LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/10/2024

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DE LOS SISTEMAS DE

AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO RURAL EN LA ZONA
ALTA DE LOS CASERIOS SANTA URSULA, SHAULLO CHICO
Nombre del Proyecto Y BAÑOS PUNTA DEL DISTRITO DE LOS BAÑOS DEL INCA -
PROVINCIA DE CAJAMARCA - DEPARTAMENTO DE
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
CAJAMARCA”; CON CUI: 2517728

CENTRO POBLADO DE BAÑOS PUNTA, SHAULLO CHICO Y

SANTA URSULA - DISTRITO DE BAÑOS DEL INCA -
Ubicación Geográfica PROVINCIA DE CAJAMARCA - DEPARTAMENTO DE
CAJAMARCA.
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R1

Inadecuada ejecucion de partidas durante los meses de febrero,

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO marzo y abril;por las precipitaciones presentes en la zona, lo que
generará retrasos y perdida de materiales
3 Altas precipitaciones durante esos periodos, las
Causa N° 1 cuales interrumperian el desarrollo de actividades
durante la ejecucion de la obra.
Alteracion del estado del suelo como
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2
consecuencia de las precipitaciones.
Disminucion del rendimiento de mano de obra
Causa N° 3 como consecuencia de las precipitaciones
pluviales.
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20

4 Alta 0.70 X Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Alto 0.400

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.280 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

5
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Pronostico de un nivel de precipitaciones pluviales igual o mayor a 20 mm diarios

*cuadrillas para la ejecucion de posibles partidas afectadas por las

ACCIONES PARA DAR precipitaciones pluviales.
5.3
RESPUESTA AL RIESGO *ejecucion de zanjas de desviacion de caudales generadas por
las precipitaciones

2 de 31
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 2
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/10/2024

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DE LOS SISTEMAS DE

AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO RURAL EN LA ZONA
ALTA DE LOS CASERIOS SANTA URSULA, SHAULLO CHICO
Nombre del Proyecto Y BAÑOS PUNTA DEL DISTRITO DE LOS BAÑOS DEL INCA -
PROVINCIA DE CAJAMARCA - DEPARTAMENTO DE
DATOS GENERALES CAJAMARCA”; CON CUI: 2517728
2 DEL PROYECTO

CENTRO POBLADO DE BAÑOS PUNTA, SHAULLO CHICO Y

SANTA URSULA - DISTRITO DE BAÑOS DEL INCA -
Ubicación Geográfica PROVINCIA DE CAJAMARCA - DEPARTAMENTO DE
CAJAMARCA.

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R2

Riesgo de errores o deficiencias en el diseño del cálculo

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO estructural de la infraestructura proyectada, topografía o estudio
de suelos.
3
Causa N° 1 Estudio topográfico no compatible con el terreno.

Estudio de Mecánica de Suelos presenta

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2
inconsistencias
Incorrectos cálculos estructurales de la
Causa N° 3
infraestructura proyectada
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 X

4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20

4 Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Bajo 0.100

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.010 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

LA MUNICIPALIDAD A TRAVES DE LA SUPERVISIÓN REALIZARÁ UN

INFORME DETALLADO DE COMPATIBILIDAD DEL TERRENO CON LOS
5 PLANOS DEL EXPEDIENTE TÉCNICO, ASÍ MISMO DEBERÁ ANALIZAR Y
5.2 DISPARADOR DE RIESGO EMITIR OPINIÓN TECNICA EN REFERENCIA AL ESTUDIO DE SUELOS Y AL
DISEÑO DE LOS CÁLCULOS ESTRUCTURALES DE LA INFRAESTRUCTURA
PROYECTADA, DURANTE LOS PRIMEROS OCHO DÍAS DE INICIADO EL
PLAZO DE EJECUCIÓN DE OBRA.

ACCIONES PARA DAR -REALIZAR UN REPLANTEO SEGÚN DETALLE DE PLANOS ADECUANDOSE

5.3
RESPUESTA AL RIESGO A LA TOPOGRAFÍA DEL TERRENO PARA LA INFREAESTRUCTURA,

3 de 31
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Número 3
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“MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DE LOS SISTEMAS DE AGUA

POTABLE Y SANEAMIENTO RURAL EN LA ZONA ALTA DE LOS
Nombre del Proyecto CASERIOS SANTA URSULA, SHAULLO CHICO Y BAÑOS PUNTA DEL
DISTRITO DE LOS BAÑOS DEL INCA - PROVINCIA DE CAJAMARCA -
DATOS GENERALES DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA”; CON CUI: 2517728
2 DEL PROYECTO

CENTRO POBLADO DE BAÑOS PUNTA, SHAULLO CHICO Y SANTA

Ubicación Geográfica URSULA - DISTRITO DE BAÑOS DEL INCA - PROVINCIA DE
CAJAMARCA - DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA.

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R3

Riesgo de Construcción que generen sobrecostos y/o sobreplazos durante

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
el período de ejecución de la obra.

Aprobación de Adicional de obra por deficiencias de

Causa N° 1 expediente técnico, vicios ocultos, mayores metrados,
obras complementarias.
3
Aprobación de Ampliaciones de plazo no atribuibles al
Causa N° 2
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) contratista.

Incumplimiento de las obligaciones contractuales por

Causa N° 3
parte del contratista.

Inadecuado control del aspecto presupuestal como del

Causa N° 4
proceso constructivo durante la ejecución de la obra.

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

4
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

Adecuada Supervisión tanto en el aspecto presupuestal como el de ingeniería y

velar por el cumplimiento de los estudios técnicos (estudios definitivos de
infraestructura vial y obras de arte, estudios de impacto ambiental, entre otros) por
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
5 parte de la entidad. Mantener vigente la carta fianza de fiel cumplimiento hasta el
consentimiento de la liquidación de obra. 'Contratación de un paquete de seguros,
con coberturas de construcción, para este tipo de obra.

