Guía para priorizar y evaluar proyectos de remediación Capítulo VI 1

ambiental...
Guía para priorizar y evaluar proyectos de remediación Capítulo VI 2
ambiental...
 Capítulo VII
Retroalimentación en el
proceso de seguimiento del
proyecto

Introducción
En este capítulo se introducen las directrices para dar seguimiento a un proyecto
de remediación. Se aclara la diferencia entremonitoreo y evaluación, y se plantea la
necesidad de elegir indicadores pertinentes para que tanto el seguimiento como
la evaluación del proyecto se lleven a cabo de manera adecuada. Los
indicadores oportunos permitirán poner en práctica una remediación
sostenible y monitorear apropiadamente el alcance de los objetivos
preestablecidos, así como los impactos socioambientales y económicos del
proyecto.
Puesto que la remediación de un pasivo ambiental minero no se efectúa
de manera inmediata, un proyecto de remediación requiere un monitoreo
constante y un seguimiento de las acciones llevadas a cabo con el objetivo
de evitar riesgos y posibles impactos socioambientales negativos. En el
seguimiento se debe considerar e incluir a todas las partes interesadas, en
particular a las comunidades aledañas, durante todo el ciclo de vida del
proyecto, a fin de asegurar una participación adecuada en la toma de
decisiones. Será necesario mantener las actividades de monitoreo después
de la remediación del pasivo ambiental minero.

A. Tipos de retroalimentación
Para los encargados de tomar decisiones de la región, y en sintonía con las
tendencias mundiales, los resultados obtenidos en un proyecto son cada vez
más importantes en relación con los productos entregados. La importancia de
los resultados alcanzados radica en su vínculo con la política pública basada
en datos y la gestión por resultados. La política pública basada en datos
permite hacer el seguimiento de un proyecto para rendir cuentas, informar
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a los ciudadanos sobre las asignaciones presupuestarias y orientar la toma

de decisiones (CEPEP/SHCP, 2019; véase el diagrama VII.1). Del mismo modo,
la gestión por resultados proporciona un conjunto de principios, pautas y
herramientas para guiar las acciones públicas en lo que respecta a la
planificación estratégica, la gestión de riesgos y el seguimiento del
desempeño y la evaluación de un proyecto. Se trata de un modelo
participativo que busca mejorar el cumplimiento de los programas y reforzar
la toma de decisiones, la eficacia y la eficiencia de la gestión del proyecto, el
aprendizaje y la rendición de cuentas (OCDE, 2023).

■ Diagrama VII.1
Etapas para la instrumentación de una evaluación basada en datos
Preparativos Diseño de Elección de Recolección Producción
la de datos
la evaluación muestra y
Definir los datos divulgación
de datos
Determinar lo Verificar si el
que se va a diseño es que se necesitan
evaluar o Detallar el Analizar los
étic método de Contratar datos
Establecer un equipo medición de la proveedores
objetivos característica para la Redacta
de que se va a recolección r el
Desarrollar la evaluadores verificar informe
teoría del cambio de los datos
Establecer Precisar la Debatir los
Definir las tiempos población Elaborar y resultados
características muestra poner a con los
que se van a del proceso prueba el
medir (por Desarrollar instrumento
ejemplo, masa, la
concentración estrategia de recolección
de
o resistividad) selección y
obtención
Concretar

Fuente: Comisión Económica para América Latina y el Caribe (CEPAL), sobre la base de Centro
de Estudios para la Preparación y Evaluación Socioeconómica de Proyectos/Secretaría
de Hacienda y Crédito Público (CEPEP/SHCP), “Diplomado Evaluación de Políticas y
Programas Públicos 2023”, Ciudad de México, 2019 [en línea]
[Link]

La evaluación de un proyecto consiste en aplicar un análisis sistemático

para determinar si existe congruencia entre los objetivos planteados y las
acciones llevadas a cabo. Además, permite identificar la eficiencia, la eficacia,
la calidad, los resultados y el impacto del proyecto ejecutado o algunos de sus
elementos (por ejemplo, los esfuerzos de participación comunitaria; EPA, 2020).
Todo esto contribuye a definir la sostenibilidad de las acciones (CEPEP/SHCP,
2019).
Es preciso establecer una diferenciación conceptual entre evaluación y
seguimiento o monitoreo. La evaluación se realiza en momentos puntuales y
claramente definidos. Puede tener lugar ex ante, como herramienta de ayuda
para la toma de decisiones, o ex post, como método para medir los resultados
e impactos del proyecto. Además, es habitual realizar
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evaluaciones intermedias para verificar si las actividades se están llevando a

cabo según lo esperado o planificado o si es necesario introducir ajustes.
Sería conveniente que la evaluación esté a cargo de un agente externo a la
ejecución del proyecto a fin de garantizar su objetividad.
En cambio, el seguimiento o monitoreo es un proceso que consiste en
generar y analizar información sobre el cumplimiento de las metas de un
programa a través de indicadores y sobre la gestión de los recursos
asignados a los programas. Se trata de una actividad que se realiza de
manera continua durante la etapa de ejecución del proyecto para identificar
aspectos que puedan ajustarse, generalmente, a corto plazo. El monitoreo
suele llevarlo a cabo el mismo agente que ejecuta el programa (véase el
cuadro VII.1).

