Desigualdad de Oportunidades y Desigualdad

de Ingresos: Un Análisis en el Contexto Peruano

Item Type info:eu-repo/semantics/bachelorThesis

Authors Ñaupari Ruiz, Jhon Fernando

Publisher Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas (UPC)

Rights info:eu-repo/semantics/openAccess

Download date 04/12/2024 14:25:50

Item License http://creativecommons.org/licenses/by-nc-sa/4.0/

Link to Item http://hdl.handle.net/10757/674209

 UNIVERSIDAD PERUANA DE CIENCIAS APLICADAS

FACULTAD DE ECONOMÍA

PROGRAMA ACADÉMICO DE ECONOMÍA Y NEGOCIOS

INTERNACIONALES

Desigualdad de Oportunidades y Desigualdad de Ingresos: Un Análisis en el

Contexto Peruano

TRABAJO DE INVESTIGACIÓN
Para optar el grado de bachiller en Economía y Negocios Internacionales

AUTOR(ES)
Ñaupari Ruiz, Jhon Fernando 0009-0005-0613-6974

ASESOR(ES)
Jopen Sánchez, Guillermo Héctor 0000-0003-2629-6017

Lima, 15 de julio de 2024

 RESUMEN 1

El presente trabajo de investigación tiene como objetivo analizar la desigualdad de

oportunidades y su impacto en la desigualdad de ingresos en el Perú, utilizando datos de la
base de datos “Young Lives Study”. El estudio emplea un enfoque teórico y empírico para
examinar la influencia de las circunstancias iniciales, como el género, el entorno familiar y
el lugar de nacimiento, en los resultados económicos y sociales de los individuos. El estudio
de varias regiones y la revisión de la literatura existente demuestran que las circunstancias
iniciales tienen un impacto significativo en la perpetuación de la desigualdad de ingresos. El
análisis revela que las desigualdades continúan limitando las oportunidades de una parte
importante de la población peruana. Asimismo, este estudio pretende no sólo contribuir a la
comprensión de la desigualdad de oportunidades, sino también aportar información valiosa
para la formulación de políticas públicas efectivas que promuevan la equidad social en el
Perú.

Palabras clave: Desigualdad de oportunidades; Desigualdad de ingresos; Circunstancias;

Perú

Clasificación JEL: D31, D63, J62

ODS: 10

1Agradezco al profesor Guillermo Jopen por las asesorías y comentarios brindados durante la elaboración de
este trabajo. Un agradecimiento especial a mi madre Perla y a mi padre Jhon por su constante apoyo.

1
Inequality of Opportunity and Inequality of Income: An Analysis in the Peruvian Context

ABSTRACT

The present research aims to analyze the relationship between inequality of opportunity and
income inequality in Peru, using data from the Young Lives Study database. The study
employs a theoretical and empirical approach to examine the influence of initial
circumstances, including gender, family environment, and place of birth, on the economic
and social outcomes of individuals. The study of various regions and the review of existing
literature demonstrate that initial circumstances exert a significant influence on the
perpetuation of income inequality. The analysis demonstrates that inequalities continue to
constrain opportunities for a considerable proportion of the Peruvian population. Moreover,
this study aims not only to contribute to the understanding of inequality of opportunities but
also to provide valuable information for the formulation of effective public policies that
promote social equity in Peru.

Keywords: Inequality of opportunity; Income inequality; Circumstances; Peru

JEL classification: D31, D63, J62

ODS: 10

2
 TABLA DE CONTENIDOS

1 INTRODUCCIÓN ................................................................................................................................... 6

2 MODELO TEÓRICO ............................................................................................................................. 8

3 ESTUDIOS PREVIOS .......................................................................................................................... 10

4 HECHOS ESTILIZADOS .................................................................................................................... 13

5 CONCLUSIONES PRELIMINARES ................................................................................................. 17

6 REFERENCIAS .................................................................................................................................... 19

3
 ÍNDICE DE TABLAS

Tabla 1. Conjunto de Circunstancias para la metodología.....................17

4
 ÍNDICE DE FIGURAS

Figura 1. Perú: Ingresos promedio, por departamentos (2012 – 2022) .............................. 14

Figura 2. Perú: Ingresos promedio anuales, por género (2012 – 2022) ............................. 15
Figura 3. Perú: Ingresos promedio anuales, por región de nacimiento (2012 – 2022)....... 16

5
1 INTRODUCCIÓN
Las demandas políticas para alcanzar una mayor equidad en la sociedad peruana van más
allá de la reducción de la pobreza y abarcan una distribución justa de ingresos y riqueza en
toda la población. Si bien las preocupaciones sociales por la equidad y justicia suelen
centrarse en la desigualdad de resultados más que en la de oportunidades, las desigualdades
sociales a menudo se evalúan midiendo el nivel de distribución de ingresos. Sin embargo, es
importante considerar que los enfoques orientados a corregir estos resultados podrían, sin
pretenderlo, desincentivar el esfuerzo individual.