Ejecutar la carta fianza de fiel cumplimiento y/o de ser el caso la intervención

económica con la finalidad de culminar la ejecución de la obra. Gestionar a la
ACCIONES PARA DAR
5.3
RESPUESTA AL RIESGO
empresa aseguradora cubra los riesgos ocasionados, según el paquete de
seguros contratados. Gestionar presupuestos para adicionales de obra y verificar
su cumplimiento por parte de la entidad dentro del marco legal del RLCE.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 4
NÚMERO Y FECHA DEL
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“MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DE LOS SISTEMAS DE AGUA

POTABLE Y SANEAMIENTO RURAL EN LA ZONA ALTA DE LOS
CASERIOS SANTA URSULA, SHAULLO CHICO Y BAÑOS PUNTA
Nombre del Proyecto DEL DISTRITO DE LOS BAÑOS DEL INCA - PROVINCIA DE
DATOS GENERALES CAJAMARCA - DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA”; CON CUI:
2 DEL PROYECTO 2517728

CENTRO POBLADO DE BAÑOS PUNTA, SHAULLO CHICO Y

Ubicación Geográfica SANTA URSULA - DISTRITO DE BAÑOS DEL INCA - PROVINCIA
DE CAJAMARCA - DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA.
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R4

Riesgo de Expropiación de terrenos provocando retraso en el inicio de

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
la obra y sobrecosto en la ejecución.

Que el terreno destinado a la ejecución de la obra

3 Causa N° 1
haya sido invadido por terceros.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) No disponibilidad del terreno destinado a la

Causa N° 2
ejecución de la obra.

No disponibilidad de accesos a terrenos donde se

Causa N° 3
construirán los componentes estrucuturales

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10 X

4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20

4 Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO Verificando que el terreno destinado a la ejecución de la obra.

5
5

Realizar el reconocimiento de los linderos y áreas a intervenir previo a

elaborar el Acta de Entrega de Terreno para la ejecución de la obra en
presencia y conformidad de las Autoridades, vecinos colindantes y
ACCIONES PARA DAR
5.3
RESPUESTA AL RIESGO
pobladores; Con referencia a las interferencias con los accesos ya
mecionados anteriormente se considerará en el presupuesto una partida
para de construcción y demolicion de estructura existente para, solicitando
anticipadamente permiso de propietario de terreno
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 5
NÚMERO Y FECHA DEL
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“MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DE LOS SISTEMAS DE AGUA

POTABLE Y SANEAMIENTO RURAL EN LA ZONA ALTA DE LOS
Nombre del Proyecto CASERIOS SANTA URSULA, SHAULLO CHICO Y BAÑOS PUNTA DEL
DATOS GENERALES DISTRITO DE LOS BAÑOS DEL INCA - PROVINCIA DE CAJAMARCA -
2 DEL PROYECTO DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA”; CON CUI: 2517728

CENTRO POBLADO DE BAÑOS PUNTA, SHAULLO CHICO Y SANTA

Ubicación Geográfica URSULA - DISTRITO DE BAÑOS DEL INCA - PROVINCIA DE CAJAMARCA
- DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA.
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R5

Riesgo geológico / geotécnico que se identifica con diferencias en las

condiciones del medio o del proceso geológico sobre lo previsto en los
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
estudios de la fase de formulación y/o estructuración que redunde en
sobrecostos o ampliación de plazos de construcción de la infraestructura.

3
Deslizamiento de terrenos por fallas geológicos y/o
Causa N° 1
provocados por movimiento sísmicos.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Inadecuada elaboración de estudios de mecánica de

Causa N° 2
suelos con fines de cimentación y clasificación.

Causa N° 3 Deslizamientos por fuerte precipitaciones

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20

4 Alta 0.70 x Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Alto 0.400

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.280 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo

5
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Identificación adecuada, zona de la obra en el aspecto geológico y geotécnico.

ACCIONES PARA DAR

5.3
RESPUESTA AL RIESGO
Realizar en estudio adecuado geológico y geotécnico para la ejecución de la obra.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 6
NÚMERO Y FECHA DEL
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POTABLE Y SANEAMIENTO RURAL EN LA ZONA ALTA DE LOS
CASERIOS SANTA URSULA, SHAULLO CHICO Y BAÑOS PUNTA
Nombre del Proyecto DEL DISTRITO DE LOS BAÑOS DEL INCA - PROVINCIA DE
DATOS GENERALES CAJAMARCA - DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA”; CON CUI:
2 DEL PROYECTO 2517728

CENTRO POBLADO DE BAÑOS PUNTA, SHAULLO CHICO Y

Ubicación Geográfica SANTA URSULA - DISTRITO DE BAÑOS DEL INCA - PROVINCIA
DE CAJAMARCA - DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA.
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R6

Riesgo de Interferencias y Servicios Afectados, que se traduzca en la

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
posibilidad de sobrecostos y/o sobreplazos de Construcción.

Hallazgos de obras civiles subterraneas en uso

3 pertenecientes a empresas prestadoras de
Causa N° 1
servicios (Luz, agua, alcantarillado, Telefonía),
canales de regadío y otros.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 2

Causa N° 3

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05 X

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20

4 Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Muy bajo 0.050

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.005 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

Coordinación constante entre la entidad, Supervisión y beneficiarios del

5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO
proyecto, a fin de detectar lo mas pronto la existencia de infraestructura.

