TEORÍA DEL ESTADO (I)

Profesor: Fernando Bravo A.

Formas Políticas en el Devenir
Histórico:

(Unidad 2: “El Estado”)

Especies de Formas Políticas o Formas de Org. Política

La organización política es necesaria para el hombre, es además

simultánea al hombre (*Discusión…), en simples términos y aplicando lo
aprendido, podemos concluir que la organización política no es otra
cosa que una institución (es decir, una creación del hombre). “La
politicidad humana es una necesidad”.
Debemos señalar que han existido (en términos generales) tres grandes
tipos de formas políticas clásicas, a saber :
Polis
Civitas (Romana, Imperio, Cristiana)
Estado
*Nota: Material de apoyo: Mario Verdugo – Marcelo Cevas
La sociedad política ha de ser comprendida como un
sistema social institucionalizado, esto es, como una
institución, lo que supone la convivencia de todos los
elementos ya señalados anteriormente (elementos y/o
requisitos de la institución).

Además, estas organizaciones políticas superiores, tienen

como característica la autarquía. Autosuficiencia de la
organización política, pudiendo asumir la realización de
todas aquellas necesidades sociales que se hacen
imprescindibles.

Autarquía: Conlleva supremacía, autonomía, coherencia,

etc.
La POLIS GRIEGA
Algunas ideas generales…
• Cuna de la sabiduría y del conocimiento.
• La polis griega como forma política, es una
unidad política, social, militar, religiosa y
ética.
• Tuvo dos modelos en la antigüedad clásica:
Atenas y Esparta.
• La polis griega (modelo Ateniense) sería una
“democracia”*.
• Surge como una fortaleza militar para
defenderse de los bárbaros. Su
organización es militar. Su territorio es
reducido.
• Se divide el poder del Estado entre todos
los “ciudadanos”, que sólo son una parte
muy reducida de los habitantes de la Polis.
Ya algo adelantamos sobre la Polis Griega a propósito del estudio del vocablo
“política”.
Veremos ahora a la Polis Griega como Forma de Organización Política.

¿Porqué nos interesa la Polis Griega?

Nuestra cultura occidental se construyó precisamente a partir

de Grecia, Roma y el Cristianismo.
Es debido a ello que los primeros antecedentes de las
sociedades políticas del presente debemos buscarlos
precisamente en dichas realidades históricas.

Y desde esa perspectiva, es necesario señalar que el primer antecedente de

esta naturaleza lo encontramos en el siglo V antes de Cristo, en la Polis
Griega, y más específicamente, en la Polis Ateniense.
La Polis fue la última unidad político-social de la antigua Grecia.

El vocablo Polis designó inicialmente a la fortaleza construida en lo alto de

las montañas. Luego se extendió a las edificaciones que se levantaron en
torno a ella.

A dicho núcleo poblacional, se integraron después las aldeas circundantes.

El vínculo inicial de los constructores de la Polis fue, al parecer, de carácter

tribal, es decir, vínculo de sangre y parentesco, aglutinados en referencia a
un héroe ancestral (ejemplo, espartanos con Heracles).

Se suele entender la Polis como el Estado-Ciudad, sin embargo, es más que

eso.

No es sólo la ciudad como hoy entendemos ese concepto: Se trataba de

una unidad política soberana, pero tampoco era un Estado, en el sentido
que hoy en día damos a ese concepto.
La Polis, además de una unidad política, era una unidad
religiosa.

La Polis Griega fue la civilización más desarrollada de la

antigüedad (occidental…).

Como ya se adelantó, se alineaban como sociedades, eran

pequeñas “ciudades-estado”. En un principio fueron
concebidas como fortalezas en las montañas, unidas a
todo lo edificado a los pies de la colina.

Surge en definitiva como una fortaleza militar para

defenderse de las hordas bárbaras, poseían una
organización militar con un territorio bastante reducido.
La Polis Griega como forma política es una
unidad política, social, militar, religiosa y
ética.

Se desarrollan dos modelos en la antigüedad

clásica: Atenas y Esparta.

*En la polis griega los ciudadanos son

propietarios libres, separados social y
políticamente de los esclavos.
Esto significa que la polis griega conocía en
Atenas una estructura institucional parecida a una
democracia oligárquica y directa.