La desigualdad de resultados ya sea términos de ingresos u otras dimensiones del bienestar,

es producto de las diferencias tanto en las condiciones previas como en los esfuerzos
individuales. Según Roemer (1998), estos resultados surgen de la interacción entre dos
grupos de factores: las “circunstancias”, que son aquellos aspectos que escapan del control
de una persona, y el “esfuerzo”, que comprende las acciones que toma un individuo y por
las que puede ser considerado responsable, en función de sus circunstancias. Por otro lado,
la Desigualdad de Oportunidades, surge cuando la distribución de resultados está
fuertemente influenciada por las circunstancias iniciales y el esfuerzo de cada individuo.
Específicamente, la desigualdad originada por circunstancias como el género, la etnia, el
entorno familiar o lugar de nacimiento, es percibida como injusta y requiere una atención en
la formulación de políticas públicas. Las restricciones en el acceso a los servicios esenciales
y recursos, los cuales están más allá del control de un individuo, perpetúan la carencia de
habilidades y oportunidades para amplios sectores de la sociedad (Bourguignon et al., 2007).

La búsqueda de una mayor equidad mediante una mayor igualdad de oportunidades tiene el
potencial de impulsar la eficiencia económica. Al promover la igualdad de oportunidades,
se aspira a recompensar equitativamente el esfuerzo individual, independiente de las
circunstancias previas, lo que puede resultar en un aprovechamiento más eficiente de los
recursos humanos y físicos. Además, este enfoque no solo fortalece la cohesión social, sino
también contribuir de manera significativa al desarrollo sostenible (Roemer, 1998).

En los últimos años, el estudio de la Desigualdad de Oportunidades ha experimentado un

crecimiento significativo en diversas regiones del mundo, incluyendo Europa, América
Latina, África Subsahariana y Asia. Obras destacadas en este campo incluyen los estudios
de Bourguignon et al. (2003, 2007), Ferreira y Gignoux (2008), Cogneau y Mesple-Somps
(2008), Zhang y Eriksson (2010), Checchi y Peragine (2010), las cuales han contribuido

6
significativamente a la compresión de las desigualdades de oportunidades dentro de las
sociedades. Estos estudios han demostrado que, en muchos casos, las circunstancias como
la educación de los padres, la ocupación del padre, la raza y la región de nacimiento son
factores determinantes en los resultados individuales y de la perpetuación de la desigualdad
de ingresos.

A pesar de este avance global, la investigación sobre la Desigualdad de Oportunidades en

América Latina ha sido comparativamente limitada. Esta falta de investigaciones se debe,
en gran medida, a la escasa disponibilidad de encuestas detalladas sobre los ingresos y gastos
de los hogares, así como a la ausencia de datos relevantes sobre las circunstancias y los
esfuerzos de los individuos (Ramos & Van de gaer, 2015)

En el camino hacia un mayor desarrollo y prosperidad, Perú enfrenta una serie de desafíos
estructurales y debilidades que obstaculizan su progreso. Entre estos obstáculos, la
persistente desigualdad es uno de los más significativos. Esta desigualdad en Perú se
manifiesta en diversas maneras, desde las disparidades regionales que limitan las
oportunidades hasta las amplias brechas en educación, lo que genera la exclusión social y
económica de grandes sectores de la población (Banco Mundial, s.f.).

El presente documento de trabajo pretende analizar el impacto de las circunstancias dentro

del contexto de desigualdad de oportunidades en la desigualdad de ingresos en Perú. A través
de un enfoque teórico y empírico para examinar los mecanismos por los cuales las
circunstancias iniciales de los individuos afectan sus resultados económicos y sociales a lo
largo de sus vidas. Se utiliza los datos recopilados de Young Lives (s.f.). Esta encuesta es
una fuente importante de información en el contexto peruano, ya que proporciona datos
detallados sobre los antecedentes familiares de los individuos, permitiendo así un análisis
profundo de las desigualdades socioeconómicas en el país.

En la siguiente sección se desarrollará el modelo teórico que sustenta este estudio, seguido
de una visión general de la revisión de literatura que han abordado la desigualdad de
oportunidades. Posteriormente, se presentan los hechos estilizados sobre las variables que se
encontraron relevantes y que ilustran la situación en el Perú, para finalmente concluir con
las conclusiones preliminares del trabajo.

7
2 MODELO TEÓRICO
En el marco conceptual de los planteamientos de los filósofos modernos como Rawls (1971),
Sen (1992) y Roemer (1998), que sostienen que la desigualdad en una sociedad puede ser
analizada desde dos puntos de vista principales. El primero, es la Desigualdad de
Oportunidades (DO), que se refiere a las desventajas inherentes a las que se enfrentan
determinadas personas debido a las circunstancias de su nacimiento. La segunda es la
desigualdad en los esfuerzos individuales, que se refiere a las desigualdades en las decisiones
y acciones emprendidas por las personas para mejorar sus condiciones de vida en el tiempo.