Evaluación de la magnitud de los hallazgos a fin de dar una solución

ACCIONES PARA DAR Técnica y/o notificar a la empresa prestadora de servicios para la
5.3
RESPUESTA AL RIESGO reubicación; en caso de generar variaciones sustanciales solicitar la
opinión técnica al proyectista.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 7
NÚMERO Y FECHA DEL
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“MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DE LOS SISTEMAS DE AGUA

POTABLE Y SANEAMIENTO RURAL EN LA ZONA ALTA DE LOS
CASERIOS SANTA URSULA, SHAULLO CHICO Y BAÑOS PUNTA
Nombre del Proyecto DEL DISTRITO DE LOS BAÑOS DEL INCA - PROVINCIA DE
DATOS GENERALES CAJAMARCA - DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA”; CON CUI:
2 DEL PROYECTO 2517728

CENTRO POBLADO DE BAÑOS PUNTA, SHAULLO CHICO Y SANTA

Ubicación Geográfica URSULA - DISTRITO DE BAÑOS DEL INCA - PROVINCIA DE
CAJAMARCA - DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA.
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R7

Riesgo Ambiental relacionado con el riesgo de incumplimiento de la normativa

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO ambiental y de las medidas correctoras definidas en la aprobación de los
3 estudios ambientales.

Incumplimiento de la normativa ambiental y de las

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 medidas correctoras durante la ejecución de la
obra.

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 x Moderado 0.20 X
4
Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5
Verificar el cumplimiento de la normativa ambiental y de las medidas
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
correctoras por parte de la entidad a través del Supervisor.

ACCIONES PARA DAR Adecuar los procesos y metodos constructivos de manera que la afección
5.3
RESPUESTA AL RIESGO ambiental sea mínima y siempre dentro de los parámetros impuestos.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 8
NÚMERO Y FECHA DEL
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“MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DE LOS SISTEMAS DE AGUA

POTABLE Y SANEAMIENTO RURAL EN LA ZONA ALTA DE LOS
Nombre del Proyecto CASERIOS SANTA URSULA, SHAULLO CHICO Y BAÑOS PUNTA DEL
DISTRITO DE LOS BAÑOS DEL INCA - PROVINCIA DE CAJAMARCA -
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA”; CON CUI: 2517728

CENTRO POBLADO DE BAÑOS PUNTA, SHAULLO CHICO Y SANTA

Ubicación Geográfica URSULA - DISTRITO DE BAÑOS DEL INCA - PROVINCIA DE
CAJAMARCA - DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA.
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R8

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños de terceros

Incumplimiento de plan de seguridad que ocasione

Causa N° 1
accidentes durante el proceso de ejecución de la obra.

Control de ASTM en la etapa de construcción de la

Causa N° 2
obra.
3
Señalización para llamar la atención, alertar, etc; de
Causa N° 3
cualquier peligro o riesgo que exista en la obra
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Formar un comité Técnico de Seguridad y Salud en el

trabajo y contar con un Plan de Seguridad y Salud en el
Trabajo
(PSST) que contenga los mecanismos técnicos y
Causa N° 4
administrativos necesarios para garantizar
la integridad física y salud de los trabajadores y de
terceras personas, durante la ejecución
de obra.

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

4.1
Baja 0.30 X 4.2
Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20

4 Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Alto 0.400
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo X

Contratación de seguros mínimos, que generalmente incluyen coberturas por daños

materiales y Resposabilidad Civil y mantenerlas vigentes a lo largo de todo el
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO proceso hasta la recepción de la obra. verificar AST, señalización, la formación del
comité técnico de seguridad y salud en el trabajo y el PSST durante la ejecución de
la obra por parte de la entidad a través del Supervisor.

Gestionar a la empresa aseguradora cubra los riesgos ocasionados, según el

ACCIONES PARA DAR
5.3
RESPUESTA AL RIESGO
paquete de seguros contratados. Y hacer cumplir los disparadores de riesgo para no
tener incidentes y accidentes en la ejecución de la obra.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 8
NÚMERO Y FECHA
1 DEL DOCUMENTO
Fecha 10/10/2024

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DE LOS SISTEMAS DE AGUA POTABLE Y

SANEAMIENTO RURAL EN LA ZONA ALTA DE LOS CASERIOS SANTA
Nombre del Proyecto URSULA, SHAULLO CHICO Y BAÑOS PUNTA DEL DISTRITO DE LOS BAÑOS
DEL INCA - PROVINCIA DE CAJAMARCA - DEPARTAMENTO DE
DATOS GENERALES CAJAMARCA”; CON CUI: 2517728
2 DEL PROYECTO

CENTRO POBLADO DE BAÑOS PUNTA, SHAULLO CHICO Y SANTA URSULA

Ubicación Geográfica - DISTRITO DE BAÑOS DEL INCA - PROVINCIA DE CAJAMARCA -
DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA.

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R8

DESCRIPCIÓN DEL
3.2
RIESGO
Contagio con la COVID 19.

Causa N° 1 No cumplir con el distanciamiento social.

3
Causa N° 2 No lavarse las manos.

CAUSA(S)
3.3
GENERADORA(S) Causa N° 3 No utilizar Mascarilla.

Causa N° 4 No desinfectar herramientas y areas de trabajo.

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

4.1
Baja 0.30
4.2
Bajo 0.10 X
Moderada 0.50 Moderado 0.20

4 Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 X Muy alto 0.80
Muy alta 0.900 Bajo 0.100
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.090 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

Protocolo Covid en el area de trabajo, Exponer información sobre coronavirus y medios

de protección laboral en las actividades de capacitación, como también en carteles en
5.2 DISPARADOR DE RIESGO lugares visibles y medios existentes, Exponer la importancia del lavado de manos, toser o
estornudar cubriéndose la boca con la flexura del codo, no tocarse el rostro, Sensibilizar
en la importancia de reportar tempranamente la presencia de sintomatología COVID-19.

