LA PRUEBA

Es la demostración "material" de los hechos

según ocurrieron o el restablecimiento
"formal" de los mismos para la resolución
de la controversia.

CONCEPTO
 La actividad probatoria está regulada respetando los
derechos fundamentales de la persona establecidos en la
Constitución.
 Las pruebas se admiten a instancia del MP o a solicitud de
los demás sujetos procesales.
 No se admiten pruebas impertinentes ni prohibidas.
 Se podrán limitar los medios de prueba cuando resulten
notoriamente abundantes.
 Existen pruebas de oficio por excepción, según disposición
de la ley.
 Las pruebas rechazadas en la etapa intermedia pueden ser
admitidas en la etapa del juicio oral siempre y cuando se
haya reservado el derecho al reexamen.
 No son objeto de prueba: las máximas de la experiencia,
las leyes naturales, lo imposible y lo notorio.
 Existe el acuerdo probatorio (convenciones probatorias),
plasmado en el acta respectiva.

CARACTERÍSTICAS
Buscar la realidad (hechos con relevancia
jurídico- penal) referida a la imputación, la
punibilidad, la determinación de la pena y/o
responsabilidad civil.

OBJETO
 Son instrumentos y conductas humanas
con las cuales se pretende lograr la
verificación de las afirmaciones de hecho,
calificándose como un acto procesal, esto
es, una realidad interna al proceso, y por
medio del cual la fuente de prueba es
ingresada al mismo.
 Es un procedimiento para introducir la
prueba al proceso.

MEDIOS DE PRUEBA
 Se podrá utilizar cualquier medio de
prueba permitido por la ley, siempre que
no vulneren los derechos y garantías de la
persona.
 El consentimiento del imputado no
justifica ni valida métodos para influir
sobre su libertad de autodeterminación o
alterar capacidades cognitivas.
 Es una realidad extra procesal
independiente al proceso.
 Es una realidad anterior y extraña al
proceso.
Ejemplo:
- huellas que dejan los criminales huyendo
del lugar de la escena del crimen.
- Hombre que observa la explosión de una
bodega que ocasiona un incendio.

FUENTE DE PRUEBA
 Deben apreciarse libremente.
 Se deben observar las reglas de la lógica, la ciencia y
las máximas de la experiencia.
 Lo declarado por los testigos de referencia o de oídas
(indirectos), arrepentidos y colaboradores, solo tendrá
valor probatorio si es que es corroborado con otras
pruebas.
 El indicio (cosa material, señal o circunstancia que permite
deducir la existencia de algo o la realización de una acción de la
que no se tiene un conocimiento directo. Significa signo aparente y
probable de que existe alguna cosa, y a su vez es sinónimo de
señal, muestra o indicación. Es todo material sensible significativo
que se percibe con los sentidos y que tiene relación con un hecho
delictuoso) para tener valor probatorio debe estar
probado.

VALORACIÓN DE LA PRUEBA
 El estudiar sobre la prueba indiciaria genera la mayor atracción
posible por la singularidad con que éste se caracteriza dentro del
sistema de pruebas de manera directa en el proceso penal y
porque además, es muy utilizada tanto en la investigación
preliminar y sobre todo en la investigación propiamente dicha, y
valoración de la prueba.
 La doctrina procesalista clasifica a la prueba entre prueba directa
y prueba indirecta, indiciaria o circunstancial. Si la coincidencia
es completa se habla de prueba directa (por ejemplo, los testigos declaran
que vieron al agresor apuñalar a la víctima); cuando el hecho no es
coincidente, pero sí significativo a efectos probatorios, se dice
que la prueba es indirecta o indiciaria (por ejemplo, los testigos declaran que
el sujeto a quien se imputa la agresión había proferido en varias ocasiones, serias
amenazas de muerte a la víctima), variando su apreciación según su
proximidad o no completa al thema probandum.
 La prueba indiciaria, es un concepto jurídico-procesal compuesto,
entre otros por componentes o sub-conceptos, que entre ellos
esta el indicio (dato indiciario).

GENERALIDADES SOBRE LA
PRUEBA INDICIARIA
 Indicio es aquel dato real, cierto, concreto,
indubitablemente probado, “inequívoco e indivisible” y con
aptitud significativa para conducir hacia otro dato aún por
descubrir y vinculado con el thema probandum.
 Es todo rastro, vestigio, huella, circunstancia y en general,
todo hecho conocido, mejor dicho, debidamente
comprobado por nuestros sentidos, susceptible de
llevarnos por la vía de inferencia, al conocimiento de otro
hecho desconocido”. Es conveniente hacer notar en esta
definición, la circunstancia de que el hecho, base del indicio
debe estar debidamente probado, para que adquiera la
categoría de indicio y que ese hecho comprobado en virtud
de una inferencia lleva al conocimiento de otro hecho
desconocido.
 Ejem.: pelos, fibras, semen, orina, manchas o huellas de
sangre; correas, sogas; armas; pastillas, líquidos; etc.