■ Cuadro VII.1
Diterencias entre seguimiento o monitoreo y evaluación

Aspecto Seguimiento o monitoreo Evaluación

Frecuencia Continua Periódica, con cortes específicos
Finalidad Mejora continua de la gestión del Influencia en las principales
programa decisiones del programa
Método Identificación de áreas de Evaluación de la pertinencia del
mejora (por lo general, a corto programa o de la política pública (o
plazo) a través de la generación de uno de
y el análisis de datos sobre el sus elementos)
cumplimiento de las metas
Utilidad El seguimiento de los indicadores La evaluación de los indicadores
permite determinar si: ayuda a determinar si:
− Se están aplicando los recursos − El programa o proyecto
según lo previsto produce los impactos
− Se están realizando las esperados en
actividades programadas la población beneficiada
− Se están resolviendo los − El programa o proyecto se ha
problemas que se esperaba ejecutado de forma sustentable y
resolver contribuye a otros objetivos, como
− Se están llevando a cabo las la mitigación del cambio climático,
actividades de forma sustentable o si los recursos se aplican
de forma eficiente
− El programa o proyecto está
cumpliendo con los objetivos para
los que
fue diseñado
Agentes Ejecutores del programa Externos por circunstancias
ajenas a la operación del
programa
Instrumentos Indicadores, matrices, sistemas Metodologías, términos de
de información, entre otros referencia, cuestionarios,
encuestas, entrevistas, software
estadístico, entre otros
Profundidad Énfasis en la implementación, Personalizada; frecuentemente
de la responde a la pregunta: ¿qué? centrada en el desempeño o el
información impacto y en las preguntas: ¿por
qué? o ¿cómo?
Costo Ceneralmente, el costo es bajo, Según el trabajo en cuestión, puede
pues los ejecutores cuentan con ser alto
información producto de su
quehacer cotidiano

Fuente: Comisión Económica para América Latina y el Caribe (CEPAL), sobre la base de Centro
de Estudios para la Preparación y Evaluación Socioeconómica de Proyectos/Secretaría
de Hacienda y Crédito Público (CEPEP/SHCP), “Diplomado Evaluación de Políticas y
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Programas ambiental...
Públicos 2023”, Ciudad de México, 2019 [en línea]
[Link]
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Uno de los principales instrumentos relacionados con el análisis y el

seguimiento del proyecto, tanto durante su ciclo de vida como una vez
implementada la remediación, son los indicadores de desempeño. Un
indicador es una característica específica, observable y medible que puede
utilizarse para mostrar los cambios y progresos de un parámetro, una
característica o un programa hacia el logro de un resultado específico.
En la etapa de seguimiento o monitoreo, los indicadores se utilizan a lo largo
del ciclo de vida del proyecto, mientras que en la etapa de evaluación, su uso
permitirá fundamentalmente estimar los resultados y el impacto del proyecto
(véase el recuadro VII.1).

■ Recuadro VII.1
Utilidad de los indicadores en el seguimiento y la evaluación

El seguimiento de los indicadores permitirá determinar si:

− Se están aplicando los recursos según lo previsto.

− Se están realizando las actividades programadas.

− Se están resolviendo los problemas que se esperaba resolver.

− Se están llevando a cabo las actividades de forma sustentable.

La evaluación de los indicadores ayudará a determinar si el programa o proyecto:

− Produce los impactos esperados en la población beneficiada.

− Se ha ejecutado de forma sustentable y contribuye a otros objetivos, como
la mitigación del cambio climático o la aplicación eficiente de los recursos.
− Está cumpliendo con los objetivos para los que fue diseñado.
Finalmente, los indicadores pueden mostrar los aspectos susceptibles de
mejora, ya sea durante la ejecución o después de esta.

Fuente: Comisión Económica para América Latina y el Caribe (CEPAL), sobre la base de Centro de

La selección de indicadores de desempeño oportunos y relevantes es clave

para
i)facilitar la toma de decisiones e introducir ajustes durante el proceso de
seguimiento en la ejecución del proyecto, y ii) determinar la congruencia
entre los resultados y los objetivos o el impacto socioambiental del proyecto
después de su implementación a través de una evaluación ex post.

