armas;
iii) Período de fabricación. ii) Empleo del equipo especial necesario para
fabricar las armas;
Las especificaciones de las APAL fabricadas deben iii) Componentes, montajes, y armas acabadas;
figurar en la documentación técnica. Los materiales iv) Armas deficientes y sus componentes,
necesarios para fabricar las armas y las características registradas por número de serie durante la
de combate básicas de dichas armas deben fabricación o la destrucción;
especificarse cuando se desarrolle cada modelo. v) Marcado y estampado de las armas.
El fabricante es responsable de que el producto
acabado cumpla las especificaciones exigidas. Durante el proceso de fabricación de APAL se
deben llevar registros (diarios) para indicar el
El receptor puede controlar la calidad del producto número y tipo de armas de fuego fabricadas,
acabado en las instalaciones del fabricante por incluidos los números de serie y cualquier otra
conducto de sus representantes, que controlarán la información pertinente que sea necesaria para
calidad de fabricación tanto en la etapa de seguir el rastro del arma de fuego.
producción como en la de montaje.
Se deben establecer procedimientos para probar,
En caso de transporte del producto acabado por el almacenar y transportar armas de fuego.
receptor, se verificará la integridad y el número de

8
 Guía de mejores prácticas en materia de controles nacionales en la fabricación de armas pequeñas y armas ligeras
V. Control en la etapa de fabricación

3. Control de los componentes Las APAL fabricadas que se han de transferir al

de APAL receptor deben conservarse en instalaciones de
almacenamiento, de ser posible en el lugar princi-
Los componentes principales para la fabricación de pal de producción. Dichas instalaciones deben con-
APAL (por ejemplo, bastidores y cajones de meca- tar con medios de seguridad adecuados para evitar
nismos de las armas de fuego) deben controlarse y el acceso no autorizado. (Véase la Guía de mejores
marcarse adecuadamente durante la fabricación. prácticas en materia de gestión y seguridad de las exis-
Los fabricantes velarán por que las líneas de tencias almacenadas)
montaje y de producción permitan el marcado y
recuento exactos de esos componentes. Los
fabricantes deben establecer procedimientos 5. Sanciones por violación de
apropiados para el almacenamiento, transporte y procedimientos de gestión
registro adecuados de esos componentes. (Véase la de APAL
Guía de mejores prácticas en materia de gestión y
seguridad de las existencias almacenadas) Deben establecerse las responsabilidades civiles,
administrativas o penales en caso de violación de
los procedimientos estatales para la fabricación,
4. Control de APAL acabadas transferencia o almacenamiento de APAL.

Tras el montaje final, a cada arma se le debe

asignar un número completo de identificación. La
documentación correspondiente se debe completar
y entregar al receptor junto con los productos
acabados. (Véase la Guía de mejores prácticas en
materia de marcado, registro y capacidad de rastreo
de APAL)

Debe requerirse una autorización para transportar

componentes principales y armas de fuego
acabadas. Asimismo, los fabricantes deben velar por
que se lleven a cabo un recuento y un registro
adecuados de los productos acabados,
especialmente cuando los componentes principales
o dichos productos hayan de transportarse.

9
Anexo
REFERENCIAS

Asamblea General de las Naciones Unidas (2001a). Protocolo contra la fabricación y el tráfico ilícitos de armas de fuego, sus
piezas y componentes y municiones, que complementa la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Transnacional. Aprobado el 31 de mayo; reproducido en la resolución de la Asamblea General de las
Naciones Unidas A/RES/55/255 del 8 de junio.
-- (2001b). Programa de Acción para prevenir, combatir y eliminar el tráfico ilícito de armas pequeñas y ligeras en todos sus
aspectos. Aprobado el 20 de julio. Reproducido en el documento de las Naciones Unidas A/CONF.192/15.
Naciones Unidas (1945). Carta de las Naciones Unidas. Firmada el 26 de junio.
OEA (Organización de los Estados Americanos) (1997). Convención Interamericana contra la Fabricación y el Tráfico Ilícito
de Armas de Fuego, Municiones, Explosivos y Otros Materiales Relacionados, AG/RES.1[XXIV–E/97]),
de 13 de noviembre.
OSCE. Centro para la Prevención de Conflictos (2002). Estudio global acerca del primer intercambio de información sobre
APAL, de 30 de junio de 2001. [Link]/9/02 de 23 de enero.
-- (2002). Modelo de Respuesta para el intercambio de información de la OSCE sobre APAL, 30 de junio de 2001.
FSCGAL/9/02 de 27 de enero.
OSCE. Foro de Cooperación en materia de Seguridad (2000). Documento de la OSCE sobre Armas Pequeñas y Armas
Ligeras. [Link]/1/00 de 24 de noviembre.

10
 Manual de mejores prácticas en materia
de armas pequeñas y armas ligeras

Armas pequeñas y armas ligeras:

Guía de mejores prácticas en
materia de marcado, registro
y capacidad de rastreo
[Link]/64/03/Rev.2/Corr.1
19 de septiembre de 2003
RESERVADA
ESPAÑOL
Original INGLÉS

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totalidad de este documento tanto en la forma como en el contenido. Se autoriza la reproducción de este trabajo
(total o parcial) en cantidades limitadas para fines de estudio o de investigación. Para toda otra solicitud en este sentido
sírvase dirigirse a: FSC Support Unit, Conflict Prevention Centre, OSCE Secretariat
Kärntner Ring 5-7, A-1010,Viena, Austria
ÍNDICE

I. INTRODUCCIÓN 2

II. ÁMBITO Y OBJETIVOS 4

III. MARCADO 5
1. Marcas de identificación iniciales 5
2. Marcas adicionales 6
a) Marcado para la importación 6
b) Marcado según la asignación de las armas 6
c) Marcado con troquel 6
3. Técnicas de marcado 6
4. Otras disposiciones para un marcado fidedigno 7

IV. REGISTRO Y RASTREO 8

1. Diferentes niveles de registro 8
2. Archivo de registros 8
3. Naturaleza de la información archivada 9
4. APAL no registradas 9

V. BASE JURÍDICA Y RÉGIMEN PENAL 10

VI. INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN 11

VII. COOPERACIÓN EN EL RASTREO 12

ANEXO A: DATOS DE REGISTRO 13

ANEXO B: REFERENCIAS 13

La presente Guía ha sido preparada por el Gobierno de Francia.

I. Introducción
Actualmente se ha llegado a un consenso en la contra la fabricación y el tráfico ilícitos de armas
comunidad internacional acerca de la necesidad de de fuego, sus piezas y componentes y municiones
marcar las armas pequeñas y las armas ligeras (Asamblea General de las Naciones Unidas, 2001a),
(APAL) para luchar contra el tráfico ilícito en y la Convención Interamericana de la
todos sus aspectos. El marcado y registro de APAL Organización de los Estados Americanos (OEA)
son medidas preventivas básicas que han de adop- contra la Fabricación y el Tráfico Ilícito de Armas
tarse y aplicarse a nivel nacional. Sin embargo, esas de Fuego, Municiones, Explosivos y Otros
medidas no son suficientes por sí mismas y deben Materiales Relacionados (OEA, 1997), pueden
complementarse mediante una estrecha cooperación ayudar a los Estados a adoptar y poner en práctica
entre Estados que permita el rastreo de armas que medidas adecuadas para prevenir, combatir y
han sido objeto de tráfico o desviación ilícitos. La eliminar el comercio ilícito de APAL.
aplicación de medidas preventivas, incluido el
marcado y el registro, combinadas con la La iniciativa presentada por Francia y Suiza en
cooperación en el rastreo, contribuyen a la favor de elaborar un mecanismo para el rastreo
aplicación del concepto más amplio de capacidad efectivo de armas pequeñas y armas ligeras ha
de rastreo de APAL. contribuido también a definir los principales
elementos del proceso.
Ningún documento internacional jurídicamente
vinculante define normas para un régimen amplio El Programa de Acción de las Naciones Unidas
de marcado y registro de APAL. En consecuencia, menciona el marcado y la posibilidad de rastreo
ningún documento existente establece la estructura como elementos claves para prevenir, combatir y
mundial de un mecanismo para el rastreo. Sin eliminar el comercio ilícito de APAL (Asamblea
embargo, diferentes aspectos de ese concepto han General de las Naciones Unidas 2001b, Artículos
sido objeto de recomendaciones que figuran en el II.7; III.6; III.9 a 12; IV.1). Siguiendo esa línea, la
Documento de la OSCE sobre Armas Pequeñas y Asamblea General de las Naciones Unidas, en su
Armas Ligeras (OSCE, 2000), y en el Programa de quincuagésimo sexto período de sesiones, pidió al
Acción de las Naciones Unidas para prevenir, Secretario General que llevara a cabo un estudio
combatir y eliminar el tráfico ilícito de armas sobre la posibilidad de preparar un instrumento
pequeñas y ligeras en todos sus aspectos (Asamblea internacional que permita a los Estados identificar
General De Las Naciones Unidas, 2001b). Esos dos y seguir el rastro de APAL ilícitas de forma fide-
documentos, así como otros acuerdos internacionales digna y oportuna (Asamblea General de las
jurídicamente vinculantes vigentes como, por Naciones Unidas, 2001c, párr.10). Esto se debía
ejemplo, el Protocolo de las Naciones Unidas llevar a cabo con la ayuda de expertos

2
 Armas pequeñas y armas ligeras: Guía de mejores prácticas en materia de marcado, registro y capacidad de rastreo
I. Introducción

gubernamentales. Está previsto que el informe

elaborado por ese grupo de expertos, que se
presentará en el quincuagésimo octavo período
de sesiones de la Asamblea, sea una contribución
importante a esa cuestión.

Sin embargo, la mayoría de Estados aplican leyes o

normas nacionales con respecto al marcado de
APAL y al mantenimiento de registros asociados
con su fabricación y comercio. Hasta la fecha no
ha habido – o ha habido muy poca – armonización
interestatal de esos regímenes de marcado y regi-
stro en la mayor parte del mundo. En un esfuerzo
por remediar esa situación, varias organizaciones
no gubernamentales (ONG) especializadas han
presentado propuestas para mejorar y armonizar
prácticas estatales.

En el Anexo B figura una lista de referencias.

3
II. Ámbito y objetivos
La presente Guía se aplica a los tipos de APAL La presente Guía expondrá soluciones para cada
categorizadas en el Documento de la OSCE, uno de los siguientes aspectos relacionados con la
cuando son fabricadas o transferidas por Estados1. posibilidad de seguimiento del rastreo:
• Marcado;
La adopción y puesta en práctica de medidas • Mantenimiento de registros;
nacionales y regímenes cooperativos debe permitir • Base jurídica y régimen penal;
seguir el rastro de las APAL desde el momento de • Intercambio de información;
su fabricación, con el fin de detectar posibles • Cooperación.
puntos de desviación. El sistema debe garantizar
que, cuando se ha recuperado un arma que estaba
en canales ilícitos, las autoridades del país en el que
se descubrió o autoridades con mandato de las
Naciones Unidas puedan:
• Determinar fácilmente la información básica
que permita la identificación del arma y de su
procedencia;
• Obtener, del país en que se fabricó, información
que permita seguir el rastro del arma desde el
lugar de fabricación.

1
La presente Guía no se aplica a armas y municiones que no son de grado militar, que no están incluidas en el Documento de la
OSCE. El Documento de la OSCE incluye APAL “fabricadas o modificadas según especificaciones militares para su uso como
instrumentos de guerra letales” (OSCE, 2000, Preámbulo, nota del párrafo 3). Sin embargo, los Estados, por propia iniciativa, pue-
den aplicar determinadas normas contenidas en la presente Guía a armas y municiones de grado no militar, con miras a integrarlas
en un sistema de rastreo.

4
 Armas pequeñas y armas ligeras: Guía de mejores prácticas en materia de marcado, registro y capacidad de rastreo
II. Ámbito y objetivos <- -> III. Marcado

III. Marcado
Pueden distinguirse dos tipos de marcado según la Las armas de fuego sin marcar deben considerarse
etapa de la vida de un arma: como ilegales y por tanto deben ser confiscadas,
• Marcado de identificación inicial; incautadas y destruidas a menos que las autoridades
• Marcados adicionales que pueden ayudar a legales pertinentes dispongan otra cosa. Sin embargo,
mejorar la posibilidad de rastreo del arma, a efectos de regularización, las armas de fuego sin
particularmente los siguientes: marcar que previamente estaban en servicio y
• el marcado con troquel; posesión legal, pueden conservarse siempre que se
• el marcado para la importación; marquen adecuadamente. Las marcas deben
• el marcado de asignación del arma, por corresponder a las que se utilizaban en el momento
ejemplo, el efectuado al asignarse un arma a de la fabricación en ese Estado.
las fuerzas armadas o a las fuerzas de policía
de un país. Cuando un arma adquirida fuera del país no lleve
las marcas adecuadas, el Estado importador debe
velar por que se efectúen los marcados de
1. Marcas de identificación iniciales identificación mínimos en el momento de la
importación, a condición de que el arma no
El marcado de identificación se lleva a cabo haya sido adquirida mediante comercio ilícito.
normalmente en el momento de la fabricación. A
efectos de rastreo, los Estados deben exigir que en Los marcados de identificación mínimos deben
el bastidor y en el cajón de mecanismos del arma aparecer en el componente estructural principal,
figure, como mínimo, la siguiente información que es generalmente el bastidor o el cajón de
básica: mecanismos del arma. De ser posible, los marcados
• Lugar y país del fabricante; deben hacerse de forma que no se puedan eliminar
• Nombre del fabricante; o alterar sin que el arma quede permanentemente
• Un número de serie único. [Link]én pueden marcarse otras partes
que no sean el bastidor y el cajón de mecanismos
Además, debe marcarse el tipo y/o modelo de del arma, o sus equivalentes (cañón, bloque de
arma. El nombre del país debe marcarse de forma cierre, cuña, ciertas partes móviles, etc.) pero esos
que sea fácilmente legible con el fin de facilitar la marcados no son tan esenciales a efectos de rastreo.
tramitación de solicitud de información adicional
presentada por ese país. Las autoridades nacionales Las marcas en el bastidor y en el cajón de mecanis-
adecuadas deben poder averiguar el año de mos, o sus equivalentes, deben ser visibles y fáciles
fabricación del arma y otros datos pertinentes. de interpretar. Sin embargo, el número de serie y

5
todo el resto de la información, excepto el país de obstante, sus disposiciones no se aplican a las armas
fabricación, pueden expresarse mediante una destinadas al uso de las fuerzas armadas. Además, las
combinación de símbolos geométricos con código marcas con troquel no sustituyen a las marcas
numérico y/o alfanumérico. mínimas requeridas en la fabricación o para la
importación.

2. Marcas adicionales
3. Técnicas de marcado
a) Marcado para la importación
Los Estados deben exigir que las APAL importadas Puede utilizarse una gran variedad de técnicas de
lleven marcas adecuadas que permitan identificar el marcado, pero las marcas deben ser fácilmente
país importador y, de ser posible, el año de identificables, difíciles de alterar o suprimir y, en
importación. caso de que se alteren o se supriman, han de ser
fácilmente recuperables por medios técnicos. Una
b) Marcado según la asignación comparación de las diversas técnicas disponibles
de las armas requiere un análisis basado en ciertos criterios
Los Estados que deseen mejorar la posibilidad de como, por ejemplo, la resistencia a la supresión
rastrear sus armas pueden estudiar la adopción de (por el uso y la rotura, o como consecuencia
marcas adecuadas para distinguir esas armas según de una falsificación deliberada), el acceso a la
el uso que se vaya a hacer de ellas, incluidas: información, la capacidad de almacenamiento
• Las armas destinadas a las fuerzas armadas; de información, el mantenimiento, el coste, etc.
• Las armas destinadas a las fuerzas de seguridad o Además, al elegir una técnica se debe tener en
a los servicios o organismos públicos; cuenta el material del que está hecha el arma
• Las armas destinadas a las fuerzas de seguridad (acero, aleaciones o resinas) y el tipo de arma
de las autoridades locales. que se va a marcar.

c) Marcado con troquel A continuación se citan algunos de los proced-

Algunos documentos nacionales o internacionales imientos tradicionales más comunes2:
requieren marcados con troquel. La principal i) Estampado: Se aplica una fuerza suficiente a
convención internacional sobre marcado con un molde que contiene la información. Bajo el
troquel de armas pequeñas es la Convención de la impacto de la fuerza aplicada, el molde se
Comisión Internacional Permanente (CIP), que introduce en el metal y deja una marca. La
actualmente abarca 12 países (CIP, 1969). No profundidad de la marca depende del molde

2
Cabe mencionar que hay otros procesos que algunos Estados utilizan actualmente, aunque con poca frecuencia. Entre ellos se
pueden citar los procesos químicos y la pintura. Este último parece más adecuado para armas de resina que son difíciles de grabar.

6
 Armas pequeñas y armas ligeras: Guía de mejores prácticas en materia de marcado, registro y capacidad de rastreo
III. Marcado

utilizado, del metal que se marca y de la fuerza • Chips electrónicos insertados en la estructura
aplicada. del arma;
ii) Fundición. • Adición de un elemento metálico a la aleación
iii) Grabado: Grabando el metal con herramientas de acero o aluminio;
grabadoras como, por ejemplo, cinceles • Inclusión de partículas coloreadas en las partes
manuales, buriladores, ácidos o rayos láser. de acero o de plástico;
iv) Marcado a fuego: Utilizado especialmente • Deformación mecánica3.
para partes de resina.
v) Clavar o soldar una placa: Especialmente para
determinadas armas de fuego de metal fino en 4. Otras disposiciones para
las que otros procesos serían difíciles de utilizar. un marcado fidedigno
En el caso de las armas con cañón, se estima que el Con el fin de proporcionar las máximas garantías,
estampado proporciona la mejor garantía por la el marcado debe incluirse en el proceso de
resistencia a la supresión, la accesibilidad de la fabricación y ha de estar certificado mediante
información, y el coste. Contrariamente a otros normas de calidad internacionalmente reconocidas.
procesos, el estampado altera sustancialmente la (Véase la Guía en materia de fabricación)
estructura molecular del metal, lo que asegura que
los datos permanecerán aunque se intente borrarlos. Los órganos administrativos y los organismos
económicos responsables del marcado en cada
Técnicas muy diferentes pueden ser preferibles etapa de la vida de un arma marcada deben
para algunas armas ligeras (morteros, lanzadores de designarse explícitamente en las leyes y reglamentos
cohetes portátiles, lanzadores de granadas, etc). nacionales, al igual que el sistema de marcado que
Si es posible, el marcado se hará de forma que se se va a aplicar.
evite la supresión o alteración de las marcas sin que
el arma quede permanentemente inutilizada. En cualquier acuerdo relativo a la transferencia de
Se están investigando técnicas para perfeccionar una licencia o al cambio de un lugar de producción,
sistemas de marcado sofisticados que utilizan las cláusulas comerciales e industriales por las que
nuevas tecnologías que aún requieren una se rige la operación deben establecer disposiciones
inversión sustancial. de marcado específicas, según las defina la presente
Entre ellas se pueden citar las siguientes: guía o un organismo de supervisión industrial y
• Trazadores químicos; comercial adecuado. (Véase la Guía en materia de
• Sistemas de identificación por radiofrecuencia; fabricación)

3
Este último método consiste en hacer perforaciones diminutas para marcar un código en el bastidor del arma. Una vez finalizado
el proceso de producción, se pule el arma para que no se vea el marcado; para recuperarlo se utiliza una solución química o se
somete el arma a rayos x.

7
IV. Registro y rastreo
El registro incluye la recopilación y conservación posesión para otras personas. (Véase la Guía en
de datos con el fin de facilitar la identificación de materia de gestión y seguridad de las existencias
cualquier arma, su catalogación legal y su lugar de almacenadas)
almacenamiento, en una etapa determinada de su vi) En caso de pérdida o robo: Debe llevarse un
vida. registro de las armas perdidas o robadas para
facilitar la pronta notificación de las autoridades
nacionales competentes. (Véase la Guía sobre
1. Diferentes niveles de registro gestión y seguridad de las existencias almacenadas)
vii) En la destrucción: Los que llevan a cabo la
Los Estados deben utilizar como referencia el destrucción deben llevar un registro de las armas
siguiente esquema de registro, que seguirán de destruidas por encargo de las autoridades com-
conformidad con sus propios regímenes jurídicos. petentes. (Véase la Guía en materia de destrucción)
i) En la fabricación: El fabricante debe llevar un
registro de las APAL producidas. (Véase la Guía Toda la información anterior estará a disposición
en materia de fabricación) de las autoridades nacionales competentes, si así lo
ii) En las pruebas: Si un Estado participa en un dispone la legislación nacional.
régimen de pruebas de APAL, el organismo que
lleva a cabo la prueba debe llevar un registro de
prueba para cada una de las armas. 2. Archivo de registros
iii) En la importación: El importador de APAL
u otro órgano designado debe llevar un registro El archivo con todos los registros que se hayan uti-
de cada arma importada en el momento de su lizado debe estar adecuadamente autenticado. Los
entrada en el país. (Véase la Guía en materia de Estados deben asegurar durante el mayor período
control de las exportaciones) de tiempo posible, que no será inferior a diez años,
iv) En la venta comercial: El minorista debe el mantenimiento de la información necesaria para
llevar y guardar un registro de cada una de las rastrear e identificar APAL, de modo que puedan
armas que ha vendido de su inventario, o que llevar a cabo con éxito las actividades de rastreo.
haya sometido a cualquier otra operación en sus
instalaciones. Las entidades distintas de los órganos gubernamen-
v) En la posesión: Debe llevarse un registro de tales que estén autorizadas a llevar determinados
la asignación de APAL a un departamento registros deben velar por la conservación de la
pú[Link]én deben llevar dicho registro información anteriormente mencionada durante
las autoridades que expiden autorizaciones de todo el tiempo que realicen esa actividad. Una vez

8
 Armas pequeñas y armas ligeras: Guía de mejores prácticas en materia de marcado, registro y capacidad de rastreo
IV. Registro y rastreo

finalizada su función, esas entidades deben entregar 4. APAL no registradas

los archivos que poseen a la autoridad gubernamental
competente o a quien vaya a hacerse cargo de esa Las APAL no registradas que obren legalmente en
actividad. poder de un organismo público, deben ser objeto
de reglamentación oficial, en cuyo caso, la
autoridad competente sería responsable de registrar
3. Naturaleza de la información su posesión. Si no están marcadas adecuadamente,
archivada esas armas deben registrarse en el momento de la
regularización del marcado. (Véase la Sección III.1
La información que se ha de archivar en las etapas supra)
anteriormente mencionadas debe incluir para cada
arma, como mínimo: Las APAL fabricadas ilícitamente o que han sido
• El marcado de identificación; objeto de tráfico ilícito solo pueden regularizarse
• Una descripción precisa del arma, especialmente si lo aprueba la autoridad legal competente, y si es
su tipo y modelo; para una finalidad determinada; por ejemplo, para
• Toda la información adicional, posiblemente exponerlas en museos o para adiestrar al personal
codificada, que figura en el arma. encargado de hacer cumplir la ley. Los Estados
deben adoptar las medidas necesarias para evitar
Si procede, se puede llevar un registro del origen y que las APAL incautadas, confiscadas o decomisadas
destino del arma y, posiblemente, de las licencias de por fabricación o tráfico ilícitos caigan en manos
exportación o importación. de personas o entidades no autorizadas. (Véase la
Sección III.1 supra)
V. Base jurídica y régimen penal
Se recomienda que cada Estado que aún no lo Los Estados deben estudiar la adopción y puesta
haya hecho adopte leyes y reglamentos sobre en práctica de medidas legislativas y de otro tipo
marcado y registro de APAL que estén en que estén en consonancia con sus sistemas
consonancia con sus regímenes jurídicos. constitucionales y jurídicos, a fin de tipificar
Las disposiciones de interés deben establecer como delitos penales los siguientes actos
obligaciones, prohibiciones y sanciones en caso de cometidos intencionadamente:
[Link]én deben abarcar todos los aspectos • Fabricación y comercio de APAL sin marcar;
que promuevan las posibilidades rastreo. • Falsificación, supresión ilegal o alteración de
marcas de APAL que hacen que cada arma
sea única;
• El hecho de no registrar APAL;
• Cualquier forma de falsificación de los
registros de APAL.

10
 Armas pequeñas y armas ligeras: Guía de mejores prácticas en materia de marcado, registro y capacidad de rastreo
V. Base jurídica y régimen penal <- -> VI. Intercambio de información

VI. Intercambio de información

Los Estados deben intercambiarse, de conformidad Los Estados deben llevar a cabo un intercambio de
con sus respectivas leyes nacionales y tratados información similar con el Consejo de Seguridad
aplicables, información pertinente sobre cuestiones de las Naciones Unidas, en el marco de los
como, por ejemplo: embargos acordados por el Consejo de Seguridad
i) Productores comerciantes, importadores y o por las misiones de mantenimiento de la paz de
exportadores autorizados y, siempre que sea las Naciones Unidas.
posible, transportistas de APAL;
ii) Medios de ocultación utilizados en la Los Estados, con sujeción a las obligaciones
fabricación o el tráfico ilícitos de APAL, así impuestas por sus Constituciones o por los
como métodos para detectarlos; acuerdos internacionales pertinentes, deben
iii) Rutas que suelen utilizar las organizaciones garantizar la confidencialidad de las informaciones
que participan en el tráfico ilícito de APAL; que reciban, si así lo solicita el Estado que las
iv) Experiencias, prácticas y medidas legislativas facilita. Si hay razones legales que impidan respetar
para prevenir, combatir y eliminar la fabricación esa confidencialidad, antes de revelar la información
y el tráfico ilícitos de APAL. se debe dar cuenta de ello al Estado que la facilitó.

Los Estados deben cooperar en el rastreo de APAL Cuando sea necesario, los Estados que participan
que puedan haber sido fabricadas ilícitamente en una operación de rastreo pueden decidir de
o haber sido objeto de tráfico ilícito. Dicha común acuerdo comunicar la información
cooperación incluirá respuestas prontas y intercambiada con terceras partes.
adecuadas a las solicitudes de rastreo.

11
[Link]ón en el rastreo
Los Estados deben cooperar a nivel bilateral, regional El Estado que recibe la solicitud de cooperación
e internacional, para prevenir, combatir y eliminar la debe acusar recibo de la solicitud y facilitar
fabricación y el trafico ilícitos de APAL. Además, cualquier información que posea al Estado solici-
deben designar un órgano nacional o un punto tante, lo más rápidamente posible (un plazo de una
determinado de contacto para que actúe como semana puede considerarse como referencia).
enlace entre los Estados a efectos de cooperación en Dicha información podría incluir:
el intercambio de información y rastreo de APAL. i) Confirmación de que las armas en cuestión
se fabricaron en el Estado del que se ha solicitado
Si no se acuerda otra cosa, la información recibida la información, si eso es lo que revela el marcado;
durante una operación de rastreo debe considerarse ii) Cualesquiera otra información sobre las
como confidencial. El Estado del que se solicita la armas que pueda conducir a una identificación
información debe estar facultado para restringir el fidedigna, como por ejemplo fecha de fabricación,
uso de la información que proporciona. La información pertinente sobre el fabricante,
naturaleza y el alcance de esa restricción no debe marcas ocultas o cualquier otra identificación, y
impedir que el Estado solicitante prosiga la características especiales, así como la fecha en que
operación de rastreo por otros medios. se llevó a cabo la prueba técnica, y la identificación
del órgano que efectuó dicha prueba, etc.;
El Estado que solicita la cooperación de otro iii) Si las armas en cuestión han sido transferidas
Estado debe respaldar su solicitud con toda clase legalmente fuera del Estado del que se solicita
de informaciones pertinentes, como por ejemplo: la información, la fecha de exportación; el
• Tipo y cantidad de las armas de que se trate, así Estado importador y los Estados de tránsito,
como la fecha y el lugar de su confiscación, cuando proceda; el destinatario final, y toda
incautación, recogida o recuperación; información adicional que pueda ayudar al
• Marcados y cualquier otra información que Estado solicitante a seguir el rastro de las armas;
pueda ayudar a identificar las armas; iv) Si las armas no han sido transferidas
• Otras informaciones disponibles que ayuden a legalmente fuera del Estado del que se solicita
identificar las armas (descripciones, fotografías, etc); la información, confirmación de ese hecho y
• Cualquier otra información pertinente como, comunicación de cualquier información
por ejemplo, dónde se encontraron las armas, la adicional que pueda ayudar al Estado solicitante
identidad de las personas detenidas que tenían a seguir el rastro de las armas. El Estado del que
las armas confiscadas, etc. se solicita la información debe especificar
también si se ha iniciado una investigación
acerca del caso presunto de pérdida, robo o
desviación de las armas en cuestión.

12
 Armas pequeñas y armas ligeras: Guía de mejores prácticas en materia de marcado, registro y capacidad de rastreo
VII. Cooperación en el rastreo <- -> Anexo A, Anexo B

Anexo A
DATOS DE REGISTRO

Nº Identificador del arma de fuego Prueba de troquel

Tipo Modelo Calibre País Fabricante Numero Infor- Desig- Fecha Número
de de mación nación de de
fabricación serie codificada salida certificado

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

Nº Datos relativos a la posesión Datos relativos a la importación Venta o transferencia

Poseedor Anterior Fecha de País de Importador Número Fecha de Comprador Fecha de Firma
actual poseedor trans- impor- de trans- o operación
ferencia tación licencia ferencia destinatario

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

Anexo B
REFERENCIAS

Documentos de Estados
DFAIT (Departamento canadiense de asuntos exteriores y comercio internacional) (1999)
Marking Small Arms: an Examination of Methodologies (extracto). Documento de trabajo. Ottawa: DFAIT.
Intercambio de información efectuado por los Estados participantes de la OSCE, 30 de junio de 2001.
Intercambio de información efectuado por los Estados participantes de la OSCE, 30 de junio de 2002.

Documentos internacionales
Acuerdo de Wassenaar (Acuerdo de Wassenaar sobre controles de exportación para armas convencionales y material y
tecnologías de doble uso), Documentos disponibles en <[Link]
Asamblea General de las Naciones Unidas (1997). Informe del Grupo de Expertos Gubernamentales de las Naciones
Unidas sobre armas pequeñas; A/52/298, de 27 de agosto.

13
Annex B

-- (1999). Informe del Grupo de Expertos Gubernamentales de las Naciones Unidas sobre armas pequeñas; A/54/258,
de 19 de agosto.
-- (2001a). Protocolo contra la fabricación y el tráfico ilícitos de armas de fuego, sus piezas y componentes y municiones, que
complementa la Convención de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada transnacional. Aprobado el 31 mayo.
Reproducido en la Resolución A/RES/55/255 de las Naciones Unidas, de 8 de junio.
-- (2001b). Programa de Acción para prevenir, combatir y eliminar el tráfico ilícito de armas pequeñas y ligeras en todos sus aspectos.
Aprobado el 20 de julio. Reproducido en el documento A/CONF.192/15 de las Naciones Unidad.
-- (2001c). Desarme General y completo:Tráfico ilícito de armas pequeñas y ligeras en todos sus aspectos. Resolución
A/56/24V de la Asamblea General, de 24 de diciembre.
CEDEAO (Comunidad Económica de los Estados de Africa Occidental) (1998). Moratoria para la importación,
exportación y fabricación de armas ligeras en Africa Occidental. 31 de octubre.
CIP (Comisión Internacional Permanente) (1969). Convención para el reconocimiento recíproco de marcas
troqueladas en armas pequeñas (con reglamento y anexos). 1 de julio.
Convenio sobre la Marcación de Explosivos Plásticos para los Fines de Detección (Convenio de Montreal 1991). Firmado en
Montreal el 1 de marzo de 1991.
OEA (Organización de los Estados Americanos) (1997). Convención Interamericana contra la Fabricación y el Tráfico Ilícito de
Armas de Fuego, Municiones, Explosivos y Otros Materiales Relacionados, AG/RES.1[XXlV–E/97]), de 13 de noviembre.
OSCE. Foro de Cooperación en materia de Seguridad (2000). Documento de la OSCE sobre Armas Pequeñas y Armas
Ligeras; [Link]/1/00, de 24 de noviembre.
-- Centro para la Prevención de Conflictos (2002). Estudio global acerca del primer intercambio de información sobre APAL,
de 30 de junio de 2001; [Link]/9/02, de 23 de enero.
SADC (Comunidad del África Meridional para el Desarrollo) (2001). Protocolo sobre el control de armas de fuego,
municiones y otros materiales conexos en la región de la Comunidad del África Meridional para el Desarrollo. Blantyre
(Malawi), 14 de agosto.
UE (Unión Europea) (1991). Directiva del Consejo relativa al control de la adquisición y tenencia de armas, 91/477/EEC,
de 18 junio. Reproducida en el Diario Oficial de la Unión Europea, 1991, Nº L 256/51.
-- (2002). Acción común del Consejo sobre la contribución de la Unión Europea para combatir la acumulación desestabilizadora
y la proliferación de armas ligeras y de pequeño calibre; 2002/589/CFSP, de 12 de julio. Reproducida en el Diario
Oficial de la Unión Europea, 2002 Nº L 191/1.
Documentos de ONG
Berkol, I. (2002). Marking and Tracing Small Arms and Light Weapons, Improving Transparency and Control.
Group for Research and Information on Peace and Security (GRIP) 2002 Annual Report. Bruselas: GRIP.
Enhancing Traceability of Small Arms and Light Weapons Flows: Developing an International Marking and Tracing
System (2000). Biting the Bullet Briefing No.5. Londres: BASIC, International Alert and Saferworld.
“Firearms Marking: Model Standards and Common Number Serial Codes”. [Link]ña, Italia. Foro mundial
sobre el futuro de las actividades de tiro deportivo( 2000) Informe de Curso práctico.
Small Arms Survey (2002). Caught in the Crossfire:The Humanitarian Impact of Small Arms. In: Small Arms Survey.
Small Arms Survey Yearbook: Counting the Human Cost. Oxford: Oxford University Press.
-- e Instituto de las Naciones Unidas de Investigación sobre el Desarme, UNIDIR (2002). The Scope and
Implications of a Tracing Mechanism for Small Arms and Light Weapons. Ginebra: UNIDIR/Small Arms Survey.
“Technical and Manufacturing Aspects of Firearms Marking in the Context of UN Regulation Efforts”. 1999.
Brescia, Italia. Foro mundial sobre el futuro de las actividades de tiro deportivo (1999) Informe de Curso práctico.

