Marzo 2016

Año 2 Volumen 21

criminología
política criminal
 Actualidad

Penal
Área Criminología
Criminología / Política
/ Política criminal
Criminal

Contenido
Rikell Vargas Meléndez: Los principios y métodos de la Criminalística como
DOCTRINA PRÁCTICA 377
soporte del Código Procesal Penal del 2004
NOS PREGUNTAN Y CONSULTA N.° 1: ¿Cuáles son los fundamentos político-criminales del pro-
CONTESTAMOS
393
ceso inmediato?

DOCTRINA PRÁCTICA
Doctrina práctica

Los principios y métodos de la Criminalística

como soporte del Código Procesal
Penal del 2004
Rikell Vargas Meléndez*
Universidad Inca Garcilaso de la Vega

1. Generalidades
2. ¿Qué se entiende por ciencia?
3. La criminalística
4. Relación de la criminalística con otras ciencias
5. Interrogantes que responde la criminalística
6. Los principios de la criminalística
6.1. Principio de uso
6.2. Principio de producción
SUMARIO

6.3. Principios de intercambio

6.4. Principio de correspondencia de características
6.5. Principio de reconstrucción de hechos o fenómenos
6.6. Principios de probabilidad

* Abogado por la Universidad Inca Garcilaso de la Vega. Magíster en Ciencias Penales por la Universidad
Nacional Federico Villarreal.

376 Instituto Pacífico Volumen 21 • Marzo 2016

 Doctrina práctica

6.7. Principio de certeza

RESUMEN
7. Los métodos de la criminalística
8. Métodos empleados en la escena de En el presente artículo, el autor desarrolla
crimen el carácter científico y multidisciplinario
SUMARIO

9. Métodos empleados en el laborato- de la criminalística. Para tales fines, desa-

rio rrolla las nociones generales de ciencia,
10. Conclusiones la definición de esta disciplina, su rela-
11. Referencias bibliográficas ción con otras ciencias —entre ellas las
ciencias jurídicas—, sus objetivos y los
principales principios que le sirven de
orientación. Finalmente, el autor se de-
1. Generalidades tiene a describir los métodos empleados
por la criminalística, los cuales dependen
Mario Bunge refiere: “La ciencia del lugar de su aplicación (en la escena
como actividad —como investigacion— del crimen o en el laboratorio).
pertenece a la vida social; en cuanto se
la aplica al mejoramiento de nuestro PALABRAS CLAVE
medio natural y artificial, a la investiga-
Criminalística / Principios / Métodos /
ción y manufactura de bienes materiales Laboratorio / Escena de crimen
y culturales, la ciencia se convierte en
tecnología”1. Ahora todos los saberes o
conocimientos tienen como soporte a Recibido: 05-02-16
los principios que irradian su trabajo y Aprobado: 18-03-16
procedimiento, los cuales son la guía, el Publicado online: 04-04-16
camino y la base sobre la que descansa
una determinada ciencia o saber.
emociones. Para poder luchar contra
Por otro lado, las ciencias se carac-
la subjetividad es preciso que nuestros
terizan por su método. Los métodos
conocimientos puedan ser verificados
son los que nos conducen a un fin para
por otros, que cada una de las proposi-
aproximarse o llegar a la verdad de los
ciones que se hacen sean comprobadas
hechos, los métodos son los pasos que
y demostradas en la realidad, sin dar por
sigue una ciencia para obtener saberes
aceptado nada que no pueda sufrir ese
válidos. Gracias al empleo de los méto-
proceso de verificación.
dos, el ser humano investigador de una
determinada materia aparta la subjeti- La criminalística es una ciencia
vidad para dar prioridad a la objetivi- multidiciplinaria que tiene como so-
dad; por ello, las ciencias son aquellas porte ciertos principios y métodos que
que hacen prevalecer la razón sobre las se aplican en el estudio de un delito
materializado en un determinado es-
1 Bunge, Mario, La ciencia, su método y su filosofía,
pacio geográfico llamado “escena del
Siglo Veinte, Buenos Aires, 1969, p. 05. crimen”. Este espacio se convierte en el

