Publicación mensual del Instituto Pacífico
Volumen 20, febrero, 2016
Actualidad Penal es una publicación especializada en derecho penal-parte general, derecho penal-parte especial,
derecho procesal penal, derecho penal constitucional, derecho penitenciario, litigación estratégica, criminología-política
criminal y temas afines. Está dirigida a los jueces, fiscales, abogados y estudiosos de estas. La misión de Actualidad
Penal es proporcionar una herramienta que contribuya con eficiencia y eficacia en el proceso de interpretación y
aplicación de las normas penales, abordando las teorías consolidadas, a nivel nacional e internacional, que hayan
servido como fundamento de los pronunciamientos jurisprudenciales y de las iniciativas legislativas en nuestro país.
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de Trujillo) • Percy García Cavero (Universidad de Lima) Vigo Garay (Gerente general), Francisco R. Heydegger
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San Marcos) • Felipe Villavicencio Terreros (Universidad (Jefe de prepensa), Karen Espinoza Canchuricra (Co-
Nacional Mayor de San Marcos) rrección de estilo), Luis Ruiz Martinez (Diagramación).
Actualidad Penal N.º 20
Editores jurídicos: Francisco R. Heydegger (Coordi-
nador general) • Ignacio Renan Chunga Soto (Editor Edición: Febrero 2016
asociado)• Gustavo Arturo Zavala Julca (Editor asociado) Tiraje: 7100 ejemplares
• Maricruz Julieta Vargas Leandro (Editor asociado) Registro de Proyecto Editorial: 31501051600228
• Stephany de Fátima Caballero Pacheco (Editor asociado) ISSN: 2313-268X
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Consejo editorial: Nacionales: Mario Amoretti Pachas Perú: 2014-10327
(Universidad Nacional Mayor de San Marcos) • José
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Neyra Flores (Universidad de San Martin de Porres)
© Instituto Pacífico S.A.C.
• Víctor Prado Saldarriaga (Universidad Nacional Mayor
Primer número: Julio 2014
de San Marcos) • Luis E. Roy Freyre (Universidad
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Castro (Universidad Nacional Mayor de San Marcos) Impresión a cargo de:
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de Porres) • Javier Villa Stein (Universidad Nacional Jr. Castrovirreyna N.° 224 - Breña • Central: 330-3642
Mayor de San Marcos). Internacionales: Claus / 619-3720
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Otsu • Mario Rodríguez Hurtado • Gonzalo Del Créditos de los autores:
Río Labarthe • Ricardo A. Brousset Salas • Roberto Por un criterio de uniformidad, debajo del nombre de
Cáceres Julca cada autor se incluye su casa de estudios.
Índice general
Volumen 20 - Febrero / 2016
ÍNDICE GENERAL
ACTUALIDAD LEGAL Y JURISPRUDENCIAL
I Reseña de las principales normas jurídicas publicadas el último mes............ 14
II Noticias más importantes del último mes.................................................... 15
III Resumen de la jurisprudencia en materia penal, procesal penal
y penitenciaria del último mes.................................................................... 20
IV Resumen de las modificaciones a los códigos penal, procesal penal y
penitenciario del último mes...................................................................... 21
V Resumen de las normas penales, procesales penales y penitenciarias
del último mes........................................................................................... 22
Investigación y prueba del delito
ESPECIAL DEL MES de lavado de activos
Comentario 1 Manuela Rosana Villar Ramírez: La investigación
preliminar en el delito de lavado de activos......................... 26
Comentario 2 Roberto Cáceres Julca: Criterios para orientar la investigación
preparatoria en el delito de lavado de activos...................... 48
Comentario 3 José Antonio Arbulú Ramírez: Investigación de
operaciones sospechosas de lavado de activos...................... 58
Comentario 4 Marcial Eloy Páucar Chappa: ¿Qué es lo que
debe probarse en el delito de lavado activos?
Un análisis a partir de su estructura típica............................. 104
Volumen 20 • Febrero 2016 Actualidad Penal 3
Actualidad
Penal Índice general
DERECHO PENAL - PARTE GENERAL
Doctrina práctica
Gilberto Félix Tasayco: Imputación objetiva en el Derecho penal.