14
 Manual de mejores prácticas en materia
de armas pequeñas y armas ligeras

Guía de mejores prácticas en materia

de procedimientos nacionales de
Gestión y seguridad de las
existencias almacenadas
[Link]/14/03/Rev.2
19 de septiembre de 2003
RESERVADA
ESPAÑOL
Original INGLÉS

© 2003. La Organización para la Seguridad y la Cooperación en Europa se reserva todos los derechos de autor sobre la
totalidad de este documento tanto en la forma como en el contenido. Se autoriza la reproducción de este trabajo
(total o parcial) en cantidades limitadas para fines de estudio o de investigación. Para toda otra solicitud en este sentido
sírvase dirigirse a: FSC Support Unit, Conflict Prevention Centre, OSCE Secretariat
Kärntner Ring 5-7, A-1010,Viena, Austria
ÍNDICE

I. INTRODUCCIÓN 2
1. Objetivo 2
2. Ámbito 2
3. Referencias 2
4. Metodología 2

II. PROCEDIMIENTOS 4
1. Características adecuadas de la ubicación de las existencias 4
2. Cerramientos y otras medidas de seguridad material 5
3. Medidas para controlar el acceso 8
4. Procedimientos de control contable y gestión del inventario 8
5. Medidas de protección para situaciones de emergencia 9
6. Procedimientos para optimizar la seguridad en el transporte 9
7. Precauciones y sanciones para casos de pérdida y robo 11
8. Capacitación en materia de seguridad para el personal encargado
de los lugares/edificios de almacenamiento de APAL 11
9. Ayuda para mejorar los procedimientos de gestión
y seguridad de las existencias 12

III. PLAN DE SEGURIDAD 13

1. Contexto 13
2. Finalidad y elementos 13
3. Estructura 13
4. Actualización y clasificación 14

ANEXO A: REFERENCIAS 15

ANEXO B: MODELO DE UN PLAN DE SEGURIDAD 16

Esta guía ha sido redactada por los gobiernos de España, Suiza y el Reino Unido.
I. Introducción
1. Objetivo los lugares de almacenamiento combinado de
APAL y municiones no son el tema primordial de
El objetivo de la presente Guía es proporcionar la presente Guía, excepto en lo que respecta a su
orientación para la gestión y la seguridad efectivas posible almacenamiento y transporte junto con
de las existencias nacionales almacenadas de armas APAL.
pequeñas y armas ligeras (APAL). Se considera que
la presente Guía contribuirá y ayudará al desarrollo
y la aplicación de normas comunes rigurosas en 3. Referencias
esa esfera.
Los principales materiales de referencia para la
presente Guía son las respuestas de los países al
2. Ámbito Intercambio de información de la OSCE sobre
procedimientos nacionales aplicables en materia de
La presente Guía se ocupa únicamente de las gestión y seguridad del almacenamiento de armas,
APAL categorizadas en el Documento de la OSCE de 30 de junio de [Link]én se han utilizado
sobre Armas Pequeñas y Armas Ligeras (OSCE, algunos documentos adicionales de otras
2000). Dicha categorización no incluye las organizaciones internacionales, gobiernos
municiones. El objetivo de la Guía es elaborar una nacionales y organizaciones no gubernamentales
metodología para el desarrollo de procedimientos (ONG).
y directrices operacionales generales y normativos
sobre todos los aspectos de los procedimientos de En el Anexo A figura una lista de referencias.
gestión y seguridad de existencias almacenadas de
APAL. La Guía abarca principalmente las existencias
militares (de las fuerzas armadas gubernamentales)
en tiempos de paz. Las municiones para APAL, y

1
A los efectos del presente documento, las armas pequeñas y armas ligeras son armas portátiles fabricadas o modificadas según
especificaciones militares para su uso como medios de guerra letales. En general se considera que las armas pequeñas son una
categoría de armas para uso individual de personas pertenecientes a las fuerzas armadas o de seguridad, e incluyen: revólveres y
pistolas automáticas; fusiles y carabinas; subfusiles; fusiles de asalto; y ametralladoras ligeras. En general se considera que las armas
ligeras son una categoría de armas destinadas para su uso por varios miembros de las fuerzas armadas o de seguridad actuando
en equipo, e incluyen: ametralladoras pesadas; lanzadores portátiles de granadas, con y sin soporte; cañones antiaéreos portátiles;
cañones contracarro portátiles; cañones sin retroceso de ánima estriada; lanzadores de sistemas portátiles de misiles y cohetes
contracarro; lanzadores de sistemas portátiles de misiles antiaéreos, y morteros de calibre inferior a 100mm.

2
 Guía de mejores prácticas en materia de procedimientos nacionales de Gestión y seguridad de las existencias almacenadas
I. Introducción

4. Metodología b) Transporte
En el presente contexto, transporte significa
El tema de la gestión y la seguridad de las desplazamiento seguro de APAL:
existencias de armas puede ser técnicamente • del proveedor (fabricante o comerciante) al
complejo. Por eso es importante comprender la destinatario final (fuerzas armadas o de seguridad);
terminología de uso corriente y la forma en que • de un lugar de almacenamiento gubernamental
se elaboraron las normas. Dichas normas son una o del proveedor a un lugar de almacenamiento
síntesis de las prácticas que figuran en las respuestas militar;
de los Estados participantes a los intercambios de • de un lugar de almacenamiento militar a otro
información de la OSCE hasta el 30 de junio de lugar de almacenamiento militar (incluidas
2002, así como de otras fuentes. Esas normas de existencias de reserva e inventario de o
mejores prácticas no son exhaustivas pero constituyen rganizaciones de reserva);
una base sólida en la mayoría de los casos. En la • de un lugar de almacenamiento militar a una
selección de respuestas e información sobre mejores o más unidades/formaciones;
prácticas se aplicaron los criterios siguientes: • de un lugar de almacenamiento militar a una
instalación de destrucción; o,
a) Tipos de existencias • de un lugar de almacenamiento militar a un
Los diferentes tipos de existencias que se han tenido comerciante o a un comprador (por ejemplo,
en cuenta para la gestión y la seguridad del para eliminar excedentes).
almacenamiento de APAL son las existencias
nacionales de las fuerzas armadas (por ejemplo, en Los transportes pueden efectuarse por tierra,
instalaciones militares de almacenamiento), incluidas mar y aire.
las existencias de reserva y el inventario de las
organizaciones de reserva, así como los excedentes
en poder del gobierno. Eso no incluye los inventa-
rios de los fabricantes, ni las APAL que forman
parte del equipo personal de los miembros de las
fuerzas [Link] se incluyen las APAL
que pertenecían a las fuerzas armadas y que están
ahora en manos de particulares.

3
II. Procedimientos
1. Características adecuadas de que son distintos de los de un entorno rural aislado.
la ubicación de las existencias
c) Seguridad del lugar
a) Lugares de almacenamiento El lugar de almacenamiento debe ser un arsenal
Normalmente será mas práctico que los lugares de seguro dentro de un edificio seguro. La existencia
almacenamiento estén próximos a los puntos de APAL almacenadas se comunicará a los encarga-
donde las armas se han de entregar al personal. dos de la seguridad general del lugar y, si procede,
Dependiendo de la política de defensa nacional y a las autoridades responsables de la seguridad local.
de la opinión de las autoridades sobre la rapidez
con que las APAL deben ponerse a disposición del d) Leyes y reglamentos estándar
personal, las existencias pueden concentrarse en un El lugar de almacenamiento debe funcionar de
sólo lugar o estar más repartidas. Eso depende acuerdo con todas las leyes y los reglamentos
principalmente del análisis de la amenaza existente. nacionales pertinentes por los que se rige el alma-
En consecuencia, las fuerzas de reacción rápida cenamiento de APAL, así como con los relativos a
necesitan estar seguras de que pueden disponer de la seguridad de las instalaciones, las condiciones
sus APAL sin demora, y por tanto es más probable sanitarias y la seguridad del personal.
que las armas se almacenen localmente; las APAL
destinadas a las fuerzas de reserva, y los excedentes, e) Reglamentos adicionales
se almacenarán más probablemente en lugares cen- por los que se rige el almacenamiento
tralizados. Sea cual fuere la ubicación de las armas Es conveniente que un lugar de almacenamiento
almacenadas, es importante revisar periódicamente tenga su propio conjunto de normas que incluyan
su cantidad y mantener las existencias al nivel mín- las cuestiones que se citan a continuación, con el
imo en consonancia con la función del personal fin de facilitar la notificación y la reacción rápidas
y/o con la capacidad del lugar. en caso de emergencia.

b) Evaluación del lugar Las normas para un lugar de almacenamiento

Debe llevarse a cabo una evaluación de la zona cir- deben:
cundante del lugar de almacenamiento con el fin • Fijar el ámbito de las instrucciones;
de determinar los posibles riesgos para la seguridad • Indicar quién es el oficial a cargo del lugar
de las [Link]én se deben tener en cuen- (nombre, lugar donde se le puede localizar y
ta las características del lugar a la hora de preparar número de teléfono, como mínimo);
planes de emergencia para situaciones de crisis. Por • Destacar cualquier amenaza para la seguridad;
ejemplo, una zona urbana muy poblada presenta • Enumerar a todas las personas que tienen
condiciones y factores que hay que examinar y responsabilidades relacionadas con la seguridad

4
 Guía de mejores prácticas en materia de procedimientos nacionales de Gestión y seguridad de las existencias almacenadas
II. Procedimientos

del lugar (oficiales de seguridad material, cia y control de las existencias almacenadas. Las
oficiales de seguridad del personal, oficiales de diferencias relativas a los objetos que se han de
armamento, oficiales de transporte, oficiales de asegurar pueden ser muy importantes dependiendo
almacén, oficiales de recuento, etc); de diversos factores — entre ellos, la dimensión y el
• Describir los procedimientos de seguridad tipo del lugar de almacenamiento, y la clase de
que hay que seguir en las diferentes zonas del armamento almacenado. Las existencias y las insta-
establecimiento (almacén, dependencias de laciones a nivel de unidad requieren medios de
servicio, etc); protección diferentes según que estén situados den-
• Especificar los controles de acceso a los tro o fuera de una instalación militar. El sistema de
edificios, zonas y componentes; seguridad debe reducir las posibilidades de sabotaje,
• Especificar el procedimiento para controlar las robo, intrusión, terrorismo o cualquier otra actividad
llaves de seguridad; delictiva. Asimismo, también debe proporcionar una
• Especificar procedimientos de recuento, capacidad integrada para detectar, evaluar, comunicar,
especialmente para auditorías e inspecciones y retrasar cualquier intento de entrada no
esporádicas; autorizado, y dar una respuesta en ese caso.
• Incluir las cuestiones de autorización,
capacitación en materia de seguridad, b) Análisis de la relación coste-beneficio
formación e información del personal; Teniendo en cuenta que la seguridad absoluta es
• Indicar las medidas que han de adoptarse en imposible, se debe procurar que haya una relación
caso de que se descubra una intrusión, un robo, coste-beneficio razonable entre los medios de
una pérdida o excedentes; seguridad material y los lugares que se van asegurar.
• Indicar cómo han de actuar las fuerzas de Se debe mantener el máximo nivel posible de
emergencia o de respuesta; seguridad, que esté en consonancia con requisitos
• Establecer las medidas que se han de adoptar en operacionales, de seguridad, y de misión, con el fin
caso de activación de alarmas. de reducir los gastos de protección.

c) Seguridad material
2. Cerramientos y otras Las medidas de seguridad material deben ser una
medidas de seguridad material combinación de:
• personal de seguridad;
a) Evaluación de la seguridad • sistemas activos o pasivos; e,
Se debe llevar a cabo una evaluación de la seguridad • instrumentos.
para cada lugar de almacenamiento, teniendo en
cuenta factores como: objeto que se protege análisis Dichas medidas dependen del lugar de
de la amenaza, material almacenado existente, zona almacenamiento y del tipo de existencias, y deben
circundante, posibles medidas de protección material, basarse en una evaluación de la seguridad.
otras medidas técnicas, control del acceso, y vigilan-

5
d) Almacenamiento respuesta del personal de vigilancia lo antes posible.
Cada arma pequeña debe almacenarse en El sistema de alarma debe estar conectado con una
estanterías o en contenedores metálicos que han de estación central de vigilancia.
construirse de forma que no puedan ser desplazados
fácilmente, y asegurarse mediante cerrojos soldados g) Sistemas de alumbrado externo
por puntos, como mínimo. A menos que las armas La parte exterior del edificio y las puertas deben
estén bajo vigilancia constante, se estudiarán estar provistas de un sistema de alumbrado adecuado.
medidas de seguridad adicionales. La intensidad de la luz debe permitir la detección
de actividades no autorizadas. A los conmutadores
e) Puertas y ventanas de la luz solo tendrá acceso el personal autorizado.
del edificio de almacenamiento
Las puertas del edificio de almacenamiento deben h) Patrullas de guardia
estar blindadas o ser de madera sólida con revesti- y perros guardianes
miento exterior de acero, y tener bisagras, marcos, Se debe patrullar a intervalos determinados, y
y ganchos de protección rígidamente anclados. también deben efectuarse controles esporádicos.
Deben asegurarse con candados y pasadores de Los encargados de la seguridad deben comprobar
seguridad. Habrá un mínimo de ventanas y otras la instalación de almacenamiento de armas fuera de
aperturas, que se mantendrán cerradas y firmemente horas de servicio del personal. Se debe designar al
bloqueadas. Las puertas blindadas deben mantenerse personal de seguridad, capacitarlo y equiparlo de
cerradas o con los cerrojos pasados por dentro forma adecuada, de modo que esté preparado para
cuando haya personas trabajando en el interior de actuar oportunamente con el fin de responder a
la instalación. Los que se encuentren dentro de la posibles [Link]én deben utilizarse perros
instalación deben poder comunicarse con los que guardianes pertenecientes al ejército, como medida
estén fuera de ella. complementaria.

f) Sistemas de alarma i) Vallado

y de detección de intrusos Deben vallarse los perímetros exigidos, que deben
Únicamente deben utilizarse sistemas de alarma cumplir unas normas mínimas. Hay que establecer
aprobados (que cumplan las normas internacionales), zonas despejadas alrededor de la valla, tanto en
que se comprobarán periódicamente. Se recomienda el interior como en el exterior, que tendrán la
que se efectúe un control visual diario y un control extensión adecuada. El perímetro de la valla debe
periódico más a fondo. Los sistemas de detección tener un número mínimo de puertas en
de intrusos deben incluir puntos sensores en las consonancia con los requisitos operacionales.
puertas, ventanas y otras aperturas, así como sistemas
de detección de movimientos o vibraciones. Los
sistemas de detección de intrusos deben activar una

6
 Guía de mejores prácticas en materia de procedimientos nacionales de Gestión y seguridad de las existencias almacenadas
II. Procedimientos

j) Control de las llaves Los informes deben incluir:

Las llaves de las armerías y/o de los almacenes se • Identificación del lugar en el que se encuentran
entregarán únicamente al personal que necesite las existencias y/o de los lugares de almacena-
tener acceso a ellos para cumplir sus obligaciones miento (si el informe se comunica al exterior),
oficiales. El número de llaves, que han de ser difíciles así como de la persona que informa;
de copiar, debe ser el mínimo necesario. Las llaves • Identificación de las piezas, cantidad, número
de los lugares de almacenamiento de APAL se de serie y otras marcas de identificación;
deben guardar dentro de contenedores seguros, • Fecha, lugar y hora de la pérdida/recuperación
por separado de las llaves de los almacenes donde y descripción de las circunstancias de dicha
se encuentran las municiones de dichas armas. Las perdida o recuperación;
llaves no deben estar en un lugar poco seguro o sin • Medidas adoptadas: quién está investigando la
vigilancia. Se debe llevar un registro del manejo de pérdida; quién ha sido informado; y medidas
las llaves, que se conservará durante un período no que se estén adoptando para evitar nuevas
inferior a un añ[Link]én se deben efectuar pérdidas.
inventarios periódicos de las llaves.
m) Medidas de seguridad adicionales
k) APAL y munición conexa Siempre que sea necesario, deben instalarse sistemas
En principio, las APAL y la munición correspondiente centrales de control o vigilancia para garantizar
deben almacenarse por separado. Podrán controles inmediatos de la seguridad. En ese caso,
almacenarse juntas pequeñas cantidades de armas y todas las señales de alarma procederán de la
municiones con el fin de mantener una seguridad estación central de control, desde la cual se puede
limitada del lugar (por ejemplo, armar a un equipo enviar un equipo de [Link]én deben
de reacción encargado de velar por la seguridad utilizarse otros sistemas adicionales, como por
del lugar de almacenamiento o del arsenal). Las ejemplo cámaras de vídeo, para ayudar a localizar
armas sólo deben almacenarse completamente y evaluar una intrusión no autorizada.
montadas en armerías que sean seguras.

l) Procedimientos para informar

inmediatamente de cualquier pérdida
Cualquier pérdida o recuperación de APAL debe
comunicarse lo antes posible al Oficial de seguridad
(quien se lo notificará al Oficial encargado de la
seguridad general del lugar, y a otras personas si
procede).

7
3. Medidas para controlar 4. Procedimientos de control
el acceso contable y gestión del inventario
a) Derecho de acceso a) Gestión y sistema
El derecho de acceso debe variar según el tipo de Es esencial que en los lugares de almacenamiento
instalación y la categoría de APAL. En general, sólo haya un sistema para gestionar el inventario y el
debe autorizarse el acceso al personal aprobado recuento de [Link] si los archivos se llevan
que tenga una razón legítima, y debe llevarse un manualmente por escrito como si están en una
registro de todas las autorizaciones y de todos los base de datos informatizada, debe haber también
accesos. Las autorizaciones las concederán copias de reserva en un lugar separado, por si se
únicamente los comandantes o jefes de seguridad perdieran los originales o los [Link] los
designados. que participan en el control contable y la gestión
del inventario han de saber exactamente durante
b) Acreditación cuántos años se han de conservar los archivos. Los
La acreditación debe ser obligatoria para todo el archivos deben conservarse todo el tiempo posible
personal que tenga acceso a las existencias de con miras a mejorar posibilidad de rastreo de APAL.
APAL.
b) Auditoría de archivos
c) Entrega de llaves y acceso a ellas Una vez instalado un sistema, hay que someterlo a
Las llaves de los almacenes de APAL deben auditorías periódicas y revisar su efectividad. Los
entregarse únicamente al personal que necesite archivos también deben comprobarse y someterse a
entrar en ellos para cumplir sus obligaciones inspecciones de seguridad a intervalos periódicos;
oficiales. Se ha de llevar un registro del manejo lo ideal sería al menos una vez cada seis meses. Las
de las llaves. Normalmente, no debe permitirse que inspecciones/controles deben registrarse en diarios
ninguna persona tenga acceso a las llaves de los especiales que también hay que inspeccionar
almacenes de APAL y de la munición correspon- periódicamente.
diente. Si en determinadas circunstancias algún
miembro del personal pudiera tener acceso a c) Control de existencias o inspección
ambas zonas, se recomienda que se aplique un de lugares de almacenamiento de APAL
sistema de doble control. Los controles de lugares de almacenamiento, que
deben incluir también ‘controles esporádicos’ sin
previo aviso, deben correr a cargo de personal
autorizado, distinto del personal que tiene acceso
sin supervisión a las existencias. Cuando se controlen
almacenes grandes, se deben inspeccionar los sellos
de las cajas, y cuando haya una gran cantidad de

8
 Guía de mejores prácticas en materia de procedimientos nacionales de Gestión y seguridad de las existencias almacenadas
II. Procedimientos

cajas almacenadas, se deben inspeccionar 6. Procedimientos para optimizar

cuidadosamente las cajas que estén situadas en la la seguridad en el transporte
parte central, así como las que no sean fáciles de
inspeccionar a simple vista. Se debe hacer un a) Objetivo
recuento exacto de las APAL (es decir, una a una) El transporte de APAL requiere medidas concretas
y la cantidad se debe cotejar con el archivo de las de seguridad material y del personal. Es imperativo
existencias. Se debe examinar la documentación de establecer normas de transporte y de seguridad
expedición, la de recepción, y la de los gastos, para para evitar pérdidas y robos de APAL, así como
verificar su exactitud y para comprobar que las para prevenir su uso y tráfico ilícitos. Las estrategias
transacciones se han autorizado debidamente. Hay que deben seguirse en caso de transporte
que establecer procedimientos para comunicar de clandestino forman parte de esas normas.2
forma inmediata los casos de pérdida y robo.
b) Normativa
Las ordenanzas civiles nacionales y los reglamentos
5. Medidas de protección para militares son una base esencial para la normalización
situaciones de emergencia de la seguridad en el transporte. Dichas ordenanzas
y reglamentos deben combinarse con acuerdos
Las medidas de protección para situaciones de internacionales como el “Acuerdo europeo sobre
emergencia deben complementarse con un plan el transporte internacional de mercancías peligrosas
de seguridad general del lugar, junto con normas por carretera” o la “Ordenanza internacional sobre
amplias para el lugar de almacenamiento. Se debe el transporte de mercancías peligrosas por ferrocarril
preparar un plan de emergencia con detalles de los (Apéndice I del Acuerdo internacional sobre el
procedimientos especiales de seguridad que deban transporte de mercancías por ferrocarril)”. Debe
seguirse en situaciones de emergencia (o cuando tenerse en cuenta que las APAL no son por sí solas
el lugar esté en un estado de alerta superior al “mercancías peligrosas”. El transporte debe planifi-
normal). Lo mejor sería que los lugares de carse y llevarse a cabo como se acostumbra a hacer
almacenamiento pudieran recurrir a las fuerzas para otras mercancías preciosas (por ejemplo,
armadas de respuesta para evitar pérdidas o daños dinero, oro, diamantes, etc). Sólo en el caso de que
de las APAL almacenadas durante una situación de las APAL se transporten junto con la munición
emergencia (y deben considerarse de antemano las correspondiente, se las debe considerar como
consecuencias legales). “mercancías peligrosas”. Una normativa eficaz para

2
Las estrategias de transporte clandestino, como por ejemplo el transporte aéreo, pueden incluir los vuelos no directos hacia el
destino final, que siguen rutas indirectas con escalas múltiples, y en los que intervienen varios grupos que interactúan y otras
entidades subsidiarias o intermediarias, algunas de las cuales quizá no conozcan la naturaleza de la carga. Esa estrategia puede
utilizarse también para transportes oficiales legales de APAL, con el fin de mejorar la seguridad.

9
la verificación del cargamento, y un mecanismo de vehículos o trazadores electrónicos en las cajas),
inspección efectivo, pueden ayudar a prevenir o estar supervisados por la policía militar o
transferencias ilícitas de APAL facilitadas por custodiados por fuerzas militares o de seguridad,
documentación de transporte falsificada. dependiendo de la cantidad de APAL transportadas
y de la correspondiente evaluación de riesgos. Por
c) Documentación lo general, las rutas de transporte deben planearse
Cada transporte de APAL debe ir acompañado de por adelantado y la información relativa a dichas
la documentación del envío y de la [Link]én rutas debe considerarse como confidencial.
debe haber protocolos de entrega/recibo que
deben firmarse cuando se reciba la mercancía. f) Transporte aéreo
Los transportes aéreos militares deben seguir los
d) Procedimientos de emergencia reglamentos y procedimientos militares.
Por regla general, las APAL y la munición corre-
spondientes deben transportarse en vehículos El transporte aéreo puede efectuarse por medio de
separados. Únicamente pueden transportarse juntas agentes de transporte, que son personas u organiza-
en circunstancias excepcionales. En caso de ciones, como compañías de carga o agencias de
accidente, hay que contar con planes normalizados transporte aéreo, que asumen la responsabilidad
de contingencia que incluyan directrices para primordial de facilitar, gestionar u organizar el
regular el tráfico y la seguridad, instrucciones para transporte de las existencias de APAL desde el
la atención medica, y procedimientos de notificación punto de envío hasta su destino final. Pueden uti-
para ponerse en contacto con las autoridades a lizar aviones de carga arrendados o alquilados
cargo, los expertos en armas y el personal médico y (chárter) con tripulaciones también alquiladas.
de lucha contra incendios. Dichos agentes deben comprar u obtener de
cualquier otro modo la autorización necesaria para
e) Transporte terrestre sobrevolar el espacio aéreo de los países de tránsito.
El transporte terrestre puede efectuarse en vehículos Se deben preparar planes detallados de ruta y de
militares señalizados o no señalizados (en ocasiones vuelo y se debe vigilar su observancia.
incluso vehículos acorazados), vehículos de transporte
civiles, o vagones o contenedores de tren asegura- g) Transporte marítimo
dos y sellados. Si se recurre a contratistas civiles Los cargamentos de APAL deben transportarse en
para el transporte terrestre de APAL, deben fijarse contenedores cerrados/sellados por compañías
de antemano procedimientos para autorizar, asegu- o agencias de transporte que utilicen barcos
rar, supervisar e inspeccionar los desplazamientos y alquilados (chárter), o contratados con
a los propios contratistas. Las transportes deben tripulaciones también alquiladas. Los cargamentos
estar equipados con medidas de protección deben inspeccionarse mientras están en tránsito y
específicas (por ejemplo, sistemas de alarma en los deben ser controlados por la autoridad receptora

10
 Guía de mejores prácticas en materia de procedimientos nacionales de Gestión y seguridad de las existencias almacenadas
II. Procedimientos

en el lugar de destino para asegurarse de que los ilícito. La ausencia de normativa, la laxitud de la
sellos están [Link]én debe controlarse el seguridad, la conservación deficiente de registros,
cargamento para detectar cualquier indicio de robo la negligencia y la corrupción, son factores que
o pérdida. pueden incrementar la posibilidad de robos y
pérdidas.
h) Medidas adicionales
Deben ponerse en práctica las siguientes medidas b) Autoridad encargada de la investigación
adicionales: La autoridad designada debe ser responsable de la
• Las APAL deben desmontarse para el transporte, investigación y la aclaración de los casos de pérdida
y las partes funcionales deben almacenarse por y robo de APAL, y ha de tener la competencia
separado; necesaria y la posibilidad de actuar sin demora. En
• Los procedimientos y normas para el tráfico general, debe ser un fiscal militar o una autoridad
habitual entre dos mismos lugares deben legal militar, o una autoridad gubernamental, que
cambiarse y revisarse periódicamente; actúe en colaboración con la policía civil y las
• Los contenedores deben colocarse puerta autoridades locales.
contra puerta, y se debe hacer uso de las barras
de cierre de las puertas corredizas;
• Las APAL deben colocarse en la parte trasera de 8. Capacitación en materia de
los contenedores; seguridad para el personal
• Se debe facilitar una capacitación especial a los encargado de los lugares/
conductores y al personal acompañante;
• Los transportes deben ir equipados con sistemas
edificios de almacenamiento
de comunicación. de APAL
a) Selección del personal
Es esencial que se haga una selección y una
7. Precauciones y sanciones para
contratación cuidadosa y sistemática de todo
casos de pérdida y robo el personal que participe en las tareas relacionadas
con la gestión y la seguridad de las existencias de
a) Objetivo
APAL. Entre los requisitos exigidos se incluirán la
El establecimiento de normas correctas y autorizadas
fiabilidad, la seriedad y el discernimiento, así como
para investigar y aclarar casos de pérdida y robo de
la formación profesional adecuada. Además, cada
APAL, así como para perseguir efectivamente a los
persona debe estar sujeta a la determinación de su
autores de cualquier violación, puede contribuir a
idoneidad desde el punto de vista de la seguridad.
reducir la proliferación de APAL y puede ser
también un factor importante para evitar la
desviación de APAL del mercado legal al mercado

11
b) Capacitación en materia de seguridad b) Ayuda
El personal de servicios esenciales debe recibir Los Estados que han determinado ya problemas y
periódicamente cursos de capacitación sobre normas, discrepancias pero que carecen de capacidad o
comportamiento y procedimientos relacionados recursos para resolver esos problemas deben
con la seguridad en los lugares de almacenamiento, solicitar ayuda de otros Estados o de organizaciones
gestión de inventario y conservación de registros regionales o internacionales que estén en
de APAL. Dicha capacitación específica sobre condiciones de prestársela.
seguridad se le debe facilitar en el momento en el
que se fijen sus funciones, y se debe actualizar c) Capacitación
periódicamente. Si se efectúan cambios o entran Hay que alentar a los países que sepan y puedan
en vigor nuevas directrices o normas, se deben proporcionar ayuda y capacitación para mejorar
organizar cursos de actualización. En situaciones los procedimientos de gestión y seguridad de las
de emergencia como, por ejemplo, daños a la existencias nacionales, a que organicen cursos
propiedad, allanamiento y robo, intrusión y prácticos y actividades de capacitación o, al
actividades de espionaje, o incendios y desastres menos, a que designen un punto de contacto al
naturales, se debe proporcionar una capacitación que otros Estados puedan solicitar esa ayuda.
especial que incluya también ejercicios
prácticos adecuados. d) Cooperación
Asimismo, es importante cooperar periódicamente
e intercambiar información y experiencias con
9. Ayuda para mejorar los organizaciones internacionales (por ejemplo, las
procedimientos de gestión y Naciones Unidas, el Instituto de las Naciones
seguridad de las existencias Unidas de Investigación sobre el Desarme
(UNIDIR), el Acuerdo de Wassenaar, el Consejo
a) Objetivo Euroatlántico de Asociación/OTAN, etc.), con
Es imperativo que cada Estado pueda disponer de institutos de investigación (por ejemplo, Small
experiencia y conocimientos, además de los Arms Survey), y con ONG que se ocupan de
intercambios de información de la OSCE sobre cuestiones relacionadas con APAL (por ejemplo,
APAL y de las normas establecidas en la International Alert, Saferworld, International
presente Guía. Action Network on Small Arms, Foro Mundial
sobre el futuro de las actividades de tiro
deportivo, etc.).3

3
Para obtener información acerca de la función y la participación de las ONG en la cuestión de las armas pequeñas, véase
Bachellor, P.,“NGO Perspectives:NGOs and the Small Arms Issue”, Foro del UNIDIR sobre el desarme 2002, Nº 1, págs. 37 a
40 del texto inglés

12
 Guía de mejores prácticas en materia de procedimientos nacionales de Gestión y seguridad de las existencias almacenadas
III. Plan de seguridad

III. Plan de seguridad

1. Contexto cabo una cuidadosa evaluación de los riesgos,
dispondrá de la información más completa
La presente Sección esboza el procedimiento para posible para decidir las prioridades de seguridad,
el desarrollo de un plan de seguridad, y en el así como para considerar cualquier otro riesgo
anexo adjunto figura un ejemplo de un modelo que no se haya tenido en cuenta en el sistema
de plan. Dado que los planes de seguridad deben de seguridad.
adaptarse a los requisitos de lugares concretos y iii) Inspecciones: El examen de un plan de
de sus existencias, no puede elaborarse un modelo seguridad permitirá que una inspección bien
estándar que valga para todos los casos, aunque se preparada centre su atención en los aspectos
pueden determinar algunos elementos esenciales. más débiles del sistema de seguridad.
Los elementos que se exponen en la presente iv) Inversiones en seguridad: Las prioridades
Sección deben tenerse en cuenta a la hora de deben venir determinadas por el plan de
preparar un plan de seguridad específico para seguridad.
existencias de APAL. v) Determinación de las funciones del personal:
Después de evaluar la situación, distribución y
Lo mejor sería que los lugares en los que se asignación de funciones al personal de seguri-
encuentran las existencias de APAL dispusieran dad y a otras personas que tengan acceso a los
de un plan de seguridad específico para cada uno lugares donde estén las APAL.
de ellos o, como mínimo, que la información
relacionada con los diferentes lugares de
almacenamiento de APAL se incluyera en 3. Estructura
el plan general de seguridad del lugar principal.
En la estructura de un plan de seguridad deben
tenerse en cuenta los siguientes elementos:
2. Finalidad y elementos i) Denominación del lugar.
ii) Descripción del lugar, incluida la zona
El plan de seguridad puede utilizarse para las circundante (especialmente respecto de aquellos
siguientes finalidades: aspectos que puedan influir en la seguridad);
i) Análisis: El plan puede servir de medio identificación de zonas con diferentes niveles
analítico para planificar y actualizar el sistema de seguridad, edificios principales y sus funciones;
de seguridad de un lugar. tipo de contenido y valor de las diversas exis-
ii) Asignación de responsabilidades: El represen- tencias; aspectos de seguridad del personal y
tante de la autoridad responsable, tras llevar a condiciones ambientales; así como cualquier

13
 otra información que pueda utilizarse para 4. Actualización y clasificación
preparar el plan de seguridad. Debe tenerse en
cuenta el párrafo I de la Sección II. El plan de seguridad debe actualizarse periódicamente,
iii) La evaluación de riesgos debe incluir todos especialmente cuando haya cambios de cualquiera
los posibles riesgos y ha de ser parte esencial no de los factores en los que está basado (por ejemplo,
sólo del procedimiento de planificación, sino cambios en la cadena de mando, en las funciones
también del plan de seguridad. del jefe de seguridad, en los medios de seguridad
iv) Las medidas de seguridad material como, o en los resultados de la evaluación de riesgos).
por ejemplo, sistemas activos y pasivos, así como El plan ha de ser un documento flexible, fácil-
las tareas del personal de seguridad, deben mente adaptable a la evolución de los requisitos y
describirse con detalle para todas las zonas del de las circunstancias.
lugar, en consonancia con las conclusiones de
la evaluación de riesgos. Debe hacerse una cantidad mínima de copias
v) Deben elaborarse planes de contingencia completas del plan de seguridad, una de las cuales
para todos los posibles casos de emergencia, de se debe entregar al oficial responsable de la
conformidad con la evaluación de riesgos. inspección. Solo deben facilitarse copias adicionales
Dichos planes deben figurar en un anexo en caso de que se pueda confirmar que el receptor
separado del plan de seguridad. “necesita estar informado”. El documento completo
vi) Deben estudiarse procedimientos para debe clasificarse como muy confidencial. La
informar en caso de pérdida, daños y otros divulgación de partes del documento que se
[Link]én hay que incluir normas consideren menos confidenciales también debe
relativas al mantenimiento de medios, capacitación hacerse de forma restringida.
del personal de seguridad, y cualquier otra indi-
cación relativa a la seguridad.
vii) El plan de seguridad debe estar firmado por
el jefe de la unidad o por el jefe de seguridad.

14
 Guía de mejores prácticas en materia de procedimientos nacionales de Gestión y seguridad de las existencias almacenadas
Anexo A

Anexo A
REFERENCIAS

Acuerdo de Wassenaar, (2000) Best Practices for Effective Enforcement for the Control of Surplus or Demilitarised
Equipment, aprobado el 1 de diciembre.
Greene, O. (2000) Stockpile Security and Reducing Surplus Weapons. Biting the Bullet Briefing No. 3. Londres,
BASIC, International Alert, y Saferworld.
Intercambio de Información sobre Procedimientos nacionales aplicables en materia de gestión y seguridad del alma-
cenamiento de armas, presentado por los Estados participantes de la OSCE, 30 de junio de 2002.
OSCE. Centro para la Prevención de Conflictos (2002). Estudio global acerca del primer intercambio de información sobre
APAL, de 30 de junio de 2001. [Link]/9/02, de 23 de enero.
OSCE. Foro de Cooperación en materia de Seguridad (2000). Documento de la OSCE sobre Armas Pequeñas y Armas
Ligeras. [Link]/1/00, de 24 de noviembre.
Practical Guide for Collection and Destruction:Tackling Small Arms and Light Weapons (2000). Centro
Internacional de Bonn para la Conversión (BICC) e Instituto de Estudios Internacionales de Monterrey(eds.).
Febrero.
Small Arms Survey (2001). Small Arms Survey 2001: Profiling the Problem. Oxford: Oxford University Press.
-- (2002). Small Arms Survey 2002: Counting the Human Cost. Oxford: Oxford University Press.
“Stockpile Management and Security of Small Arms and Light Weapons” (2000).Thun (Suiza). Departamento
Federal suizo de Defensa, Protección Civil y Deportes. Documentación del curso práctico. Documento de
distribución reservada, sólo para participantes del curso.
US DoD (Departamento de Defensa de los Estados Unidos) (1991). Physical Security Program. Reglamento
DOD5200.8-R del Gobierno. Mayo. Puede consultarse en:
<[Link]
-- (2000).“Physical Security of Sensitive Conventional Arms, Ammunition and Explosives”. Manual DOD
5100.76–M del Gobierno. 12 de agosto. Puede consultarse en:
<[Link]
“First PfP Swiss Training Course on Stockpile Management and Security of Small Arms and Light Weapons” (2001).
Brugg (Suiza). Asociación para la Paz/Departamento Federal suizo de Defensa, Protección Civil y Deportes.
Documentación del curso práctico. Documento de distribución reservada, sólo para participantes del curso.
“Second PfP Swiss Training Course on the Management of Small Arms: Stockpile Management and Security” (2002).
Spiez (Suiza). Asociación para la Paz/Departamento Federal suizo de Defensa, Protección Civil y Deportes.
Documentación del curso práctico. Documento de distribución reservada, sólo para participantes del curso.

