El Peruano

Lima, jueves 19 de abril de NORMAS LEGALES 1

2012
SEXTA.- Creación de la Comisión Permanente de
Seguimiento de las Acciones del Gobierno frente a la Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los
Minería Ilegal dieciocho días del mes de abril del año dos mil doce.
Dispóngase la creación de la Comisión Permanente
OLLANTA HUMALA TASSO
de Seguimiento de las Acciones del Gobierno frente
a la Minería Ilegal y del Desarrollo del Proceso de Presidente Constitucional de la República
Formalización, la misma que dependerá de la
ÓSCAR VALDÉS DANCUART
Presidencia del Consejo de Ministros – PCM y estará
conformada por un representante titular y un alterno de: Presidente del Consejo de Ministros

MANUEL PULGAR VIDAL

1. La Presidencia de Consejos de Ministros, quien la
Ministro del Ambiente
presidirá;
2. El Ministerio de Energía y Minas; LUIS ALBERTO PEIRANO FALCONÍ
3. El Ministerio del Ambiente;
Ministro de Cultura
4. El Ministerio de Cultura;
5. El Ministerio del Interior; LUIS ALBERTO OTAROLA PEÑARANDA
6. El Ministerio de Defensa; Ministro de Defensa
7. La Superintendencia Nacional de Aduanas y de
Administración Tributaria – SUNAT; y, JORGE MERINO TAFUR
8. La Asamblea Nacional de Gobiernos Regionales. Ministro de Energía y Minas
Asimismo, podrán ser invitados a participar en la DANIEL E. LOZADA CASAPIA
Comisión, otras entidades públicas con competencias Ministro del Interior
vinculadas a la problemática de la minería ilegal y en
pequeña escala. JOSÉ URQUIZO MAGGIA
La Comisión tendrá las siguientes funciones: Ministro de la Producción
1. Establecer la Estrategia Nacional para la
778570-2
Interdicción de la Minería Ilegal.
2. Dar seguimiento al Proceso de Formalización
establecido en la presente norma.
DECRETO LEGISLATIVO
3. Elaborar informes semestrales sobre el avance Nº 1106
y resultados de la implementación de las acciones
establecidas en los Decretos Legislativos emitidos en el DECRETO LEGISLATIVO
marco de la Ley Nº 29815, en sus aspectos productivos,
económicos, sociales y ambientales.
DE LUCHA EFICAZ CONTRA EL LAVADO
4. Recomendar ajustes y mejoras a la Estrategia DE ACTIVOS Y OTROS DELITOS RELACIONADOS
Nacional para la Interdicción de la Minería Ilegal y al A LA MINERÍA ILEGAL Y CRIMEN ORGANIZADO
Proceso de Formalización establecido en el presente
Decreto Legislativo. EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
5. Elaborar propuestas de desarrollo alternativo y
remediación en las zonas afectadas por la minería ilegal. POR CUANTO
6. Desarrollar programas sociales para la
erradicación del trabajo infantil y prostitución de menores Que, el Congreso de la República por Ley Nº 29815
en las zonas donde se realiza actividades mineras. y de conformidad con el artículo 104º de la Constitución
7. Otras que sean determinadas por la Comisión. Política del Perú, ha delegado en el Poder Ejecutivo la
facultad de legislar sobre materias específicas, entre las
SÉTIMA.- De la Comercialización del Oro que figuran la modificación de la legislación sustantiva
El Poder Ejecutivo, con el fin de promover la y procesal que regula la investigación, procesamiento y
formalización de los Pequeños Productores Mineros sanción de personas, naturales y jurídicas, vinculadas
y Productores Mineros Artesanales, podrá, mediante con el lavado de activos y otros delitos relacionados al
Decreto Supremo refrendado por los Ministros de crimen organizado con particular énfasis en la minería
Economía y Finanzas y de Energía y Minas, emitir las ilegal;
normas complementarias referidas a la comercialización Que, actualmente asistimos a un preocupante
del oro proveniente de la actividad minera de los incremento de la criminalidad vinculada con las
Productores anteriormente mencionados. actividades de minería ilegal, las cuales además de
dañar gravemente el ecosistema, la vida y la salud de las
OCTAVA.- Aplicación del Anexo 1º del Decreto personas, representan también una considerable
Legislativo Nº 1100 desestabilización del orden socio económico, pues estas
Para los casos establecidos en el Anexo Nº 1 actividades ilícitas se encuentran estrechamente ligadas
del Decreto Legislativo Nº 1100, son aplicables las con el blanqueo de activos o de capitales, que buscan
disposiciones establecidas en el Decreto Supremo Nº dar una apariencia de legalidad a bienes de origen
006-2012-EM. delictivo e introducirlos indebidamente al tráfico
económico lícito;
NOVENA.- Emisión de Disposiciones Que, el lavado de activos se convierte hoy en un
Complementarias factor que desestabiliza el orden económico y perjudica
Mediante Decreto Supremo refrendado por el de manera grave el tráfico comercial contaminando el
Ministerio de Energía y Minas o por el Ministerio del mercado con bienes y recursos de origen ilícito;
Ambiente, según sus competencias, podrán establecerse Que, sin perjuicio de otros delitos de especial
disposiciones complementarias a la presente norma. gravedad e incidencia social, las actividades de minería
ilegal representan una considerable fuente del delito de
DÉCIMA.- Coexistencia de Sustancias Metálicas y lavado de activos que actualmente constituye uno de los
No Metálicas fenómenos delictivos más complejos del Derecho penal
En caso que en una concesión minera coexistan económico y es, sin duda, uno de los más lesivos del
sustancias metálicas y no metálicas explotables, el titular orden jurídico-social, por lo que la lucha del Estado
de concesión minera metálica podrá celebrar con contra estas actividades ilícitas debe abordarse de forma
personas en proceso de formalización, contratos de integral, tanto en un plano de prevención, como de
explotación o de cesión minera para explotar sustancias represión;
no metálicas en dicha concesión minera. Que, la legislación actual sobre lavado de activos
requiere innegablemente perfeccionarse tanto en
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términos de tipicidad como de procedimiento, el cual
debe caracterizarse por contener reglas que faciliten y
viabilicen
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la efectiva persecución penal y eventual sanción de los pena se aplicará a quien proporcione a las autoridades
responsables de estos delitos;
Que, es necesario que el Estado cuente con los
instrumentos legales que coadyuven a la lucha contra
la criminalidad en sus diversas formas, dentro de la cual
se insertan, con particular incidencia, las actividades de
minería ilegal, lo que justifica indiscutiblemente
establecer una nueva normatividad sustantiva y procesal
para la lucha contra el delito de lavado de activos y otros
delitos vinculados a la minería ilegal o al crimen
organizado;
De conformidad con lo establecido en el artículo 104º
de la Constitución Política del Perú;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; y,
Con cargo de dar cuenta al Congreso de la
República;
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:

DECRETO LEGISLATIVO
DE LUCHA EFICAZ CONTRA EL LAVADO
DE ACTIVOS Y OTROS DELITOS RELACIONADOS
A LA MINERÍA ILEGAL Y CRIMEN ORGANIZADO
Artículo 1º.- Actos de conversión y transferencia
El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos
o ganancias cuyo origen ilícito conoce o debía presumir,
con la finalidad de evitar la identificación de su origen, su
incautación o decomiso, será reprimido con pena
privativa de la libertad no menor de ocho ni mayor de
quince años y con ciento veinte a trescientos cincuenta
días multa.

Artículo 2º.- Actos de ocultamiento y tenencia

El que adquiere, utiliza, guarda, administra, custodia,
recibe, oculta o mantiene en su poder dinero, bienes,
efectos o ganancias, cuyo origen ilícito conoce o debía
presumir, con la finalidad de evitar la identificación de su
origen, su incautación o decomiso, será reprimido con
pena privativa de la libertad no menor de ocho ni mayor
de quince años y con ciento veinte a trescientos
cincuenta días multa.

