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PROGRAMA DE INTEGRIDAD

PROGRAMA DE INTEGRIDAD

PREPARO REVISO APROBO FECHA

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Objetivos del programa de integridad

Objetivos

El programa de integridad establece los principios destinados a controlar el comportamiento de

directores, gerentes, administradores y trabajadores de SOCIEDAD DE INVERSIONES CUMBRES
INGERNIERIA SPA, tanto dentro de la empresa como la interacción con terceros que se relacionan
con la empresa siendo obligación su aplicación

Estos principios y argumentos abarcan los valores fundamentales de nuestra cultura corporativa
promoviendo un ambiente de integridad y cumplimientos que permita prevenir, identificar y
sancionar las infracciones a las leyes, regulaciones y códigos que tienen a lugar dentro de la
organización

Compromisos alta dirección

La alta dirección de sociedad de inversiones cumbres ingeniería spa reconoce la importancia

crucial de operar bajos los estándares éticos y legales. En ese sentido asumen con seriedad de la
responsabilidad de liderar con el ejemplo y garantizar que la cultura corporativa refleje los valores
y principios que definen la compañía

Se definen los siguientes pilares como compromiso sobre los que la organización trabajara

a. Prioridad del programa de integridad: se defines el siguiente programa como una prioridad
estratégica y se compromete a brindar todos los recursos necesarios para su aplicación y
mantenimiento
b. Comunicación abierta: promocionara una cultura de trasparencia y comunicación abierta en
que cada miembro de la compañía se sienta libre de compartir preocupaciones y sugerencias
relacionados con el programa de integridad y cumplimiento
c. Acción decisiva: en caso de cualquier incumplimiento o infracción se tomarán medidas
adecuadas para enfrentar el problema y evitar que vuelva a ocurrir.
d. Educación continua: se comprometen asegurar que tanto los directivos como los
trabajadores reciban formación regular sobre el contenido y funcionamiento del programa
de integridad y su funcionamiento.
e. Evaluación constante: se compromete que se realizara una revisión de este programa de
acuerdo a los cambios normativos u otros motivos (internos y externos) que ameriten su
ajuste con el fin de minimizar los riesgos asociados.
f. Responsabilidad: asumen la responsabilidad de garantizar que sociedad de inversiones
cumbres ingeniería spa, opere con integridad respetando todas las leyes, regulaciones y
normativas aplicables y respondiendo proactivamente a cualquier desafío o preocupación
relacionada con el cumplimiento.
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Integridad y cumplimiento de las leyes

Integridad en el desarrollo de las relaciones comerciales

a. Protección a los bienes de la empresa: Cada colaborador es responsable por la correcta