Evolución, criterios y principios.......................................................................... 122
Nos preguntan y contestamos
CONSULTA N.° 1: ¿Cuál es la diferencia entre el error de tipo y el error
de prohibición?................................................................................................. 140
CONSULTA N.° 2: ¿En qué se diferencia el desistimiento voluntario
de la tentativa del arrepentimiento activo?......................................................... 141
Reseñas de jurisprudencia
Error de tipo vencible en el delito de violación sexual de menor
de edad (R. N. N.° 2372-2014 Lima-Norte)...................................................... 142
El principio de proporcionalidad (R. N. N.° 1843-2014 Ucayali)........................ 149
DERECHO PENAL - PARTE ESPECIAL
Doctrina práctica
Luis Enrique Ruiz Caro Pérez: Precisiones a la sentencia casatoria n.° 74-
2014. Delito de alteración del ambiente previsto en el artículo 313 del Código
Penal................................................................................................................ 156
Doctrina práctica
Delia Quilla Tipula / Carlos Francisco Raúl Zavaleta Barrera:
El delito de alteración del ambiente natural o paisaje tipificado en
el artículo 313 del Código Penal peruano........................................................... 172
Doctrina práctica
César Antonio Delgado Castro: Sicariato, narcotráfico y cárteles de
drogas. Una triada que amenaza con provocar una espiral de violencia
incontrolada en el país. Algunas propuestas de solución..................................... 186
4 Instituto Pacífico Volumen 20 • Febrero 2016
Índice general
Nos preguntan y contestamos
CONSULTA N.° 1: ¿Los bienes privados pueden ser objeto material
del delito de peculado?..................................................................................... 233
CONSULTA N.° 2: ¿Comete delito el funcionario que condiciona la
entrega de bienes de programas sociales con la finalidad de favorecer
a un candidato político?.................................................................................... 235
Reseña de jurisprudencia
Delito de colusión (R. N. N.° 341-2015 Lima)................................................... 236
El delito de secuestro (R. N. N.° 2622-2013 Lima-Sur)...................................... 247
DERECHO PROCESAL PENAL
Doctrina práctica
Roberto Cáceres Julca: El principio iura novit curia: alcances y limitaciones de
su aplicación en el proceso penal....................................................................... 252
Doctrina práctica
María Elena Guerra Cerrón: Deconstruyendo el marco orientador de
la función fiscal en materia penal....................................................................... 264
Doctrina práctica
Víctor Antonio Bazán Carranza: Desalojo preventivo y la ministración
de la posesión en el Código Procesal Penal: La problemática respecto
a los sujetos legitimados y el momento de su aplicación..................................... 296
Nos preguntan y contestamos
CONSULTA N.° 1: ¿En qué consiste el beneficio de recompensa?..................... 307
CONSULTA N.° 2: ¿Qué debemos entender por interés casacional?................... 309
Reseña de jurisprudencia
E l a r r a i g o c o m o p r e s u p u e s t o d e l p e l i g ro d e f u g a ( C a s a c i ó n
N.° 631-2015 Arequipa)................................................................................... 310
La conclusión anticipada del juicio oral (R. N. N.° 1686-2014 Lima)................. 317
Volumen 20 • Febrero 2016 Actualidad Penal 5
Actualidad
Penal Índice general
litigación oral
Doctrina práctica
Luis Rommel Fernández Saavedra: El uso del expediente judicial en la fase de
juzgamiento...................................................................................................... 324
Nos preguntan y contestamos
CONSULTA N.° 1: Según la teoría de la argumentación, ¿en qué se diferencia la falacia
del sofisma?...................................................................................................... 332
CONSULTA N.° 2: ¿Qué se puede objetar en el juicio oral?............................... 333
Derecho penal constitucional
Doctrina práctica
Kelin Cárdenas Sánchez: Los límites de la interceptación telefónica
en un Estado de derecho................................................................................... 336
Nos preguntan y contestamos
CONSULTA N.° 1: ¿Cuáles son los límites del control difuso?............................. 359
CONSULTA N.° 2: ¿En qué consiste el principio de la doble incriminación
en materia de extradición?................................................................................ 360
6 Instituto Pacífico Volumen 20 • Febrero 2016