En cambio, Esparta era una monarquía

conservadora, pero con ciudadanía y una
sociedad jerárquica constituida por periecos e
ilotas, los que simplemente no participan en las
decisiones políticas. Los ciudadanos de Esparta
participan en una asamblea popular militar y
existe un senado permanente. Esparta tenía dos
reyes y un gobierno de cinco éforos o vigilantes.
Características de la Polis Griega:

a.- Estrechez de dimensiones.

b.- La Polis es Humanista.
c.- Naturaleza Militar.
d.- Autarquía Económica.
e.- Carácter Religioso.
f.- Centro de Educación.
a.- Estrechez de Dimensiones (pequeñas sociedades).

b.- Humanista (grafica la importancia del hombre).

En el sentido que la Polis no sólo daba cuenta de un espacio físico y

construcciones, sino que, sobre todo, era un conjunto de
ciudadanos. El hombre estaba hecho para la Polis, y la Polis, era
para el hombre. Ser ciudadano era ser civilizado (el hombre que
vive fuera de la Polis es bárbaro, Aristóteles…).

c.- Naturaleza Militar (cada ciudadano es un soldado).

En sus orígenes está la fortaleza, es decir, un refugio que demanda

necesidades de defensa. De allí que sus autoridades
originariamente detentaban mando militar y que de ello haya
derivado posteriormente la calidad de ciudadano (la envestidura de
ciudadano se hacía mediante la entrega de las armas y un
juramento).
d.- Autarquía Económica (se basta así misma).

Desde sus orígenes la Polis debía estar en condiciones al autosustento de sus alimentos,
puesto que las necesidades de defensa así lo exigían.

e.- Carácter o Unidad religiosa (cohabitan Dioses, Hombres y Muertos).

En la Polis cohabitaban tres sociedades: la de los vivos, la de los muertos y la de los dioses.
Existió también un grado intermedio: el de los héroes y los semi-dioses. La Polis elaboró su
teología y desarrolló una intensa vida religiosa, la que se tradujo en un marcado signo ritual
en todos sus actos públicos.

f.- Centro de Educación Ciudadana.

En la Polis no se distinguía entre el ideal individual y el ideal colectivo. Ambos de confundían.

En consecuencia, el hombre bueno era el buen ciudadano. Su educación era entonces una
educación para el ciudadano, transmitiéndose de esta forma los ideales y objetivos de la Polis.

Estas características de la Polis llevan a muchos estudiosos a ver muchas similitudes entre ella y
el Estado moderno, estimándose que las diferencias son mas de carácter cuantitativas que
cualitativas.
ROMA – CIVITAS – IMPERIO - CRISTIANISMO

CIVITAS ROMANAS:

La historia de Roma se divide en tres períodos: Monarquía, República e

Imperio.

La Civita Romana, en un comienzo, no se diferenciaba de la Polis Griega.

En sus orígenes era una asociación religiosa en la que el ius sacrorum
forma parte del ius publicum. También, la Civitas es “la cosa común del
ciudadano”, es la “res pública”.
Se requiere, además, que el individuo tenga participación activa en el
gobierno de la civitas, a través del “ius sufragi” y el “ius honori”.

*El elemento diferenciador entre la Civitas y la Polis, es que en la

primera la autoridad de concentra en un solo órgano: el príncipe. Es el
príncipe el que detenta el “imperium” o “maistas”.
El fundamento del poder del príncipe está dado por la “lex
regia”, en cuya virtud los poderes del pueblo eran
transmitidos a él.

La Civitas es el primer antecedentes histórico occidental

del poder unipersonal. Los ejemplos posteriores a ella de
concentración de poder o de centralización política, tendrán
a la civitas como base.

El fenómeno de la centralización presente en los Estados

modernos tiene así su antecedente histórico en la Civitas.

Otro aspecto distintivo entre la Civitas y la Polis es que en la

primera se hace una clara diferenciación entre Derecho
Público y Derecho Privado.
Dicha diferenciación no fue obstáculo para que la Civitas pasara por
diversos sistemas de organización política, evolucionando finalmente en el
Imperio, estructura política que sobrepasó los limites territoriales de la
Civitas.