utilización y por la protección de los bienes y recursos de la empresa. Estos activos deben
ser utilizados para el fin pretendido o profesional, en las condiciones estipuladas. Cada
colaborador debe proteger estos activos contra daños, deterioro, fraude, pérdida o robo.
b. Sistemas de seguridad de la información: Los colaboradores deben usar los equipos de la
empresa, así como las herramientas de trabajo (computadoras, softwares, red, etc.) para
fines profesionales. El uso para fines personales es tolerado, siempre que se mantenga el
sentido común y no interrumpa ninguna actividad profesional. Cada colaborador es
responsable por los equipos y herramientas puestos a su disposición. Ellos también deben
proteger la confidencialidad de cualquier información profesional en su poder.
c. Comunicación/Medios: La empresa vela por la transparencia, credibilidad y confianza,
respetando siempre los valores éticos en su estrategia de comunicación. En declaraciones
oficiales, están autorizados a hablar en nombre de la empresa solamente los portavoces
establecidos por la dirección. Está prohibido, por tanto, que personas no autorizadas
realicen contactos con la prensa en nombre de la empresa.
d. Uso del correo electrónico: La empresa se reserva el derecho de, en cualquier momento,
monitorear, auditar o hacer copias de seguridad de cualquier información o contenido
almacenado en activos de su propiedad o que trafique en su red, en conformidad a la
normativa vigente.
e. Protección de datos de carácter personal: La protección de los datos de carácter personal
se convirtió en una cuestión muy importante. Esta protección es lo que garantiza la
confiabilidad para todos nuestros clientes. Es imprescindible que todos los colaboradores
protejan las informaciones de la compañía que no son públicas y que posean valor
económico para ella. Ejemplos: planes de negocios, precios e informaciones de costo,
planes y estrategias de investigación y desarrollo, datos de investigaciones y nuevos
productos/servicios no lanzados, informaciones de procesos y diseño, datos de usuarios y
clientes, etc.
f. Comportamientos en redes sociales: Los colaboradores de SOCIEDAD DE INERSIONES
CUMBRES INGENIERIA SPA son multiplicadores de la imagen de las marcas de sus
empresas. Ya sea en el día a día de trabajo o fuera del trabajo, las referencias a la empresa
y a sus profesionales deben restringirse a lo estrictamente necesario y deben ser tratadas
con seriedad.
g. Vestuario: El colaborador debe vestirse de acuerdo con la exigencia de su actividad,
transmitiendo una imagen profesional adecuada.
h. Uso de drogas y alcohol: Está prohibida la entrada al colaborador a los lugares donde
efectúa sus labores en estado de embriaguez. Están prohibidos, también, el uso o porte de
drogas y la permanencia en el ambiente de trabajo en estado alterado por el uso de estas
substancias ya que la seguridad y/o desempeño de los colaboradores pueden ser
afectados.
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i. Uso de equipos móviles particulares: Equipos móviles particulares (celulares, Tablet, etc.)
durante el trabajo pueden ser utilizados siempre que sean observados criterios de buen
comportamiento y tiempo de utilización. El uso no debe impactar la productividad del
colaborador.
j. Actuación política: Al colaborador le está prohibido realizar, en nombre de la compañía,
cualquier contribución en valor monetario, bienes o servicios para campañas o causas
políticas. La empresa respeta el derecho individual de los colaboradores de involucrarse en
asuntos cívicos y participar del proceso político. Pero tal participación debe ocurrir en su
tiempo libre y por su propia cuenta. En esta situación el colaborador debe dejar claro que
las manifestaciones son suyas y no de la empresa.
k. Regalos y entretenimientos: La compañía no incentiva la oferta ni el recibimiento de
presentes ni regalos, ya sea por parte de clientes, proveedores o miembros de la propia
organización hacia personal externo. En los raros casos de oferta o recibimiento, los
colaboradores deben garantizar que:
- El presente, no pueda ser interpretado como soborno o pago indebido;
- Que el importe total del presente recibido u ofrecido a una misma persona no
puede exceder el equivalente a $100.000 (cien mil pesos) en un período de seis
meses.
- Tenga un propósito claro para los negocios;
- No fue ofrecido para influenciar impropiamente la relación de negocios;
- No comprometería a la compañía ni al colaborador si fuese divulgado
públicamente.
l. Confidencialidad: Está prohibida la divulgación, específicamente por Internet, de
informaciones sensibles y/o susceptibles de perjudicar a la empresa o cualquiera de sus
funcionarios independiente de sus cargos.
m. Relaciones con los Proveedores: Los proveedores deben ser escogidos de forma imparcial
y cuidadosa. La empresa selecciona a sus proveedores por su profesionalismo y su
competencia, para el establecimiento de relaciones de confianza. Los contratantes deben
obedecer a todos los reglamentos, principalmente en lo que se refiere a la competencia
libre y justa. La empresa optará en primera instancia por asociados de negocios,
subcontratados y proveedores que utilicen reglas ambientales, sociales, éticas y que
respeten los valores descritos en este documento.
n. Conflicto de intereses: Conflictos de intereses ocurren en situaciones en que los intereses
de la empresa divergen de los intereses personales de un Programa de Integridad y
Cumplimiento colaborador o de su red de contactos (familia, amigos o conocidos
personales y profesionales). Los colaboradores deben estar atentos y no involucrarse en
situaciones donde haya un interés personal (propio o de otra persona) que pueda afectar la
motivación para actuar en una determinada situación y/o los intereses profesionales. En lo
que se refiere a relaciones entre colaboradores, o la existencia de grado de parentesco,
habiendo la situación de jerarquía/subordinación (directa o indirecta), o por la propia
naturaleza de la actividad, sociedad de inversiones cumbres ingeniería spa alienta a sus
colaboradores a buscar el área de Recursos Humanos para que el potencial conflicto pueda
ser mejor evaluado.
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o. Libre competencia: Las relaciones entre los competidores en un mismo mercado, y entre
los respetivos proveedores y prestadores de servicios, debe respetar los principios de la
libre y leal competencia. Los colaboradores deben comportarse adecuadamente en sus
funciones y actividades y abstenerse de calumniar o denigrar a sus competidores
p. Prevención de la corrupción: Cada colaborador debe certificarse de que las leyes de
prevención a la corrupción sean obedecidas de acuerdo con la legislación vigente.
Respetando estos procedimientos, el colaborador ejerce mayor vigilancia en el ejercicio de
sus propias actividades diarias, pero también de las prácticas de los proveedores y/o
prestadores de servicios que, de alguna forma, contribuyen para la actividad empresarial
de la compañía. El objetivo de las leyes es evitar comportamientos que se destinan a
ofrecer cualesquiera beneficios o ventajas de cualquier naturaleza a Terceros que podrían
influenciar o recompensar su comportamiento o el cumplimiento de su función.
q. Prevención de lavado de dinero: Los colaboradores de la compañía deben ejercer una
mayor vigilancia y alertar inmediatamente sobre cualesquiera pedidos anormales que
levanten la sospecha de un intento de legalizar los ingresos de actividades ilegales.
r. Prevención de fraude: El fraude es definido como cualquier conducta deliberada, ilegal,
con intención de apropiación indebida, de forjar, esconder, omitir o destruir dinero,
propiedades, datos o informaciones pertenecientes a la empresa. Los colaboradores son
deben ejercer vigilancia en las conductas y acciones para evitar que este tipo de
comportamiento ocurra en la empresa.

Derechos humanos
a. El combate a la discriminación: Es un principio fundamental de la política interna de la
compañía. Las decisiones relativas a la contratación, promoción, formación y
remuneración están basadas en sus méritos, aptitud, habilidad y experiencia. La empresa
está empeñada en evitar cualquier forma de discriminación por razones de sexo, edad,
estado civil, origen, orientación sexual, raza, etnia y de aptitud asica, o contra miembros
de organizaciones sindicales, políticas, religiosas o comerciales.
b. El combate al trabajo forzado o ilegal: El trabajo forzado se refiere al trabajo que está
siendo hecho bajo coacción o amenaza. Trabajo ilegal se refiere a los casos en que una
persona que trabaja en la empresa no es declarada a las autoridades o registrada como un
trabajador. Cumbres se abstiene de utilizar trabajo forzado o ilegal y se niega a trabajar, o
interrumpe inmediatamente los trabajos, con cualesquiera proveedores y prestadores de
servicios que fuercen a las personas a trabajar bajo presión o estrés
c. La lucha contra el trabajo infantil: La empresa se compromete a respetar la edad mínima
para el trabajo. Esta edad mínima para el trabajo nunca debe ser inferior a la especificada
en los convenios de la Organización Internacional del Trabajo números 138 y 182, es decir,
16 años, y 18 años para trabajos peligrosos o de difícil ejecución, esto sin perjuicio de lo
indicado en el Código del Trabajo. Este compromiso también se aplica a las relaciones de
la empresa con entidades subcontratadas.
d. Salud y seguridad: Disposiciones reglamentarias y legales, reglas de higiene y de seguridad
son destinadas a proteger la salud y la seguridad de los colaboradores en su local de
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trabajo, así como en los locales de atención al público. Sociedad de inversiones cumbres
ingeniería spa se compromete a verificar, dentro de la periodicidad definida en ley, la
conformidad de sus instalaciones en materia de salud y seguridad para sus clientes y
colaboradores
e. Acoso laboral y/o sexual: El acoso moral y/o sexual se manifiesta por medio de
comportamientos, palabras, actos repetidos y hostiles que atentan contra la dignidad o la
integridad de los colaboradores. El acoso laboral y/o sexual es condenado por el Artículo
5º de la Declaración Universal de los Derechos del Hombre, que destaca: “Nadie será
sometido a penas o tratamientos crueles, inhumanos o degradantes”.
La empresa no tolera ninguna forma de acoso laboral y/o sexual comprometiéndose a
tomar las medidas necesarias para que cada colaborador sea tratado con equidad y
dignidad. Se requiere que cada colaborador alerte a sus superiores, equipo de Recursos
Humanos o directivos, sobre cualquier situación de acoso moral y/o sexual de que tenga
conocimiento para que ésta sea interrumpida.