15
Anexo B
MODELO DE UN PLAN DE SEGURIDAD

A continuación figura una lista indicativa de los temas que deben incluirse en un plan de seguridad:

1. Nombre, localización y número de teléfono del oficial de seguridad del establecimiento.

2. Ámbito del plan.
3. Contenido y valor de las existencias.
4. Amenaza para la seguridad.
5. Mapa geográfico detallado de la situación del lugar y de sus alrededores.
6. Diagramas detallados del lugar, con indicación de todos sus edificios, puntos de entrada y salida, y ubicación de
todos los servicios — por ejemplo, generadores y/o subestaciones eléctricas —; principales puntos de suministro
de agua y gas; carreteras y vías de ferrocarril; zonas arboladas; zonas situadas en terreno duro o blando, etc.
7. Medidas de seguridad material para el lugar, que pueden incluir, entre otras cosas, detalles de:
• vallas, puertas y ventanas
• alumbrado
• sistemas de detección de intrusos a lo largo del perímetro
• sistemas de detección de intrusos
• sistemas automatizados de control de acceso
• guardias
• perros guardianes
• cerrojos y contenedores
• control de la entrada y salida de personas
• control de la entrada y salida de mercancías y material
• salas seguras
• edificios reforzados
• televisión en circuito cerrado

16
Guía de mejores prácticas en materia de procedimientos nacionales de Gestión y seguridad de las existencias almacenadas
Anexo B

8. Responsabilidades en materia de seguridad (que incluyen, entre otros, a los siguientes miembros del personal,
si procede):
• oficial de seguridad
• oficial de seguridad del personal/de explosivos
• oficial de armamento
• encargado de la producción
• oficial de transporte
• jefes de departamento
• oficiales de almacenamiento/suministros
• capataz a cargo de operaciones/recuento/desplazamiento
• personas que trabajan con explosivos
• todo el personal que tenga acceso autorizado al lugar
9. Procedimientos de seguridad que se han de seguir en las esferas de proceso/producción; servicios de
almacenamiento; enjuiciamiento; juicios; garantía de calidad; pruebas climáticas y de otro tipo, así como
otras actividades relacionadas con APAL.
10. Control del acceso a los edificios, zonas y recintos vallados.
11. Procedimientos de manipulación y transporte.
12. Control de las llaves de seguridad – las que se utilizan y sus duplicados.
13. Recuento – auditoría y controles esporádicos.
14. Formación en materia de seguridad y reuniones informativas para el personal.
15. Medidas en caso de pérdida/ excedente.
16. Detalles relacionados con la fuerza de respuesta (por ejemplo, magnitud, tiempo de respuesta, órdenes,
activación y despliegue).
17. Medidas que se han de adoptar en caso de activación de alarmas.
18. Medidas que se han de adoptar para responder a situaciones de emergencia (por ejemplo, incendios,
inundaciones, ataques, etc.).

17
 Manual de mejores prácticas en materia
de armas pequeñas y armas ligeras

Guía de mejores prácticas en materia de

procedimientos nacionales de
Gestión y seguridad de
existencias almacenadas
Anexo C: Sistemas Portátiles de Defensa Antiaérea
(MANPADS)

18a
El presente anexo ha sido redactado por los Gobiernos de Alemania, Canadá, Estados Unidos de América,
Federación de Rusia, Francia, Italia, Reino Unido, Suecia y Turquía.

[Link]/33/06
3 de marzo de 2006
RESERVADA
ESPAÑOL
Original: INGLÉS

© 2006. La Organización para la Seguridad y la Cooperación en Europa se reserva todos los derechos de autor sobre la
totalidad de este documento tanto en la forma como en el contenido. Se autoriza la reproducción de este trabajo
(total o parcial) en cantidades limitadas para fines de estudio o de investigación. Para toda otra solicitud en este sentido
sírvase dirigirse a: FSC Support Unit, Conflict Prevention Centre, OSCE Secretariat
Kärntner Ring 5-7, A-1010,Viena, Austria

18b
 Guía de mejores prácticas en materia de procedimientos nacionales de Gestión y seguridad de existencias almacenadas
Anexo C

I. Introducción
1. Finalidad 2. Ámbito
Los sistemas portátiles de defensa antiaérea (MANPADS) La presente Guía de mejores prácticas abarca las normas y
requieren especial atención y consideración en vista procedimientos que se aplican en el caso de los MANPADS,
de las enormes pérdidas de vidas y de los efectos y que incluyen tanto los sistemas completos de MAN-
potenciales para la industria de la aviación civil que PADS como los elementos de armas ligeras (por ejemplo,
un solo ataque con MANPADS puede causar. La empuñaduras) y los elementos de munición (por ejemplo,
finalidad de la presente Guía es proporcionar la mejor los misiles). Se los recomienda para dispositivos explosivos
orientación práctica para la gestión y la seguridad de completos de MANPADS, para sistemas de MANPADS en
existencias de MANPADS, con inclusión de: una configuración lista para disparar, así como para tubos
de lanzamiento y/o empuñaduras con munición explosiva
a) Los sistemas de misiles superficie-aire, concebidos que se vayan a almacenar o transportar conjuntamente pero
para que sean portátiles y una sola persona pueda que no estén configurados para su utilización inmediata.
transportarlos y disparar con ellos; y Las mejores prácticas que se citan se pueden utilizar en
general con otros sistemas portátiles de misiles y de cohetes
b) Otros sistemas de misiles superficie-aire, concebidos en configuraciones similares a las antes descritas, como por
para que dos o más personas puedan utilizarlos y ejemplo los sistemas portátiles de misiles antitanque.
disparar con ellos actuando en equipo, y que se
puedan transportar entre varias personas.
3. Referencias
Al final del presente documento hay una lista de referencias.

II. Procedimientos
te alejados unos de otros para que una penetración en el
1. Medidas de seguridad material sistema de seguridad de un lugar no aumente el riesgo
para el almacenamiento de del segundo lugar de almacenamiento. Los MANPADS
MANPADS deben almacenarse de la forma que sea más segura, y que
proporcione los estándares más elevados de seguridad
a) Características apropiadas de los material. Los misiles para MANPADS deben almacenarse
lugares de almacenamiento en estructuras permanentes, preferentemente en almace-
Cuando el diseño de los MANPADS lo permita, los nes de cemento para municiones equipados con puertas
misiles y sus mecanismos de disparo (empuñaduras) de seguridad adecuadas, y asegurados por lo menos con
deben almacenarse en lugares separados y suficientemen- dos cerraduras independientes en cada puerta (véase más

18c
adelante lo que se dice acerca de las características esen- Todas las estructuras en las que se almacenen MANPADS
ciales para la seguridad). Los mecanismos de disparo deben estar dotadas de iluminación para las puertas y las
deben almacenarse observando medidas de seguridad fachadas del edificio. La iluminación debe ser suficiente-
material, que cumplan por lo menos los requisitos indis- mente clara como para que permita observar fácilmente
pensables en el caso de las APAL. toda actividad no autorizada. Los interruptores de las
luces exteriores deben instalarse de forma que sólo pue-
El perímetro de los lugares de almacenamiento de dan accionarlos las personas autorizadas.
MANPADS debe estar en zonas despejadas, valladas, y
debe tener iluminación interior y exterior. El número de Las medidas adicionales de seguridad pueden incluir la
ventanas y otras aberturas o puntos de acceso debe redu- utilización de una combinación de vallas de alta seguri-
cirse al mí[Link] las estructuras deben ser verificadas dad, dispositivos adicionales de detección, televisión en
por el personal de seguridad de la instalación a intervalos circuito cerrado, alumbrado de seguridad más potente,
prescritos, y deben efectuarse también verificaciones alea- dispositivos biométricos de seguridad, mayor empleo de
torias, incluso antes y después del horario de trabajo. En patrullas, o recurso al empleo de perros policía.
los casos en que dos o más unidades de seguridad se ocu-
pen de una instalación, una de ellas debe ser designada b) Vigilancia
responsable de la seguridad para toda la instalación. Los lugares de almacenamiento de MANPADS deben
estar bajo la vigilancia de guardas armados, y ser objeto
Además del vallado del perímetro exterior, la zona de de una vigilancia continua (24 horas diarias) que revele
almacenamiento interior (real) de MANPADS debe ser inmediatamente toda pérdida de seguridad. En conse-
objeto de vigilancia continua (vigilancia personal o vigi- cuencia, los lugares de almacenamiento deben estar equi-
lancia videoscópica) o debe contar con su propio vallado pados generalmente de un sistema de alarma y detección
interior. El vallado interior debe estar situado respecto de de intrusos que opere automática y electrónicamente.
la estructura a una distancia que impida que la ruptura Debe estudiarse la posibilidad de implantar medidas de
de la valla con un dispositivo explosivo pueda romper seguridad electrónicas que eviten el acceso simultáneo a
también la estructura de almacenamiento. Si no están misiles y mecanismos de disparo que se hayan almacena-
bajo vigilancia continua, todas las puertas del vallado do por separado.
deben permanecer cerradas con llave. Las estructuras de
drenaje, los conductos de agua u otros objetos que pasen Los lugares de la instalación en que se almacenen
a través del vallado deben ser suficientemente pequeños MANPADS deben incorporar un sistema de detección
para evitar toda posibilidad de paso. Para las vallas de los de intrusos a las medidas de seguridad material. Dicho
lugares de almacenamiento de MANPADS se recomienda sistema debe incluir sensores puntuales en las puertas y
una altura mínima de 2 metros (o 6,5 pies). otras aberturas por las que puedan introducirse intrusos,
así como sensores de movimientos o vibraciones interio-
Las cerraduras deben estar certificadas técnicamente y [Link] las señales de alarma deben sonar en una esta-
sometidas a pruebas que demuestren que retrasan por lo ción central de control o vigilancia desde la cual pueda
menos 10 minutos la entrada de intrusos no autorizados enviarse una fuerza de respuesta. Cuando una instalación
que pretendan obtener acceso recurriendo a instrumentos de almacenamiento de MANPADS esté situada fuera de
que funcionen con baterías, para permitir así que las una instalación militar, deben adoptarse medidas para
fuerzas de seguridad intervengan antes de que se puedan conectarla con servicios de seguridad comercial o de
extraer armas del recinto. cumplimiento coercitivo de la legislación local desde los
cuales se pueda responder inmediatamente a las alarmas

18d
 Guía de mejores prácticas en materia de procedimientos nacionales de Gestión y seguridad de existencias almacenadas
Anexo C

activadas. Las líneas de transmisión de las alarmas deben contenido. Generalmente los contenedores que pesen
contar con líneas seguras (vigiladas electrónicamente para menos de 225 kilogramos (o 500 libras) deben estar suje-
detectar toda manipulación delictiva o tentativa conexa) tos a la estructura, o deben ir sujetos unos a otros en
o incluir dos medios independientes de transmisión de grupos, que cuando tengan un peso total que rebase los
las señales de [Link] las líneas que sean visibles 225 kilogramos deben llevar pernos o cadenas asegurados
deben inspeccionarse regularmente para descubrir toda con candados, a no ser que esa forma de asegurar el con-
traza o intento de manipulación delictiva. Los sistemas de tenido impida las operaciones de la instalación. Entre las
alarma también deben verificarse regularmente. medidas de seguridad adicionales recomendadas figura la
utilización de dispositivos de cierre internos y procedi-
El sistema de alarma para la detección de intrusos, las mientos de verificación de llaves por dos personas. Las
medidas de seguridad material de la instalación y la bisagras fijadas con clavos a las puertas deben ir soldadas
mayor rapidez de respuesta por parte de las fuerzas de o aseguradas de otra manera y el número de ventanas u
seguridad deberían integrarse para que, si se detecta la otras aberturas debe ser el mínimo posible.
entrada de intrusos y se da la alarma, las medidas de
seguridad material retrasen la acción de los intrusos y Las existencias almacenadas a nivel de la unidad deberían
eviten el acceso a los MANPADS almacenados durante estar normalmente alojadas en un edificio utilizado para
un intervalo suficiente para que las fuerzas de seguridad almacenar munición en un campo de tiro para rifles o
puedan reaccionar. fusiles, o en una sala de servicio para fuerzas de seguridad
o de policía militar. Deben almacenarse en un depósito de
Las zonas de almacenamiento deben poseer un medio de armas protegido, o en una bodega, o en un contenedor de
comunicación principal y otro de respaldo que permitan almacenamiento de armas protegido, que reúnan un
notificar la aparición de condiciones de urgencia. El sis- mínimo de estándares en materia de integridad estructu-
tema de respaldo debe ser diferente del sistema principal. ral y puntos o puertas de acceso. Para que las existencias
El sistema de comunicaciones debe ensayarse diariamente. estén en condiciones de seguridad en vehículos de com-
La radio puede ser una de las formas de comunicación. bate, aeronaves, embarcaciones, remolques u otras confi-
guraciones requeridas para necesidades de adiestramiento
Los almacenes que no estén bajo vigilancia técnica per- u operacionales, debe establecerse y mantenerse una vigi-
manente deben estar protegidos permanentemente. Los lancia constante de las existencias.
almacenes de munición cuyo sistema de detección de
intrusos no funcione bien o no funcione en absoluto d) Revisión
deben ser controlados por guardas a intervalos irregulares Las medidas vigentes de seguridad material para el almace-
que no excedan de 60 minutos. Además, las fuerzas de namiento de MANPADS deben someterse regularmente a
intervención rápida deben permanecer constantemente revisión y deben reajustarse en caso de necesidad.
en estado de intervención, a fin de que se las pueda
enviar a cualquier almacén de municiones para determi-
nar la causa de una posible alarma. 2. Medidas para controlar el acceso
c) Almacenamiento
Normalmente los MANPADS deben estar almacenados
a) Seguridad personal
en contenedores de origen, sujetos por tiras o cintas, y El acceso a los MANPADS, a sus elementos y a toda
precintados con sellos que revelen toda tentativa de for- información y material conexos clasificados, debe estar
zamiento, a fin de dejar demostrada la integridad del restringido al personal militar y oficial que cumpla los

18e
siguientes requisitos: en que se hizo la última anotación.
• que haya recibido la debida autorización desde el
punto de vista de la seguridad y haya demostrado que A intervalos prescritos, por lo general cada seis meses, el
necesita consultar la información a fin de poder funcionario responsable del almacén de que se trate debe
desempeñar sus funciones; y comprobar si falta alguna llave de los almacenes de
• que haya sido autorizado a tener acceso en una lista MANPADS. La fecha y el resultado de esta comproba-
de nombres expedida por el jefe de la instalación ción deben anotarse en un registro de seguridad, que
correspondiente de almacenamiento. debe examinar periódicamente el organismo superior.

Se pueden establecer salvaguardias en virtud de las cuales Inmediatamente después de que se sepa o se sospeche
la entrada a lugares de almacenamiento requiere la pre- que una llave se ha extraviado o que se han hecho copias
sencia de dos personas autorizadas por lo [Link] de ella, se debe cambiar inmediatamente la cerradura o el
acceso a un lugar de almacenamiento de MANPADS se candado correspondiente.
debe constatar en un registro de acceso, que debe conser-
varse como archivo durante un período mínimo de un
año. La cantidad de MANPADS que se retire para su uti- 3. Manipulación y transporte
lización en apoyo de misiones o proyectos específicos
debe ser lo más reducida posible. a) Manipulación segura
Cuando proceda, los componentes principales - por lo
b) Manipulación y seguridad bajo llave general la empuñadura y el misil en un tubo lanzamisiles
Las llaves para entrar en zonas de almacenamiento de sólo deben agruparse y montarse:
MANPADS deben guardarse en un lugar distinto al de • en caso de hostilidades en curso o inminentes;
las llaves y dispositivos correspondientes a otras zonas de • para utilizarlos como parte de un adiestramiento pre-
almacenamiento de material convencional. Solamente visto a título regular, o para ensayar los componentes
debe tener también acceso a las llaves el personal con de un lote, en cuyo caso solamente se deben retirar
acceso autorizado a los MANPADS. de su almacenamiento y montar los misiles que se
vayan a disparar; y
Toda persona autorizada para ello puede recibir una sola • cuando los sistemas se desplieguen como parte de los
llave, para velar así por que el acceso a los almacenes de puntos de defensa de lugares o instalaciones de alta
MANPADS obedezca por regla general al “principio del prioridad.
control por dos personas”.
A toda persona que manipule los equipos de MANPADS
Cada vez que se entregue o se devuelva una llave deben montados o sus componentes o documentos correspon-
hacerse constar por escrito los siguientes datos: dientes (por ejemplo los manuales de instrucciones para
• fecha y hora de entrega o devolución de la llave; el usuario), o que tenga acceso directo a ellos, se la debe
• número de serie de la llave; someter a un examen de seguridad para que le sea con-
• firma de la persona que ha entregado o devuelto la llave; cedida la necesaria autorización.
• nombre y firma del receptor.
b) Procedimientos para reforzar al
Todos los documentos en los que queden registradas la máximo la seguridad del transporte
entrega y la devolución de llaves deben conservarse por El transporte de MANPADS debe hacerse de forma que
un período de un año por lo menos a partir de la fecha se respeten los estándares y prácticas más rigurosos de

18f
Guía de mejores prácticas en materia de procedimientos nacionales de Gestión y seguridad de existencias almacenadas
Anexo C

salvaguardia de las municiones estratégicas en tránsito. nerse en todo momento desde el remitente hasta el
destinatario. El envío debe hacerse directamente al
Cuando lo permita el diseño de los MANPADS, los destino final previsto, sin demoras ni escalas en luga-
misiles y los mecanismos de disparo deben transpor- res de tránsito. Las piezas transportadas por una uni-
tarse o transbordarse por separado, y cuando ello sea dad u organización de transporte deben depositarse
posible en vehículos diferentes y a horas diferentes. bajo la custodia de un oficial, un oficial asimilado, un
Los misiles y el equipo de lanzamiento y de control oficial superior de tropa, o un funcionario civil de
de los MANPADS no se deben cargar en el mismo categoría equivalente.
contenedor. Cuando los misiles o los mecanismos de
disparo se transporten o se transborden por carrete- Si durante el transporte es necesario tener acceso a
ras públicas o dentro de recintos civiles o militares, los MANPADS, se necesitan por lo menos dos
deben adoptarse medidas de seguridad a cargo de los miembros del personal. Cada contenedor ha de ser
destacamentos armados militares que escolten el controlado, precintado de modo que sea posible
transporte. Los transbordos sólo se pueden realizar detectar si se ha manipulado el precinto, y cerrado
con personal certificado y autorizado. En el caso de con llave por dos agentes del remitente (ambos
que se detenga el transporte, los vehículos de trans- deben estar presentes) antes de que se efectúe la
porte se deben vigilar constantemente. Siempre que entrega al transportista. La presencia de dos personas
sea posible, las paradas de un transporte de MAN- es indispensable en cada punto de transbordo y en el
PADS para descansar o por motivos técnicos deben destino final cada vez que el envío pierda su identi-
realizarse en instalaciones militares y bajo vigilancia dad inicial (por ejemplo, cuando dos o más envíos se
constante. junten en un tercer contenedor para seguir el trans-
porte o bien si es necesario volver a embalar un car-
Los MANPADS deben transportarse en contenedo- gamento).
res precintados y cerrados con candado. Cuando sea
posible, los envíos de MANPADS deben ir escolta- En el caso de envíos de MANPADS por vía maríti-
dos por vehículos de seguridad. Se debe mantener ma o fluvial, antes del viaje se debe facilitar al capi-
un control activo sobre el transporte de MANPADS tán de la nave un plano de estiba que detalle el
en la medida de lo posible. Para el transporte de orden y colocación de las armas, la munición y los
MANPADS en circunstancias normales no se reco- explosivos dentro del buque, así como los requisitos
mienda el transporte clandestino, según se detalla en necesarios para su protección. Durante el viaje marí-
la página XXX de la Guía de mejores prácticas de la timo, los MANPADS se deben colocar en contene-
OSCE en materia de procedimientos nacionales de dores separados y cerrados con candado inaccesibles
gestión y seguridad de existencias almacenadas. para el personal no autorizado. Los MANPADS
deben enviarse directamente a su destino. Si hay que
Los envíos han de ser rastreados y vigilados por descargarlos durante el viaje, debe velarse por que
medio de dispositivos de rastreo por satélite y/o por permanezcan constantemente vigilados por funcio-
la escolta en contacto con un centro de mando y narios del Gobierno, si los hubiere, o por miembros
control para velar por que se tomen medidas adicio- de la tripulación que sean nacionales del país en
nales de respuesta si el envío es atacado o precisa cuestión, hasta que se vuelvan a embarcar.
asistencia adicional.

El control a través del número de serie debe mante-

18g
 Guía de mejores prácticas en materia de procedimientos nacionales de Gestión y seguridad de existencias almacenadas
Anexo C

4. Gestión de inventario y Los componentes de MANPADS que hayan sido utiliza-

procedimientos de dos o dañados en tiempo de paz se deben registrar según
contabilización de existencias su número de serie. Los MANPADS obsoletos y los
componentes o elementos de MANPADS cuya repara-
Se debe establecer un sistema sólido de responsabilidad y ción resultaría demasiado onerosa se deben destruir a su
de control activo desde el nivel más bajo hasta el más debido tiempo y de manera tal que se impida su repara-
alto. Debe hacerse una verificación escrita de la recep- ción y reutilización posterior; al destruirlos debe dejarse
ción de los MANPADS. Es preciso mantener un registro constancia de su número de serie. En el país propietario
riguroso para velar por la seguridad de las existencias, de esos MANPADS recae la responsabilidad de llevar a
asegurar su control y velar por su vigilancia para su segu- cabo la destrucción. Sin embargo, el país que los fabricó
ridad. Se debe gestionar escrupulosamente la contrata- debe prestar asesoramiento técnico y ayuda sobre los pro-
ción y capacitación del personal para que los recursos cedimientos de destrucción si así se le pide. Debe infor-
financieros y de personal sean suficientes para asegurar el marse sin demora de los casos confirmados de robo, pér-
cumplimiento de las responsabilidades. dida o recuperación de MANPADS al órgano nacional
correspondiente encargado de hacer cumplir la [Link]
El inventario se debe hacer a base del número de serie los datos registrados relativos al movimiento de MAN-
de los mecanismos de disparo y los misiles, y deben man- PADS se deben conservar indefinidamente.
tenerse registros escritos con los números de serie. Se
deben establecer procedimientos que permitan disponer En lo que respecta a la expedición y devolución de equi-
de información periódica acerca de misiles y cohetes po, componentes, documentos, etc. clasificados y/o deli-
expedidos para el adiestramiento; misiles y cohetes cados relacionados con MANPADS, se debe velar por
devueltos que no se han utilizado para el adiestramiento, que el paradero del material expedido se pueda rastrear
y remanentes utilizados, si procede. Se deben establecer físicamente hasta llegar a la persona o personas responsa-
procedimientos para los administradores de inventarios bles en todo momento.
de MANPADS a fin de verificar que se han solicitado
MANPADS. Esos procedimientos de comprobación de Los países fabricantes y/o exportadores de MANPADS
solicitudes deben incluir medidas positivas para denegar pueden complementar los controles incorporando proce-
solicitudes excesivas o no [Link] plan de dimientos de marcado invisible en la tecnología del misil
adquisición o contrato debe conllevar una clasificación y del mecanismo de disparo (empuñadura).
propia de cada artículo por número de serie.

Se debe hacer un inventario material completo de todos REFERENCIAS

los MANPADS al menos una vez al mes a nivel de uni-
dad, semestralmente a nivel de instalación, y anualmente Estrategia de la OSCE frente a las Amenazas contra la
a nivel de depósito. Debe llevarse un inventario centrali- Seguridad y la Estabilidad en el siglo XXI (entre otros,
zado nacional. Los controles pueden incluir el cotejo de los párrafos 9, 15, 29, 31, 46, 47, 48 y 54)
los documentos contables de registro con las existencias MC(11).JOUR/2.
reales; esas inspecciones periódicas sirven para que se des- Decisión del FCS sobre sistemas portátiles de defensa
cubran rápidamente las discrepancias. Ante el menor antiaérea, [Link]/7/03.
indicio de manipulación indebida de una caja se debe Decisión del FCS sobre Principios de la OSCE para el
realizar un inventario completo de su contenido. control de las exportaciones de sistemas portátiles de
defensa antiaérea (MANPADS), [Link]/3/04.

18h
 Manual de mejores prácticas en materia
de armas pequeñas y armas ligeras

Guía de mejores prácticas

para el control nacional
de transacciones de APAL
con intermediario
[Link]/63/03/Rev.2
19 de septiembre de 2003
RESERVADA
ESPAÑOL
Original: INGLÉS

© 2003. La Organización para la Seguridad y la Cooperación en Europa se reserva todos los derechos de autor sobre la
totalidad de este documento tanto en la forma como en el contenido. Se autoriza la reproducción de este trabajo
(total o parcial) en cantidades limitadas para fines de estudio o de investigación. Para toda otra solicitud en este sentido
sírvase dirigirse a: FSC Support Unit, Conflict Prevention Centre, OSCE Secretariat
Kärntner Ring 5-7, A-1010,Viena, Austria
ÍNDICE

I. INTRODUCCIÓN Y METODOLOGÍA 2

II. RESEÑA DE LAS PRINCIPALES CONCLUSIONES

Y RECOMENDACIONES 4

III. COMPROMISOS INTERNACIONALES 7

IV. REQUISITOS Y CRITERIOS PARA LA CONCESIÓN DE LICENCIAS 9

1. Definición de “transacciones con intermediario” y de “intermediario” 9
2. Actividades para las que se requiere una licencia 11
3. Ámbito de aplicación del control de transacciones con intermediario 11
4. Productos que son objeto de control 13
5. Criterios para conceder licencias 14

V. PROCEDIMIENTO DE CONCESIÓN DE LICENCIAS 15

1. Estado competente 15
2. Autoridad competente para expedir licencias 15
3. Principio de adopción de decisiones caso por caso 16
4. Registro y selección 17
5. Información necesaria para solicitar una licencia 18
6. Documentación relativa al uso finalDocumentación relativa al uso final 19

VI. APLICACIÓN DE CONTROLES 20

1. Aplicación eficaz de controles por un Estado en su territorio 20
2. Controles posteriores al envío 20
3. Prevención general mediante la amenaza de enjuiciamiento por vía penal 21

VII. COOPERACIÓN INTERNACIONAL 22

ANEXO: REFERENCIAS 23

La presente Guía ha sido preparada por los Gobiernos de Alemania y Noruega.

I. Introducción y metodología
En la Conferencia de las Naciones Unidas sobre intermediario se armonicen con los controles
el Tráfico Ilícito de Armas Pequeñas y Ligeras en vigentes en otros ámbitos, y especialmente con
Todos sus Aspectos, celebrada en Nueva York en el control de las exportaciones. En cuanto a sus
julio de 2001, los Estados pusieron de relieve que efectos en la práctica, tanto los controles de las
las armas pequeñas y las armas ligeras (APAL) y su exportaciones como los de las transacciones con
proliferación incontrolada han causado perjuicios intermediario deben formar un sistema coherente
graves en todo el mundo, no sólo por la cantidad que permita ejercer un control amplio pero evite
de vidas humanas perdidas sino también por el la duplicación innecesaria de tareas administrativas.
empeoramiento de los conflictos armados y la Por tanto, ambos instrumentos deben complemen-
desestabilización regional. El hecho de que se tarse mutuamente en vez de superponerse. Para
puedan conseguir fácilmente armas pequeñas ello, las normas en materia de transacciones con
plantea también un grave obstáculo al progreso intermediario deben ser concisas y centrarse en
económico y social. casos que no son objeto todavía de otros controles,
por lo cual sería mejor integrar las normas en
El presente documento aborda la cuestión de las materia de transacciones con intermediario en el
transacciones de APAL con intermediario, basándose marco de los reglamentos sobre control de las
en los convenios concertados a nivel multilateral exportaciones. (Véase la Guía de mejores prácticas en
en las Naciones Unidas y en la OSCE, así como materia de control de las exportaciones)
en otras esferas. En consonancia con la decisión de
los Estados participantes de la OSCE de elaborar El objetivo principal del control de las transacciones
un conjunto de guías de mejores prácticas (OSCE, con intermediario es que los Estados puedan
2002c), la presente guía ha de servir “de pauta identificar las actividades de personas que operan
orientadora para los órganos encargados de en ámbitos dudosos o en el sector ilegal, y
formular la política de los Estados participantes en proporcionarles medios para prevenir tales
este campo y para alentar la adopción, por todos actividades y penalizarlas. Por tanto, las definiciones
ellos, de unas prácticas comunes más estrictas”. de las actividades que se han de controlar deben
cumplir las exigencias de los códigos penales y ser
Los controles nacionales de las transacciones legalmente claras, específicas y reconocibles. En sus
con intermediario no deben disociarse de los sistemas nacionales los Estados deben definir
mecanismos de control creados por los Estados claramente qué actividades están clasificadas como
en ámbitos conexos como el marcado, la fabricación transacciones y por tanto han de ser objeto de una
y la exportación de APAL. Por tanto, es importante selección, qué agentes reúnen los requisitos para
que los controles de las transacciones con ser considerados intermediarios, qué conductas son

2
 Guía de mejores prácticas para el control nacional de transacciones de APAL con intermediario
I. Introducción y metodología

ilícitas y de qué sanciones se dispone para castigar cos” y “elementos facultativos” de ámbito más
esas conductas. amplio. Los elementos básicos abarcan todos los
puntos esenciales que según el criterio predominante
La presente Guía resume los puntos fundamentales son necesarios para que el sistema regulador sea
del intercambio de información internacional en eficaz y adecuado. Los elementos ajenos a este
materia de transacciones con intermediario. Para grupo se consideran facultativos en la presente
evitar que la evolución de un país lo aparte aún Guía. Los Estados participantes han de estudiar si
más de los otros, esta Guía presenta un concepto esos elementos son idóneos y en qué medida se
integral que abarca todas las cuestiones importantes pueden integrar en sus regímenes jurídicos nacio-
relacionadas con los criterios, procedimientos y nales. No obstante, en algunos casos el presente
requisitos para obtener licencias, así como el capítulo recomienda determinados elementos
cumplimiento de la ley, la tipificación de las facultativos cuando pueden reforzar la eficacia de
infracciones como delitos penales, y la cooperación los controles.
[Link] una breve reseña de los
compromisos internacionales correspondientes, el A efectos del presente capítulo, y de conformidad
presente compendio enumera los elementos nece- con el Documento de la OSCE sobre Armas
sarios para las leyes nacionales, pone de relieve las Pequeñas y Armas Ligeras (OSCE, 2000,
directrices comunes para las políticas de control, y Preámbulo, párrafo 3, nota a pie de página), las
propone medidas eficaces para su aplicación a nivel APAL son armas portátiles fabricadas o modificadas
administrativo y para el cumplimiento de la ley. según especificaciones militares para uso como
medios de guerra letales.
El presente capítulo está basado en el examen de
las prácticas vigentes en materia de reglamentos
sobre transacciones con intermediario. No obstante,
dado que pocos Estados disponen de normativas
que regulen las transacciones con intermediario, y
que por lo tanto las prácticas en vigor no están
armonizadas, la descripción de lo que ya existe se
equilibra con recomendaciones sobre elementos
que se deben introducir para regular eficazmente
las transacciones con intermediario. Además, en el
presente capítulo se tiene en cuenta la diferencia
entre los regímenes jurídicos nacionales y, para
crear una base común necesaria entre los Estados
participantes, en las siguientes secciones se hace
una distinción fundamental entre “elementos bási-

3
II. Reseña de las principales
conclusiones y recomendaciones
En el presente compendio se formulan las ordenan las leyes y los reglamentos nacionales,
siguientes conclusiones y recomendaciones: debe estar autorizado oficialmente para ejercer
como intermediario. La aplicación de controles
Principio de concordancia en las transacciones con intermediario en el
Para mejorar en eficacia, los controles de las territorio de un Estado, sea cual sea la nacionalidad
transacciones con intermediario deben estar en del intermediario, asegurará la coherencia
consonancia con los reglamentos del país sobre indispensable de los sistemas de control.
ámbitos conexos. Sobre todo, los controles de las
transacciones con intermediario deben estar en Actividad principal de las “transacciones
consonancia con el control de las exportaciones, y con intermediario”
siempre que sea posible deben integrarse en él. En lo que concierne a los artículos fabricados en
Dado que muchos Estados ya tienen un sistema cada país, en muchos países los procedimientos de
amplio de control de las exportaciones con inter- control de las exportaciones de armas entrañan el
mediario, en la práctica bastará a menudo con debido control. De esta manera, los países con
modificar las normas vigentes introduciendo un controles eficaces de las exportaciones de armas
reglamento suplementario para las transacciones pueden controlar su uso final a través de sus
con intermediario, lo cual también coadyuvaría a procedimientos de exportación. Por tanto, las
evitar la obligación de obtener licencia por partida actividades principales de las transacciones con
doble y mejoraría mucho la transparencia del intermediario descritas a continuación son aquellas
sistema regulador. La integración en el sistema de en las que intervienen artículos que se encuentran
control de las exportaciones tiene la ventaja en terceros países. Este tipo de transacciones con
adicional de que se podrían aprovechar directamente intermediario es más delicado porque escapa a los
los criterios correspondientes en materia de licencias controles de exportación convencionales. Los
ya elaborados a nivel nacional e internacional Estados pueden estudiar la posibilidad facultativa
a la hora de tomar decisiones sobre controles de introducir controles de transacciones con
de exportación. intermediario también para los artículos en su
propio país, con lo cual serían necesarias dos
Toda persona que esté sometida a la jurisdicción licencias para una sola transacción (una licencia
del Estado que dicta los controles y desee realizar de intermediario, y otra para la exportación).
transacciones con mediación (el “intermediario”)
necesitará una licencia para cada una de las La actividad principal abarca los siguientes
actividades de mediación que realice y, si así lo elementos:

4
 Guía de mejores prácticas para el control nacional de transacciones de APAL con intermediario
II. Reseña de las principales conclusiones y recomendaciones

• Adquisición de APAL situadas en un tercer país permanente;

para transferirlas a otro tercer país; • fabricación de APAL;
• Mediación entre compradores y mediadores de • prestación y no organización de los servicios
APAL para facilitar la transferencia de esas siguientes (que podría estar abarcada; véanse las
armas desde un tercer país hasta otro distinto disposiciones anteriores):
(como sinónimos de “mediar” cabe mencionar • transporte, expedición de carga y otros
“concertar”, “negociar” u “organizar” servicios chárter;
operaciones de compraventa de armas); • servicios financieros;
• Indicación de la oportunidad de llevar a cabo • servicios técnicos;
una transacción de ese tipo, sea al comprador, • contratación de seguros;
sea al vendedor (especialmente la presentación • servicios de publicidad.
de un comprador o vendedor a cambio de una
comisión u otra modalidad de remuneración). Productos abarcados
• Es indispensable controlar todas las APAL.
Es indispensable que los Estados controlen esta • Además, parece oportuno concertar un
actividad principal para que se pueda distinguir convenio análogo para los demás tipos de
entre las transacciones con intermediario lícitas armamentos que abarca el Acuerdo de Wassenaar.
y las ilícitas, y establecer sanciones por vía penal
para estas últimas. Ámbito de aplicación del control de
transacciones con intermediario
Otras actividades relacionadas con las transacciones • Las definiciones de las actividades sujetas a con-
con intermediario que también se pueden trol deberían aplicarse en el territorio nacional,
reglamentar abarcan la prestación de servicios independientemente de que hayan sido realizadas
tales como: por ciudadanos del país o extranjeros.
• transporte, expedición de carga y otros servicios • En determinados casos convendría ampliar el
chárter; control de las transacciones con intermediario
• servicios técnicos; para que se abarquen zonas extraterritoriales, por
• servicios financieros; y ejemplo a las actividades realizadas por ciudada-
• contratación de seguros. nos del país y por residentes permanentes en él, o
para cumplir embargos internacionales de armas.
El término “transacciones con intermediario”
no abarca los servicios siguientes: Procedimiento de expedición
• servicios técnicos como los servicios manuales e de licencias
intelectuales prestados a nivel local o la interven- Los procedimientos seguidos para expedir licencias
ción en la fabricación o reparación de un arma; para las transacciones con intermediario no deben
• transferencias dentro de un mismo país; ser menos estrictos que los que se aplican a las
• adquisición de APAL destinadas al uso personal exportaciones directas.

