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INSTRUMENTO DE AUDITORÍA RESSO ###

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1. ANTECEDENTES GENERALES
N/A

Nombre EECC : CONSORCIO SIMPLEX ZAÑARTU LIMITADA

RUT : 76.528.807-K

Nombre Contrato : Mantención, Operación y Control de Analizadores en Línea y Cortadores de Muestra

N° Contrato : 4600022169

Fecha inicio contrato 01 de Mayo de 2022

0

Fecha de termino del contrato 30 de Abril de 2027

Aceptable

Gerencia : Planta Concentradora

0

Administrador EECC : Jairziño Claros Rivas

0 ###

Correo Electrónico : [email protected]

Experto de Prevención
: Elizabeth Leyton Ortiz
EECC

Correo Electrónico : [email protected]

Administrador Codelco : Pablo Bustos Cerda

Correo Electrónico : [email protected]

Dotación : 10 personas

Fecha Auditoria : 05 de Septiembre de 2023

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Resultado final zzz

Resultado Auditoria Documental 50.00% ###

Resultado Auditoria Terreno 50.00% ###

Descuento por Hallazgo Detectado: 0.00%

100.0% 0.42
Clasificación de Auditoria
Aceptable

Categoría B

2. RESULTADOS GLOBALES

Nivel de cumplimiento % por % por

EVALUACION DOCUMENTAL (50%) Pond. EVALUACION TERRENO (50%) Pond. Resultado
Ítem Ítem

A.- Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (Título IV) 5.00% 5.00% N/A Planificación de la tarea 18.5% 18.50% 100.0%
B.- Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo (Título V RESSO) 40.00% 40.00% 100% Aislación y Bloqueo 13.0% 13.00% 100.0%
C.- Implementación y Operación (Título VI RESSO) 19.00% 19.00% 100% Trabajo en Altura 15.5% 15.50% 100.0%
D.- Resultados de Fiscalizaciones Internas y Externas (Título VII RESSO) 5.00% 5.00% 100% Equipos y herramientas portátiles y manuales 7.0% 7.00% 100.0%
E.- Procedimientos en Caso de Accidentes e Incidentes (Título VIII RESSO) 6.00% 6.00% 100% Carga suspendida e Izaje 10.0% 10.00% 100.0%
F. Prohibiciones y Obligaciones de las Empresas Contratistas y Subcontratistas (Titulo IX
y X RESSO)
5.00% 5.00% 100% Manejo de Sustancias Peligrosas 8.0% 8.00% 100.0%

G.- Medidas de Prevención Especiales (Título XI RESSO) 5.00% 5.00% 100% Vehículo liviano / Equipo pesado 16.0% 16.00% 100.0%
H.- Estándares Mínimos (Título XII RESSO) 5.00% 5.00% 100% Incendio 12.0% 12.00% 100.0%
I.- Comités Paritarios de Higiene y Seguridad (Título XIII RESSO) 5.00% 5.00% 100% 100%
J.- Estadística e Información (Título XIV RESSO) 5.00% 5.00% 100%
K.- Infracciones o Faltas de los Contratistas o Subcontratistas / Trabajadores al RIHS
(Titulo XV y XVI)
5.00% 5.00% 100%

100%

Tablero de Ponderaciones Hallazgos

Controles
Hallazgos Terreno Funciones Ad EECC Conductas Liderazgo Aprendizaje Terreno Conductas Liderazgo Aprendizaje Total
Críticos

Cantidad 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%
 REVISION DOCUMENTAL
A SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO (TITULO IV) PREGUNTA DE BONIFICACIÓN Pond. Resul. % Cumpl. Ponderado Modo evidencia Observaciones
###

1.- 100 % Sistema de gestión está certificado en el

alcance del ctto
¿Cuenta la empresa contratista con un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, certificado en la norma OHSAS 18.001 o 2.- 50 % Si el sistema de gestión está certificado
0 5.00% 5.00% N/A N/A 1.La empresa cuenta con certificación OHSAS 18.0001 o ISO 45.001. se encuentra alcance del contrato y acorde a la actividad
ISO 45001, asociada al alcance de la obra o servicios prestados específicamente a la División/VP? en OHSAS 18.001 o ISO 45.001
3.- 30% Si tiene un sistema de Gestión
4.- 0% Si no evidencia sistema de Gestión.
N/A
Ponderación Parcial 5.00% 5.00% 0

B PROGRAMA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO (TITULO V RESSO) Pond. Resul. % Cumpl. Ponderado Modo evidencia Observaciones

B.1 Contenidos del Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo ###

1.- 100% Si el programa considera los enunciados 1. El programa de SST, formalizado por representantes de la Empresa, validación por parte de su Organismo Administrador de la
¿En la elaboración del Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa, se consideró los enunciados de la Política Corporativa
de la política. Ley 16.744, respaldo de envío a SERNAGEOMIN.
de Gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales de Codelco (descrita en el Título I RESSO) y, en especial, las que
1
contengan las medidas para la prevención y control del riesgo que disponga la autoridad sanitaria para los casos de Pandemias? (Formulario
2.00% 2.00% 100% 2.- 50% Si el programa no considera enunciados 2. Cronograma de actividades, de acuerdo a los 07 elementos SIGO. ###
de la política. 3. Registro de LOD de envío a ADC Codelco.
único de fiscalización de medidas preventivas para el Covid-19 en lugares de trabajo)?
3.- 0% Si no evidencia Programa de SST. 4. Formulario Unico de COVID-19

1.- 100 % Si 5 trabajadores entrevistados

100% conocen la política Codelco
2.- 75 % Si se evidencia difusión a los
trabajadores contratistas y subcontratistas
3.- 50 % Solo considera al personal contratista (en
1.Registro de comunicación de la difusión de la Política Corporativa de Codelco de la Empresa Contratistas y Subcontratista
2 ¿Esta Política Corporativa se dio a conocer a todos los trabajadores de la contratista y subcontratistas? Se cuenta con evidencia de ello? 2.00% 2.00% 100% el caso de tener en su contrato empresas
( Presentar listado de la dotación del contrato)
0%
contratista)
4.- 50% Si se evidencia difusión parcialmente a los
trabajadores (en el caso de no tener en su
contratos empresas contratistas)
5.- 0% No evidencia difusión

Ponderación Parcial 4.00% 4.00% 2

B2 Elementos del Programa (Establecimiento de Objetivos y Metas)

1.- 100% Si el Programa considera indicadores de

desempeño, responsables, recursos y plazos
¿El programa definido para el cumplimiento de los objetivos y metas consistentes en la política de seguridad y salud ocupacional, cuenta con
según criticidad.
3 indicadores de desempeño, responsables, recursos y plazos consistentes con la criticidad de las actividades definidas, así también como los 7.00% 7.00% 100% 100% Verificación ítems B.1 N° 1
2.- 50% Programa definido para el cumplimiento de
07 Elementos del SIGO de CODELCO?
los objetivos y metas
3.- 0% sin evidencia del punto

Ponderación Parcial 7.00% 7.00% 1

B.3 Planificación y Administración del Sistema de Gestión (Identificación y cumplimiento del marco regulatorio)

1.- 100% Si existe formalidad para monitoreo

2.- 90% Si se monitorea el plan
3.- 75% Si genera un plan de cierre de brechas
1.Se evidencia una metodología a través de un Procedimiento o instructivo de identificación y evaluación marco regulatorio legal
4.- 60% Si identifican las brechas
2. Se evidencia que la empresa cuenta con el registro o matriz de requerimientos legales y cumple con la estructura de
5.- 45% Si la metodología esta formalizada
¿La empresa cuenta con una metodología formal para la identificación y evaluación del marco regulatorio legal que aplica a sus procesos identificación por articulo-porcentaje de cumplimiento-evidencia-responsable
4 4.00% 4.00% 100% 100% 6.- 30% Si identifica y evalúa de acuerdo a sus
identificando nivel de cumplimiento, programas de brechas y monitoreo?? Se evalúan los requerimientos mínimos de seguridad DS 40-132-594-16.744-43-Protocolos Ministeriales-COVID-19
procesos
3-Se evidencia un plan de cierre de brechas que indica acción, responsable y fecha y es trazable con la brechas identificadas en la
7.- 15% Si el registro evalúa el cumplimiento del
matriz de requerimientos legales y se encuentra formalizada con firmas y es monitoreado de manera formal.
marco regulatorio
8.- 0% Sin evidencia del punto y/o existe un
registro incompleto