Índice general
Criminología / Política criminal
Doctrina práctica
Rikell Vargas Meléndez: La escena del crimen como fuente de información de
las diligencias preliminares en el Código Procesal Penal del 2004....................... 364
Nos preguntan y contestamos
CONSULTA N.° 1: ¿Cuáles son las dificultades político-criminales de sancionar
penalmente la gestión de intereses, en el marco del delito de tráfico de
influencias? ...................................................................................................... 376
CONSULTA N.° 2: ¿Cuáles son los inconvenientes de aplicar estrategias
situacionales?.................................................................................................... 378
JURISPRUDENCIA Tráfico ilícito de drogas
RELEVANTE
1.ª sentencia Condiciones para la configuración de la agravante por la cua-
lidad del sujeto activo en el delito de tráfico ilícito de drogas,
prevista en el inciso 3 del artículo 297 del CP....................... 380
2.ª sentencia M e d i o s d e p ru e b a p e r t i n e n t e s q u e a c re d i t a n
el delito de tráfico ilícito de drogas...................................... 390
3.ª sentencia La aplicación de penas conjuntas en el delito
de tráfico ilícito de drogas.................................................... 395
Volumen 20 • Febrero 2016 Actualidad Penal 7
PRESENTACIÓN
El número 20 de Actualidad penal aborda la temática referida a la Investigación
y prueba del delito de lavado de activos. Los autores que escriben en este especial del
mes, a partir de la estructura típica del delito de lavado de activos, analizan qué tipo
de procedimientos especiales de investigación, medidas limitativas patrimoniales,
medidas de gestión de riesgo y pruebas que se deben utilizar en el marco de una
investigación preliminar o preparatoria por este delito.
En cuanto a la sección de Derecho penal-Parte general se ha considerado
un trabajo de investigación que revisa la evolución, los criterios y los principales
principios de la teoría de la imputación objetiva, teoría que es ampliamente debatida
a nivel doctrinal y aplicada a nivel jurisprudencial. En el apartado de Derecho
penal-Parte especial se han incorporado dos artículos que analizan los alcances
de la sentencia casatoria N.° 74-2014, respecto a la configuración del delito de
alteración del ambiente natural. Del mismo modo, se presenta un estudio que
brinda alternativas de solución a los fenómenos delictivos que azotan a nuestro
país en la actualidad y que causan mayor alarma social, tales como el sicariato, el
narcotráfico y los cárteles de drogas.
En Derecho procesal penal se desarrolla un artículo referido a la aplicación
del principio iuria novit curia en el proceso penal, en el cual se establece que la
aplicación de este principio se reduce a los recursos ordinarios, mas no a los recursos
extraordinarios. Otro trabajo se encuentra dedicado a orientar la actuación fiscal en
materia penal, para ello, la autora valora la interacción de las fuerzas en la acción
penal con base en los principios de legalidad, debido proceso, objetividad, discre-
cionalidad, unidad y autonomía, entre otros. Asimismo, se analiza la medida de
desalojo preventivo, cuya idea más resaltante versa sobre sostener que esta medida
puede aplicarse aun en las diligencias preliminares y ser solicitada no solo por el fiscal
y el agraviado, sino del mismo modo por el actor civil. En la parte correspondiente
al Derecho penal constitucional se ubica una investigación orientada a valorar
el uso de las interceptaciones telefónicas en el proceso penal. Sobre el particular, la
autora considera que para que sea legítima esta medida, la misma debe ser prevista
con suficiente precisión en el sistema jurídico, ser autorizada por un juez y ejecutada
tomando en consideración fundamentalmente el principio de proporcionalidad.
Actualidad
Penal Presentación
En Litigación estratégica se critica la obligación legal de formar un expediente
judicial —adicional al cuaderno de debates— para dar inicio al juicio oral, ya que
dicha obligación contraviene el principio de oralidad y la garantía de imparciali-
dad judicial. Finalmente, en la sección de Criminología/Política criminal se
hace un estudio acerca de la importancia de aplicar correctamente los métodos
proporcionados por la criminalística, ya que estos permitirán un adecuado análisis
de la escena del crimen y proporcionarán información relevante al fiscal durante
las diligencias preliminares establecidas por el Código Procesal Penal del 2004.
Además de las jurisprudencias recientes que acompañan a los estudios en
cada sección, en esta ocasión nuestras sentencias relevantes analizan los aspectos
sustantivos y procesales del delito de tráfico ilícito de drogas.