5
Procedimiento de expedición
de licencias
Los procedimientos seguidos para expedir licencias
para las transacciones con intermediario no deben
ser menos estrictos que los que se aplican a las
exportaciones directas.

Registro y selección
• Antes de conceder una licencia debe verificarse
la seriedad del solicitante de la licencia y de las
demás partes.
• A este respecto, es conveniente, pero no
indispensable, que se siga un procedimiento
de registro antes del trámite de concesión de la
licencia.

Derecho penal
La aplicación eficaz y consecuente de la ley
requiere que se prevean sanciones penales
debidamente severas que se aplicarán en casos
pertinentes a actos delictivos que ciudadanos del
país y/o residentes permanentes hayan cometido
en países extranjeros.

Cooperación internacional
Hay que ampliar la cooperación internacional
en el ámbito del control de las exportaciones
para que también abarque las transacciones con
intermediario.

6
 Guía de mejores prácticas para el control nacional de transacciones de APAL con intermediario
III. Compromisos internacionales

III. Compromisos internacionales

A nivel regional y mundial, los Estados han con- podrían incluir, por ejemplo, medidas acerca de los
certado una serie de iniciativas para controlar la requisitos para la concesión de licencias, el registro
fabricación y el tráfico ilícito de armas pequeñas y y el suministro de información (Asamblea General
armas ligeras. Algunas de esas iniciativas, que se de las Naciones Unidas, 2001a; Artículo 15).
exponen brevemente a continuación, se ocupan
específicamente de las transacciones de APAL con En el Documento de la OSCE sobre Armas
intermediario. Pequeñas y Armas Ligeras se considera que la
limitación de las transferencias de armas es uno de
Una iniciativa de especial importancia a nivel los elementos del sistema general para luchar contra
mundial es el Programa de Acción de las Naciones el tráfico ilícito de APAL. En él se afirma que “la
Unidas para prevenir, combatir y eliminar el tráfico regulación de las actividades de intermediarios
ilícito de armas pequeñas y armas ligeras en todos internacionales de armas pequeñas es un elemento
sus aspectos (Asamblea General de las Naciones crítico en un enfoque amplio de la lucha contra el
Unidas, 2001b); en él, los Estados han acordado tráfico ilícito en todos los aspectos”, y se hace
promulgar “legislación nacional o procedimientos especial hincapié en la aplicación de medidas tales
administrativos adecuados” a nivel nacional para como la necesidad de tener una licencia para
regular las actividades de los intermediarios en el actuar como intermediario, el registro de los
comercio de armas pequeñas y armas ligeras. En el traficantes de armas, y la difusión de información
plano mundial, reconocieron la necesidad de llegar acerca de licencias y autorizaciones de importación
a “un entendimiento común de las cuestiones y exportación, así como los nombres de los
básicas y del alcance de los problemas relacionados intermediarios que intervienen en las transacciones
con las actividades de los intermediarios en el (OSCE, 2000, Sección III.D).
comercio ilícito” de esas armas.
La Unión Europea también ha elaborado un
También en el marco de las Naciones Unidas, se conjunto de procedimientos y disposiciones acerca
adoptó el Protocolo contra la fabricación y el tráfico de las actividades de los intermediarios en el marco
ilícito de armas de fuego, sus piezas y componentes de su Código de conducta sobre las exportaciones
y municiones (denominado en lo sucesivo de armas. En junio de 2003 se adoptó una
“Protocolo de armas de fuego”), que complementa Posición común de la Unión Europea sobre el
la Convención de las Naciones Unidas contra la control del corretaje de armas (Unión Europea,
Delincuencia Organizada Transnacional. El Protocolo 2003). Esta posición común es el acuerdo interna-
insta a los Estados a que adopten normativas para cional más avanzado hasta la fecha, y es válido no
regular las actividades de los intermediarios, que sólo para APAL sino también para otros armamentos.

7
El Acuerdo de Wassenaar se ha dedicado hasta Otras iniciativas regionales, como la Comunidad
ahora a recopilar una serie de opciones y posibles del África Meridional para el Desarrollo (CAMD),
elementos para la adopción de normas legislativas la Comunidad Económica de los Estados del
que limiten las trasferencias de armas. Entre esos África Occidental (CEDEAO) y la Organización
elementos hay, por ejemplo, definiciones posibles, de los Estados Americanos (OEA), se han ocupado
requisitos para obtener una licencia, procedimientos asimismo directa o indirectamente de la cuestión
de tramitación de licencias, ámbito de la lista de de las transacciones con intermediario. En general,
artículos abarcados, y aplicación nacional o esas iniciativas demuestran la importancia que han
extraterritorial de dichas limitaciones, así como adquirido en la comunidad internacional las
disposiciones en materia de derecho penal. transacciones de armas con intermediario. Cada
Durante la reunión plenaria con motivo del vez es más evidente que las actividades de los
Acuerdo de Wassenaar en diciembre de 2002, los intermediarios son parte importante del comercio
Estados participantes adoptaron una Declaración de armas, y que es necesario regularlas para
de Entendimiento sobre Corretaje de Armas, en la eliminar la proliferación ilícita de APAL. La
que se reconoció la importancia de regular el presente Guía es una iniciativa oportuna orientada
comercio de armas con intermediarios y se a aprovechar las prácticas de los países y los
recomendó que se elaboren criterios comunes convenios internacionales para formular
con miras a la adopción de las medidas legislativas recomendaciones sobre cómo regular este aspecto
nacionales que correspondan (Acuerdo de importante del comercio de APAL.
Wassenaar, 2002). Actualmente se estudian nuevas
medidas basadas en ese documento.

8
 Guía de mejores prácticas para el control nacional de transacciones de APAL con intermediario
IV. Requisitos y criterios para la concesión de licencias

IV. Requisitos y criterios

para la concesión de licencias
1. Definición de “transacciones con • Adquisición de APAL situadas en un tercer país
intermediario” y de “intermediario” con el fin de transferirlas a otro tercer país;
• Mediación entre compradores y vendedores de
En el plano internacional, con la expresión APAL para facilitar la transferencia de esas
“transacciones con intermediario” se abarcan armas de un tercer país a otro;
determinadas actividades que sirven para facilitar • Aviso al comprador o al vendedor de que hay
la transferencia de armas entre personas en diversos una oportunidad de llevar a cabo una transac-
terceros países, en la medida en que una transferencia ción de ese tipo (especialmente, presentar a un
de ese tipo está facilitada por la asistencia de un vendedor o a un comprador a cambio de una
agente denominado “intermediario”. Actualmente comisión o recompensa de otro tipo).
es posible que un consenso internacional acepte
que la adquisición de facto de armas por los propios Nota:
intermediarios para su reventa a otras personas Los términos “transferencia” y “adquisición” se
también se podría incluir en esa definición. De entienden en su sentido comercial general y, por tanto,
hecho, sería un contrasentido limitar el control a abarcan todos los contratos concluidos con el fin de
las actividades de mediación y a la indicación de conseguir o adquirir un artículo, como por ejemplo
oportunidades de transacción con terceras partes, y tomar en préstamo para su uso, alquiler, “leasing”,
al mismo tiempo excluir de ese control determinadas compra a crédito y contratos análogos, en la medida
formas de comercio de armas. Si bien la definición en que estén directamente relacionados con una
literal de “transacción con intermediario” es a transferencia material real de APAL.
priori demasiado limitada, la definición utilizada a
efectos del presente documento se refiere a (ii) Intermediario
determinadas modalidades de comercio de armas Se puede definir el término “intermediario” de
que incluyen los servicios de intermediarios. la manera siguiente:
Persona física o persona jurídica que lleva a cabo
(i) Principales actividades una actividad de intermediario en una transacción
de transacción con intermediario comercial. Un intermediario es toda persona que
Las siguientes actividades pertenecen a la categoría realiza directamente una operación definida como
de actividades principales de las transacciones con actividad de mediación y para la cual hace uso de
intermediario: sus relaciones comerciales o jurídicas. Los actos de
personas físicas, especialmente empleados bajo
contrato, se imputarán a la persona jurídica.

9
 Nota: (a) Actividades facultativas que se pueden controlar
Si se han definido claramente las actividades de Como ya se ha dicho, hay casos en que los Estados
mediación se podrá prescindir de una definición regulan, dentro de su sistema de control de las
explícita del término “intermediario”. transacciones con intermediario, las actividades
relacionadas con la actividad principal de mediación
En contraste, las personas que sólo presten servicios y facilitación de transacciones comerciales de
de apoyo indirecto al intermediario no serán armas. Entre esas actividades conexas se incluye
considerados intermediarios; este grupo incluye a la organización de:
personas que presten servicios financieros, • transporte, expedición de carga y otros
contratistas de mercancías, y agencias de seguros servicios contratados;
o de publicidad, por ejemplo. • servicios financieros;
• servicios técnicos;
(iii) Elementos facultativos • servicios de contratación de seguros.
La mayoría de las definiciones de transacción con
intermediario que se dan en las reglamentaciones Está claro que tales actividades no equivalen a una
nacionales tratan únicamente de la actividad mediación directa; por tanto, compete a los Estados
principal de mediación. No obstante, algunas decidir si van a hacerlas objeto de controles
también pueden abarcar actividades conexas como específicos. Si se incluyen en un sistema regulador,
la financiación y el transporte. En el contexto de puede mejorar el control de los Estados sobre
los debates internacionales sobre este tema, a veces todas las actividades relacionadas con el comercio
se ha sugerido que, además de las actividades de APAL. Además, el control de las actividades
principales, habría que controlar otras actividades principales y de las conexas tendría la ventaja de
relacionadas con las transacciones con intermediario que ya no sería necesario establecer distinciones de
tales como el transporte, los servicios técnicos, la tipo legal que no son fáciles de aplicar en la práctica.
financiación, la contratación de seguros, las No obstante, al mismo tiempo habría que evitar la
operaciones publicitarias y de otro tipo. Sin olvidar sobrecarga administrativa para los gobiernos y las
que el ámbito de los controles nacionales debe sociedades civiles, y el ámbito de la normativa
mantenerse a un nivel que resulte eficaz, de buena nacional debe establecerse de manera que su puesta
gestión y de aplicación rigurosa de medidas que en práctica y su cumplimiento sean viables y eficaces.
aseguran el cumplimiento de las normas si es
preciso, y siempre que se regulen las actividades (b) Grupo de casos no incluidos en las
principales tal y como se han definido transacciones con intermediario
anteriormente, existen las siguientes medidas de Las siguientes actividades no se incluyen en el
regulación facultativas. ámbito de las normativas que regulan las
transacciones con intermediario:
• Servicios técnicos tales como servicios manuales
e intelectuales prestados a nivel local que

10
 Guía de mejores prácticas para el control nacional de transacciones de APAL con intermediario
IV. Requisitos y criterios para la concesión de licencias

contribuyen a la fabricación o a la reparación introducir un sistema dual de prohibición de acti-

de un arma: tales servicios serán gestionados vidades y de licencia obligatoria para realizar cier-
por separado en el marco del control de las tas actividades. Un arreglo de ese tipo no parece
exportaciones; presentar inconvenientes obvios.
• Actividades de transferencia de armas dentro
del mismo Estado; A fin de que la obligación de tener licencias surta
• Adquisición de APAL para uso personal más efecto, es preciso estudiar la posibilidad de
permanente; introducir las directrices siguientes:
• Adquisición de la propiedad de APAL por • la licencia debe ser obligatoria para todas las
medios que no implican una transacción legal, actividades principales de transacciones con
sobre todo a través de la fabricación de APAL. intermediario;
Por ejemplo, toda persona que fabrique y luego • además, para los elementos facultativos mucho
transfiera un arma no será objeto de controles más amplios que los descritos anteriormente
propios de las transacciones con intermediario (por ejemplo, los relacionados con la organización
puesto que tal actividad ya es objeto de del transporte, la financiación y los servicios
controles de otro tipo. técnicos) también se podría imponer la
obligación de tener licencia.

2. Actividades para las que se

requiere una licencia 3. Ámbito de aplicación del
control de transacciones
Se pueden regular los controles de actividades de con intermediario
transferencias de armas mediante un régimen de
prohibiciones o de autorizaciones. En el caso de (i) Elementos principales:
los controles de transacciones con intermediario, jurisdicción territorial
bastaría con imponer la obligación de tener una Las licencias deberían ser necesarias para todas las
licencia para ello. Por ejemplo, los embargos inter- actividades pertinentes que se realicen dentro del
nacionales de armas imponen prohibiciones expre- territorio de un Estado (examen de la competen-
sas pero se dirigen contra Estados y, en general, no cia territorial).Tales actividades podrían abarcar
son directamente aplicables contra empresas. Al incluso operaciones como la utilización de medios
igual que en el caso del control de exportaciones, de telecomunicación; por ejemplo, llamadas
se pueden alcanzar los objetivos de un embargo telefónicas en la zona de tránsito de un aeropuerto,
denegando la licencia a un intermediario. Incluso envío de datos por fax o transmisión de datos a
si no hay motivos de peso para imponer a las acti- través de servidores situados en el Estado de que
vidades unas prohibiciones que sean paralelas a la se trate.
obligación de tener una licencia o bien que tengan
prioridad sobre éstas, corresponde a cada Estado Convendría aplicar esta medida como regla general,

11
sin que importe si la persona física que realice la La jurisdicción extraterritorial puede ser ventajosa
actividad es ciudadana del Estado de que se trate o en el caso de los controles de transacciones con
tiene residencia permanente en él, o, si es una intermediario, pero también presenta algunas
persona jurídica, si tiene domicilio o locales dificultades. En primer lugar, muchos Estados tienen
registrados en ese Estado. limitaciones constitucionales respecto del ejercicio
de sus derechos soberanos y la aplicación de sus
La aplicación de controles a las transacciones con propias definiciones de actos delictivos a otros
intermediario en el territorio de un Estado territorios, y mucho más a la hora de hacer
independientemente de la nacionalidad del cumplir disposiciones de ese tipo.
intermediario aseguraría una coherencia indispensable
de los sistemas de control. Sería más difícil coordi- Se puede prescindir de licencia para ese tipo de
nar los controles internacionales si algunos Estados actividades (por ejemplo si se trata de países de
aplicaran controles a las transacciones con muy bajo riesgo, tales como aliados muy
intermediario que se realicen en su territorio y compenetrados, o Estados con controles de
otros Estados los aplicaran según la nacionalidad exportación que funcionan debidamente).
del agente.
Por tanto, este capítulo recomienda a los Estados
(ii) Elementos facultativos: participantes lo siguiente:
Ampliación del ámbito para que abarque • que estudien desde el punto de vista constitu-
la jurisdicción extraterritorial cional si es factible controlar las actividades
Cabe preguntarse si el principio elemental de extraterritoriales;
imponer controles propios de la transacción con • en caso afirmativo, que estudien qué actividades
intermediario a actividades realizadas dentro del extraterritoriales podrían someterse a control.
territorio de un Estado se puede ampliar al ámbito Podrían ser, entre otras:
de la jurisdicción extraterritorial. Hay factores • actividades de mediación en beneficio de partes
importantes en favor de ello: que se encuentran en Estados contra los cuales
• De lo contrario, los intermediarios podrían se ha decretado un embargo internacional de
explotar con impunidad ámbitos no armas;
reglamentados; • transacciones que podrían redundar en beneficio
• Ayudaría a suplir las deficiencias reglamentarias de terroristas o de sus actividades;
en Estados que carecen de reglamentos corres- • actividades que puedan propiciar conflictos
pondientes o no los administran con la debida armados inminentes o existentes, o conflictos
eficacia; parecidos a una guerra civil;
• Debido a su propia índole, esas transacciones • otras actividades que obviamente no se
conllevan actividades en territorio extranjero. autorizarían en el Estado interesado.

12
 Guía de mejores prácticas para el control nacional de transacciones de APAL con intermediario
IV. Requisitos y criterios para la concesión de licencias

En caso de que haya una jurisdicción extraterritorial y cohetes contracarro, lanzadores de sistemas portá-
sobre las actividades que se han de controlar, ésta tiles de misiles antiaéreos; y morteros de calibre
se podría ampliar a los ciudadanos y residentes inferior a 100 milímetros.
permanentes del Estado de que se trate.
(ii) Elementos facultativos
La presente Guía se ocupa exclusivamente de la
4. Productos que son objeto cuestión de las transacciones de APAL con inter-
de control mediario. Por tanto, a los fines de esta Guía el con-
trol de transacciones con intermediario para artí-
Hay amplio consenso internacional en favor de culos militares que no sean APAL se consideran
que los controles de las transacciones con facultativos. No obstante, como ya se ha mencio-
intermediario abarquen al principio únicamente nado, en los debates de diversos foros internaciona-
productos militares. Los artículos de uso civil y los les se han enfocado las transacciones con interme-
artículos denominados “de uso dual” no suelen ser diario desde una perspectiva más amplia que abarca
objeto de esos controles. todos los artículos militares. Por tanto, las medidas
para controlar las transacciones de APAL con inter-
(i) Elementos principales mediario deberían ser compatibles con el control
Dado que la presente Guía de mejores prácticas se de las transacciones de todo tipo de artículos mili-
ocupa específicamente de controles de APAL, el tares con intermediario, tanto si se han hecho de
ámbito de los controles de transacciones con inter- una sola vez como si se han hecho en varias fases.
mediario debería abarcar toda la gama de APAL. Si bien las iniciativas internacionales sobre transac-
ciones con intermediario han surgido ante todo
De conformidad con el Documento de la OSCE como reacción ante las mediaciones comerciales
sobre Armas Pequeñas y Armas Ligeras, las armas ilícitas de armas pequeñas y armas ligeras, esos
pequeñas son una categoría de armas para uso casos han incluido a menudo armamentos conven-
individual de personas pertenecientes a las fuerzas cionales de otros tipos. La visión de conjunto de
armadas o de seguridad (OSCE, 2000, Preámbulo, los artículos objeto de la necesidad de licencia ayu-
párrafo 3, nota a pie de página), e incluyen: revól- daría a impedir que los intermediarios participaran
veres y pistolas automáticas; fusiles y carabinas; sub- en actividades en las que intervengan usuarios fina-
fusiles; fusiles de asalto; y ametralladoras ligeras. Las les, armamentos o fines ilegítimos, independiente-
armas ligeras son una categoría de armas destinada mente de la categoría de armas de que se trate.
para su uso por varios miembros de las fuerzas
armadas o de seguridad actuando en equipo, e
incluyen: ametralladoras pesadas, cañones contraca-
rro portátiles; cañones sin retroceso de ánima
estriada, lanzadores de sistemas portátiles de misiles

13
5. Criterios para conceder Por último, se ha de prestar especial atención a las
licencias APAL obtenidas ilícitamente cuyo origen no se
pueda determinar claramente, así como a los usos
Dado que a menudo revisten cariz político, las finales que no se puedan verificar del todo. A este
decisiones sobre criterios para conceder o denegar respecto, se puede considerar que las siguientes
licencias para transacciones con intermediario situaciones conllevan el riesgo potencial de que
deberían ser competencia exclusiva de cada las armas sean desviadas ilícitamente:
Estado. No obstante, cabe recomendar algunas • entrega a particulares;
directrices generales. • autenticidad dudosa de la garantía de uso final;
• infracción de compromisos de la garantía de
Es útil señalar de nuevo que los controles de uso final en ocasiones anteriores;
transacciones con intermediario deben estar en • riesgo de reenvío a países vecinos considerados
consonancia con los sistemas generales de control críticos;
de las exportaciones. Los criterios de adopción de • otros envíos por rutas indirectas;
decisiones sobre las solicitudes de licencias de • comercio de APAL que no están marcadas o
exportación en un Estado deberían aplicarse por que hayan sido botín de guerra.
igual a las decisiones de concesión o de denegación
de licencias a los intermediarios. No hay motivos
para que los criterios aplicados en este contexto
sean más permisivos, o más estrictos.

Si bien los Estados tienen derecho exclusivo a

dictar el contenido de estos criterios, se podrían
consultar las indicaciones de convenios internacio-
nales como el Protocolo sobre las armas de fuego
o el Código de conducta de la Unión Europea
sobre las exportaciones de armas. Siguiendo los
criterios enunciados en el Documento de la
OSCE sobre Armas Pequeñas y Armas Ligeras
para las transferencias de armas, los Estados
deberían tener en cuenta entre otras cosas el grado
de paz y de estabilidad de la región de que se
trate, la situación en el país receptor y el posible
riesgo de conflicto armado (OSCE, 2000, Sección
III.A).

14
 Guía de mejores prácticas para el control nacional de transacciones de APAL con intermediario
V. Procedimiento de concesión de licencias

V. Procedimiento de concesión de licencias

1. Estado competente al respecto).
iii) el Estado A somete a sus propios ciudadanos
La primera pregunta que surge en este contexto es: a controles extraterritoriales. Uno de sus
¿cuál es el Estado competente? En la práctica, a ciudadanos interviene como intermediario en
veces hay casos en los que se realizan varias activi- una transacción en el territorio de otro Estado
dades de mediación en Estados diferentes para una B, que a su vez aplica controles a las transacciones
sola transacción, lo cual puede llevar a un conflicto con intermediario en su propio territorio. En
de jurisdicciones. Se pueden prever tres casos: este caso hay dos alternativas:
i) una actividad principal tiene lugar parcialmente • es necesaria una licencia de cada Estado, o bien
en un Estado A y parcialmente en un Estado B. • el Estado A exime de la obligación de licencia
El caso competería únicamente al Estado en el en casos en que considere que el control en el
que tuvo lugar la parte más importante de la Estado B es suficiente. Si es necesario, tomará
transacción con intermediario (puede ser una decisión al respecto después de consultar
necesario efectuar consultas al respecto). No se con el Estado B.
incluyen en esta categoría acciones de índole
puramente preparatoria o de apoyo indirecto.
En este sentido sólo contarán las actividades 2. Autoridad competente
que tengan que ver directamente con actividades para expedir licencias
de mediación, indicación de oportunidades para
realizar transacciones, y transacciones por Dentro del Estado de que se trate, la responsabilidad
cuenta propia. recaerá en la autoridad que concede la licencia y
ii) una actividad principal tiene lugar en un que también es competente en materia de concesión
Estado y una actividad secundaria sometida a de licencias de exportación; esto sería lo más
control facultativo, como la organización de práctico, y aseguraría una coordinación del sistema
transportes o de servicios técnicos, tiene lugar de control de transacciones con intermediario y
en otro Estado. En este caso ambos Estados del sistema de control de las exportaciones.
serían competentes, cada uno de ellos para la Asimismo, dado que las autoridades nacionales que
actividad desempeñada en su propio territorio. conceden licencias pueden desear contratar a
El Estado en el cual tuvo lugar la actividad empresas de exportación fiables y vigiladas por
secundaria puede eximir total o parcialmente el gobierno para actividades auxiliares en las
de la obligación de tener licencia, si la actividad transacciones con intermediario, teniendo en
principal ha sido debidamente controlada en el cuenta las licencias de exportación expedidas
otro Estado (quizá haya que efectuar consultas previamente, esta solución parece la más adecuada.

15
3. Principio de adopción transparente con las empresas y los particulares
de decisiones caso por caso involucrados en [Link]én se podría
aprovechar la experiencia adquirida en el ámbito
Para cada actividad de mediación que requiera una del control de las exportaciones. Para las situaciones
licencia se debería exigir una licencia por escrito de poco riesgo se podrían prever alternativas al
expedida por la autoridad competente. La licencia principio de la adopción de decisiones caso por
se ha de expedir antes de que se lleve a cabo la caso. Por tanto esas posibles alternativas para la
actividad para la que es necesario tener licencia. concesión de licencias individuales podrían ser:
No deberían poder concederse licencias ex post • licencias complementarias para actividades de
facto. Debería haber una cláusula legal para que la mediación concedidas conjuntamente con
autoridad competente pueda revocar la licencia en licencias de exportación;
determinados casos, por ejemplo si la licencia se • licencias globales para un conjunto de
obtuvo presentando alegaciones falsas, o si las actividades de mediación relacionadas con
circunstancias han cambiado después de que la varios destinatarios específicos y una lista
licencia fuera expedida (por ejemplo por haberse pormenorizada de artículos. Sólo se debería
impuesto entretanto un embargo internacional autorizar esta opción a intermediarios
de armas). especialmente fiables y selectos cuando
presenten su solicitud. Podrían ser posibles
A la luz de esta última posibilidad, la validez de las candidatos para este tipo de licencias, empresas
licencias debería estar limitada a un plazo razonable. sometidas a un control especial del gobierno o
Para compensar esta limitación temporal se podría a mecanismos de control equiparables;
crear una opción de prórroga, que podría tramitar • introducción de “listas blancas” de países a los
el titular de la licencia presentando una solicitud que se podría eximir de la obligación de obtener
en este sentido ante la autoridad competente. licencia o que la obtendrían con mayor facilidad.

(i) Elementos principales Por el contrario, no se recomienda que se

En general, la concesión de licencias debería introduzcan licencias generales, dada la importancia
depender de las características propias de cada caso. de evaluar y examinar cada caso y a cada persona
Se puede autorizar una transacción con interme- interesada, para cerciorarse de su credibilidad.
diario para una transferencia de armas a un desti-
natario, pero en determinadas circunstancias como Hay que prestar mucha atención para evitar que
las enunciadas en el subpárrafo ii) infra existe la haya puntos vulnerables en cuanto a posibles
posibilidad de omitir ese principio. privilegios de procedimiento que podrían ser apro-
vechados para burlar los objetivos del control de las
(ii) Elementos facultativos transacciones con intermediario. Las actividades de
La difusión incontrolada de APAL sólo se puede mediación comercial realizadas sin la licencia
prevenir mediante normas eficaces y la cooperación necesaria deberían ser tipificadas como delito.

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 Guía de mejores prácticas para el control nacional de transacciones de APAL con intermediario
V. Procedimiento de concesión de licencias

4. Registro y selección objetivos descritos anteriormente como elementos

principales.
(i) Elementos principales
A fin de cerciorarse de que las licencias para Varios Estados utilizan un procedimiento escalonado
comerciar con APAL se concedan sólo a personas que exige que el intermediario se registre antes de
de credibilidad probada, es indispensable que las poder presentar una solicitud de licencia. En esos
autoridades estatales lleven a cabo una selección. sistemas, el registro de las empresas y los interme-
diarios interesados, así como la verificación de su
En interés de una buena gestión y del intercambio credibilidad, preceden al proceso de obtención de
de información a nivel internacional también se licencia propiamente dicho.
recomienda encarecidamente que la autoridad
competente en materia de concesión de licencias En otros Estados no hay procedimientos de registro
lleve un registro de todas las licencias expedidas, de por separado y la solicitud de licencia se presenta
los titulares de licencias y de los resultados de la una vez se haya recibido la información requerida
selección hecha por el Gobierno en materia de acerca del intermediario.
credibilidad. Esos registros deberían contener todos
los datos pertinentes: nombre y dirección profesional Desde el punto de vista de la valoración de las
del intermediario, actividades tanto comerciales mejores prácticas, un procedimiento escalonado en
como profesionales en las que haya participado, varias fases sería útil pero no indispensable. Si se
información relativa a sus actividades comerciales garantizan los elementos principales, dependerá del
tales como infracciones anteriores de las que se sistema administrativo, y de la decisión del Estado
tenga conocimiento, licencias expedidas, información interesado el determinar si este procedimiento se
sobre los clientes, etc. sigue dentro del propio proceso de concesión de
licencias o como proceso en varias fases que
Las autoridades deberían recopilar informes anuales comienza con el acto de registro.
basados en esos registros como parte de su cumpli-
miento de los compromisos políticos o jurídicos en Independientemente de que el procedimiento
materia de intercambio internacional de información. tenga una fase o varias, cabría estudiar otros
elementos facultativos:
Además, esos datos coadyuvarían a una cooperación • Obligación de que a los intermediarios informen
adecuada entre las autoridades nacionales, así como periódica y retroactivamente de las actividades
a la preparación de material destinado a los objeto de control en las que hayan participado
parlamentos y a una supervisión eficaz de las durante un período determinado;
empresas involucradas. • Penalizar la infracción de esta obligación y, si es
necesario, el incumplimiento de otros deberes
(ii) Opciones relacionados con la obligación de presentar
Hay una serie de opciones para conseguir los información.

17
5. Información necesaria para (ii) Elementos facultativos
solicitar una licencia Teniendo presente la legislación local sobre
integridad de los datos, en la medida en que
La información requerida de los solicitantes en el proceda, también cabe estudiar con detenimiento
proceso de tramitación de una licencia debe la posibilidad de pedir que el solicitante presente
ajustarse a los requisitos en materia de información información adicional, especialmente acerca de:
para pedir una licencia de exportación (Véase la • personas que estén o hayan estado involucradas
Guía de mejores prácticas en materia de control de las en actividades de mediación relacionadas con la
exportaciones). Esta información debería ajustarse a misma transacción;
las normas internacionales. • personas que hayan participado en el transporte;
• personas que presten servicios técnicos
(i) Elementos principales relacionados con los productos;
Al tramitar una solicitud de licencia, la información • descripción del itinerario propuesto,
siguiente tiene la máxima importancia: especialmente si la transacción comercial
• Datos sobre la identidad del solicitante (dirección se considera de índole delicada.
y domicilio de la empresa, persona responsable
en la empresa, persona de contacto, etc); Nota:A menudo es necesario modificar a última hora
• representante del solicitante en el procedimiento los itinerarios por motivos logísticos. Por tanto, sólo se
de solicitud, si procede; debe pedir a los solicitantes que faciliten la información
• comprador de los productos; de la que dispongan en el momento de presentar la
• destinatario de los productos; solicitud. Si esa información cambiara posteriormente, el
• destinatario final de los productos; titular de la licencia quedaría obligado a presentar una
• índole de la mediación en una transacción con notificación del cambio después de que haya tenido
intermediario; lugar la transacción.
• país de origen de los productos;
• descripción de los productos, incluida la entrada
correspondiente en la lista de municiones;
• cantidad de los productos;
• valor de los productos;
• descripción técnica exacta de los productos, de
ser necesario en un anexo de la solicitud de
licencia;
• información acerca del uso final;
• garantía del uso final por parte del usuario final,
o garantía correspondiente por parte del
intermediario, anexa a la solicitud de licencia;
• documentos del contrato.

18
 Guía de mejores prácticas para el control nacional de transacciones de APAL con intermediario
V. Procedimiento de concesión de licencias

6. Documentación relativa El contenido de los documentos sobre el uso final

al uso final puede variar según se trate de certificados de
importación o de garantías de uso final. En la lista
Se recomienda que las licencias para transacciones siguiente se hace referencia al contenido de las
con intermediario se denieguen si no llevan un garantías de uso final, que como mínimo deben
documento auténtico que indique el uso final de contener:
los productos. Si la actividad consiste solamente en • Datos acerca de la identidad del proveedor;
indicar que existe la oportunidad de realizar una • Datos acerca de la identidad del intermediario;
transacción, podría bastar con un ejemplar facilitado • Datos acerca de otras personas involucradas;
por el exportador, que podría ser un Certificado • Datos detallados acerca de los productos;
Internacional de Importación (CII) si el país • Cantidad de los productos;
receptor utiliza el procedimiento CII o, en caso • Valor de los productos;
contrario, un documento de uso final de carácter • Información acerca del uso final;
oficial (en caso de haber destinatarios oficiales) o • Información acerca del lugar en que tendrá
excepcionalmente de carácter privado (si se trata lugar el uso final;
de destinatarios particulares). Sea como fuere, los • Garantía de veracidad de la información
documentos relativos al uso final deben ofrecer antedicha.
una alta garantía de autenticidad.
• Deben estar redactados en papel con membrete Las garantías de uso final también deben incluir
oficial original de la autoridad que lo ha una cláusula que limite la posibilidad de
expedido o, en casos excepcionales, de la reexportación. Por último, las declaraciones de
empresa. uso final particulares deben estar autenticadas
• Deben estar certificados con firmas originales oficialmente. (Véase la Guía de mejores prácticas
y sellos auténticos. en materia de control de las exportaciones)
• Deben ser los documentos originales; si un
intermediario ha indicado que existe la
oportunidad de realizar una transacción,
basta con presentar una copia.
• Deben cumplir los requisitos estipulados
por el Estado que concede la licencia.

19
VI. Aplicación de controles
1. Aplicación eficaz de controles 2. Controles posteriores al envío
por un Estado en su territorio
(i) Elementos principales
Con miras a mejorar la eficacia en la aplicación de Entre las medidas reconocidas figura la expedición
los controles de las transacciones con intermediario, de un Certificado de Verificación de Entrega
puede estudiarse la posibilidad de que cooperen (CVE) u otro tipo de documento aduanero de
estrechamente los siguientes organismos y importación así como, en casos excepcionales,
departamentos: recibos de entrega de carácter privado. Una
• Autoridades que expiden licencias; verificación adicional in situ sólo es posible en
• Ministerios consultados para que proporcionen virtud de acuerdos bilaterales o multilaterales
una evaluación política de solicitudes de licencia; entre Estados.
• Comités interministeriales correspondientes;
• Servicios de inteligencia; (ii) Elementos facultativos
• Autoridades aduaneras, en la medida en que la En el marco de los controles posteriores al envío, y
solicitud sea de su competencia; a fin de verificar que una transacción realizada es
• Autoridades que se ocupan de seleccionar a las absolutamente exacta a la transacción para la cual
empresas y las operaciones de empresas que se presentó la solicitud de licencia, quizá convenga
participan en transacciones con intermediario; pedir al intermediario documentación adicional
• Otros organismos que intervienen en la gestión una vez concluida la transacción. En algunos casos
de datos; se podrá dar una base legal a esa exigencia
• Autoridades de vigilancia y enjuiciamiento por prescribiendo una obligación en ese sentido
vía penal. cuando se expide la licencia. Como ejemplos
de esa documentación adicional cabe citar:
Además, hay que procurar que haya una cooperación • Documentos de transporte, como la
funcional entre las autoridades que expiden documentación del “chárter”, el conocimiento
licencias y los intermediarios. Una información de embarque aéreo, etc.;
clara, precisa y transparente sobre sus obligaciones • Recibo del paso por aduanas;
legales es requisito previo indispensable para la • Recibo de entrega, firmado por el destinatario;
observancia de las disposiciones y para reducir la • Otros documentos pertinentes.
carga administrativa de las autoridades competentes
en materia de concesión de licencias. Las actividades
de información industriales permiten que las
empresas establezcan programas fiables de
fiscalización interna.

20
 Guía de mejores prácticas para el control nacional de transacciones de APAL con intermediario
VI. Aplicación de controles

3. Prevención general mediante El efecto generalmente disuasor entre las personas

la amenaza de enjuiciamiento que participan en actividades ilícitas en empresas
por vía penal únicamente se consigue si las sanciones aplicables
son de suficiente rigor (mínimo). Por tanto, se
La infracción de la obligación de tener licencia en recomienda un sistema gradual de penas privativas
un régimen de control de las transacciones con de la libertad, multas e incautación de los beneficios
intermediario se debe sancionar con condenas obtenidos en las transacciones, junto con medidas
efectivas penales, civiles o administrativas en cada [Link]én habría que imponer penas a la
país, según sea su índole. En este sentido, es obtención o registro de licencias (según proceda)
indispensable que los requisitos y procedimientos con pretextos falsos, y los intentos de infracción
de tramitación de licencias sean concretos y deberían tipificarse también como delitos.
jurídicamente claros. Sólo si las obligaciones Determinadas infracciones graves deberían ser
impuestas a las personas y a las empresas interesadas tipificadas como delito grave penalizado con la
son claras e integrales se conseguirá que su privación de libertad por un período mínimo
infracción se pueda enjuiciar con éxito por lo pero suficientemente severo. Los delitos de ese tipo
penal. No hay que olvidar que la imposición del podrían incluir la violación de embargos, los actos
control de las transacciones con intermediario que puedan promover la proliferación de armas de
también está orientada a ocuparse especialmente destrucción masiva, las acciones en apoyo claro de
de esa zona gris en la que actúan personas poten- actividades terroristas, las transacciones para las
cialmente poco fiables. Por tanto, hay que prestar cuales jamás se debería optar a licencia legal, y
especial atención al ámbito del derecho penal. En determinados tipos de infracciones graves.
caso de aplicación extraterritorial del control de las
transacciones con intermediario, las actividades
desempeñadas en el extranjero por ciudadanos y
residentes permanentes también deben ser objeto
de juicio por lo penal.