Tal y como lo define Roemer (1998) en su marco conceptual, las variables de

"circunstancias" (𝑪) y de "esfuerzo" (𝑬) se utilizan para medir la DO. Este modelo se
considera un "modelo de ventaja". Siguiendo a Bourguignon et al. (2007), la forma general
del "modelo de ventaja" puede definirse de la siguiente manera:

𝒚𝒊 = 𝒇(𝑪𝒊, 𝑬𝒊, 𝒖𝒊) (1)

donde 𝒚𝒊 es un resultado de interés (la ventaja de Roemer) de un individuo 𝒊 (por ejemplo,

el ingreso); 𝑪𝒊 es un vector de variables de circunstancias; 𝑬𝒊 es un vector de variables de
esfuerzo; y 𝒖𝒊 es un vector de perturbaciones que se interpreta como los efectos de 𝑪 y 𝑬 no
observables, así como el puro azar u otros factores aleatorios.

La teoría de Roemer (1998) asume que las circunstancias son económicamente exógenas (en
sentido de que escapan del control del individuo). Pero también tiene en cuenta el hecho de
que el esfuerzo de un individuo sea endógeno a sus circunstancias. Teniendo en cuenta que
los esfuerzos pueden ser influidos por las circunstancias, se tiene:

𝒚𝒊 = 𝒇[𝑪𝒊, 𝑬𝒊(𝑪𝒊, 𝝂𝒊), 𝒖𝒊] (2)

donde 𝝂𝒊 es equivalente a 𝒖𝒊 (con respecto a 𝑬).

En detalle, Roemer (1998) establece que la Igualdad de Oportunidades (IO) implica las
siguientes condiciones. En primer lugar se plantea que las circunstancias de un individuo no
𝜕𝑓(𝐶,𝐸,𝑢)
tienen un efecto causal directo en sus resultados, y se expresa como, = 0, ∀𝐶 . Esta
𝜕𝐶

condición sugiere que, independiente de las circunstancias, el resultado no varía. En segundo

lugar, se establece que cada variable de esfuerzo debe distribuirse independiente de las
circunstancias, expresado como 𝐺(𝐸|𝐶) = 𝐺(𝐸), ∀𝐸, ∀𝐶. Esto implica que el esfuerzo

8
individual no está influenciado por las circunstancias, lo que garantiza una distribución
equitativa de oportunidades independientes.

Según los autores como Roemer (1998) y Bourguignon et al. (2007), al dividir la población
de individuos 𝒊 ∈ {1, … 𝑁} en un conjunto de tipos Π = {𝑇1 , 𝑇2 , … 𝑇𝑘 }, es decir, en subgrupos
homogéneos de población en relación con las circunstancias de sus miembros, se puede
evaluar la IO. Según la definición débil de la teoría, la igualdad perfecta de oportunidades
se logra cuando los niveles medios de ventaja 𝝁 son idénticos en todos los tipos, es
decir, 𝜇 𝑙 (y) = 𝜇 𝑘 (y), ∀l, k | Tl, Tk ∈ Π. Por lo tanto, medir la IO implica evaluar hasta qué
punto 𝜇 𝑙 (y) ≠ 𝜇 𝑘 (y), para 𝑙 ≠ k .

Asimismo, lamentablemente dado que sólo se puede medir el efecto total de las variables
asociadas a las circunstancias en este caso sobre el ingreso, la estimación en su forma
reducida de la ecuación (2) no permite distinguir entre los dos efectos. No obstante, no sería
posible distinguir el efecto de cada uno de los componentes de las circunstancias, y también
pasa por alto la medición de ciertos mecanismos indirectos de transmisión. Finalmente, para
abordar la complejidad de los problemas de endogeneidad y la imposibilidad de encontrar
variables instrumentales adecuadas para su tratamiento. Aparecieron diferentes alternativas
de tratamientos de autores como Bourguignon et al. (2007) con una metodología paramétrica
o Ferreira y Gignoux (2008), con una metodología no paramétrica.

El modelo teórico, que ha sido la base de numerosas investigaciones, ha inspirado una

variedad de estudios, entre ellos los de Bourguignon et al. (2007), Ferreira y Gignoux (2008),
y adaptaciones posteriores en contextos diversos, como el estudio de Checchi y Peragine
(2010). Estos ejemplos destacan la significativa contribución del modelo teórico a la
comprensión de la DO. En términos del objetivo de este trabajo, esto sugiere que las
circunstancias económicas del hogar de origen podrían tener un efecto significativo en los
resultados económicos futuros de los individuos. Este efecto se reflejaría en los parámetros
estimados de la función de resultado (𝒚𝒊 ), donde se espera que los ingresos futuros de los
individuos se vean influenciados por las variaciones en los ingresos del hogar, una variable
circunstancial.

En base a este enfoque teórico, se ha realizado un conjunto de investigaciones que serán

presentadas en detalle en la siguiente sección.

9
3 ESTUDIOS PREVIOS
Así, partiendo del modelo teórico revisado en el apartado anterior, en esta sección, se
abordarán los diversos estudios que exploran cómo las circunstancias al nacer pueden influir
en los resultados del individuo, la literatura sobre la DO inicialmente ha estado centrada en
Europa Occidental y América Latina, pero con el tiempo se ha expandido hacia África y
Asia. Uno de los trabajos más influyentes en este campo es el realizado por Bourguignon et
al. (2003, 2007). A partir de este último, se han desarrollado numerosos estudios en distintos
países, y algunos de ellos serán comentados a continuación:

Los estudios sobre la DO han identificado diferentes circunstancias que influyen en la

desigualdad de ingresos, destacando especialmente la educación y ocupación de los padres.
Bourguignon et al. (2007), investigaron el impacto de la DO en la generación de la
desigualdad salarial en Brasil y encontraron que la educación de los padres es la
circunstancia más influyente en la determinación de los ingresos. Un padre con mayor
educación puede proporcionar mejores oportunidades educativas y conexiones sociales a sus
hijos lo que se traduce en mejores perspectivas laborales y salarios más altos. De manera
similar, la ocupación del padre desempeña un papel importante.