Lima, febrero del 2016
10 Instituto Pacífico Volumen 20 • Febrero 2016
Abreviaturas
ABREVIATURAS
A. P. Acuerdo Plenario
Art. / Arts. Artículo /Artículos
Cas. Casación
CC Código Civil (Decreto Legislativo 295 del 25 de julio de 1984)
CdePP Código de Procedimientos Penales (Ley 9024 del 16 enero de 1940)
CEP Código de Ejecución Penal (Decreto Legislativo 654 del 2 de agosto de 1991)
Cfr. Confróntese
CIDH Comisión Interamericana de Derechos Humanos
Cir. Circular
cit. Obra citada
CNA Código de los Niños y Adolescentes (Ley 27337 del 7 de agosto del 2000)
Const. Constitución Política del Perú
CP Código Penal (Decreto Legislativos 635 del 8 abril de 1991)
CPC Texto Único Ordenado del Código Procesal Civil (Resolución Ministerial 010-93-
JUS del 23 abril de 1993)
CPCo. Código Procesal Constitucional (Ley 28237 del 31 mayo del 2004)
CPP Nuevo Código Procesal Penal (Decreto Legislativo 957 del 29 de julio del 2004)
CPMP Código Penal Militar Policial (Decreto Legislativo 1094 del 1 de setiembre del 2010)
CSJLN Corte Superior de Justicia de Lima Norte
CT Texto Único Ordenado del Código Tributario (Decreto Supremo 135-99-EF del 19
agosto de 1999)
D. Leg. Decreto Legislativo
D. L. Decreto Ley
D. S. Decreto Supremo
DOEP Diario oficial El Peruano
DUDH Declaración Universal de Derechos Humanos (París, 1948)
ed. Edición
Exp. Expediente
f. / ff. Foja / fojas
f. j. /ff. jj Fundamento jurídico / fundamentos jurídicos
HC Hábeas corpus
inc. / incs. Inciso / incisos
JIP Juez de investigación preparatoria
LIR Ley de Impuesto a la Renta
LMV Texto Único Ordenado de la Ley del Mercado de Valores (Decreto Supremo 093-
2002-EF del 15 junio del 2002)
Volumen 20 • Febrero 2016 Actualidad Penal 11
Actualidad
Penal Abreviaturas
LOP/LOMP Ley Orgánica del Ministerio Público (Decreto Legislativo 052 del 18 marzo de 1981)
LOPJ Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial (Decreto Supremo
017-093-JUS del 2 junio de 1993)
LOTC Ley Orgánica del Tribunal Constitucional (Ley 28301 del 23 julio del 2004)
LPAG Ley del Procedimiento Administrativo General (Ley 27444 del 11 abril del 2001)
LPT Ley Procesal de Trabajo (Ley 26636 del 22 setiembre de 1996)
LPVF Texto Único Ordenado de la Ley de Protección frente a la Violencia Familiar (Decreto
Supremo 006-97-JUS del 27 junio de 1997)
n. Número marginal
NCPP Nuevo Código Procesal Penal (Decreto Legislativo 957 del 29 de julio del 2004)
Of. Cir. Oficio Circular
Ord. Ordenanza
p. / pp. Página / páginas
PA Proceso de amparo
PI Proceso de inconstitucionalidad
PIDCP Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos
PJ Poder Judicial
R. / Res. Resolución / Resoluciones
R. A. Resolución Administrativa
RCEP Reglamento del Código de Ejecución Penal (Decreto Supremo 015-2003-JUS del
11 de setiembre del 2003)
R. D. Resolución Directoral
reimpr. Reimpresión
R. J. Resolución Jefatural
R. Leg. Resolución Legislativa
R. M. Resolución Ministerial
Res. Resolución
RTC Resolución de Tribunal Constitucional
RTF Resolución de Tribunal Fiscal
R. VM Resolución Viceministerial
s. / ss. Siguiente / siguientes
STC Sentencia de Tribunal Constitucional
T. Tomo
TC Tribunal Constitucional
T. P. Título Preliminar
TEDH Tribunal Europeo de Derechos Humanos
TLO Técnicas de litigación oral
TUO Texto Único Ordenado
Vol. Volumen
12 Instituto Pacífico Volumen 20 • Febrero 2016