B. Selección de indicadores relevantes

La eficacia operativa y la eficiencia de una medida de remediación
pueden medirse de diferentes formas, y se necesita un sistema de
verificación o de monitoreo para conocer el estado del sistema evaluado. El
monitoreo debe diseñarse con cuidado, para lo cual es preciso considerar las
características que se van a medir (por ejemplo, masa, concentración
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o medidas indirectas, como la resistividad por métodos geofísicos), el

número de puntos de verificación, su ubicación, la obtención de las muestras
y el método de medición de la característica que se va a verificar.
De acuerdo con el Cobierno de Australia (2016), para que un plan de
seguimiento sea robusto ha de cumplir los siguientes pasos (Creen, 1979;
Legg y Nagy, 2006; Lindenmayer y Likens, 2010):
• Definir objetivos claros e inequívocos de seguimiento y remediación1.
• Identificar sitios de referencia adecuados para hacer
comparaciones con las áreas remediadas.
• Seleccionar indicadores de muestreo y métodos apropiados.
• Establecer una cobertura espacial y temporal adecuada para lograr los
objetivos.
• Utilizar suficiente replicación para posibilitar el análisis estadístico de los
resultados.
• Evitar o minimizar el sesgo (margen de error) al seleccionar los lugares de
monitoreo.
• Poner en marcha pruebas piloto para evaluar la efectividad del diseño
de muestreo según las condiciones del sitio.
• Impartir capacitación y aportar pruebas para garantizar que los
métodos sean repetibles y comparables a largo plazo y entre
diferentes observadores.
• Mantener el control de calidad para que se puedan llevar a cabo
inferencias y análisis estadísticos con los datos.
Con respecto a los métodos de medición, es fundamental determinar la
forma en que el seguimiento facilitará información sobre el progreso de las
acciones de remediación, las técnicas costo−efectivas adecuadas según las
condiciones del sitio y si existen deficiencias en las técnicas de monitoreo. La
ausencia de un análisis cuantitativo que aporte evidencia convincente
dificulta la toma de decisiones (Cobierno de Australia, 2016).
En el caso de la evaluación de la remediación sostenible de sitios
contaminados, los indicadores de desempeño deben ser (Coffey, 2018;
Cobierno de Australia, 2016):
• Específicos del sitio y relevantes para la estrategia de remediación
evaluada (por ejemplo, deben explorar factores abióticos y bióticos).
• Equilibrados en las tres dimensiones (es decir, se emplea el mismo
número de indicadores en materia económica, social y ambiental).
• Acordados con las partes interesadas desde el principio.
Dado que los indicadores suponen un compromiso de los recursos
públicos, forman parte integral del programa nacional de remediación de
pasivos ambientales mineros. Solo una buena selección de indicadores de
desempeño garantiza que su eficacia y su efectividad se midan de forma clara
y transparente (véase el diagrama VII.2).

1
El documento elaborado por el Cobierno de Australia (2016) hace referencia a la
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rehabilitación, que está incluida en el concepto de remediación sostenible explicado a lo
largo de esta guía (véanse los capítulos I y II).
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■ Diagrama VII.2
Dimensiones de elementos a evaluar con algunos ejemplos dentro de los
indicadores de remediación sostenible

Económic Social Ambienta

o l

Beneficio
sy Salud
costos humana y Air
económic seguridad e
os

Beneficio
sy Etnicida
costos de Suel
económic igualdad o
os

Puestos
de Vecinda Agua
trabajo dy superficial y
creados localidad subterráne

Capital Involucramiento Recursos

de las naturales y
empleado comunidades residuos

Esperanza de
vida del
proyecto

Fuente: Comisión Económica para América Latina y el Caribe (CEPAL), sobre la base de Coffey,
“Incorporating sustainability into contaminated land management”, 2018 [en línea]
[Link] item/N720.

Al seleccionar los indicadores para el seguimiento de un proyecto, es

recomendable considerar el tipo de proyecto, su ubicación y los objetivos
preestablecidos. Una vez definidos esos factores, se deben aplicar criterios
específicos que cumplan las tres dimensiones del desarrollo sostenible y que
incluyan a las partes interesadas (véase el cuadro VII.2). Esto se puede
matizar con más criterios en casos particulares y complementar durante el
proceso de seguimiento (Cobierno de Australia, 2016; CEPEP/SHCP, 2019).
Los indicadores de monitoreo deben seleccionarse cuidadosamente, y es
necesario contar con recursos suficientes para garantizar un seguimiento y
una evaluación útiles y a largo plazo. En un proyecto de remediación suelen
monitorearse, entre otras cosas, el contenido y la calidad del agua, la
estabilidad y la erosión del suelo, la calidad del aire y las emisiones de gases,
así como las modificaciones en la flora y la fauna. Algunas de las
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técnicas empleadas para recopilar información sobre estos elementos

incluyen campañas de muestreo, densidades y estimaciones de cobertura
vegetal e inventarios y recuento de especies (Cobierno de Australia, 2016).