Núnez y Tartakowsky (2007) y Contreras et al. (2009, 2012) replicaron la metodología

propuesta por Bourguignon et al. (2003) en Chile y concluyeron que la educación y
ocupación de los padres son factores significativos en la desigualdad de ingresos Estos
estudios demostraron como las circunstancias de la infancia afectan los resultados
socioeconómicos en la adultez, subrayando que la educación del padre es la circunstancia
más influyente en la desigualdad de ingresos, indicando que individuos cuyos padres tienen
un nivel educativo más bajo enfrentan desventajas durante su infancia. Zhang y Eriksson
(2009), también analizaron la relación entre la DO e ingresos en China, revelando que la
ocupación de los padres es una circunstancia clave que influye en los ingresos de los hijos,
reflejando la importancia de las conexiones sociales en la sociedad.

La región de nacimiento es otra circunstancia significativa en la DO. Ferreira et al. (2011)

estudiaron la DO en una muestra de mujeres en Turquía y encontraron que las mujeres de
ciertas regiones enfrentaban discriminación en el mercado laboral, lo que afecta sus
oportunidades de empleo y salarios en comparación con los hombres de la misma región.
Checchi y Peragine (2010) examinaron la igualdad de oportunidades en Italia y demostraron
que la región de nacimiento tiene un impacto significativo y que influyen en la búsqueda de

10
empleo, especialmente en áreas menos desarrolladas con pocas oportunidades laborales, lo
que provoca la migración hacia regiones más avanzadas en busca de mejores oportunidades
económicas.

El género también es una circunstancia influyente en la DO. Dai y Li (2021), observaron que
el género es la circunstancia más influyente en las regiones orientales de China, ya que afecta
el acceso a oportunidades económicas y sociales. Además, observaron que las políticas
compensatorias aumentaron la discriminación por género en el mercado laboral, junto con
una disminución de la movilidad intergeneracional. Belhaj (2011) en Egipto también destaco
el género como una circunstancia significativa en los ingresos, especialmente las diferencias
de género entre áreas rurales y urbanas.

Por otro lado, el estudio de Suecia de Björklund et al. (2011), resalta la influencia de las
conexiones sociales de los padres influyen en los resultados económicos de los hijos,
indicando que el progreso económico suele ir acompañado de una reducción de la
desigualdad basada en las circunstancias familiares. De manera similar, Ruiz (2011) en
Colombia subraya que circunstancias relacionadas con el entorno familiar tienen un peso
significativo, ya que proporcionan acceso a recursos y redes que facilitan la transmisión
intergeneracional de capital humana y social.

En cuanto a los enfoques normativos y otras circunstancias relevantes, Pistolesi (2008) en

Estados Unidos encontraron que las desigualdades heredadas influyen en las decisiones
sobre capital humano, aunque con efectos más débiles en las elecciones laborales. Devooght
(2008) en Bélgica, destacó los ingresos normativos individualizados que cada ciudadano
idealmente debería tener, contribuyendo a la compresión de las desigualdades económicas
desde una perspectiva normativa.

A su vez, distintos autores se han encargado en abordar estudios comparativos a nivel

internacional de la DO. Por ejemplo, Ferreira y Gignoux (2008) y Molinas et al. (2012)
investigaron una muestra representativa de países latinoamericanos, revelando que las
circunstancias familiares tienen un impacto significativo en los resultados. Estos estudios
encontraron que el nivel educativo y la ocupación de los padres, son las principales
circunstancias de la DO de esta región, seguido en menor medida por el origen étnico.

Lefranc et al. (2008) realizaron un estudio comparativo sobre la desigualdad ingresos

enfocándose en el alcance de la DO en países desarrollados. Los resultados destacan que la

11
DO esta principalmente determinada por la desigualdad de ingresos asociada al origen social,
donde circunstancias como la educación y ocupación de los padres desempeñan un papel
crucial. En contraste, Cogneau y Mesplé-Somps (2008), investigo la DO en los ingresos en
cinco países de África, destacando las diferencias en las distribuciones en educación y
ocupaciones de los padres. En naciones con herencia colonial francesa, se muestra una menor
incidencia de DO en comparación con los países de herencia colonial británica, donde esta
es significativamente alta. Esto evidencia, que las circunstancias como el contexto
geográfico, el lugar de nacimiento y educación de los padres influyen en las desigualdades
observadas entre países vecinos.

