Aciertos: Calificación:
CURSO EN MATERIA DE PLD/FT PARA EMPLEADOS DE NUEVO INGRESO.
PROYECTOS ADAMANTINE, S.A. DE C.V. SOFOM E.R.
EVALUACIÓN DE INDUCCIÓN “2024”.
Nombre Completo del Empleado o Prestador de servicios.
Letra de molde y legible
Apellido Paterno Apellido Materno Nombre(s)
Área Puesto
Fecha
I. Lee cuidadosamente el planteamiento y selecciona la respuesta correcta, según
corresponda.
1. Consiste en la realización de transacciones, operaciones o actividades a través de las cuales
una persona física, moral o fideicomiso participa de manera directa o indirecta en el
ocultamiento o encubrimiento de recursos monetarios, bienes o derechos provenientes de
la realización de alguna actividad ilícita, haciéndolos pasar como legítimos para propiciar así
su libre uso y circulación.
a) Lavado de dinero b) Operación Inusual c) Financiamiento al terrorismo
2. Es la etapa del ciclo de “Lavado de Dinero” que consiste en ingresar los recursos
procedentes de actividades ilegales al Sistema Financiero.
a) Colocación b) Estratificación c) Integración
3. Es el reporte que corresponde a las operaciones que se realicen con un monto igual o
superior al equivalente en moneda nacional a 7,500 dólares.
a) Inusual b) Relevante c) Interna Preocupante
4. A la Operación, actividad, conducta o comportamiento de un Cliente que no concuerde con
los antecedentes o actividad conocida por la Entidad o declarada a ésta, o con el perfil
transaccional inicial o habitual de dicho Cliente, en función al origen o destino de los recursos,
así como al monto, frecuencia, tipo o naturaleza de la Operación de que se trate, sin que
exista una justificación razonable para dicha Operación, actividad, conducta o
comportamiento:
a) Relevante b) Inusual c) Interna Preocupante
5. A la Operación, actividad, conducta o comportamiento de cualquiera de los accionistas,
socios, directivos, funcionarios, empleados, apoderados y de quienes ejerzan el Control de
la Entidad que se trate, por sus características, pudiera contravenir, vulnerar o evadir la
aplicación de lo dispuesto por las Disposiciones.
a) Relevante b) Interna Preocupante c) Inusual
6. Esta Ley tiene por objeto proteger el sistema financiero y la economía nacional, estableciendo
medidas y procedimientos para prevenir y detectar actos u operaciones que involucren
recursos de procedencia ilícita, en diversas actividades no financieras que son consideradas
actividades vulnerables, entre otras.
a) Código Penal b) Ley Federal para la Identificación c) Ley de Inversión Extranjera
de Operaciones con Recursos de
Procedencia Ilícita
7. Es una funcionalidad con la que debe contar el Sistema Automatizado de la Entidad en
materia de PLD/FT.
a) Atención a las quejas b) Consultar listas de c) Gestión de cobranza
de los Clientes Personas Bloqueadas
8. La persona que por medio de otra o de cualquier acto o mecanismo, obtiene los beneficios
derivados de un contrato u Operación celebrada con la Entidad. También comprende aquella
persona o grupo de personas que ejerzan el Control, así como en su caso, a las personas
que pudieran instruir o determinar, para beneficio económico propio.
a) Propietario Real b) Beneficiario c) Cliente
9. Aquella persona que, sin ser titular de un contrato celebrado con una Entidad, aporta
recursos de manera regular para dar cumplimiento a las obligaciones derivadas de dicho
contrato sin obtener los beneficios económicos de este.
a) Cliente b) Usuario C) Proveedor de Recursos
10. Es definido como aquella probabilidad con la que cuenta una Entidad para ser utilizada por
Clientes o Usuarios con el fin de realizar actos u operaciones a través de las cuales se
pudiesen actualizar o derivar operaciones de lavado de dinero.
a) Riesgo residual b) Riesgo inherente C) Mitigantes
II. Contesta “V” verdadero o “F” falso a las siguientes afirmaciones, según corresponda.
1. ( ) Las Entidades deberán clasificar a sus Clientes, Personas Físicas y Morales, como
mínimo en Grado de Riesgo Alto, Medio y Bajo.
2. ( ) El plazo de conservación de los datos y documentos del expediente de identificación de
Clientes y Usuarios deberá ser de un periodo no mayor a 10 años.
3. ( ) La autoridad que supervisa a las Entidades es la Comisión Nacional Bancaria y de
Valores.
4. ( ) El oficial de Cumplimiento deberá ocupar un cargo dentro de las cinco jerarquías
inmediatas inferiores a la Dirección General.
5. ( ) El Comité de Comunicación y Control es una obligación para todas las Entidades con
más de 25 empleados.
En cumplimiento a lo establecido en las Disposiciones 41° y 42° del Capítulo VIII, de las
Disposiciones de Carácter General a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones
de Crédito, en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades
Auxiliares del Crédito y 95 Bis de este último ordenamiento, aplicable a Sociedades Financieras
de Objeto Múltiple, las Disposiciones; Proyectos Adamantine, S.A. de C.V., SOFOM, E.R., (La
entidad) a efecto de brindar a sus Directivos, funcionarios, empleados y prestadores de
servicios, el conocimiento e implementación, mecanismos, procesos, plazos y momentos que
deben observar para su debido cumplimiento; en la que pudieran detectar a Clientes y Usuarios
que pretendan utilizar a la Entidad para celebrar operaciones con Recursos de Procedencia
Iicita, manifiesto que conozco el contenido de la versión actualizada del Manual de Políticas y
Procedimientos para la Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo de
Proyectos Adamantine, S.A. DE C.V. SOFOM, E.R.
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Firma
