Gestión de Riesgos en la Planificación de la ejecución de Obras

Creación del servicio educativo primario escolarizado I.E. San Alfonso María Ligorio en la Asociación Urbanizadora
José Luis Bustamante y Rivero, sector XI, distrito de Cerro Colorado - Arequipa – Arequipa

GESTIÓN DE RIESGOS EN LA PLANIFICACIÓN DE LA

EJECUCIÓN DE OBRAS
INDICE

1.- OBJETO
2.- ALCANCE
3.-RIESGOS
3.1. DEFINICION DE RIESGOS
3.2. CLASIFICACION DE RIESGOS
3.3. GESTION DE RIESGOS
3.4. PROCESOS DE GESTION DE RIESGOS
3.4.1. PLAN DE GESTION DE RIESGOS
3.4.2. IDENTIFICAR RIESGOS
3.4.3. ANALIZAR RIESGOS
3.4.4. PLANIFICAR LA RESPUESTA DE RIESGOS
3.4.5. ASIGNAR RIESGOS
3.4.6. CONTROLAR Y MONITORIZAR RIESGOS
3.4.7. CIERRE DE LA GESTION DE RIESGOS
4.- CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
5.- ANEXO
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José Luis Bustamante y Rivero, sector XI, distrito de Cerro Colorado - Arequipa – Arequipa

1.- OBJETO

La implementación de la gestión de riesgos busca incrementar la eficiencia de las

inversiones en las obras públicas.
El presente documento tiene por objeto desarrollar una propuesta de gestión de
riesgos en el proyecto: “CREACION DEL SERVICIO EDUCATIVO PRIMARIO
ESCOLARIZADO I.E. SAN ALFONSO MARIA LIGORIO EN LA ASOCIACION
URBANIZADORA JOSE LUIS BUSTAMANTE Y RIVERO, SECTOR XI, DISTRITO DE
CERRO COLORADO, AREQUIPA – AREQUIPA”, para que se incorporen técnicas y
herramientas adecuadas que maximicen el valor de la inversión en las Obras Publicas.

2.- ALCANCE

Definir parámetros y escalas de medición cuantitativas para el impacto y la probabilidad

de riesgos, que permitan medir el nivel de riesgo de afectación en la ejecución del
Proyecto:
“CREACION DEL SERVICIO EDUCATIVO PRIMARIO ESCOLARIZADO I.E. SAN
ALFONSO MARIA LIGORIO EN LA ASOCIACION URBANIZADORA JOSE LUIS
BUSTAMANTE Y RIVERO, SECTOR XI, DISTRITO DE CERRO COLORADO,
AREQUIPA – AREQUIPA”.
Este estudio se realizó con procesos de identificación, análisis, evaluación,
planificación, asignación y registro de riesgos.

3.-RIESGOS

3.1.- Definición de Riesgos

Un riesgo de un proyecto es un evento o condición incierta que si se produce tendrá un

efecto positivo o negativo sobre al menos un objetivo del proyecto, como tiempo, costo,
alcance o calidad. Las organizaciones perciben los riesgos por su relación con las
amenazas al éxito del proyecto o por las oportunidades de mejorar las posibilidades de
éxito del proyecto. Los riesgos que son amenazas para el proyecto pueden ser
aceptados si el riesgo está en equilibrio con el beneficio que puede obtenerse al
tomarlo. Los riesgos que constituyen oportunidades, como la aceleración del trabajo
que puede lograrse asignando personal adicional, pueden ser monitorizados para
beneficiar los objetivos del proyecto.
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Para cada proyecto, se debe desarrollar un enfoque consistente hacia el riesgo que
cumpla con los requisitos de la organización, y la comunicación acerca del riesgo y su
tratamiento deben ser abiertos y honestos. Las respuestas a los riesgos reflejan el
equilibrio percibido de una organización entre tomar y evitar los riesgos.
Para tener éxito, la organización debe estar comprometida a tratar la gestión de riesgos
de forma proactiva y consistente durante todo el proyecto. El mayor o menor grado de
esfuerzo e inversión inicial que se realiza en la etapa de planificación de un proyecto
repercute directamente en la ejecución del proyecto. En el siguiente grafico podemos
apreciar esta relación:
Figura 1: Relación Costo – Riesgo

Fuente: Guía de Fundamentos de gestión de proyectos del PMI.