Almas (2008), comparó las distribuciones de ingresos entre Alemania y Estados Unidos,
evaluando la DO en términos de injusticia, destacando una variación significativa en la
clasificación de equidad según el ideal de equidad y el nivel de responsabilidad aplicado. En
escenarios de ausencia de responsabilidad, Alemania muestra menor imparcialidad que
Estados Unidos. Por otro lado, Niehues y Peichl (2013), realizaron un análisis comparativo
entre Estados Unidos y Alemania, enfocándose en como las circunstancias en los esfuerzos
individuales. Encontraron desigualdades significativas en los ingresos entre ambos países,
principalmente atribuidas a antecedentes familiares. Estos estudios subrayan que las
condiciones iniciales de las personas explican gran parte de la desigualdad en los ingresos a
lo largo de la vida, enfatizando la necesidad de mejorar la educación y el mercado laboral
para aquellos con circunstancias desfavorables.

En Perú, diversos estudios han explorado las circunstancias que contribuyen a explicar la
DO. Benavides (2002) y Maldonado y Ríos (2006) destacan la influencia significativa del
nivel educativo de los padres en la movilidad social y los ingresos laborales de los
individuos, identificando una evolución en la importancia relativa de las circunstancias
frente a los esfuerzos individuales a lo largo del tiempo. Posteriormente, Pasquier (2010)
profundiza en las percepciones de los residentes de Lima sobre la DO, destacando la
dificultad de los individuos para distinguir entre los conceptos de "esfuerzos" y
"circunstancias". Además, Yalonetzky (2010) y Renteria (2023), aportan nuevas
perspectivas al cuantificar la DO en términos educativos y de rendimiento escolar,
respectivamente. Sus estudios muestran reducciones significativas en la DO a lo largo del
tiempo, pero destacan la persistencia de desigualdades basadas en el género, nivel educativo
de los padres y origen étnico en el contexto peruano.

12
Dada la literatura revisada, es evidente que en el contexto peruano existe una carencia de
investigaciones y contribuciones relacionadas con la DO. Por lo tanto, resultaría fundamental
llevar a cabo un estudio especifico en este ámbito dentro del contexto peruano. Un análisis
sobre DO podría enriquecer la comprensión de mecanismos institucionales y económicos
que subyacen a dicha desigualdad. Asimismo, proporcionar información relevante para
orientar las políticas públicas destinadas a compensar las desventajas derivadas de las
circunstancias.

En la siguiente sección, se presentará los hechos estilizados más importantes tras el análisis
de la literatura revisada. Se explorarán diversas circunstancias relevantes desde una
perspectiva general y contextualizada encontrados en la realidad peruana, lo cual resalta la
importancia de abordar este problema como una cuestión necesaria.

4 HECHOS ESTILIZADOS
La revisión de la literatura proporciona indicios de que la DO es un problema real y
persistente en el contexto peruano. Por lo tanto, la proporción de la DO en los ingresos de
todo un país es importante para el diseño de políticas públicas de igualdad de oportunidades,
aunque estas no captan la intensidad diferencial de la DO entre zonas y grupos de población.

De acuerdo con la literatura revisada, se evidencian los hechos estilizados sobre las variables
que se encontraron más importantes como la desigualdad entre géneros, grupos de edad y
las diferencias entre la región de nacimiento que influyen en la distribución de los ingresos
y pueden afectar a las medidas de DO (Belhaj, 2011).

A continuación, en la Figura 1 se presenta la relación entre los ingresos promedios por

departamento en Perú para el año 2012 y 2022. Se muestra una gran desigualdad en los
ingresos entre los departamentos, con una tendencia general a la baja en algunos casos y a
una estabilización en otros. Los departamentos con mayores ingresos en 2012, como Lima,
Arequipa y Moquegua continúan teniendo ingresos relativamente altos en 2022, aunque con
una ligera disminución. Por otro lado, los departamentos con ingresos más bajos en 2012,
como Huancavelica y Ayacucho, no muestran mejoras significativas en 2022, lo que sugiere
una persistente desigualdad económica regional (Banco Mundial, s.f.).

Esto evidencia que, aunque el esfuerzo individual es crucial, las condiciones estructurales y
las oportunidades disponibles en cada departamento juegan un papel determinante en la
capacidad de los individuos para mejorar sus ingresos y bienestar económico, reflejando la

13
necesidad de políticas públicas que mitiguen estas desigualdades y promuevan una
distribución más equitativa de recursos y oportunidades.

Figura 1
Perú: Ingresos promedio, por departamentos (2012 – 2022)

Nota. Elaborado a partir de INEI (2012) y INEI (2022).

Del mismo modo, se analizar el género como variable circunstancial en el análisis de los
ingresos. En la Figura 2 se presentan los ingresos promedio anuales por género en Perú para
el año 2012 y 2022. En 2012, los hombres de la muestra ganaban en promedio 28,541 soles
mientras que las mujeres ganaban 23,478 soles, lo que representa una diferencia de 5,063
soles. En 2022, aunque ambos géneros experimentaron un aumento en sus ingresos, la brecha
persiste, los hombres ganaban en promedio 34,958 soles y las mujeres 33,355 soles, con una
diferencia de 1,603.