Cumplir con el protocolo Covid 19, El Responsable de Seguridad y Salud en el trabajo

verificará que los ambientes estén adecuadamente ventilados, Distanciamiento 1.5m
entre trabajadores, además de uso permanente de protector respiratorio, mascarilla
quirúrgica o comunitaria, El uso de protectores (FFP2 O N95 quirúrgico o similares) es
exclusivo para trabajadores de salud en el sector asistencial de alto riesgo, Se evitarán
ACCIONES PARA DAR
5.3
RESPUESTA AL RIESGO
las aglomeraciones durante el ingreso y la salida del centro de trabajo, estableciéndose
turnos de ser necesario. Se considerará grupos de máximo de 10 personas para
cualquier actividad que requiera participación de varias personas manteniendo el
distanciamiento mínimo de 1.5m, Se dispondrá de puntos estratégicos para el acopio de
Equipos de Protección personal usados, material descartable posiblemente contaminado
(guantes, mascarillas u otros).
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 9
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/10/2024

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DE LOS SISTEMAS DE AGUA

POTABLE Y SANEAMIENTO RURAL EN LA ZONA ALTA DE LOS
Nombre del Proyecto CASERIOS SANTA URSULA, SHAULLO CHICO Y BAÑOS PUNTA DEL
DISTRITO DE LOS BAÑOS DEL INCA - PROVINCIA DE CAJAMARCA -
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA”; CON CUI: 2517728

CENTRO POBLADO DE BAÑOS PUNTA, SHAULLO CHICO Y SANTA

Ubicación Geográfica URSULA - DISTRITO DE BAÑOS DEL INCA - PROVINCIA DE
CAJAMARCA - DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA.
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R9

Dificultad de ingreso y traslado de materiales a la zona de ejecucion del

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Proyecto en los meses de Febrero, Marzo y Abril, que ocacionarian retrasos
de obra.

3
Causa N° 1 Falta de accesos a la zona de ejecucion del proyecto

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Fuertes precipitaciones pluviales en estos meses del

Causa N° 2
año

Causa N° 3 Caminos inadecuados para el libre transito

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10
4.1 4.2
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Moderado 0.200
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo X Transferir Riesgo

5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO - Mejorar Accesos o considerar partida de acarreo de materiales

- Coordinar con los pobladores del lugar para transitar libremente durante la
ACCIONES PARA DAR ejecucion del proyecto.
5.3
RESPUESTA AL RIESGO - Mejoramiento de vias de acceso
- consideracion de partidas como acarreo de materiales a obra.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 10
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/10/2024

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DE LOS SISTEMAS DE AGUA

POTABLE Y SANEAMIENTO RURAL EN LA ZONA ALTA DE LOS
Nombre del Proyecto CASERIOS SANTA URSULA, SHAULLO CHICO Y BAÑOS PUNTA DEL
DISTRITO DE LOS BAÑOS DEL INCA - PROVINCIA DE CAJAMARCA -
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA”; CON CUI: 2517728

CENTRO POBLADO DE BAÑOS PUNTA, SHAULLO CHICO Y SANTA

Ubicación Geográfica URSULA - DISTRITO DE BAÑOS DEL INCA - PROVINCIA DE
CAJAMARCA - DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA.
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R10

Riesgo arqueológico que se traduce en hallazgos de restos arqueológicos

significativos que generen la interrupción del normal desarrollo de las obras
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
de acuerdo a los plazos establecidos en el contrato o sobrecostos en la
ejecución de las mismas.

3 Inadecuada obtención del certificado de inexistencia de

Causa N° 1
restos arqueológicos (CIRA) para la zona del proyecto

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Afloramiento de restos arqueológicos en la ejecución de

Causa N° 2
las partidas de movimiento de tierras y excavación.

Causa N° 3

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10
4.1 4.2
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Moderado 0.200
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo X Transferir Riesgo

5 *Adecuada identificación y ubicación de sitios arqueológicos en la etapa

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
elaboración del proyecto.

ACCIONES PARA DAR

5.3
RESPUESTA AL RIESGO
*Reubicación de los componentes del proyecto afectados por sitios arqueológicos
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 11
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/10/2024

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DE LOS SISTEMAS DE AGUA

POTABLE Y SANEAMIENTO RURAL EN LA ZONA ALTA DE LOS
Nombre del Proyecto CASERIOS SANTA URSULA, SHAULLO CHICO Y BAÑOS PUNTA DEL
DISTRITO DE LOS BAÑOS DEL INCA - PROVINCIA DE CAJAMARCA -
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA”; CON CUI: 2517728

CENTRO POBLADO DE BAÑOS PUNTA, SHAULLO CHICO Y SANTA

Ubicación Geográfica URSULA - DISTRITO DE BAÑOS DEL INCA - PROVINCIA DE
CAJAMARCA - DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA.
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R11

Riesgos derivados de eventos de fuerza mayor o caso fortuito, cuyas causas

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
no resultarían imputables a ninguna de las partes

3 Afectación de la ejecución de la obra por lluvias y/o

Causa N° 1 inundaciones temporales y/o flujo de detritos y/o
movimientos de masa

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Afectación de la ejecución por casos fortuitos no

Causa N° 2
imputables a ninguna de las partes.

Causa N° 3

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10
4.1 4.2
Moderada 0.50 X Moderado 0.20

4 Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Alto 0.400
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo X Transferir Riesgo

*Evitar eventos derivados de fuerza mayor que se puede presentar en la

5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO ejecución de la obra, mediante la adecuada planificación de la obra y la atención a
las posibles vulnerabilidades del proyecto.

ACCIONES PARA DAR *Capacitaciones sobre contingencias y charlas de inducción permanente frente a
5.3
RESPUESTA AL RIESGO casos fortuitos que acontecen en obra.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 12
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/10/2024

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DE LOS SISTEMAS DE AGUA

POTABLE Y SANEAMIENTO RURAL EN LA ZONA ALTA DE LOS
Nombre del Proyecto CASERIOS SANTA URSULA, SHAULLO CHICO Y BAÑOS PUNTA DEL
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DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA”; CON CUI: 2517728

CENTRO POBLADO DE BAÑOS PUNTA, SHAULLO CHICO Y SANTA

Ubicación Geográfica URSULA - DISTRITO DE BAÑOS DEL INCA - PROVINCIA DE
CAJAMARCA - DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA.
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R12

Riesgos Geologicos(Sismos y Deslizamientos) y Riesgos Ambientales

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO (Lluvias intensas), Los cuales dañarían y bloquearían los caminos y
accesos, ocasionando retrasos en la ejecución de la Obra.