Conductas, sanciones y procedimientos disciplinarios

Deberes del colaborador

La constante obediencia a las leyes y al sistema legal es un principio fundamental de la
conducta ética e integral. Por tanto, los colaboradores de la empresa tienen la obligación
de seguir las indicaciones establecidas en el presente programa, como también todas las
leyes, reglamentos y políticas internas aplicables a sus actividades, incluyendo, pero no
limitándose a:
a. Actuar con ética, integridad, lealtad, profesionalismo, respeto y transparencia,
optando siempre, cuando esté ante dos opciones, por la mejor y más ventajosa para la
empresa y en conformidad con las leyes y con este programa.
b. Actuar sin ningún tipo de prejuicio o distinción de raza, sexo, nacionalidad, color,
edad, religión, opción política/partidaria y posición social.
c. Tener respeto a la jerarquía, pero sin recelo de representar contra cualquier
compromiso indebido.
d. Cumplir, hacer cumplir y colaborar con la diseminación de este programa y demás
políticas y procedimientos de la empresa.
e. Cumplir y hacer cumplir las reglas de su cliente y proveedor.
f. Velar por la confidencialidad y protección de los bienes e informaciones (escritas y
verbales) de la empresa contra daños, deterioro, fraude, pérdida o robo de bienes y
recursos de la empresa, debiendo ser utilizados exclusivamente para el fin pretendido
y profesional y en las condiciones estipuladas.
g. Comunicarle inmediatamente al Encargado de Integridad y Cumplimiento, área de
Recursos Humanos y/o reportar a través de correo, todo y cualquier acto o hecho
contrario a cualquier tipo de práctica de acciones inmorales, ilegales o no éticas, de
acuerdo con este programa y las demás políticas y legislación aplicable de la que tenga
conocimiento.
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PROHIBICIONES DEL COLABORADOR

De la misma forma, está expresamente prohibido a los colaboradores incumplir la ley,

este programa o cualquier otra política o directriz de la empresa, incluyendo, pero no
limitándose a:
a. Ceder a presiones de superiores jerárquicos, contratantes, interesados y/o otros
que deseen obtener cualesquiera favores, beneficios o ventajas.
b. Utilizar la condición de cargo o función, bienes de la empresa, facilidades,
amistades, tiempo, posición y/o influencias para obtener cualquier provecho,
favor o ventaja personal, para sí mismo o para terceros.
c. Ejercer su función, poder o autoridad con finalidad distinta o extraña al interés de
la empresa
d. Ceder o prestarles a terceros, aunque sea temporalmente, contraseña/login/perfil
de acceso a algún sistema o software de la respectiva empresa, así como
credencial de identificación personal.
e. Simular, alterar o tergiversar el contenido de documentos o informaciones, a fin
de modificar u omitir la verdad con el objetivo de obtener cualquier tipo de
ventaja para sí mismo o terceros, burlar la legislación aplicable o acarrear un
gravamen indebido para la empresa.
f. Desviar, utilizar, apropiarse de recursos y/o colaboradores de la empresa para la
atención a un interés particular.
g. Darle a cualquiera la instrucción o sugerencia que atente contra la moral, las
buenas costumbres, la honestidad o las disposiciones legales, de este programa o
normas de la empresa.
h. Hacer uso de informaciones privilegiadas obtenidas en el ámbito interno de sus
actividades, en beneficio propio, de parientes, de amigos o de terceros.
i. Involucrar a las empresas, a sus representantes legales y accionistas en
compromisos con partidos políticos, iglesias y otras actividades, así como utilizar
nombres y/o marcas de las empresas en contribuciones a partidos políticos o
campañas electorales.
j. Ofertar, solicitar, sugerir, dar o recibir, cualquier tipo de ayuda financiera,
gratificación, premio, comisión, donación o ventaja de cualquier especie, para sí
mismo, familiares o cualquier otra persona, en contrapartida al cumplimiento de
sus atribuciones o para influenciar a un funcionario público, personas
políticamente expuestas o entes privado, incluyendo a sus familiares, salvo en los
casos previstos en el punto Recibimiento y oferta de bienes y servicios de este
programa.
k. Ofertar, solicitar, sugerir, dar o recibir, cualquier tipo de ayuda financiera,
gratificación, premio, comisión, donación o ventaja de cualquier especie, para sí
mismo, familiares o cualquier otra persona, en contrapartida al cumplimiento de
sus atribuciones o para influenciar a un funcionario público, personas
políticamente expuestas o entes privado, incluyendo a sus familiares, salvo en los
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casos previstos en el punto Recibimiento y oferta de bienes y servicios de este

programa.
l. Cooperar en el suministro de productos y/o servicios relacionados a recursos
obtenidos de forma ilícita.

RECIBIMIENTOS DE OFERTAS BIENES Y/O SERVICIOS

Está permitido a los colaboradores el recibimiento por parte de clientes y/o

proveedores (actuales y/o potenciales), así como la oferta de regalos
institucionales/presentes que configuren inequívocamente la práctica de gentileza y
cordialidad entre las partes de una relación comercial y que no se caractericen por la
obtención o mero intento de obtención de beneficios/ventajas, para sí mismo, la
empresa o terceros. En cualesquiera negociaciones pueden ser aceptados por los
involucrados, dentro de los límites definidos en este programa, o sea, no pudiendo
exceder el equivalente a $100.000 (cien mil pesos) en un periodo de seis meses.

Invitaciones para eventos con gastos costeados por clientes, proveedores, órganos
gubernamentales y otros públicos de interés, obedecidos los criterios de este
programa, solamente pueden ser aceptados cuando exista la real oportunidad de
desarrollo de contacto comercial, así como relacionados al contexto y objeto de la
negociación, dentro de los parámetros aquí estipulados.