Esto indica una desigualdad persistente de oportunidades basada en el género, a pesar de

algunos avances que fomentan la reducción de desigualdad posiblemente influida por
factores como la discriminación de género en el lugar de trabajo, acceso limitado a puesto
de alta remuneración. Este patrón señala un progreso en las políticas y programas que
promueven la equidad de género en ámbito laboral. Sería beneficioso evaluar las tendencias
para determinar si la brecha salarial aumentara o disminuirá con el tiempo, lo que indicaría
la efectividad de las medidas tomadas. Además, las diferencias salariales pueden tener

14
implicaciones socioeconómicas más amplias, como variaciones en el poder adquisitivo o el
acceso a recursos, impactando significativamente la calidad de vida y oportunidades
económicas.

Figura 2

Perú: Ingresos promedio anuales, por género (2012 – 2022)

Nota. Elaborado a partir de INEI (2012) y INEI (2022).

En la Figura 3 se presentan los ingresos promedio por región de nacimiento en Perú para el
año 2012 y 2022, aunque las regiones de Perú han experimentado un aumento en los ingresos
promedios entre 2012 y 2022, persiste una disparidad basada en la región de nacimiento. Las
personas nacidas en Lima siguen teniendo ingresos significativamente más altos que aquellas
regiones, como la Sierra. En 2022, el ingreso promedio anual en Lima fue de 47,253 soles,
mientras que en la Sierra fue de solo 27,078 soles, evidenciando una considerable diferencia.
Dada la revisión de literatura, esta desigualdad subraya la existencia de disparidades en el
acceso a empleos bien remunerados y sectores más desarrollados en diferentes regiones de
un país (Checchi & Peragine, 2010)

La persistencia de esta brecha de ingresos refleja una DO en Perú, donde factores

estructurales, como el desarrollo regional, influyen en los resultados económicos de generar
mayores ingresos de los individuos. La ventaja de Lima en términos de ingresos podría
deberse a un mejor acceso a empleos mejores remunerados y a una mayor presencia del

15
sector industrial, lo que no es igual en otras regiones. Esto indica que, a pesar del esfuerzo
individual, las oportunidades y el potencial de ingreso están significativamente
condicionados por el lugar de nacimiento.

Figura 3

Perú: Ingresos promedio anuales, por región de nacimiento (2012 – 2022)

Nota. Elaborado a partir de INEI (2012) y INEI (2022).

La desigualdad de ingresos entre los distintos departamentos, géneros y regiones de

nacimiento indica que las condiciones socioeconómicas del hogar de origen ejercen una
influencia significativa en las oportunidades económicas futuras. Los mayores ingresos
observados en regiones como Lima y Arequipa, así como las disparidades de genero en el
mercado laboral, reflejan como factores y oportunidades afectan los ingresos a largo plazo.
Como demuestra los estudios de Belhaj (2011) y Checchi y Peragine (2010), las
desigualdades no solo persisten, sino que también pueden transmitirse entre generaciones.
Los datos empíricos del Instituto Nacional de Estadística e Informática (INEI, 2012) e (INEI,
2022) demuestran que las desigualdades de ingreso por región y genero no han mejorado
significativamente. Esto contrasta la hipótesis de que el contexto familiar y región inicial del
individuo tiene una influencia determinante en los ingresos futuros de los individuos.

16
5 CONCLUSIONES PRELIMINARES
El presente trabajo de investigación pretende analizar el impacto de las circunstancias en la
desigualdad de oportunidades Perú. De este modo la hipótesis que se buscara contrastar es
que en el contexto peruano, se espera los ingresos del hogar tengan un efecto determinante
en los ingresos futuros de los individuos.

Por ello, el análisis empírico del documento de trabajo emplea datos del Young Lives (s.f.).
Este estudio es una investigación longitudinal centrado en la pobreza infantil, realizada por
la Universidad de Oxford y llevado a cabo en India, Etiopía, Vietnam y Perú. Este estudio
ha seguido a dos cohortes de niños durante quince años desde el 2002. La muestra comprende
aproximadamente 1.000 niños de la cohorte mayor ( nacidos en 1994) y 2.000 niños de la
cohorte menor (nacidos en 2001). Se han recogido cinco rondas de datos en intervalos de 4
años.

La muestra de YLS será una herramienta adecuada para analizar las relaciones causales y
modelar las circunstancias y su dinámica a lo largo del tiempo en el contexto peruano de la
DO. En el presente documento de trabajo, el análisis se basa únicamente en la cohorte menor,
ya que ofrece un valioso conjunto de circunstancias observadas desde que los individuos
tenían un año. La Tabla 1 presenta las principales variables que se emplearan en el trabajo.
Esto permitirá identificar cómo evolucionan las circunstancias y si determinan los resultados
futuros de este grupo especifico, medidos a través de los ingresos del hogar , que es el
resultado de interés.

Tabla 1
Conjunto de Circunstancias para la metodología

Conjunto de circunstancias Variables

Individuo Genero (Masculino, femenino),
Geografía Zona de residencia (urbano, rural), Región de
nacimiento (costa, sierra, selva)
Educación Educación del padre y de la madre (sin
educación, primaria completa o incompleta,
secundaria completa o incompleta)
Ocupación Ocupación del padre ( trabajador agrícola, otros)
Origen Étnico Etnia (Maternidad europea, materna indígena)

17
En ese sentido, de acuerdo con la literatura revisada, encontramos el estudio de Ramos y
Van de gaer (2015), que consideran pertinente emplear el enfoque ex ante con medidas
directas para medir el efecto de las circunstancias. Con el fin de proporcionar y busca evaluar
el impacto de las circunstancias en DO en Perú, se propone utilizar la siguiente estrategia
metodológica para el estudio de investigación.