■ Cuadro VII.2
Ejemplo de matriz de selección de indicadores

Criterios Indicadores que se van a aplicar

C1: ¿Existen una o varias En caso de que se responda afirmativamente al criterio
comunidades que resultan C1, entonces se pueden utilizar los indicadores respecto
beneficiadas con el proyecto de de la remediación y los indicadores respecto a los
remediación? aspectos sociales.
C2: ¿Será posible un proyecto En caso de que se responda afirmativamente a los
de reutilización o reúso del sitio criterios
una vez remediado, en el que C1 y C2, se podrán utilizar además los indicadores
se pueda incluir a la sociales de sustentabilidad.
comunidad?
C3: ¿Será posible llevar a cabo En caso de que se responda afirmativamente a los tres
una remediación y una criterios, se podrán utilizar los cuatro tipos de
reutilización del sitio bajo indicadores: indicadores respecto de la remediación,
criterios de sustentabilidad? indicadores respecto a los aspectos sociales,
indicadores sociales de sustentabilidad e indicadores
de contaminación.
CN: ¿Es el responsable de la Cuando el responsable de la remediación es un ente
remediación un ente privado o privado, no se aplicarán los indicadores generales
público (gobierno)? relacionados con el gasto.
Cuando el responsable de la remediación es el
gobierno, se aplicarán los indicadores de:
− Casto
− Contrataciones
− Estudios realizados
− Estudios de factibilidad
− Indicadores para ecosistemas

Fuente: Comisión Económica para América Latina y el Caribe (CEPAL), sobre la base de Centro
de Estudios para la Preparación y Evaluación Socioeconómica de Proyectos/Secretaría
de Hacienda y Crédito Público (CEPEP/SHCP), “Diplomado Evaluación de Políticas y
Programas Públicos 2023”, Ciudad de México, 2019 [en línea]
[Link]

1. Indicadores de sostenibilidad
La evaluación de la sostenibilidad y el modelo conceptual del sitio (véase el
capítulo IV) permiten a los profesionales de la remediación identificar las
actividades en un sitio que se asocian con impactos de sostenibilidad
pertinentes. La remediación será exitosa si se logran sus objetivos y se
cumplen los criterios ambientales.
Song y otros (2017) recomiendan verificar que las concentraciones se
sitúen por debajo de un límite máximo permisible, procurar que el suelo
mantenga lo más posible los servicios ecosistémicos y asegurar que el riesgo
para los receptores ecológicos y humanos sea aceptable. Por lo tanto, se tienen
en cuenta el contenido de contaminantes, las características del suelo y la
evaluación del riesgo ecológico y del riesgo para la salud humana (véase el
cuadro VII.3).
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■ Cuadro VII.3
Indicadores relevantes para la gestión y la remediación sustentable
de pasivos ambientales mineros

Aspecto al que se
debe dar Indicador Denominación y descripción
seguimiento
Remediación Indicador Número de minas abandonadas, escombreras y
de pasivos respecto de relaveras generadas en el sistema minero,
ambientales mineros la registradas para un período y una unidad de
remediación análisis determinados.
1
Indicador Número de reclamos por fuente de contaminación
respecto de minera (minas abandonadas, escombreras y
la relaveras) ocurridos
remediación en el área investigada, registrados para un período y
2 una unidad de análisis determinados.
Indicador Número de convenios por actividad minera.
respecto de
la
remediación
3
Indicador Número de minas abandonadas, escombreras y relaves
respecto de remediados y avalados por la autoridad ambiental
la nacional.
remediación
N
Problemas sociales Indicador Número de medidas de satisfacción implementadas
derivados de la respecto a por minas abandonadas, escombreras y relaveras. Se
contaminación los refiere al número de disculpas o reconocimientos
aspectos públicos del hecho dañoso efectuados por el
sociales 1 causante de la afectación, más las sanciones
impuestas por los organismos estatales (locales o
nacionales) o internacionales debido a la presencia de
minas abandonadas, escombreras y relaveras en el
sistema minero.
Indicador Porcentaje de problemas sociales detectados en la
respecto a comunidad atendidos en el período i, que se relacionan
los con la contaminación del pasivo ambiental minero.
aspectos
sociales 2
Indicad Número de servicios que el predio ofrece a la
or comunidad una vez que se ha llevado a cabo la
social remediación o se ha puesto en marcha un proyecto de
de reutilización.
sustentabilidad
3
Indicad Participación comunitaria en la gestión del sitio
or después de la remediación, que se refleja en el
social número de actividades desarrolladas por la
de comunidad en el sitio. Esto depende de si existe un
sustentabilidad proyecto de reúso y de sus características.
1
Sustentabilidad de Indicador de Cantidad de combustibles fósiles consumidos
la remediación y del contaminación durante la remediación por cada medida específica
uso futuro del sitio 1 de las alternativas de remediación.
Indicador de Cantidad de emisiones de gases de efecto invernadero
contaminación en toneladas de dióxido de carbono equivalente emitidas
2 por cada alternativa de remediación considerada.
Indicador de Cantidad de emisiones de gases de efecto
contaminación invernadero debido al uso futuro del sitio por cada
3 tipo de fuente (por ejemplo, los servicios que se
prestan en el sitio o el mantenimiento de
instalaciones o construcciones). La revegetación del
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predio puede reducir las emisiones.