Artículo 3º.- Transporte, traslado, ingreso o salida

por territorio nacional de dinero o títulos valores de
origen ilícito
El que transporta o traslada dentro del territorio
nacional dinero o títulos valores cuyo origen ilícito
conoce o debía presumir, con la finalidad de evitar la
identificación de su origen, su incautación o decomiso; o
hace ingresar o salir del país tales bienes con igual
finalidad, será reprimido con pena privativa de libertad no
menor de ocho ni mayor de quince años y con ciento
veinte a trescientos cincuenta días multa.

Artículo 4º.- Circunstancias agravantes y

atenuantes
La pena será privativa de la libertad no menor de diez
ni mayor de veinte años y trescientos sesenta y cinco a
setecientos treinta días multa, cuando:

1. El agente utilice o se sirva de su condición de

funcionario público o de agente del sector inmobiliario,
financiero, bancario o bursátil.
2. El agente cometa el delito en calidad de integrante
de una organización criminal.
3. El valor del dinero, bienes, efectos o ganancias
involucrados sea superior al equivalente a quinientas
(500) Unidades Impositivas Tributarias.

La pena será privativa de la libertad no menor de

veinticinco años cuando el dinero, bienes, efectos o
ganancias provienen de la minería ilegal, tráfico ilícito
de drogas, terrorismo, secuestro, extorsión o trata de
personas.
La pena será privativa de la libertad no menor de
cuatro ni mayor de seis años y de ochenta a ciento diez
días multa, cuando el valor del dinero, bienes, efectos o
ganancias involucrados no sea superior al equivalente
a cinco (5) Unidades Impositivas Tributarias. La misma
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información eficaz para evitar la consumación del 5. Cancelación de licencias, derechos y otras
delito, identificar y capturar a sus autores o autorizaciones administrativas o municipales.
partícipes, así como detectar o incautar los activos 6. Disolución de la persona jurídica.
objeto de los actos descritos en los artículos 1º, 2º y
3º del presente Decreto Legislativo.

Artículo 5º.- Omisión de comunicación de

operaciones o transacciones sospechosas
El que incumpliendo sus obligaciones funcionales
o profesionales, omite comunicar a la autoridad
competente, las transacciones u operaciones
sospechosas que hubiere detectado, según las leyes y
normas reglamentarias, será reprimido con pena
privativa de la libertad no menor de cuatro ni mayor de
ocho años, con ciento veinte a doscientos cincuenta
días multa e inhabilitación no menor de cuatro ni
mayor de seis años, de conformidad con los incisos
1), 2) y 4) del artículo 36º del Código Penal.
La omisión por culpa de la comunicación de
transacciones u operaciones sospechosas será
reprimida con pena de multa de ochenta a ciento
cincuenta días multa e inhabilitación de uno a tres
años, de conformidad con los incisos 1), 2) y 4) del
artículo 36º del Código Penal.

Artículo 6º.- Rehusamiento, retardo y falsedad

en el suministro de información
El que rehúsa o retarda suministrar a la autoridad
competente, la información económica, financiera,
contable, mercantil o empresarial que le sea
requerida, en el marco de una investigación o
juzgamiento por delito de lavado de activos, o
deliberadamente presta la información de modo
inexacto o brinda información falsa, será reprimido
con pena privativa de la libertad no menor de dos ni
mayor de cuatro años, con cincuenta a ochenta días
multa e inhabilitación no mayor de tres años de
conformidad con los incisos 1), 2) y 4) del artículo 36º
del Código Penal.
Si la conducta descrita se realiza en el marco de
una investigación o juzgamiento por delito de lavado
de activos vinculado a la minería ilegal o al crimen
organizado, o si el valor del dinero, bienes, efectos o
ganancias involucrados es superior al equivalente a
quinientas (500) Unidades Impositivas Tributarias, el
agente será reprimido con pena privativa de libertad
no menor de tres ni mayor de cinco años, con ochenta
a ciento cincuenta días multa e inhabilitación no
mayor de cuatro años, de conformidad con los incisos
1), 2) y 4) del artículo 36º del Código Penal.

Artículo 7º.- Reglas de investigación

Para la investigación de los delitos previstos en el
presente Decreto Legislativo, el Fiscal podrá solicitar
al Juez el levantamiento del secreto bancario, el
secreto de las comunicaciones, la reserva tributaria y
la reserva bursátil. La información obtenida en estos
casos sólo será utilizada en relación con la
investigación de los hechos que la motivaron.

Artículo 8º.- Consecuencias accesorias

aplicables a personas jurídicas
Si los delitos contemplados en los artículos 1º, 2º y
3º del presente Decreto Legislativo fueren cometidos
en ejercicio de la actividad de cualquier persona
jurídica o utilizando su organización o servicios, para
favorecerlos o encubrirlos, el juez deberá aplicar,
según la gravedad y naturaleza de los hechos o la
relevancia de la intervención en el hecho punible, las
siguientes consecuencias accesorias de manera
alternativa o conjunta:

1. Multa con un valor no menor de cincuenta ni

mayor de trescientas Unidades Impositivas
Tributarias.
2. Clausura definitiva de locales o establecimientos.
3. Suspensión de actividades por un plazo no
mayor de tres años.
4. Prohibición de realizar en el futuro actividades,
de la clase de aquellas en cuyo ejercicio se haya
cometido, favorecido o encubierto el delito.
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Simultáneamente a la medida impuesta, el juez telecomunicaciones
ordenará a la autoridad competente que disponga la
intervención de la persona jurídica para salvaguardar los
derechos de los trabajadores y de los acreedores, hasta
por un periodo de dos años.
El cambio de la razón social o denominación de la
persona jurídica o su reorganización societaria, no
impide la aplicación de estas medidas.

Artículo 9º.- Decomiso

En todos los casos el Juez resolverá la incautación
o el decomiso del dinero, bienes, efectos o ganancias
involucrados, conforme a lo previsto en el artículo 102º
del Código Penal.

Artículo 10º.- Autonomía del delito y prueba

indiciaria
El lavado de activos es un delito autónomo por lo que
para su investigación y procesamiento no es necesario
que las actividades criminales que produjeron el dinero,
los bienes, efectos o ganancias, hayan sido
descubiertas, se encuentren sometidas a investigación,
proceso judicial o hayan sido previamente objeto de
prueba o de sentencia condenatoria.
El conocimiento del origen ilícito que tiene o que
debía presumir el agente de los delitos que contempla el
presente Decreto Legislativo, corresponde a actividades
criminales como los delitos de minería ilegal, el tráfico
ilícito de drogas, el terrorismo, los delitos contra la
administración pública, el secuestro, el proxenetismo, la
trata de personas, el tráfico ilícito de armas, tráfico ilícito
de migrantes, los delitos tributarios, la extorsión, el robo,
los delitos aduaneros o cualquier otro con capacidad de
generar ganancias ilegales, con excepción de los actos
contemplados en el artículo 194º del Código Penal. El
origen ilícito que conoce o debía presumir el agente del
delito podrá inferirse de los indicios concurrentes en
cada caso.
También podrá ser considerado autor del delito y por
tanto sujeto de investigación y juzgamiento por lavado
de activos, quien ejecutó o participó en las actividades
criminales generadoras del dinero, bienes, efectos o
ganancias.

Artículo 11º.- Prohibición de beneficios

penitenciarios
Quienes incurran en la agravante contemplada
en el segundo párrafo del artículo 4º del presente
Decreto Legislativo no podrán acogerse a los beneficios
penitenciarios de redención de la pena por el trabajo y la
educación, semilibertad y liberación condicional.