EL INDICIO
 Aquella que se dirige a demostrar la certeza de unos
hechos (indicios) que no son constitutivos del delito objeto
de acusación, pero de los que a través de la lógica y de las
reglas de la experiencia, pueden inferirse los hechos
delictivos y la participación del acusado; que ha de
motivarse en función de un nexo causal y coherente entre
los hechos probados – indicios y el que se trate de probar –
delito. Ejemplos:
 Individuo que nadie le vio cometer el robo del auto, se
encontraba en las inmediaciones del lugar de los hechos
con los efectos del mismo, con una bujía para destrozar
cristales y unido a la inverosímil explicación de que se
encontró los objetos del robo tirados.
 Se halla el puñal ensangrentado escondido en las ropas del
presunto agresor; nadie lo ha visto cometer el crimen y
puede que exista una causa razonada para que el cuchillo
se encuentre ahí, pero la conexión lógica entre el hecho
sospechoso demostrado y la comisión del delito es
evidente.

PRUEBA INDICIARIA
 Evidencia es la categoría absoluta que no
admite dudas o la certeza clara y
manifiesta de la verdad o realidad de
algo. Existe la evidencia material (arma,
sangre, etc.) y la documental.
 Prueba es la forma, argumento,
instrumento y otro medio con que se
pretende mostrar y hacer patente la
verdad o falsedad de algo o indicio, señal
o muestra que se da de algo.

DIFERENCIA ENTRE PRUEBA Y

EVIDENCIA
 Son los documentos, como expresión de
constancia o suceso real, recogida por
escrito o por cualquier medio mecánico o
técnicamente impreso.
 Es el procedimiento que se sigue para
incorporar un documento al proceso y
conocer su significado probatorio. La
prueba documental tiene relevancia penal
en razón de la forma de su incorporación
al proceso.

LOS MEDIOS PROBATORIOS

1.Concepto.-
 Es incorporado al proceso como documento que
pueda servir como prueba, siempre y cuando su
obtención no haya vulnerado derechos fundamentales
(intimidad/ secreto a las comunicaciones).
 Es obligatoria su presentación, exhibición o
conocimiento, salvo disposición legal o autorización
judicial.
 Fiscal puede requerir la incautación ante negativa de
su tenedor, cuando el caso se encuentra en
investigación preparatoria.
 No tienen valor probatorio los documentos que no
están firmados, refrendados, rubricados o
autografiados por su autor, salvo que constituya el
propio cuerpo del delito o provenga del puño gráfico
del imputado.

2. Características.-
 Manuscritos.
 Planos.
 Dibujos.
 Cuadros.
 Fotografías.
 Radiografías.
 Cintas cinematográficas y archivos
electromagnéticos y/o digitales.
 Impresos.
 Faxes.
 Gráficos.

3. Clases.-
 Aquel que ha redactado, firmado o
intervenido de algún modo en la confección y
registro de un documento, debe concurrir a la
Fiscalía y declarar sobre el particular, cuando
se dude de su autenticidad.
 El reconocimiento puede efectuarlo también
un testigo cuando su autor haya fallecido o
no se encuentre.
 Puede practicarse prueba pericial cuando se
cuestione la autenticidad del documento.

4. Reconocimiento de
Documentos.-
 Cuando el documento se ha redactado en
idioma distinto al castellano, o mediante
signos o señas. Un traductor oficial tiene
que traducirlo.

5. Traducción.-
 Consiste en copiar por la escritura, lo
dicho o escenificado por una persona en
un audio o un archivo de video.
 En la diligencia fiscal llevada a cabo en la
IP, deben estar notificadas las partes para
las observaciones respectivas y darle
eficacia probatoria a la misma.

6. Visualización y Transcripción.-
 Este documento tiene fuente distinta,
pues se refiere a la investigación de
hechos y dan fe de lo que el funcionario o
servidor público PNP a podido apreciar o
percibir, por lo que su naturaleza es
testimonial y sus autores deben ser
ofrecidos como testigos para que lo
ratifiquen, aclaren, expliquen o
complementen en la IP a cargo del fiscal.

7. El Informe Policial.-
 Es una diligencia fiscal o policial, en virtud
del cual se intenta conocer la identidad de
una persona que participó en el hecho
delictivo, mediante la intervención de
otra.
 La diligencia debe practicarse en la
investigación preparatoria.

OTROS MEDIOS PROBATORIOS

1. El Reconocimiento:
1.1. Concepto.-
 Rueda de personas con características físicas
similares.
 Declarante debe describir primero a la persona a
identificar.
 Declarante debe estar en un lugar no visible.
 Para diligencia debe estar notificado el defensor
del imputado.
 Si el reconocimiento es efectuado por más de
una persona, estas no deben tener contacto.
 El reconocimiento también se puede dar en
documentos, cosas, voces, sonidos bajo las
mismas pautas.
 No hay limitación para documentar la diligencia.

1.2. Procedimiento.-
 Procede cuando la persona a identificar no
puede ser presentado al reconocimiento,
no se encuentra presente o no es habido.
 Este reconocimiento no impide que
posteriormente se realice el
reconocimiento personal.

1.3 Reconocimiento por

Fotografía.-
 Es el medio probatorio que consiste en
examinar el estado de las personas,
lugares, los rastros y otros efectos
materiales que fueran de utilidad para la
averiguación del hecho o la
individualización de los partícipes en el.
 Fiscalía puede realizar constatación fiscal.

2. La Inspección Judicial:
2.1. Concepto.-
 Es documentada en un acta con toma de
fotos, levantamiento de planos, croquis,
videos.
 Es ordenada por el Juez de Juzgamiento.
 Se puede actuar como prueba anticipada.
 La inspección debe ser minuciosa y detallista.
 Es oportuno que participen testigos y peritos.
 Se debe llevar a cabo en el lugar donde se
perpetró el delito.
 En los casos de violación sexual no se exige
la presencia de la víctima.

