Derecho Penal III
V Semestre
Licda. Gabriela Díaz De Paz
Definición de falsificación de
documentos
La falsificación de documentos es un delito que consiste en la creación, alteración
o manipulación de un documento con la intención de hacer creer que es auténtico
o legítimo, a pesar de no serlo. Este delito busca generar un beneficio ilícito para
quien lo realiza o causar un perjuicio a terceros, afectando la confianza en el
sistema documental y legal.
El delito de falsificación puede abarcar tanto documentos públicos (emitidos por
entidades gubernamentales) como documentos privados, siempre que estos sean
reconocidos por su relevancia jurídica o comercial.
Tipos de documentos comúnmente falsificados
1. Identificaciones personales:
o Ejemplo: Pasaportes, cédulas de identidad, licencias de conducir.
o Uso: Acceso ilegal a servicios, tráfico de personas o actividades
fraudulentas.
2. Contratos:
o Ejemplo: Contratos de compraventa, alquiler o servicios.
o Uso: Alteración de términos o inclusión de cláusulas falsas para
obtener ventajas económicas o legales.
3. Certificados académicos:
o Ejemplo: Diplomas, títulos universitarios, certificados de
competencias.
o Uso: Conseguir empleos o becas mediante credenciales falsas.
4. Documentos financieros:
1
Derecho Penal III
V Semestre
Licda. Gabriela Díaz De Paz
o Ejemplo: Cheques, pagarés, estados de cuenta, facturas.
o Uso: Estafas, evasión fiscal o fraudes financieros.
5. Otros documentos oficiales:
o Ejemplo: Actas de nacimiento, matrimonio, defunción, permisos y
licencias.
o Uso: Suplantación de identidad, acceso a herencias, entre otros.
Implicaciones legales y sociales:
1. Legales:
o La falsificación de documentos está tipificada como un delito en la
mayoría de los códigos penales, y las sanciones varían dependiendo
del tipo de documento y el nivel de daño causado.
o Las penas pueden incluir multas, prisión y sanciones
administrativas, afectando la vida de los responsables de manera
significativa.
2. Sociales:
o Este delito socava la confianza entre las personas, las instituciones
y el sistema legal, generando desconfianza en los procesos
administrativos y comerciales.
o Puede tener consecuencias graves para las víctimas, como pérdida
de oportunidades laborales, afectaciones patrimoniales y problemas
legales.
Legislación Nacional
Artículos relevantes del Código Penal que tipifican la falsificación de
documentos
1. Falsedad material (Artículo 321):
2
Derecho Penal III
V Semestre
Licda. Gabriela Díaz De Paz
o Crear un documento público falso o alterar uno verdadero con la
posibilidad de causar perjuicio se sanciona con prisión de dos a
seis años.
2. Falsedad ideológica (Artículo 322):
o Insertar declaraciones falsas en un documento público, durante su
otorgamiento o autorización, con la posibilidad de causar perjuicio,
conlleva una pena de prisión de dos a seis años.
3. Falsificación de documentos privados (Artículo 323):
o Las mismas acciones de falsificación cometidas en documentos
privados se sancionan con prisión de uno a tres años.
4. Equiparación de documentos (Artículo 324):
o Títulos de crédito, letras de cambio y otros títulos transmisibles
falsificados serán sancionados con las mismas penas establecidas
en los artículos 321 y 322.
5. Uso de documentos falsificados (Artículo 325):
o Quien utilice un documento falsificado, sabiendo que lo es,
enfrentará la misma pena que corresponde al autor de la
falsificación.
6. Falsedad en certificado (Artículo 326):
o Un facultativo que extienda un certificado médico falso que pueda
causar perjuicio será sancionado con multa de trescientos a tres
mil quetzales.
7. Supresión, ocultación o destrucción de documentos (Artículo
327):
o Destruir, ocultar o suprimir documentos verdaderos se sanciona
con las mismas penas establecidas en los artículos anteriores.
8. Agravación electoral (Artículo 327 A):
o Las penas se incrementan a la mitad si el delito se comete con fines
electorales. Si lo realiza un funcionario público relacionado con el
3
Derecho Penal III
V Semestre
Licda. Gabriela Díaz De Paz
Tribunal Supremo Electoral, se incrementa en dos terceras partes
y se aplica inhabilitación.
9. Agravación por delitos migratorios (Artículo 327 B):
o Las penas establecidas en los artículos 240, 321, 322 y 325 se
incrementan en una tercera parte si los delitos se cometen para
facilitar faltas o delitos contemplados en la Ley de Migración.
Diferencias en las penas según el tipo de documento y la intención del delito
• Documentos públicos vs. privados:
o Las falsificaciones en documentos públicos tienen penas más
severas (de dos a seis años) en comparación con las cometidas en
documentos privados (de uno a tres años), debido a su impacto en
la confianza institucional.
• Intención del delito:
o Los agravantes, como la finalidad electoral o migratoria,
incrementan significativamente las penas, mostrando cómo el
contexto del delito afecta su gravedad.
• Uso de documentos falsificados:
o Aunque el usuario no participe en la falsificación directa, el uso de
documentos falsificados con conocimiento de su naturaleza ilegal es
castigado con la misma severidad que la falsificación original.