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 Actualidad

Penal Criminología / Política Criminal

lugar donde los indicios, como efectos
¿SABÍA USTED QUE?
de la acción delictiva, reciben un tra-
tamiento especializado por partes de La criminalística es una ciencia
las ciencias forenses. El estudio de los multidiciplinaria que tiene como
indicios que guardan relacion con un soporte ciertos principios y mé-
delito está enfocado a obtener informa- todos que se aplican en el estudio
ción, porque ellos son los testigos mudos de un delito materializado en un
que no mienten e informan de cómo se determinado espacio geográfico lla-
mado “escena de crimen”.
materializó un hecho criminal.
Las ciencias forenses que confor- Es por ello que Mario Bunge, citado
man la criminalística están enfocadas por Ricardo Mora Izquierdo y María
al estudio de los indicios hallados en Dolores Sánchez Prada, dice que para
el lugar de los hechos, ya que buscan “elaborar conocimientos fácticos no se
obtener datos para luego ser insertados conoce mejor camino que el de la ciencia
dentro de un proceso penal y de esta aplicada y en general en toda empresa en
manera romper el principio de inocencia que la razón haya de casarse con la expe-
que acompaña al imputado. riencia; vale decir, en todos los campos
excepto en arte, religión y amor”3, pues,
2. Qué se entiende por ciencia en el amor predominan las emociones
Un trozo de conocimiento, ¿qué sobre la objetividad.
necesita para llegar a ser ciencia? Desde Cada ciencia en particular se carac-
nuestro punto de vista, necesita un con- teriza no solo por su objeto de estructu-
junto de conocimientos ordenados y a ra, sino también por lo que estudia dicho
ello se le debe añadir un método, pues objeto así como por el método utiliza-
el método es lo que lo caracteriza a la do4. Entonces, bajo este fundamento, las
ciencia de los demás saberes. Ciencia es ciencias tienen clasificaciones, porque no
el conjunto de conocimiento de las cosas toda ciencia llega a la verdad, ni tampoco
por sus principios y causas. no todas las ciencias son exactas, como
Ciencia es el conjunto de conoci- por ejemplo, la ciencia del derecho, la
mientos objetivos de las cosas, ya sea psicología, etc.
exacta o aproximada, al aplicar los mé-
todos de la observación y la experimen-
tación2. Lo que caracteriza a la ciencia
es su objetividad, pues predomina sobre
3 Mora Izquierdo, Ricardo y María Dolores
las emociones o subjetividades. Sánchez Prada, La evidencia física y la cadena
de custodia en el procedimiento acusatorio, Edi-
tores Gráficos Colombia, Bogotá, 2007, p. 59.
2 [Link]., Criminalística Actual. Ley, ciencia y arte, 4 [Link]., Criminalística Actual. Ley, ciencia y arte,
Lexus, México D.F., 2012, p. 23. cit., p. 23.

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 Doctrina práctica
3. La criminalística comisión de hecho que puede ser delito5.
Hans Gross definió a la criminalísti- La criminalística es una ciencia de apoyo
al derecho procesal penal.
ca como el arte de la instrucción judicial
fundada en el estudio del hombre crimi- De acuerdo a un concepto moder-
nal y los métodos científicos de descubrir no, la criminalística se ocupa fundamen-
y apreciar las pruebas. talmente de determinar en qué forma se
cometió un delito y quien lo cometió6.
La criminalística es una ciencia
multidisciplinaria que se apoya en otras 4. Relación de la criminalística con
ciencias, como la química, la física, la otras ciencias
matemática, la biología y otras ramas
de la ciencia para aplicarlos al campo Siempre se ha dicho que la crimina-
forense y brindar un apoyo en la inves- lística es una ciencia multidisciplinaria
porque se nutre de otras ciencias como la
tigación de un hecho criminal.
medicina, la biología, la química, física
De ello se desprende que, cuando y otras que brindan un aporte para la
una conducta criminal se materializa investigación forense. Es por ello que la
a través de un delito, la criminalística criminalística guarda relación con otras
brinda el diagnóstico al investigador ciencias.
(en este caso al fiscal), esto es, le
otorga una orientación de cómo se 4.1 Biología
suscitaron los hechos, que pasó en ese Es la ciencia que estudia a los
lugar, cuándo ocurrieron los hechos y seres vivos. Su nombre proviene
resuelve con qué se materializó el deli- de dos palabras griegas bios ‘vida’ y
to o cuál fue el instrumento utilizado logos ‘estudio, tratado’. La biología fue
para cometer el delito (arma de fuego, durante mucho tiempo una ciencia prin-
cuchillo, etc.). cipalmente descriptiva que se inició con
La criminalística, al tener un con- el estudio anatómico y morfológico de
los seres vivos (naturalistas). El término
junto ordenado de conocimientos y al
biología fue introducido en Alemania en
utilizar un método, es una ciencia. La
1800 y popularizado por el naturalista
criminalística es un conjunto de cien-
francés Jean Baptiste de Lamarck, en su
cias, de conocimientos, de disciplinas
científicas de arte y de oficios, cuya tec-
nología es aplicada directamente sobre 5 Policía Nacional del Perú, Manual de Cri-
los indicios y/o evidencias físicas, para minalística, Dirección de Criminalística de la
Policía Nacional del Perú, Lima, 2006, p. 13.
descubrir o verificar científicamente la 6 [Link]., Criminalística Actual. Ley, ciencia y arte,
cit., p. 56.