3
Causa N° 1 Deslizamientos de lodo y piedras

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 Ocurrencia de Sismos

Causa N° 3 Fenomeno de El Niño (precipitaciones pluviales)

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10
4.1 4.2
Moderada 0.50 X Moderado 0.20

4 Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Alto 0.400
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo X Transferir Riesgo

El distrito de baños del inca se encuentra en la Zona Sismica N° 3 según

Decreto Supremo 003-2017 - Vivienda. Por tanto el área del proyecto se
5 encuentra expuesta ante la ocurrencia de un sismo, pero cuya
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
probabilidad es media.
La presencia del fenómeno El Niño, de característica recurrente causa
daños en la juridicción de Baños del Inca

ACCIONES PARA DAR Incluir medidas de protección a las estructuras físicas más
5.3
RESPUESTA AL RIESGO importantes como son la Captación de manantial y el reservorio, pases aereos.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 13
NÚMERO Y FECHA DEL
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“MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DE LOS SISTEMAS DE AGUA

POTABLE Y SANEAMIENTO RURAL EN LA ZONA ALTA DE LOS
Nombre del Proyecto CASERIOS SANTA URSULA, SHAULLO CHICO Y BAÑOS PUNTA DEL
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2 DEL PROYECTO
DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA”; CON CUI: 2517728

CENTRO POBLADO DE BAÑOS PUNTA, SHAULLO CHICO Y SANTA

Ubicación Geográfica URSULA - DISTRITO DE BAÑOS DEL INCA - PROVINCIA DE
CAJAMARCA - DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA.
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R13

En la etapa de instalacion de redes de distribucion de agua potable, las

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO viviendas que en la actualidad cuentan con el servicio se pueden ver
afectadas.

3
Causa N° 1 Cambio general de las redes exitentes de agua potable

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2

Causa N° 3

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

4.1
Baja 0.30 x 4.2
Bajo 0.10 x
Moderada 0.50 Moderado 0.20

4 Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Bajo 0.100
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo X Transferir Riesgo

5 Quejas de la poblacion por ausencia del servicoPresencia de enfermedades

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
gastrointestinales por aunsencia de agua potable.

ACCIONES PARA DAR Se instalaran tuberias de polietileno de PVC C-10, para asegurar la continuidad del
5.3
RESPUESTA AL RIESGO servicio durante la ejecucion del proyecto
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 14
NÚMERO Y FECHA DEL
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POTABLE Y SANEAMIENTO RURAL EN LA ZONA ALTA DE LOS
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Ubicación Geográfica URSULA - DISTRITO DE BAÑOS DEL INCA - PROVINCIA DE
CAJAMARCA - DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA.
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R14

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Presencia de vicios ocultos, por la complejidad geológica y/o geotécnica

Hace referencia a la complejidad de obras de

3 saneamiento (Obras subterráneas) que implica un
cambio de las condiciones geológicas y geotécnicas
Causa N° 1
respecto a las previstas en el Estudio - Expediente
Técnico. Riesgo que asume la ENTIDAD, por ser la
propietaria del Estudio.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 2

Causa N° 3

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10
4.1 4.2
Moderada 0.50 X Moderado 0.20

4 Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Alto 0.400
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Condición no imputable a las partes

ACCIONES PARA DAR LA ENTIDAD deberá desarrollar el análisis respectivo, referidas al sentido y alcance
5.3
RESPUESTA AL RIESGO de la normativa para su cumplimiento
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 15
NÚMERO Y FECHA DEL
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Ubicación Geográfica URSULA - DISTRITO DE BAÑOS DEL INCA - PROVINCIA DE
CAJAMARCA - DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA.
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R15

No obtener las aprobaciones del Plan de Monitoreo Ambiental, en los tiempos

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
requeridos para la obra, por parte del CONTRATISTA DE OBRA.

Hace referencia al riesgo AMBIENTAL Riesgo que

3 asume el CONTRATISTA DE OBRA, dado que le
corresponde presentar y obtener las aprobaciones
Causa N° 1
correspondientes al Plan de Monitoreo Ambiental,
precisando la empresa registrada, que estará a cargo
de esta actividad.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 2

Causa N° 3

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

4.1
Baja 0.30 X 4.2
Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 X
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Moderado 0.200
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo X

5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Inadecuada administración y ejecución de la obra

ACCIONES PARA DAR Responsabilidad del Contratista de Obra. El no cumplimiento de esta actividad
5.3
RESPUESTA AL RIESGO conlleva a multas que serán de responsabilidad del Contratista de Obra.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 16
NÚMERO Y FECHA DEL
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DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA”; CON CUI: 2517728

CENTRO POBLADO DE BAÑOS PUNTA, SHAULLO CHICO Y SANTA

Ubicación Geográfica URSULA - DISTRITO DE BAÑOS DEL INCA - PROVINCIA DE
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IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R16

Paralización de la ejecución de los trabajos por rotura de infraestructura

existente, que afecten la ejecución de obras en el proyecto. Y accidentes
3 3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
originados por eventos fortuitos, repentinos, violentos, involuntarios,
imprevistos y ocasionales

Causa N° 1 Riesgo que se da durante la ejecución de la obra,

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2
Causa N° 3
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

4.1
Baja 0.30 X 4.2
Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 X
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Moderado 0.200
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo X Transferir Riesgo
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Condición vinculada al proceso constructivo de la obra.
Es responsabilidad del Contratista los riesgos originados por esta actividda, al no
ACCIONES PARA DAR tomar las precauciones del caso y la seguridad en obra. Esto no generrara ninguna
5.3
RESPUESTA AL RIESGO ampliación y/o adicional de obra. Activará inmediatamente el SCTR y el Seguro de
Responsabilidad Civil (RC) y el Seguro Todo Riesgo para Contratistas (CAR).
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 17
NÚMERO Y FECHA DEL
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DATOS GENERALES
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DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA”; CON CUI: 2517728