Artículo 12º.- Facultades especiales para la lucha

contra el lavado de activos vinculado especialmente
a la minería ilegal y otras formas de crimen
organizado

1. En el marco de la lucha eficaz contra el lavado de

activos, vinculado especialmente a la minería ilegal u
otras formas de crimen organizado, el Juez, a solicitud
del Fiscal o del Procurador Público, podrá ordenar:

a) La interceptación, incautación y ulterior apertura

de todo tipo de correspondencia que reciba o remita
el imputado, aun bajo nombre supuesto, o de aquella
correspondencia que, en razón de especiales
circunstancias, se presumiese que emana de él o de
la que él pudiere ser el destinatario, cuando existen
motivos razonablemente fundados para inferir que existe
información útil para la investigación. Para esta diligencia
también podrá solicitar a las empresas de mensajería
especializada, públicas o privadas, que suministren la
relación de envíos hechos por solicitud del imputado o
dirigidos a él. Si la documentación se encuentra en clave
o en otro idioma, inmediatamente ordenará el
desciframiento por peritos en criptografía o su traducción.
b) La interceptación y grabación de comunicaciones
telefónicas, radiales, electrónicas u otras formas de
comunicación, cuando existan suficientes elementos de
convicción de la presunta comisión del delito. Para tales
efectos, las empresas telefónicas o de
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están obligadas a prestar las facilidades necesarias para persona el objeto de la transacción ilegal, o facilitar su
la realización de la diligencia y a guardar secreto acerca entrega por iniciativa del investigado.
de la misma, salvo que sean citados como testigos. La
medida también puede dirigirse contra terceros que
reciben o realizan comunicaciones por cuenta del
investigado o cuando éste utiliza la comunicación de
terceros.

2. La orden judicial se emitirá cuando estas medidas

sean indispensables y absolutamente necesarias para el
debido esclarecimiento de los hechos investigados.
3. Estas medidas se realizarán de forma
estrictamente reservada y sin conocimiento del
afectado. En el caso previsto en el inciso a) del numeral
1 del presente artículo, la medida se prolongará por el
tiempo estrictamente necesario, el cual no será
mayor al período de la investigación; en el caso
previsto en el inciso b) del citado numeral, la medida no
podrá extenderse por un plazo mayor a los treinta (30)
días naturales y excepcionalmente podrá prorrogarse
por plazos sucesivos previa solicitud del Fiscal y
posterior decisión judicial debidamente motivada.
4. El Juez resolverá, mediante trámite reservado y
de modo inmediato, teniendo a la vista los recaudos que
justifiquen el requerimiento fiscal. La denegación de la
solicitud podrá ser apelada por el Fiscal e igualmente se
tramitará de forma reservada por el Superior Tribunal,
sin trámite alguno e inmediatamente.

Artículo 13º.- Audiencia de control judicial

1. Una vez ejecutadas las diligencias previstas en

el anterior artículo y realizadas las investigaciones
inmediatas en atención a los resultados de las mismas,
siempre que los fines de la investigación lo permitan
y no se ponga en peligro la vida o la integridad física
de terceras personas, se pondrá en conocimiento
del afectado todo lo actuado, quien podrá solicitar el
control judicial en el plazo de tres (3) días de notificado,
con la finalidad de revisar la legalidad de las medidas
adoptadas.
2. La audiencia judicial se realizará dentro de
las veinticuatro (24) horas siguientes y contará con
la presencia del Fiscal, del Procurador Público y del
imputado junto con su abogado defensor, así como de
las demás partes procesales. Asimismo, podrán asistir
los efectivos policiales y demás personas que
intervinieron en la diligencia.
3. El Juez evaluará si las diligencias y actuaciones
se realizaron dentro del marco de la orden judicial
emitida y verificará los resultados, haciendo valer los
derechos del afectado. Para tal fin, podrá, si lo estima
conveniente, interrogar directamente a los
comparecientes y, después de escuchar los argumentos
del Fiscal, decidirá de plano sobre la validez de la
medida.

Artículo 14º- Entrega vigilada

1. Cuando sea necesario para los fines de una

investigación por el delito de lavado de activos,
vinculado especialmente a la minería ilegal u otras
formas de crimen organizado, y siempre que existan
motivos razonablemente fundados para estimar que se
produce el transporte de armas, explosivos, municiones,
moneda falsificada, insumos químicos o cualquier otro
bien de carácter delictivo, o cuando haya información de
agente encubierto acerca de la existencia de una
actividad criminal continua en ese sentido, el Fiscal, de
oficio o a instancia del Procurador Público, podrá
disponer la realización de entregas vigiladas de objetos
cuya posesión, transporte, enajenación, compra, alquiler
o simple tenencia se encuentre prohibida.
2. A estos efectos se entiende como entrega vigilada
la técnica en virtud de la cual se permite que mercancías
ilícitas o sospechosas circulen dentro del territorio
nacional o entren o salgan de él, sin interferencia de las
autoridades y bajo la vigilancia de agentes
especializados.
3. Cuando participe un agente encubierto, éste sólo
está facultado para entregar por sí o por interpuesta
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4. Para asegurar el éxito de esta diligencia, el Fiscal Financiera cualquier información relevante sobre manejo
podrá disponer que la autoridad policial realice acciones
de inteligencia y/o vigilancia especial.
5. Durante el procedimiento de entrega vigilada se
utilizarán, si fuere posible, los medios técnicos idóneos
que permitan establecer la intervención del investigado.
6. Rige en lo pertinente la audiencia de control
judicial prevista en el artículo 13º.

Artículo 15º.- Búsqueda selectiva en bases de

datos
Para la lucha contra el lavado de activos vinculado
especialmente a la minería ilegal u otras formas de
crimen organizado, la autoridad policial, por iniciativa
propia o a instancia del Fiscal, podrá realizar las
comparaciones de datos registradas en bases
mecánicas, magnéticas u otras similares, siempre y
cuando se trate del simple cotejo de informaciones de
acceso público.
Cuando se requiera efectuar una búsqueda
selectiva en las bases de datos, que implique el acceso
a información confidencial referida al investigado o,
inclusive, la obtención de datos derivados del análisis
cruzado de las mismas, deberá mediar autorización del
Juez y se aplicará, en lo pertinente, lo dispuesto en los
artículos 12º y 13º.

Artículo 16º.- Actuación excepcional de las

Fuerzas Armadas en auxilio del Ministerio Público
En los lugares de difícil acceso que implique además
la ausencia de efectivos suficientes de la Policía
Nacional del Perú o sin logística o infraestructura
necesaria, el Fiscal en su calidad de titular de la acción
penal, puede excepcionalmente solicitar la intervención
de las Fuerzas Armadas para las acciones de
interdicción de la minería ilegal, lavado de activos u otras
formas de crimen organizado.
Las Fuerzas Armadas en el marco de lo dispuesto
por la Constitución Política del Perú, el Decreto
Legislativo Nº 1100 y el presente Decreto Legislativo,
colaborará con el Ministerio Público para asegurar el
cumplimiento de la presente norma.
La intervención de las Fuerzas Armadas no implica
en modo alguno la restricción, suspensión, ni afectación
de los derechos fundamentales consagrados en la
Constitución Política del Perú.

Artículo 17º.- Colaboración eficaz

En el marco de la lucha contra el delito de lavado de
activos, el Ministerio Público podrá celebrar acuerdos de
beneficios y colaboración eficaz con quien se encuentre
o no sometido a una investigación o proceso penal, o
con quien haya sido sentenciado, a fin de que preste a
las autoridades su colaboración y brinde información
eficaz para la acción de la justicia penal.
Para tales efectos, serán de aplicación los
presupuestos, alcances y procedimiento establecidos en la
Ley Nº 27378, Ley que establece beneficios por
colaboración eficaz en el ámbito de la criminalidad
organizada.