21
VII. Cooperación internacional
En este contexto cabe mencionar la estrecha rela- También se podrían aplicar las siguientes medidas:
ción entre el control de las transacciones con • introducción de mecanismos de consulta;
intermediario y el control de las exportaciones. La • institución y aplicación de programas de ayuda
cooperación internacional en el ámbito del control y desarrollo nacionales o multinacionales para
de las transacciones con intermediario debería ser los regímenes legislativos extranjeros.
equivalente a la cooperación en el ámbito del con-
trol de las exportaciones. En consecuencia, todos Por último, habida cuenta del consenso alcanzado
los Estados deberían esforzarse por ampliar en sus con el Programa de Acción, se podrían crear
correspondientes regímenes la gama de los com- puntos de contacto a nivel nacional.
promisos políticos y jurídicos asumidos para que
incluyan la cooperación y el intercambio de datos
acerca de las transacciones con intermediario. Por
tanto, habría que integrar en todos los regímenes
pertinentes disposiciones en materia de intercam-
bio de información y otras formas de cooperación.
El intercambio de información podría abarcar
especialmente lo siguiente:
• información sobre leyes nacionales;
• informes anuales sobre licencias expedidas;
• notificación de las licencias denegadas.

22
 Guía de mejores prácticas para el control nacional de transacciones de APAL con intermediario
VII. Cooperación internacional <- -> Anexo

Anexo
REFERENCIAS

Acuerdo de Wassenaar (Acuerdo de Wassenaar sobre el control de las exportaciones de armas convencionales y de
productos y tecnología de uso dual) (2002), Declaración de entendimiento sobre las transacciones de armas con
intermediario. 11 y 12 de julio. Disponible en [Link]
Aplicación del Programa de Acción de las Naciones Unidas para prevenir, combatir y eliminar el tráfico ilícito de
armas pequeñas y ligeras en todos sus aspectos (2001), Biting the Bullet Project Briefing 15, Londres: BASIC,
International Alert and Saferworld.
Asamblea General de las Naciones Unidas (2001a). Protocolo contra la fabricación y el tráfico ilícitos de armas de fuego, sus
piezas y componentes y municiones, que complementa la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Transnacional. Aprobado el 31 de mayo. Publicado en la resolución A/RES/55/255 de las Naciones
Unidas, de 8 de junio.
-- (2001b). Programa de Acción para prevenir, combatir y eliminar el tráfico ilícito de armas pequeñas y ligeras en todos sus aspec-
tos. Aprobado el 20 de julio. Publicado como documento A/CONF.192/15 de las Naciones Unidas.
Naciones Unidas (1945). Carta de las Naciones Unidas. Firmada el 26 de junio.
OEA (Organización de los Estados Americanos) (1997a). Reglamento Modelo de la Comisión Interamericana para el
Control del Abuso de Drogas (CICAD) para el control del tráfico internacional de armas de fuego, sus partes y componentes y
municiones. 15 de septiembre.
OSCE. Foro de Cooperación en materia de Seguridad (2000). Documento de la OSCE sobre Armas Pequeñas y Armas
Ligeras. [Link]/1/00, de 24 de noviembre.
--. Centro para la Prevención de Conflictos (2002a). Reseña del primer intercambio de información sobre APAL, 30 de
junio de 2001. [Link]/9/02, de 23 de enero.
--. Centro para la Prevención de Conflictos (2002b). Modelo de respuesta para el intercambio de información de la OSCE
sobre APAL, 30 de junio de 2001. [Link]/39/02, de 27 de enero.
--. Foro de Cooperación en materia de Seguridad (2002c). Decisión relativa a la preparación de unas guías de prácti-
cas recomendadas en materia de armas pequeñas y armas ligeras, [Link]/11/02, de 10 de julio.
Small Arms Survey 2002: Counting the Human Cost (Estudio sobre las Armas Pequeñas 2002: El coste humano).
Oxford: Oxford University Press.
Unión Europea (1998). Código de Conducta de la Unión Europea sobre las exportaciones de armas (aprobado por el
Consejo Europeo el 25 de mayo de 1998).
-- (2003). Posición Común 2003/468/PESC del Consejo Europeo sobre el control del corretajes de armas, publicado en el
Boletín Oficial de la Unión Europea, L156/79, 25 de junio.

23
 Manual de mejores prácticas en materia
de armas pequeñas y armas ligeras

Guía de mejores prácticas

en materia de control de
las exportaciones de armas
pequeñas y armas ligeras
[Link]/4/03/Rev.1
19 de septiembre de 2003
RESERVADA
ESPAÑOL
Original: INGLÉS

© 2003. La Organización para la Seguridad y la Cooperación en Europa se reserva todos los derechos de autor sobre la
totalidad de este documento tanto en la forma como en el contenido. Se autoriza la reproducción de este trabajo
(total o parcial) en cantidades limitadas para fines de estudio o de investigación. Para toda otra solicitud en este sentido
sírvase dirigirse a: FSC Support Unit, Conflict Prevention Centre, OSCE Secretariat
Kärntner Ring 5-7, A-1010,Viena, Austria
ÍNDICE

I. INTRODUCCIÓN 2

II. COMPROMISOS INTERNACIONALES 3

III. NORMAS LEGISLATIVAS NACIONALES 5

IV. PROCEDIMIENTO 7
1. Necesidad de licencia 7
2. Solicitud de licencia 7
3. Autoridad que expide la licencia 7
4. Tramitación de licencias 8
5. Licencias 9
6. Certificado de usuario final 9
7. Reexportación 10
8. Información y capacitación del exportador 10

V. APLICACIÓN DE LOS CONTROLES DE EXPORTACIÓN 11

1. Supervisión aduanera 11
2. Control posterior al envío 11
3. Investigación en caso de infracciones 12
4. Sanciones 12

ANEXO: REFERENCIAS 13

La presente Guía ha sido preparada por el Gobierno de Finlandia.

I. Introducción
Un sistema nacional de control de las exportaciones La presente Guía proporciona información para
que regule la exportación de armas pequeñas y elaborar un sistema nacional de control de
armas ligeras (APAL) y la tecnología relacionada exportaciones de APAL. Asimismo, presenta los
con su diseño, producción, ensayo y modernizaci- compromisos internacionales pertinentes, enumera
ón es un instrumento fundamental para prevenir la los elementos necesarios que han de incorporar las
acumulación desestabilizadora y la proliferación leyes nacionales, formula directrices en materia de
incontrolada de armas pequeñas y armas ligeras. políticas de exportación y de adopción de
decisiones, y estudia formas de hacer que se cum-
Corresponde a cada Estado tomar las decisiones plan con eficacia los controles de exportación. La
oportunas acerca de su propio sistema nacional de importación y el tránsito de armas pequeñas y
control de exportaciones, en consonancia con sus armas ligeras se mencionan en los apartados
compromisos contraídos a nivel internacional. No correspondientes1.
existe un modelo único para un sistema de control
de exportaciones, debido a que hay una gran A efectos de la presente Guía, las armas pequeñas
variedad de sistemas jurídicos y administrativos en y las armas ligeras son armas portátiles fabricadas
los diversos países, pero sí que hay características o modificadas según especificaciones militares
que debe tener todo sistema de control de para su uso como medios de guerra letales. Esta
exportaciones para que sea eficaz: un fundamento categorización es la misma que se emplea en el
jurídico, una política de exportaciones, un mecanismo Documento de la OSCE sobre Armas Pequeñas
para adoptar decisiones y un mecanismo para y Armas Ligeras (OSCE, 2000)2.
aplicar esas decisiones.

Corresponde también a cada Estado definir los

procedimientos nacionales convenientes para el
control de las armas pequeñas, las armas ligeras y la
tecnología conexa que transiten a través de su
territorio hacia un destino final fuera del mismo.

1
Las referencias utilizadas en la presente Guía se enumeran en el Anexo A.
2
Según el Documento de la OSCE sobre Armas Pequeñas y Armas Ligeras, en general se considera que las armas pequeñas son
una categoría de armas para uso individual de personas pertenecientes a las fuerzas armadas o de seguridad, e incluyen: revólveres
y pistolas automáticas; fusiles y carabinas; subfusiles; fusiles de asalto; y ametralladoras ligeras. En general se considera que las armas
ligeras son una categoría de armas destinadas para su uso por varios miembros de las fuerzas armadas o de seguridad actuando
en equipo, e incluyen: ametralladoras pesadas; lanzadores portátiles de granadas, con y sin soporte; cañones antiaéreos portátiles;
cañones contracarro portátiles; cañones sin retroceso de ánima estriada; lanzadores de sistemas portátiles de misiles y cohetes
contracarro; lanzadores de sistemas portátiles de misiles antiaéreos, y morteros de calibre inferior a 100 milímetros.

2
 Guía de mejores prácticas en materia de control de las exportaciones de armas pequeñas y armas ligeras
I. Introducción <- -> II. Compromisos internacionales

II. Compromisos internacionales

Las obligaciones internacionales más importantes El Protocolo contra la fabricación y el tráfico ilícitos
en materia de control de exportación y de tránsito de armas de fuego, sus piezas y componentes y
de armas pequeñas y armas ligeras se enuncian en municiones, que complementa la Convención de
las resoluciones sobre sanciones adoptadas por el las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas en Organizada Transnacional (Asamblea General de
virtud del Capítulo VII de la Carta3. Por regla las Naciones Unidas, 2001a)4, denominado en este
general, las decisiones de las Naciones Unidas documento en lo sucesivo Protocolo sobre las
relativas a sanciones incluyen un embargo sobre la armas de fuego, es el único instrumento
exportación de armas a un lugar o a un destinatario internacional jurídicamente vinculante que
determinados. La Unión Europea y la OSCE estipula requisitos generales para las autorizaciones
también pueden acordar embargos. Los compromisos nacionales de exportación, importación y tránsito,
de hacer cumplir tales embargos de armas se o los sistemas de expedición de licencias para
cumplen en el marco de los controles nacionales armas de fuego6.
de las exportaciones.
3
De conformidad con el Artículo 41 del Capítulo VII de la Carta,“El Consejo de Seguridad podrá decidir qué medidas que no
impliquen el uso de la fuerza armada han de emplearse para hacer efectivas sus decisiones, y podrá instar a los Miembros de las
Naciones Unidas a que apliquen dichas medidas, que podrán comprender la interrupción total o parcial de las relaciones econó-
micas y de las comunicaciones ferroviarias, marítimas, aéreas, postales, telegráficas, radioeléctricas y otros medios de comunicación,
así como la ruptura de relaciones diplomáticas.”
4
El Protocolo entra en vigor 90 días después de la cuadragésima ratificación, aceptación, aprobación o adhesión, pero no entrará en
vigor antes que la Convención (Artículo 18). En la fecha de impresión del presente documento, 52 Estados habían firmado el
Protocolo y cinco lo habían ratificado.
5
De conformidad con el Artículo 10 del Protocolo sobre las armas de fuego:
1.“Cada Estado Parte establecerá o mantendrá un sistema eficaz de licencias o autorizaciones de exportación o importación, así
como de medidas aplicables al tránsito internacional, para la transferencia de armas de fuego, sus piezas y componentes y municiones.
2. Antes de emitir licencias o autorizaciones de exportación para la expedición de armas de fuego, sus piezas y componentes y
municiones, cada Estado Parte se asegurará de que:
a) Los Estados importadores hayan emitido las correspondientes licencias o autorizaciones; y
b) Los Estados de tránsito hayan al menos comunicado por escrito, con anterioridad a la expedición, que no se oponen al tránsito,
sin perjuicio de los acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales destinados a favorecer a los Estados sin litoral.
3. La licencia o autorización de exportación e importación y la documentación que la acompañe contendrán conjuntamente
información que, como mínimo, comprenda el lugar y la fecha de emisión, la fecha de expiración, el país de exportación, el país
de importación, el destinatario final, una descripción y la cantidad de las armas de fuego, sus piezas y componentes y municiones
y, cuando haya tránsito, los países de tránsito. La información contenida en la licencia de importación deberá facilitarse a los
Estados de tránsito con antelación.
4. El Estado Parte importador notificará al Estado Parte exportador, previa solicitud, la recepción de las remesas de armas de
fuego, sus piezas y componentes y municiones que le hayan sido enviadas.
5. Cada Estado Parte adoptará, dentro de sus posibilidades, las medidas necesarias para garantizar que los procedimientos de licencia
o autorización sean seguros y que la autenticidad de los documentos de licencia o autorización pueda ser verificada o validada.
6. Los Estados Parte podrán adoptar procedimientos simplificados para la importación y exportación temporales y para el tránsito
de armas de fuego, sus piezas y componentes y municiones para fines lícitos verificables, tales como cacerías, prácticas de tiro
deportivo, pruebas, exposiciones o reparaciones.”

3
En el Programa de Acción de las Naciones Unidas criterios mínimos para la exportación de armas
para prevenir, combatir y eliminar el tráfico ilícito convencionales, que abarcan también las armas
de armas pequeñas y ligeras en todos sus aspectos pequeñas y las armas ligeras. El Código incluye
(Asamblea General de las Naciones Unidas, ocho criterios que los Estados Miembros de la UE
2001b), los Estados Miembros se comprometieron han de tener en cuenta al estudiar la concesión de
a establecer y aplicar leyes, reglamentos y un permiso de exportación, y doce disposiciones
procedimientos administrativos que aseguren un operativas que establecen diversos procedimientos
control eficaz de las exportaciones, las importaciones para su gestión6.
y el tránsito de armas pequeñas y armas ligeras,
y se comprometieron a establecer, o en su caso a La Organización de los Estados Americanos (OEA)
mantener, un sistema nacional eficaz de ha elaborado el Reglamento Modelo de la
autorizaciones de exportación e importación Comisión Interamericana para el Control del
y medidas que regulen el tránsito para luchar Abuso de Drogas (CICAD) para el Control del
contra el tráfico ilícito de APAL. tráfico internacional de armas de fuego, sus partes
y componentes y municiones (OEA, 1997), en el
En el Documento de la OSCE sobre Armas que se presentan medidas armonizadas de control
Pequeñas y Armas Ligeras, los Estados participantes de la importación y la exportación en las
se comprometieron a establecer y aplicar criterios transacciones comerciales internacionales de
eficaces que regulen la exportación de armas armas de fuego.
pequeñas y armas ligeras (OSCE, 2000, Sección
III). El Documento enuncia una serie de normas El Acuerdo de Wassenaar sobre el control de las
y principios relativos a criterios comunes de exportaciones de armas convencionales y de bienes
exportación; procedimientos para la importación, y tecnología de uso dual ha redactado un conjunto
la exportación y el tránsito, así como la de directrices de mejores prácticas para la
documentación necesaria para la importación, la exportación de armas pequeñas y armas ligeras,
exportación y el tránsito. Los Estados participantes mejores prácticas para la aplicación eficaz, y una
de la OSCE han convenido en orientarse por los lista indicativa de garantías de uso final comúnmente
criterios comunes de exportación en sus sistemas utilizadas. Estos documentos son una síntesis de las
nacionales que regulen la exportación de armas prácticas de los Estados participantes en materia de
pequeñas y armas ligeras. control de exportaciones.

El Código de conducta de la Unión Europea sobre En el Anexo figura la lista completa de referencias.
las exportaciones de armas (UE, 1998) establece

6
Además de los Estados Miembros de la UE, también han respaldado los principios del Código los países asociados de Europa
Central y Oriental, Chipre, Malta,Turquía, los países de la Asociación Europea de Libre Comercio (AELC) del Espacio
Económico Europeo (EEE), y Canadá.

4
 Guía de mejores prácticas en materia de control de las exportaciones de armas pequeñas y armas ligeras
III. Normas legislativas nacionales

III. Normas legislativas nacionales

La legislación nacional sobre el control de las En este sentido, al estudiar la solicitud de una
exportaciones ha de tener en cuenta todas las licencia para exportar APAL8 deben tenerse en
obligaciones vigentes a nivel internacional. El control cuenta los siguientes criterios para la exportación
de la exportación y el tránsito de armas pequeñas que, si procede, deben aplicarse a la concesión de
y armas ligeras se regula normalmente en el marco licencias para el tránsito de APAL.
del control de las exportaciones de equipo militar i) respeto de los derechos humanos y las
y de componentes de doble uso. Si procede, las libertades fundamentales en el país receptor;
leyes sobre el control de exportaciones y el tránsito ii) situación interna y regional en el país
de armas pequeñas, armas ligeras y su tecnología receptor y en torno a él, a la luz de las
conexa han de definir7: tensiones o conflictos armados existentes;
i) cuando es necesaria una licencia; iii) historial del cumplimiento de los compro-
ii) posibles exenciones de la necesidad de licencia; misos y obligaciones del país receptor, en par-
iii) circunstancias en que se puede conceder ticular la no utilización de la fuerza, así como
una licencia; en la esfera de la no proliferación, o en otras
iv) procedimiento de expedición de licencias; esferas de control de armamentos y desarme, y
v) derechos y responsabilidades de la entidad el historial de respeto del derecho internacional
pública y del exportador; que regula el desarrollo de conflictos armados;
vi) relaciones entre las autoridades que inter- iv) naturaleza y costo de las armas que se han
vienen en el proceso de concesión de licencias; de transferir en relación con las circunstancias
vii) listas de productos; en el país receptor, incluidas sus necesidades
viii) sanciones eficaces que basten para castigar legítimas de seguridad y de defensa, y con el
las infracciones del control de exportación y objetivo de la mínima desviación de sus recursos
para prevenirlas en el futuro. humanos y económicos hacia los armamentos;
v) necesidades del país receptor para poder
Además, las directrices políticas que rigen la ejercer su derecho a la legítima defensa, individual
exportación de armas pequeñas y armas ligeras y o colectiva, de conformidad con el Artículo 51
su tecnología conexa han de quedar incluidas o de la Carta de las Naciones Unidas;
reflejadas en la legislación nacional sobre el control vi) si las transferencias contribuirán a una
de exportaciones y en los documentos normativos respuesta apropiada y proporcionada del país
nacionales. receptor a las amenazas contra su seguridad y
militares con que se enfrenta;
7
Estos principios también se reflejarán, según corresponda, en procedimientos administrativos y documentos de política nacional
publicados que regulen la exportación de armas pequeñas y armas ligeras.
8
Dichos criterios se enumeran en el Documento de la OSCE sobre Armas Pequeñas y Armas Ligeras.

5
 vii) legítimas necesidades de seguridad interior Documento de la OSCE sobre Armas Pequeñas
del país receptor; y Armas Ligeras;
viii) requisitos del país receptor para poder par- viii) ser utilizadas con fines de represión;
ticipar en medidas de mantenimiento de la paz ix) apoyar o alentar el terrorismo;
u otras medidas de conformidad con las deci- x) facilitar la delincuencia organizada;
siones de las Naciones Unidas o de la OSCE. xi) ser utilizadas para fines distintos de las
necesidades de seguridad y legítima defensa del
Debe evitarse la concesión de licencias si se estima país receptor.
que hay un claro riesgo de que esas armas pequeñas,
armas ligeras o su tecnología conexa puedan: Los requisitos antedichos también han de tenerse
i) ser utilizadas para violar o suprimir derechos presentes al conceder licencias para la fabricación
humanos y libertades fundamentales; autorizada.
ii) amenazar la seguridad nacional de otros
Estados; La legislación nacional sobre control de
iii) ser desviadas a territorios cuyas relaciones exportaciones puede prever una investigación
externas sean responsabilidad reconocida preliminar sobre la exportación prevista. La infor-
internacionalmente de otro Estado; mación preliminar aportada por la autoridad que
iv) contravenir sus compromisos internacionales, expide la licencia puede ser un indicador fiable,
en particular en relación con sanciones adoptadas aunque no vinculante, del grado de probabilidad
por el Consejo de Seguridad de las Naciones de que se conceda una licencia de exportación.
Unidas, o con decisiones tomadas por la
OSCE, o con acuerdos de no proliferación, Los procesos nacionales de expedición de licencias
armas pequeñas, u otros acuerdos de desarme o para la exportación de armas deben tender a ser de
control de armamentos; la mayor transparencia posible. En este sentido, se
v) prolongar o agravar un conflicto armado puede publicar información sobre las licencias de
existente, teniendo en cuenta las necesidades exportación de armas pequeñas y armas ligeras. Por
genuinas de legítima defensa, o amenazar el ejemplo, se pueden publicar informes anuales sobre
cumplimiento del derecho internacional que las exportaciones de armas, con datos sobre la
regule el desarrollo de un conflicto armado; cantidad y el tipo de armas exportadas; los países
vi) poner en peligro la paz, crear una acumu- de destino; el número de licencias concedidas y de
lación excesiva y desestabilizadora de armas licencias denegadas; y la información que corresponda
pequeñas, o contribuir de alguna otra forma a sobre licencias individuales, si es posible.
la inestabilidad regional;
vii) ser revendidas (o desviadas de alguna otra Otra manera de fomentar la transparencia sería dar
manera) dentro del país receptor o reexportadas a los parlamentos de los países y a la sociedad civil
con fines contrarios a los objetivos del la oportunidad de influir en la política del gobierno
en materia de transferencia de armas.

6
 Guía de mejores prácticas en materia de control de las exportaciones de armas pequeñas y armas ligeras
IV. Procedimiento

IV. Procedimiento
1. Necesidad de licencia 2. Solicitud de licencia

La exportación y el tránsito de armas pequeñas, Los exportadores son responsables de la obtención

armas ligeras y tecnología relacionada con su de una licencia para poder llevar a cabo sus
diseño, producción, ensayo y modernización sólo [Link]én han de facilitar información
deben permitirse con una licencia expedida por suficiente y completa a la autoridad que expide la
una autoridad oficial competente. licencia. Los exportadores deben presentar a la
autoridad que expide la licencia los documentos
Se puede necesitar una licencia para: necesarios, que pueden incluir:
i) entablar negociaciones y presentar una oferta; i) una solicitud por escrito;
ii) llevar a cabo operaciones de exportación y/o ii) un certificado original de usuario final;
importación; iii) la licencia de importación correspondiente,
iii) realizar tránsitos. o alguna otra autorización oficial;
iv) la autorización de tránsito correspondiente;
Pueden hacerse excepciones del requisito de licencia, v) otros documentos que se les pidan.
pero deben limitarse al mínimo. Una lista de posi-
bles excepciones ha de ser exhaustiva y constar en Sólo se deben aceptar documentos originales y
la legislación. No se necesitará una licencia para: copias certificadas.
i) transferencias de armas pequeñas y armas
ligeras utilizadas por fuerzas desplegadas en
operaciones de mantenimiento de la paz y/o de 3. Autoridad que expide la licencia
gestión de crisis.
Para facilitar y simplificar los procedimientos, el
Es preferible simplificar el proceso de concesión de exportador sólo debe tramitar su solicitud ante una
licencias en vez de hacer excepciones del requisito sola autoridad responsable de expedir la licencia.
de licencia. Por ejemplo, podría utilizarse un pro-
cedimiento simplificado para: Todas las autoridades públicas competentes en este
i) exportaciones temporales; ámbito deben intervenir en el estudio de las
ii) equipo necesario para ejercicios de instrucción; solicitudes de licencia como parte de un proceso
iii) equipo necesario para reparaciones y para la interinstitucional. Por lo general, el Ministerio de
entrega de piezas de recambio Asuntos Exteriores examina los aspectos de política
de seguridad y exterior de las solicitudes de licencia.

7
Debe haber mecanismos nacionales adecuados para propuesto. Sobre todo, debe determinarse que el
velar por que haya una coordinación de políticas, exportador es una empresa legalmente reconocida
de adopción de decisiones y de cooperación entre y que no hay motivo para dudar de su responsabi-
las autoridades que participan en los procedimientos lidad ni de su intención de acatar las normas de
de exportación y de tránsito. Debe haber un órg- control de exportaciones.
ano coordinador que decida la concesión de
solicitudes individuales de licencia, o que dé su Antes de permitir el envío de armas pequeñas y
opinión a la autoridad que expide la licencia acerca tecnología conexa, el Estado exportador debe
de dichas solicitudes. Por ejemplo: cerciorarse de que ha recibido del Estado importador
i) un grupo de trabajo interinstitucional integrado la licencia de importación correspondiente, o una
por autoridades públicas competentes; autorización oficial de otro tipo.
ii) un comité parlamentario, formado por
representantes del parlamento, que podría Si el Estado de tránsito pide que se autorice un
desempeñar un papel consultivo antes o después envío de armas pequeñas y tecnología conexa, el
de la adopción de decisiones; exportador o las autoridades del país exportador
iii) un grupo asesor formado por autoridades deben cerciorarse de que se ha expedido la autori-
competentes, que incluya también a otras partes zación correspondiente; en caso contrario, debe
interesadas, como por ejemplo representantes de informarse de ello al Estado de tránsito.
la industria.
A petición de una de las dos partes, los Estados
exportadores o importadores deben informarse
4. Tramitación de licencias mutuamente y por escrito del momento en que
el envío de armas pequeñas ha salido del Estado
Las solicitudes de licencia han de tramitarse de exportador y del momento en que haya sido
forma imparcial, justa y dentro de un plazo razonable. recibido por el Estado importador.
La persona que ha presentado la solicitud debe ser
informada por escrito de la decisión y debe tener Una licencia ya expedida puede ser revocada en
la posibilidad de interponer recurso. ciertas circunstancias. Al revocar una licencia, se
debe explicar por escrito el motivo. Por ejemplo, la
Las solicitudes de licencia deben basarse en los licencia puede ser revocada por los motivos
criterios de exportación reflejados en la legislación siguientes:
del país de que se trate. En casos ambiguos o proble- i) entrada en vigor de un embargo de armas
máticos, es preferible seguir una política restrictiva. contra el país receptor;
ii) cambio importante en la situación del país
Antes de conceder una licencia de exportación, receptor, que dé origen a una situación en la
debe examinarse cuidadosamente la información que las APAL exportadas con la licencia puedan
del caso relativa al exportador y al usuario final utilizarse para fines inadmisibles;

8
 Guía de mejores prácticas en materia de control de las exportaciones de armas pequeñas y armas ligeras
IV. Procedimiento

iii) cambio importante en las condiciones de A fin de impedir abusos o fraudes, un CAU debe
exportación, que el exportador ha omitido ser, por ejemplo, un formulario oficial impreso en
comunicar; el mismo papel que los billetes de banco de curso
iv) la decisión de conceder una licencia se legal. Las autoridades del Estado exportador que
tomó basándose en información incompleta, conceden la licencia sólo deben aceptar certificados
engañosa o falsa; originales de usuario final.

Las autoridades competentes deben examinar con

5. Licencias espíritu crítico la información contenida en el
certificado de usuario final; entre otras cosas, si el
La licencia debe incluir la siguiente información: usuario final es un destinatario plausible para el tipo
i) lugar y fecha de su expedición; y la cantidad de productos declarados. Las autoridades
ii) fecha en que expira; competentes deben disponer de capacitación y
iii) país exportador y país importador; recursos suficientes para poder analizar e identificar
iv) destinatario final; documentos falsificados.
v) cantidad y descripción de las armas pequeñas,
las armas ligeras o su tecnología conexa; El tipo de CAU requerido podrá diferir según que
vi) valor material de los productos; y receptor sea un usuario final estatal o un usuario
vi) países de tránsito, siempre que sea posible. final particular.

El período de validez de la autorización debe ser lo El destinatario y/o el usuario final deben verificar
bastante amplio para que la exportación pueda el CAU mediante una firma o un sello, y el número
llevarse a cabo antes de que expire la licencia. Para de funcionarios e instituciones autorizados a sellar
obtener una prórroga de la autorización debe o a firmar certificados debe limitarse al mínimo.
presentarse una nueva solicitud. Cuando la exportación vaya dirigida a un usuario
final que no sea estatal, se requerirá que el gobierno
del Estado receptor dé por válido el CAU y/o que
6. Certificado de usuario final el exportador presente a la autoridad que expide la
licencia alguna modalidad válida de autorización
No debe expedirse una autorización de exportación oficial, como una licencia de importación o un
sin un certificado autenticado de usuario final ejemplar de la autorización dada al destinatario.
(CAU), que es una autorización oficial que puede
revestir diversas modalidades, o una autorización El certificado de usuario final debe incluir la
oficial de otro tipo expedida por el país receptor, siguiente información:
como por ejemplo un certificado internacional de i) descripción detallada de los productos;
importación (CII). ii) cantidad de productos;
iii) valor material de los productos;

9
 iv) nombre y dirección de todas las partes que iii) incluir garantías de que únicamente se
intervienen en la transacción; permitirá la desviación, exportación o
v) descripción de la utilización final de los reexportación si las autoridades que expiden la
productos; licencia de exportación en el país exportador lo
vi) lugar en el que se utilizarán los productos; y han autorizado previamente.
vii) garantías de que los productos sólo serán
utilizados por el usuario final y para los fines que
se hayan declarado. 8. Información y capacitación
del exportador
El certificado de usuario final debe incluir una cláusula
de reexportación (véase la Sección IV.7: Reexportación). Los exportadores han de estar al corriente del sistema
nacional de exportación, incluidas la legislación
En los casos en que sea posible se debe verificar la sobre exportación, la política general del Estado en
utilización final de los productos. Por ejemplo, esto materia de exportaciones, y el procedimiento para
se puede hacer exigiendo del destinatario final que obtener licencias.
facilite al exportador un certificado de verificación
de entrega una vez los productos exportados hayan Es conveniente que se capacite a los exportadores y
llegado al punto de destino final, o efectuando a los representantes de la industria a fin de mejorar
inspecciones in situ. En el certificado de usuario su conocimiento de los objetivos y el marco del
final se puede incluir una cláusula de control posterior control de las exportaciones. Por ejemplo, las autori-
al envío (véase la Sección V.2: Control posterior al envío). dades competentes pueden organizar seminarios o
cursos prácticos sobre control de exportaciones de
armas pequeñas y armas ligeras a fin de informar
7. Reexportación acerca de las últimas novedades en este ámbito.

Los Estados deben exigir que se inserten una o varias Los exportadores deben poder encontrar sin dificultad
cláusulas de reexportación de armas pequeñas, armas y en un solo lugar toda la información del caso, que
ligeras y su tecnología conexa en los siguientes incluirá las normas legislativas nacionales e interna-
documentos: cionales, los embargos vigentes, las listas de control,
i) contratos de venta o exportación; las autoridades competentes en materia de expedición
ii) certificado de usuario final. de licencias, los formularios de solicitud de licencias,
información sobre procedimientos aduaneros,
Una cláusula de reexportación puede: instrucciones, etc. Una posible modalidad sería
i) prohibir toda desviación, exportación o elaborar un manual o una página web que se
reexportación de los productos; actualizaría periódicamente, con toda la información
ii) prohibir la desviación, exportación o necesaria acerca de la exportación de armas
reexportación sin la autorización previa del país pequeñas y armas ligeras.
exportador original; o

10
 Guía de mejores prácticas en materia de control de las exportaciones de armas pequeñas y armas ligeras
V. Aplicación de los controles de exportación

V. Aplicación de los controles

de exportación
1. Supervisión aduanera 2. Control posterior al envío

Los funcionarios de aduanas cumplen una función El control posterior al envío es importante para
fundamental en la aplicación de los controles de velar por que las exportaciones se hagan de con-
exportación y de tránsito. A ellos les incumbe formidad con la legislación sobre control de
supervisar las normas sobre exportación en cada exportaciones.
caso y aplicarlas, así como determinar en el punto
de salida que: El control posterior al envío se puede lograr si se
i) el exportador dispone de una licencia y de obliga al destinatario final a facilitar al exportador
toda la documentación requerida, y que es un certificado de verificación de la entrega una vez
válida; los productos exportados hayan llegado al destino
ii) los productos y su cantidad coinciden con final, o mediante inspecciones in [Link]én se
los datos indicados en la licencia; podrá introducir una cláusula sobre control poste-
iii) los documentos de exportación son rior al envío en el certificado de usuario final
conformes con la licencia. (véase también la Sección IV.6: Certificado de
usuario final).
Debe haber mecanismos adecuados para la coo-
peración y el intercambio de información entre los El Estado importador puede conceder a las autori-
funcionarios de aduanas y las autoridades que dades del país exportador el derecho a utilizar las
expiden licencias, así como entre las propias auto- medidas oportunas para asegurar la entrega segura
ridades aduaneras. de las armas pequeñas, las armas ligeras y la tecno-
logía conexa que hayan sido exportadas, por ejem-
Los funcionarios de aduanas deben recibir recursos plo inspeccionando físicamente en el punto de
suficientes y capacitación periódica en materia de entrega los productos enviados.
control de exportación de armas pequeñas y armas
ligeras y su tecnología conexa. A este respecto, el Estado importador y el Estado
exportador pueden convenir en las modalidades,
siempre que sean compatibles con su legislación
nacional respectiva y con los acuerdos internacio-
nales pertinentes.

11
3. Investigación en caso de 4. Sanciones
infracciones
Deben establecerse sanciones eficaces que basten
La legislación y los reglamentos de cada país deben para castigar infracciones de los controles de
prever medidas para que se pueda investigar, exportación y para prevenirlas en el futuro. Las
enjuiciar y sancionar toda infracción del control sanciones pueden ir desde multas en lo civil hasta
de exportaciones. condenas en lo penal. Por ejemplo, las siguientes
infracciones se pueden sancionar con multas o
Las autoridades encargadas de hacer cumplir la penas de prisión:
legislación deben recibir recursos suficientes y i) exportación o intento de exportación de
capacitación periódica en materia de exportación armas pequeñas, armas ligeras, o servicios o
de armas pequeñas y armas ligeras y su tecnología tecnología conexos, en infracción de la
conexa. legislación sobre control de exportaciones;
ii) infracción o intento de infracción de condi-
Debe haber mecanismos idóneos para el intercambio ciones concretas especificadas en la licencia;
de información y la cooperación entre las autori- iii) presentación de información falsa al solicitar
dades que expiden licencias y las encargadas de una licencia;
hacer cumplir la legislación. iv) toda otra infracción o intento de infracción
de la legislación sobre control de exportaciones.
Los Estados (autoridades encargadas de hacer
cumplir la ley) pueden intercambiar información y
cooperar en la investigación y el enjuiciamiento de
toda infracción de los controles de exportación, en
consonancia con la legislación nacional y los
acuerdos internacionales:
i) facilitando la información del caso acerca de
las infracciones;
ii) haciendo que haya testigos disponibles; y
iii) velando por la extradición de los presuntos
infractores.

12
 Guía de mejores prácticas en materia de control de las exportaciones de armas pequeñas y armas ligeras
Anexo

Anexo
REFERENCIAS

Acuerdo de Wassenaar (Acuerdo de Wassenaar sobre el control de las exportaciones de armas convencionales y de
productos y tecnología de uso dual), Mejores prácticas para la aplicación eficaz de controles de exportación, lista indicativa
de garantías de uso final comúnmente utilizadas, y directrices de mejores prácticas para la exportación de armas pequeñas y
armas ligeras, disponibles en <[Link]
Asamblea General de las Naciones Unidas (2001a). Protocolo contra la fabricación y el tráfico ilícitos de armas de fuego, sus
piezas y componentes y municiones, que complementa la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Transnacional. Aprobado el 31 de mayo. Reproducido en la resolución A/RES/55/255 de la Asamblea
General de las Naciones Unidas, de 8 de junio.
-- (2001b). Programa de Acción para prevenir, combatir y eliminar el tráfico ilícito de armas pequeñas y ligeras en todos sus
aspectos. Aprobado el 20 de julio. Reproducido en el documento de las Naciones Unidas A/CONF.192/15.
Naciones Unidas (1945). Carta de las Naciones Unidas. Firmada el 26 de junio.
OEA (Organización de los Estados Americanos) (1997). Reglamento Modelo para el control del tráfico internacional de
armas de fuego, sus partes y componentes y municiones, Comisión Interamericana para el Control del Abuso de Drogas
(CICAD). 15 de septiembre.
OSCE. Centro para la Prevención de Conflictos (2002a). Reseña del primer intercambio de información sobre APAL, 30 de
junio de 2001. [Link]/9/02, de 23 de enero.
-- (2002b). Modelo de Respuesta para el Intercambio de Información de la OSCE sobre APAL, 30 de junio de 2001.
[Link]/39/02, de 27 de enero.
OSCE. Foro de Cooperación en materia de Seguridad (2000). Documento de la OSCE sobre Armas Pequeñas y Armas
Ligeras. [Link]/1/00, de 24 de noviembre.
SIPRI (Instituto Internacional de Estocolmo para la Investigación de la Paz). Proyecto del SIPRI para el control de
las exportaciones. <[Link]
Small Arms Survey 2002: Counting the Human Cost (Estudio sobre las Armas Pequeñas 2002: El coste humano).
Oxford: Oxford University Press.
UE (Unión Europea) (1998). Código de conducta de la Unión Europea sobre las exportaciones de armas (aprobado por el
Consejo Europeo el 8 de junio de 1998).