El riesgo está compuesto de tres componentes esenciales:

 Un evento definible
 Probabilidad de ocurrencia
 Consecuencia de la ocurrencia (impacto)

3.2.- Clasificación de Riesgos

De acuerdo a la Guía Avanzada de Gestión de Riesgos de INTECO, empresa

certificadora. Los riesgos se pueden clasificar según sus fuentes, es decir, según las
causas que los provocan. Existen dos grandes categorías en la que agrupar las fuentes
de los riesgos:
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 Fuentes de riesgos externos

 Fuentes de riesgos internos

Los riesgos externos son aquellos que tienen sus fuentes fuera de la organización que
patrocina el proyecto, como los ocasionados por desastres naturales, considerándose
los siguientes en el presente estudio:
 Riesgos de inundaciones
 Riesgos Sísmicos
 Riesgos por Erupciones Volcánicas

Los riesgos internos tienen sus fuentes dentro de la organización, incluyendo el

proyecto. Los riesgos internos pueden ser controlados por el equipo de proyecto.
Obviamente, las fuentes de los riesgos y la exposición a pérdidas potenciales son
factores dependientes del proyecto, considerándose los siguientes en el presente
estudio:
 Duración extendida en la ejecución de la obra, es decir, mayores plazos en la
ejecución de la obra
 Fraude por parte de la contratista
 Huelgas
 Supervisión inadecuada
 Riesgo de derrumbes durante la ejecución de la obra
 Riesgo por Construcción defectuosa
 Caida de herramientas, materiales y material de eliminación
 Choques y/o atropellos con la maquinaria durante la ejecucion de obra
 Trabajos con posibilidad de contactos electricos directos o indirectos
 Trabajos con elementos o componentes cortantes o punzocortantes
 Oposición social

3.3.- Gestión de Riesgos

El proceso de gestión de riesgos comienza cuando se identifica una oportunidad de

realizar un proyecto y concluye cuando la solución ha sido aceptada por el cliente. El
equipo de proyecto deberá entregar una solución que satisfaga las necesidades del
cliente tal y como se especificaron en el alcance del proyecto, en el tiempo acordado y
cumpliendo los términos y condiciones del contrato. Si falla alguno de estos aspectos
podría provocar un aumento del coste del proyecto, y por lo tanto una reducción del
beneficio.

Los objetivos de la gestión de los riesgos del proyecto son aumentar la probabilidad y
el impacto de los eventos positivos, y disminuir la probabilidad y el impacto de los
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eventos adversos para el proyecto. Otros de los beneficios que se obtienen al llevar a
cabo una buena gestión de los riesgos son:
 Reducción de los costos del proyecto
 Se mejora la satisfacción del cliente
 Incremento de la capacidad y probabilidades de éxito
 Facilita el desarrollo de la ejecución de la obra
 Disminuye drásticamente las sorpresas en la ejecución de la obra

Por tanto, es un proceso interactivo y recurrente a lo largo de toda la vida del proyecto.

3.4.- Procesos de Gestión de Riesgos

La gestión de los riesgos del proyecto incluye los procesos relacionados con la
planificación de la gestión de riesgos, la identificación y el análisis de riesgos, las
respuestas a los riesgos, y el seguimiento y control de riesgos de un proyecto; la
mayoría de estos procesos se actualizan durante el proyecto:

3.4.1.- Plan de Gestión de Riesgos:

Decidir cómo planificar las tareas relacionadas con la gestión de riesgos para este
proyecto, es decir, cómo se va a realizar dicha gestión.
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3.4.2.- Identificar Riesgos:

Determina qué riesgos afectan a la ejecución del proyecto: “CREACION DEL

SERVICIO EDUCATIVO PRIMARIO ESCOLARIZADO I.E. SAN ALFONSO MARIA
LIGORIO EN LA ASOCIACION URBANIZADORA JOSE LUIS BUSTAMANTE Y
RIVERO, SECTOR XI, DISTRITO DE CERRO COLORADO, AREQUIPA –
AREQUIPA”, analizándose los 10 riesgos más representativos dadas las condiciones
del proyecto en mención, los cuales son:

RIESGOS EXTERNOS

 1. Riesgos de inundaciones

Presenta el probable comportamiento del agua ante una inundación, de acuerdo a ello
se ubica el área donde se realizara la Obra: “CREACION DEL SERVICIO
EDUCATIVO PRIMARIO ESCOLARIZADO I.E. SAN ALFONSO MARIA LIGORIO EN
LA ASOCIACION URBANIZADORA JOSE LUIS BUSTAMANTE Y RIVERO,
SECTOR XI, DISTRITO DE CERRO COLORADO, AREQUIPA – AREQUIPA”, la cual
indica lo siguiente:

El proyecto se localiza en zona de bajo riesgo

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 2. Riesgos Sísmicos

Presenta la capacidad portante del suelo y el probable comportamiento dinámico del

suelo ante movimientos sísmicos con respecto al área donde se realizara la Obra:
“CREACION DEL SERVICIO EDUCATIVO PRIMARIO ESCOLARIZADO I.E. SAN
ALFONSO MARIA LIGORIO EN LA ASOCIACION URBANIZADORA JOSE LUIS
BUSTAMANTE Y RIVERO, SECTOR XI, DISTRITO DE CERRO COLORADO,
AREQUIPA – AREQUIPA”, la cual indica lo siguiente:

El proyecto se localiza en zona de riesgo medio

 3. Riesgos por Erupciones Volcánicas

Presenta el riesgo que se daría en la ciudad ante una eventual Erupción Volcánica del
Misti, ya que este volcán en la actualidad se encuentra activo. Con respecto al área
donde se realizara la Obra: “CREACION DEL SERVICIO EDUCATIVO PRIMARIO
ESCOLARIZADO I.E. SAN ALFONSO MARIA LIGORIO EN LA ASOCIACION
URBANIZADORA JOSE LUIS BUSTAMANTE Y RIVERO, SECTOR XI, DISTRITO DE
CERRO COLORADO, AREQUIPA – AREQUIPA”, se indica lo siguiente:
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El proyecto se localiza en zona de riesgo bajo

RIESGOS INTERNOS

Los más representativos para este caso son:

 Riesgos por la duración extendida en la ejecución de la obra, es decir,

ampliaciones de plazo en la ejecución de la obra
 Riesgo de cambios del proyecto durante su ejecución
 Riesgo por Huelgas
 Riesgo por Supervisión inadecuada
 Riesgo por construcción defectuosa
 Riesgo de desabastecimiento de materiales y tardía llegada a la obra.
 Caida de herramientas, materiales y material de eliminación
 Choques y/o atropellos con la maquinaria durante la ejecución de obra
 Trabajos con posibilidad de contactos electricos directos o indirectos
 Trabajos con elementos o componentes cortantes o punzocortantes
 Riesgo por Oposición social, que existan exigencias de los habitantes de la
zona a cambio de ejecutar la obra con normalidad.
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Identificar los Riesgos es un proceso interactivo debido a que se pueden descubrir

nuevos riesgos o pueden evolucionar conforme el proyecto avanza a lo largo de su
ciclo de vida.