2.2 Características.-
 Comprobar las huellas y otros aspectos
materiales que el delito haya dejado en
los lugares y cosas o en las personas.

2.3 Objeto.-
 Es el medio probatorio que permite
reproducir el hecho delictivo o parte de el,
en el mismo escenario donde sucedió.

3. La Reconstrucción:
3.1. Concepto.-
 Las señaladas para la inspección judicial.
 Deben intervenir el imputado, agraviado,
testigos y peritos; empero, al primero no
se le puede obligar.

3.2. Características.-
 Verificar sí el delito se efectuó o pudo
acontecer, de acuerdo con las
declaraciones y demás pruebas actuadas.
 Se debe velar por la reserva de la
diligencia.

3.3. Objeto.-
 Levantamiento de cadáver.
 Necropsia.
 Embalsamiento de cadáver.
 Examen de vísceras y materias
sospechosas.
 Examen de lesiones y de agresión sexual.
 Examen en caso de aborto.
 Pre existencia y valoración.

PRUEBAS ESPECIALES
 Lo realiza el Fiscal en casos de sospecha
de delito, con la asistencia de ser posible
del médico legista y PNP de criminalística.
 Puede delegarse a Juez de Paz o PNP.
 Se lleva a cavo con la descripción externa,
objetos y documentos que porte el occiso,
tomándose fotografías o huellas
dactiloscópicas.

1. Levantamiento de Cadáver:
 Se realiza por sospecha de criminalidad para
determinar causa de muerte.
 En accidentes de tránsito por medio de
transporte, solo se le practicará al conductor.
 Se practica también a solicitud de parte o de
familia, en los casos de transporte vehicular.
 Es practicada por peritos médicos.
 Participa el Fiscal.
 Pueden asistir abogados de las partes.
 Las demás partes pueden acreditar peritos de
parte.

2. Necropsia:
 Llenar de sustancias balsámicas u olorosas
las cavidades de los cadáveres, o inyectar en
los vasos ciertos líquidos con la finalidad de
preservarlos de la putrefacción.
 Se realiza cuando se necesite más tiempo el
cadáver a la vista para actos de investigación
en casos de homicidio doloso o muerte
sospechosa de criminalidad.
 Lo dispone el Fiscal previo informe médico,
cuando lo requiera el caso.
 Incineración está prohibida hasta sentencia
firme.

3. Embalsamiento de Cadáver:
 Extracción de sustancias para ser
remitidas en envases aparentes y
lacrados, al laboratorio de criminalística
del MP, con el fin de determinar sí dicha
sustancia ingerida ha sido la causante de
la muerte.
 Se practica por indicios de
envenenamiento.

4. Examen de Vísceras y Materias

Sospechosas:
LESIONES:
 La pericia (daño físico) médico legal tiene por
objeto determinar el tipo de lesión inferida, la
intensidad, los medios utilizados, sí se han
dejado huellas en alguna parte del cuerpo,
deformaciones, mutilaciones, pérdida de
miembro u órgano.
AGRESION SEXUAL:
 Examen de integridad sexual por médico
legista, siendo recomendable la asistencia de
auxiliar médico, en el que pueden estar
presentes otras personas previo
consentimiento de la examinada.
5. Examen de Lesiones y Agresión
Sexual:
 Pericia destinada a determinar la pre
existencia del embarazo (interrupción del
embarazo) y el procedimiento abortivo
utilizado (causas).

6. Examen de Aborto:
 Opera en los delitos contra el patrimonio.
 No existe delito contra el patrimonio cuando
la persona no tiene lícitamente el bien en su
poder.
 Peritaje que sirve para valorizar el bien
sustraído o el daño causado.
 Peritaje sirve además para saber sí estamos
ante un delito o falta.
 La valoración puede ser también de ser el
caso por estimación judicial por simplicidad o
por ser evidente.

7. Pre existencia y valoración:

LA PRUEBA ANTICIPADA
 Es un acto procesal probatorio de sujeto
procesal legitimado, consistente en la
actuación probatoria de una testimonial,
examen pericial, careo, inspección o
reconstrucción, ante el Juez de IP durante
la investigación preparatoria o en la etapa
intermedia.

1. Concepto:
 Urgencia de actuación antes del juicio
(enfermedad, viaje, amenaza, etc.).
 Actos irreproducibles por el tiempo.
 Se debe indicar el objeto de la prueba.

2. Requisitos:
 Se realiza en audiencia pública.
 Asistencia obligatoria del Fiscal y Defensa
Técnica del imputado.
 Audiencia se realiza con las características
del juicio oral.

3. Características:
LAS MEDIDAS DE PROTECCIÓN
 Actitud del Estado de dar protección
material o de identidad a algún testigo,
perito, agraviado o colaborador que
intervengan en alguna investigación o
proceso judicial, debido a un peligro grave
físico, de libertad o de daño de bienes.

1. Concepto:
 Protección policial.
 Cambio de residencia.
 Ocultamiento de su paradero.
 Reserva de su identidad y demás datos
personales que se tengan que mostrar en
diligencias, asignándole en todo caso un
número de registro o clave.
 Ocultamiento de rostro en audiencia o
diligencia.
 Cambio de domicilio a efectos de notificación
fiscal o judicial.
 Uso de video conferencia.