Ponderación Parcial 4.00% 4.00% 1

B.4 Acerca del sistema de identificación del marco regulatorio

1.- 100% Si se cumplen dentro de los plazos y se

entrega reporte de cumplimiento mensual de
contratos a administradores de Codelco vía LOD,
1. Registro de visitas / instrucciones / observaciones de Organismos y autoridades fiscalizadoras.
Libro de obra o Carta contractual (VP)
¿Se dio cumplimiento en plazo a las instrucciones/observaciones de los organismos y autoridades fiscalizadoras competentes y la de su 2. Plan de acción de observaciones.
5 2.00% 2.00% 100% 100% 2.- 66% Si se da cumplimiento a instrucción dentro
subcontratos? Si aplica. Informando los resultados al administrador codelco via LOD Libro de obra o carta contractual? 3. Evidencias / respaldos de cierre de plan de acción de observaciones.
de los plazos
4. LOD notificación de resultados al ADC Codelco.
3.- 33% Si se da cumplimiento a instrucción / obs
fuera de plazo
3.- 0% sin evidencia del punto

Ponderación Parcial 2.00% 2.00% 1

B.5 Planificación y Administración del Sistema de Gestión (Proceso de Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos) ###

1.- 100% Si considera plazos y recursos según

criticidad
2.- 80% Si cuenta con indicadores de desempeño
3.- 60% Si la Matriz de Riesgos de Procesos está
1.La empresa cuenta con mapas de procesos y matriz de identificación de peligros y evaluación de riesgos (IPER) de acuerdo a
en corcondancia con la carta gantt del contrato
formato corporativo descrito en Procedimiento Estructural SGR-P-006 de Administración de Riesgos y es trazable con COP diario
¿El programa de seguridad cuenta con un registro de identificación de peligros y evaluación de riesgos actualizado acorde a las actividades 4.- 40% Si la Matriz de Riesgos de Procesos es
6
del contrato y está en concordancia con la Carta Gantt del contrato?
6.00% 6.00% 100%
acorde a las actividades del contrato
(tareas, eventos no deseados y magnitudes) y acorde a las actividades del contrato Carta Gantt ###
2.Verificación de actualización de IPER de acuerdo Programa de SSO, Incidentes u incoporación de nuevas tareas o riesgos.
5.- 20% Si la Mariz de Riesgos de Procesos se
3. Difusión de IPER a todo el personal
encuentra actualizada
6.- 5% Si cuenta con registro de la Matriz de
Riesgos de Procesos
7.- 0% Sin evidencia del punto

1.- 100% Si es firmado por el administrador de

contrato y formalizado en LOD
¿El programa de SST cuenta con la validación previa, por parte del organismo administrador del seguro correspondiente?. Además, ¿está
7
suscrito por el representante legal y por el administrador de la empresa contratista?
4.00% 4.00% 100% 2.- 60% Si está validado por el Org Administrador Verificación ítems B.1 N° 1 ###
3.- 30% Si está firmado por el representante legal
100% 4.- 0% sin evidencia del punto

1.- 100% Si cumple con las medidas prescritas

emitidas por el organismo administrado
2.- 60% si existe un Programa Vigilancia 1.Se evidencia GES en formato Codelco actualizada y que se ha coherente con las evaluaciones generadas por el Organismo
¿La empresa cuenta con la identificación de los GES (Grupo de Exposición Similar), un Programa de Vigilancia Ambiental, un listado de
Ambiental, un listado de expuestos y un Programa Administrador. Se encuentre validada por el área de higiene y organismo administrador
8 expuestos y un Programa de Vigilancia Médica en coordinación con el organismo administrador del seguro? 3.00% 3.00% 100%
de Vigilancia Médica en coordinación con el 2.Se evidencia Programa de Vigilancia Médica y cumplimiento
0%
¿Cumple con las medidas prescritas emitidas por el organismo administrador?
organismo administrador del seguro 3.Se evidencia el cierre de la medidas prescitas por el organismo administrador de la ley de informes cuantitativos.
3.- 30% Si identifica las GES
4.- 0% sin evidencia del punto

1.-100% si se realiza la difusión del mapa de

riesgo con los trabajadores
2.- 75% Si el programa asigna responsables,
¿Cuenta la empresa contratista con Mapas de Riesgo de Higiene Industrial en el lugar donde realiza sus actividades?, a partir de éstos, ¿se acciones y fechas 1. Difusión a la totalidad del Personal de Mapas de Riesgo de Higiene Industrial DMH año 2023
9
cuenta con un programa de gestión, con responsables, acciones y fechas? ¿Realizo difusión del mapa de riesgo a los trabajadores (as)?
2.00% 2.00% 100%
3.- 50% Si cuenta con programa de gestión 2.Los mapas de higiene se encuentran publicados donde realiza sus actividades
N/A
4.- 25% Si cuenta con un mapa de Riesgos
Higiémicos
5.- 0% sin evidencia del punto

Ponderación Parcial 15.00% 15.00% 4

B.5 Estandarización de los controles operacionales

Para el caso que hay conformidad con las listas de

verificación:
1.- 100% Si es coherente con los procesos que
desarrollan
2.- 50% Si identifica y evalúa el nivel de
cumplimiento de ECF
3.- 0% sin evidencia del punto
1. Registro de Declaración de ECF y Riesgos Criticos, de acuerdo al alcance del contrato.
2. Listas de verificación y evaluación de los ECF y Riesgos Criticos aplicables. Actualizadas y formalizadas.
¿Tienen identificados, documentados y evaluados los niveles de cumplimiento de los “Riesgos Críticos aplicables (Bowtie) y ECF” que Para el caso que hay no conformidad con las listas
10 1.25% 1.25% 100% 3. Plan de acción de brechas formalizado con responsables, acciones y fechas.
aplican a sus procesos o servicios y cuentan con plan de brechas, si aplica? de verificación:
4. Respaldos de cumplimiento de planes de acción.
1.- 100% Si programa asigna responsables
acciones y fechas
2.- 75% Si cuenta con un programa de acción
3.- 50% Si es coherente con los procesos que
desarrollan
4.- 25% Si identifica y evalúa el nivel de
cumplimiento de ECF
5.- 0% sin evidencia del punto
 Para el caso que hay conformidad con las listas de
verificación:
1.- 100% Si es coherente con los procesos que
desarrollan
2.- 50% Si identifica y evalúa el nivel de
cumplimiento de EST
3.- 0% sin evidencia del punto
1. Registro formalizado de identificación de ECF, de acuerdo al alcance del contrato.
2. Listas de verificación y evaluación de los ECF aplicables. Actualizadas y formalizadas.
¿Tiene identificado, documentado y evaluado los requisitos de los “EST” que aplican a sus procesos o servicios y cuenta con plan de Para el caso que hay no conformidad con las listas
11 0.50% 0.50% 100% 3. Plan de acción de brechas formalizado con responsables, acciones y fechas.
brechas, si aplica? de verificación:
4. Respaldos de cumplimiento de planes de acción.
1.- 100% Si el programa asigna responsables
acciones y fechas
2.- 75% Si cuenta con un programa de acción
3.- 50% Si es coherente con los procesos que
desarrollan
4.- 25% Si identifica y evalúa el nivel de
cumplimiento de EST
5.- 0% sin evidencia del punto

100% 1.- 100% Si se evidencian actividades definidas en

el “Estándar de Liderazgo”
1.Se evidencia un programa de Liderazgo contenga como mínimo las actividades detalladas en el Procedimiento Estructural SIGO-
2.- 60% Si el programa asigna responsables,
12 ¿Se cumple y se dispone de evidencias de las actividades definidas en el “Estándar de Liderazgo”, de acuerdo a lo programado? 0.50% 0.50% 100% P-013 (Procedimiento para la aplicación del estándar de liderazgo ejecutivos y supervisores).
acciones y fechas
2.cumplimiento a las actividades de liderazgo (Supervisores, ADC, APR) ( Verificación SGHP)
3.- 30% Si cuenta con un programa
4.- 0% sin evidencia del punto

1.Se evidencia que la Empresa realiza cierre de ciclo a las conductas preocupantes y plan de acción ( SGHP -Informe de
1.- 100% Si el programa asigna responsables,
Seguridad Conductual)
Se cumple y se dispone de evidencias de actividades definidas en el “Estándar de Seguridad Conductual” de acuerdo a lo programado (N° acciones y fechas
13
Observadores, cierre de ciclo, conductas preocupantes y plan de acción)?
0.25% 0.25% 100%
2.- 50% Si cuenta con un programa de acción
2.Se evidencia que la empresa tiene conformado equipo Guía, capacitado a los observadores conductuales N/A
3.Difunden información sobre las tendencias de Observaciones Conductas a todo el personal y se cierran los ciclos mensualmente
3.- 0% Sin evidencia del punto
con equipo guía (Evidencia objetiva) , se observa cambios en las tendencias.