La idea del Imperio tiene sus orígenes en el oriente. Sin embargo los
romanos fueron capaces, a partir de esa idea, de construir su propia
estructura imperial, y desarrollar las instituciones sustentadoras del
mismo.

Dentro de ellas, hay una que tuvo especial relevancia: el ejército

profesional. Hizo posible la expansión territorial y la cimentación del
Imperio.

La progresiva expansión territorial de Roma, hizo necesario crear un

cuerpo militar de carácter permanente para así cuidar los territorios
conquistados.

Surge así una milicia regular, más ligada a su jefe o caudillo que a las
instituciones históricas romanas, como por ejemplo, el senado.
Lo anterior da origen a un nuevo grupo de hombres influyentes:
los generales. Entre ellos, sobresalieron los que lograron
posesionarse con mucha fuerza como líderes indiscutidos de sus
legiones.

Dicho fenómeno es el antecedente histórico del “cesarismo”, el

cual puede ser caracterizado como una “especie autocracia con
respaldo militar y que gozaba de cierto grado de respaldo y
simpatía popular”.

Pero el imperio no sólo se apoyaba en su formidable estructura

militar. Resultaron importantes soportes del imperio también,
una estructura administrativa altamente eficiente y la
proyección de la figura del emperador a una categoría divina
(“unificador”).
****El Imperio Romano aportó dos conceptos básicos al Derecho
Político que, de una u otra forma, son recogidos por los Estados
modernos: La Soberanía y el Imperium.

La Soberanía es una creación conceptual que permite establecer un

modo de relación entre la Roma Imperial y los pueblos
conquistados: en la estructura del Imperio, los pueblos conquistados
mantenían cierta autonomía, pero Roma se reservaba para sí un
ámbito de autoridad en virtud del cual los conquistados quedaban
sujetos a ciertas obligaciones.

Así, los pueblos no podían hacer guerra con sus vecinos, y Roma, o el
Emperador, adquirían el papel de árbitro obligatorio para resolver
los conflictos.

También los conquistados debían contribuir al Imperio con tributos y

contingente militar.
En suma, el Emperador era la última instancia, la autoridad
suprema, sobre él no había nada más, ostentaba la “superanitas”.

De dicho vocablo latino arranca el término “soberanía”.

Con respecto al Imperium, a lo ya dicho sobre la materia, sólo cabe

agregar que los estudiosos encuentran en esa institución la raíz de lo
que hoy en día es el poder político moderno.

Por otra parte, debido a la expansión territorial romana, fue

necesario modificar las estructuras sociales y Roma creó una
institución denominada “Pax Romana”.

Roma a los pueblos conquistados les entregaba cierta autonomía,

delegando funciones para gobernarse, ya que el Emperador no
podía estar en todas partes (físicamente imposible).
Con la “Pax Romana” se da origen a la “Lex Regia” la
ley del Emperador, Cónsul, esta ley acepta que su Poder
proviene del pueblo, que era un porcentaje mínimo, y
por consiguiente sólo esta minoría tenía derecho a
elegir al gobernante mediante la emisión de un voto.

En conclusión, nacen como una fortaleza militar y el

Poder del Estado está repartido entre todos los
ciudadanos, pero con el tiempo, al ver que esto era
ineficaz, los romanos pensaron que era mejor
concentrar el Poder del Estado en un solo individuo,
Principal, Príncipe, Aristócrata, el mejor de los mejores,
éste es su principal aporte a la sociedad actual. El
segundo aporte de la civitas romanas es que ellos
distinguen entre Derecho Público y Derecho Privado.
Recapitulando, en cuanto al Imperio, éste surge en razón de situaciones concretas:

a.- Ejército:
Expansión Territorial.
Consolidar el Imperio.

b.- Gobierno Auto-generado:

Soberanía (Poder legitimado por los gobernados).

Imperio (Existencia de una autoridad para imponer).

Tiene su origen en la mutación o transformación de la República a partir de la dictadura

romana. Julio César y Octavio Augusto son el nexo entre la República y el Imperio. Los
títulos de príncipe y de pontífice máximo son atribuidos a Augusto, iniciándose el largo
camino del Imperio, que duró cinco siglos.