Cooperación internacional para combatir este delito
1. Intercambio de información:
o Los estados colaboran a través de sistemas como el I-24/7 de
Interpol, que permite compartir datos en tiempo real sobre
documentos falsificados y organizaciones responsables.
2. Capacitación técnica:
4
Derecho Penal III
V Semestre
Licda. Gabriela Díaz De Paz
o Instituciones internacionales organizan programas para entrenar a
las autoridades locales en la identificación de documentos falsos y
el uso de tecnologías avanzadas.
3. Extradición y juicios transnacionales:
o Los tratados bilaterales y multilaterales permiten llevar ante la
justicia a responsables que operan en múltiples países.
Ejemplos prácticos
1. Casos de falsificación en contextos cotidianos
Uso de documentos falsos en trámites administrativos
• Ejemplo:
Una persona presenta un diploma universitario falso para optar a un
empleo en una institución pública. El documento contiene información
ficticia y un sello alterado de una universidad reconocida.
• Ejemplo adicional:
Uso de licencias de conducir falsas para eludir procesos de emisión
oficiales.
Contratos alterados en negociaciones comerciales
• Ejemplo:
En una compraventa de bienes inmuebles, una de las partes altera el
contrato original modificando el monto acordado para obtener un beneficio
económico indebido.
• Ejemplo adicional:
Una empresa presenta facturas alteradas para justificar mayores costos
en un proceso de licitación pública.
5
Derecho Penal III
V Semestre
Licda. Gabriela Díaz De Paz
Análisis de consecuencias legales
¿Cómo se identifica un documento falso?
1. Revisión de elementos formales:
o Verificación de sellos, firmas y formatos estándar del documento.
o Comparación con documentos legítimos emitidos por la misma
entidad.
2. Tecnologías de validación:
o Uso de herramientas digitales como lectores de códigos QR, marcas
de agua electrónicas o sistemas de registro en línea.
3. Peritajes documentales:
o Expertos en grafología o peritajes forenses analizan características
como la autenticidad de firmas, alteraciones físicas (borraduras,
adiciones) y elementos de impresión.
o
Penalidades para quienes elaboran, usan o distribuyen documentos falsificados
1. Elaboración de documentos falsos:
o Penalidades más severas según el Código Penal, incluyendo prisión
de dos a seis años para documentos públicos y de uno a tres años
para documentos privados.
2. Uso de documentos falsificados:
o Quien haga uso de un documento falso, a sabiendas de su falsedad,
enfrenta las mismas penas que el autor de la falsificación (Artículo
325 del Código Penal).
3. Distribución o comercialización:
o En los casos donde exista un esquema organizado para distribuir
documentos falsificados (por ejemplo, redes de falsificación de
pasaportes), las penas pueden incrementarse si se vinculan a
delitos migratorios o electorales.
6
Derecho Penal III
V Semestre
Licda. Gabriela Díaz De Paz
Documentoscopía:
Definición y alcance
La documentoscopía es una rama de la criminalística que se dedica al estudio y
análisis técnico-científico de documentos para determinar su autenticidad,
identificar alteraciones o falsificaciones, y, en algunos casos, establecer la
autoría de dichos documentos. Su objetivo principal es preservar la fe pública y
garantizar la integridad de los documentos que tienen valor legal, económico o
administrativo.
Aplicaciones de la documentoscopía
1. Verificación de autenticidad:
o Determinar si un documento fue emitido por la entidad
correspondiente.
o Confirmar que sellos, firmas y marcas de agua cumplen con los
estándares oficiales.
2. Detección de alteraciones:
o Identificar modificaciones en textos, fechas, cifras o firmas
mediante técnicas avanzadas.
o Analizar sobreescrituras, borraduras, raspados y adiciones en el
documento.
3. Peritajes judiciales:
o Apoyar investigaciones penales, civiles o administrativas
proporcionando evidencia técnica sobre la autenticidad o falsedad
de un documento.
o Establecer si un documento fue producido mediante impresión
legítima o mediante herramientas no autorizadas.
4. Identificación de autores:
o Mediante grafotecnia, la documentoscopía puede determinar si una
firma o escritura pertenece a una persona específica.
7
Derecho Penal III
V Semestre
Licda. Gabriela Díaz De Paz
Técnicas y herramientas utilizadas
1. Análisis visual:
o Uso de lupas de aumento y microscopios para examinar detalles
imperceptibles a simple vista.
o Inspección de marcas de agua, relieves y microimpresiones.
2. Luz ultravioleta e infrarroja:
o Permite detectar tintas invisibles al ojo humano o alteraciones no
visibles bajo luz normal.
o Identifica diferencias en la composición química de las tintas.
3. Análisis espectral:
o Uso de espectrómetros para analizar la composición química del
papel y las tintas, y compararlas con materiales auténticos.
4. Fotografía forense:
o Captura de imágenes en alta resolución para analizar en detalle
elementos del documento.
5. Software de comparación:
o Programas avanzados para comparar documentos con ejemplares
legítimos, facilitando la detección de discrepancias.