1.- 100% Si verifica la existencia de controles

Respecto al “Estándar de Aprendizaje”. ¿Se difunden los reportes de incidentes Divisionales y Corporativos, en especial los que apliquen a 2.- 60% Realiza evaluación de probabilidad por 1.Se evidencia que la empresa realiza la difusión de todos los reportes de incidentes Divisionales y Corporativos.
14 su servicio?. Si aplica, ¿la empresa realiza una evaluación de la probabilidad de ocurrencia del incidente y de los controles existentes en su 0.50% 0.50% 100% ocurrencia 2.Se realiza el análisis de aplicabilidad de los incidentes que aplican a sus procesos y se verifican si las medidas aplicables se 0%
área de responsabilidad? 3.- 30% Si se difunden los reportes Div y Corp. encuentra implementadas en su área de responsabilidad.( Reporte de Aprendizajes)
4.- 0% Sin evidencia del punto

1.- 100% Si fueron verificadas en terreno

2.- 75% Si las acciones correctivas están cerradas 1.Se evidencia que todos los (Eventos Significativos, STP y CTP) se hayan investigado bajo Procedimiento Estructural SIGO-P-
De los incidentes del contrato (Evento Significativo, CTP o STP) ¿se ha realizado la investigación respectiva y las medidas correctivas y
dentro de plazo 003 Procedimiento - Gestión de Incidentes
15 preventivas se encuentran cerradas dentro del plazo, de acuerdo a la investigación y se privilegia la definición de medidas de control de alta 1.00% 1.00% 100%
3.- 50% Si las acciones correctivas son SMARTER 2. Respaldos de las acciones correctivas de Eventos Significativos, STP y CTPse encuentra cerradas dentro del plazo y
0%
jerarquía? ¿Estas medidas fueron verificadas en terreno?
4.- 25% Si realiza investigación verificadas en terreno
5.- 0% sin evidencia del punto

Ponderación Parcial 4.00% 4.00% 8

B.6 Preparación y Respuesta ante emergencias
1.- 100% Si es difundido y conocido por los
trabajadores
¿La empresa cuenta con un plan de emergencia formal que considere la comunicación, coordinación y plan de acción ante una emergencia 2.- 60% Se considera comunicación coordinación y
16 1.00% 1.00% 100%
que le afecte y se difundió a sus trabajadores (as)? plan de acción ante la emergencia
3.- 30% Si cuenta con un plan de emergencia
4.- 0% Sin evidencia del punto 1.Se evidencia que Plan de Emergencia de la empresa se encuentra actualizado de acuerdo al SIGO-P-002 validado por el área
de emergencia vulnerabilidad.
2.Se realiza difusión y evaluación de entendimiento del Plan de emergencia de la Empresa

1.-100% Si el plan esta relacionado a emergencias

que afectan a su servicio
17 ¿La empresa cuenta con un programa de simulacros relacionados a emergencias que afecten a su servicio? 0.50% 0.50% 100%
2.- 50% Si cuenta con un plan de emergencia
N/A
3.- 0% Sin evidencia del punto

1.Registro de Capacitación (difusión y evaluación) de la totalidad del personal, de:

1.- 100% Si capacita a los trabajadores,
100% - Plan de emergencia Propio EE.CC.
¿La empresa contratista capacita a sus trabajadores, supervisores y línea de mando respecto de los planes de emergencia de Codelco y supervisores y línea de mando en planes de
18 0.50% 0.50% 100% - Plan de emergencia de DMH.
propios, de las áreas donde ejecutaran sus actividades? emergencia propios y de Codelco
- Planes de emergencia Locales DMH ( MINA-CONCENTRADORA-TOSTACIÓN-ADMINISTRACIÓN), de acuerdo al alcance del
2.- 0% Sin evidencia del punto
contrato.

1.- 100% Si las acciones correctivas han sido

implementadas dentro de plazo
2.- 90% Si las acciones correctivas fueron
implementadas
3.- 75% Si el simulacro es difundido a todos los
trabajadores
1. Verificación ítems B.5 N° 6 (IPER)
4.- 60% Si el simulacro es acorde a las actividades
¿La empresa contratista evaluó los riesgos de un potencial accidente grave o fatal considerando los Riesgos Críticos aplicables (Bowtie) y 2. Último informe formalizado de simulacro documental Fatal, de acuerdo con el alcance del contrato y al programa de simulacro
que ejecutan en el contrato
19 ECF identificados y de las tareas críticas? ¿De lo anterior se realizó un simulacro documental e implementó las medidas correctivas y 2.00% 2.00% 100%
5.- 45% Si realiza simulacro documental
3. Difusión a todos los trabajadores. 0%
preventivas dentro de los plazos definidos? 4. Plan de medidas correctivas.
6.- 30% Existe evaluación de un potencial
5. Respaldos de cumplimiento de plan de medidas correctivas.
accidente grave considerando ECF y tareas
críticas
7.- 15% Existe evaluación de un potencial
accidente grave considerando solo ECF o tareas
críticas
Promedio Total 3% (Punto 8) 4.00% 4.00% 8.- 0% Sin evidencia del punto 4

C IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN (TITULO VI RESSO) Pond. Resul. % Cumpl. Ponderado Modo evidencia Observaciones

C.1 Obligación de Informar

1.- 100% Evidencia de la Obligación de Informar y

la evaluación de comprensión de la misma
2.- 50% Si la empresa informa a sus trabajadores
1.Se evidencia que la Obligación de Informar es específicamente por cargo ( descriptor de cargo) y trazable con IPER
¿La empresa informa a todos sus trabajadores (a) a través de la “Obligación de Informar” acerca de los riesgos que entrañan sus labores, de acerca de los riesgos que entrañan sus labores y
2. Se evidencia que se incopora en ODI los riesgos asociados a los agentes de higiene
20 las medidas preventivas y de los métodos de trabajo seguros, antes de iniciar cualquier tipo de actividad? (Evidencia de la Obligación de 1.00% 1.00% 100% en base a estas (por ejemplo descriptor de cargo)
3. Evaluación de comprensión de la misma.
Informar y la evaluación de comprensión de la misma). desarrollan los peligros, estas se informan, se
indican las medidas seguras y métodos de
prevención de riesgos
3.- 0% Sin evidencia del punto
100%

1.- 100% Si se cumple el programa de

trabajadores de baja experiencia laboral
2.- 66% Existe programa de trabajadores de baja 1. Programa de Baja Experiencia Laboral.
¿La empresa cuenta con un procedimiento de capacitación, en el cual incluye un programa de trabajadores (as) de baja experiencia laboral
21
(BEL)?.
1.00% 1.00% 100% experencia laboral 2. Registro de trabajadores/as Tutor y BEL, del periodo por LOD N/A
3.- 33% Si existe un procedimiento de capacitación 3. Registro de Evaluaciones de trabajadores/as BEL, del periodo.
con trabajadores con baja experiencia laboral
4.- 0% Sin evidencia del punto

Ponderación Parcial 2.00% 2.00% 2

C.2 Participación de los trabajadores
1.- 100% Si evidencia participación de los
trabajadores en materias de SST
1.Se evidencia que la empresa cuenta con un procedimiento que asegure la participación y consulta de los trabajadores en
2.- 60% Si se cuenta con un plan de motivación y
¿La empresa cuenta con un mecanismo para la participación y consulta de los trabajadores en materias de SST (procedimiento/ instructivos materia de SST
22 1.00% 1.00% 100% reconocimiento de sus trabajadores
trabajos críticos, matriz de riesgos, etc.)? ¿Considera un plan de motivación y reconocimiento de sus trabajadores? 2.Plan de motivación y reconocimiento de sus trabajadores
3.- 30% Si cuenta con un mecanismo de
3. Se evidencia la participación de los trabajadores en los procedimientos, IPER
participación y consulta
100% 4.- 0% Sin evidencia del punto

1.- 100% Si evidencia la participación de los

trabajadores en los CPHS 1. Respaldo de asistencia a reuniones de comité paritario de faena DMH
¿Tiene la empresa un mecanismo para asegurar, facilitar y canalizar la participación de sus trabajadores, supervisores y línea de mando en
23 1.00% 1.00% 100% 2.- 50% Si la empresa tiene un mecanismo de 2. En caso de no aplicar DS 54, respaldo de representante de los trabajadores para participar en actividades de Comité Paritario
los Comités Paritarios de Higiene y Seguridad de la empresa y/o de Faena?
participación de los trabajadores de Faena.
3.- 0% Sin evidencia del punto

Ponderación Parcial 2.00% 2.00% 2

C.3 Documentación que debe mantener la empresa principal.