2. Medidas de Protección:
 Cuidado en todo momento de la toma de fotografías o
videos a los protegidos.
 Es temporalmente corta o larga según la gravedad
del hecho.
 Gravedad del hecho puede originar que el Juez a
requerimiento del Fiscal cambie la identificación del
protegido en sus documentos, inclusive cambiar el
lugar de trabajo.
 Medidas de protección dictadas en la investigación
preparatoria, serán reexaminadas en el juicio oral.
 Identidad protegida puede ser revelada al sujeto
procesal que lo solicite en juicio, para fines del
derecho de contradicción.
 Es dispuesta por el Fiscal o Juez de investigación
preparatoria.
 El órgano de apoyo es la Oficina de Protección de
Víctimas y Testigos del Ministerio Público.
3. Características:
LOS MEDIOS DE PRUEBA
EN EL NUEVO MODELO
PROCESAL PENAL
PERUANO
 La Confesión
 El Testimonio
 La Pericia
 El Careo
 Es la aceptación de cargos o imputación
por parte del investigado.

1. LA CONFESIÓN:
1.1.- Concepto.-
 Es corroborada con otros elementos de
convicción para tener valor probatorio.
 Se presta libremente y en buen estado de
salud mental.
 Se brinda ante el Juez, Fiscal o PNP en
presencia de su Abogado Defensor. En la
primera y última, son registradas en audio
y video.

1.2.- Características.-
 Se considera como tal cuando es sincera y
espontánea; no operando en los casos de
flagrancia e irrelevancia por fuerte carga
probatoria.
 Disminuye prudencialmente la pena hasta
en una tercera parte (1/3) por debajo del
mínimo legal.

1.3.- Confesión Sincera.-

 Es la declaración de una persona natural
durante el proceso penal respecto a los
hechos que se investigan y que ha tenido
conocimiento de diferente modo.

2. EL TESTIMONIO:
2.1.- Concepto.-
 Toda persona puede testificar, excepto el
inhábil natural (el que no puede percibir
por los órganos de sus sentidos) o el
impedido por ley (no puede hacerlo en el
mismo proceso el Juez, Fiscal, asistente o
abogados de las partes).
 Puede verificarse la idoneidad física o
psíquica del testigo.

2.2.- Capacidad.-
 Obligación de concurrir al llamado de la
autoridad.
 Decir la verdad, caso contrario incurriría en el
delito de falsedad en juicio –Art.409 CP.-.
 No puede declarar sí le genera
responsabilidad penal o de sus familiares.
 PNP y militares testigos no pueden ser
obligados a revelar los nombres de sus
informantes.
 Existen testigos directos e indirectos.

2.3.- Obligaciones del Testigo.-

 Los testigos pueden ser citados por el PJ,
MP o PNP.
 Dependencias públicas deben facilitar a
sus funcionarios o trabajadores su
concurrencia como testigos.
 La presentación puede ser espontánea.
 Sólo existe una citación válida; después
opera la conducción compulsiva.

2.4.- Citación y Conducción

Compulsiva.-
 Podrán abstenerse a rendir testimonio el
cónyuge, los parientes dentro del cuarto
grado de consanguinidad o segundo de
afinidad, o el conviviente, tan igual como
el adoptado; del imputado.
 Deberán abstenerse los vinculados con el
secreto profesional (abogados, curas,
notarios, periodistas, médicos y personal
sanitario; salvo que el interesado a quien
guardan el secreto lo autorice).

2.5.- Abstención a declarar.-

 Versará sobre lo percibido (testigo
directo).
 Sí se trata de un testigo indirecto o de
referencia, debe indicar como obtuvo la
información.
 No se admiten opiniones o conceptos,
salvo que se trate de un testigo técnico
(intérprete de cuestiones técnicas
sucedidas en el hecho ilícito), o testigo
experto (conoce los hechos y
circunstancias del delito).

2.6.- Contenido de la Declaración.-

 Declararán en su Despacho o domicilio,
según su elección.
 Pueden declarar por escrito a solicitud de
las partes, adjuntándose el pliego
interrogatorio respectivo.

2.7.- Testimonio de Altos

Dignatarios.-
 Declararán por escrito según pliego
interrogatorio, vía el Ministerio de
Relaciones Exteriores.

2.8.- Testimonio de Miembros del

Cuerpo Diplomático.-
 Testifican vía exhorto o video conferencia.

2.9.- Testigos residentes en

ciudad distinta al órgano
requirente.-
 Se le lee sus obligaciones y responsabilidades.
 Presentar juramento o promesa de decir la verdad.
 No se toma juramento o se pide promesa de decir la verdad sí el declarante es
cónyuge o conviviente del imputado; o es menor de edad.
 Son examinados por separado.
 Se consignan sus datos personales y el grado de relación con el investigado y
agraviado.
 La pregunta inicial es sobre los hechos (pregunta abierta).
 Están prohibidas las preguntas capciosas, sugestivas o impertinentes.
 Se provee de intérprete en situaciones ya expuestas.
 Si testigo tiene la imposibilidad de comparecer o está enfermo, se le tomará su
declaración donde se encuentre.
 Ante peligro de muerte o viaje, debe actuarse la prueba anticipada.
 Testimonio de menores y víctimas con afectación psicológica, pueden declarar
en privado. Se recomienda vía cámara Gesell.
 Cuando el testigo debe reconocer a alguna persona, primero tiene que
describirlo.