Siguiendo el método paramétrico de Bourguignon et al. (2007), que utiliza una

especificación log-lineal:

𝑙𝑛𝑦 = 𝐶𝛼 + 𝐸𝛽 + 𝑢 (1)

𝐸 = 𝐵𝐶 + 𝜈 (2)

donde 𝜶 y 𝜷 son vectores de coeficientes, B es una matriz de coeficientes que relaciona las
variables de C con las variables de E, teniendo en cuenta que algunas variables de E se ven
afectadas por las C, 𝒖 y 𝝂 son perturbaciones de ruido blanco.

La forma reducida de (1) queda de la siguiente manera:

𝑙𝑛𝑦 = 𝐶(𝛼 + 𝛽𝐵) + 𝜈𝛽 + 𝑢 (3)

Lo cual puede ser estimado por el método de MCO:

𝑙𝑛𝑦 = 𝐶𝜓 + 𝜀

donde 𝜓 = 𝛼 + 𝛽𝐵 y 𝜀 = 𝜈𝛽 + 𝑢. Dados estos supuestos de forma funcional, la

distribución estandarizada paramétrica 𝑦ⅈ es estimada por:

𝑦ⅈ = 𝑒𝑥𝑝(𝐶ⅈ 𝜓 + 𝜀ⅈ )

Del mismo modo, definamos una distribución paramétrica suavizada 𝑧ⅈ , correspondiente a

F (𝑦, C), como la distribución obtenida sustituyendo 𝑧ⅈ = 𝑓(𝐶, 𝐸, 𝐶), donde se elimina el
término del modelo. Esta distribución contrafactual puede estimarse, donde las
desigualdades del grupo se sustituyen por las desigualdades previstas, dado el vector de C.

La distribución suavizada paramétrica 𝑦ⅈ se estima por:

𝑧ⅈ = 𝑒𝑥𝑝(𝐶ⅈ 𝜓)

Dicho esto, se define dos estimadores 𝜃 para medir la DO:

𝜃𝑑𝑃 = 𝐼 𝑧ⅈ / 𝐼 𝑦ⅈ𝑘

18
𝜃𝑟𝑃 = 1 − 𝐼 𝑦ⅈ / 𝐼 𝑦ⅈ𝑘

Este enfoque permite estimar los efectos parciales de las variables circunstancias,
controlando otras variables, mediante la construcción de otras distribuciones contrafactuales.
Sin embargo, todos estos índices presentan problemas de sesgo causado por la endogeneidad
de las variables. Para mitigar estos sesgos, se utiliza la técnica de Bootstrap, la cual ayuda a
reducir los prejuicios causados por los estimadores de MCO, que surgen de la endogeneidad
entre las variables de circunstancias y esfuerzos.

6 REFERENCIAS
Almas, I. (2008). Equalizing income versus equalizing opportunity: a comparison of the
United States and Germany. Inequality and Opportunity. Research on Economic
Inequality, 16, 129-156. https://doi.org/10.1016/S1049-2585(08)16006-9

Banco Mundial. (s.f.). Perú Panorama general. Recuperado el 17 de junio del 2024, de
https://www.bancomundial.org/es/country/peru/overview

Belhaj, N. (2011). Inequality of opportunity in Egypt. The World Bank Economic Review,
26(2), 265–295. https://doi.org/10.1093/wber/lhr046

Benavides, M., (2002). Cuando los extremos no se encuentran: un análisis de la movilidad

social e igualdad de oportunidades en el Perú contemporáneo. Bulletin de l'Institut
français d'études andines, 31(3), 473-494.

Björklund, A., Jäntti, M., & Roemer, J. (2011). Equality of opportunity and the distribution
of long-run income in Sweden. Social Choice and Welfare, 39(2-3), 675–696.
https://doi.org/10.1007/s00355-011-0609-3

Bourguignon, F., Ferreira, F., & Menéndez, M. (2003). Inequality of outcomes and
inequality of opportunities in Brazil. Policy Research Working Paper, 3174.
https://documents1.worldbank.org/curated/ar/934871468770353839/101501322_20
041117173001/additional/wps3174.pdf

Bourguignon, F., Ferreira, F., & Menéndez, M. (2007). Inequality of opportunity in Brazil.
Review of Income and Wealth, 53(4), 585–618. https://doi.org/10.1111/j.1475-
4991.2007.00247.x

19
Checchi, D., & Peragine, V. (2010). Inequality of opportunity in Italy. The Journal of
Economic Inequality, 8 (4), 429–450. https://doi.org/10.1007/s10888-009-9118-3

Cogneau, D., & Mesplé-Somps, S. (2008). Inequality of opportunity for income in five
countries of Africa. Inequality and Opportunity: Papers from the Second ECINEQ
Society Meeting, 99–128. https://doi.org/10.1016/S1049-2585(08)16005-7