1.- 100% Si cuenta con la totalidad de los

1. Respaldos de documentos requeridos en las instalaciones de faena. Según páginas 18 y 19 - Guía de implementación RESSO.
documentos SIGO en faena
¿La empresa cuenta en su instalación de faena con todos los documentos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo u 2. Respaldo de trabajador por Cargo, considerando la totalidad de cargos de la empresa. Según páginas 18 y 19 - Guía de
24 6.00% 6.00% 100% 100% 2.- 50% Si cuenta con parcialidad de los
Ocupacional, indicados en el Titulo VI de la guía de implementación del RESSO? implementación RESSO.
Documentación del SIGO en faena
( Indicado en Item 24 segunda pagina)
3.- 0% Sin evidencia del punto
Ponderación Parcial 6.00% 6.00% 1
 C.4 Libro de Obra o de Servicios o Libro de Obra Digital (LOD)

1.- 100% Si administradores de contrato utilizan el

Libro de Obra o Libro de Obra Digital o Carta
Contractual (VP)
25 ¿Cuenta la empresa en faena con un Libro de Obra o de Servicios o Libro de Obra Digital o Carta Contractual VP? 2.00% 2.00% 100% 100% 1.Evidencia de apertura de Libro de Obra.
2.- 50% Si cuenta con el Libro de Obra o Libro de
Obra Digital o Carta Contractual (VP)
3.- 0% Sin evidencia del punto
1.- 100% Si las observaciones están cerradas
Ponderación Parcial 2.00% 2.00% dentro del plazo y son enviadas por Libro de Obra 1
C.5 Libro SERNAGEOMIN o Libro de Obra Digital o Carta Contractual (VP)
2.- 75% Si las observaciones están cerradas fuera
de plazo y son enviadas por Libro de Obra o Libro
de Obra Digital o Carta Contractual (VP)
3.- 50% Si la empresa gestiona a través de un plan
1.Se evidencia que exista un plan y programa de las observaciones detectadas y entrega formal de las medidas correctivas al
¿La empresa gestiona en los plazos estipulados por el servicio, a través de un plan, y programa las observaciones detectadas por el cierre de las observaciones
26
SERNAGEOMIN y éstas son enviadas por LOD o Carta Contractual al Administrador de Contrato Codelco/VP?.
1.00% 1.00% 100% 100%
4.- 25% Si la empresa solicita a adm de ctto
administrador de contrato de Codelco a través del LOD. N/A
2.Se cumplen en fecha los planes de acción
Codelco, por el canal formal (Libro de Obra o Libro
de Obra Digital o Carta Contractual (VP)), si
Sernageomin ha levantado observaciones a la
empresa
Ponderación Parcial 1.00% 1.00% 5.- 0% Sin evidencia del punto o no está 1
C.6 Control y actualización de documentos y datos de Seguridad y Salud en el Trabajo formalizado por Libro de Obra o Libro de Obra
Digital o Carta Contractual (VP)
1.- 100% Si son revisados y actualizados
periódicamente
¿Cuenta la empresa con un procedimiento interno que asegure que todos los documentos en materia de gestión de seguridad y salud en el 2.- 60% Si están disponibles en la faena 1-Se evidencia que existe un procedimiento que asegure revisión y actualización de los documentos ( Procedimiento de Control
27 2.00% 2.00% 100%
trabajo estén disponibles, revisados y actualizados periódicamente? 3.- 30% Si existen procedimientos que asegure los de Documentos-Listado Maestro)
documentos
4.- 0% Sin evidencia del punto
100%
1.- 100% Si estos se encuentran en el área de
trabajo
1.Se evidencia que la empresa cuenta con procedimientos específicos de la tareas realizadas aplicables en cada área o frente de
28 ¿Los trabajadores (as) cuentan con los procedimientos propios de su tarea, en el área de trabajo? 2.00% 2.00% 100% 2.- 50% Si los procedimientos disponibles están
trabajo, Copias firmadas, actualizadas y con sus respectivas capacitaciones
asociados a su tarea
3.- 0% Sin evidencia del punto

Ponderación Parcial 4.00% 4.00% 2

C.7 Estándares de control operacional

1.- 100% Si estos documentos tienen asociadas

medidas de control de acuerdo a los ECF, EST y
¿La empresa cuenta con documentos operativos que asignan responsables y las actividades asociadas a las medidas de control necesarias Riesgos Críticos
29 1.00% 1.00% 100%
de acuerdo a los Riesgos Críticos aplicables (Bowtie), ECF y EST? 2.- 50% Si los documentos asignan responsables y
plazos
3.- 0% Sin evidencia del punto

100%
1.- 100% Si los Hallazgos nivel 1 (si aplica) están
resueltos en los plazos definidos 1. Últimas auditorías realizada a la totalidad de los ECF, EST . Dentro del periodo anterior o actual.
2.- 75% Si las auditorías posee gestión de 2. Informes de auditorias de los ECF, EST y Riesgos Críticos.
¿La empresa realiza auditorías a los Riesgos Críticos aplicables (Bowtie), ECF y EST? De los hallazgos a los Controles Críticos Preventivos hallazgos 3. Plan de acción de auditorías de ECF, EST y Riesgos Críticos.
30 1.00% 1.00% 100%
levantados en terreno ¿éstos son cerrados e informados al administrador de contrato Codelco? 3.- 50% Si cumple con el programa de auditorías 4.- Respaldos de cumplimiento de planes de acción de auditorias de ECF, EST y Riesgos Críticos.
4.- 25% Si posee un programa de auditorías a los 5. Respaldos de levantamientos de Hallazgos N1. A lo menos tres meses anterior a esta auditoría.
ECF y EST 6. Respaldo LOD notificación al ADC Codelco de cierre de Hallazgos Nivel 1.
5.- 0% Sin evidencia del punto

Ponderación Parcial 2.00% 2.00% 2

D RESULTADOS DE FISCALIZACIONES INTERNAS Y EXTERNAS (TITULO VII RESSO) Pond. Resul. % Cumpl. Ponderado Modo evidencia Observaciones

D.1 Registro y seguimiento de instrucciones

1.- 100% Si comunica los resultados a la

dirección de seguridad de la división o VP
2.- 60% Si la comunicación al Adm ctto es vía 1.Se evidencia que los resultados de las fiscalizaciones realizadas por entidades internas y las inspecciones de los organismos
¿La empresa comunica los resultados de las entidades fiscalizadoras o de los organismos administradores de la Ley 16.744 al Administrador
31
de Contrato Codelco y a la Dirección de Seguridad y Salud en el Trabajo de cada División, mediante LOD / Carta Contractual?
2.00% 2.00% 100% LOD/Libro de Obras/Carta Contractual administradores del seguro son informadas mediante LOD y/o correo electrónico al administrador de contrato Codelco y a la N/A
3.- 30% Si la empresa comunica al Adm de Ctto Dirección de Seguridad y Salud en el Trabajo
los resultados de fiscalizaciones
4.- 0% sin evidencia del punto

100%
1.- 100% Si cumple las acciones dentro de los
plazos establecidos por las autoridades
fiscalizadoras externas y/o de los organismos
administradores
¿Existe un programa interno para el cumplimiento de las instrucciones y medidas correctivas emanadas de las autoridades fiscalizadoras 1. Programa interno para cumplimiento de las instrucciones y medidas correctivas.
32 2.00% 2.00% 100% 2.- 60% Si cumple con las medidas emanadas de
externas o de los organismos administradores de la Ley 16.744? 2.- Respaldos de cumplimiento de las instrucciones y medidas correctivas.
las autoridades fiscalizadoras externas y/o de los
organismos administradores
3.- 30% Si existe un programa interno
4.- 0% Sin evidencia del punto