Los colaboradores no pueden aceptar, en su nombre o de terceros, presentes o

ventajas que lleven a su comprometimiento. En estos casos, los regalos deben ser
devueltos a la empresa remitente o ante la imposibilidad, se deberá contactar al
Encargado de Integridad y Cumplimiento con el fin de que dichos regalos sean
donados a una institución de caridad, con las debidas comprobaciones en un plazo no
mayor a 5 días hábiles, en caso de que el involucrado sea justamente el Encargado de
Integridad y Cumplimiento, éste deberá reportar a su superior directo o par más
cercano con el fin de realizar las gestiones correspondientes.

El colaborador debe informarles a las entidades con las cuales mantienen relaciones
en nombre de la empresa, cuál es la conducta practicada por esta con respecto a los
regalos o presentes. Los mismos principios deben ser aplicados en la ocasión del
ofrecimiento por la empresa de regalos e invitaciones a sus asociados.

Casos de excepción deberán ser enviados con siete días de antecedencia al área de
Encargado de Integridad y Cumplimiento para su evaluación.

Alternativamente, los regalos y presentes podrán ser sorteados entre los

colaboradores de la respectiva área, debiendo el sorteo ser gestionado por el área de
Recursos Humanos. El receptor de los regalos/presentes no podrá participar del
sorteo.

Todos deben estar atentos al contexto de recibimiento de regalos y no solamente a su

valor, en el caso de dudas, deben consultar al Encargado de Integridad y
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Cumplimiento. Está prohibido el recibimiento de ofertas en efectivo, por cualquier

motivo y monto.

NO SE APLICAN ESTAS RESTRICCIONES O LIMITES

A. Elementos recibidos a Titulo de premio que representen distinción u homenaje a la

empresa y, en el caso que ocurra, deberá ser comunicado al área de Recursos Humanos y
al Encargado de Integridad y Cumplimiento.
B. Premios concedidos por la propia empresa por medio de los concursos o promociones
dirigidas a sus respectivos colaboradores.
HOSPITALIDAD

La aceptación/oferta de comidas y costeo de gastos con desplazamiento y hospedaje

(hospitalidad), cuando involucre a clientes/proveedores (actuales y/o potenciales), están
estrictamente condicionadas al contexto de la negociación comercial en la cual el colaborador
está actuando como representante de una de las empresas, o también, al contexto de su
actividad funcional, y que no se caractericen en la obtención o mero intento de obtención de
beneficios/ventajas, para sí mismo, la empresa o terceros, en cualesquiera negociaciones.

Acumulativamente, los gastos de hospitalidad deben estar directamente relacionados a la

necesidad como única alternativa en favor del negocio, respetando las disposiciones de este
programa.

No se aplican a estas restricciones y límites las comidas destinadas a confraternizaciones

internas, promovidas por la propia empresa exclusivamente a sus colaboradores.

Tampoco se aplican a las restricciones la oferta de entradas de cortesía por la empresa a

clientes, procedente de una acción de marketing/patrocinio establecido por el área gestora de
la respectiva acción y previamente sometida al conocimiento del Encargado de Integridad y
Cumplimiento.

SANCIONES

El colaborador que no respete este programa, la legislación local aplicable o las demás
políticas, manuales y directrices de la empresa, estará sujeto a las sanciones disciplinarias en el
ámbito de la empresa a la cual está vinculado, observando las siguientes reglas y condiciones
descritas en este programa, sin prejuicio de las demás medidas legales correspondientes a ser
tomadas por quien tenga derecho, en los términos de la legislación aplicable. En caso de la
práctica de cualquier acto sujeto a sanción, él o los ejecutores estarán sujetos a las siguientes
sanciones:

a. Amonestación verbal
b. Amonestación por escrito
c. Multa consiente en una suma de dinero en que la compañía podrá descontar de su
remuneración, la cual no podrá exceder del 25% de la remuneración diaria del trabajador.
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d. Terminación del contrato de trabajo del colaborador, conforme a las causales que
establece la normativa vigente.

Cada caso será evaluado por la Comisión de Ética y Cumplimiento para la aplicación de medida
disciplinaria, se debe considerar lo siguiente:

a. Caracterización de dolo o culpa del colaborador involucrado

b. Gravedad de la falta
c. Alcance del daño causado o potencial
d. Si la conducta se encaja en algún tipo penal
e. Causas que llevaron al empleado a cometer la falta
f. Reincidencia, aunque sea por acto o requerimiento diferente

El colaborador además podrá ser requerido para participar en capacitaciones especiales relativas a
las normas del Programa de Integridad y Cumplimiento.

Cada caso será evaluado por la Comisión de Ética y Conducta.

COMICION DE ETICA Y CUMPLIMIENTO

La Comisión de ética y Cumplimiento estará formada obligatoriamente por el Encargado del

Programa de integridad y Cumplimiento, representante del área de Recursos Humanos y Gerente
General de la compañía, en caso de que alguno de los cargos no se encontrase cubierto, se
procederá con los integrantes restantes. La Comisión de Ética y Cumplimiento tiene como
principales responsabilidades:

a. Instaurar procedimientos para la investigación de un acto que pueda configurar

incumplimiento del Programa de Integridad y Cumplimiento.
b. Recibir, investigar y juzgar las representaciones por infracciones al Programa de Integridad
y Cumplimiento y sus recursos.
c. Actuar como mediador de disputas entre los miembros de la empresa y demás
involucrados promoviendo el intento de conciliación de los intereses.
d. Recomendar la convocatoria de las partes y demás involucrados para la prestación de
informaciones relevantes para la investigación de hechos relativos al incumplimiento del
Programa de Integridad y Cumplimiento.
e. Proteger la dignidad y la imagen, así como el secreto de la identidad de la persona
investigada, manteniendo independencia e imparcialidad en el juicio. Las decisiones serán
tomadas de acuerdo con las políticas aplicables.

PROCEDIMIENTO DICIPLINARIO

Definiciones

Culpa: se considera culpa la conducta, activa u omisa, no intencional del colaborador que dio
causa al resultado que produjo el daño, ya sea por imprudencia, negligencia o impericia.
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Dolor: se considera dolo la conducta voluntaria e intencionada del colaborador en la práctica de

determinado acto que produce el resultado dañino.