El Imperio, en razón de la extensión territorial de Roma en Europa, Asia y África,

requiere de grandes ejércitos y de una burocracia civil. Por ello el romanista Theodore
Momsenn destaca que es en el Imperio desde donde surge por vez primera el derecho
público de occidente, precisamente asociado a la organización militar, territorial y civil
de Roma.
En contraste, en relación a la República Romana es importante
mencionar que ésta tuvo dos centros de atención, el senado y la
plebe.

El senado, herencia del consejo de ancianos, es el componente

oligárquico y posee importantes funciones. La plebe, por su parte,
tiene sus instituciones asamblearias y populares, como los comicios
en que se elegían a las autoridades ejecutivas.

Además, la República reconocía ciudadanía sólo a los romanos.

Siglos más tarde, a los habitantes de la península itálica. Sólo a fines
del imperio se reconoce ciudadanía romana a todos los súbditos.

***Con Atila se produce la expansión de los bárbaros y surgen las

civitas cristianas (a continuación….).
Recapitulando, Roma…

• Nace como una fortaleza militar y el Poder del

Estado está repartido entre todos los ciudadanos.

• Después, concentrar el Poder del Estado en un solo

individuo: Principal, Príncipe, Aristócrata, el mejor de
los mejores, éste es su principal aporte a la sociedad
actual.
• Distinción entre Derecho Público y
Derecho Privado.
• Con Atila se produce la expansión de los
bárbaros y surge la civitas cristianas.
• Mismas características que la Polis Griega
en su origen.
Roma hereda y “supera” a Grecia, o evoluciona a
partir de ella, destacando los siguientes conceptos:

Unidad y Centralización política.

Derecho (“fundadores del Derecho”, especialmente
privado, base del derecho occidental).
Fundadores del concepto de Imperio (raíz de poder
político moderno.
Gobierno unipersonal.
Separación de lo público y lo privado.
CIVITAS CRISTIANA:

El Cristianismo es aquella doctrina por la cual la visión del hombre cambia

totalmente en todos los ámbitos, científico, social, económico, cultural,
propugnando la igualdad entre las personas, diferenciando además entre
el Poder Temporal ejercido por el Emperador y el Poder Espiritual ejercido
por el Papa.

El Cristianismo aparece en la tierra junto con la llegada de Cristo. En el año

313 D.C. Constantino acepta la tolerancia religiosa y dicta el “Edicto de
Milán” (libertad religiosa). Constantino 1º Emperador Cristiano.

En el año 380 D.C. el Cristianismo fue declarado por Teodosio como

religión oficial del Imperio Romano. Tras caer éste por la invasión bárbara,
se pensaba que el Cristianismo desaparecería pero no fue así, los bárbaros
adoptaron el Cristianismo.

Con esto, el Cristianismo crece a lo largo del Imperio, mientras que éste
se debilita cada vez más.
Así, cuando cae el Imperio Romano de Occidente (476) se produce un vacío
de poder, que termina ocupando la Iglesia Católica. Cae el poder temporal,
se mantiene el poder espiritual, como unidad.

Del siglo IV al siglo XV va a existir una sociedad dualista. El cristianismo es el

centro del Poder religioso. El poder político se descentraliza. No existe
unidad política.

Con el pasar de los siglos, vuelve a surgir la idea de un poder político

centralizado.

El Cristianismo aporta en el sentido de la igualdad entre los hombres, todos

tenemos la misma alma, un noble se sentía igual que un siervo,
espiritualmente.

Como dijimos, el Cristianismo, hace que la centralización del Imperio, que el

Poder, empiece a disgregarse, apareciendo así, un fenómeno político, social,
cultural y religioso, denominado el “Feudalismo”.
Surgen las “Poliarquías Feudales”, exponentes
de la disgregación del Poder, aquí el poder
político se concentra en diferentes reinos.

Con ellas se acabó el Poder unificado como en

el Imperio Romano, ahora el Poder se
descentraliza y recae en “reinos”, con
posterioridad el Poder volverá a centralizarse
en una sola persona, el “Rey Absoluto”.
Recapitulando algunas ideas sobre
la Civitas Cristiana...