Ponderación Parcial 4.00% 4.00% 2

D.2 Categorización y Calificación de Empresas Contratistas y Subcontratistas
1.- 100% Si utiliza el LOD / Libro de Obra / Carta
Contractual para realizar la solicitud anterior
¿La empresa contratista o subcontratista solicitó y recibió la notificación de su categorización mediante el LOD / Libro de Obra / Carta 1. Registro formalizado de categorización RESSO.
33 1.00% 1.00% 100% 100% 2.- 50% Si la empresa solicitó su categorización al
Contractual enviada por su Administrador de Contrato de Codelco? 2. Respaldo LOD de notificación.
adm de ctto
3.- 0% Sin evidencia del punto
Ponderación Parcial 1.00% 1.00% 1

E PROCEDIMIENTOS EN CASO DE ACCIDENTES E INCIDENTES (TITULO VIII RESSO) Pond. Resul. % Cumpl. Ponderado Modo evidencia Observaciones

E.1 Informe de Accidentes Graves, Fatales y de Alto Potencial

1.- 100% Si el método de investigación es el

vigente
34 ¿Cuenta la empresa con personal capacitado en el método para investigar incidentes definido por Codelco? 2.00% 2.00% 100% 1.- Respaldo de certificaciones EVITA, RDP 3 y 8 pasos, Bowtie.
2.- 50% Si el personal está capacitado
3.- 0% Sin evidencia del punto

1.- 100% Si las investigaciones aplica los

lineamientos del Procedimiento de Gestión de
Incidentes
100% 2.- 80% Si se evidencia entrega y difusión de los
lineamientos del procedimiento gestión de
incidentes
1.La EE.CC solicito y cuenta con el Procedimiento de Gestión de Incidente versión 4 (Verificar LOD de solicitud y entrega)
35 ¿En los Accidentes. la empresa aplica los lineamientos del Procedimiento de Gestión de Incidentes? 4.00% 4.00% 100% 3.- 60% Si la gestión ha sido a través de LOD /
2.Entrega y difusión y/o capacitación Procedimiento de Gestión de Incidentes a la Línea de Supervisión del Contrato
0%
Libro de Obra / Carta Contractual
4.- 40% Si la empresa posee un procedimiento
propio
5.- 20% Si la empresa solicitó el procedimiento de
gestión de incidentes
6.- 0% Sin evidencia del punto

Ponderación Parcial 6.00% 6.00% 2

F PROHIBICIONES Y OBLIGACIONES DE LAS EMPRESAS CONTRATISTAS Y SUBCONTRATISTAS (TITULO IX y X RESSO) Pond. Resul. % Cumpl. Ponderado Modo evidencia Observaciones

1.- 100% Si los trabajadores conocen y evidencian

1. Plan de identificación, difusión y control.
recepción del reglamento interno
¿Cuenta la empresa con un plan de identificación, difusión y control para que sus trabajadores (as) cumplan con las obligaciones indicadas 2. Últimos respaldos:
36 1.00% 1.00% 100% 2.- 50% Si se cuenta con un plan de identificación,
en el Título IX del RESSO? - Difusión a la totalidad del personal, Titulo IX RESSO.
difusión y control
- Control de cumplimiento por parte de los trabajadores.
3.- 0% Sin evidencia del punto

1.- 100% Si el reglamento está asociado a las

obligaciones del título IX del RESSO
¿Están los reglamentos internos de HyS de la empresa debidamente actualizados y correctamente asociados con las obligaciones indicadas 100% 2.- 60% Si el reglamento esta actualizado 1. Reglamento RIOHS, actualizado.
37 2.00% 2.00% 100%
en el Título IX del RESSO? 3.- 30% Si existen los Reglamentos internos de H y 2. Cartas y respaldo de notificaciones de recepción de Dirección del Trabajo y Organismo Administrador del Seguro.
S
4.- 0% Sin evidencia del punto

1.- 100% Si evidencia difusión a sus trabajadores

¿La empresa difundió a todos sus trabajadores (as) la información acerca de las normas, estándares y procedimientos que le competen en
38 2.00% 2.00% 100% 2.- 50% Si evidencia los documentos mencionados
sus labores?
3.- 0% Sin evidencia del punto

Ponderación Parcial 5.00% 5.00% 3

REQUERIMIENTOS PARA LA IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN (OTROS REQUISITOS RELEVANTES DEL SIGO)

G Medidas de Prevención Especiales (Título XI RESSO) Pond. Resul. % Cumpl. Ponderado Modo evidencia Observaciones

G.1 Avisos Escritos

1.- 100% Si evidencia los métodos seguros para

realizar las tareas críticas 1. Evidencia LOD, de envió de los trabajos que implican riesgos inherentes altos. (Matriz IPER)
¿La empresa informa a través del Libro de Obras o Libro de Obra Digital o Cartas Contractuales al Administrador de Contrato Codelco
39 5.00% 5.00% 100% 100% 2.- 50% Si informa los riesgos inherentes altos a 2. Respaldo de los métodos seguros para realizar tareas críticas. (Procedimientos de trabajo y otros métodos)
respecto de los trabajos que implican riesgos inherentes altos, indicando los métodos seguros para realizar sus tareas críticas?
través del LOD / Libro de Obra / Carta Contractual 3. Evidencia LOD, de envío de los métodos seguros para realizar tareas críticas.
3.- 0% Sin evidencia del punto

Ponderación Parcial 5.00% 5.00% 1

 H ESTANDARES MINIMOS (TITULO XII RESSO) Pond. Resul. % Cumpl. Ponderado Modo evidencia Observaciones

H1 Estándares Corporativos

1.- 100% Si incluye la toma de conocimiento del

RESSO de la empresa contratista y subcontratistas
(si aplica)
¿Existe registro formal de “Reunión de Inicio”, adecuadamente firmado, donde acrediten la entrega de los documentos estipulados por las 1. Registro formalizado de listado de entrega de documentos de Reunión de Inicio, Anexo 1 - Guía de implementación RESSO.
40 2.50% 2.50% 100% 2.- 60% Si evidencia la entrega de los documentos
Divisiones de Codelco/VP y en especial el RESSO a la empresa contratista y por extensión a los subcontratistas? 2. Registro formalizado de listado de entrega de documentos de Reunión de Inicio a Subcontratos.
3.- 30% Si existe registro formal (firmado) reunión
de inicio
4.- 0% Sin evidencia del punto

Si la empresa contratista tiene subcontratos:

1.- 100% Si incluye la toma de conocimiento del
RESSO de la empresa contratista y subcontratistas
2.- 80% Si la empresa contratista informa sus
subcontratos través del LOD / Libro de Obra /
Carta Contractual
100%
3.- 60% Si evidencia la entrega de los documentos
a través del LOD / Libro de Obra / Carta
Contractual
1. Registro actualizado y formalizado de chequeo de entrega de documentos de Reunión de Arranque. Anexo 2 - Guía de
4.- 30% Si existe registro formal (firmado) reunión
¿Existe registro formal de “Reunión de Arranque”, adecuadamente firmado, donde acrediten la entrega de los documentos estipulados por implementación RESSO. Contratos nuevos
de arranque
41 las Divisiones de Codelco/VP, incluyendo la declaración de los subcontratos, toma de conocimiento del RESSO, de la empresa contratista y 2.50% 2.50% 100% 2. Registro actualizado y formalizado de chequeo de entrega de documentos de Reunión de Arranque de Subcontrato contratos
5.- 0% Sin evidencia del punto
por extensión a los subcontratistas? nuevos
3. Formalización de los subcontratos por LOD
Si la empresa contratista no tiene subcontratos:
1.- 100% Si incluye la toma de conocimiento del
RESSO de la empresa contratista
2.- 60% Si evidencia la entrega de los documentos
a través del LOD / Libro de Obra / Carta
Contractual
3.- 30% Si existe registro formal (firmado) reunión
de arranque
4.- 0% Sin evidencia del punto
Ponderación Parcial 5.00% 5.00% 2

I Comités Paritarios de Higiene y Seguridad (Título XIII RESSO) Pond. Resul. % Cumpl. Ponderado Modo evidencia Observaciones

I.1 De los Comités Paritarios de Higiene y Seguridad de la empresa contratista o subcontratista y de Faena

1. Programa de Comité Paritario, formalizado.

1.- 100% Si cumple con las actividades del 2. Respaldos de cumplimiento de programa de Comité Paritario, de a lo menos tres meses anterior a auditoría.
programa definido 3. Acta de constitución de Comités Paritario con Respaldo de ingreso de acta a Dirección del trabajo.
¿Se cumple el programa de trabajo de los comités paritarios considerando las actas y los 7 puntos legales descritos en la legislación Art 24 2.- 60% Si las actas consideran los puntos legales 4. Actas de reuniones mensuales, con registro de asistencia y respaldo de ingreso de actas a la dirección del trabajo. a lo menos
42
DS N°54 y DS N° 76?
5.00% 5.00% 100% 100%
descrito en art 24 del DS 54 actas de tres meses anteriores a la auditoría.
0%
3.- 50% Si existe un programa de CPHS 5. Respaldo de cumplimiento de compromisos en actas.
4.- 0% Sin evidencia del punto 6. Actas de reuniones extraordinarias.
7. Respaldo LOD de Actas de reuniones mensuales del Comité Paritario de la empresa.