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
FINALES

Primera.- Mejora del control de operaciones

sospechosas
Las instituciones sometidas al control y supervisión
de la Superintendencia de Banca, Seguros y
Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones,
estarán obligadas a adoptar medidas de control
apropiadas y suficientes, orientadas a evitar que en la
realización de sus operaciones se produzca el
ocultamiento, manejo, inversión o aprovechamiento en
cualquier forma de dinero u otros bienes provenientes de
la minería ilegal, así como de cualquier otra actividad de
crimen organizado o destinados a su financiación, o para
dar apariencia de legalidad a las actividades delictivas o
a las transacciones y fondos vinculados con las mismas.
Los sujetos obligados establecidos a través de la
Ley Nº 27693 deberán reportar bajo responsabilidad de
forma inmediata y suficiente a la Unidad de Inteligencia
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8 NORMAS LEGALES Lima, jueves 19 de abril de
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de activos o pasivos u otros recursos, cuya cuantía o Tercera.- Implementación del Registro
características no guarden relación con la actividad La inscripción en el Registro establecido en la Quinta
económica de sus clientes, o sobre transacciones de Disposición Complementaria Modificatoria de la Ley
sus usuarios que por su número, por las cantidades
transadas o por las características particulares de las
mismas, puedan conducir razonablemente a sospechar
que se está utilizando a la entidad para transferir,
manejar, aprovechar
o invertir recursos provenientes de actividades delictivas
o destinados a su financiación.

Segunda.- Destino de bienes incautados o

decomisados
La administración del dinero, bienes, efectos o
ganancias ilegales que hayan sido incautados por los
delitos previstos en el presente Decreto Legislativo se
adecuará a lo establecido en las disposiciones sobre
la materia previstas en la legislación vigente.

Tercera.- Capacitación de Fiscales y otros

funcionarios
El Ministerio Público diseñará y pondrá en
ejecución un programa de capacitación contra el
lavado de activos vinculado a la minería ilegal y otras
formas de crimen organizado, así como a su
financiamiento, destinado a introducir habilidades y
competencias en los fiscales en los procesos de
investigación, para la mayor eficacia. Esta
capacitación involucra a la Policía Nacional del Perú
Nacional del Perú y a los integrantes de las Fuerzas
Armadas que se estime pertinente.

Cuarta.- Coordinación interinstitucional

Las entidades del Estado, en los ámbitos nacional,
regional y local, y las empresas en las que el Estado
tiene participación, brindan su colaboración a la
Unidad de Inteligencia Financiera del Perú – UIF-
Perú, para el cumplimiento de su misión institucional,
proporcionando información y cualquier otra forma de
cooperación necesaria para combatir el delito de
lavado de activos, vinculado especialmente a la
minería ilegal u otras formas de crimen organizado.
Así mismo, la UIF-PERU mantendrá relaciones de
coordinación con el consejo de defensa jurídica del
Estado, a fin de lograr una mayor eficacia en la lucha
contra el delito de lavado de activos, vinculado
especialmente a la minería ilegal u otras formas de
crimen organizado.

Quinta.- Financiamiento
Los gastos que demande la aplicación del
presente Decreto Legislativo se ejecutan con
cargo a los presupuestos institucionales de las
entidades competentes.

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
TRANSITORIAS

Primera.- Vigencia
El presente Decreto Legislativo entrará en
vigencia a partir del día siguiente de su publicación,
con excepción de la Cuarta Disposición
Complementaria Modificatoria que entrará en vigencia
a los 60 días naturales.