2.10.- Desarrollo del

Interrogatorio.-
 Pericia, es el medio probatorio con el cual se intenta
obtener para el proceso el descubrimiento de la
verdad, mediante conocimientos científicos, técnicos
o artísticos, útil para el descubrimiento o valoración
de un elemento de prueba.
 Perito, es la persona –órgano de prueba- con
conocimientos científicos, técnicos o artísticos de los
que el Juez por su especial preparación jurídica,
puede carecer y que es llamada al proceso para
apreciar algún hecho o circunstancia que ha sido
adquirido con anterioridad por otros medios de
averiguación, y sean de interés o necesidad para la
investigación.

3. LA PERICIA:
3.1.- Concepto.-
 Para mejor comprensión y explicación de
algún hecho.
 No procede para quien observó
momentáneamente algún hecho en
calidad de testigo experto.

3.2. Procedencia.-
 No se necesita designación expresa: laboratorio de
criminalística de la PNP, Medicina Legal, organismos del
Estado que desarrollan labor científica o técnica (es
gratuito). Se puede encomendar a universidades, institutos
de investigación o personas jurídicas en general.
 Juez penal puede nombrar también en juicio oral para
dilucidar punto controvertido, vía prueba complementaria.
 Puede nombrarse a dos o más peritos, según la
complejidad del tema a peritar.
 El perito (estatal) nombrado tiene la obligación de aceptar
el cargo, salvo impedimento.
 Incurre en responsabilidad si falta a la verdad.
 Debe indicársele sobre que versará la pericia y el plazo de
su presentación.

3.3. Designación o
Nombramiento.-
 En la investigación preparatoria, los exámenes
o pericias criminalísticas oficiales son
realizados por la Dirección de Criminalística de
la Policía Nacional del Perú o por sus oficinas
descentralizadas a nivel nacional y, solo en el
caso de que no puedan realizar la pericia por
carecer de peritos para realizarla o de material
de laboratorio o insumos necesarios, la pericia
criminalística oficial puede ser realizada por otra
entidad.
 Las mismas establecidas para los testigos
(Art. 165, Incs. 1y 2 del CPP).
 El inhabilitado o suspendido.
 El que ha presenciado los hechos materia
de investigación o juzgamiento.
 Ante dichas circunstancias, los peritos
serán subrogados o tachados.
 La tacha no impide el informe pericial.

3.4. Impedimento y Subrogación.-

 Acceso a la carpeta fiscal y expediente
judicial.
 Deben guardar reserva.
 Debe ceñirse a la ética profesional.
 Debe evacuar su informe conforme a la
verdad científica.

3.5. Derechos y Obligaciones del

Perito.-
 Pueden designar su perito dentro del
quinto día en que se les notificó el
nombramiento del perito oficial.
 Perito de parte puede presenciar y
observar peritaje del MP.
 Perito de parte puede presentar su propio
informe sí discrepa con el del MP.
 Observación de parte a la pericia oficial,
es en el mismo plazo que tubo este último
para realizar su pericia.

3.6. Derechos de las partes.-

 Identificación del perito.
 Hechos sobre los que se practicó el peritaje.
 Que se comprobó.
 Fundamentos del examen técnico.
 Criterios y métodos utilizados.
 Conclusiones.
 Fecha, firma y sello del perito.
 No puede emitirse juicios de valor o
responsabilidades.

3.7. Contenido del Informe

Pericial.-
 Es único.
 Peritaje de parte se pone de conocimiento
del perito nombrado para su
pronunciamiento.
 Puede haber ampliación por el mismo
perito u otro.
 Puede ordenarse un nuevo peritaje.

3.8. Características.-
 Orientado a obtener una mejor
explicación sobre el objeto,
fundamentación y conclusión.
 Discutido en debate, incluso de oficio ante
discrepancias.

3.9. Examen Pericial.-

 Diligencia judicial entre imputados,
agraviados y testigos, por contradicciones
en sus dichos, a efectos de aclararlas.

4. EL CAREO:
4.1. Concepto.-
 Por contradicciones importantes.
 No procede entre imputado y víctima
menor de 14 años, salvo solicitud de su
representante o defensa.

4.2. Procedencia.-
 Dichos.
 Confirmación de los dichos.
 Confrontación de dichos.
 Interrogatorio de las partes solo por
dichos.

4.3. Reglas para su aplicación.-

14
 Es el acto de investigación dirigido a
esclarecer los hechos investigados,
restringiendo derechos fundamentales
pero bajo procedimientos legales y con las
garantías para el afectado. Ejemplo:
libertad individual, inviolabilidad de
domicilio, secreto de las comunicaciones,
etc.

BÚSQUEDA DE PRUEBAS Y
RESTRICCIÓN DE DERECHOS
1. Concepto:
 Debe existir una ley previa que autorice la
medida limitativa o de injerencia en el
derecho del investigado o intervenido.
 Se peticiona al Juez de IP a través de un
requerimiento Fiscal debidamente
sustentado.