• Siglo IV - Siglo XV.

• Existe una sociedad dualista, el cristianismo es el
centro del Poder religioso.
• Se reparte el ejercicio del poder entre los
estamentos que estructuran la civitas cristiana, éstos
son: nobleza, clero y Estado llano.
• Esta forma de gobierno evolucionará y surgirá de
entre los reyes, un solo Rey.
Pueblos Germánicos, Edad Media y el Feudalismo:

No podemos dejar de lado a los Pueblos Germánicos, los cuales constituían

un pueblo nómade y el vínculo con el Monarca era personal y no real.

El súbdito debía obedecer al rey donde se encontrase, mientras que esto

no ocurría en Roma, ya que en esa metrópolis, la vinculación con el
Monarca era real, lo que significaba, que el súbdito sólo le debía
obediencia y fidelidad en el territorio del Imperio.

Los Germánicos, con posterioridad se tornaron sedentarios, vinculando el

territorio al rey (visigodo), pero la forma política será descentralizada.

Las formas políticas romanas y, en especial, el Imperio, se desintegran en la

edad media.

El concepto de poder político central es reemplazado por las llamadas

“Poliarquías Feudales”.
El antecedente histórico de estas Poliarquías está en los antiguos pueblos
germánicos de carácter nómades.

En ellos, el vínculo se sustentaba primitivamente en la fidelidad. Era un

vínculo político de tipo personal.

A consecuencia de ello, las leyes de estos pueblos no tenían un marco

territorial de aplicación, sino que perseguían a la persona donde quiera
que se encontrare.

Cuando los pueblos germanos se hicieron sedentarios, extendieron ese

vínculo de fidelidad personal al territorio en el cual se asentaron.

Sin embargo, el sistema político de gobierno de esa etapa no se radicó en

un núcleo de poder político central, sino que adoptó formas
marcadamente descentralizadas.
Es así como el poder político se dividió y diversas
formas del mismo coexistieron a la vez: el
Imperio, el Papado, los Señores Feudales, las
Corporaciones y las Ciudades.

Existió una dualidad de poderes con formas de

organización muy diferenciadas: el poder político
espiritual conservó el esquema del Imperio
Romano de carácter centralizado y fuerte,
mientras que el poder político terrenal se
dispersó conformando débiles estructuras.
Dicho fenómeno hizo que la “Civitas Dei” predominara sobre
las estructuras políticas locales.

En la Baja Edad Media comienza, sin embargo, a fortalecerse el

poder político temporal, alcanzado progresivamente más
independencia del poder espiritual, dando paso, finalmente, al
surgimiento del Estado del Renacimiento.

Con todo, es del caso aclarar que ese proceso de cambios del
poder político se desarrolla con escasa o ninguna participación
del pueblo.

Las formas políticas feudales de la Edad Media aportaron al

proceso de desarrollo histórico-político algunos elementos
que influirán más tarde en la construcción del Estado
Moderno:
Primero: El desarrollo de un fuerte individualismo aristocrático que
será más tarde uno de los antecedentes históricos de la libertad.

Segundo: El desarrollo de los lazos intersubjetivos, con la idea que la

sociedad se construye fundamentalmente en base al intercambio de
servicios.

Tercero: La exaltación de los sentimientos de honor y de la fidelidad

(Ej.: la institución de la Caballería), que luego derivaron en lealtad
absoluta al príncipe, y que están en las raíces de lo que hoy en día
conocemos como el “civismo moderno”, y

Cuarto: Una visión religiosa que permite integrar la vocación de

igualdad entre los hombres por medio de la idea de la “igualdad
ante Dios”, con lo cual se desvía la crítica de la época ante la fuerte
estratificación social que ella presentaba.
Resumiendo, durante la Edad Media, el Poder se encontraba disgregado en
varias autoridades: Papa, Señor Feudal, Rey, Emperador, Corporaciones,
Ciudades, etc., y en razón de ésta separación del Poder se produjo una
imposición del Poder Religioso por sobre el Poder Político.