Ponderación Parcial 5.00% 5.00% 1

J ESTADISTICA E INFORMACIÓN (TITULO XIV RESSO) Pond. Resul. % Cumpl. Ponderado Modo evidencia Observaciones

1.- 100% Si la información es concordante con lo

que se evidencia en terreno
¿La empresa cumple con la exigencia de entregar el informe requerido una vez por mes en la fecha requerida y los datos referente al
2.- 60% Si la entrega cumple con los plazos y 1.Registro informe de gestion, formalizado, de a lo menos tres meses anterior a auditoría por LOD
43 cumplimiento de las actividades impresas en él son concordante, con la información existente en el área de trabajo? (EJ: Actividades de 2.00% 2.00% 100%
fechas 2. Evidencia de cumplimiento de actividades, declaradas en informe de gestión, de a lo menos tres meses anterior a auditoría.
0%
Liderazgo Preventivo y autoevaluaciones del RESSO, etc.)
3.- 30% Si entrega informe mensual
4.- 0% sin evidencia del punto

100%
1.- 100% Entrega de estadísticas en los formatos y
plazos requeridos por Codelco
2.- 50% Entrega de estadísticas sin los formatos y
44 ¿La empresa entrega las estadísticas de información de riesgos profesionales en los formatos y plazos requeridos por Codelco? 3.00% 3.00% 100% cumpliendo los plazos requeridos por Codelco
3.- 0% No se evidencia entrega de estadísticas o
entrega de estadísticas sin los formatos, ni los
pazos requeridos por CODELCO

Ponderación Parcial 5.00% 5.00% 2

K INFRACCIONES O FALTAS DE LOS CONTRATISTAS y SUBCONTRATISTAS / TRABAJADORES AL RIHS (TITULO XV y XVI) Pond. Resul. % Cumpl. Ponderado Modo evidencia Observaciones

1.- 100% Si los trabajadores, supervisores y línea

de mando conoce el proceder ante faltas
1. Plan de difusión, capacitación y evaluación.
¿Cuenta la empresa con un plan de difusión, capacitación y evaluación para que sus trabajadores, supervisores y línea de mando cumplan y menores, graves, y las infracciones de los
2. Respaldos de cumplimiento de Plan:
45 conozcan el proceder ante faltas menores, graves e infracciones de los contratistas o subcontratistas y de los trabajadores (as) indicadas en 5.00% 5.00% 100% 100% contratistas o subcontratistas
- Difusión a la totalidad del personal.
el Título XV y XVI del RESSO? 2.- 50% Se evidencia el plan de difusión,
- Evaluación de la totalidad del personal
capacitación y evaluación
3.- 0% Sin evidencia del punto

Ponderación Parcial 5.00% 5.00% 1 46 0 0

REVISION TERRENO
1.- PLANIFICACION DE LA TAREA Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones
Realización del análisis de riesgo de la tarea (ART)
Se ha realizado el ART en terreno antes de la actividad 3.00% 3.36% 100%
Cuenta con la participación de los trabajadores (as) 2.00% 2.36% 100%
1.1
Es revisado por el supervisor 4.00% 4.36% 100%
Se han implementado las medidas de control identificadas 2.00% 2.36% 100%
100%
1.2 Se realiza permiso especial de trabajo (si aplica) 2.50% 0.00% N/A
1.3 Personal cuenta y utiliza los EPP exigidos por el área 1.25% 1.61% 100%
1.4 Se encuentra el área segregada / delimitada. 1.25% 1.61% 100%
1.5 Se identifican interacciones con otros trabajos en el área 2.50% 2.86% 100%
Ponderación Parcial 18.50% 18.50% 7
2.- AISLACION Y BLOQUEO Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones
2.1 Se realiza bloqueo personal de equipo, maquina, sistema. 7.25% 7.25% 100%
100%
2.2 Elementos de bloqueo en buen estado, personales e identificados. 5.75% 5.75% 100%
Ponderación Parcial 13.00% 13.00% 2 0%
3.- TRABAJOS EN ALTURA Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones

3.1 Personal cuenta con autorización. 2.00% 2.00% 100%

3.2 Plataforma de trabajo cuenta con registro de inspección. 3.25% 3.25% 100%

3.3 Herramientas, equipos y elementos cuentan con sistemas que eviten su caída desde altura. 4.00% 4.00% 100% 100%

3.4 Se cuenta con puntos de anclaje certificados. 4.25% 4.25% 100%

3.5 Se cuenta con elementos y equipos certificados, inspeccionados y de uso personal 2.00% 2.00% 100%
Ponderación Parcial 15.50% 15.50% 5
4.- EQUIPOS Y HERRAMIENTAS PORTÁTILES Y MANUALES. Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones

4.1 Herramientas se encuentran en buen estado, con código de color de inspección del mes. 2.25% 2.25% 100%

4.2 Herramientas eléctricas se encuentran aisladas, en buen estado. 2.25% 2.25% 100% 100%

4.3 Equipos y Herramientas cuentan con sistema de hombre muerto. 2.50% 2.50% 100%
Ponderación Parcial 7.00% 7.00% 3
5.- CARGAS SUSPENDIDAS E IZAJE. Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones

5.1 Se cuenta con plan de izaje / procedimiento. 5.00% 5.00% 100%

100%
5.2 Elementos de izaje en buen estado, inspeccionado y con código de color correspondiente. 5.00% 5.00% 100%
Ponderación Parcial 10.00% 10.00% 2
6.- MANEJO SUSTANCIAS PELIGROSAS. Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones

6.1 Se cuenta con hoja de datos de seguridad. 4.00% 4.00% 100%

100%
6.2 Contenedores Originales o de re envase rotulados. 4.00% 4.00% 100%
Ponderación Parcial 8.00% 8.00% 2
7.- VEHÍCULOS LIVIANOS / EQUIPOS PESADOS. Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones

7.1 Operador o conductor cuenta con licencia respectiva. 3.00% 3.00% 100%
7.2 Se realiza LIsta de Chequeo del vehículo / Encuesta Fatiga y Somnolencia. 4.50% 4.50% 100%
100%
7.3 Se cuenta con plan de transito. 2.00% 2.00% 100%
7.4 Existe segregación equipo - persona en la actividad. 6.50% 6.50% 100%
Ponderación Parcial 16.00% 16.00% 4
8.- INCENDIO. Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones

8.1 Se cuenta con equipos en buen estado y procedimiento en caso de emergencia. 5.00% 5.00% 100%
100%
8.2 Trabajos en caliente autorizados / Medidas de control implementadas. 7.00% 7.00% 100%

Ponderación Parcial 12.00% 12.00% 2 0.0%

100.00% 27 0.000 0
7. CRITERIO DE HALLAZGOS

Hallazgos Criterio Hallazgos Criterio

Hallazgo que evidencia el incumplimiento de uno o mas requisitos críticos de estándares o procedimientos Hallazgo que evidencia el incumplimiento de uno o mas requisitos críticos de estándares o procedimientos

Condición / acción con potencial de producir accidentes con Desviaciones a normas, procedimientos, condiciones sin el potencial de producir incidentes con
Terreno 5% Terreno 0.5% ###
consecuencias fatales. consecuencia fatal.