13
 Manual de mejores prácticas en materia
de armas pequeñas y armas ligeras

Guía de mejores prácticas en materia

de definición y determinación de
indicadores de excedentes de
armas pequeñas y armas ligeras
[Link]/36/03/Rev.3
19 de septiembre de 2003
RESERVADA
ESPAÑOL
Original: INGLÉS

© 2003. La Organización para la Seguridad y la Cooperación en Europa se reserva todos los derechos de autor sobre la
totalidad de este documento tanto en la forma como en el contenido. Se autoriza la reproducción de este trabajo
(total o parcial) en cantidades limitadas para fines de estudio o de investigación. Para toda otra solicitud en este sentido
sírvase dirigirse a: FSC Support Unit, Conflict Prevention Centre, OSCE Secretariat
Kärntner Ring 5-7, A-1010,Viena, Austria
ÍNDICE

I. MÉTODOS PARA LA IDENTIFICACIÓN DE EXCEDENTES 2

1. Objetivo 2
2. Ámbito 2
3. Metodología 3
4. Terminología 3

II. REFERENCIAS Y COMPROMISOS INTERNACIONALES 5

III. NORMAS LEGISLATIVAS 7

IV. INDICADORES DE EXCEDENTES Y PROCEDIMIENTOS 8

1. Criterios para la planificación de las fuerzas de seguridad y militares 8
2. Parámetros para equipar las fuerzas de seguridad y militares 8
3. Requisitos en materia de elementos de cálculo 9

V. EJEMPLO GENÉRICO 11

ANEXO A: REFERENCIAS 12

ANEXO B: GLOSARIO 13

La presente Guía ha sido preparada por el Gobierno de Alemania.

I. Métodos para la identificación
de excedentes
1. Objetivo 2. Ámbito

Corresponde a cada Estado la tarea de evaluar su La expresión fuerzas de seguridad y militares utilizada
propia situación de seguridad de conformidad con en la presente Guía abarca la totalidad de las fuerzas
sus necesidades legítimas en esta materia, y decidir en todos los niveles que prestan servicio supeditadas
el número y la estructura de las fuerzas de seguridad al control de cada [Link] fuerzas constituyen
y militares1 a fin de que puedan cumplir su cometido el medio para que un Estado ejerza el monopolio
constitucional. Asimismo, corresponde a cada Estado de la fuerza en su territorio de conformidad con
decidir de qué manera se ha de equipar a dichas los requisitos establecidos en su Constitución.
fuerzas.
La presente Guía será válida para las categorías de
Dado que la evaluación de la situación de seguri- armas pequeñas y armas ligeras (APAL) acordadas
dad a nivel nacional compete a cada país, no existen en el Documento de la OSCE sobre Armas
fuentes públicas secundarias que definan lo que es Pequeñas y Armas Ligeras (Documento de la
un excedente. Pese a que el término “excedente” OSCE, Preámbulo, párrafo 3). No se aplicará a las
se menciona en diversos documentos (véase la Sección armas ni a la munición de categoría no militar que
II infra), no siempre es fácil reconocer a partir de no estén incluidas en dicho Documento de la
qué punto las existencias de armamentos rebasan OSCE. No obstante, los Estados podrán aplicar a
los límites dictados por la necesidad y pasan a ser título voluntario a las armas y a la munición de
existencias en exceso. Por tanto, los indicadores de categoría no militar determinadas recomendaciones
excedentes, los criterios para la planificación de las incluidas en el presente capítulo, con miras a incor-
fuerzas de seguridad y militares y los parámetros porarlas en el proceso de evaluación y planificación.
para equipar esas fuerzas se describen en el presente
capítulo con el fin de suplir esa deficiencia. A efectos de la presente Guía se entenderá que los
Gobiernos son los únicos órganos competentes que
pueden definir qué constituye un excedente (Kopte
y Wilke, 1995).

2
Los términos que aparecen por primera vez en letra cursiva se definen más adelante en el Glosario.

2
 Guía de mejores prácticas en materia de definición y determinación de
indicadores de excedentes de armas pequeñas y armas ligeras
I. Métodos para la identificación de excedentes

3. Metodología o a fabricantes, o en posesión de civiles, pero no

las armas almacenadas en espera de ser expedidas al
En la presente Guía se han examinado programas y personal de unidades de reserva. En tiempo de
procesos recientes para reestructurar las fuerzas paz, las existencias de reserva sólo se utilizan para
armadas de los Estados participantes. La introducción reemplazar APAL de unidades activas o de unidades
de nuevos principios de organización hace necesario de reserva que han de ser reparadas, o dadas por
que se identifiquen las APAL en exceso, pero al extraviadas definitivamente, o retiradas del servicio
mismo tiempo complica más el cálculo cuantitativo por haber sufrido daños irreparables. Si un arma
de las APAL en exceso. Esta medida requiere también no almacenada como excedente temporal deja de
que se tenga en cuenta la planificación de las fuerzas ser utilizable definitivamente, hay que adquirir un
de seguridad como parte del proceso por el que arma que la reemplace, para conseguir que la can-
un Estado participante determina la cantidad de tidad de existencias de reserva se mantenga al nivel
APAL que necesita. constante requerido por las fuerzas de seguridad o
militares. En tiempo de guerra o en época de crisis,
Se han evaluado debidamente los datos proporcio- las existencias de reserva sirven para reemplazar las
nados por los Estados participantes para el intercambio APAL destruidas o perdidas en combate.
de información prescrito en el Documento de la
OSCE sobre APAL. A efectos del presente capítulo, estas tres cantidades
de APAL (las que pertenecen a unidades activas, las
que pertenecen a unidades de reserva, y las existencias
4. Terminología de reserva) se denominarán en su conjunto arsenal
de defensa. Por tanto, dicho arsenal de defensa es la
Según su grado de preparación para la acción, a totalidad de las APAL que se consideran necesarias
efectos del presente documento a las fuerzas militares para cubrir todas las necesidades de seguridad y de
se les denomina unidades activas o unidades de defensa de las fuerzas de seguridad y militares del
reserva. Ambos tipos de unidades están plenamente Estado a raíz de la evaluación de los riesgos a nivel
equipadas con las APAL necesarias en tiempo de nacional y del proceso de planificación subsiguiente.
guerra. Las unidades de reserva sólo tienen efectivos
muy limitados, y en algunos casos no tienen En el presente capítulo se entiende por excedente la
personal permanente alguno. cantidad de APAL que rebasa el arsenal de defensa,
es decir, la cantidad total de: a) APAL que se con-
Por existencias de reserva se entiende la cantidad de sideran a nivel nacional necesarias para las unidades
APAL almacenadas para cubrir las necesidades activas y de reserva de todas las fuerzas de seguridad
adicionales de reemplazo o de reparación, lo cual y militares, más: b) APAL de las existencias de reserva.
incluye las armas en tránsito enviadas por fabricantes

2
Las existencias de reserva pueden incluir, según un análisis preliminar, suficientes armas para poder cubrir las necesidades de una
reevaluación funcional posterior, sin que sean necesarias nuevas adquisiciones.

3
El conjunto formado por el arsenal de defensa y el
excedente constituye el arsenal de APAL propiedad
del Estado.

Dicho excedente o cantidad en exceso debe ser:

• declarado oficialmente como excedente de los
requisitos definidos;
• retirado del servicio;
• almacenado por separado; y
• preferiblemente, destruido.

4
 Guía de mejores prácticas en materia de definición y determinación de
indicadores de excedentes de armas pequeñas y armas ligeras
II. Referencias y compromisos internacionales

II. Referencias y compromisos

internacionales
Hay referencias y compromisos internacionales que velar por que se señalen claramente los excedentes
se aplican a algunos Estados participantes de la declarados por las autoridades nacionales competentes,
OSCE, o a todos ellos. se establezcan y ejecuten programas para su eliminación
responsable, de preferencia mediante su destrucción, y
En el Documento de la OSCE sobre APAL, los esos excedentes se mantengan en lugar seguro hasta su
Estados participantes de la OSCE reconocieron eliminación.” (Asamblea General de las Naciones Unidas,
que la acumulación excesiva y desestabilizadora y 2001, A/CONF.192/15, Sección II, párrafo 18).
la difusión incontrolada de armas pequeñas son
problemas que han contribuido a agravar y No obstante, el Programa de Acción de las
prolongar la mayoría de los conflictos armados Naciones Unidas no define los excedentes de APAL
recientes. En ese contexto, los Estados participantes ni incluye indicadores para poder identificarlos.
se comprometieron a cumplir una serie de
medidas, normas y principios específicos, que Las iniciativas emprendidas en la Unión Europea
incluyen los relativos a los excedentes enumerados también han tenido por objeto combatir y eliminar
en la Sección IV del Documento (OSCE, 2000). la proliferación y la acumulación desestabilizadora
Los indicadores de la existencia de un excedente de APAL, sobre todo mediante la reducción de las
enumerados en la presente sección representan los acumulaciones existentes de tales armas y su muni-
criterios más completos acordados hasta la fecha en ción a un nivel que corresponda a las necesidades
un documento de ámbito internacional. legítimas de seguridad de los países. En virtud de la
Acción Común 2002/589/PESC del Consejo
En el Programa de Acción de las Naciones Unidas Europeo, los Estados miembros de la Unión
para prevenir, combatir y eliminar el tráfico ilícito Europea se comprometieron a crear un consenso
de armas pequeñas y armas ligeras en todos sus en los foros internacionales pertinentes y, en su
aspectos, concertado en la Conferencia de las caso, en un contexto regional, acerca de los
Naciones Unidas sobre el Tráfico Ilícito de Armas siguientes principios y medidas relacionados con
Pequeñas y Ligeras en Todos sus Aspectos, en julio los excedentes:
de 2001, los Estados Miembros se comprometieron a: a) Brindar asistencia apropiada a los países que
“Examinar periódicamente, según proceda y con sujeción soliciten ayuda para controlar o suprimir los
a los respectivos sistemas constitucionales y legales de los excedentes de armas pequeñas y su munición
Estados, los arsenales de armas pequeñas y ligeras de las existentes en sus territorios, sobre todo cuando
fuerzas armadas, la policía y otros órganos autorizados y eso pueda ayudar a prevenir conflictos armados,

5
 o en situaciones de posguerra; No obstante, en la Acción Común del Consejo
b) Fomentar medidas que aumenten la confianza Europeo no se definen los excedentes ni
e incentivos destinados a alentar la entrega indicadores para identificarlos.
voluntaria de armas pequeñas y su munición,
excedentarias o de tenencia ilegal; dichas En las reuniones recientes de Ministros de Asuntos
medidas deben abarcar el cumplimiento de los Exteriores y en las cumbres de los países del G8 se
acuerdos de paz y de control de armamentos reconoció la gravedad de los problemas derivados
bajo supervisión conjunta o por terceros; de las APAL no sujetas a control, y la cuestión se
c) Retirar efectivamente los excedentes de incluyó en los conceptos para luchar contra el
armas pequeñas, incluido su almacenamiento terrorismo internacional3.
seguro y la destrucción rápida y eficaz de este
tipo de armas y su munición, preferiblemente
bajo supervisión internacional (UE, 2002,
Artículo 4).

3
Véanse especialmente las iniciativas del G8 en Miyazaki para la prevención de conflictos, Punto 1 relativo a las armas pequeñas y a
las armas ligeras, acordadas en Miyazaki (Japón) el 13 de julio de 2000, que se pueden consultar en:
[Link]

6
 Guía de mejores prácticas en materia de definición y determinación de
indicadores de excedentes de armas pequeñas y armas ligeras
III. Normas legislativas

III. Normas legislativas

Las normas de derecho internacional no definen Los países podrían dotar de poderes a órganos
qué es un excedente. En las normas legislativas nacionales existentes o bien creados expresamente
locales en materia de adquisición de armamento4 para este fin, a fin de que revisen anualmente las
hay estipulaciones que se aplican de modo existencias de APAL propiedad del Estado para
indirecto a los excedentes en las reglas que exigen identificar posibles excedentes.
a las autoridades encargadas de adquirir
armamentos que la demanda de armas esté en
función de sus existencias en ese momento.

En este sentido, los parlamentos de los países

desempeñan una función importante al definir la
dotación de efectivos y la estructura y el equipo de
las fuerzas de seguridad y militares, así como al
ocuparse de la cuestión de los excedentes. Un
instrumento eficaz es el control presupuestario de
las decisiones relativas a la adquisición de nuevo
equipo para las fuerzas de seguridad y militares. Si
fuera necesario, todos los órganos parlamentarios
que toman decisiones en materia de equipo de las
fuerzas de seguridad y militares podrían ejercer esta
función de control.

4
Por “normas legislativas locales en materia de adquisición de armamento” se entiende el conjunto de normas legislativas de un
Estado que regulan la adquisición de armamento y equipo militar. En algunos Estados, equivale a la legislación nacional en
materia de adquisición de armamento. Sin embargo, otros Estados participantes pueden verse obligados, al tomar decisiones en
materia de adquisiciones, a acatar disposiciones tanto internas como supranacionales, o bien dictadas por tribunales sobre aspectos
materiales o de procedimiento.

7
IV. Indicadores de excedentes
y procedimientos
1. Criterios para la planificación Una vez ultimado el proceso de planificación de las
de las fuerzas de seguridad fuerzas de seguridad y militares, el concepto operati-
y militares vo de dichas fuerzas deberá determinar la dotación,
la estructura y el equipo de las fuerzas para que
La actualización periódica de los documentos de puedan cumplir sus cometidos institucionales.
seguridad nacional y de política de defensa constituye
un requisito previo y preliminar en un proceso de
planificació[Link] documentos deberían proporcionar 2. Parámetros para equipar las
una evaluación elemental de la situación interna y fuerzas de seguridad y militares
externa de seguridad tanto actual como futura,
basada en el contexto estratégico y geopolítico de Los recursos financieros y de personal pueden
cada Estado. Asimismo, deberían incorporar toda influir mucho en la cantidad requerida de todos
norma pertinente de derecho interno e interna- los tipos de APAL.
cional, así como todos los compromisos contraídos
a nivel internacional en materia de fuerzas de La capacidad de acción de las fuerzas de seguridad
seguridad y militares, y han de incorporar también y militares debería emplearse para determinar si un
todas las obligaciones asumidas a nivel internacional. arma o un sistema de armamentos debe ser
incorporado al servicio o retirado del mismo.
En situaciones posconflicto puede ser necesario
llevar a cabo una evaluación muy actualizada de la Un enfoque integral de la modernización de
situación de seguridad externa e interna tanto APAL, o de la adquisición de tipos adicionales de
actual como futura. APAL, debería prever la eliminación definitiva de
las armas que hayan dejado de ser necesarias. Se
Los procesos de planificación deben prever un puede acelerar la reducción importante de excedentes
plazo de tiempo suficiente para poner en práctica si se retiran cuanto antes las armas obsoletas del
las fases de planificación y aplicación de toda servicio militar o de seguridad.
modificación eventual de las fuerzas de seguridad
y militares, para que se ajusten a los requisitos Las APAL que sean reemplazadas por armas más
planteados por una nueva situación. Las situaciones modernas para que las utilicen fuerzas en estado de
que cambian rápidamente también pueden tener alerta elevado se podrán ceder a unidades activas
como resultado nuevos procesos de planificación, con un grado de alerta inferior, o a unidades de
así como ajustes del proceso en todo momento. reserva, mediante transferencias en cascada a

8
 Guía de mejores prácticas en materia de definición y determinación de
indicadores de excedentes de armas pequeñas y armas ligeras
IV. Indicadores de excedentes y procedimientos

escalones inferiores. De esta forma, tales armas se un arma personal adicional a cada uno de los
podrán utilizar para reemplazar las APAL en servicio demás miembros del equipo para su propia defensa
en estos dos últimos tipos de unidades. Si se ges- o para cumplir otras tareas relacionadas con el
tiona debidamente, el método de transferencia equipo. Esto se aplica tanto al personal de unidades
escalonada a nivel nacional es una forma eficaz de activas como al de unidades de reserva.
reducir excedentes.
Además de las armas personales asignadas, con toda
Los cambios en el análisis de seguridad predominante probabilidad son necesarias armas de reserva tanto
pueden influir en otros parámetros, entre ellos los en las unidades activas como en las de reserva. El
recursos financieros o de personal, el estado de las número de armas que son necesarias se puede cal-
capacidades o procesos de modernización. Se cular evaluando la situación de seguridad concreta
pueden introducir tales modificaciones en el análisis conjuntamente con el enfoque de ese Estado para
de la seguridad frente a nuevas amenazas, cambios abordar sus necesidades legítimas en materia de
en la política de defensa de un país, reducciones o seguridad. Los datos obtenidos han de prever nece-
reestructuración de fuerzas de seguridad y militares, sidades adicionales derivadas del mantenimiento,
introducción de novedades en las técnicas bélicas, o reparación, pérdida en combate u otras posibilidades.
nuevos tipos de misiones o avances tecnológicos5.
La constitución oportuna de reservas industriales
necesarias para casos de crisis puede contribuir a
3. Requisitos en materia reducir las existencias de reserva. El margen de
de elementos de cálculo tiempo necesario para la alerta temprana y la pre-
paración (aunque sea más difícil de calcular según
Cada servicio nacional, sección o elemento de las una fórmula determinada) influye claramente en la
fuerzas de seguridad y militares ha de definir cuál cantidad de armas de reserva.
es el equipo adecuado, desde el nivel del mando
superior hasta el nivel individual. Las unidades de reserva requerirían la misma
cantidad de APAL que sus homólogas activas, si
Por norma general, se entrega a cada miembro de ambas se organizan de forma análoga. Las unidades
las fuerzas de seguridad y militares un arma personal de reserva que cumplan misiones que no queden
específica que guarde relación con el cometido reflejadas en todos sus aspectos en unidades activas
que desempeñe. pueden, no obstante, disponer de un equipo de
APAL específico a fin de poder cumplir esos
En el caso de los miembros de un equipo que cometidos especiales.
operen un arma ligera, quizá sea necesario asignar
5
A este respecto, cabe citar como ejemplo el efecto de la modernización de piezas de artillería antiaérea portátil: un modelo de artil-
lería antiaérea modernizada con un índice del 100% de blancos alcanzados puede tener por consecuencia que se reduzca en conse-
cuencia el número de piezas de artillería antiaérea, si las piezas reemplazadas sólo tienen un índice del 50% de blancos alcanzados.

9
Las unidades especializadas pueden requerir equipo
complementario a fin de cumplir su cometido
específico, tal como una operación de evacuación
o de apoyo de la paz, que puede ser necesario
tanto para la unidad como para las personas. Con
ello, la cantidad de armas de esas unidades se ajusta
a sus requisitos especiales y se gestiona a título de
datos que se pueden modificar en función de los
requisitos.

10
 Guía de mejores prácticas en materia de definición y determinación de
indicadores de excedentes de armas pequeñas y armas ligeras
V. Ejemplo genérico

V. Ejemplo genérico
Se da un ejemplo genérico para definir los cálculos El requisito de una cantidad determinada de APAL
y las consideraciones que se han formulado ante- está dictado por la estructura de las fuerzas
riormente dentro de un contexto práctico y reali- armadas. Cada soldado recibe un arma para
sta. El ejemplo tiene en cuenta los requisitos de las cumplir su cometido. Partiendo de este requisito
APAL de las fuerzas de seguridad y militares en mínimo para la totalidad de los diversos tipos de
una zona donde la estabilidad es constante. unidades se puede calcular la suma global necesaria
Además, se parte de la premisa de que dichas fuer- para la totalidad de las fuerzas armadas, que se
zas han recibido un mandato, en virtud de un pro- denomina armamento requerido. Además de este
ceso decisorio parlamentario y constitucional, para: dato, habrá una cantidad de armas de reserva (que
• defender el territorio nacional y participar en depende de la estructura organizativa de las fuerzas
operaciones de legítima defensa colectiva; armadas y del tipo de armas) en calidad de existen-
• prestar asistencia en labores de emergencia civil cias de reserva para cubrir toda necesidad adicional
a nivel nacional, como catástrofes nacionales u que surja debido a reemplazos y reparaciones. La
operaciones de rescate; suma del armamento requerido y las existencias de
• participar en operaciones de prevención de reserva equivaldrá al arsenal de defensa, es decir, a
conflictos y gestión de crisis; la cantidad total necesaria de APAL.
• participar en maniobras de cooperación y ejer-
cicios de alianzas transfronterizas; Debido a la índole evolutiva del arsenal de defensa
• brindar ayuda humanitaria. y a las diversas necesidades que se plantean, así
como al proceso actual de modernización de las
El grueso de las fuerzas armadas está formado por APAL utilizadas por las fuerzas armadas, el nivel de
personal activo en tiempo de paz y por personal de excedentes de APAL nunca es un factor constante
reserva. sino que fluctúa en función de esos factores.

11
ANEXO A
REFERENCIAS

Asamblea General de las Naciones Unidas (2001). Programa de acción para prevenir, combatir y eliminar el tráfico ilícito de
armas pequeñas y ligeras en todos sus aspectos. Aprobado el 20 de julio. Publicado en el documento
A/CONF.192/15 de las Naciones Unidas.
Comentarios del Ministro de Defensa de España, 26 de marzo de 2003.
Comentarios del Ministro de Defensa de Francia.“ALPC — Guide des meilleures pratiques: Définition et indica-
teurs de surplus”. 12 de noviembre de 2002.
Comentarios del Ministro de Defensa de Suiza, 27 de marzo de 2003.
Kopte, S. y Wilke, P. (1995). Researching Surplus Weapons: Guidelines, Methods and Topics, en Laurance, E.J., y Wulf,
H. (editores), Coping with Surplus Weapons Systems: A Priority for Conversion Research and Policy. Centro
Internacional de Bonn para la Conversión (BICC), Boletín Nº 3. Bonn: BICC.
OSCE. Foro de Cooperación en materia de Seguridad (2000). Documento de la OSCE sobre Armas Pequeñas y
Armas Ligeras. [Link]/1/00, de 24 de noviembre de 2000.
Unión Europea (2002). Acción Común del Consejo, de 12 de julio de 2002, sobre la contribución de la Unión Europea para
combatir la acumulación desestabilizadora y la proliferación de armas ligeras y de pequeño calibre, 2002/589/PESC.
Publicada en el Boletín Oficial de las Comunidades Europeas, 2002, Nº L 191/1.

12
 Guía de mejores prácticas en materia de definición y determinación de
indicadores de excedentes de armas pequeñas y armas ligeras
Anexo A <- -> Anexo B

ANEXO B
GLOSARIO

Armamento requerido
Cantidad de APAL necesaria para equipar tanto a las unidades activas como a las unidades de reserva.

Arsenal de APAL propiedad del Estado

Cantidad total de APAL propiedad del Estado, es decir, la suma del arsenal de defensa y el excedente.

Arsenal de defensa
Cantidad compuesta de: i) armamento requerido, y: ii) existencias de reserva, es decir, la cantidad total necesaria de APAL.

Excedente
Cantidad de APAL que rebasa el arsenal de defensa, es decir, la cantidad total de: i) cantidad estimada de APAL en las
unidades activas y en las unidades de reserva de todas las fuerzas de seguridad y militares, y: ii) existencias de reserva.

Existencias de reserva
Cantidad de APAL almacenada empleada para cubrir las necesidades adicionales de reemplazo o de reparación. No se
incluyen las armas que se almacenan en espera de su entrega a personal de unidades de reserva. En tiempo de paz,
las existencias de reserva sólo se utilizan para reemplazar las APAL de unidades activas o de unidades de reserva que
necesiten reparación, o que hayan sido dadas por extraviadas, o que hayan sido retiradas del servicio por haber
sufrido daños irreparables o que se hallen en tránsito con destino a los fabricantes o procedentes de ellos, o que
sean objeto de mantenimiento civil. En tiempo de guerra o en época de crisis, las existencias de reserva sirven
para reemplazar las APAL destruidas o perdidas en combate.

13
 Fuerzas de seguridad y militares
La totalidad de las fuerzas que prestan servicio bajo el control de un Estado, mediante las cuales el Estado ejerce el
monopolio de la fuerza a todos los niveles. Por tanto, esta gama de fuerzas abarca desde diversos tipos de tropas
militares (por ejemplo, fuerzas armadas, fuerzas paramilitares, fuerzas especiales) hasta las fuerzas de policía a todos
los niveles (por ejemplo, el cuerpo de policía y las fuerzas de control fronterizo).

Unidades activas
Unidades con efectivos permanentes que equivalen a los del tiempo de paz. Sus efectivos en tiempo de guerra pue-
den variar, pero por regla general no serán muy diferentes. La cantidad de equipo de APAL en tiempo de paz no
suele diferir mucho de la del tiempo de guerra.

Unidades de reserva
Unidades que no están en activo y pueden ser llamadas a entrar en servicio activo, y están equipadas permanentemente
para futuras misiones, incluso con APAL asignadas a título personal si así lo permite la estructura de organización
de las fuerzas armadas. Los equipos se almacenan hasta que se entregan al personal de reserva en caso de maniobras,
en épocas de crisis o en tiempo de guerra. A menudo, las APAL que pertenecen a unidades de reserva se
almacenan en sitios diferentes de los lugares de almacenamiento de las APAL pertenecientes a las unidades activas;
en ocasiones, incluso se las almacena en recintos militares distintos. En algunos casos, el gobierno entrega APAL a
los reservistas para que las guarden en su casa a fin de que las armas estén disponibles inmediatamente para entrar
en servicio y utilizarse en misiones. En tiempo de paz, las unidades de reserva sólo tienen efectivos muy limitados
y en algunos casos no tienen personal permanente alguno.

14
 Manual de mejores prácticas en materia
de armas pequeñas y armas ligeras

Guía de mejores prácticas en

materia de procedimientos
nacionales para la destrucción de
armas pequeñas y armas ligeras
[Link]/26/03/Rev.2
19 de septiembre de 2003
RESERVADA
ESPAÑOL
Original: INGLÉS

© 2003. La Organización para la Seguridad y la Cooperación en Europa se reserva todos los derechos de autor sobre la
totalidad de este documento tanto en la forma como en el contenido. Se autoriza la reproducción de este trabajo
(total o parcial) en cantidades limitadas para fines de estudio o de investigación. Para toda otra solicitud en este sentido
sírvase dirigirse a: FSC Support Unit, Conflict Prevention Centre, OSCE Secretariat
Kärntner Ring 5-7, A-1010,Viena, Austria
ÍNDICE

I. INTRODUCCIÓN 2
1. Objetivo 2
2. Ámbito 2
3. Referencias generales 2

II. MOTIVOS PARA LA DESTRUCCIÓN 3

III. CONSIDERACIONES METODOLÓGICAS 4

IV. MÉTODOS PARA LA DESTRUCCIÓN 8

Cuadro 1: Técnicas de bajo costo para su uso sobre el terreno 9
Cuadro 2: Técnicas comunes de corte 10
Cuadro 3: Técnicas de eliminación final y de destrucción a granel 11

V. CONSIDERACIONES DE PROCEDIMIENTO 13
Cuadro 4: Lista recapitulativa de gestión para la destrucción de APAL 14

VI. CONCLUSIONES 17

ANEXO A: RECICLADO MEDIANTE TRITURADORAS DE MATERIALES FERROSOS 18

ANEXO B: REFERENCIAS 20
Referencias básicas 20
Referencias adicionales 21

La presente guía ha sido preparada por los Gobiernos de

Canadá, los Estados Unidos de América y los Países Bajos.
I. Introducción
1. Objetivo examina en la presente Guía. Algunos aspectos de
la destrucción de municiones para APAL se examinan
El objetivo de la presente Guía es proporcionar en las referencias que figuran más adelante.
información y un análisis para elaborar políticas y
diseñar procedimientos y directrices generales para
la destrucción de armas pequeñas y armas ligeras 3. Referencias generales
(APAL)1 desde el momento en que quedan destinadas
a la destrucción hasta la eliminación final de la Hay bastantes referencias que tratan de la destrucción
chatarra resultante. de APAL. Además de las informaciones sobre
APAL presentadas por Estados participantes de la
OSCE en el marco de un intercambio, para preparar
2. Ámbito la presente Guía se han utilizado dos referencias
primarias y varias fuentes secundarias. Las dos
En la presente Guía se indican los motivos para la fuentes primarias son únicamente referencias de
destrucción; se enumeran consideraciones metodo- carácter general, útiles para ayudar a los sectores
lógicas en materia de procedimientos y técnicas; se encargados de la normativa y a los que participan
destacan diversas metodologías de destrucción, con en la aplicación operativa de un programa de
inclusión de estimaciones de costo cuando proceda; destrucción de APAL. Hay que suplementarlas con
se expone un formulario sugerido a efectos de procedimientos operativos detallados normales y
planificación; se toma nota de las organizaciones con otras instrucciones y otros manuales técnicos
marco comerciales apropiadas que participan en oficiales, con inclusión de manuales de seguridad,
las actividades de desmilitarización referentes a las elaborados por autoridades gubernamentales e
APAL o están disponibles para dichas actividades individuales, departamentos y organismos y
(Anexo A); y se ofrece una sinopsis de referencias empresas privadas para la eliminación de APAL.
generales adicionales (Anexo B). La destrucción de Véase en el Anexo B un resumen de las dos
municiones y explosivos es un aspecto importante referencias primarias.
de la desmilitarización de las APAL, pero no se

1
El Documento de la OSCE sobre Armas Pequeñas y Armas Ligeras (APAL) ([Link]/1/00), del 24 de noviembre de 2000,
divide a las APAL en las siguientes categorías: armas para uso individual de personas pertenecientes a las fuerzas armadas o de
seguridad, que incluyen revólveres y pistolas automáticas, fusiles y carabinas, subfusiles, fusiles de asalto, y ametralladoras ligeras;
y armas destinadas a su uso por varios miembros de las fuerzas armadas o de seguridad actuando en equipo, que incluyen:
ametralladoras pesadas; lanzadores portátiles de granadas, con y sin soporte; cañones antiaéreos portátiles; cañones contracarro
portátiles; cañones sin retroceso de ánima estriada; lanzadores portátiles de granadas; lanzadores de sistemas de misiles portátiles
y cohetes contracarro; lanzadores de sistemas portátiles de misiles antiaéreos, y morteros de calibre inferior a 100mm
(Preámbulo, nota del párrafo 3).

2
 Guía de mejores prácticas en materia de procedimientos nacionales para la destrucción de armas pequeñas y armas ligeras
I. Introducción <- -> II. Motivos para la destrucción

II. Motivos para la destrucción

El Documento de la OSCE sobre Armas Pequeñas todavía no se hayan facilitado a las fuerzas de
y Armas Ligeras ofrece una norma para identificar seguridad y que no puedan o no se deban alma-
los excedentes globales de armas pequeñas y armas cenar, vender o distribuir de cualquier otra manera
ligeras2 e indica que “Los Estados participantes a causa de las características de las armas o por
convienen en que el método preferido para consideraciones de seguridad/legales/políticas;
eliminar armas pequeñas es su destrucción […] Sin • APAL decomisadas por fuerzas de seguridad
embargo, si se van a eliminar por exportación […], (policía, paramilitares, o militares), confiscadas en
dicha exportación sólo se llevará a cabo de el contexto de actividades criminales/terroristas/
conformidad con los criterios de exportación insurgentes o en cualquier otra posesión ilegal
establecidos en la Sección IIIA, párrafos 1 y 2 del de conformidad con las leyes reconocidas del
presente documento.”3 Estado, que no se deban vender o utilizar de
ninguna otra manera a causa de las características
La destrucción legal de APAL llevada a cabo en el de las armas o por consideraciones de seguridad/
marco gubernamental o en el privado obedece a legales/políticas;
numerosos motivos. Los principales motivos de • APAL que por razones técnicas no quepa ya
destrucción incluyen los siguientes: reparar razonablemente o que posean deficiencias
• Excedentes militares cuya conservación no es inherentes que las hagan inapropiadas para el
necesaria como existencias bélicas o existencias uso a que se destinaban; y, por último,
para la movilización, debido a su obsolescencia • APAL que han de destruirse en el contexto de
o a una modificación de las necesidades en operaciones de mantenimiento o imposición de
materia de defensa; la paz o de programas de desarme, desmoviliza-
• Existencias militares excedentarias que no se ción e reintegración (DDR) posconflicto, por
pueden o no se deben almacenar, vender o razones de seguridad, económicas y políticas
trasladar a mercados extranjeros o concesionarios aparte de las antes mencionadas. La destrucción
nacionales a causa de las características del en este contexto puede corresponder a requisi-
armamento por consideraciones de seguridad/ tos incluidos en un acuerdo de paz o en un
legales/políticas, tanto si son nacionales como si mandato de mantenimiento o de imposición de
son internacionales;4 la paz y a menudo involucra a una organización
• Nuevas existencias excedentarias de APAL en internacional como las Naciones Unidas, la
posesión del Estado o de empresas privadas, que OSCE o la OTAN.

2
Documento de la OSCE sobre APAL, [Link]., Sección VI A).
3
Ibid., Sección IV C), párrafo 1
4
Con latitud cabe considerar que los intereses de seguridad/políticos incluyen los siguientes: nacionales, extranjeros, inestabilidad
regional e internacional que incluya hostilidades o amenaza de hostilidades; preocupaciones de tipo criminal o terrorista;
y preocupaciones de salud pública según se definan legalmente en un contexto nacional, regional o internacional.

3
III. Consideraciones metodológicas
Con la destrucción o la desmilitarización ha de economías de escala.
conseguirse que las APAL resulten totalmente
inutilizables y que no pueda repararlas ni siquiera • Tipo de APAL: El tipo de APAL que se vayan a
un armero experimentado. Además, las partes que destruir influirá en la elección del método por
podrían utilizarse como repuestos o para fabricar varias razones. Algunas armas ligeras, así como el
nuevas armas también deben destruirse. El proceso armamento convencional pesado, requerirán
tiene que desarrollarse sin riesgos para la seguridad probablemente una inutilización y una preparación
y debe ser eficiente y [Link] esto en iniciales antes de pasar a la fase de destrucción
cuenta hay una serie de factores que hay que mediante la utilización de dispositivos de corte
considerar cuando se elija un procedimiento de como, por ejemplo, los sopletes oxiacetilénicos5.
destrucción determinado. Entre ellos figuran los Las armas pequeñas, por ejemplo las pistolas, se
factores que se indican a continuación: pueden destruir fácilmente utilizando prensas ligeras
o incluso almádanas y yunques.
• Cantidad: La cantidad de APAL que hay que
destruir influirá mucho en la elección del método • Lugar: Si las APAL se hallan en unos cuantos
de destrucción. Para destruir grandes cantidades de lugares solamente y/o en numerosos lugares pero
APAL, particularmente si se hallan concentradas en en pequeña cantidad, quizá resulte más eficaz en
un número escaso de lugares, quizá resulte función del costo el destruirlas sobre el terreno.
conveniente la destrucción sobre el terreno. Si los La destrucción sobre el terreno puede moderar
procedimientos se prestan más a una destrucción algunas cuestiones de seguridad.
eficaz en función del costo, quizá se justifique el
transporte a un depósito de trituración de materiales • Seguridad: La Guía de mejores prácticas de la
ferrosos para reciclado o, si se han eliminado todos OSCE sobre gestión y seguridad de existencias
los materiales no ferrosos, a una gran fundición debe constituir la base de toda evaluación de la
siderúrgica. Las pequeñas cantidades de APAL que seguridad. Hay que llevar a cabo una evaluación de
se hallan depositadas en numerosos lugares es mejor las posibles amenazas, e incorporar medidas de
destruirlas utilizando sopletes de corte y sierras de seguridad que reflejen las conclusiones de la
carburo. La recuperación de gastos basada en el evaluación de la amenaza y las correspondientes
reciclado de metales es más probable que se consiga recomendaciones. Hay que incorporar medidas de
si se trata de grandes cantidades, a causa de las seguridad apropiadas en todas las fases: recogida,

5
For an example of methods and standards for destroying larger weapons such as light artillery see:Treaty on Conventional Armed
Forces in Europe, Protocol on Procedures Governing the Reduction of Conventional Armaments and Equipment Limited by the
Treaty on Conventional Armed Forces in Europe, Section V: Procedures for the Reduction of Artillery by Destruction..