Segunda.- Plazo para información de

instrumentos de gestión para detección de
operaciones sospechosas
Para el cumplimiento de lo dispuesto en el artículo
14º de la Ley Nº 27693, Ley que crea la Unidad de
Inteligencia Financiera – Perú, los sujetos obligados
deben informar a la Unidad de Inteligencia
Financiera en el plazo de noventa (90) días
naturales computados a partir de la vigencia del
presente Decreto Legislativo, sobre los mecanismos
implementados para la detección de operaciones
inusuales y sospechosas, así como sobre la
elaboración del Manual donde conste el sistema para
detectar operaciones sospechosas de la comisión del
delito de lavado de activos y el financiamiento de
terrorismo.
El Peruano
Lima, jueves 19 de abril de NORMAS LEGALES 9
2012
Nº 27693 deberá efectuarse en un plazo no mayor de
ciento veinte (120) días naturales computados a partir de 8. Prestar la asistencia técnica que les sea requerida,
la entrada en vigencia del presente Decreto Legislativo. cuando se trate de investigaciones relacionadas con el
En dicho plazo, la Superintendencia de Banca, Seguros lavado de activos y el financiamiento de terrorismo.
y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones 9. Regular, en coordinación con los organismos
emitirá las disposiciones necesarias para el cumplimiento supervisores de los sujetos obligados, los lineamientos
de dicha obligación. generales y específicos, requisitos, precisiones, sanciones
y demás aspectos referidos a los sistemas de prevención
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS de los sujetos obligados a reportar y de los Reportes de
MODIFICATORIAS Operaciones Sospechosas y Registro de Operaciones,
así como emitir modelos de Códigos de Conducta,
Primera.- Modificaciones a la Ley Nº 27693, Ley Manual de Prevención del delito de lavado de activos y
que crea la Unidad de Inteligencia Financiera el financiamiento de terrorismo, Formato de Registro de
Operaciones, entre otros, conforme a los alcances de
Modifíquense los artículos 3, 9, 10 numeral 10.2.3
lo dispuesto en la presente Ley y su Reglamento. En
inciso b), 10-A numeral 10-A.7 y 12 de la Ley Nº 27693,
el caso de la Superintendencia de Banca, Seguros y
Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera, los
Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones y de
cuales tendrán el siguiente tenor:
la Superintendencia del Mercado de Valores, la función
de regulación corresponderá a estas entidades y se
“Artículo 3.- Funciones y facultades de la UIF-
ejercerá en coordinación con la UIF-Perú.
Perú
La UIF-Perú tiene las siguientes funciones y 10. Supervisar y sancionar en materia de prevención
facultades: del delito de lavado de activos y el financiamiento de
terrorismo, a aquellos sujetos obligados que carecen de
1. Solicitar informes, documentos, antecedentes y organismo supervisor.
todo otro elemento que estime útil para el cumplimiento 11. Excepcionalmente, dada la urgencia de las
de sus funciones, a cualquier organismo público del circunstancias o el peligro en la demora, y siempre
Gobierno Nacional, a los Gobiernos Regionales y que sea necesario por la dimensión y naturaleza de la
Locales, instituciones y empresas pertenecientes a investigación, podrá disponer el congelamiento de fondos
éstos, y en general a toda institución o empresa del en los casos vinculados al delito de lavado de activos y
Estado sin excepción ni reserva alguna, y a todas las el financiamiento de terrorismo. En estos casos, se
personas naturales o jurídicas privadas, quienes están deberá dar cuenta al Juez en el plazo de veinticuatro (24)
obligados a proporcionar la información requerida bajo horas de dispuesta la medida, quien en el mismo término
responsabilidad. Dicha información debe ser de acceso podrá convalidar la medida o disponer su inmediata
y manejo exclusivo del Director Ejecutivo de la UIF, para revocación.
lo establecer un procedimiento especial que resguarde
dicha información. Artículo 9.- Registro de Operaciones
En los casos que la UIF-Perú considere necesario,
podrá solicitar acceso a base de datos, información 9.1. Todo sujeto obligado a reportar para los efectos
será proporcionada a través de enlace electrónico. de la presente Ley, debe llevar un Registro de
No puede oponerse a la UIF-Perú reserva alguna Operaciones que se sujetará a las reglas establecidas en
en materia de acceso a la información, bajo el presente artículo.
responsabilidad. 9.2. Los sujetos obligados a informar, conforme a
2. Inscribir a los sujetos obligados y a los oficiales de la presente Ley, deben registrar cada operación que
cumplimiento que éstos designen, siempre que se realice o que se haya intentado realizar que iguale
satisfagan los requisitos establecidos en la presente Ley. o supere el monto que establezca la UIF-Perú, por los
3. Solicitar, recibir, requerir ampliaciones y analizar siguientes conceptos:
información sobre las operaciones sospechosas que le
reporten los sujetos obligados a informar por la Ley Nº a) Depósitos en efectivo: en cuenta corriente, en
29038 y sus organismos supervisores, o las que detecte cuenta de ahorros, a plazo fijo y en otras modalidades
de la información contenida en las bases de datos a las a plazo.
que tiene acceso. b) Depósitos constituidos con títulos valores,
4. Recibir y analizar los Registros de Operaciones a computados según su valor de cotización al cierre del día
que hace referencia el artículo 9º o cualquier información anterior a la imposición.
relacionada a éstos, los cuales deberán ser entregados c) Colocación de obligaciones negociables y otros
obligatoriamente por los sujetos obligados a la UIF-Perú títulos valores de deuda emitidos por la propia entidad.
por el medio electrónico, periodicidad y modalidad que d) Compraventa de títulos valores -públicos o privados-
ésta establezca. o de cuota partes de fondos comunes de inversión.
5. Comunicar al Ministerio Público aquellas e) Compraventa de metales y/o piedras preciosas,
operaciones que luego del análisis e investigación según relación que se establezca en el reglamento.
respectivos, se presuma que estén vinculadas a f) Compraventa en efectivo de moneda extranjera.
actividades de lavado de activos y el financiamiento g) Giros o transferencias emitidos y recibidos (interno
del terrorismo, para que proceda de acuerdo a ley. Su y externo) cualesquiera sea la forma utilizada para
reporte tiene validez probatoria al ser asumido por el cursar las operaciones y su destino (depósitos, pases,
Fiscal como elemento sustentatorio para la investigación compraventa de títulos, etc.).
y proceso penal. h) Compra venta de cheques girados contra cuentas
6. Cooperar en el ámbito de su competencia con del exterior y de cheques de viajero.
investigaciones internacionales y/o solicitar, recibir, i) Pago de importaciones.
analizar y compartir información, a solicitud de j) Cobro de exportaciones.
autoridades competentes de otros países que ejerzan k) Venta de cartera de la entidad financiera a
competencias análogas, en casos que se presuman terceros.
vinculados a actividades de lavado de activos y el l) Servicios de amortización de préstamos.
financiamiento de terrorismo, comunicando los m) Cancelaciones anticipadas de préstamos.
resultados a la autoridad requirente y realizando las n) Constitución de fideicomisos y todo tipo de otros
acciones correspondientes en el ámbito nacional. encargos fiduciarios y de comisiones de confianza.
7. Participar en el ámbito de su competencia en o) Compra venta de bienes y servicios.
investigaciones conjuntas con otras instituciones p) Operaciones a futuro pactadas con los clientes.
públicas nacionales, encargadas de detectar, investigar y q) Otras operaciones que se consideren de riesgo o
denunciar la comisión de ilícitos penales que tienen la importancia establecidas por la UIF-Perú.
característica de delito precedente del delito de lavado
de activos y el financiamiento de terrorismo. 9.3. Las características del Registro serán
especificadas por la UIF-Perú debiendo contener, por lo
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10 NORMAS LEGALES Lima, jueves 19 de abril de
2012
menos en relación con cada operación, lo siguiente:
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Lima, jueves 19 de abril de NORMAS LEGALES 11
2012
a) La identidad y domicilio de sus clientes, habituales
o no, acreditada mediante la presentación del documento 9.8. La UIF-Perú, por resolución motivada, puede
en el momento de entablar relaciones comerciales y, ampliar, reducir y/o modificar la relación de conceptos
principalmente, al efectuar una operación, según lo que deban ser materia de registro, el contenido del
dispuesto en el presente artículo. Para tales efectos, Registro en relación con cada operación o actividad,
se deberá registrar y verificar por medios fehacientes la modificar el plazo, modo y forma como deben llevarse y
identidad, representación, domicilio, capacidad legal, conservarse los Registros, así como cualquier otro
ocupación y objeto social de las personas jurídicas y/o asunto o tema que tenga relación con el Registro de
naturales según corresponda, así como cualquier otra Operaciones. El Registro de Operaciones deberá
información sobre la identidad de las mismas, a través llevarse de manera electrónica en los casos que
de documentos, tales como Documento Nacional de determine la UIF-Perú.
Identidad, pasaporte, partida de nacimiento, licencia de 9.9. Las transacciones señaladas en el artículo 377º y
conducir, contratos sociales, estatutos u otros documentos 378º de la Ley Nº 26702, se rigen adicionalmente por lo
oficiales o privados, sobre la identidad y señas dispuesto en el presente artículo.
particulares de sus clientes, según corresponda.
b) Los sujetos obligados deben adoptar medidas Artículo 10.- De la supervisión del sistema de
razonables para obtener, registrar y actualizar prevención de lavado de activos y de financiamiento
permanentemente la información sobre la verdadera del terrorismo
identidad de sus clientes, habituales o no, y las
operaciones comerciales realizadas a que se refiere el 10.2.3.- Auditoría Externa
presente artículo.
c) Descripción del tipo de operación, monto, moneda, (...)
cuenta (s) involucrada (s) cuando corresponda, lugar (es) b) Los organismos supervisores de los sujetos
donde se realizó la operación y fecha. obligados a informar, emitirán a la UIF-Perú Reportes de
d) Cualquier otra información que la UIF-Perú Operaciones Sospechosas (ROS) relacionados al tema
requiera. de lavado de activos o de financiamiento del terrorismo,
cuando a través del ejercicio de sus funciones de
9.4. El Registro de Operaciones debe ser llevado en supervisión detecten indicios de lavado de activos o del
forma precisa y completa por los sujetos obligados, en el financiamiento del terrorismo. La UIF-Perú podrá solicitar