Incumplimiento de 2 o más actividades de Hallazgos

Funciones Ad EECC 5% Conductas Desviaciones del Estándar de Seguridad Conductual. 0.5% ###
administrador de contrato EECC según RESSO. Nivel 2

Hallazgos
Cierre de ciclo sin plan de acción
Nivel 1 Conductas No implementación de Estándar de Seguridad Conductual (Observadores, 2% Liderazgo Cumplimiento bajo el 90% del plan de liderazgo Actividades no realizadas o falta de evidencia. 0.5% ###
cierre de ciclo, plan de acción).

Liderazgo Gerente / Supervisor sin programa de liderazgo. 2% Aprendizaje Acción correctiva de accidentes CTP/STP no implementada en plazo en el contrato. 0.5% ###

Acción correctiva de incidente de alto potencial no implementada en plazo

Aprendizaje 2%
en el contrato.

Incumplimiento de controles a riesgos críticos (No realizar ART, No

Controles Críticos 2%
realizar control de fatiga o somnolencia, No realizar plan de izaje, otros).

Nombre / Apellidos Cargo

La empresa contratista y subcontratista deberá mantener toda la información y d
gestión y su inte
PUNTO 24
ÍTEM
REGISTRO DE DOCUMENTOS EN FAENA
1 Copia del cronograma de las actividades o trabajos a ejecutar

2 Copia del contrato de construcción o prestación de servicios

Permisos y autorizaciones sectoriales relacionadas con la seguridad y la salud en el trabaj

3
corresponde.

4 Copia de las hojas de datos de seguridad de las sustancias peligrosas utilizadas en el con

Comprobante de declaración y pago de cotizaciones al organismo administrador de la ley N

5
16.744, donde esté adherido o cotice.

Copia de las recomendaciones, instrucciones o sanciones de los servicios fiscalizadores y/

6 organismo administrador del seguro, si las hubiere y una relación de las medidas adoptada
darles cumplimiento.

PUNTO 24
ÍTEM
REGISTRO DE DOCUMENTOS EN FAENA - REUNIÓN DE ARRANQUE

7 Copia de la carta de inicio de actividades enviada al SERNAGEOMIN (Art. 21 del D. S. 72)

8 Copia de autorización de jornada de trabajo otorgada por la Dirección del Trabajo.

 9 Copia del reglamento interno de higiene y seguridad vigente.

Certificado que acredite que el Representante legal y el Responsable del contrato o Admin
10 del contratista o subcontratista ha tomado conocimiento de este Reglamento y otras norma
especiales y complementarias.

Copia del contrato de trabajo del jefe del Departamento de Prevención de Riesgos, si
11
corresponde.

Certificado otorgado por el organismo administrador de la ley 16.744 al que esté adherido
12
cotice, indicando el giro de la actividad, la tasa de cotización y la tasa de siniestralidad tota

Copia de los respaldos que acrediten que los vehículos que se utilizarán en el contrato, cu
13 con lo establecido en este Reglamento y otros complementarios considerados en las Base
Técnicas.

Copia de Registro de entrega del área de trabajo a la empresa contratista y/o subcontratist
14
parte del “Dueño del Área”.

Mantener copia de las actas de Constitución del Comité Paritario Paritarios de Higiene y
15
Seguridad o de Faena al día.

16 Cualquier otra información de relevancia que cada Centro de Trabajo haya definido.

Punto 24. Registro de Documento en Faena

ÍTEM
ANTECEDENTES DEL PERSONAL ( Indicar muestra)
Copia del contrato de trabajo, incluyendo datos de la persona a quien se debe avisar en ca
17
emergencia, domicilio del trabajador y su familia, teléfono fijo y/o celular.
18 Registros de inducciones, instrucciones y capacitaciones.

19 Copias de los certificados de cursos de prevención de riesgos.

20 Registros de recepción de Política Corporativa SSO, Reglamentos, Procedimientos y Norm
Copia de los certificados que acrediten que los trabajadores han recibido el reglamento de
22
y seguridad, la inducción.
23 Registros de entrega y de uso de los elementos de protección personal.
Copia de los informes sobre exámenes pre-ocupacionales y ocupacionales.(agrupar trabaj
24
y empresa por separado).

TOTAL CUMPLIMIENTO PUNTO 24

 deberá mantener toda la información y documentación del SIGO, en un medio adecuado com
gestión y su interacción por los servicios prestados por la empresa co
PUNTO 24
% CUMPLIMIENTO MODO DE EVI
DE DOCUMENTOS EN FAENA Cronograma o carta gantt
s o trabajos a ejecutar 100% naturaleza del servicio (tie
etc.)
Copia del contrato del ser
estación de servicios 100%
respectivas.

Resoluciones o permisos
elacionadas con la seguridad y la salud en el trabajo, si
100% autoridad competente (SE
SS, etc.)

Listado de sustancias peli

en el contrato.
ad de las sustancias peligrosas utilizadas en el contrato 100%
Hoja de Datos de Segurid
NCH 2245/2015

cotizaciones al organismo administrador de la ley Nº Comprobante del pago de

100%
al OAL 16.744 de los últim

Registro de visitas / instru

observaciones de Organis
fiscalizadoras.
ciones o sanciones de los servicios fiscalizadores y/o del
Plan de acción de observa
las hubiere y una relación de las medidas adoptadas para 100%
Evidencias / respaldos de
acción de observaciones.
LOD notificación de result
Codelco.

100%
PUNTO 24
% CUMPLIMIENTO MODO DE EVI
NTOS EN FAENA - REUNIÓN DE ARRANQUE
Copia de la Carta de inicio
s enviada al SERNAGEOMIN (Art. 21 del D. S. 72). 100% respaldo de ID ingreso a l
Sernageomin.

Resolución de la Autoriza
bajo otorgada por la Dirección del Trabajo. 100%
trabajo.
 Autorización del RIOHS p
Reglamento Orden, Higien
e y seguridad vigente. 100%
vigencia según DS 40.
Copia de la recepción de c

ntante legal y el Responsable del contrato o Administrador Registro Reunión de inicio

do conocimiento de este Reglamento y otras normas 100% Guía de implementación R
Certificado de toma de co

Copia de contrato y resolu

de Salud y/o Sernageomin
el Departamento de Prevención de Riesgos, si
100% corresponda de acuerdo c
contractuales, del Jefe de
prevención de la Empresa

Certificación de Afiliación
dministrador de la ley 16.744 al que esté adherido o
100% actividad, la tasa de cotiza
la tasa de cotización y la tasa de siniestralidad total.
siniestralidad total).

ue los vehículos que se utilizarán en el contrato, cumplen

Listado de vehículos y reg
y otros complementarios considerados en las Bases 100%
por área fiscalización de te

Documento de inicio de fa
de trabajo a la empresa contratista y/o subcontratista, por
100% Registro de planos y fotog
instalación de faena.

Acta Constitución y mensu

ución del Comité Paritario Paritarios de Higiene y
100% ingresadas a la plataforma
del Trabajo.

a que cada Centro de Trabajo haya definido. 100%

100%
gistro de Documento en Faena Darwin Aguirre Jairziño Claros Félix Díaz
DEL PERSONAL ( Indicar muestra)
o datos de la persona a quien se debe avisar en caso de
100% 100% 100%
u familia, teléfono fijo y/o celular.
s y capacitaciones. 100% 100% 100%

prevención de riesgos. 100% 100% 100%

orativa SSO, Reglamentos, Procedimientos y Normas. 100% 100% 100%
que los trabajadores han recibido el reglamento de higiene
100% 100% 100%

ementos de protección personal. 100% 100% 100%

pre-ocupacionales y ocupacionales.(agrupar trabajadores
100% 100% 100%

100%
dio adecuado como papel o forma electrónica, de modo que describa los elementos centrales
por la empresa contratista o subcontratistas

MODO DE EVIDENCIA OBSERVACIONES

ograma o carta gantt de acuerdo a la
aleza del servicio (tiempo, proyecto,

a del contrato del servicio con las firmas

ectivas.

luciones o permisos entregados por la

idad competente (SERNAGEOMIN,
etc.)

do de sustancias peligrosas utilizadas

contrato.
de Datos de Seguridad actualizadas a
2245/2015

probante del pago de las cotizaciones

AL 16.744 de los últimos 3 meses.

stro de visitas / instrucciones /

rvaciones de Organismos y autoridades
izadoras.
de acción de observaciones.
encias / respaldos de cierre de plan de
n de observaciones.
notificación de resultados al ADC
lco.