2. Presupuestos:
2.1.- Legalidad o Tipicidad.-
 Restricción de un derecho fundamental requiere la
decisión del Juez, sea para disponerla o autorizarla
desde un primer momento (Ejem.: interceptación e
incautación postal, intervención de comunicaciones y
telecomunicaciones, levantamiento de secreto
bancario y reserva tributaria), o cuando el interesado
o afectado se negara a colaborar o facilitar la
diligencia; o para confirmarla cuando dada la
urgencia fue realizada por la PNP o Fiscal (Ejem.:
incautación o exhibición forzosa de bienes, o
allanamiento –flagrancia, urgencia, demora, peligro-).
 Se resuelve inmediatamente o en audiencia.
 Confirmación judicial puede ser expedida en
despacho o gabinete.

2.2.- Judicialidad o Control

Judicial.-
 La medida debe ser capaz de concretarse
en función al objetivo perseguido (Ejem.:
allanamiento para conseguir pruebas); así
como ser pertinente en cuanto a su
vinculación o relación causal entre el
objeto, bien o elemento afectado y el
objetivo de la investigación.

2.3.- Idoneidad.-
 Solo será necesaria la disposición de la
medida cuando existan indicios suficientes
o sospechas fundadas que permitan
estimar la posible o probable comisión del
delito que amerita una rigurosa o
exhaustiva investigación.

2.4.- Necesidad.-
 Consiste en la correspondencia o armonía que
debe existir entre la intensidad de la afectación
del derecho y su duración, con la necesidad de
investigación y la gravedad del hecho a
investigarse. Esto determina que no se puede
disponer medidas gravosas innecesarias o
desproporcionadas para investigar casos de
bagatela, o dejar de disponerlas en casos de
gravedad en los cuales resulta plenamente
justificada su adopción.
 La confirmación judicial debe requerirse
inmediatamente.

2.5.- Proporcionalidad.-
 A cargo del afectado, quien buscará el
cambio de la medida si aparecen nuevas
circunstancias.
 Se resuelve en Despacho previo traslado a
las partes o en audiencia.

3. Reexamen de la Medida:
 La Video Vigilancia.
 Las Pesquisas.
 La Intervención Corporal.
 El Allanamiento.
 La Exhibición Forzosa y la Incautación.
 El Control de Comunicaciones.
 El Levantamiento del Secreto Bancario y de la
Reserva Tributaria.
 La Clausura o Vigilancia de Locales e Inmovilización.

- El Control de Identidad (medida preventiva para

evitar la comisión de un delito o indagar sobre su
existencia).

4. Actos de Investigación:
 Es un requerimiento policial efectuado a
cualquier ciudadano sobre su
identificación, cuando resulte necesario
para prevenir un delito u obtener
información útil para la averiguación
de un hecho punible.

5. El Control de Identidad:
5.1.- Concepto.-
 No se necesita autorización judicial o fiscal.
 El intervenido tiene derecho a exigir al PNP su identificación y la dependencia a
la que está asignado.
 La identificación debe realizarse en el lugar de la intervención, a través de
algún documento público que acredite su identidad.
 Se debe brindar las facilidades para que lo busque y exhiba.
 Sí existiese motivo fundado para presumir que intervenido está vinculado a un
hecho delictivo, la PNP puede registrarle prendas, equipaje o vehículo, y filmar
la intervención, levantándose el acta respectiva dándose cuenta inmediata al
Fiscal.
 En caso no se exhiba el documento de identidad, el intervenido podrá ser
trasladado a la dependencia policial más cercana sólo para su identificación.
 Se le podrá tomar huellas y fotografías y verificar RQ.
 La intervención policial no puede exceder más de 04 horas; salvo que el
intervenido sea extranjero, cuya plazo es de 12 horas.
 No debe ser ingresado a celdas o calabozos.
 Tiene derecho a comunicarse con alguien de su elección.
 Si en caso intervenido se resista a la toma de huellas y fotos, se requerirá
orden del MP.
 Igual procedimiento se sigue en los controles policiales públicos (operativos).
 No es parte del proceso penal.

5.2.- Características.-
 Es la toma de fotografías o la ejecución de
cualquier otra forma de registro de
imágenes de los investigados o de
terceros que mantengan especial
vinculación o conexión con el investigado,
así como la instalación de cualquier medio
técnico idóneo para observar a las
personas y captar imágenes del lugar de
residencia de dichos investigados o
terceros.

6. La Videovigilancia:
6.1.- Concepto.-
 Lo realiza el Fiscal por propia iniciativa o por
pedido de la PNP.
 Se efectúa en investigaciones por delitos
violentos, graves o contra organizaciones
delictivas con fines de observación.
 Se puede utilizar otros medios técnicos
similares.
 Se realiza sin conocimiento del afectado.
 Se realiza en lugares públicos.
 Se necesita autorización judicial para
interiores de inmuebles o lugares cerrados.

6.2.- Características.-
 Indagación o averiguación que realiza la
PNP con el fin de obtener información útil
para la investigación y eventualmente
para el juicio, inspeccionando lugares
abiertos o efectuando la pesquisa sobre
cosas o personas; o para ubicar al
imputado que se oculta o a persona
prófuga.

7. Las Pesquisas:
7.1.- Concepto.-
 Comprobar el estado de las personas,
lugares, cosas, rastros y/o efectos
materiales de utilidad para la
investigación.