3.4.3.- Analizar Riesgos:

Se refieres a realizar un análisis cuantitativo de los riesgos y condiciones, para

priorizar sus efectos sobre los objetivos del proyecto, medir la probabilidad y
consecuencias de los riesgos y estimar sus implicaciones sobre los objetivos del
proyecto.
Evaluación de probabilidad e impacto de los riesgos: La evaluación de la
probabilidad de los riesgos estudia la probabilidad de ocurrencia de cada riesgo
específico. La evaluación del impacto de los riesgos investiga el efecto potencial de los
mismos sobre un objetivo del proyecto, tal como el cronograma, el costo, la calidad o el
desempeño, incluidos tanto los efectos negativos en el caso de las amenazas, como
positivos, en el caso de las oportunidades.
Matriz de probabilidad e impacto: Los riesgos se clasifican por orden de prioridad de
acuerdo con sus implicaciones potenciales de tener un efecto sobre los objetivos del
proyecto. El método típico para priorizar los riesgos consiste en utilizar una tabla de
búsqueda o una Matriz de Probabilidad e Impacto. La organización establece
normalmente las combinaciones específicas de probabilidad e impacto que llevan a
calificar un riesgo de importancia “alta”, “moderada” o “baja”, junto con la correspondiente
importancia para la planificación de la respuesta a los riesgos.
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3.4.4.- Planificar la Respuesta de Riesgos:

Creación de planes de acción para gestionar los riesgos identificados. Desarrollar

procedimientos y técnicas para aumentar las oportunidades y reducir las amenazas
sobre los objetivos del proyecto.

3.4.5.- Asignar Riesgos:

Teniendo en cuenta qué parte está en mejor capacidad para administrar el riesgo, la
Entidad debe asignar cada riesgo a la parte que considere pertinente.

Estrategias para riesgos negativos o amenazas: Las tres estrategias siguientes

abordan normalmente las amenazas o los riesgos que pueden tener impactos
negativos sobre los objetivos del proyecto en caso de ocurrir. La cuarta estrategia,
aceptar, puede utilizarse tanto para riesgos negativos o amenazas como para riesgos
positivos u oportunidades. Estas estrategias, descritas a continuación, consisten en
evitar, transferir, mitigar o aceptar.

 Mitigar: Mitigar el riesgo implica reducir a un umbral aceptable la probabilidad

y/o el impacto de un evento adverso. Adoptar acciones tempranas para reducir
la probabilidad de ocurrencia de un riesgo y/o su impacto sobre el proyecto, a
menudo es más efectivo que tratar de reparar el daño después de ocurrido el
riesgo. Ejemplos de acciones tendientes a mitigar un riesgo son adoptar
procesos menos complejos, efectuar más pruebas o seleccionar un proveedor
más estable.

 Evitar: Evitar el riesgo implica cambiar el plan para la dirección del proyecto, a
fin de eliminar por completo la amenaza. El director del proyecto también puede
aislar los objetivos del proyecto del impacto de los riesgos o cambiar el objetivo
que se encuentra amenazado. Ejemplos de lo anterior son la ampliación del
cronograma, el cambio de estrategia o la reducción del alcance. La estrategia
de evasión más drástica consiste en anular por completo el proyecto.

 Aceptar: Esta estrategia se adopta debido a que rara vez es posible eliminar
todas las amenazas de un proyecto. Esta estrategia indica que el equipo del
proyecto ha decidido no cambiar el plan para la dirección del proyecto para
hacer frente a un riesgo, o no ha podido identificar ninguna otra estrategia de
respuesta adecuada. Esta estrategia puede ser pasiva o activa. La aceptación
pasiva no requiere ninguna acción, excepto documentar la estrategia, dejando
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que el equipo del proyecto aborde los riesgos conforme se presentan. La

estrategia de aceptación activa más común consiste en establecer una reserva
para contingencias, que incluya la cantidad de tiempo, medios financieros o
recursos necesarios para abordar los riesgos.

 Transferir: Transferir el riesgo requiere trasladar a un tercero todo o parte del

impacto negativo de una amenaza, junto con la propiedad de la respuesta. La
transferencia de un riesgo simplemente confiere a una tercera persona la
responsabilidad de su gestión; no lo elimina. La transferencia de la
responsabilidad de un riesgo es más efectiva cuando se trata de la exposición a
riesgos financieros. Transferir el riesgo casi siempre implica el pago de una
prima de riesgo a la parte que asume el riesgo. Las herramientas de
transferencia pueden ser bastante diversas e incluyen, entre otras, el uso de
seguros, garantías de cumplimiento, fianzas, certificados de garantía, etc.
Pueden emplearse contratos para transferir a un tercero la responsabilidad de
riesgos específicos.