día en que haya ocurrido la operación y se conservará al organismo supervisor toda la información relacionada
durante diez (10) años a partir de la fecha de la misma, con el caso reportado, conforme a los alcances de la
utilizando para tal fin medios informáticos, microfilmación presente Ley. Por Resolución SBS, la UIF-Perú
o medios similares. El Registro se conservará en un establecerá los requisitos y características de dichos
medio de fácil recuperación, debiendo existir una copia ROS.
de seguridad, según las disposiciones que emita al (...).
respecto la UIF-Perú. Las copias de seguridad estarán a
disposición de la UIF-Perú y del Ministerio Público dentro Artículo 10-A.- De la garantía y confidencialidad
de las 48 horas hábiles de ser requeridas, sin perjuicio del Oficial de Cumplimiento
de la facultad de la UIF-Perú de solicitar esta información
en un plazo menor. (...)
9.5. La obligación de registrar las operaciones no 10-A.7. Para los supuestos del parágrafo anterior,
será de aplicación cuando se trate de clientes habituales la Unidad de Inteligencia Financiera – UIF-Perú cuenta
de los sujetos obligados a informar, bajo responsabilidad con un cuerpo de peritos informantes quienes acudirán
de estos últimos; siempre y cuando los sujetos obligados a las audiencias judiciales para sostener la verificación
tengan conocimiento suficiente y debidamente justificado técnica de los informes elaborados por sus funcionarios y
de la licitud de las actividades de sus clientes habituales, de los reportes efectuados por el Oficial de Cumplimiento
previa evaluación y revisión periódica del Oficial de correspondiente, cuyas identidades se mantienen en
Cumplimiento. reserva.
9.6. Las operaciones múltiples que en conjunto igualen
o superen determinado monto fijado por la UIF-Perú, Artículo 12.- Del deber de reserva
serán consideradas como una sola operación si son
realizadas por o en beneficio de determinada persona. 12.1 Los sujetos obligados a informar a la UIF-Perú
En tales casos, cuando los sujetos obligados o sus sobre las operaciones descritas en la presente Ley, así
trabajadores tengan conocimiento de estas operaciones, como sus accionistas, directores, funcionarios, empleados,
deberán efectuar el Registro establecido en este artículo. trabajadores o terceros con vínculo profesional con los
9.7. Sobre el Registro de Operaciones: sujetos obligados, bajo responsabilidad, están prohibidos
de poner en conocimiento de cualquier persona, entidad
a) Los Registros de Operaciones deben estar a u organismo, bajo cualquier medio o modalidad, el
disposición de los órganos jurisdiccionales o autoridad hecho de que alguna información ha sido solicitada y/o
competente, conforme a ley. proporcionada a la UIF-Perú, de acuerdo a la presente
b) La UIF-Perú, cuando lo considere conveniente, Ley, salvo solicitud del órgano jurisdiccional o autoridad
puede establecer que los sujetos obligados a informar competente de acuerdo a ley o lo dispuesto por la
le alcancen directamente, el Registro de Operaciones o presente Ley.
parte de él mediante el medio electrónico, periodicidad y 12.2 La disposición señalada en el párrafo anterior
modalidad que ésta establezca. Mediante Resolución de también es de aplicación para el Director Ejecutivo, los
la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras miembros del Consejo Consultivo y el personal de la UIF-
Privadas de Fondos de Pensiones se regularan los Perú, del mismo modo es de aplicación para los Oficiales
aspectos referidos a la presente obligación. de Enlace que designen las instituciones públicas y los
c) Los sujetos obligados que cuenten con los medios funcionarios de otras instituciones públicas nacionales
informáticos suficientes, deberán interconectarse con la competentes para detectar y denunciar la comisión de
UIF-Perú para viabilizar y agilizar el proceso de ilícitos penales con las que se realicen investigaciones
captación y envío de la información. Mediante conjuntas, de conformidad con lo establecido en la
Resolución de la Superintendencia de Banca, Seguros y presente Ley.
Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones se 12.3 Los sujetos mencionados en el párrafo
regularán los aspectos referidos a la presente obligación. precedente, conjuntamente con los sujetos obligados
d) En las operaciones realizadas por cuenta a informar y sus oficiales de cumplimiento, integran
propia entre las empresas sujetas a supervisión de la el sistema de control del lavado de activos y/o del
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras financiamiento del terrorismo, y están todos sujetos al
Privadas de Fondos de Pensiones, no se requiere el deber de reserva.
registro referido en este artículo. 12.4 En ningún caso por el solo pedido de
información se procederá por la entidad bancaria o
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12 NORMAS LEGALES Lima, jueves 19 de abril de
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financiera a cerrar la o las cuentas de la persona a
cuyo requerimiento se formula la solicitud de
información.”
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Lima, jueves 19 de abril de NORMAS LEGALES 13
2012
Segunda.- Incorporación de la Quinta y Sexta
Disposición Complementaria, Transitoria y Final de (...)
la Ley Nº 27693 5. La información referida a los datos personales
Incorpórense la Quinta y Sexta Disposición cuya publicidad constituya una invasión de la intimidad
Complementaria, Transitoria y Final a la Ley Nº 27693, personal y familiar. La información referida a la salud
en los términos siguientes: personal, se considera comprendida dentro de la
intimidad personal. En este caso, sólo el juez puede
“Quinta: Registro de empresas y personas que ordenar la publicación sin perjuicio de lo establecido en
efectúan operaciones financieras o de cambio de el inciso 5 del artículo 2 de la Constitución Política del
moneda Estado.
Créase el Registro de Empresas y Personas que Por su parte, no opera la presente reserva cuando la
efectúan Operaciones Financieras o de Cambio de Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras
Moneda, el cual será supervisado y reglamentado por la Privadas de Fondos de Pensiones requiera información
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras respecto a los bienes e ingresos de los funcionarios
Privadas de Fondos de Pensiones. públicos, o cuando requiera otra información pertinente
La inscripción en el referido Registro es obligatoria para el cumplimiento de las funciones de la Unidad de
para: Inteligencia Financiera del Perú – UIF-Perú.
(...)”
a) Las personas naturales o jurídicas dedicadas a la
compra y venta de divisas o moneda extranjera. “Artículo 18.- Regulación de las excepciones
b) Las empresas de créditos, préstamos y empeño. Los casos establecidos en los artículos 15, 16 y 17
son los únicos en los que se puede limitar el derecho
Para ejercer las actividades descritas en los al acceso a la información pública, por lo que deben
incisos precedentes, las correspondientes personas ser interpretados de manera restrictiva por tratarse de
naturales o jurídicas deberán inscribirse en el Registro, una limitación a un derecho fundamental. No se puede
conforme al procedimiento que para tal efecto señale la establecer por una norma de menor jerarquía ninguna
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras excepción a la presente Ley.
Privadas de Fondos de Pensiones. La información contenida en las excepciones
El incumplimiento de la inscripción generará señaladas en los artículos 15, 16 y 17 son accesibles
la cancelación de la licencia de funcionamiento o para el Congreso de la República, el Poder Judicial, el
autorización de actividad por la respectiva municipalidad, Contralor General de la República; el Defensor del
sin perjuicio de que la Superintendencia de Banca, Pueblo y el Superintendente de Banca, Seguros y
Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones.
Pensiones disponga el cierre de los locales, conforme a Para estos efectos, el Congreso de la República
las atribuciones conferidas en la Ley Nº 26702. sólo tiene acceso mediante una Comisión Investigadora
formada de acuerdo al artículo 97 de la Constitución Política
Sexta: Prohibición de ejercer la actividad de del Perú y la Comisión establecida por el artículo 36 de
transferencia de fondos por empresas no la Ley Nº 27479. Tratándose del Poder Judicial de
autorizadas El servicio de recepción y envío de acuerdo a las normas que regulan su funcionamiento,
órdenes de transferencia de fondos solo podrá ser solamente el juez en ejercicio de sus atribuciones
brindado por las empresas debidamente autorizadas jurisdiccionales en un determinado caso y cuya
para ello por la Superintendencia de Banca, Seguros y información sea imprescindible para llegar a la verdad,
Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, puede solicitar la información a que se refiere cualquiera
así como por las Cooperativas de Ahorro y Crédito de las excepciones contenidas en este artículo. El
supervisadas por la Federación Nacional de Contralor General de la República tiene acceso a la
Cooperativas de Ahorro y Crédito del Perú- información contenida en este artículo solamente dentro
FENACREP, ya sea como representante de empresas de una acción de control de su especialidad. El Defensor
de alcance internacional o en forma independiente del Pueblo tiene acceso a la información en el ámbito de
mediante contratos suscritos con empresas sus atribuciones de defensa de los derechos humanos.
corresponsales del exterior. El Superintendente de Banca, Seguros y
Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones tiene
Asimismo, sólo podrán brindar el servicio postal
acceso a la información siempre que ésta sea necesaria
de remesas (giros postales) a través de un contrato de
para el cumplimiento de las funciones de la Unidad de
concesión postal, los concesionarios postales que se
Inteligencia Financiera del Perú – UIF-Perú.
encuentren debidamente autorizados para tal efecto
por el Ministerio de Transportes y Comunicaciones, así Los funcionarios públicos que tengan en su poder
como el operador designado para el cumplimiento de las la información contenida en los artículos 15, 16 y 17
obligaciones del Convenio Postal Universal. tienen la obligación de que ella no sea divulgada, siendo
El incumplimiento de esta disposición será responsables si esto ocurre.
sancionado mediante la cancelación de la licencia de El ejercicio de estas entidades de la administración
funcionamiento, previa comunicación de la pública se enmarca dentro de las limitaciones que señala
Superintendencia de Banca, Seguros y la Constitución Política del Perú.
Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones o Las excepciones señaladas en los puntos 15 y 16