7.2.- Objeto.-
 Se traduce en un acta. Se recogen y conservan los
elementos útiles (huellas, pisadas, marcas de
herramientas, escrituras, manchas de sangre, grasa o
pintura, etc.).
 En el acta se describirán detalladamente lo hallado y
no hallado.
 Se levantarán planos descriptivos, fotografías,
filmaciones.
 Se concreta con el recojo o recolección de dichos
objetos, efectos o evidencias, disponiéndose el
secuestro (cadena de custodia) de los mismos para
sustentar una acusación o su debate en el juicio oral,
o para ser remitidos al laboratorio criminalístico para
su estudio y análisis.

7.3.- Características.-
 Durante las pesquisas, la PNP (dando
cuenta al Fiscal) o el Fiscal podrán
disponer que durante la diligencia no se
ausenten las personas halladas en el lugar
o que comparezca cualquier otra.
 La retención sólo podrá durar 04 horas,
salvo orden judicial.

7.4.- Retensión de Personas.-

 Se realiza cuando existen fundadas razones
para considerar que una persona oculta en
su cuerpo objetos relacionados con el
delito.
 Antes del registro debe invitarse a la persona a
que exhiba y entregue el bien buscado.
 Se debe respetar el pudor y dignidad de la
persona registrada.
 Comprende también los bultos o equipaje o
vehículo del imputado.
 Antes del registro, debe explicarse los motivos
de su registro y su derecho a la asistencia de una
persona de su confianza.

7.5.- Registro de Personas.-

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 Es el examen corporal (injerencia interna)
del imputado para establecer hechos
significativos de la investigación, solo en
los casos en que la información o datos
que se pretende obtener con este examen
no puedan ser obtenidos de otro modo.

8. La Intervención Corporal:
8.1.- Concepto.-
 Dispuesto por el Juez de la IP ante requerimiento fiscal.
 Aplicable solo en delitos cuya pena supera los 04 años.
 Se realiza aún sin el consentimiento del imputado. Ejem.: pruebas sanguíneas,
pruebas genéticas.
 Debe ser practicada por profesional médico, químico o biólogo.
 No debe producir grave daño en la salud del imputado.
 Examen puede ser ordenado de plano por el Fiscal ante flagrancia delictiva,
urgencia o peligro por demora, pero inmediatamente después debe requerir
confirmación judicial ante el Juez de IP.
 Debe citarse al abogado del imputado.
 Es factible mínimas intervenciones corporales por la PNP (dando cuenta al MP)
para observación, como pequeñas extracciones de sangre, uñas, piel, cabellos;
búsqueda en cavidades corporales como boca, orejas, nariz; que no provoquen
ningún daño en la salud.
 Testigos también pueden ser examinados, siempre que se encuentren en su
cuerpo huellas o secuelas del delito.
 Es factible la abstención del testigo a la práctica de la prueba por los mismos
motivos establecidos para las testimoniales.
 En casos de alcoholemia, la PNP puede realizar la prueba cualitativa y
cuantitativa (esta última con conocimiento del MP).

8.2.- Características.-
 Es un acto de investigación fiscal
dispuesto por el Juez de IP ante su
requerimiento, salvo casos de flagrancia
delictiva y ante comisión inminente de
perpetración del delito; con el fin de
ubicar al imputado, bienes delictivos o
cosas relevantes para la investigación en
calidad de ocultos en lugares cerrados y
en los que se prevé se negará el ingreso.

9. El Allanamiento:
9.1.- Concepto.-
 Debe indicarse la ubicación precisa del
inmueble que será registrado.
 La finalidad.
 Diligencia a practicar.
 Tiempo que durará el registro.
 Participación de la defensa técnica privada
o de un defensor público.

9.2.- Requisitos de
Procedibilidad.-
 Se necesita resolución motivada consignando
lo requerido.
 Orden judicial no durará mas de 02 semanas.
 Puede complementarse pedido con
requerimiento de detención de personas e
incautación de bienes.
 Fiscal está autorizado a efectuar registro de
personas si se prevé que puedan ocultar
bienes delictivos o que se relacionan con el
mismo.
 Fiscal también puede retener personas hasta
que culmine la diligencia.

9.3.- Características.-
 Es un acto de investigación fiscal
realizado ante negativa de una persona
(propietario o poseedor) a exhibirlo, que
es cuerpo del delito o cosa relacionada
con el, el mismo que es necesario para
esclarecer el delito. La exhibición se
complementa con la incautación.

10. La Exhibición de Bienes y su

Incautación:
10.1.- Concepto.-
 La incautación necesita orden judicial.
 En casos de flagrancia lo ejecuta inmediatamente la PNP con conocimiento
fiscal.
 En casos de peligro por la demora, lo ejecuta la PNP por disposición del Fiscal.
 En las dos circunstancias anteriores Fiscal debe requerir confirmación judicial.
 Se plasma en un acta.
 Si son muebles o inmuebles lo incautado, se inscribirá la medida en el registro
correspondiente, donde en el primer caso se designará custodio.
 Debe de existir un procedimiento de seguridad (cadena de custodia).
 Se puede fotografiar o filmar lo exhibido e incautado.
 Los bienes sustraídos como producto del delito, serán entregados al agraviado.
 Se puede devolver lo incautado a los terceros con conocimiento del Juez de IP.
La devolución también puede efectuarse al imputado si el bien no tiene
relación con el delito.
 Existe el remate de bienes incautados si no aparecen agraviados o autores
identificados durante los seis primeros meses. Decide el Fiscal si no hay
formalización, caso contrario lo hace Juez de IP.
 Si son documentos públicos, es factible incautar fotocopias expedidas por el
funcionario respectivo.

