EVALUACIÓN FUNDAMENTOS DEL LA/FD

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Comenzado el martes, 4 de febrero de 2025, 06:04

Estado Finalizado

Finalizado en martes, 4 de febrero de 2025, 06:47

Tiempo 43 minutos 13 segundos

Pregunta 1
Incorrecta

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Enunciado de la pregunta
¿El Objetivo del Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI, es?
Pregunta 1Seleccione una:
a.
Es fijar estándares y promover la implementación efectiva de medidas
legales, regulatorias y operativas para combatir el lavado de activos.
b.
Es propiciar la aprobación de legislación específica que ayude en la lucha
contra el lavado de dinero y el terrorismo.
c.
Es el desarrollo y promoción de políticas para combatir el lavado de dinero y
el financiamiento del terrorismo.
Retroalimentación
Respuesta incorrecta.
La respuesta correcta es: Es fijar estándares y promover la implementación
efectiva de medidas legales, regulatorias y operativas para combatir el
lavado de activos.
Pregunta 2
Correcta

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Enunciado de la pregunta
¿La UAFE se encuentra adscrita al...?
Pregunta 2Seleccione una:
a.
Ministerio de Economía y Finanzas.
b.
Consejo Nacional Contra el Lavado de Activos.
c.
CONSEP.
Retroalimentación
Respuesta correcta
La respuesta correcta es: Ministerio de Economía y Finanzas.
Pregunta 3
Correcta

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Enunciado de la pregunta
¿En qué década inicio posiblemente el Lavado de Activos?
Pregunta 3Seleccione una:
a.
Década de los 50.
b.
Década de los años 20.
c.
Década de los años 30.
Retroalimentación
Respuesta correcta
La respuesta correcta es: Década de los años 20.
Pregunta 4
Correcta

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Enunciado de la pregunta
¿Peculado es?
Pregunta 4Seleccione una:
a.
Uso de la fuerza pública por parte de las autoridades o funcionarios para
resolver problemas particulares.
b.
Consiste en desviar fondos públicos hacia objetivos distintos a los que
consigna el presupuesto en ejecución.
c.
Sujeto que ilegalmente se enriquece o enriquece a terceros en perjuicio del
Estado.
Retroalimentación
Respuesta correcta
La respuesta correcta es: Sujeto que ilegalmente se enriquece o enriquece a
terceros en perjuicio del Estado.
Pregunta 5
Correcta

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Enunciado de la pregunta
¿La Unidad de Inteligencia Financiera en el año 2005, bajo que Ley
se encontraba sujeta?
Pregunta 5Seleccione una:
a.
Ley de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos
y Financiamiento del Terrorismo.
b.
Ley para Reprimir el Lavado de Activos.
c.
Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado
de Activos y Financiamiento del Terrorismo.
Retroalimentación
Respuesta correcta
La respuesta correcta es: Ley para Reprimir el Lavado de Activos.
Pregunta 6
Correcta

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Enunciado de la pregunta
¿Las Debilidades, dentro del Análisis FODA se refieren a factores...?
Pregunta 6Seleccione una:
a.
Los dos anteriores.
b.
Externos.
c.
Internos.
Retroalimentación
Respuesta correcta
La respuesta correcta es: Internos.
Pregunta 7
Correcta

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Enunciado de la pregunta
¿El propósito del Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI,
es?
Pregunta 7Seleccione una:
a.
Fijar estándares y promover la implementación efectiva de medidas legales,
regulatorias y operativas para combatir el lavado de activos.
b.
Desarrollar y promover políticas globales para combatir el lavado de dinero
y el financiamiento del terrorismo.
c.
Propiciar la aprobación de legislación específica que ayude en la lucha
contra el lavado de dinero y el terrorismo.
Retroalimentación
Respuesta correcta
La respuesta correcta es: Desarrollar y promover políticas globales para
combatir el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo.
Pregunta 8
Correcta

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Enunciado de la pregunta
¿Cuántos Sectores Económicos son los encargados de Reportar
Información de transacciones económicas a la UAFE?
Pregunta 8Seleccione una:
a.
11.
b.
12.
c.
10.
Retroalimentación
Respuesta correcta
La respuesta correcta es: 12.
Pregunta 9
Correcta