Fuente: Comisión Económica para América Latina y el Caribe (CEPAL), sobre la base de C.
Cálvez, “Ceneración de indicadores de pasivos ambientales y sociales para el SIPAS del
Programa de Reparación Ambiental y Social del Ministerio del Ambiente del Ecuador
aplicado a las actividades hidrocarburíferas y mineras a nivel nacional”, Quito,
Universidad Central del Ecuador (UCE), 201ű.
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Una vez seleccionados los indicadores que se van a evaluar, se definen

sus particularidades, que incluyen, entre otras cosas, las métricas (véase el
cuadro VII.N). Estas hacen referencia a los valores medibles que se
correlacionan con un parámetro objeto de evaluación, como las emisiones de
dióxido de carbono (en toneladas de CO2), la contaminación del agua subterránea
(en mg/L de contaminante), el uso de energía (en kWh), los trabajadores locales
capacitados (en número de trabajadores por unidad de tiempo) o los
proveedores locales utilizados. En un proyecto, las métricas se seleccionan
según las consideraciones de sostenibilidad aplicadas.

■ Cuadro VII.4
Indicadores de pasivos ambientales para actividades mineras

Indicadores pertenecientes al Sistema de Indicadores de Pasivos Ambientales y Sociales del

Ecuador
Nombre del Número de minas abandonadas, escombreras y relaveras.
indicador
Definición Se trata del número de minas abandonadas, escombreras y relaveras
generadas en el sistema minero, registradas para un período y una
unidad de análisis determinados.
Fórmula de cálculo: Número de minas abandonadas, escombreras y relaveras =
R minas abandonadasi C escombrerasi C relaverasi
Nombre del indicador: Número de reclamos por fuente de contaminación minera.
Definición: Se refiere al número de reclamos por fuente de contaminación (minas
abandonadas, escombreras y relaveras) ocurridos en el área
investigada, registrados para un período y una unidad de análisis
determinados.
Fórmula de cálculo: Número de reclamos = Rqueja/reclamoi C denuncia públicai C proceso judicial nacionali C
proceso judicial internacionali
Nombre del indicador: Número de medidas de satisfacción implementadas por minas
abandonadas, escombreras y relaveras.
Definición: Hace referencia al número de disculpas o reconocimientos públicos del
hecho dañoso efectuados por el causante de la afectación, más las
sanciones impuestas por los organismos estatales (locales o
nacionales) o internacionales debido a la presencia de minas
abandonadas, escombreras y relaveras en el sistema minero.
Fórmula de cálculo: Número de medidas de satisfacción = Rnúmero de disculpas y reconocimientos públicos
de la afectación por contaminacióni C número de sanciones por contaminacióni
Indicador: Número de convenios por actividad minera.
Definición: Los convenios son los instrumentos legales mediante los cuales
las distintas partes implicadas en la resolución de un problema
plantean sus obligaciones y los beneficios esperados.
Fórmula de cálculo: Número de convenios = Rrealización de proyectos minerosi C contingencia/accidentesi C
renegociacióni C otrosi
Nombre del indicador: Número de minas abandonadas, escombreras y relaves
remediados y avalados por la autoridad ambiental nacional.
Definición: Se trata del número de minas abandonadas, escombreras y relaves
remediados y avalados por la autoridad ambiental nacional.
Fórmula de cálculo: Número de derrames, piscinas y fosas remediadas avaladas = R minas abandonadas
rehabilitadasi C escombreras remediadasi C relaveras remediadasi
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Indicadores de pasivos ambientales para las actividades mineras propuestos

para estimar la sustentabilidad del proyecto de remediación
Nombre del indicador: Consumo de combustibles fósiles durante la remediación.
Definición: Se refiere a la cantidad de combustibles fósiles consumidos en
la ejecución de cada medida específica de las alternativas de
remediación.
Fórmula de cálculo: Combustible: suma en kilogramos del combustible i en el
vehículo j durante el período de remediación.
Nombre del indicador: Emisiones de gases de efecto invernadero.
Definición: Hace referencia a la cantidad de emisiones de gases de efecto
invernadero en toneladas de dióxido de carbono equivalente
emitidas por cada alternativa de remediación considerada.
Fórmula de cálculo: Suma de emisiones por el uso del combustible i en el vehículo j durante
el período de remediación C el uso de energía eléctrica C el consumo de
energía por kilogramo de material utilizado durante la construcción de
obras civiles.
Nombre del indicador: Emisiones de gases de efecto invernadero debido al uso futuro del sitio.
Definición: Se trata de la cantidad de emisiones de gases de efecto invernadero
que se generarán a partir del uso futuro del sitio como consecuencia
de los servicios que se presten en el sitio, el mantenimiento de
instalaciones y construcciones,
los sumideros de emisiones debido a sistemas de energías
renovables variables o la revegetación, entre otros.
Fórmula de cálculo: Suma de emisiones = consumo de combustibles C consumo de energía
C sumideros de emisiones.