MODO DE EVIDENCIA OBSERVACIONES

a de la Carta de inicio de actividades y
aldo de ID ingreso a la plataforma del
ageomin.

lución de la Autorización Jornada de

jo.
 ización del RIOHS por SEREMI.
amento Orden, Higiene y Seguridad,
cia según DS 40.
a de la recepción de cada trabajador.

stro Reunión de inicio ANEXO 1 de la

de implementación RESSO.
icado de toma de conocimiento

a de contrato y resolución del Servicio

alud y/o Sernageomin, según
sponda de acuerdo con bases
actuales, del Jefe departamento de
ención de la Empresa.

icación de Afiliación (indicando giro de

dad, la tasa de cotización, la tasa de
stralidad total).

do de vehículos y registro de validación

rea fiscalización de terceros.

mento de inicio de faena.

stro de planos y fotografias de
ación de faena.

Constitución y mensuales del CPHS,

sadas a la plataforma de la Dirección
rabajo.

Héctor Elizabeth Crispulo

Nicolás López Claudio Menacho Jaime Pérez
Huidobro Leyton Muraña

100% 100% 100% 100% 100% 100%

100% 100% 100% 100% 100% 100%

100% 100% 100% 100% 100% 100%

100% 100% 100% 100% 100% 100%

100% 100% 100% 100% 100% 100%

100% 100% 100% 100% 100% 100%

100% 100% 100% 100% 100% 100%

lementos centrales del sistema de

ONES

ONES
Jorge Sandoval % CUMPLIMIENTO

100% 100%
100% 100%
100% 100%
100% 100%
100% 100%
100% 100%
100% 100%
100%
 REQUISITOS DE ADMINISTRADOR DE CONTRATO EE.C
El no cumplir con dos de estos requisitos se convierte en un hallazgo nivel 1 y se decuenta del porcentaje de implementación de la em
Nivel de
ITEM REQUISITO Ponderación Ponderación cumplimiento Evaluación Respaldos

Realizar un trabajo bien hecho, en todo ámbito, adoptando los controles necesarios y las medidas de
1 control (Matriz de Riesgo de Procesos), definidas por Codelco y las propias definidas por la 6% 6% 6% 100%
experiencia del contratista.

Autoevaluación enviada vía LOD

2 Implementar y controlar el RESSO definido por la corporación. 6% 6% 6% 100% Evaluación Mensual Programa Gestión SST/ Inform
de gestión mensual

Adoptar las acciones de manera oportuna ante el levantamiento de hallazgos o desviaciones propias
3 del RESSO. 6% 6% 6% 100% Cierre de brechas de las autoevaluación

Mantener Control de los Documentos y Registro

4 Facilitar y mantener un control permanente de los requisitos documentales que sustenten el RESSO. 6% 6% 6% 100% actualizados

Programa de trabajo con tareas criticas vía (CO

5 Entregar el Programa de Trabajo al Administrador del Contrato de Codelco. 6% 6% 6% 100% LOD

En particular:
Procedimientos específicos de las tareas.
Entregar al Dueño del Área y/o al Administrador de contratos Codelco los programas y controles de Controles específicos para situaciones especiales.
6 riesgo en terreno, para las actividades realizadas por la empresa contratista.
6% 6% 6% 100% Acreditación de competencias específicas de cargo
críticos.
Supervisión de terreno.

Recibir el área de trabajo y comunicar (a través del Administrador de contratos de Codelco) al Dueño
del Área de Codelco, cualquier cambio o desviación relevante en los riesgos evaluados respecto de la Entrega del área mediante LOD
7 situación del área al momento de la entrega, suspendiendo los trabajos en la medida que esta 6% 6% 6% 100% ESTE PUNTO CUANDO APLIQUE. LOD
desviación relevante de los riesgos ponga en peligro la seguridad y salud de los trabajadores. La
suspensión deberá mantenerse hasta que el Dueño del Área de Codelco ordene lo contrario.

Mantener el área de trabajo recibida limpia, que resguarde la seguridad, la salud y el medio ambiente Verificacion en terreno
8 de todos los trabajadores (as) bajo su responsabilidad.
6% 6% 6% 100%

Comunicar de forma inmediata al Administrador de Contrato de Codelco, la ocurrencia de un

9 accidente del trabajo y/o de enfermedades profesionales diagnosticadas o resueltas.
6% 6% 6% 100% Cuando Corresponda

Participar en la investigación de accidentes y enfermedades profesionales ocurridos con ocasión de Cuando Corresponda Informe de investigación
10 su contrato.
6% 6% 6% 100% medidadas correctivas

Evaluar e informar mensualmente del avance del RESSO conforme a los registros aplicados en los Autoevaluación RESSO, Respaldo de envío por LOD
11 Centros de Trabajo en donde ejecute sus actividades, dejando registro escrito de ello.
6% 6% 6% 100%

Entregar mensualmente las actas de reuniones de los Comités Paritarios de Higiene y Seguridad o de
12 Faena.
6% 6% 6% 100% Entregar mensualmente por LOD

Programa de Participación y Consulta

Facilitar la asistencia de sus trabajadores (as) a las actividades definidas por el Comité Paritario de Cumplimiento de actas.
13 Faena.
6% 6% 6% 100% Registro Asistencia a Reunines de CPHS Faena

Respaldo de Asistencia a reuniones mensuales d

14 Participar activamente de las actividades de seguridad definidas por los centros de Trabajo de Codelco. 6% 6% 6% 100% Empresas colaboradoras.

Conformar un Departamento de Seguridad y Salud en el Trabajo cuando el contrato ocupe cien o más
trabajadores, el cual será dirigido por un experto en la materia, el que deberá cumplir con los
15 requisitos establecidos en la legislación nacional vigente (DS N°40), lo cual es independiente de lo 6% 6% 6% 100% Verificación en bases técnicas aplicación
solicitado en las bases de licitación.
 Entregar mensualmente, la información estadística de accidentabilidad (Formulario de Seguridad
16 Minera E-200), declaración de accidentabilidad de empresas contratistas y subcontratistas).
6% 6% 6% 100% Entrega de estadistica e informe de gestión mensua

Las actividades de coordinación de este Administrador están dadas por las reuniones y visitas del Actividades según la clasificación de la empres
17 Administrador Codelco.
6% 6% 6% 100% empresas tipo A, B, C o D.

Las empresas contratistas y subcontratistas, a través de su administrador de contratos estarán Auditorias RESSO , Estandares, Cumplimiento
18 obligadas a adoptar y poner en práctica las medidas de prevención que les indique el Departamento 6% 6% 6% 100% documental y terreno
de Prevención de Riesgos de Faena en el ejercicio de sus atribuciones.

100% 100% 100%

Nota Final
Nombre AACC

Nombre de Contrato o Subcontrato

Numero de contrato
Categoria
MINISTRADOR DE CONTRATO EE.CC
e en un hallazgo nivel 1 y se decuenta del porcentaje de implementación de la empresa
Respaldos Hallazgos

Autoevaluación enviada vía LOD

Evaluación Mensual Programa Gestión SST/ Informe
de gestión mensual

Cierre de brechas de las autoevaluación

Mantener Control de los Documentos y Registros

actualizados

Programa de trabajo con tareas criticas vía (COP)

LOD

En particular:
Procedimientos específicos de las tareas.
Controles específicos para situaciones especiales.
Acreditación de competencias específicas de cargos
críticos.
Supervisión de terreno.

Entrega del área mediante LOD

ESTE PUNTO CUANDO APLIQUE. LOD

Verificacion en terreno

Cuando Corresponda

Cuando Corresponda Informe de investigación y

medidadas correctivas

Autoevaluación RESSO, Respaldo de envío por LOD

Entregar mensualmente por LOD

Programa de Participación y Consulta

Cumplimiento de actas.
Registro Asistencia a Reunines de CPHS Faena

Respaldo de Asistencia a reuniones mensuales de

Empresas colaboradoras.

Verificación en bases técnicas aplicación

Entrega de estadistica e informe de gestión mensual

Actividades según la clasificación de la empresa;

empresas tipo A, B, C o D.

Auditorias RESSO , Estandares, Cumplimiento

documental y terreno