4
 Guía de mejores prácticas en materia de procedimientos nacionales para la destrucción de armas pequeñas y armas ligeras
III. Consideraciones metodológicas

almacenamiento, transporte, destrucción y Todos los factores mencionados en esta sección

eliminación. guardan relación con el coste. Los costos suelen ser
la mano de obra, el capital de equipo, y los servicios,
• Limitaciones de tiempo: A diferencia de algunas y los cuadros 1 y 2 brindan orientación sobre el
operaciones de mantenimiento e imposición de la particular. Es importante procurar contrarrestar esos
paz y en el contexto de los programas DDR, las costos mediante la recuperación de los gastos o su
limitaciones de tiempo apenas se suelen plantear. neutralización siempre que sea posible. El análisis
Ahora bien, cuando se plantean pueden ser un del costo en función del beneficio en esta esfera se
factor prioritario y a menudo pueden estar presta a la subjetividad y a variables que no se pueden
asociadas a consideraciones de seguridad. cuantificar o que son arbitrarias.

• Infraestructura nacional: La distancia entre los • Requisitos políticos: Los requisitos políticos,
lugares donde hay APAL, la calidad y cantidad de las incluida la necesidad de transparencia, pueden
rutas de transporte, la situación de las APAL en influir en las limitaciones de tiempo. Por razones de
relación con lugares importantes de destrucción y ámbito nacional y/o internacional, puede ser
reciclado, así como la cantidad y la calidad de apropiado invitar a la prensa o a otras organizaciones
vehículos de transporte serán a menudo factores de apropiadas del exterior a observar las actividades de
importancia para decidir qué método de destrucción destrucción a fin de promover la confianza y la
ha de utilizarse y dónde ha de llevarse a cabo la transparencia.
destrucción.
• Seguridad: La seguridad siempre es un factor
• Medios disponibles: Algunos Estados o algunas determinante. Los únicos casos en los que una
zonas quizá no tengan acceso a grandes instalaciones alternativa ligeramente menos segura puede tomarse
de trituración de materiales ferrosos o fundiciones, en consideración son los que requieran normas de
o quizá las distancias sean demasiado grandes. seguridad mucho más rigurosas. La seguridad no ha
Otros, que cuentan quizá con una mano de obra de limitarse a comprobar si queda munición en los
más barata, probablemente preferirán recurrir a cargadores o en los cierres. Según la técnica que se
métodos que requieren mucha mano de obra y que siga puede requerir que se compruebe que los
son más eficaces en función del costo que a métodos muelles no están bajo tensión, que no queden trazas
que requieren grandes inversiones de capital. de aceite o de lubrificante, y que se ha desmontado
el equipo accesorio como las pilas y las partes que
• Fondos operacionales: Si la seguridad es un intervienen en la mejora de la precisión de tiro y
requisito operacional de importancia primaria, que contienen tritio y otros materiales similares.
entonces el hecho de contar con financiación También hay que tener en cuenta la seguridad
disponible puede influir sin duda alguna en la cuando se trate de otros elementos del proceso,
cantidad de APAL que hay que destruir. Los medios incluido el funcionamiento del equipo de destrucción,
empleados para la destrucción dependen a menudo transporte, almacenamiento y eliminación definitiva.
de los fondos de que se dispone para llevarla a cabo.

5
• Archivos: Las Guías de mejores prácticas de la • En caso afirmativo, ¿es necesario realizar alguna
OSCE sobre gestión y seguridad de las existencias, operación de inutilización antes del transporte?
y sobre marcado, mantenimiento de archivos y • Suponiendo que los libros contables del almacén
rastreo, deben constituir la base de los procedimientos sean exactos, ¿pueden cargarse los camiones
de archivo. En consecuencia, el mantenimiento de utilizando dichos libros para comprobar los
archivos representa una operación continua basada números de serie como procedimiento
en los requisitos necesarios para rastrear las APAL, y contable final?
los archivos deben estar disponibles cuando se • Si la plataforma de carga de los camiones consta
proceda a la identificación de APAL para su de paredes laterales de acero y un techo seguro
destrucción. La razón principal de la conservación que se puede quitar, ¿qué tipo de seguridad se
de archivos sobre la destrucción es conseguir que la precisa suponiendo que la instalación de
correspondiente verificación demuestre que no ha trituración de material ferroso (gubernamental
habido ninguna filtración de datos. o privada) está dispuesta a aceptar la entrega
para su destrucción en cuanto llegue?
• Requisitos jurídicos, de contabilidad y de gestión: • Suponiendo que el dispositivo para levantar las
Estos requisitos pueden obedecer a una imposición armas del camión e introducirlas en la instalación
externa o a una decisión interna. Esas consideraciones de trituración es una grúa con brazo magnético
se pueden examinar detenidamente para determinar o de ganchos (es decir, que no se trata de una
su necesidad y su eficacia en función del costo. El operación manual), ¿es necesario confirmar una
siguiente caso hipotético ilustra ese tipo de vez más los números de serie y/o el recuento de
consideraciones: si las APAL identificadas para su las armas?
destrucción en el almacén X consisten en 10.000 • ¿Bastaría con limpiar la zona inmediata y verificar
fusiles de asalto, y se dispone de un triturador de la chatarra producida, para cumplir las normas
materiales ferrosos para destruirlas por completo, de seguridad en cuanto a la posibilidad de pérdida
entonces las consideraciones siguientes influirían en o desviación, accidental o deliberada?
los requisitos jurídicos, contables y de gestión: • ¿Cuántos órganos administrativos y cuántas
• Las armas y el equipo accesorio, que puede comprobaciones cabe considerar razonablemente
pesar unas 50 toneladas, ¿se pueden transportar necesarios para desarrollar este procedimiento
directamente en cinco camiones seguros con en condiciones de seguridad para el personal y
techo hasta el lugar donde se van a destruir las instalaciones?
inmediatamente (cuéntese dos horas y media
para destruir todas las armas)?

6
 Guía de mejores prácticas en materia de procedimientos nacionales para la destrucción de armas pequeñas y armas ligeras
III. Consideraciones metodológicas

• Repercusiones ambientales: Algunas técnicas de • Posibilidades de reciclado y de recuperación de

destrucción son más inocuas ecológicamente que gastos: En igualdad de condiciones, los esfuerzos
otras. En general, no hay ningún procedimiento deben encaminarse hacia la recuperación o neutra-
conocido que sigan los Estados participantes de la lización de gastos a fin de ayudar a contrarrestar el
OSCE en sus respectivos países, que plantee graves costo de la destrucción. Siempre que se respeten los
preocupaciones ambientales o ecológicas por lo que requisitos en materia de seguridad, la licitación de
se refiere a la destrucción y eliminación de APAL. las operaciones de destrucción entre empresas
La eliminación de municiones de las APAL suscita comerciales puede ser la forma más económica en
más preocupaciones desde este punto de vista, pero materia de gastos para desembarazarse de las APAL
no es el tema del presente capítulo. Cabe decir que que hay que destruir. Si eso no es factible, la venta
el corte sin sopletes de llama o los dispositivos de directa de las APAL inutilizadas a instalaciones de
rotura son probablemente los procesos ecológicos fundición puede ser una [Link]én en
más inocuos para un posible reciclado en fundiciones este caso las economías de escala pueden ayudar a
siderúrgicas. Los sopletes de corte son ligeramente conseguir un mejor precio. Los metales no conta-
menos inocuos desde el punto de vista ambiental, minados obtendrán un precio más alto, pero hay
pero tampoco plantean un problema grave. El que comparar el costo de conseguir que una parti-
vertido en mar, aunque se examina como opción da de metal no esté contaminada con el precio que
en el Manual de las Naciones Unidas sobre méto- se obtendría por la chatarra. Independientemente
dos para la destrucción de APAL6, no es una opción de que la empresa contratada sea una empresa
legal en la mayor parte de los Estados de la OSCE. comercial o una empresa de propiedad estatal, se
requerirá un acuerdo contractual adecuado con
salvaguardias en materia de seguridad para velar por
que no haya pérdida o robo de piezas de recambio.

6
Un Manual para la destrucción de armas pequeñas, armas ligeras, municiones y explosivos, publicado por el Departamento de
Asuntos de Desarme, de las Naciones Unidas y basado en el Informe del Secretario General al Consejo de Seguridad de las
Naciones Unidas, sobre “Métodos de destrucción de armas pequeñas, armas ligeras, municiones y explosivos” (S/2000/1092),
15 de noviembre de 2000, pág. 17.

7
IV. Métodos para la destrucción
Hay métodos de destrucción que son apropiados El Cuadro 1 indica los métodos de aplicación
para todo tipo de situaciones, así como para cualquier general a los Estados o zonas involucrados en
cantidad o cualquier tipo de APAL. La elección de conflictos o en una situación derivada de un
los métodos depende de los factores que se conflicto anterior, casos en que la infraestructura
enumeran en la sección que trata de las considera- puede ser inadecuada, quizá se carezca de fondos,
ciones metodológicas. Las dos referencias de carácter y los requisitos de velocidad y de seguridad son
general utilizadas para preparar este capítulo indican [Link]én pueden ser aplicables a
los diversos métodos disponibles, enuncian hasta situaciones en las que se requiere transparencia
cierto punto estudios monográficos, y citan las y fomento de la confianza. En esas situaciones, las
ventajas y desventajas de los diversos procesos. consideraciones ambientales pueden estar
Esencialmente la elección se centra en una serie de subordinadas a consideraciones de seguridad. Para
métodos bien establecidos. Los cuadros 1, 2 y 3 conseguir que las piezas no se vuelvan a utilizar o
agrupan la metodología de destrucción de forma que un arma no se pueda reconstruir a base de
comparada similar. Esas comparaciones son piezas de recambio, las operaciones de incineración
subjetivas, simplistas y generales y quizá no se a cielo abierto, explosión y aplastado con vehículos
apliquen en todas las circunstancias. La pericia del deben ir seguidas por el enterramiento (de
operador, el tipo y la composición de las APAL, la preferencia en un lugar seguro y bajo vigilancia,
organización del sitio de que se trate, los gastos a no ser que se trate de un enterramiento tan
laborales, la seguridad, la urgencia y el hecho de profundo y que quede tan bien cubierto que la
que el equipo sea especial o esté disponible en el recuperación no pueda ser rentable en vista del
comercio son los factores primordiales pero no volumen de gastos que entraña) o por el reciclado
únicos de la determinación. Cuando se dispone de en una instalación de trituración de materiales
ellos, se indican los gastos en estimaciones hechas ferrosos, según los fondos y la infraestructura de
en dólares. Si se desean más detalles acerca de los que se disponga.
diversos procedimientos de destrucción, los usuarios
de la presente Guía pueden remitirse al Informe del
Secretario General de las Naciones Unidas sobre
Métodos de destrucción de armas pequeñas, armas
ligeras, municiones y explosivos (Véanse las
Referencias básicas a continuación).

8
 Guía de mejores prácticas en materia de procedimientos nacionales para la destrucción de armas pequeñas y armas ligeras
IV. Métodos para la destrucción

Cuadro 1 Técnicas de bajo costo para su uso sobre el terreno

Características comparadas seleccionadas

Características Incineración Detonación Aplastado de armas Enterramiento

a cielo abierto a cielo abierto con vehículos

Consideraciones de Coste bajo — depende Alto, si no se utiliza Bajo Bajo

seguridad. Se supone del material de personal de EME
que el personal está combustión (Eliminación de
debidamente adiestrado Municiones Explosivas).
y que las APAL han Moderado para dicho
sido objeto de prueba personal si se utilizan
municiones de AP
(alta potencia)

Cuestiones ambientales Moderado según el Bajo a moderado según No Posible nivel bajo de
y ecológicas combustible los explosivos que se contaminación del suelo
utilicen

Gasto de capital Bajo – únicamente los Oneroso – se pueden Bajo – costo de Bajo – costo de excavar
gastos de combustible reducir los gastos si sólo funcionamiento/ el agujero (equipo
se utiliza el procedi- alquiler de un vehículo pesado en arriendo)
miento para destruir adecuado (apisonadora/
municiones en volumen “bulldozer”)
conmensurado

Gastos de funciona- Unos cuantos centavos Véase más arriba Unos cuantos centavos Unos cuantos centavos
miento por cada arma. de dólar en cada caso en cada caso en cada caso
No hay mano de obra

Grado de pericia Bajo Alto, si se precisa EME Bajo Bajo

experimentado

Infraestructura Bajo Bajo Bajo Bajo

Eficiencia de la Se debe comprobar cada Muy eficaz si se lleva a Aceptable: Pueden Suscita preocupación a
destrucción APAL después de la cabo debidamente quedar partes utilizables. menos que se hayan
incineración, según el Deben comprobarse destruido previamente.
calor generado todas las APAL por si se Pueden enterrarse en
necesita repetir la cemento lo que dificulta
operación su recuperación

Notas: La detonación a cielo abierto puede resultar onerosa en términos de material explosivo y por el grado de pericia requerido.
Si el material no se funde o almacena en un lugar que sea permanentemente seguro, se corre siempre el peligro de que algunas
partes puedan utilizarse más adelante.
EME= Eliminación de municiones explosivas; EAP= Explosivos de Alta Potencia

9
El Cuadro 2 que figura a continuación enuncia los DDR, menos seguros y más difíciles. Para los
métodos que mejor se aplican a cantidades más Estados que prefieran repetir operaciones para
pequeñas de APAL que haya que destruir en mayor seguridad, los procedimientos del Cuadro 2
numerosos lugares. Se aplica tanto a la destrucción se utilizan a veces con anterioridad a la trituración
anterior a la eliminación en un entorno de paz y/o la fusión en altos hornos.
como a la destrucción en un entorno de programas

Cuadro 27 Técnicas comunes de corte

Características comparadas seleccionadas

Características Oxiacetileno Oxigasolina Plasma Cizallas Sierras (diversas)

Tiempo empleado 30 a 60 segundos 15 a 30 segundos 15 a 30 segundos 2 a 10 segundos 30 a 90 segundos

por arma

Consideraciones de Escasas – quemadu- Muy escasas – Solo quemaduras Hoja cortante, para Hoja cortante, para
seguridad ras del usuario quemaduras del con el soplete el usuario solamente el usuario solamente
y explosión usuario y mínimo
de explosión

Vapores tóxicos Pocos — laminados Pocos, como en el Corta los materiales No No

(depende de la y productos sintéti- caso del soplete de sintéticos - no
composición de las cos que se queman oxiacetileno quema - menos que
APAL) o forman charco los sopletes de
oxígeno

Gastos de capital 200 a 500 dólares 800 a 1.200 dólares 2.500 a 5.000 10.000 a 20.000 400 a 1.000 dólares
dólares dólares

Gastos de funciona- Diez a veinte centa- Cinco a quince Cinco a diez Unos pocos Cinco a veinte
miento por arma, vos de dólar centavos centavos centavos centavos
sin contar mano de
obra

Grado de pericia Moderado Moderado Moderado Poca para el usuario Poca para el usuario

Portabilidad 100 a 200 kg 25 a 70 kg 100 a 200 kg 1.500 a 4.500 kg sin 25 a 75 kg

con cilindros con cilindros sin generador generador sin generador

Necesidades de Ninguna Ninguna Electricidad: Electricidad: Electricidad:

energía 220/380/415 vol- 220/380/415 voltios 110/220 voltios
tios 2/3 fases

Notas:Todas las cantidades están expresadas en dólares de los Estados Unidos.

7
Véase el Informe del Secretario General de las Naciones Unidas sobre Métodos de Destrucción, [Link]., pág.35. El autor ha
preparado este cuadro para el presente informe.

10
 Guía de mejores prácticas en materia de procedimientos nacionales para la destrucción de armas pequeñas y armas ligeras
IV. Métodos para la destrucción

El Cuadro 3 que figura a continuación indica las Cuadros 2 ó 3, o como procedimiento de

metodologías que más se utilizan para destruir eliminación en una sola operación sin ningún
grandes cantidades de APAL, y para la eliminación procedimiento intermedio.
final de las APAL destruidas según se indica en los

Cuadro 3 Técnicas de eliminación final y de destrucción a granel

Características comparadas seleccionadas

Características Trituradora de Compresores/cizallas Horno de fundición Vertido

grandes dimensiones en el mar8
para materiales
ferrosos

Tiempo empleado 3–4000 por hora Variable — muchos Varía. Éste es un método No se puede utilizar
por arma centenares por hora de eliminación final. Se
requiere previamente el
desmantelamiento y en
la mayor parte de los
casos una previa inutili-
zación a no ser que se
utilice una trituradora.

Consideraciones Normales Procedimientos de Normal No se puede utilizar

de seguridad operador normales

Consideraciones Ninguna, a condición Ninguna, a condición Ninguna, a condición Tiene que hacerse según
ambientales y de que se hayan retirado de que se hayan retirado de que se hayan retirado se estipula en los instru-
ecológicas todos los materiales todos los materiales todos los materiales mentos aplicables, inclu-
peligrosos peligrosos peligrosos ida la Convención sobre
el Derecho del Mar.
Probablemente no es
factible en la mayor
parte de los países de la
OSCE9

Gastos de capital Hay que utilizar una Variables – depende Fundición fija comercial Variables. Costo de los
trituradora existente del tamaño y de que se o del Estado. No se tie- contenedores marítimos
comercial/del Estado. haga comercialmente – nen en cuenta gastos de y de transporte.
De lo contrario resulta Véase el Cuadro 2 inversión o de alquiler.
demasiado oneroso.

Grado de pericia Bajo para la autoridad Véase el Cuadro 2 Ninguno para la Moderado
encargada de las APAL autoridad encargada
de las APAL

Recuperación de Sí, según el nivel de las Eventualmente Sí Ninguno

gastos. variables de si se recicla
contaminación y precio

8, 9
Nota de pie de página en la página 12.
11
En algunos Estados se sigue un procedimiento casos, también sería el método preferido para
inverso de montaje a fin de reducir las APAL a destruir cantidades más pequeñas de APAL. Si se
sus partes esenciales. El proceso suele incluir el entra en contacto a título individual con empresas
aplastado, doblado o corte de algunos componentes comerciales, es posible que contesten que el
esenciales. Aunque se trata de un procedimiento procedimiento les cuesta dinero (consideraciones
que requiere mucha mano de obra, que lleva de seguridad material y personal, así como
mucho tiempo y que necesita una planta, lo que interrupción del programa de trabajo), y en el
entraña inversiones de capital para adquirir sierras mejor de los casos quizá se presten a hacer el
de carburo y prensas más pequeñas, ofrece la trabajo gratuitamente a cambio de la chatarra,
ventaja de que se pueden recuperar piezas de mientras que en el peor de los casos quizá carguen
recambio para reponer el inventario cuando sea una cantidad por la destrucción. En este contexto,
necesario, y de que permite obtener un producto esas consideraciones se pueden contrarrestar
final que resulta más interesante para los depósitos mediante la realización de licitaciones (concursos
de reciclado y las fundiciones porque tiene que en subasta) o destrucción a granel. La destrucción
estar relativamente descontaminado y se presta a a granel ofrece claras economías de escala.
la separación de aleaciones. El mejor lugar para Teniendo esto en cuenta, los Estados participantes
utilizar este procedimiento es un gran depósito de la OSCE podrían considerar el desarrollo de
central o una instalación de fabricación. actividades conjuntas de destrucción a base de
una sola operación. La mayor parte de los Estados
Un examen de todas las metodologías disponibles participantes de la OSCE tienen trituradoras
indica que, cuando es posible, la destrucción de comerciales de materiales ferrosos instaladas dentro
APAL en una sola operación utilizando trituradoras de sus fronteras, y cuando no las tienen pueden
de grandes dimensiones de materiales ferrosos es el recurrir a trituradoras comerciales de los Estados
método más eficaz en función del costo para la próximos. El Anexo B contiene datos adicionales
destrucción de cantidades grandes. En algunos a este respecto.

8
Este procedimiento se describe con detalle en el Informe del Secretario General de las Naciones Unidas sobre Métodos de
Destrucción, [Link]., pág. 17.
9
Los Estados de la UE y otros Estados de la OSCE han firmado, entre otros acuerdos similares, el Convenio para la prevención
de la contaminación marina provocada por vertimientos desde buques y aeronaves (Oslo, 1972; entró en vigor en 1975), que ha
quedado ahora reemplazado por el Convenio OSPAR para la protección del medio ambiente marino del Atlántico del Nordeste
(París, 1992; entró en vigor en 1998); y el Convenio sobre la Prevención de la Contaminación del Mar por Vertimiento de
Desechos y otras Materias (Londres, 1972; entró en vigor en 1975). Estos instrumentos prohiben el vertimiento de artículos
militares en el mar.

12
 Guía de mejores prácticas en materia de procedimientos nacionales para la destrucción de armas pequeñas y armas ligeras
V. Consideraciones de procedimiento

V. Consideraciones de procedimiento
Hasta cierto punto, los procedimientos que ya se El Cuadro 4 ofrece una lista recapitulativa para la
siguen para la gestión, almacenamiento y seguridad gestión de un sistema de destrucción de APAL.
de transporte de las existencias incluyen la gestión Se trata de una lista genérica y no específica que
de los procedimientos de destrucción. Si en el país habría que modificar ligeramente para adaptarla a
no hay gestión y seguridad de las existencias (sean las necesidades (jurídicas, reglamentarias y políticas)
existencias de reserva de la guerra, existencias de un Estado determinado. Esa lista recapitulativa
operacionales, o APAL decomisadas, confiscadas o tiene muchas redundancias: algunos procedimien-
devueltas), entonces la gestión de la destrucción tos quizá sean innecesarios y el orden de ejecución
puede resultar más difícil de llevar a cabo puede variar según las necesidades. Aunque no
adecuadamente. Además, cada Estado tiene que puede haber compromiso alguno en torno a la
cumplir sus propias leyes y sus propios reglamentos. premisa de que la destrucción o la desmilitarización
Algunos Estados, particularmente los de tipo tienen que hacer que las APAL queden totalmente
federal, quizá hayan de tener en cuenta las inutilizadas e imposibles de reparar, de forma que
diferencias de legislación y obligaciones en los ninguna de sus partes pueda utilizarse para usos no
planos municipal, estatal/provincial y federal del autorizados, las repeticiones superfluas pueden
Gobierno y de la jurisprudencia. resultar considerablemente onerosas. A menudo
“lo mejor es enemigo de lo bueno”.
El diseño y la utilización de una plantilla de gestión
normalmente influirá mucho en los gastos de
realización de un programa de destrucción. Los
procedimientos involucrados en la destrucción de
APAL, desde la identificación hasta la destrucción
y eliminación final, incluida la verificación,
comprenden la mayor parte de los mismos factores
indicados en las Consideraciones metodológicas
(Sección III). De hecho hay casos en que la técnica
de destrucción está supeditada a los requisitos de
gestión.

13
Cuadro 4 Lista recapitulativa de gestión para la destrucción de APAL

Fase Medida Observaciones

1. Seleccionar las APAL que se van a destruir Sobre la base de las normas reglamentarias, leyes,
procedimientos, políticas y prácticas que haya
aceptado el Estado

2. Identificar las autoridades competentes para las APAL y Militares, policiales, comerciales, etc.
los requisitos jurisdiccionales

3. Identificar los lugares correspondientes Depósitos, estaciones, fábricas, etc. Número y cantidad
por tipo.

4. Identificar los archivos: Los medios de identificación Identificar con tipo, modelo, número de serie y calibre.
incluyen lo que ha de archivarse, cómo ha de archivarse Además y en relación con la fase 1, es posible que haya
(en copia impresa, memoria de ordenador), confección que declarar cuál es el motivo para la destrucción y cuál
de copias de seguridad [archivo de operaciones repetiti- es la autoridad encargada de la destrucción.
vas], determinar quién verifica los archivos

5. Verificaciones de seguridad (incluye la verificación de Esto puede requerir más de una sencilla comprobación
materiales peligrosos). Las verificaciones de seguridad para ver si los cargadores y los cierres contienen munici-
pueden requerir algunas operaciones repetitivas según el ón. Según la técnica que se vaya a utilizar, eso significa
método de destrucción, por ejemplo quizá haya que velar por que los muelles bajo tensión se liberen, se
verificar el movimiento y la recogida iniciales y en el elimine el excedente de aceite y lubricantes, y se elimine
propio lugar de destrucción también el equipo accesorio, como por ejemplo las pilas
y las partes que mejoran la precisión del tiro y que
pueden contener tritio y otros materiales similares.

6. Recogida: Decisión basada en la fase 3 Puede estar centralizada o efectuarse en varios puntos.
Las variables son el almacenamiento seguro, la disponibi-
lidad de una planta para la destrucción, el tipo de APAL,
el transporte y la seguridad del transporte.

7. Licitación entre empresas comerciales o estatales Este procedimiento de recuperación o neutralización de

gastos puede llevarse a cabo antes de la recogida centra-
lizada, después de la recogida centralizada, antes de la
inutilización inicial o de la inutilización ulterior. Es
esencial que haya un acuerdo sobre seguridad, verificaci-
ón y certificación.

8. Inutilización inicial: Ésta es una operación repetitiva que Las consideraciones jurídicas y de seguridad quizá
debe evitarse en la medida de lo posible. Puede incluir requieran una inutilización inicial antes del transporte a
un procedimiento a base de corte, doblado o aplastado. la instalación central o la instalación de destrucción/eli-
Si se efectúa antes de llevar los materiales a una fundici- minación. Si es preciso efectuar una inutilización inicial,
ón, puede entrañar la eliminación de partes no metáli- entonces quizá se precise una comprobación de los
cas. No es preciso eliminar las partes no metálicas si los archivos para cada una de las APAL y el subsiguiente
materiales van a una trituradora, y el trabajo que repres- certificado de verificación de la inutilización.
enta la eliminación quizá no justifique la separación de
material no contaminado con miras a recuperar gastos

14
 Guía de mejores prácticas en materia de procedimientos nacionales para la destrucción de armas pequeñas y armas ligeras
V. Consideraciones de procedimiento

Fase Medida Observaciones

9. Transporte para la destrucción final Generalmente se trata de transporte al lugar de

destrucción final. Si ya se ha procedido a la inutilización
las consideraciones de seguridad son generalmente
menos rigurosas y no es necesario transportar las piezas
por [Link] de vehículos, procedimientos de
recuperación, normas de seguridad (en caravana o en
vehículos individuales, seguridad de los vehículos
cubiertos o sin techo).

10. Destrucción final Si el proceso incluye una sola operación, entonces

puede seguirse cualquiera de los procedimientos
mencionados en los Cuadros 1 a 3. Si se trata de
grandes cantidades de APAL, el método preferido suele
ser la trituración.

11. Eliminación final: Si la destrucción final es realmente El lugar de eliminación será normalmente una
final, sin parar mientes en la reconstitución, ni siquiera fundición, pero podría ser un vertedero de basura o
de piezas de repuesto útiles, entonces las consideracio- un lugar destinado al almacenamiento temporal.
nes de seguridad serán mínimas

12. Conservación de los archivos Se requiere una decisión acerca de los archivos que hay
que mantener, el motivo de su conservación, durante
cuánto tiempo han de conservarse y en qué tipo de
medio o soporte y en qué lugar deben mantenerse.

13. Verificación: Por lo general la verificación requiere una Hay que estudiar cuidadosamente si es necesario un
firma doble de una autoridad responsable en cada fase recuento de los números de serie en cada fase de verifi-
del transporte. cación. Un exceso de burocracia aumentará los gastos y
los retrasos. Quizá sea preferible que haya representantes
de diversos órganos que estén presentes durante todo el
desarrollo del proceso.

14. Control/Garantía de calidad Éste es un proceso continuo que tiene constantemente

en cuenta la posibilidad de perfeccionar el proceso de
destrucción mediante mejoras, y la eliminación de
posibles problemas. A este respecto la confección de
informes a posteriori puede ser a veces una ayuda para
el proceso.

15
Los planificadores tienen que tener en algunos Estados tengan una mano de obra más
consideración todos los factores cuando preparan barata, pero a menudo esto queda contrarrestado
un programa de destrucción para un Estado por una pobre infraestructura o por la necesidad
determinado y una situación dada. Si cuesta más de recurrir a procedimientos más engorrosos. Las
transportar el material que recuperar los gastos mayores dificultades para conseguir la eficiencia en
mediante el reciclado, entonces quizá haya que función del costo pueden ser el exceso de
tomar en consideración un método alternativo de burocracia en el procedimiento de destrucción
destrucción y eliminación. En general, cuanto más como resultado de operaciones repetitivas, una
seguro sea un Estado y más desarrollado esté, más centralización exagerada, un exceso de seguridad
propiciarán las necesidades de destrucción y innecesario, el fracaso en la consecución de un
reciclado la utilización de la trituración y/o del sistema creativo de recuperación de gastos, y una
reciclado directo (previa eliminación de partes no acumulación excesiva de operaciones de
ferrosas) en fundiciones siderúrgicas. Es posible que prevención de fallos.

16
 Guía de mejores prácticas en materia de procedimientos nacionales para la destrucción de armas pequeñas y armas ligeras
VI. Conclusiones

VI. Conclusiones
La determinación de las APAL que rebasan las plan de gestión. La mayor parte de los Estados
necesidades y de la forma de disponer de ellas es participantes de la OSCE que poseen APAL dentro
responsabilidad de cada Estado, que debe tener de sus fronteras cuentan con procedimientos para
debidamente en cuenta los factores enunciados al su destrucción, tanto si las cantidades son pequeñas
principio del capítulo. Hay numerosas técnicas como si son grandes. La presente Guía proporcio-
disponibles para destruir las APAL en cualquier nará datos e ideas adicionales que pueden ayudar a
situación dada. La elección de la técnica requiere los Estados a mejorar la eficacia de los procedi-
una decisión basada en cierto número de consider- mientos en curso y/o a reducir los gastos.
aciones metodológicas, que forman la base de un

17
Anexo A
Reciclado mediante trituradoras de materiales ferrosos10

Introducción trituradoras es para reciclar vehículos que han

El reciclado de APAL mediante trituradoras se llegado al final de su vida útil, pero con pocas
viene llevando a cabo desde hace mucho tiempo y excepciones la mayor parte de las trituradoras
ya ha demostrado ser la forma más eficaz, ecológi- pueden adaptarse bastante fácilmente para la
camente inocua y más eficiente en función del destrucción de APAL.
costo para eliminar APAL, particularmente cuando
se trata de grandes cantidades. Si el medio ambiente Anteriormente la introducción de materiales no
es relativamente seguro, la destrucción puede ferrosos en las trituradoras reducía considerable-
llevarse a cabo en un proceso rápido y en una mente las perspectivas de poder recuperar gastos.
sola operación, con la ventaja adicional de que se Hoy en día, muchos depósitos de reciclado que
pueden recuperar parte de los gastos si el depósito utilizan grandes trituradoras siguen un proceso
de reciclado adquiere los materiales triturados. moderno de separación que a veces permite
Es un método que merece la atención de las recuperar gastos gracias a algunos materiales no
autoridades estatales encargadas de destruir las ferrosos. Según el Grupo europeo de trituradores,
existencias de APAL.
“La industria europea de chatarra ferrosa ha conseguido un

Información general elevado nivel de recuperación (reutilización y reciclado): el

Se pueden obtener detalles acerca de los lugares en 75% en peso de un vehículo se puede reciclar… gracias a

que hay trituradoras de materiales ferrosos y acerca la tecnología de trituración. El 25% restante (incluido un

de licitaciones u obtención de contratos para el 4% de polvo/lodo), que solía descargarse en vertederos

reciclado de APAL, en las fuentes que se indican como desecho industrial, se está sometiendo cada vez más

en las notas finales del presente Anexo. En Europa a las operaciones de recuperación por su contenido metálico

operan actualmente unas 220 trituradoras; también (mediante la elaboración en la Planta de separación) y por

hay muchas en Canadá y en los Estados Unidos de su valor calórico como combustible. El volumen que va a

América. La mayor parte de la actividad de las parar a los vertederos es cada vez menor…”

10
El contenido del anexo B proviene de diversas fuentes. Si se desean más informaciones consúltese World Federation-Bureau of
International Recycling, [Link] European Ferrous Recovery and Recycling Federation (EFR),
[Link] and European Metal Trade and Recycling Federation, [Link]
También incluye el contenido de la correspondencia cruzada con el Sr. Ross Bartley, Director de Asuntos Técnicos y Ambientales
de la World Federation-Bureau of International Recycling.

18
 Guía de mejores prácticas en materia de procedimientos nacionales para la destrucción de armas pequeñas y armas ligeras
Anexo A

Plantas de separación Movilidad

En Europa hay más de 40 plantas de separación en Hay trituradoras móviles de materiales ferrosos
las que los materiales no magnéticos se separan que se pueden adquirir, arrendar y obtener por
como producto aparte. Por ejemplo, algunos contrato directo para poder realizar las operaciones
plásticos, entre otros productos, se reciclan. Por lo de destrucción sobre el terreno. Ahora bien, habrá
que se refiere al reciclado final de acero, la mayor que transportar la chatarra resultante. Esa operación
parte de los depósitos de trituración clasifican y puede ser apropiada para los grandes depósitos en
limpian los materiales de la industria siderúrgica y los que hay tendido de raíles o en casos en los que
los reducen a trozos pequeñísimos, adecuados para la seguridad puede ser una consideración de
la carga de altos hornos. importancia.

Recuperación de gastos Lugares

El precio del metal de chatarra depende de diversas Se sabe que los siguientes Estados participantes de
variables, algunas de las cuales se pueden negociar. la OSCE tienen grandes trituradoras de materiales
A veces el precio, o la falta de precio, puede ferrosos que pueden destruir APAL: Alemania,
derivarse del sistema de contratos o licitaciones Austria, Bélgica, Canadá, Dinamarca, España,
utilizado por una autoridad determinada. Las Estados Unidos de América, Finlandia, Francia,
variables que afectan específicamente a las APAL Grecia, Hungría, Irlanda, Islandia, Italia, Noruega,
pueden tratar principalmente de: requisitos de Países Bajos, Polonia, Reino Unido, República
seguridad personal, requisitos de verificación, Checa, Rusia, Serbia y Montenegro, Suecia, Suiza
requisitos de seguridad material y, naturalmente, y Turquía.
tipo y calidad de las APAL desde el punto de vista
del [Link] todo esto en cuenta, a
menudo es mejor negociar para que haya una sola
entrega (economías de escala) que pueda elaborarse
inmediatamente sin obstaculizar demasiado las
operaciones de reciclado de la planta.