CENTRO POBLADO DE BAÑOS PUNTA, SHAULLO CHICO Y SANTA

Ubicación Geográfica URSULA - DISTRITO DE BAÑOS DEL INCA - PROVINCIA DE
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IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R17

Interferencia de redes u obras existentes no identificadas (no catastradas),

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
que impiden la ejecución de las obras contratadas.
3

Riesgo en relación a las interferencias de redes durante

Causa N° 1 la ejecución de obra, que pueden ocasionar atrasos en
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) el cronograma de avance.
Causa N° 2
Causa N° 3
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

4.1
Baja 0.30 X 4.2
Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20

4 Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Alto 0.400
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo X Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Condición imputable para ambas partes

5 Las interferencias con las redes, eléctricas y de telefonía de los concesionarios son
parte del proyecto. Si los costos por solución de interferencias no han sido incluidos
en el expediente técnico, la Entidad asumirá el costo de las mismas ante cualquier
ACCIONES PARA DAR entidad u operador de servicios cuyas instalaciones originen alguna interferencia a
5.3
RESPUESTA AL RIESGO las obras dentro del derecho de vía y el Contratista realizará las gestiones
administrativas en coordinación con la Supervisión y Entidad, asi mismo por ello el
CONTRATISTA, a través de la Entidad podrá proponer acciones para solucionar las
interferencias.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 18
NÚMERO Y FECHA DEL
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POTABLE Y SANEAMIENTO RURAL EN LA ZONA ALTA DE LOS
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DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
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CENTRO POBLADO DE BAÑOS PUNTA, SHAULLO CHICO Y SANTA

Ubicación Geográfica URSULA - DISTRITO DE BAÑOS DEL INCA - PROVINCIA DE
CAJAMARCA - DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA.
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R18

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Por cambios de normatividad durante la ejecución de la obra .
3

Cuando existan modificaciones y/o variaciones en las

normativas que afecten la ejecución de la obra tanto en
Causa N° 1
su proceso constructivo, y/o administrativo, y/o legal,
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) etc.
Causa N° 2
Causa N° 3
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

4.1
Baja 0.30 X 4.2
Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20

4 Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Alto 0.400
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Inadecuada administración y ejecución de la obra
5

LA ENTIDAD debe evaluar la solicitud de la resolución del contrato, ejecutar las

ACCIONES PARA DAR
5.3
RESPUESTA AL RIESGO
cartas fianzas de fiel cumplimiento, adelanto directo y si es procedente la del
adelanto de materiales. Actuando acorde al RLCE.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 19
NÚMERO Y FECHA DEL
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POTABLE Y SANEAMIENTO RURAL EN LA ZONA ALTA DE LOS
Nombre del Proyecto CASERIOS SANTA URSULA, SHAULLO CHICO Y BAÑOS PUNTA DEL
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DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA”; CON CUI: 2517728

CENTRO POBLADO DE BAÑOS PUNTA, SHAULLO CHICO Y SANTA

Ubicación Geográfica URSULA - DISTRITO DE BAÑOS DEL INCA - PROVINCIA DE
CAJAMARCA - DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA.
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R19

Abandono del contrato por parte del CONTRATISTA DE OBRA durante la

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
ejecución del contrato
3
LA ENTIDAD debe evaluar, estudiar y verificar las
causas, solicitando la respectiva caducidad en caso de
Causa N° 1 ser procedente, y actuar de acuerdo a Ley y
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Reglamento de Contrataciones y Directivas aplicables al
contrato..
Causa N° 2
Causa N° 3
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

4.1
Baja 0.30 X 4.2
Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20

4 Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X
Baja 0.300 Muy alto 0.800
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.240 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Inadecuada administración y ejecución de la obra
5

LA ENTIDAD debe evaluar la solicitud de la resolución del contrato, ejecutar las

ACCIONES PARA DAR
5.3
RESPUESTA AL RIESGO
cartas fianzas de fiel cumplimiento, adelanto directo y si es procedente la del
adelanto de materiales. Actuando acorde al RLCE.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 20
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
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POTABLE Y SANEAMIENTO RURAL EN LA ZONA ALTA DE LOS
Nombre del Proyecto CASERIOS SANTA URSULA, SHAULLO CHICO Y BAÑOS PUNTA DEL
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DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA”; CON CUI: 2517728

CENTRO POBLADO DE BAÑOS PUNTA, SHAULLO CHICO Y SANTA

Ubicación Geográfica URSULA - DISTRITO DE BAÑOS DEL INCA - PROVINCIA DE
CAJAMARCA - DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA.
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R20

Abandono del contrato por parte del SUPERVISOR durante la ejecución del
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
contrato.
3

Causa N° 1 Riesgo que asume la ENTIDAD

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 2
Causa N° 3
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

4.1
Baja 0.30 X 4.2
Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20

4 Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X
Baja 0.300 Muy alto 0.800
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.240 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Inadecuada administración y ejecución de la obra
5

LA ENTIDAD debe evaluar la solicitud de la resolución del contrato, ejecutar las

ACCIONES PARA DAR
5.3
RESPUESTA AL RIESGO
cartas fianzas de fiel cumplimiento, adelanto directo y si es procedente la del
adelanto de materiales. Actuando acorde al RLCE.
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

25 de 31
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DE LOS SISTEMAS DE AGUA POTABLE Y

SANEAMIENTO RURAL EN LA ZONA ALTA DE LOS CASERIOS SANTA
Número I Nombre del Proyecto URSULA, SHAULLO CHICO Y BAÑOS PUNTA DEL DISTRITO DE LOS BAÑOS
2. DATOS GENERALES DEL INCA - PROVINCIA DE CAJAMARCA - DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA”;
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO CON CUI: 2517728
DEL PROYECTO

CENTRO POBLADO DE BAÑOS PUNTA, SHAULLO CHICO Y SANTA URSULA -

Fecha 10/10/2024 Ubicación Geográfica DISTRITO DE BAÑOS DEL INCA - PROVINCIA DE CAJAMARCA -
DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA.