Daño: es el perjuicio material causado por destrucción, inutilización o deterioro de determinada

cosa de propiedad de la empresa, derivada de conducta dolosa o culposa del colaborador.

Falta leve: es resultado de la acción realizada de forma involuntaria, imprudente o por falta de
conocimiento, y que no sea considerada intencional ante las disposiciones del Programa de
Integridad y Cumplimiento y otras políticas de las empresas, así como a las leyes.

Falta grave: es resultado de la acción u omisión por el colaborador, de forma consciente e

intencional, ante las disposiciones del Programa de Integridad y Cumplimiento y otras políticas de
las empresas, así como ante las leyes locales, y sus modificaciones posibles de sanción.

Actos sujetos a sanción: son aquellos que no respetan y que perjudican la relación de trabajo en
los aspectos funcionales, de confianza, de integridad y de disciplina, la legislación, las políticas y
directrices de la empresa, además de este Programa de Integridad y Cumplimiento.

Investigación: es el procedimiento interno en el ámbito de la compañía llevado a cabo por el

Encargado de Integridad y Cumplimiento, que tiene por objetivo averiguar los hechos
considerados graves, para investigarlos y esclarecerlos, así como constatar la posible participación
de empleados.

TRATAMIENTOS DE DENUNCIAS

A. INVESTIGACION

Será instaurada la investigación cada vez que haya ocurrencia de hechos motivados por conducta
del colaborador que puedan ser clasificados como actos sujetos a sanción, con la intención de
investigar la materialidad de los hechos, así como su autoría, de acuerdo a los siguientes objetivos:

a. Caracterización e investigación objetiva del hecho ocurrido

b. Investigación inequívoca del autor del hecho ocurrido
c. Nexo entre la falta cometida y la relación del colaborador con la empresa

La Comisión de Ética y Cumplimiento podrá requerir la producción de pruebas, con la presentación

de documentos, testigos y todos los medios en derecho admitidos a fin de comprobar la
materialidad y autoría de los hechos.

La solicitud para la apertura de investigación se hará al área de Recursos Humanos o Encargado del
Programa de Integridad y Cumplimiento o por el área relacionada al colaborador involucrado.

Toda investigación deberá ocurrir en secreto y discreción, para no crear ningún tipo de exposición
negativa al colaborador bajo investigación. Será el Encargado del Programa de Integridad y
Cumplimiento quien dirigirá la investigación de los hechos susceptibles motivados por conducta
del colaborador que puedan ser clasificados como Actos Sujetos a Sanción.
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Durante el proceso de investigación y análisis de las medidas derivadas por falta considerada
grave, a criterio de la empresa y siempre que sea necesario, el colaborador, sin perjuicio de sus
salarios, podrá ser suspendido hasta que haya la conclusión de la medida disciplinaria que se
adopte. En relación a las decisiones de la Comisión de Ética y Cumplimiento no cabrá recurso de
apelación, solamente reconsideración, con error comprobado que motivó la decisión.

El plazo para la conclusión de la investigación no podrá ser superior a 15 días, contados a partir de
la apertura de los trabajos de investigación, salvo por motivos relevantes o de fuerza mayor,
debidamente justificado e informado a los interesados.

El Encargado de Integridad y Cumplimiento deberá presentar conclusiones con respecto a los

hechos investigados y de los funcionarios involucrados, en el caso contrario, la investigación
deberá ser archivada, no habiendo aplicación de sanción. El Encargado de Integridad y
Cumplimiento, para el desempeño de los trabajos, podrá tomar testimonios e interpelar
empleados y terceros que juzgue necesario, estos últimos no son obligados a prestar testimonios.

Terminada la investigación, estando debidamente identificados los colaboradores responsables

para la aplicación de medida disciplinaria, deben ser observados los criterios de este Programa de
Integridad y Cumplimiento para la determinación de medida disciplinaria a aplicar.

En el caso que no sea encontrada ninguna irregularidad, o que los análisis sean no conclusivos, el
caso será cerrado y se debe garantizar que no exista ninguna hipótesis de represalia al colaborador
que fue blanco de la investigación.

B. RECONCIDERACION

El empleado sancionado podrá pedir reconsideración por escrito, por medio de una carta dirigida a
la Comisión de Ética y Cumplimiento, en la que expondrá sus razones de forma fundamentada
para la no aplicación de la sanción, en el plazo de 2 (dos) días hábiles a contar desde la notificación
de la sanción.

C. DESPIDO

El despido deberá ser objeto de previo análisis y dictamen de la Comisión de Ética y Cumplimiento,
mediante argumentos relevantes que tengan como objetivo fundamentar la justa causa. Es
susceptible de despido el empleado que practique cualesquiera de los actos descritos a
continuación:

Actos de falta de probidad, los cuales acarreen lesión del patrimonio o imagen de la empresa o de
terceros, incluyendo, pero no limitándose, al hurto, robo, apropiación indebida, falsificación de
documentos, entre otros.

b. Incontinencia de conducta o mal procedimiento relacionado al comportamiento irregular del

empleado, incompatible con la moral sexual, comportamiento irregular del empleado en el campo
ético.
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c. Negociación habitual por cuenta propia o ajena, sin permiso del empleador y cuando constituya
un acto de competencia a la empresa para la cual trabaja el empleado o sea prejudicial al servicio.
d. Condena penal del empleado, juzgada, en el caso que no haya habido suspensión de la
ejecución de la pena.

e. Falta de cuidado en el desempeño de las respectivas funciones, estando relacionada a la

negligencia, imprudencia o impericia. Se refiere también a la reiteración de faltas leves
(negligencia o displicencia en el cumplimiento de las obligaciones funcionales).

f. Embriaguez alcohólica, por el uso de estupefacientes o substancias tóxicas, ya sea en servicio de

sus funciones, no siendo exigible la habitualidad para el término de la relación contractual, o fuera
del servicio, de manera habitual, pueda implicar justa causa siempre que acarree perjuicio al
desempeño de las funciones laborales.

g. Violación de secreto de la Compañía, la divulgación de un hecho que pueda causarle prejuicios

al empleador.

h. Acto de indisciplina, o sea, del incumplimiento de las normas generales de la empresa,

expresadas en reglamentos, circulares, instrucciones de servicio, entre otros.

i. Acto de insubordinación, o sea, el incumplimiento de determinación dada directamente al

empleado por el superior jerárquico.

j. Negar sin justificación la observancia de las instrucciones expedidas por el empleador y el uso de
los equipos suministrados por el para la seguridad del trabajo.

k. Acto lesivo contra la honra o integridad asica o moral, practicado en el servicio, de cualquier
persona, salvo en el caso de legítima defensa, propia o de terceros.

l. Cualquier otro hecho que, por su gravedad, amerite despido del colaborador conforme a la
legislación vigente.