Volumen 21 • Marzo 2016 Actualidad Penal 379

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Penal Criminología / Política Criminal

obra Philosophie Zoologique, con el fin muestras ambientales y otros exámenes
de reunir en él un número creciente de especiales biológicos8.
disciplinas que se referían al estudio de
las formas vivas. La biología estudia las 4.2 Física
múltiples formas que pueden adoptar Según el Diccionario Enciclopédico,
los seres vivos, así como su estructura, la física es una ciencia que estudia los fe-
función, evolución, crecimiento y rela- nómenos de la naturaleza y elabora leyes
ciones con el medio7. generales que dan su comportamiento y
evolución a través del tiempo9.
¿SABÍA USTED QUE?
Las leyes físicas, a través de las
Las ciencias forenses que confor- cuales se explican los sucesos naturales,
man la criminalística están enfoca- son resultado de sus leyes, de la relación
das al estudio de los indicios halla- entre ellas y los distintos fenómenos que
dos en el lugar de los hechos, ya que representan10.
buscan obtener datos para luego ser
insertados dentro de un proceso La física es una ciencia que brinda
penal y de esta manera romper el un enorme aporte a la criminalística,
principio de inocencia que acom- como en el caso de incendios, homici-
paña al imputado. dios, suicidios, precipitaciones y otros.

La biología es una ciencia que, 4.3 Química

aplicada a la criminalística, coadyuva al La química se hizo ciencia cuan-
esclarecimiento de delitos como lesiones, do el hombre se dedicó al estudio
homicidios, violaciones, contaminación del fenómeno químico y fue capaz
de alimentos y de bebidas, etc., mediante de dar esa justificación teórica al
análisis de sangre, semen, secreciones y hecho observado. Es decir, cuando se
excreciones orgánicas, pelos, restos de unieron hecho experimental y teoría.
tejidos orgánicos en prendas de vestir, Esto no ocurrio plenamente hasta el
instrumentos materia del delito (cuchi- siglo XIX, cuando se conexionaron
llos con sangre adherida), en personas las propiedades y comportamientos
o cadáveres en el lugar de los hechos, de la materia con su estructura a nivel
identificación de restos y especímenes microscópico.
animales y vegetales relacionados con
hechos delictuosos, exámenes micro-
biológicos de alimentos, de bebidas, de
8 Policía Nacional del Perú, Manual de Cri-
minalística, cit., p. 9 y ss.
7 Chalaco Benavides, Javier, “Biología como 9 Círculo de lectores, Diccionario Enciclopé-
ciencia”, en Cátedra de Biología, Machala, 8 dico Lexis 22, Barcelona, 1983, t. 9, p. 2385.
de diciembre del 2013. Versión en línea: <bit. 10 [Link]., Criminalística Actual. Ley, ciencia y arte,
ly/1pFVRCW>. cit., p. 56.