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo el riesgo

*cuadrillas para la ejecucion de posibles partidas afectadas por las

Inadecuada ejecucion de partidas durante los meses de
precipitaciones pluviales.
R1 febrero, marzo y abril;por las precipitaciones presentes en Alta Prioridad X X
*ejecucion de zanjas de desviacion
la zona, lo que generará retrasos y perdida de materiales
de caudales generadas por las precipitaciones

Riesgo de errores o deficiencias en el diseño del cálculo -REALIZAR UN REPLANTEO SEGÚN DETALLE DE PLANOS
R2 estructural de la infraestructura proyectada, topografía o Baja Prioridad X ADECUANDOSE A LA TOPOGRAFÍA DEL TERRENO PARA LA X
estudio de suelos. INFREAESTRUCTURA,

Ejecutar la carta fianza de fiel cumplimiento y/o de ser el caso la

intervención económica con la finalidad de culminar la ejecución de
Riesgo de Construcción que generen sobrecostos y/o Prioridad la obra. Gestionar a la empresa aseguradora cubra los riesgos
R3 X X
sobreplazos durante el período de ejecución de la obra. Moderada ocasionados, según el paquete de seguros contratados. Gestionar
presupuestos para adicionales de obra y verificar su cumplimiento
por parte de la entidad dentro del marco legal del RLCE.

Realizar el reconocimiento de los linderos y áreas a intervenir

previo a elaborar el Acta de Entrega de Terreno para la ejecución
de la obra en presencia y conformidad de las Autoridades, vecinos
Riesgo de Expropiación de terrenos provocando retraso en colindantes y pobladores; Con referencia a las interferencias con
R4 Baja Prioridad X X
el inicio de la obra y sobrecosto en la ejecución. los accesos ya mecionados anteriormente se considerará en el
presupuesto una partida para de construcción y demolicion de
estructura existente para, solicitando anticipadamente permiso de
propietario de terreno

Riesgo geológico / geotécnico que se identifica con

diferencias en las condiciones del medio o del proceso
geológico sobre lo previsto en los estudios de la fase de Realizar en estudio adecuado geológico y geotécnico para la
R5 Alta Prioridad X X
formulación y/o estructuración que redunde en sobrecostos ejecución de la obra.
o ampliación de plazos de construcción de la
infraestructura.

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Formato para asignar los riesgos

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DE LOS SISTEMAS DE AGUA POTABLE Y

SANEAMIENTO RURAL EN LA ZONA ALTA DE LOS CASERIOS SANTA
Número I Nombre del Proyecto URSULA, SHAULLO CHICO Y BAÑOS PUNTA DEL DISTRITO DE LOS BAÑOS
2. DATOS GENERALES DEL INCA - PROVINCIA DE CAJAMARCA - DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA”;
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO CON CUI: 2517728
DEL PROYECTO

CENTRO POBLADO DE BAÑOS PUNTA, SHAULLO CHICO Y SANTA URSULA -

Fecha 10/10/2024 Ubicación Geográfica DISTRITO DE BAÑOS DEL INCA - PROVINCIA DE CAJAMARCA -
DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA.

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo el riesgo

Evaluación de la magnitud de los hallazgos a fin de dar una

Riesgo de Interferencias y Servicios Afectados, que se
solución Técnica y/o notificar a la empresa prestadora de servicios
R6 traduzca en la posibilidad de sobrecostos y/o sobreplazos Baja Prioridad X X
para la reubicación; en caso de generar variaciones sustanciales
de Construcción.
solicitar la opinión técnica al proyectista.

Riesgo Ambiental relacionado con el riesgo de

Adecuar los procesos y metodos constructivos de manera que la
incumplimiento de la normativa ambiental y de las medidas Prioridad
R7 X afección ambiental sea mínima y siempre dentro de los parámetros X
correctoras definidas en la aprobación de los estudios Moderada
impuestos.
ambientales.

Gestionar a la empresa aseguradora cubra los riesgos

Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños Prioridad ocasionados, según el paquete de seguros contratados. Y hacer
R8 X X
de terceros Moderada cumplir los disparadores de riesgo para no tener incidentes y
accidentes en la ejecución de la obra.

- Coordinar con los pobladores del lugar para transitar libremente

Dificultad de ingreso y traslado de materiales a la zona de
Prioridad durante la ejecucion del proyecto.
R9 ejecucion del Proyecto en los meses de Febrero, Marzo y X X
Moderada - Mejoramiento de vias de acceso
Abril, que ocacionarian retrasos de obra.
- consideracion de partidas como acarreo de materiales a obra.

Riesgo arqueológico que se traduce en hallazgos de restos

arqueológicos
significativos que generen la interrupción del normal Prioridad *Reubicación de los componentes del proyecto afectados por sitios
R10 X X
desarrollo de las obras de acuerdo a los plazos Moderada arqueológicos
establecidos en el contrato o sobrecostos en la ejecución
de las mismas.

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“MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DE LOS SISTEMAS DE AGUA POTABLE Y

SANEAMIENTO RURAL EN LA ZONA ALTA DE LOS CASERIOS SANTA
Número I Nombre del Proyecto URSULA, SHAULLO CHICO Y BAÑOS PUNTA DEL DISTRITO DE LOS BAÑOS
2. DATOS GENERALES DEL INCA - PROVINCIA DE CAJAMARCA - DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA”;
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO CON CUI: 2517728
DEL PROYECTO

CENTRO POBLADO DE BAÑOS PUNTA, SHAULLO CHICO Y SANTA URSULA -

Fecha 10/10/2024 Ubicación Geográfica DISTRITO DE BAÑOS DEL INCA - PROVINCIA DE CAJAMARCA -
DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA.