19
Anexo B
REFERENCIAS

Referencias básicas
Si se quiere tener una idea general de las metodologías y monografías relacionadas con la destrucción de APAL,
consúltese el informe Destroying Small Arms and Light Weapons (David deClerq, Informe Nº 13 del Centro
Internacional de Bonn para la Conversión, abril de 1999, [Link]
que brinda una amplia gama de informaciones. El informe examina las cuestiones y metodologías relativas a la
destrucción de armas ligeras, armas pequeñas y municiones, principalmente en el contexto de las operaciones de
consolidación de la paz en una sociedad [Link]én trata de la recogida y destrucción de armas de
fuego en el marco de los reglamentos nacionales sobre armas de fuego de algunos países seleccionados, con miras
a proporcionar orientación y consideraciones de utilidad para acciones similares no solamente en situaciones
posconflicto sino también en el marco de actividades nacionales encaminadas a destruir armas militares
excedentarias y armas ilegales [Link]én se analizan, para extraer las lecciones pertinentes, varias
situaciones posconflicto en las que la recogida y destrucción de armas corrieron por cuenta del Estado, de
organizaciones no gubernamentales y de grupos de ciudadanos o de una tercera parte externa. Se hace un
examen de las actuales tecnologías disponibles y metodologías de destrucción, y se exponen consideraciones
apropiadas en materia de destrucción, incluida la posibilidad de que participe el sector comercial. Por último,
se formulan una serie de recomendaciones.

El Informe del Secretario General de las Naciones Unidas al Consejo de Seguridad sobre Métodos de destrucción de armas
pequeñas, armas ligeras, municiones y explosivos (S/2000/1092, 15 de noviembre de 2003, [Link] [Link]/
doc/UNDOC/GEN/N00/747/29/PDF/[Link]?OpenElement), que hasta cierto punto se basa en el
del Centro Internacional de Bonn para la Conversión (BICC), ofrece un examen más completo de diversas
metodologías y procedimientos de destrucción. El informe orienta acerca de la producción de un manual de
referencia, para su utilización sobre el terreno, relativo a métodos ecológicamente seguros de destrucción de
APAL, con inclusión de las municiones y los explosivos pertinentes (véase la publicación del Departamento de
Asuntos de Desarme, de las Naciones Unidas, titulada Manual para la destrucción de armas pequeñas, armas
ligeras, municiones y explosivos, disponible en [Link]
Contiene una amplia gama de cuestiones relacionadas con la destrucción, así como cierto número de
conclusiones y recomendaciones. La utilización del informe se centra más en la destrucción sobre el terreno en
el marco de un entorno DDR, pero también es de aplicación para casos de destrucción en menor escala dentro
de un entorno nacional más benigno. No trata en absoluto de casos de desmilitarización y destrucción de APAL
en gran escala llevadas a cabo por gobiernos nacionales. Los usuarios de la presente Guía deben remitirse al
Informe de las Naciones Unidas si desean más detalles acerca de los procedimientos de destrucción.

20
Guía de mejores prácticas en materia de procedimientos nacionales para la destrucción de armas pequeñas y armas ligeras
Anexo B

Referencias adicionales
1. Tratado sobre Fuerzas Armadas Convencionales en Europa, Protocolo sobre procedimientos por los que se regirá la reducción
de armamentos y equipos convencionales limitados por el Tratado sobre Fuerzas Armadas Convencionales en Europa
(Tratado FACE), 1990. Firmado en París el 19 de noviembre de 1990. Sección V: Procedimientos para la
reducción de la artillería mediante destrucción.

2. World Federation-Bureau of International Recycling: <[Link]

3. European Ferrous Recovery and Recycling Federation (EFR): <[Link]

4. European Metal Trade and Recycling Federation: <[Link]

21
 Manual de mejores prácticas en materia
de armas pequeñas y armas ligeras

Armas pequeñas y armas ligeras:

guía de mejores prácticas en
materia de procesos de
desarme, desmovilización
y reintegración (DD&R)
[Link]/79/03/Rev.1
1 de octubre de 2003
RESERVADA
ESPAÑOL
Original: INGLÉS

© 2003. La Organización para la Seguridad y la Cooperación en Europa se reserva todos los derechos de autor sobre la
totalidad de este documento tanto en la forma como en el contenido. Se autoriza la reproducción de este trabajo
(total o parcial) en cantidades limitadas para fines de estudio o de investigación. Para toda otra solicitud en este sentido
sírvase dirigirse a: FSC Support Unit, Conflict Prevention Centre, OSCE Secretariat
Kärntner Ring 5-7, A-1010,Viena, Austria
ÍNDICE

I. INTRODUCCIÓN 2
1. Objetivo 3
2. Referencia general 3

II. RESEÑA GENERAL DE LOS PROCESOS DE DD&R 4

1. Definiciones y funciones 4
2. Fases esenciales de los programas de DD&R 5
3. ¿Cuándo comienzan los procesos de DD&R? 6

III. LAS APAL EN EL CONTEXTO DE LOS PROCESOS DE DD&R 7

1. Objetivo 7
2. Grupos involucrados 7
3. Procesos de desarme 7
3.1 Encuesta sobre las armas 8
3.2 Recogida de armas 8
3.3 Almacenamiento de armas 8
3.4 Destrucción de armas 9
3.5 Redistribución de las armas 9
3.6 Recogida de armas en poder de la sociedad civil 9
3.7 Recogida voluntaria de armas 11
3.8 Programas de incentivos 11
3.9 Registro de armas 12

IV. CAPACITACIÓN EN MATERIA DE DESARME,

DESMOVILIZACIÓN Y REINTEGRACIÓN 13
V. EVALUACIÓN 14
VI. CONCLUSIÓN 15

La presente Guía ha sido preparada por el Gobierno de Suecia

I. Introducción
Desde el decenio de 1990, la importancia de los El Documento de la OSCE sobre Armas Pequeñas
programas de desarme, desmovilización y y Armas Ligeras describe las medidas de DD&R
reintegración (DD&R) ha sido ampliamente como elementos esenciales para abordar la
aceptada por la comunidad internacional. Los rehabilitación posconflicto. Aunque pocos Estados
programas de reintegración, que por lo general participantes de la OSCE hayan desarrollado
siguen a la desmovilización de fuerzas armadas procesos completos de DD&R en sus propios
regulares e irregulares, así como de civiles armados, territorios, su personal militar o sus agentes de
están considerados en la actualidad como un paso ayuda para el desarrollo probablemente han estado
esencial en el proceso hacia el desarrollo y a en contacto con procesos de DD&R mientras
menudo se llevan a cabo al mismo tiempo que los desarrollaban misiones en el extranjero. Además,
programas de reconstrucción y ayuda de emergencia muchos Estados consideran los procesos de DD&R
en la posguerra o con anterioridad a dichos como medios importantes y efectivos para ayudar a
programas. Se han elaborado programas especiales los países afectados por conflictos en su transición
para reintegrar a antiguos soldados, miembros de de la guerra a una paz sostenible. Por eso es
guerrillas y miembros de otros grupos armados, a importante capacitar al futuro personal militar y
fin de ayudar a esos excombatientes a conseguir personal civil en los diversos elementos involucrados.
oportunidades para su vida futura de ciudadanos.

La importancia de los procesos de DD&R para

luchar contra la fácil disponibilidad de armas
pequeñas y armas ligeras (APAL) ilícitas, durante
las situaciones de crisis y después de ellas, ha sido
reconocida también por las Naciones Unidas y en
otros foros. El Programa de Acción de las Naciones
Unidas para prevenir, combatir y eliminar el tráfico
ilícito de armas pequeñas y armas ligeras hace
referencia a los procesos de DD&R, mientras que
en el Consejo de Seguridad de las Naciones
Unidas se tienen en cuenta a menudo los programas
de DD&R como elementos esenciales de los
mandatos de mantenimiento de la paz.

2
 Armas pequeñas y armas ligeras:
guía de mejores prácticas en materia de procesos de desarme, desmovilización y reintegración (DD&R)
I. Introducción

1. Objetivo 2. Referencia general

El objetivo del presente capítulo es definir normas El contenido del presente capítulo se ha adaptado
generales para los procesos de DD&R, incluidas las de un Manual sobre DD&R que publicarán en
medidas esenciales que hay que planificar y llevar a breve el Centro Lester B. Pearson de mantenimiento
cabo cuidadosamente a fin de alcanzar la fase final de la paz (Canadá), la Gesellschaft für technische
apetecida, que es la paz y el desarrollo sostenibles Zusammenarbeit, GTZ (Alemania), Nodefic
en una sociedad azotada por la guerra. La presente (Noruega) y la Institución sueca de defensa
Guía se centra en el desarme y el control de las nacional (Suecia). El contenido del Manual se
APAL en los procesos de DD&R. basa en experiencias y lecciones obtenidas por los
autores, que en la práctica trabajan en esa esfera
Los procesos de DD&R afectan, en primer lugar y y que tienen una formación militar y civil. El
sobre todo, a los excombatientes. Los civiles y otros Manual se utilizará para la capacitación de personal
grupos pueden quedar incluidos también en los que participe en diversos tipos de procesos de
procesos en una fase ulterior como parte de una DD&R.
perspectiva más amplia, en la que toda la sociedad
necesita reconstrucción y rehabilitación. En la
presente Guía se define a las APAL como en el
Documento de la OSCE.

3
II. Reseña general de los procesos
de DD&R
1. Definiciones y funciones grupo armado o para formar una nueva fuerza
armada, regular o irregular. Los objetivos técnicos
El desarme es un proceso cuya finalidad es de las actividades de desmovilización y desarme
recoger, controlar y eliminar armas en el marco incluyen generalmente una mejor calidad y una
del proceso de paz posconflicto, y puede incluir el mayor eficiencia de las fuerzas armadas. La
almacenamiento seguro de armas y su posible desmovilización ayuda a reducir el costo de las
destrucción. El desarme es esencial como medida fuerzas armadas en [Link]én permite que
de fomento de la confianza encaminada a aumentar las fuerzas que queden sean modernizadas y
la estabilidad en un entorno tenso e incierto, en el remuneradas con regularidad debido a que se
cual los participantes y la población en general desembolsará menos dinero para gastos de personal.
pueden padecer ansiedad e incertidumbre. El La desmovilización brinda también una oportunidad
desarme tiene también repercusiones importantes de reestructurar las fuerzas armadas a fin de dotarlas
para un desarrollo social y económico adecuado, de una mayor eficiencia.
pues la desviación de recursos humanos y
económicos con destino a las APAL será mínima. El cambio de las circunstancias crea diferentes
Por consiguiente, el proceso de desarme puede motivos para desmovilizar y, por lo tanto, requerirá
organizarse teniendo en cuenta el estado psicológico opciones diferentes. En algunos países sólo se puede
de los participantes, y debe incluir disposiciones obtener una paz estable si los antiguos oponentes
referentes a las fuerzas armadas en servicio, a los comparten el poder. Hay que integrar a fuerzas que
grupos de guerrilleros, a las fuerzas paramilitares o eran adversarias en un régimen político común.
los milicianos, o a los civiles. Al mismo tiempo, el Hay que asignar nuevas tareas a las fuerzas armadas
éxito del desarme y la desmovilización depende de o a las fuerzas de liberación. En consecuencia, la
que haya un entorno seguro y estable. Por lo tanto, desmovilización se suele llevar a cabo como parte
las medidas destinadas a crear ese entorno son de un imperativo político.
condiciones previas importantes para un programa
de recogida de armas. La alternativa más común a la disolución de un
grupo armado derrotado ha consistido en incorporar
La desmovilización puede considerarse como lo algunos de sus elementos en las fuerzas armadas
contrario de la movilización de combatientes para victoriosas. Esas alianzas estratégicas suelen ocurrir
constituir un grupo armado. En su acepción militar, sobre todo en las guerras civiles, en las que hay
la desmovilización sirve para disolver una unidad gran número de participantes. Ahora bien, después
armada y reducir el número de combatientes de un del final de la guerra, a menudo se hacen

4
 Armas pequeñas y armas ligeras:
guía de mejores prácticas en materia de procesos de desarme, desmovilización y reintegración (DD&R)
II. Reseña general de los procesos de DD&R

llamamientos en favor de la reforma y la reducción es requisito previo para la consecución de una

de lo que quizá se ha convertido en un ejército paz sostenible.
demasiado grande.
Las iniciativas de reintegración son procesos a
En sí misma, la desmovilización no aminora el largo plazo. Sus componentes importantes son los
potencial actual de conflicto, ya que no erradica las siguientes: en el plano nacional, la formulación de
causas del conflicto. Para ello es preciso desarrollar una política nacional; en el plano regional, el apoyo
estrategias a largo plazo a fin de conseguir una paz de organismos regionales de aplicación, y en el
sostenible. plano local, la ayuda de emergencia, el transporte
a determinadas zonas de asentamiento, los pagos
La reintegración se define como el proceso por el derivados de la desmovilización, los conjuntos de
cual los excombatientes adquieren condición civil y medidas para el reasentamiento, los proyectos de
obtienen acceso a formas civiles de trabajo y de reconstrucción, y la formación profesional.
remuneración. Se trata esencialmente de un proceso
económico y social, con un marco cronológico no
definido, que principalmente se da en las 2. Fases esenciales de los
comunidades de nivel local. Es parte integrante del programas de DD&R
proceso global de reconstrucción y desarrollo de
una sociedad de posguerra y, aunque se trate de una Las fases fundamentales de los programas de
responsabilidad del país, puede requerir asistencia DD&R son las siguientes:
exterior. a) Planificación;
b) Utilización de campamentos;
La disolución completa de una o más fuerzas c) Registro;
armadas suele tener lugar generalmente cuando un d) Desarme;
nuevo gobierno o un régimen regional dominante e) Orientación antes de la desmovilización, y
cuestiona la legitimidad política de esos grupos f) Desmovilización final de los excombatientes.
armados. El factor que facilita la disolución completa
de las fuerzas armadas suele ser una derrota militar La secuencia cronológica de la desmovilización y
o, por lo menos, una situación de punto muerto en la importancia relativa de cada uno de sus elementos
lo militar, que haya forzado a las facciones en quedan determinadas principalmente por la
conflicto a sentarse a la mesa de negociación. Esto situación política que preceda a la desmovilización.
se aplica especialmente a las guerras que tienen Esta situación puede quedar afectada, entre otros
lugar dentro de un país, en las cuales ninguna de las factores, por los siguientes: las causas y la naturaleza
facciones en conflicto se retira del país. del conflicto, el régimen político, la composición
de las facciones en conflicto, y la cantidad y tipo
Particularmente en esos casos, la reintegración de de las armas en posesión de las facciones en
los excombatientes de todas las facciones en conflicto conflicto.

5
3. ¿Cuándo comienzan los
procesos de DD&R?
Los procesos de DD&R son una medida esencial
de fomento de la confianza, y por lo tanto forman
parte de los procesos de paz en curso. Las
negociaciones de paz son esenciales para brindar
las condiciones básicas para que comience la
planificación de los procesos de DD&R. Esas
negociaciones son esencialmente precursoras de
los mecanismos pacíficos de gestión de conflictos
y controversias y deben formar parte del régimen
de gestión pública previsto, que debe desembocar
en la seguridad humana a través de una buena
gestión pública y que, por lo tanto, debe fomentar
la paz y el desarrollo sostenibles. Ahora bien, para
que progresen las negociaciones y el proceso de
paz, puede ser importante comenzar la realización
de programas de DD&R mientras las negociaciones
están todavía en curso. La negociación de la paz y
los requisitos previos para los procesos de DD&R
no son medidas separadas que se descartan
mutuamente: pueden llevarse a cabo paralelamente,
y en realidad su calendario coincide ya que cada
una de esas medidas potencia a las demás gracias
al fomento de la confianza.

6
 Armas pequeñas y armas ligeras:
guía de mejores prácticas en materia de procesos de desarme, desmovilización y reintegración (DD&R)
III. Las APAL en el contexto de los procesos de DD&R

III. Las APAL en el contexto de los

procesos de DD&R
Es importante que se tenga en cuenta a las APAL el recrudecimiento de tensiones entre las facciones
en un proceso de DD&R. Como en todos los que estaban en conflicto. Como medidas más
conflictos armados hay armas involucradas, éstas amplias de fomento de la confianza, pueden
revestirán una importancia considerable en todo contribuir a un sentimiento de estabilidad y
período de transición que desemboque en un seguridad en una sociedad, y ayudar a persuadir
desarrollo pacífico. Al final de las guerras, a la población de que los problemas pendientes se
especialmente si son guerras civiles, el número de podrán resolver más adelante de forma pacífica.
armas en circulación o en poder de excombatientes Esa estabilidad y esa seguridad crearán a fin de
y de la población civil es muy grande. Se corre el cuentas las condiciones apetecibles para la paz y
riesgo de que las armas se utilicen no solamente la seguridad.
para iniciar de nuevo un conflicto, sino también
para fines delictivos o como fuentes de ingresos
ilegales. En consecuencia, es importantísimo 2. Grupos involucrados
ocuparse de esos riesgos en una fase temprana. En
los procesos de DD&R eso se consigue durante “la Las iniciativas de desarme deben centrarse en grupos
primera fase”, que es la fase de [Link]én específicos y destinarse a ellos. Lo que puede ser
se pueden desarrollar actividades adicionales de apropiado para un ejército regular quizá no lo sea
desarme en una fase ulterior del proceso, mediante para fuerzas de guerrilla. En los conflictos internos
programas civiles de recogida de armas. en que hay fuerzas irregulares que luchan junto a
las fuerzas militares convencionales o contra ellas,
los grupos a los que se destinan los programas de
1. Objetivo desarme deben incluir a civiles que no sean
miembros de un grupo armado pero que se hayan
El objetivo directo del desarme consiste en reducir armado con APAL a efectos de legítima defensa.
el número de armas en circulación en un país,
reduciendo así el riesgo concomitante de renovación
del conflicto. Las medidas de desarme y otras 3. Procesos de desarme
medidas de control de las APAL pueden ayudar
también a promover la seguridad humana en las El desarme comprende las siguientes fases:
sociedades posconflicto, pues pueden reducir el a) Encuesta sobre las armas;
nivel de violencia vinculada con la delincuencia y b) Recogida de armas;

7
 c) Almacenamiento de armas; observan o vigilan el proceso de paz.
d) Destrucción de armas, y
e) Redistribución de armas. Cuando los combatientes entregan sus armas,
puede seguirse el siguiente procedimiento: cada
3.1. Encuesta sobre las armas arma debe ser registrada y toda la información
Es preciso llevar a cabo una encuesta sobre las pertinente (número de serie, tipo de arma) debe
armas a fin de poder atender cuestiones vitales de archivarse. Además, el personal del centro de
planificación en una fase temprana. Las siguientes recogida debe tomar nota también del nombre, la
preguntas requieren respuesta: unidad y la identidad militar o equivalente del
• Aproximadamente, ¿cuántas armas hay? excombatiente, así como del lugar en el que se
• ¿Qué tipos de armas hay que entregar, y qué entregó el arma.
procesos de destrucción se deben seguir? (Véase
la Guía en materia de técnicas de destrucción) 3.3. Almacenamiento de armas
• ¿Quién se supone que va a entregar las armas, La incapacidad para destruir las armas recogidas,
y cómo se sabrá que se han recogido todas? que quizás se deba a la falta de equipo adecuado,
• ¿Quién controla armas aparte de las fuerzas podría hacer que sea necesario un almacenamiento,
armadas (fuerzas de seguridad internacionales al menos temporal. Es posible que hasta ahora no
y paramilitares, policía, policía especial, se haya adoptado ninguna decisión sobre la
gendarmería, etc.)? destrucción de armas debido a la falta de confianza
• ¿Sigue habiendo grupos de delincuentes o entre las partes interesadas. Las armas pueden
individuos armados que representen una enviarse a la policía civil o militar local para su
amenaza para la seguridad? conversión y/o redistribución. Cuando se almacenan
• ¿Dónde se hallan los grupos armados y las armas es importante tener en cuenta ciertas con-
existencias de armas pesadas, y qué va a hacerse sideraciones, incluida la duración y las condiciones
con dichas armas? del almacenamiento y, lo que es más importante, la
seguridad física de dicho almacenamiento (Véase la
En algunos casos un inventario de las armas forma Guía de mejores prácticas en materia de procedimientos
parte de las negociaciones de paz. nacionales de gestión y seguridad de las existencias
almacenadas). La seguridad tiene una importancia
3.2. Recogida de armas primordial cuando se trata del almacenamiento de
Deben organizarse puntos de recogida de armas, munición y explosivos.
sea en zonas de reunión general, sea en centros de
recogida separados. Generalmente esos centros de Las armas pueden almacenarse en lugar de
recogida están gestionados por observadores destruirlas después de recogerlas, por diversas
militares internacionales, si las Naciones Unidas u razones. Los procedimientos esenciales duales
otros representantes de la comunidad internacional pueden ser una medida de transición entre el

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 Armas pequeñas y armas ligeras:
guía de mejores prácticas en materia de procesos de desarme, desmovilización y reintegración (DD&R)
III. Las APAL en el contexto de los procesos de DD&R

depósito de las armas y la prohibición de todo cuestión delicada para el fomento de la paz en la
acceso a ellas. Mientras se están aplicando esos etapa posconflicto. Es obvio que si no se destruyen,
procedimientos, las existencias almacenadas están se puede disponer de las armas, para utilizarlas en
guardadas bajo llave y vigiladas. Al principio, a los futuros conflictos. Con el fin de evitar complica-
miembros de las fuerzas de desarme se les puede ciones, como por ejemplo la desaparición paulatina
permitir que conserven sus armas para vigilar los de las armas devueltas o la prolongación de los
[Link] los observadores internacionales períodos de almacenamiento, es necesario elaborar
como el comandante de la facción sobre el terreno un calendario para la redistribución. Hay que
deben guardar una llave del lugar de almacenamiento. supervisar la concentración y la distribución de
La planificación debe ser flexible e incluir en todos APAL para asegurar que el proceso sea transparente
los casos una lista de medidas que se han de adoptar y que los excombatientes no vuelvan a armarse
si ocurre un incidente, con el fin de mantener la subrepticiamente. La ejecución y la supervisión del
confianza en el proceso. proceso por una tercera parte neutral son condiciones
esenciales para asegurar la redistribución adecuada
3.4. Destrucción de armas y la supervisión continuada una vez finalizado el
La destrucción de APAL debe tener en cuenta proceso.
muchos factores, incluida la seguridad, los costos,
la eficacia, y la verificación de la destrucción. Los 3.6. Recogida de armas en poder
métodos utilizados para la destrucción de APAL de la sociedad civil
abarcan una amplia gama de posibilidades que van El proceso de recogida de armas que están en
desde inutilizar simplemente las armas hasta su poder de civiles suele ser muy difícil. Debe tenerse
destrucción completa. (Véase la Guía de mejores en cuenta que hay razones de mucho peso para
prácticas en materia de procedimientos nacionales para la que los civiles decidan ir armados, y que no todas
destrucción de armas pequeñas y armas ligeras) ellas se podrán refutar. Entre los civiles, las armas se
consideran a menudo como un símbolo de categoría
La destrucción de armas no es sólo un método y como un signo de pertenencia a la comunidad.
práctico y eficiente de desarme, sino también un La combinación de todos esos aspectos hace que
gesto simbólico si se lleva a cabo en público y sea difícil recoger las APAL en poder de una
puede contribuir a que cambien de actitud los sociedad. Hay que ofrecer incentivos importantes
civiles (por ejemplo quemar las armas públicamente en forma de dinero, programas de desarrollo/
en una hoguera o “llama de la paz”). No obstante, reconstrucción y medidas de fomento de la
esos gestos simbólicos deben estar relacionados con confianza, para sustituir eficazmente a las armas
iniciativas y programas a largo plazo. en esas zonas.

3.5. Redistribución de las armas A pesar de ello, en muchas regiones la posesión de

La redistribución de las armas puede ser una armas tiene una importancia cultural y/o política

9
y no puede erradicarse. Hay que desarrollar una programa de recogida de armas?.
amplia estrategia de larga duración con miras a c) Opinión de la población sobre esas
reducir el número de armas que están en poder de cuestiones: ¿Hay un sentimiento de inseguridad
civiles, que sea compatible con la mejora de la entre la población local debido a los altos niveles
situación de la seguridad en el país o en la región, de tenencia de armas? ¿Cómo se manifiesta esa
antes de establecer o ejecutar algún plan táctico. La inseguridad? Es esencial que el problema se
estrategia general debe abordar cuestiones como la articule y se enfoque desde la perspectiva de la
reforma del sector de la seguridad, la buena gestión población local, y no de la comunidad
pública, y las funciones del hombre y la mujer. internacional. Las expectativas de que una
Todos esos elementos han de estar encaminados a tercera parte, como por ejemplo los encargados
la creación de una seguridad sostenible y de un del mantenimiento de la paz, vele por que se
entorno en el que las personas se sientan seguras. cumplan las condiciones de seguridad a largo
plazo necesarias para el desarme, no son realistas
Todos los sectores de la sociedad, incluidas las y soslayan el verdadero problema. El Gobierno
autoridades nacionales y locales, la policía, las debe asumir lo antes posible la responsabilidad
fuerzas armadas y la sociedad civil, deben participar de crear un clima de seguridad real y sostenible
en el desarrollo y la ejecución de la estrategia. La para la población en general.
participación de la comunidad internacional también d) Necesidad de adoptar un enfoque
puede ser conveniente en términos de apoyo y total: Sin menoscabar la importancia de un
asistencia, o como garante del proceso. Al analizar proceso centrado en el plano local, hay que
la situación es importante tener en cuenta los adoptar un enfoque amplio y exhaustivo a la
siguientes factores: hora de establecer las condiciones para un
a) La situación política y de seguridad del desarme efectivo. La comunidad internacional
país: ¿Necesitan los ciudadanos seguir teniendo debe efectuar esas operaciones de forma completa,
armas para protegerse y para velar por su y debe considerar el desarme y la seguridad
seguridad personal? ¿Es alto el nivel de como partes del proceso general de paz y no
criminalidad? La actividad delictiva, ¿es motivo como ejercicios individuales aislados. La ayuda
de gran inquietud para la población en general? internacional en forma de recursos y apoyo
¿La policía local y las fuerzas de seguridad son para la reforma del sector de la seguridad, como
incapaces de resolver el problema o, en la asistencia para la formación de una fuerza de
ocasiones, son parte del mismo ? Es necesario policía nacional, es un ejemplo de ayuda
responder a esas preguntas si se quiere que el sostenible y de larga duración que se traduce en
desarme pueda considerarse útil y positivo. una mejor seguridad y un nivel más elevado de
b) Cultura de las armas: ¿Cuál es la actitud estabilidad, y que prepara a la población para el
con respecto a las armas en el país o en la desarme.
región? ¿Qué tipo de armas son el objetivo del

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 Armas pequeñas y armas ligeras:
guía de mejores prácticas en materia de procesos de desarme, desmovilización y reintegración (DD&R)
III. Las APAL en el contexto de los procesos de DD&R

Para ejecutar proyectos de desarme de civiles se éxito del desarme. El establecimiento de comisiones
deben fijar como objetivos de desarme zonas nacionales en las que participe la sociedad civil
concretas en las que haya concentraciones de puede ser útil a ese respecto.
armas o de individuos armados. En algunas de ellas
puede que sea necesario llevar a cabo campañas 3.8. Programas de incentivos
concertadas para recoger y destruir armas, quizás Los programas de incentivos son instrumentos
vinculadas con programas de readquisición o con útiles, especialmente en las sociedades más pobres
iniciativas de desarrollo comunitario. La reticencia que tienen mucha necesidad de divisas fuertes. El
al desarme suele estar relacionada con una cultura intercambio de armas por alimentos o por dinero
“del revólver” que es difícil cambiar a corto plazo. en efectivo puede, sin embargo, incrementar el
Los dirigentes locales desempeñan una función valor de las armas que ha experimentado un
importante en cuanto a persuadir a la gente de ese descenso, y contribuir a atraer más armas a la
tipo de zonas de que entregue sus armas. regió[Link]én se corre el riesgo de dar la
impresión de que aquellos que eluden la ley al
Una vez se ha decidido el plan estratégico y se han poseer armas ilegales, en realidad están siendo
establecido las condiciones de desarme, hay que recompensados por las autoridades.
tener en cuenta los puntos que se citan a contin- Alternativamente, el enfoque denominado “armas
uación como ayuda para desarrollar la mecánica a cambio de desarrollo” no sólo ofrece incentivos a
del proceso de recogida de armas. las personas que devuelven las armas, sino que
también desplaza la atención hacia las necesidades
3.7. Recogida voluntaria de armas de desarrollo comunitario, favoreciendo así la
La recogida de armas pertenecientes a la población cohesión social.
civil puede hacerse en forma de entrega voluntaria
o de recogida forzosa por militares, policía civil u El estricto cumplimiento de las leyes relativas a la
otros organismos. El método preferido es la entrega posesión y al comercio de armas debe seguir a los
voluntaria. La recogida forzosa de armas es difícil programas de incentivos o a las amnistías. Sin
de llevar a cabo y a menudo es peligrosa para todas embargo, dicho cumplimiento ha de estar precedido
las partes involucradas. por una campaña bien organizada en la que
también se fije una fecha límite concreta. Si la
La recogida de armas puede respaldarse mediante población está informada y la conducta de los
diversas actividades. Una campaña informativa servicios encargados de hacer cumplir la ley basta
contribuye a ganarse la confianza y el apoyo del para inspirar confianza a las comunidades locales,
pueblo y mejora los enlaces y contactos con la dicha combinación incrementará las posibilidades
población. Un proceso participativo en el que de éxito.
todas las partes intervengan en el diseño de la
estrategia y en su ejecución, es esencial para el

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3.9. Registro de armas El proceso de registro deben llevarlo a cabo
El registro de armas puede ser alternativa o conjuntamente organismos internacionales y
complemento de los programas de recogida de civiles, o bien la policía local supervisada por
armas. Una vez se han perfeccionado y aplicado fuerzas internacionales. Esto permite la transparencia
las leyes sobre tenencia de armas, las armas que mediante la supervisión, ayuda a evitar que las
ahora se poseen legalmente pueden registrarse. fuerzas internacionales se conviertan en el “nuevo
Eso permite que las personas puedan mantener enemigo”, y aumenta la legitimidad de las fuerzas
algunas de sus armas y se sientan mas seguras. locales. Es necesario contar con información exacta
Además, las fuerzas encargadas del mantenimiento y con personal suficiente. Al mismo tiempo, no
de la paz poseen estimaciones sobre cuántas armas requiere una gran cantidad de equipo o espacio de
hay en una zona determinada. Eso es especialmente almacenamiento, ni fuertes medidas de seguridad.
útil en futuras campañas de desarme, para medir el No obstante, la población local quizás no esté
éxito obtenido, comparando las cantidades de dispuesta a participar, temiendo que los archivos
armas recogidas con las que figuran en los puedan utilizarse posteriormente para confiscar las
archivos. armas o penalizar a los que se sabe que las poseen.
Las autoridades locales y/o las fuerzas interna-
cionales deben ofrecer garantías de que los archivos
no se utilizarán con otros fines. A menudo se
recurre a incentivos para alentar el registro, que
van desde incentivos positivos como alimentos y
dinero hasta otros negativos como el endurecimiento
de las leyes y la confiscación forzosa de las armas.

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 Armas pequeñas y armas ligeras:
guía de mejores prácticas en materia de procesos de desarme, desmovilización y reintegración (DD&R)
IV. Capacitación en materia de desarme, desmovilización y reintegración

IV. Capacitación en materia de desarme,

desmovilización y reintegración
Definitivamente hay mas ámbito para la capacitación La capacitación debe ser internacional y ha de
y la investigación en la esfera de DD&R. correr a cargo de un grupo mixto de participantes
Cualquier persona que participe en una misión que representen a los militares, la policía civil, los
humanitaria o militar necesita una formación diplomáticos, y los encargados de prestar ayuda
adecuada. Si esas personas tienen que trabajar en [Link] esas funciones forman parte de
una zona de misión con un mandato especifico de las misiones multinacionales y multifuncionales
DD&R, es igualmente importante que conozcan actuales. Con el fin de fomentar el entendimiento
las características del proceso, su objetivo y la mutuo de la labor que realiza cada una de las
finalidad deseada. Las fases de desarme y partes, así como una cultura profesional, es
desmovilización pueden ser relativamente cortas, conveniente iniciar el proceso de capacitación lo
mientras que la fase de reintegración puede antes posible.
prolongarse varios años y desembocar finalmente
en un proceso de reconstrucción más amplio de la
sociedad en conjunto. Para no perder de vista el
proceso en general, es muy importante que se
facilite capacitación teórica y práctica en cada una
de las fases. Se debe prestar especial atención a la
planificación y la coordinación de esos procesos.

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V. Evaluación
Hay diversos medios y medidas para evaluar También se debe mencionar el “Logical
programas de DD&R, parcialmente o en su Framework Approach” (Enfoque de marco lógico),
totalidad. Organizaciones internacionales como las que es un enfoque bien conocido de diseño de
Naciones Unidas participan a menudo en esos programas o proyectos, y de supervisión y evalu-
programas y tienen dependencias de buena práctica ación, especialmente por lo que se refiere a la
en las que se recogen experiencias de misiones de ayuda humanitaria y la ayuda al desarrollo.
mantenimiento de la paz. El Banco Mundial apoya
periódicamente los programas de desmovilización No obstante, puede decirse que los procedimientos
y reintegración (pero no los de desarme) y cuenta de evaluación de los procesos completos de
también con una amplia estructura de evaluación. DD&R necesitan desarrollarse y perfeccionarse
El DD&R Reader publicado por Canadá, Suecia, aún más, para que puedan proporcionar ejemplos
Noruega y Alemania (del cual se deriva la presente de mejores prácticas y permitir análisis
guía) es un ejemplo de recopilación de lecciones comparativos.
extraídas de diferentes programas de DD&R
actuales y pasados, y sirve como manual para los
encargados de planificar futuros programas.

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 Armas pequeñas y armas ligeras:
guía de mejores prácticas en materia de procesos de desarme, desmovilización y reintegración (DD&R)
V. Evaluación <- -> VI. Conclusión

VI. Conclusión
Las armas intervienen en todos los conflictos La presente Guía de mejores prácticas ha subrayado
armados, y por lo tanto son un motivo de grave la importancia de coordinar el desarme, la
preocupación en la transición a un desarrollo desmovilización y la reintegración, centrando la
pacifico. En ese contexto pueden identificarse atención en las APAL. No hay una fórmula general
algunos principios esenciales. La seguridad y el que pueda utilizarse en todos los procesos de
control efectivo de las armas pequeñas son DD&R ni en todos los programas de control de
obviamente requisitos previos para la estabilidad en APAL. Cada proceso de DD&R se ha de
un entorno posconflicto. El control de armamentos desarrollar a título individual, teniendo en cuenta
pone de relieve la interrelación entre resolución de las circunstancias de la situación de que se trate.
conflictos, desmovilización, desarme y desarrollo. No obstante, la intención de la presente Guía es
El desarme, la desmovilización y la reintegración poner de manifiesto las medidas esenciales que
de excombatientes plantea un problema para los hay que considerar con el fin de abordar de forma
gobiernos, los encargados del mantenimiento de la exhaustiva el desarme de excombatientes.
paz, los organismos de desarrollo y las ONG. La Naturalmente, esas medidas han de ajustarse
integración positiva de excombatientes en la según la situación especifica.
sociedad civil establece las bases de la paz y la
desmilitarización sostenibles. Así pues, es importante
desarrollar herramientas específicas cuyo objetivo
sean las necesidades especiales e individuales de los
combatientes desmovilizados. En primer lugar, se
debe prestar atención a la persona, y después a un
enfoque orientado a la comunidad que haga que
los excombatientes formen parte de la sociedad y
que les transmita un sentido de pertenencia y
responsabilidad a medida que el programa de
reintegración se desarrolla.

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Organización para la Seguridad
y la Cooperación en Europa

Foro de Cooperación en materia de Seguridad

Secretaría de la OSCE
Centro para la Prevención de Conflictos
Kaerntnerring 5-7
A-1010 Viena
(Austria)

[Link]