Después, se promulga la “Carta Magna” en el año 1215, Constitución

hecha con el objeto de limitar los poderes del rey, éste dejó de ser
absoluto.

Al inicio de la Edad Media, el Poder Espiritual se impuso al Temporal, como

ya vimos, pero transcurrido el tiempo, el Poder Temporal aumentó su
autoridad, lo que trajo como consecuencia el fin de la “época medieval”,
surgiendo así el concepto de “Estado”.

La Edad Media conoce en sus diversas etapas distintas formas políticas e

incluso intentos efímeros aunque exitosos de reconstruir el Imperio
Romano, como ocurre con Carlomagno y con el Sacro Imperio Románico
Germánico. También en este período existen monarquías, por lo general
muy débiles. La forma política pre-estatal dominante es el feudalismo,
también denominado por Hegel poliarquía.
El feudalismo europeo tiene su antecedente en el
latifundio romano y en la multiplicidad de formaciones
sociales fruto de la invasión de bárbaros a Roma, como
visigodos, francos, germanos y lombardos. Sus
características son:

- Poliarquía o multiplicidad de centros políticos de

decisión
- Relación de vasallaje
- Servidumbre
- Economía agraria con incipientes ciudades y
comercios
- Unidad religiosa
Resumiendo… Feudalismo.
• Cae el Imperio Romano por las invasiones
Bárbaras, sin embargo el Cristianismo no
desaparece.

• Cristianismo hace posible la disgregación del

poder unificado en manos del Imperio
Romano.
• Surge un fenómeno social, cultural y
religioso denominado “Feudalismo”.

• Poder se descentraliza y recae en una serie

de reinos “Poliarquías Feudales”, para
posteriormente volver a concentrarse en
manos de una sola persona, “Monarca
Absoluto”.
• Edad Media, Poder se disgrega en varias
autoridades: Papa, Señor Feudal, Rey,
Emperador, Corporaciones, Ciudades, etc.
• Dualismo entre el Poder Religioso y Poder
Político.
• Se impone el Poder Religioso.
• En los inicios Edad Media, Poder Espiritual
se impuso sobre el Temporal, despúes el
Poder Temporal aumentó su autoridad
trayendo el fin de la época medieval,
surgiendo el concepto de “Estado”.
Feudalismo…

a.- División del Poder.

b.- Existencia Dualiadad Poder Temporal y

Espiritual.

c.- Dualidad entre Rey y Pueblo.

*Aportes del Feudalismo:

Al desarrollarse un “individualismo aristocrático”, esto trae

como consecuencia una raíz o un germen de la libertad del
hombre, esto debido a que la aristocracia propicia limitar al
rey en cuanto a su poder.

Los “Feudos” (castillos), fueron autárquicos, desarrollaba la

sociedad, economía, todo dentro de una sola limitación de
tierra (el castillo y su límite).

Comenzando así el comercio entre los feudos, intercambio

de bienes y servicios, se exaltan los sentimientos de honor
y fidelidad hacia el Monarca, y en definitiva, se acepta el
concepto de igualdad entre los hombres.
Finalmente, el Renacimiento:

Durante el período denominado “Renacimiento”, cambia la visión teocéntrica

imperante hasta ese momento, por una visión antropocéntrica, por la cual el
hombre pasa a ser el ámbito más importante de la sociedad, esto se aplica sólo a
las clases nobles y burgueses, no a los esclavos.

El Renacimiento surge en el año 1453, con la caída de Constantinopla, último

bastión del antiguo Imperio Romano de Oriente, que cae en manos de los Turcos
Otomanos, con ello coincide el descubrimiento de nuevos mundos y la invención
de la pólvora.

El descubrimiento de nuevas tierras se debió gracias a los avances e invención de

ciertos instrumentos de navegación, regresaron las Monarquías y comenzó la
búsqueda de especias, como la sal y pimienta, para mantener los alimentos.
La invención de la imprenta, por el alemán Gutenberg, fue uno de los hitos más
importantes durante el renacimiento.
Surgió así el concepto (bastante abstracto) denominado “Estado”.
EL ESTADO: LA FORMA POLÍTICA MODERNA

El Estado es un tema tan amplio e importante,

que merece su propio capítulo para una mejor
comprensión.