10.2.- Características.-
 Es la toma de posesión de una comunicación a
través de su apoderamiento físico durante el
proceso de enlace entre el emisor y el receptor.
 Es una medida restrictiva de derechos dirigida
contra el imputado, consistente en interceptar,
incautar y aperturar cartas, pliegos, valores,
telegramas y otros objetos de correspondencia o
envío postal tramitadas en oficinas de empresas
públicas o privadas, con la finalidad de reunir
pruebas por la comisión de algún delito.

11. La Interceptación e
Incautación Postal:
11.1.- Concepto.-
 Dispuesto por el Juez de IP a requerimiento fiscal.
 Medida es reservada y sin conocimiento del afectado.
 Tiene plazo determinado, el mismo que no excederá el periodo de la
investigación.
 El Juez resuelve de plano y de manera reservada.
 La ejecución está a cargo de la PNP o de algún funcionario del MP de manera
inmediata.
 La interceptación e incautación –secuestro- es de carácter externo mediante
acta, y se podrá realizar en el lugar de origen, en el lugar de destino o en
cualquier lugar de tránsito y en cualquier momento.
 La apertura se hará en Despacho fiscal, y es ahí donde se determinará la
incautación, dando cuenta al Juez de IP.
 Después de notificada con la ejecución de la medida, el imputado puede pedir
reexamen judicial, que se realizará en audiencia con todas las partes.
 Sí la correspondencia lo tiene tercera persona, solo se le requerirá bajo
apercibimiento de responsabilidad penal (desobediencia y resistencia a la
autoridad).
 Lo interceptado deberá encontrarse en un lugar público o abierto al público,
de lo contrario primero debería existir orden de allanamiento y registro.

11.2.- Características.-
 Es la intervención de las comunicaciones
telefónicas, radiales, internet o de otras
formas de comunicación, la que se
concretará con el registro de la
información a través de una grabación
magnetofónica u otros medios técnicos
análogos.

12. La Intervención de
Comunicaciones y
Telecomunicaciones:
12.1.- Concepto.-
 Medida restrictiva requerida por el Fiscal al Juez de IP
cuando existan suficientes elementos de convicción
de la comisión de un delito sancionado con pena
superior a los 4 años.
 Es dirigida contra el imputado o tercero.
 Debe indicarse la forma de intervención y el tiempo
(no debe durar más de 60 días, salvo decisión judicial
a pedido del MP).
 Es ejecutado por la PNP o personal fiscal.
 Las empresas de telecomunicaciones deben facilitar
diligencias (que incluye la geolocalización), bajo
responsabilidad penal.
 La medida de seguridad será la «cadena de
custodia».
 Ejecutada la medida, será notificada al afectado para
el derecho al reexamen judicial.

12.2.- Características.-
 Restricción del derecho de propiedad de un
documento privado, llevado a cabo por el
Fiscal durante diligencias de allanamiento,
registro personal o inspección judicial sin que
haya recabado orden de incautación
previamente, estando limitada la acción al
aseguramiento del documento, sin examinar
su contenido.

13. El Aseguramiento e
Incautación de Documentos
Privados:
13.1.- Concepto.-
 Debe pedirse la confirmación judicial.
 Deben ser documentos útiles para la
investigación.
 La resolución se expide sin trámite alguno.
 Cuando se trata de libros contables y/o
administrativos, el Fiscal o la PNP (con
autorización fiscal) pueden revisarlos e
inmovilizarlos para después requerir
incautación.
 La incautación debe solicitarla a las 24 horas
de retenido el documento, el que fue puesto
a disposición del Juez de IP.

13.2.- Requisitos.-
 Acto procesal jurisdiccional incoado por el
Fiscal con el propósito de levantar el
secreto bancario o tributario del imputado
cuando sea necesario y pertinente para el
esclarecimiento del caso investigado.

14. El Levantamiento del Secreto

Bancario y Reserva Tributaria:
14.1.- Concepto.-
 Es reservado.
 La decisión judicial es por gabinete
(Despacho).
 A requerimiento fiscal, Juez de IP puede
disponer incautación de dinero, títulos
valores y/o, siempre y cuando tenga
relación con el hecho punible
investigado, aunque el bien no pertenezca
al imputado o no este registrado a su
nombre.
 Se efectúa el remate de lo incautado sino se
sabe su propietario.

14.2.- Características.-
 Suspensión temporal de las actividades
que se desarrollan en el local, negocio o
establecimiento en general de carácter
privado, impidiendo el ingreso de personas
ajenas a la investigación o procesamiento
del delito, con la finalidad de asegurar,
para su posterior recojo o secuestro, las
evidencias, huellas o rastros y demás
efectos vinculados al delito.

15. Clausura, vigilancia e

inmovilización de locales:
15.1.- Concepto.-
 Orden judicial –Juez IP- ante requerimiento
fiscal.
 Delito investigado debe tener pena superior a los
4 años.
 La medida es temporal y por un plazo no mayor
a los 15 días prorrogables por un mismo plazo.
 La medida puede comprender también cosas
muebles siempre y cuando se dificulte su
movilización.
 El Fiscal puede ejecutar la medida sin orden
judicial solo por razones de urgencia o peligro
por la demora. Dentro de las 24 horas debe
requerir confirmación judicial.

15.2.- Características.-