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo el riesgo

Riesgos derivados de eventos de fuerza mayor o caso *Capacitaciones sobre contingencias y charlas de inducción
R11 fortuito, cuyas causas no resultarían imputables a ninguna Alta Prioridad X permanente frente a X
de las partes casos fortuitos que acontecen en obra.

El distrito de baños del inca se encuentra en la Zona Sismica N° 3

según
Riesgos Geologicos(Sismos y Deslizamientos) y Riesgos Decreto Supremo 003-2017 - Vivienda. Por tanto el área del
Ambientales proyecto se
R12 (Lluvias intensas), Los cuales dañarían y bloquearían los Alta Prioridad X encuentra expuesta ante la ocurrencia de un sismo, pero cuya X
caminos y probabilidad es media.
accesos, ocasionando retrasos en la ejecución de la Obra. La presencia del fenómeno El Niño, de característica recurrente
causa
daños en la juridicción de Baños del Inca

En la etapa de instalacion de redes de distribucion de agua

Se instalaran tuberias de polietileno de PVC C-10, para asegurar la
R13 potable, las viviendas que en la actualidad cuentan con el Baja Prioridad X X
continuidad del servicio durante la ejecucion del proyecto
servicio se pueden ver afectadas.

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Formato para asignar los riesgos

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DE LOS SISTEMAS DE AGUA POTABLE Y

SANEAMIENTO RURAL EN LA ZONA ALTA DE LOS CASERIOS SANTA
Número I Nombre del Proyecto URSULA, SHAULLO CHICO Y BAÑOS PUNTA DEL DISTRITO DE LOS BAÑOS
2. DATOS GENERALES DEL INCA - PROVINCIA DE CAJAMARCA - DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA”;
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO CON CUI: 2517728
DEL PROYECTO

CENTRO POBLADO DE BAÑOS PUNTA, SHAULLO CHICO Y SANTA URSULA -

Fecha 10/10/2024 Ubicación Geográfica DISTRITO DE BAÑOS DEL INCA - PROVINCIA DE CAJAMARCA -
DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA.

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo el riesgo

Presencia de vicios ocultos, por la complejidad geológica LA ENTIDAD deberá desarrollar el análisis respectivo, referidas al
R14 Alta Prioridad X X
y/o geotécnica sentido y alcance de la normativa para su cumplimiento

No obtener las aprobaciones del Plan de Monitoreo Responsabilidad del Contratista de Obra. El no cumplimiento de
Prioridad
R15 Ambiental, en los tiempos requeridos para la obra, por X esta actividad conlleva a multas que serán de responsabilidad del X
Moderada
parte del CONTRATISTA DE OBRA. Contratista de Obra.

Paralización de la ejecución de los trabajos por rotura de Es responsabilidad del Contratista los riesgos originados por esta
infraestructura existente, que afecten la ejecución de obras actividda, al no tomar las precauciones del caso y la seguridad en
Prioridad
R16 en el proyecto. Y accidentes originados por eventos X obra. Esto no generrara ninguna ampliación y/o adicional de obra. X
Moderada
fortuitos, repentinos, violentos, involuntarios, imprevistos y Activará inmediatamente el SCTR y el Seguro de Responsabilidad
ocasionales Civil (RC) y el Seguro Todo Riesgo para Contratistas (CAR).

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 Anexo N° 03
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“MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DE LOS SISTEMAS DE AGUA POTABLE Y

SANEAMIENTO RURAL EN LA ZONA ALTA DE LOS CASERIOS SANTA
Número I Nombre del Proyecto URSULA, SHAULLO CHICO Y BAÑOS PUNTA DEL DISTRITO DE LOS BAÑOS
2. DATOS GENERALES DEL INCA - PROVINCIA DE CAJAMARCA - DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA”;
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO CON CUI: 2517728
DEL PROYECTO

CENTRO POBLADO DE BAÑOS PUNTA, SHAULLO CHICO Y SANTA URSULA -

Fecha 10/10/2024 Ubicación Geográfica DISTRITO DE BAÑOS DEL INCA - PROVINCIA DE CAJAMARCA -
DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA.

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo el riesgo

Las interferencias con las redes, eléctricas y de telefonía de los

concesionarios son parte del proyecto. Si los costos por solución
de interferencias no han sido incluidos en el expediente técnico, la
Entidad asumirá el costo de las mismas ante cualquier entidad u
Interferencia de redes u obras existentes no identificadas
Prioridad operador de servicios cuyas instalaciones originen alguna
R17 (no catastradas), que impiden la ejecución de las obras X X
Moderada interferencia a las obras dentro del derecho de vía y el Contratista
contratadas.
realizará las gestiones administrativas en coordinación con la
Supervisión y Entidad, asi mismo por ello el CONTRATISTA, a
través de la Entidad podrá proponer acciones para solucionar las
interferencias.

LA ENTIDAD debe evaluar la solicitud de la resolución del contrato,

Por cambios de normatividad durante la ejecución de la Prioridad ejecutar las cartas fianzas de fiel cumplimiento, adelanto directo y
R18 X X
obra . Moderada si es procedente la del adelanto de materiales. Actuando acorde al
RLCE.

LA ENTIDAD debe evaluar la solicitud de la resolución del contrato,

Abandono del contrato por parte del CONTRATISTA DE ejecutar las cartas fianzas de fiel cumplimiento, adelanto directo y
R19 Alta Prioridad X X
OBRA durante la ejecución del contrato si es procedente la del adelanto de materiales. Actuando acorde al
RLCE.

LA ENTIDAD debe evaluar la solicitud de la resolución del contrato,

Abandono del contrato por parte del SUPERVISOR durante ejecutar las cartas fianzas de fiel cumplimiento, adelanto directo y
R20 Alta Prioridad X X
la ejecución del contrato. si es procedente la del adelanto de materiales. Actuando acorde al
RLCE.

30 de 31
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.