ENCARGADO DE LA INTEGRIDAD Y CUMPLIMIENTO

Definición fusiones y designación

Definiciones

El Encargado de Integridad y Cumplimiento es el responsable de supervisar la efectividad del

Programa de Integridad y Cumplimiento. Su objetivo es asegurar que la organización opere
conforme a las leyes, regulaciones y estándares éticos pertinentes, y que los empleados
comprendan y respeten las políticas internas de la empresa.

Funciones

a. Integrar el Comité de Ética y Cumplimiento: Formar parte de dicho comité para la recepción,
investigación y juzgamiento de eventuales actos sujetos a sanción cometidos por colaboradores de
la empresa.
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b. Desarrollo de políticas: Elaborar, mantener y revisar las políticas y procedimientos de

cumplimiento para reflejar las normas actuales y cambios legislativos.

c. Capacitación: Diseñar e implementar programas educativos para garantizar que el personal esté
informado sobre las regulaciones aplicables y las políticas internas de la empresa.

d. Supervisión: Monitorear continuamente las operaciones y actividades de la empresa para

asegurar el cumplimiento de las normas establecidas.

e. Informes: Presentar informes periódicos a la dirección y, cuando corresponda, al consejo de

administración, detallando el estado y eficacia del programa, así como cualquier riesgo o
incumplimiento identificado.

f. Gestión de incidentes: Investigar y responder adecuadamente a cualquier sospecha de

incumplimiento o conducta inapropiada.

g. Acciones correctivas: Implementar medidas correctivas cuando se identifiquen deficiencias o

incumplimientos y garantizar que se adopten acciones para prevenir futuros incidentes.

h. Evaluación del programa: Revisar y evaluar regularmente la eficacia del Programa de Integridad
y Cumplimiento, proponiendo mejoras cuando sea necesario.

i. Actualización legal: Mantenerse al día con las leyes, regulaciones y estándares de la industria que
afectan a la empresa, garantizando que el programa y las políticas se actualicen en consecuencia.

j. Canal de denuncias: Establecer y gestionar mecanismos de comunicación que permitan a los

empleados reportar preocupaciones de manera confidencial y segura.

k. reguladoras: Servir como enlace principal entre la empresa y las entidades reguladoras,
asegurando la cooperación y el cumplimiento de requisitos y auditorías.

Estas funciones y responsabilidades definen el papel fundamental del Encargado de Integridad y

Cumplimiento en el sostenimiento y promoción de una cultura de integridad y responsabilidad en
la empresa de manera que se pueda prevenir, identificar y sancionar las infracciones de leyes,
regulaciones, códigos y procedimientos internos que tienen lugar dentro de la compañía en
conformidad al presente programa.

DESIGANCION

El Encargado de Integridad y Cumplimiento debe ser designado por la alta dirección de la empresa,
en el caso de que la alta dirección recaiga en sólo 1 ejecutivo, podrá ser autoproclamado, la
duración en el cargo será definida al momento de la designación.

FACULTADES DEL ENCARGADO

Para garantizar la eficacia del Programa de Integridad y Cumplimiento, es esencial que el

Encargado de Integridad y Cumplimiento cuente con una autoridad y autonomía significativas,
garantizando su capacidad para supervisar, investigar y actuar en cuestiones de cumplimiento sin
obstáculos o influencias externas.
 Fecha :
PROGRAMA DE INTEGRIDAD

AUTORIDAD

a. Acceso directo: tendrá acceso directo y regular a la alta dirección y gerentes para informar y
discutir cuestiones relacionadas con la integridad y cumplimiento en la actividad de la compañía.
b. Recursos: Poseerá la autoridad para solicitar y asignar recursos necesarios para implementar y
mantener el programa, incluida la contratación de personal adicional o expertos externos si es
necesario.

c. Toma de decisiones: Tendrá la autoridad para tomar decisiones críticas relacionadas con la
integridad y cumplimiento, incluidas las recomendaciones de acciones correctivas y la
implementación de cambios en las políticas y procedimientos. Autonomía Su posición y funciones
serán estructuradas para evitar conflictos de interés, garantizando que pueda actuar de manera
imparcial y objetiva.

d. Investigación: Poseerá autonomía completa para investigar cualquier asunto relacionado con la
integridad y cumplimiento, sin requerir aprobaciones previas y con la capacidad de acceder
directamente a cualquier documento o empleado necesario.

c. Confidencialidad: Mantendrá y garantizará la confidencialidad en todas las cuestiones de

cumplimiento, protegiendo a los denunciantes y asegurando que no haya represalias contra
aquellos que informen posibles incumplimientos.

d. Revisión y modificación: Tendrá la autonomía para revisar y, cuando sea necesario, modificar
las políticas y procedimientos de cumplimiento, siempre en línea con las regulaciones aplicables y
los objetivos de la organización. La autoridad y autonomía concedidas al EIC reflejan el
compromiso de la empresa con una cultura corporativa sostenible, garantizando que nuestra
empresa actúe siempre dentro del marco legal y ético, protegiendo la reputación y valores de la
compañía en el tiempo.

MODELO DE PREVENCIÓN DE INCUMPLIMIENTO DEL PROGRAMA

El Programa de Integridad y Cumplimiento en su aspecto preventivo, se basa en un levantamiento

de las actividades y procesos de la persona jurídica, sean estos habituales o esporádicos, en cuyo
contexto se genere o incremente el riesgo de incumplimiento de las prerrogativas establecidas en
el programa o infracciones a las leyes, regulaciones, códigos o procedimientos internos que tienen
lugar dentro de la organización, con el propósito de identificar dichos escenarios de riesgo.