Fuente: Comisión Económica para América Latina y el Caribe (CEPAL), sobre la base de C.
Cálvez, “Ceneración de indicadores de pasivos ambientales y sociales para el SIPAS del
Programa de Reparación Ambiental y Social del Ministerio del Ambiente del Ecuador
aplicado a las actividades hidrocarburíferas y mineras a nivel nacional”, Quito,
Universidad Central del Ecuador (UCE), 201ű.

Por otro lado, los indicadores presupuestarios corresponden a las

variables financieras (véase el capítulo VI). Su objetivo principal es verificar
que los recursos financieros se hayan utilizado o comprometido de forma
razonable, efectiva y eficiente (véase el cuadro VII.U).

■ Cuadro VII.5
Ejemplos de indicadores presupuestarios de la gestión y la remediación sustentable
de un pasivo ambiental minero

Tipo de indicador Denominación y descripción

Preinversión Elaboración de fichas técnicas y de análisis de la relación costo−beneficio
que justifiquen la necesidad de resolver un problema de contaminación
Estudios de factibilidad de infraestructura autorizados para pasar
a la etapa de ejecución
Contratación de estudios de factibilidad de infraestructura
Número de estudios de factibilidad de infraestructura realizados en el año
Recursos aprobados
Inversión Recursos modificados
Recursos pagados
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Tipo de indicador Denominación y descripción

Seguimiento Porcentaje de comités de comunidades que permanecen operativos dos
años después de haber recibido el apoyo de inversión
Porcentaje de personas con empleo efectivo en las comunidades
Transversal Porcentaje de hectáreas prioritarias sometidas a acciones de restauración
sistémica
Porcentaje de especies prioritarias para las que se han emprendido
acciones enfocadas en su recuperación

Fuente: Comisión Económica para América Latina y el Caribe (CEPAL), sobre la base de
Secretaría de Hacienda y Crédito Público de México (SHCP), “Sistema de evaluación del
desempeño” [en línea] [Link]
[Link]/Sistema−Evaluacion−Desempeno.

Asimismo, es posible sintetizar la información de los indicadores

mediante el empleo de índices. Entre los distintos métodos que existen para
generarlos se incluyen el análisis multicriterio (véase el capítulo III), la medida
directa de los componentes de los indicadores con pesos (ponderaciones)
implícitos en el modelo o el análisis de componentes principales. De este
modo, se alcanza el objetivo de reunir en un solo índice global todas las
dimensiones de la deuda ambiental.

C. Uso de indicadores en la
etapa de seguimiento o
monitoreo
El seguimiento (o monitoreo) se lleva a cabo mediante indicadores de
desempeño y se enfoca en el uso de los recursos asignados. La selección de
los criterios e indicadores, así como del tipo de seguimiento que se va a
implementar, dependerá del responsable de la remediación. Por lo general,
está a cargo del mismo ejecutor del proyecto, y debería considerarse en la
fase de planificación para garantizar la aplicación de soluciones oportunas y
costo−efectivas durante todo el ciclo de vida de la actividad (Cobierno de
Australia, 2016).
Si el responsable del monitoreo es un ente privado, el seguimiento se
acuerda dentro de la autorización del plan de remediación. En caso de que no
existan obligaciones legales para el seguimiento con indicadores, la autoridad
no podrá solicitar a un particular que genere la información para los
indicadores ni podrá pedir que se le facilite dicha información. Por lo tanto,
para avanzar en esta materia, es preciso tener en cuenta los marcos legales.
La existencia de un fundamento jurídico impulsaría la puesta en marcha de un
sistema de monitoreo, informe y verificación, que tiene por objeto proporcionar
claridad y previsibilidad y que actualmente solo es válido cuando el
responsable de la remediación es un ente público gubernamental. El hecho de
disponer de un fundamento legal para exigir a los responsables la preparación
de informes de seguimiento permitiría aplicarlo tanto en entes públicos como
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privados. Como alternativa, y de forma más inmediata, se pueden aplicar las

competencias de la autoridad fiscalizadora y señalar en la autorización del plan
o programa de remediación que dicha autoridad acuerde con el responsable
las modalidades para dar seguimiento (fiscalización) a los aspectos derivados
del proceso de remediación2.
El sistema de monitoreo, informe y verificación debe ser compatible con
las matrices de indicadores por resultados que se aplican en los informes de
avance de los programas presupuestarios gubernamentales. El sistema de
monitoreo, informe y verificación para la remediación de pasivos ambientales
mineros a cargo del gobierno se crea mediante la asignación de funciones,
tareas y obligaciones a cada parte implicada, así como mediante la definición
de reglas de coordinación y presentación de información (véase el diagrama
VII.3).