Contreras, D., Larrañaga, O., Puentes, E., & Rau, T. (2009). Evidence for Inequality of
Opportunities. A Cohort Analysis for Chile. Documentos de Trabajo, 298.
https://repositorio.uchile.cl/handle/2250/144087

Contreras, D., Larrañaga, O., Puentes, E., & Rau, T. (2012). Inequality of Opportunities and
Long-Term Earnings Measures: Evidence for Chile. Documentos de Trabajo, 352
https://repositorio.uchile.cl/handle/2250/143818

Dai, X., & Li, J. (2021). Inequality of opportunity in China: Evidence from pseudo panel
data. China Economic Review, 68, 101637.
https://doi.org/10.1016/j.chieco.2021.101637

Devooght, K. (2008). To Each the Same and to Each his Own: A Proposal to Measure
Responsibility-Sensitive Income Inequality. Economica, 75(298), 280–295.
https://doi.org/10.1111/j.1468-0335.2007.00602.x

Ferreira, F., & Gignoux, J. (2008). The measurement of inequality of opportunity: Theory
and an application to Latin America. Review of Income and Wealth, 57(4), 622–657.
https://doi.org/10.1111/j.1475-4991.2011.00467.x

Ferreira, F., Gignoux, Jérémie., & Aran, M. (2011). Measuring inequality of opportunity
with imperfect data: the case of Turkey. The Journal of Economic Inequality, 9(4),
651–680. https://doi.org/10.1007/s10888-011-9169-0

Instituto Nacional de Estadística e Informática. (2012). Encuesta Nacional de Hogares

Familiar - ENAHO 2012 [Conjunto de datos].
https://proyectos.inei.gob.pe/microdatos/

Instituto Nacional de Estadística e Informática. (2022). Encuesta Nacional de Hogares

Familiar - ENAHO 2022 [Conjunto de datos].
https://proyectos.inei.gob.pe/microdatos/

20
Lefranc, A., Pistolesi, N., & Trannoy, A. (2008). Inequality of opportunities vs Inequality of
outcomes: are western societies all alike?. Review of Income and Wealth, 54(4), 513–
546. https://doi.org/10.1111/j.1475-4991.2008.00289.x

Maldonado, S., & Ríos, V. (2006). Más allá de la igualdad de oportunidades: Desigualdad
de ingresos, responsabilidad individual y movilidad social en el Perú: Informe final
CIES. https://cies.org.pe/investigacion/mas-alla-de-la-igualdad-de-oportunidades-
desigualdad-de-ingresos-responsabilidad-individual-y-movilidad-social-en-el-peru/

Molinas, J., De Barros, R., Saavedra, J., & Giugale, M. (2012). Do Our Children Have a
Chance? A Human Opportunity Report for Latin America and the Caribbean. The
World Bank. https://doi.org/10.1596/9780821386996_Over

Niehues, J., & Peichl, A. (2013). Upper bounds of inequality of opportunity: theory and
evidence for Germany and the US. Social Choice and Welfare, 43(1), 73–99.
https://doi.org/10.1007/s00355-013-0770-y

Núnez, J., & Tartakowsky, A. (2007). Inequality of outcomes vs. inequality of opportunities
in a developing country. An exploratory analysis for Chile. Estudios de Economía,
34(2), 185-202. University of Chile.
https://www.redalyc.org/articulo.oa?id=22134204

Pasquier, L. (2010). Perception de l'inégalité des chances et mobilités objective et subjective

au Pérou. Autrepart, 55, 141-158. https://doi.org/10.3917/autr.055.0141

Pistolesi, N. (2008). Inequality of opportunity in the land of opportunities, 1968–2001. The

Journal of Economic Inequality, 7(4), 411–433. https://doi.org/10.1007/s10888-008-
9099-7

Ramos, X., & Van de gaer, D. (2015). Approaches to inequality of inequality of opportunity:
principles, measures and evidence. Journal of Economic Surveys, 30(5), 855–883.
https://doi.org/10.1111/joes.12121

Rawls, J. (1971). A Theory of Justice. Harvard University Press.

Renteria, J. M. (2023). Inequality of Educational Opportunity and Time-Varying

Circumstances: Longitudinal Evidence from Peru. The Journal of Development
Studies, 59(2), 258–278. https://doi.org/10.1080/00220388.2022.2113067

21
Roemer, J. (1998). Equality of Opportunity. Harvard University Press.

Ruiz, D. (2011). Desigualdad de Oportunidades en Colombia. Working Paper, 142.

https://www.flacsoandes.edu.ec/agora/desigualdad-de-oportunidades-en-colombia

Sen, A. (1992). Inequality Reexamined. Oxford University Press.

Yalonetzky, G. (2010). A dissimilarity index of multidimensional inequality of opportunity.

The Journal of Economic Inequality, 10 (3), 343–373.
https://doi.org/10.1007/s10888-010-9162-z

Young Lives. (s. f.). Young Lives Data. Recuperado el 17 de junio de 2024, de
https://www.younglives.org.uk/

Zhang, Y., & Eriksson, T. (2010). Inequality of opportunity and income inequality in nine
Chinese provinces, 1989–2006. China Economic Review, 21(4), 607–616.
https://doi.org/10.1016/j.chieco.2010.06.008

22