del Ministerio de Transportes y Comunicaciones. La incluyen los documentos que se generen sobre estas
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras materias y no se considerará como información
Privadas de Fondos de Pensiones y el Ministerio de clasificada, la relacionada a la violación de derechos
Transportes y Comunicaciones quedan facultados para humanos o de las Convenciones de Ginebra de 1949
disponer el cierre de los locales de las empresas que realizada en cualquier circunstancia, por cualquier
incumplan lo dispuesto en la presente disposición.” persona. Ninguna de las excepciones señaladas en este
artículo pueden ser utilizadas en contra de lo establecido
Tercera.- Modificación de los artículos 17º y 18º en la Constitución Política del Perú.”
del Texto Único Ordenado de la Ley Nº 27806, Ley
de Transparencia y Acceso a la Información Pública, Cuarta.- Modificación de la Sexta Disposición
aprobado por Decreto Supremo Nº 043-2003-PCM Complementaria, Transitoria y Final de la Ley Nº
Modifíquense el artículo 17º numeral 5 y el artículo 28306
18º del Decreto Supremo Nº 043-2003-PCM, en los Modifíquese la Sexta Disposición Complementaria,
términos siguientes: Transitoria y Final de la Ley Nº 28306, en los términos
siguientes:
“Artículo 17.- Excepciones al ejercicio del derecho:
Información confidencial “Sexta: Obligación de declarar el ingreso y/o
El derecho de acceso a la información pública no salida de dinero en efectivo
podrá ser ejercido respecto de lo siguiente:
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14 NORMAS LEGALES Lima, jueves 19 de abril de
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6.1. Establézcase la obligación para toda persona,
nacional o extranjera, que ingrese o salga del país,
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2012
de declarar bajo juramento instrumentos financieros
Quinta.- Incorporación del Artículo 9º-A a la Ley
negociables emitidos “al portador” o dinero en efectivo
Nº 27693, Ley que crea la Unidad de Inteligencia
que porte consigo por sumas superiores a US$ Financiera – UIF-Perú
10,000.00 (Diez mil y 00/100 dólares de los Estados Incorpórese el Artículo 9º-A a la Ley Nº 27693, en los
Unidos de América), o su equivalente en moneda términos siguientes:
nacional u otra extranjera.
6.2. Asimismo, queda expresamente prohibido para “Artículo 9º-A.- De los organismos supervisores
toda persona, nacional o extranjera, que ingrese o salga
del país, llevar consigo instrumentos financieros 9.A.1. Se consideran organismos supervisores
negociables emitidos “al portador” o dinero en efectivo en materia de prevención del lavado de activos y del
por montos superiores a US$ 30,000.00 (Treinta mil y financiamiento del terrorismo para efectos de lo
00/100 dólares de los Estados Unidos de América) o su dispuesto en la presente Ley, aquellos organismos o
equivalente en moneda nacional u otra extranjera. El instituciones públicas o privadas que de acuerdo a su
ingreso o salida de dichos importes deberá efectuarse normatividad o fines ejercen funciones de supervisión,
necesariamente a través de empresas legalmente fiscalización, control, registro, autorización funcional o
autorizadas por la Superintendencia de Banca, Seguros gremiales respecto de los Sujetos Obligados a informar.
y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones 9.A.2. Son organismos de supervisión y control
para realizar ese tipo de operaciones. en materia de prevención del lavado de activos y del
6.3. En caso de incumplimiento de lo dispuesto financiamiento del terrorismo, entre otros:
en los numerales precedentes, la Superintendencia
Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria a) La Superintendencia de Banca, Seguros y
dispondrá: Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones
(SBS);
a.- La retención temporal del monto íntegro de dinero b) La Superintendencia del Mercado de Valores
en efectivo o de los instrumentos financieros negociables (SMV);
emitidos “al portador” y la aplicación de una sanción c) El Ministerio de Comercio Exterior y Turismo
equivalente al treinta por ciento (30%) del valor no (MINCETUR);
declarado, como consecuencia de la omisión o falsedad d) El Ministerio de Energía y Minas (MINEM);
del importe declarado bajo juramento por parte de su e) El Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables
portador. (MIMDES);
f) El Ministerio de la Producción (PRODUCE);
b.- La retención temporal del monto de dinero en
g) El Ministerio de Transportes y Comunicaciones
efectivo o de los instrumentos financieros negociables
(MTC);
emitidos “al portador” que exceda los US $30,000.00 h) La Superintendencia Nacional de Aduanas y de
(treinta mil y 00/100 dólares de los Estados Unidos de Administración Tributaria (SUNAT);
América). i) La Agencia Peruana de Cooperación Internacional
El dinero retenido será depositado en una cuenta del (APCI);
Banco de la Nación donde se mantendrá en custodia. j) La Oficina Nacional de Procesos Electorales
Los instrumentos financieros negociables emitidos “al (ONPE);
portador” también serán entregados al Banco de la k) El Consejo de Supervigilancia de Fundaciones
Nación en custodia. l) Los Colegios de Abogados y de Contadores
Públicos, o cualquier otro que sustituya en sus funciones
La Superintendencia Nacional de Aduanas y de a las instituciones antes señaladas;
Administración Tributaria informará inmediatamente a m) Todo aquel organismo o institución pública o
la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú sobre la privada que sea designado como tal por la UIF-Perú.
retención efectuada.
Corresponde al portador acreditar ante la Unidad de 9.A.3. Los organismos de supervisión deberán
Inteligencia Financiera del Perú, el origen lícito del dinero coordinar sus acciones de supervisión con la UIF-Perú.
en un plazo máximo de setentidós (72) horas de 9.A.4. Los organismos supervisores ejercerán la
producida la retención. función de supervisión del sistema de prevención del
6.4. La no acreditación del origen lícito del dinero o lavado de activos y del financiamiento del terrorismo, en
de los instrumentos financieros negociables emitidos “al coordinación con la UIF-Perú, de conformidad con lo
portador” en el plazo establecido, se considera indicio de señalado en la ley y de acuerdo a sus propios
la comisión del delito de lavado de activos, sin perjuicio mecanismos de supervisión, los cuales deben considerar
de la presunta comisión de otros delitos. En estos casos, las responsabilidades y alcances de los informes del
la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú informará Oficial de Cumplimiento, de la Auditoría Interna y de la
al Ministerio Público para que proceda conforme a sus Auditoría Externa, así como las responsabilidades de
atribuciones. directores y gerentes.
6.5. El dinero o los instrumentos financieros negociables 9.A.5. La UIF-Perú, en coordinación con los
emitidos “al portador” retenidos como consecuencia de la organismos supervisores, deberá expedir normas
estableciendo obligaciones, requisitos, infracciones,
aplicación de la presente norma seguirá el procedimiento
sanciones y precisiones, respecto a todos los sujetos
establecido en las disposiciones previstas en la legislación
obligados.
penal y en las leyes especiales. 9.A.6. Los organismos supervisores ejercerán la
6.6. Las obligaciones y prohibiciones establecidas función sancionadora en el ámbito de los sujetos
en la presente disposición no serán aplicables a los obligados a reportar bajo su competencia, para lo cual
instrumentos financieros negociables diferentes a los aplicarán las normas reglamentarias y la tipificación de
emitidos “al portador”, independientemente de su valor; infracciones que apruebe la UIF-Perú.
no obstante, los mismos deberán ser obligatoriamente 9.A.7. Para efectos del ejercicio de la función de
declarados bajo juramento al momento de su ingreso o supervisión, la UIF-Perú podrá requerir a los organismos
salida del país. supervisores la realización de visitas de inspección
6.7. Mediante Decreto Supremo refrendado por conjuntas. Estas visitas también se podrán realizar a
los Ministros de Economía y Finanzas, Justicia y solicitud del organismo supervisor competente, previa
Derechos Humanos e Interior, previa opinión técnica conformidad de la UIF-Perú.
de la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú, se 9.A.8. Respecto de aquellos sujetos obligados a
aprobará el reglamento de lo dispuesto en la presente informar que carecen de organismo supervisor en
Disposición, el cual contendrá los mecanismos materia de prevención del lavado de activos y del
necesarios para su implementación y para el efectivo financiamiento del terrorismo, la Superintendencia de
control, fiscalización de lo dispuesto y devolución de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos
los bienes retenidos.” de Pensiones, a través de la UIF-Perú, actuará como tal.
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16 NORMAS LEGALES Lima, jueves 19 de abril de
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9.A.9. Están bajo la supervisión de la UIF-Perú en
esta materia los notarios públicos y las cooperativas
de
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Lima, jueves 19 de abril de NORMAS LEGALES 17
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ahorro y crédito no autorizadas para captar ahorros del activos involucrados en
público. Para el ejercicio de la función de supervisión a
cargo de la UIF-Perú, la Superintendencia podrá contar
con el apoyo del Ministerio de Trabajo y Promoción del
Empleo y de la Superintendencia Nacional de Aduanas y
de Administración Tributaria, entidades que por convenio
incorporarán la revisión de los sistemas de prevención
de los sujetos obligados que sean objeto de acciones de
fiscalización en sus respectivos ámbitos de competencia.
9.A.10. La función de supervisión asignada a la
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras
Privadas de Fondos de Pensiones, a través de la UIF-
Perú, se ejerce sobre la base del análisis de riesgo que
aquélla haga de cada sector, de manera que se priorice
la supervisión sobre las actividades de mayor riesgo.
Aquellas actividades consideradas de menor riesgo
relativo serán monitoreadas en cuanto a sus
obligaciones de inscripción ante la UIF-Perú, registro de
operaciones y reporte de operaciones sospechosas.
9.A.11. Sin perjuicio de lo señalado en los párrafos
precedentes, la Superintendencia de Banca, Seguros y
Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones
podrá indicar la institución pública, gremio o colegio
profesional que bajo responsabilidad estará obligado a
realizar la labor de supervisión en materia de prevención
del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo.