La empresa SOCIEDAD DE INVERSIONES CUMBRES INGENIERIA SPA cuenta con una matriz de
riesgo. Dicha matriz es un elemento de apoyo fundamental para el desempeño de las funciones
del Encargado de Integridad y Cumplimiento.

Una vez identificados los escenarios de riesgo de comisión de actos sujetos a sanción, se han
establecido protocolos, reglas y procedimientos específicos que permitan a las personas que
intervienen en las actividades o procesos, programar y ejecutar sus tareas o labores de una
manera que contribuya a prevenir el incumplimiento del programa y a la vez produzca cultura de
integridad de cumplimiento dentro de la empresa.
 Fecha :
PROGRAMA DE INTEGRIDAD

Si alguna de las gerencias funcionales de la empresa CUMBRES estima conveniente modificar

alguna de las políticas o procedimientos que regulan alguno de los procesos bajo su dirección, que
a su vez forma parte integrante del presente Programa de Integridad y Cumplimiento, solicitar en
forma previa a la modificación de la misma el pronunciamiento conforme del Encargado de
Integridad y Cumplimiento en relación a la modificación analizada, ya que éste último debe velar
porque se mantengan en la política o en el procedimiento objeto de la modificación los controles
necesarios para mitigar los riesgos propios contemplados en el programa.

SUPERVICION DEL PROGRAMA DE INTEGRIDAD Y CUMPLIMIENTO

La supervisión del Programa de Integridad y Cumplimiento consiste en la inspección por parte del
Encargado de Integridad y Cumplimiento del funcionamiento del mismo a lo menos una vez al año.
La revisión implica una auditoría al cumplimiento de los controles contemplados en el Programa
de Integridad y Cumplimiento. En dicho cometido el EIC podrá apoyarse en otras áreas de la
organización y en su equipo de trabajo. Para llevar a cabo la tarea antes referida es imprescindible
que el EIC contemplen siempre, sin excepciones, el dejar evidencia de la ejecución de cada uno de
los controles implementados en cada ámbito.

Por otra parte, resulta también de vital importancia una adecuada conservación de los registros y
evidencias de controles generados con ocasión de la implementación del Programa de Integridad y
Cumplimiento. Es obligación del EIC administrar dicho registro de información y mantener un
respaldo seguro de ella por un período de al menos 5 años.

ACTUALIZACION DEL PROGRAMA DE INTEGRIDAD Y CUMPLIMIENTO

La actualización del Programa de Integridad y Cumplimiento puede ocurrir como resultado de la

supervisión del programa, así como de revisiones periódica que éste siga conforme pasa el tiempo
y cambian las circunstancias de la empresa, de los negocios, o del ambiente en que ésta funciona.
Ello constituye una de las principales tareas que debe desempeñar el EIC, ya que el Programa de
Integridad y Cumplimiento es un sistema integrado que no puede mantenerse estático.

Se puede señalar que se deben efectuar actualizaciones al Programa de Integridad y Cumplimiento

en los siguientes casos, pero no limitarse a estos:

a. Se produzcan cambios legales y normativos en los mercados en los que opera la empresa.

b. Se amplíe la actividad a nuevos giros, no habituales a los giros existentes al momento de

diseñarse el Programa de Integridad y Cumplimiento.

c. Se produzcan cambios en la estructura de personal en áreas sensibles.

d. Se produzcan cambios en los sistemas de incentivos a los trabajadores.

e. La empresa se exponga en forma más allá de lo habitual a presiones de su competencia en el

mercado, que puedan influir en las motivaciones y actuaciones de los trabajadores.

f. Se modifique en forma sustancial la estructura de la empresa.

 Fecha :
PROGRAMA DE INTEGRIDAD

El Encargado de Integridad y Cumplimiento deberá mantenerse siempre alerta ante cualquiera de

estas situaciones. De producirse una o más de ellas, o alguna que se le asemeje, deberá revisar y
analizar la situación y realizar las modificaciones correspondientes al Programa de Integridad y
Cumplimiento de concluir que ello es necesario (ya sea a través de la actualización del mapa de
riesgos o de los controles implementados, u otros mecanismos que puedan estar involucrados).
Por el contrario, si producto de la revisión y análisis el EIC, determina que estos cambios no son
relevantes, o no ameritan una actualización del Programa de Integridad y Cumplimiento, el EIC
deberá dejar constancia fundada y escrita de tal resolución.

Responsabilidades en el Programa de Integridad y Cumplimiento

El Programa de Integridad y Cumplimiento involucra a todos los niveles organizacionales de la

empresa de diferente forma. Tal como se indicó anteriormente, todas las personas que
interactúan con la empresa, desde sus diferentes aristas y perspectivas, forman parte de este
Programa de Integridad y Cumplimiento. En ese sentido, se establece a continuación el detalle de
la forma en que éstos se relacionan con la compañía para efectos del Programa de Integridad y
Cumplimiento y los roles y responsabilidades que les caben a cada uno de ellos conforme al
presente modelo.

ALTA DIRECCION Y GERENCIA

Los directivos de las distintas áreas de la compañía ostentan la siguiente responsabilidad:

Aprobar el presente Programa de Integridad y Cumplimiento y el conjunto de políticas y

procedimientos asociadas al mismo presentes y futuras.

Designar y/o revocar al Encargado de Integridad y Cumplimiento (EIC).

iii. Otorgarle al EIC los medios y facultades necesarios para cumplir su labor y asegurarle
autonomía en sus funciones.

v. Apoyar al EIC en el desempeño de sus tareas, asegurando el acceso irrestricto por parte de este
último a la información y a todas las dependencias de la Compañía.

v. Recibir los informes y reportes que le presente el EIC y, luego de revisarlos y analizarlos, tomar
las medidas que estime pertinentes.

vi. Solicitar reportes extraordinarios al EIC cuando las circunstancias lo ameriten.

vii. Comunicar al EIC cualquier información que estime pertinente en relación con el Programa de
Integridad y Cumplimiento.