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Enunciado de la pregunta
Cuáles son las dos modalidades de secuestro extorsivo?
Pregunta 9Seleccione una:
a.
Virtual y Express.
b.
Documental y Virtual.
c.
Express y Presencial.
Retroalimentación
Respuesta correcta
La respuesta correcta es: Virtual y Express.
Pregunta 10
Correcta

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Enunciado de la pregunta
¿Las Amenazas, dentro del Análisis FODA se refieren a factores...?
Pregunta 10Seleccione una:
a.
Ninguna de las anteriores.
b.
Externos.
c.
Internos.
Retroalimentación
Respuesta correcta
La respuesta correcta es: Externos.
Pregunta 11
Correcta

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Enunciado de la pregunta
¿Cuál es el Organismo considerado como el grupo coordinador
internacional de las Unidades de Inteligencia Financiera (UIF) en el
mundo?
Pregunta 11Seleccione una:
a.
CICAD.
b.
EGMONT.
c.
Grupo de Acción Financiera Internacional - GAFI.
Retroalimentación
Respuesta correcta
La respuesta correcta es: EGMONT.
Pregunta 12
Correcta

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Enunciado de la pregunta
¿La Omisión, en el Control de Lavado de Activos en el COIP, se
encuentra en el artículo...?
Pregunta 12Seleccione una:
a.
Art. 317.
b.
Art. 319.
c.
Art. 318.
Retroalimentación
Respuesta correcta
La respuesta correcta es: Art. 319.
Pregunta 13
Correcta

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Enunciado de la pregunta
¿Para la implementación de controles, es primordial que el Oficial
de Cumplimiento elabore...?
Pregunta 13Seleccione una:
a.
Código de Ética.
b.
Manual de Prevención de Lavado de Activos.
c.
Reglamento Interno.
Retroalimentación
Respuesta correcta
La respuesta correcta es: Manual de Prevención de Lavado de Activos.
Pregunta 14
Correcta

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Enunciado de la pregunta
¿Las Fortalezas, dentro del Análisis FODA se refieren a factores...?
Pregunta 14Seleccione una:
a.
Internos
b.
Externos
c.
Los dos anteriores
Retroalimentación
Respuesta correcta
La respuesta correcta es: Internos
Pregunta 15
Correcta

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Enunciado de la pregunta
¿Un Oficial de Cumplimiento, deberá tener sólidos...?
Pregunta 15Seleccione una:
a.
Conocimientos gerenciales de la compañía.
b.
Valores y Principios Éticos.
c.
Conocimientos de las 40 Recomendaciones emanadas por el GAFI.
Retroalimentación
Respuesta correcta
La respuesta correcta es: Valores y Principios Éticos.
Pregunta 16
Correcta

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Enunciado de la pregunta
¿Qué característica prevalecía en las operaciones que realizaba la
mafia de Chicago?
Pregunta 16Seleccione una:
a.
Prostitución.
b.
Extorsión.
c.
Pago en Efectivo.
Retroalimentación
Respuesta correcta
La respuesta correcta es: Pago en Efectivo.
Pregunta 17
Incorrecta

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Enunciado de la pregunta
¿En qué artículo de la Ley se determinan las sanciones que, por
faltas administrativas, la UAFE en uso de sus competencias
establecerá a los Sujetos Obligados?
Pregunta 17Seleccione una:
a.
Art. 16.
b.
Art. 12.
c.
Art. 17.
Retroalimentación
Respuesta incorrecta.
La respuesta correcta es: Art. 17.
Pregunta 18
Incorrecta

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Enunciado de la pregunta
¿La trata de Personas genera utilidades anuales en alrededor de?
Pregunta 18Seleccione una:
a.
USD. 220000 millones
b.
USD. 32000 millones.
c.
USD. 250000 millones.
Retroalimentación
Respuesta incorrecta.
La respuesta correcta es: USD. 32000 millones.
Pregunta 19
Incorrecta

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Enunciado de la pregunta
¿En qué año se establece la Unidad de Análisis Financiero y
Económico?
Pregunta 19Seleccione una:
a.
2010.
b.
2005.
c.
2016.
Retroalimentación
Respuesta incorrecta.
La respuesta correcta es: 2016.
Pregunta 20
Correcta

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Enunciado de la pregunta
¿El delito de Incriminación falsa en el COIP, se encuentra en el artí-
culo...?
Pregunta 20Seleccione una:
a.
Art. 319.
b.
Art. 317.
c.
Art. 318.
Retroalimentación
Respuesta correcta
La respuesta correcta es: Art. 318.