Sexta.- Modificación de los artículos 16º del

Decreto Legislativo del Notariado, Decreto
Legislativo Nº 1049
Modifíquese el inciso o) e incorpórese el inciso p)
al artículo 16º del Decreto Legislativo Nº 1049 en los
términos siguientes:

“Artículo 16º.- Obligaciones del Notario

El notario está obligado a:

(...)
o) Aceptar y brindar las facilidades para las visitas de
inspección que disponga tanto su Colegio de Notarios,
el Tribunal de Honor y el Consejo del Notariado en el
correspondiente oficio notarial, así como la Unidad de
Inteligencia Financiera.
p) Cumplir con todas las normas pertinentes en
materia de prevención del lavado de activos y del
financiamiento del terrorismo, conforme a la legislación
de la materia.”

Sétima.- Modificación de los artículos 55º del

Decreto Legislativo del Notariado, Decreto
Legislativo Nº 1049
Modifíquese el artículo 55º del Decreto Legislativo del
Notariado, Decreto Legislativo Nº 1049 en los términos
siguientes:

“Artículo 55º.- Identidad del Otorgante

El notario dará fe de conocer a los otorgantes y/o
intervinientes o de haberlos identificado.
Es obligación del notario acceder a la base de datos
del Registro Nacional de Identificación y Estado Civil -
RENIEC- en aquellos lugares donde se cuente con
acceso a Internet y sea posible para la indicada entidad
brindar el servicio de consultas en línea, para la
verificación de la identidad de los intervinientes mediante
la verificación de las imágenes, datos y/o la identificación
por comparación biométrica de las huellas dactilares.
Cuando el notario lo juzgue conveniente exigirá otros
documentos y/o la intervención de testigos que
garanticen una adecuada identificación.
El notario que diere fe de identidad de alguno de los
otorgantes, inducido a error por la actuación maliciosa
de los mismos o de otras personas, no incurrirá en
responsabilidad.
Asimismo, el notario público deberá dejar expresa
constancia en la escritura pública de haber efectuado las
mínimas acciones de control y debida diligencia en
materia de prevención del lavado de activos,
especialmente vinculado a la minería ilegal u otras
formas de crimen organizado, respecto a todas las
partes intervinientes en la transacción, específicamente
con relación al origen de los fondos, bienes u otros
 El Peruano
18 NORMAS LEGALES Lima, jueves 19 de abril de
2012
dicha transacción, así como con los medios de pago
utilizados.”

DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA
DEROGATORIA

Única.- Deróguese la Ley Nº 27765, Ley Penal

contra el Lavado de Activos, modificada por el Decreto
Legislativo Nº 986 y las demás normas que se opongan
al presente Decreto Legislativo.

Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los

dieciocho días del mes de abril del año dos mil doce.

OLLANTA HUMALA TASSO

Presidente Constitucional de la República

ÓSCAR VALDÉS DANCUART

Presidente del Consejo de Ministros

LUIS ALBERTO OTAROLA PEÑARANDA

Ministro de Defensa

DANIEL E. LOZADA CASAPIA

Ministro del Interior

JUAN F. JIMÉNEZ MAYOR

Ministro de Justicia y Derechos Humanos

CARLOS PAREDES RODRÍGUEZ

Ministro de Transportes y Comunicaciones

RENÉ CORNEJO DÍAZ

Ministro de Vivienda, Construcción y Saneamiento
Encargado del Despacho
del Ministerio de Economía y Finanzas

778570-3

Autorizan viaje del Ministro de la PRESIDENCIA DEL

Producción a Qatar y encargan su
Despacho al Ministro de Comercio CONSEJO DE
Exterior y Turismo MINISTROS
RESOLUCIÓN SUPREMA
Nº 112-2012-PCM

Lima, 18 de abril de 2012

CONSIDERANDO:

Que, la United Nations Conference on Trade and

Development (UNCTAD), es el cuerpo intergubernamental
permanente y principal órgano de la Asamblea General
de la ONU para los asuntos relacionados con el
comercio, las inversiones y el desarrollo. Tiene como
objetivo principal maximizar las oportunidades de
comercio, inversión y desarrollo de los países en
desarrollo y asistirlos en sus esfuerzos para participar
equitativamente en la economía global;
Que, la UNCTAD brinda apoyo a los países en
desarrollo en materia de comercio, de inversiones y
de financiación; así como ayuda a los países a sacar
provecho a las oportunidades comerciales, de inversión
de desarrollo, de modo que puedan participar
plenamente en la economía global;
Que, del 21 al 26 de abril del presente año, se
realizará en la ciudad de Doha, Qatar, la XIII
Conferencia Ministerial de la UNCTAD sobre “La
Globalización centrada en