Colaboradores

Cumplir con lo dispuesto en el Programa de Integridad y Cumplimiento y su documentación

asociada, en lo que les es aplicable.

ii. Participar en los programas de capacitación destinados a instruir a los colaboradores en relación
al Programa de Integridad y Cumplimiento.
 Fecha :
PROGRAMA DE INTEGRIDAD

iii. En caso de tomar conocimiento del incumplimiento de las normas y principios impuestos por el
Programa de Integridad y Cumplimiento y su documentación asociada, o de sospechar de la
ocurrencia de hechos que pudieren constituir un Acto Sujeto a Sanción, comunicar dicho hecho
tan pronto como tome conocimiento del mismo, a través del Canal de Denuncias establecido.

iv. Colaborar de buena fe con las investigaciones que la empresa inicie con motivo de las
denuncias que reciba.

Prestadores de Servicios

La empresa deberá incorporar en los contratos que suscriba y en las órdenes de compra que
emita, una cláusula que obligue al prestador de servicios a:

No cometer actos que puedan ser constitutivos de delito y, en especial, a no cometer los delitos de
cohecho a funcionario público nacional o extranjero, lavado de activos, financiamiento del
terrorismo, uso de información privilegiada, faltas a la libre competencia, delitos
medioambientales y los demás que en el futuro se incorporen a la Ley 20.393.

Cumplir debidamente con su deber de dirección y supe vigilancia, adoptando e implementando su

propio Programa de Integridad y Cumplimiento o similar, o al menos los controles suficientes y
eficaces para prevenir, evitar y detectar la comisión de los referidos hechos por parte de sus
trabajadores, dependientes, contratistas y sus subcontratistas o cualquier otro colaborador.

iii. Denunciar la ocurrencia de hechos que puedan constituir uno de los delitos contemplados en la
Ley, u originar la responsabilidad penal de la Compañía.

La sanción que se ha establecido para el caso de incumplimiento por parte de los prestadores de
servicios a las obligaciones y prohibiciones contenidas en la cláusula a insertar en sus respecFvos
contratos (tales como su obligación de denunciar a través del Canal de Denuncia) consiste en el
derecho a poner término anticipado y unilateral al contrato sin derecho a indemnización por dicho
término.

5. CANAL DE DENUNCIAS

Ante todo, considere la posibilidad de comunicarlo directamente a su superior directo. Si esta

solución no le convence dado que tiene motivos para creer que sus superiores están implicados en
el problema que ha descubierto, o si el problema que ha trasladado a sus superiores no ha sido
abordado en un plazo razonable, se ha dispuesto de un correo electrónico específico para realizar
las respectivas denuncias:

Puede utilizar estos dos canales de comunicación para notificar hechos que, en su opinión, van en
contra del Programa de Integridad y Cumplimiento de la empresa o puedan constituir eventuales
infracciones a las leyes, regulaciones, códigos o procedimientos internos que tienen lugar dentro
de la organización
 Fecha :
PROGRAMA DE INTEGRIDAD

Garantizamos la más estricta confidencialidad y nos comprometemos a estudiar y responder a

todas sus observaciones a la mayor brevedad posible. Su mensaje se tramitará en cuanto sea
posible y se le enviará acuse de recibo.

Al entrar en contacto, el informante debe estar preparado para proveer el máximo posible de
detalles sobre la situación que está reportando, incluyendo:

a. Detalle del hecho.

b. Hora y lugar de ocurrencia.

c. Frecuencia o recurrencia.

d. Personas involucradas.

e. Impacto o consecuencias.

f. Otras informaciones útiles para el seguimiento del caso.

Serán garantizados el secreto y la confidencialidad de las comunicaciones por medio de este canal.
Los denunciantes pueden utilizar el correo electrónico disponible de forma ininterrumpida, para
informar de manera segura acerca de posibles conductas inadecuadas en la empresa.

DIFUSIÓN Y CAPACITACIÓN

Se ha definido como estrategia de prevención, la constante capacitación y difusión a sus

colaboradores del Programa de Integridad y Cumplimiento a través de sus plataformas
disponibles.

DIFUSIÓN

La organización cuenta con un plan de difusión del Programa de Integridad y Cumplimiento que
cumple con divulgar en forma masiva al interior de la empresa la existencia del mismo, ya sea
mediante banners, afiches u otros medios a exhibirse en lugares visibles y visitados por el público
al cual están destinados, en forma virtual o asica. Este plan de difusión podrá ser revisado junto
con el presente programa.

El contenido de los mismos debe ser básico y atractivo, de modo que éste sea susceptible de ser
captado en forma rápida por quien lo lea.

CAPACITACIÓN

El Encargado de Integridad y Cumplimiento deberá, asimismo, elaborar e implementar un plan de

capacitación que instruya a los trabajadores respecto de la existencia del Programa de Integridad y
Cumplimiento y de hechos que podrían constituir las infracciones a las leyes, regulaciones, códigos
o procedimientos internos que tienen lugar dentro de la organización

El énfasis de la capacitación deberá estar puesto en entregar los conceptos básicos de la

integridad en el desarrollo de relaciones comerciales en que los trabajadores sean capaces de
distinguir cuándo se encuentran frente a una situación sospechosa o riesgosa. Asimismo, deberá
 Fecha :
PROGRAMA DE INTEGRIDAD

contemplarse la información relativa al Canal de Denuncias, señalando su carácter reservado y la

obligatoriedad de utilizarlo por todos los colaboradores para reportar situaciones sospechosas en
relación al Programa de Integridad y Cumplimiento y de hechos que podrían constituir las
infracciones a las leyes, regulaciones, códigos o procedimientos internos que tienen lugar dentro
de la organización.

La capacitación debe elaborarse en un lenguaje accesible y debe procurar entregar ejemplos

ilustrativos y cercanos a la realidad. Se puede realizar a través de cualquier medio que asegure su
comprensión por parte de los trabajadores, ya sea en forma presencial o virtual.

Los planes de capacitación respecto al Programa de Integridad y Cumplimiento deberán ser ad-
hoc a las actividades que realiza el personal en el ejercicio de sus funciones.

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