■ Diagrama VII.3
Etapas de trabajo en la implementación de un sistema de seguimiento de indicadores

Evaluación o
ategia de Planificació
me estr n

Documentació
ny Preparació
archivo n

Inform
e

Fuente: Comisión Económica para América Latina y el Caribe (CEPAL), sobre la base de Secretaría sobre el
Cambio
Climático, Manual sobre medición, notificación y verificación para las partes que son países en desarrollo,
Bonn, 201N.

Del mismo modo, se debería establecer un marco de disposiciones

jurídicas destinado a la generación y presentación de información oportuna, y al
manejo de datos. Ante la ausencia de disposiciones, se debería suscribir un
convenio de coordinación entre los distintos actores implicados, entre los que
se incluyen las autoridades ambientales, financieras, locales y de
fiscalización, así como quienes se encargan de llevar a cabo los estudios y las
comunidades beneficiadas por el proyecto.
2
Se destaca la Red Latinoamericana de Fiscalización y Cumplimiento Ambiental (REDLAFICA),
cuya misión es mejorar la fiscalización y el cumplimiento ambiental en toda la región. La red
está integrada por la Argentina, el Brasil, Bolivia (Estado Plurinacional de), Colombia, Costa
Rica, Chile, el Ecuador, El Salvador, Cuatemala, Honduras, México, Panamá, el Paraguay, el
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Perú y la República Dominicana.
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Para monitorear el desempeño de los indicadores durante un proyecto

se utilizan las fichas de indicadores de desempeño. Normalmente, existen tres
estrategias de seguimiento de los indicadores de desempeño (Cobierno de
Australia, 2016):
i) Comparación directa: se mide respecto a los datos de referencia del sitio.
ii) Análisis de atributos: se comparan estadísticas e información de los
indicadores equiparables con los objetivos de remediación y criterios
de cierre.
iii) Análisis de trayectoria: se examinan las tendencias en la estructura y
la función de los ecosistemas en estudio.
Entre las técnicas que se pueden emplear para hacer el seguimiento de los
indicadores de desempeño se destacan: i) el análisis de la función del paisaje
(landscape function analysis), que determina el estado funcional del área
remediada; ii) los sensores remotos, como fotografías aéreas, satélites y
escaneos láser aéreos y terrestres (véase Cholizadeh and others, 2018), y
iii) el seguimiento del inventario de la fauna y la flora (Cobierno de Australia,
2016).
Una vez que se cuenta con un programa de monitoreo y se ha concluido la
remediación, es posible establecer medidas absolutas o relativas de su
éxito, que pueden incluir consideraciones estadísticas. Este aspecto se
profundizará en la próxima sección.

D. Uso de indicadores en la etapa de evaluación

Al completar las actividades de remediación, se evalúa el desempeño del
proyecto y se estima el cumplimiento de sus objetivos utilizando indicadores
estructurados en una matriz de indicadores por resultados (véase el cuadro
VII.6). La evaluación puede incluir criterios semicuantitativos que asocien un
valor al grado de avance del indicador (por ejemplo, cumplimiento bajo,
medio o alto o no satisfactorio, satisfactorio, bueno o excelente).

■ Cuadro VII.6
Ejemplo de matriz de evaluación de indicadores

Etapa de Meta del

evaluación Indicador Evaluación
indicador para
el período i
Consistenci Indicador respecto de la 50 Se han registrado 30
ay remediación 1 pasivos ambientales
resultados Número de minas mineros
abandonadas, escombreras 30/U0 = 0,6
y relaveras Cumplimiento medio
Indicador respecto de la 3 Se ha remediado 1 pasivo
remediación N ambiental minero
Número de minas 1/3 = 0,33
abandonadas, escombreras y Cumplimiento bajo
relaves remediados y
avalados por la autoridad
ambiental nacional
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ambiental...

Etapa Meta del

de Indicador Evaluación
indicador para
evaluació el período i
n
Indicador respecto a los aspectos 10 Se han resuelto 7 de
sociales 2 los problemas
Porcentaje de problemas sociales detectados en el
detectados en la comunidad pasivo ambiental
atendidos en el período i minero remediado
7/10 = 0,7
Cumplimiento alto
Indicador de contaminación 1 Reducción del Se ha reducido en un
Consumo de combustibles 30% en el 2U% 0.2U/0.30 =
fósiles durante la consumo
con 0,83
remediación
respecto al Cumplimiento alto
consumo de
vehículos en mal
estado o con
más de 10 años
de uso

Fuente: Comisión Económica para América Latina y el Caribe (CEPAL), sobre la base de L.
Alvarado y E. Morín, “Cuía para la preparación de proyectos por fases (PPF), 2018”,
Ciudad de México, Centro de Estudios para la Preparación y Evaluación Socioeconómica
de Proyectos (CEPEP), 2018: Centro de Estudios para la Preparación y Evaluación
Socioeconómica de Proyectos/Secretaría de Hacienda y Crédito Público (CEPEP/SHCP),
“Diplomado Evaluación de Políticas y Programas Públicos 2023”, Ciudad de México, 2019
[en línea] [Link]