3.4.6.- Controlar y Monitorizar Riesgos:

Monitorizar, revisar y actualizar el estado de los riesgos y los planes de respuesta.

Monitorizar riesgos residuales, identificar nuevos riesgos, buscar la presencia de
“disparadores” de riesgo, ejecutar planes de reducción de riesgos y evaluar su
efectividad a través del ciclo de vida del proyecto.

3.4.7.- Cierre de la Gestión de Riesgos:

Documentar lecciones aprendidas como parte del proceso de cierre del proyecto,
registrar mejoras para procesos de gestión de riesgos, plantillas y herramientas y para
otros procesos del proyecto, plantillas y herramientas para reducir futuras exposiciones
a riesgos.
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4.- CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

I. Los riesgos externos son inherentes al proyecto, no tiene relación directa con la
ejecución propia de la obra, para lo cual se deberá de tener las medidas y
recomendaciones emitidas por INDECI Y DEFENSA CIVIL, antes, durante y después
del evento, y dependerá directa y exclusiva por el ejecutor del proyecto
II. El análisis de los riesgos internos del proyecto CREACION DEL SERVICIO
EDUCATIVO PRIMARIO ESCOLARIZADO I.E. SAN ALFONSO MARIA LIGORIO
EN LA ASOCIACION URBANIZADORA JOSE LUIS BUSTAMANTE Y RIVERO,
SECTOR XI, DISTRITO DE CERRO COLORADO, AREQUIPA – AREQUIPA se
presenta en los formatos anexo 1, anexo 2, y anexo 3
III. Como recomendaciones para minimizar los riesgos, se pueden enumerar las
siguientes:
1. La calidad de la obra, se garantiza con la utilización adecuada de materiales de
calidad
2. El proceso constructivo debe ceñirse estrictamente a lo indicado en los planos de
obra
3. La lectura e interpretación de los planos de obra, así como de los diferentes
documentos que comprende el presente expediente técnico, debe darse por
personal idóneo en la materia, el cual puede ser un Arquitecto o Ingeniero Civil, el
cual se desempeñará como Residente de Obra o Supervisor de Obra.
4. El personal obrero, debe contar con la experiencia del caso para el desempeño en
los diferentes frentes de la obra.
5. No se permitirá cambios al proyecto, sin previa consulta al Consultor encargado
de la elaboración del presente expediente técnico.
6. Todas la medidas y cotas deben ser compatibilizadas en campo, por el Residente
de Obra y Supervisor de Obra
7. Sensibilización a la población por parte del equipo técnico de la empresa
ejecutora, respecto a los alcances del proyecto, metas, intervenciones, tiempos,
cronogramas
8. Todo personal obrero sin excepción debe contar con los implementos de
seguridad en la ejecución de cualquier actividad de la obra, asi mismo se deberá
de contar con las señales informativas, preventivas según la especialidad de la
actividad a ejecutar, siendo ello supervisado permanentemente por personal
profesional de seguridad, asi como de la supervisión.
9. El ejecutor debe de contar con un plan de contingencia, medidas preventivas,
evacuación en caso de un evento sísmico o desastre natural
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10. Realizar las consultas del proyecto si hubiera en el debido momento con
anticipación
11. Contar con información del tiempo (SENAMI) y proveer acciones y/o
reprogramación de obra con anticipación
12. Tener cuidado con las redes de agua, desagüe o alumbrado al momento de
ejecutar la obra, y tener medidas de contingencia y coordinación con SEDAPAR o
SEAL
13. Contar con la disponibilidad de materiales, equipo, y servicios inmediata a la
ejecución de cada partida

5.- ANEXO