Existen medidas absolutas y relativas para evaluar el éxito de las

operaciones de remediación. Algunos ejemplos de medidas absolutas
incluyen verificar si ha disminuido la concentración de un contaminante en el
suelo hasta un valor límite máximo permisible o si se ha extraído un volumen
predeterminado de un producto en un acuífero. Es fundamental evaluar si la
remediación, además de mejorar las condiciones del ambiente (a través de la
remoción de la masa del contaminante), protege realmente la salud humana
o el entorno ecológico. En este contexto, es preciso considerar la aplicación
del enfoque de riesgos (adaptado de EPA, 1992b). Las medidas absolutas
presentan más dificultades en cuanto al cumplimiento para los responsables
de la remediación, ya que los límites máximos permisibles suelen ser valores
genéricos fijos, que pueden ser difíciles de alcanzar con la tecnología
disponible.
Por otro lado, las medidas relativas incluyen una especificación de la
eficiencia de la tecnología de remoción (por ejemplo, una reducción del 80%
del contaminante). Este tipo de medición puede traducirse en una reducción
del riesgo para la salud humana y el ambiente.
Independientemente de la medida que se aplique, para determinar si en la
remediación se alcanzaron realmente los objetivos planteados, es necesario
llevar a cabo múltiples campañas de muestreo para asegurar la persistencia de
los efectos de la remediación. Una sola campaña de medición de las
características que se van a monitorear no es suficiente para establecer la
terminación (liberación) de un sitio contaminado, sobre todo en lo que
respecta al suelo. Al tratarse de un medio heterogéneo, los valores de los
datos varían inevitablemente entre las diferentes campañas de muestreo.
Por consiguiente, los resultados de cada campaña no pueden evaluarse de
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manera rígida. La frecuencia de los muestreos tiende a disminuir con el
tiempo (véase el recuadro VII.2).
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■ Recuadro VII.2
Verificación estadística de los resultados de la remediación

Según EPA (1992a), para remediar el agua subterránea con la técnica de bombeo y
tratamiento se recomienda que el muestreo posremediación sea una continuación
de los muestreos realizados durante el seguimiento de la remediación.
Asimismo, se sugiere que se haga un seguimiento estadístico de las
concentraciones, en el que se indique la concentración del contaminante frente
al tiempo. Posteriormente, se ajusta una línea de regresión múltiple o no lineal a
los valores graficados (véase el gráfico).

Presentación grática de la concentración trente al tiempo y curva de regresión

múltiple
que indica la persistencia de la reducción de la concentración

1600

1200
Concentración

800
(mg/L)

UCL 95%

400
Concentració
n UCL 95%
objetivo

0
2005 2007 2009 2011 2013

Fuente: Comisión Económica para América Latina y el Caribe (CEPAL), sobre la base de Agencia de
Protección Ambiental de los Estados Unidos (EPA), Ceneral Methods for Remedial Operation
Performance Evaluations, Ada, 1992.
Nota: UCL 9ű% = Límite superior del intervalo de confianza (upper confidence limit (UCL)) del 9ű%.
LCL 9ű% = Límite inferior del intervalo de confianza (lower confidence limit (LCL)) del 9ű%.

La remediación puede considerarse concluida cuando las concentraciones de

contaminantes se hayan estabilizado. En este caso, la línea de regresión tiene una
pendiente igual a cero en un punto en el que la concentración promedio del
contaminante es igual o menor que la concentración objetivo, o una pendiente
negativa, y las concentraciones están por debajo de la concentración objetivo.
Siempre debe realizarse una prueba estadística (por ejemplo, la distribución t de
Student) para determinar que la pendiente de la línea de regresión ajustada no
es mayor que cero a un nivel de confianza del 9U%.
Los gráficos de regresión deben actualizarse con los datos obtenidos
durante los eventos de muestreo. La reactivación de las acciones correctivas o
la reevaluación de la necesidad de volver a aplicar la tecnología de remediación
pueden indicarse cuando la pendiente ya no es estadísticamente igual o inferior
a cero, o cuando dos o más valores de datos sucesivos están por encima del
límite superior del intervalo de confianza del 9U% de la línea de regresión.
Fuente: Comisión Económica para América Latina y el Caribe (CEPAL), sobre la base de Agencia de
Protección Ambiental de los Estados Unidos (EPA), Ceneral Methods for Remedial Operation
Performance Evaluations, Ada, 1992.
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Para concluir, el seguimiento y la evaluación de un proyecto

mediante indicadores resultan útiles para i) identificar aspectos
susceptibles de mejora durante la ejecución y realizar los ajustes
necesarios; ii) determinar el éxito de las acciones de
remediación, e
iii) identificar el impacto socioambiental en la fase de posremediación.
En vista de lo anterior, es fundamental elegir indicadores de
desempeño oportunos y relevantes y considerar su selección
desde la etapa de planificación del proyecto. Asimismo, es esencial
monitorearlos tanto en la fase de implementación como en la de
posremediación.