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 Doctrina práctica
La química es la disciplina científica médicos al campo de la Criminalística.
que trata de las propiedades físicas y Para Nerio Rojas, la medicina legal es la
químicas de las sustancias, de sus trasfor- aplicación de los conocimientos médicos
maciones11. La química brinda un aporte a los problemas judiciales13.
importante a la criminalística, porque
gracias a ella se puede llegar a determinar 4.6 Estomatología
la sustancia química que ha sido emplea- Ciencia que con su conocimiento
da para consumar un envenenamiento en y técnica se encarga de identificar la
alimentos o medicamentos. Del mismo especie, edad, sexo o raza en cadáveres
modo, a través de esta ciencia se llega a lay restos óseos, la valoración de daños
identificación de drogas, estupefacientes del macizo cráneo facial y la identidad
u otros alucinógenos. de las personas naturales14. Del mismo
En realidad, esta disciplina se encar- modo, esta ciencia cumple una función
ga del análisis de tóxicos que, de alguna importante en cuanto a identidad a
forma, tienen implicaciones legales12. través de los dientes, cuando se trate de
cadáveres totalmente calcinados.
4.4 Psicología
4.7 Ciencias jurídicas
Esta ciencia brinda apoyo a la
criminalística con la finalidad de lle- La criminalística mantiene un es-
gar a establecer el grado de capacidad trecho vínculo con las ciencias jurídicas,
mental y conductual de los sujetos como el derecho penal, procesal penal,
comprometidos en hechos delictuosos. constitucional y otras ramas del derecho.
Los especialistas que ejercen esta cien- Al derecho penal esta ciencia le
cia pueden colaborar al interior de un brinda un soporte sólido, porque gracias
proceso penal, civil, administrativo; al a ella, el derecho penal, luego de haber
mismo tiempo, se puede aplicar ante los seguido un debido proceso respetuoso
imputados, sospechosos o testigos, pues de los derechos fundamentales, se mate-
todo va enfocado a contribuir dentro de rializa a través de una pena o medida de
la administración de justicia. seguridad. El derecho penal es la rama
que deslinda que conductas son delicti-
4.5 Medicina vas o pasibles de ser sancionadas, brinda
La medicina es aquella ciencia que un claro panorama de la tipificación de
aplica sus conocimientos y principios las conductas que se han materializado
en la escena del crimen, es por ello que
11 [Link]., Criminalística Actual. Ley, ciencia y arte,
cit., p. 77. 13 Rojas, Nerio, Medicina legal, 12.ª ed., Librería
12 Mora Izquierdo y Sánchez Prada, La evi- El Ateneo, Buenos Aires, 1984, p. 9.
dencia física y la cadena de custodia en el proce- 14 Policía Nacional del Perú, Manual de Cri-
dimiento acusatorio, cit., p. 115. minalística, cit., p. 10.

Volumen 21 • Marzo 2016 Actualidad Penal 381

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Penal Criminología / Política Criminal

la criminalística se ocupa del estudio de
IMPORTANTE
todas las escenas de crímenes que tengan
las características de delito. [C]uando una conducta criminal se
Respecto al derecho procesal penal, materializa a través de un delito, la
ciencia que pone las reglas a seguir en un Criminalística brinda el diagnósti-
co al investigador (en este caso al
determinado proceso y reglas que deben fiscal), esto es, le otorga una orien-
ser conocidos desde un primer momento tación de cómo se suscitaron los he-
por el imputado, esta rama se relaciona chos, que pasó en ese lugar, cuándo
con la criminalística, porque la investi- ocurrieron los hechos, resuelve con
gación del delito nace en la escena del qué se materializó el delito o cuál
crimen, porque ella es una fuente más fue el instrumento utilizado para
cometer el delito (arma de fuego,
rica de información. cuchillo, etc.).
En cuanto al derecho constitucional,
las leyes que apoyan a la criminalística
otorgan a la Policía Nacional del Perú fa- 5.1. ¿Qué?
cultades como el mantener y restablecer el Cuando el fiscal y su equipo de peri-
orden interno, prestar protección y ayuda tos forenses llegan a la escena de crimen
a las personas y a la comunidad, garantizar y se encuentran con la presencia de un
el cumplimiento de las leyes y la seguridad hecho con características de un delito,
del patrimonio público y privado, previe-
lo primero que se les viene a la mente o
ne, investiga y combate la delincuencia,
se preguntan es: “¿qué pasó aquí?”. Esa
vigila y controla las fronteras15. Asimismo,
pregunta les conducirá a numerosas
la Constitución consagra que las investi-
hipótesis.
gaciones ya sean en la escena del crimen
o fuera de ella deben ser respetuosas de Entonces, la primera interrogante
los derechos fundamentales, preservando que resuelve la criminalística es con
que no se lesionen el núcleo esencial de relación al qué, cuya interrogante está
los derechos fundamentales. enfocada a establecer qué pasó en la
escena del crimen, luego de la cual con-
5. Interrogantes que responde la crimi- tinuaremos con las demás interrogantes.
nalística
También esta interrogante responde
Es común escuchar que la crimina- si la muerte es un hecho natural, acci-
lística en toda escena de crimen siempre dental, suicida u homicida.
responde a seis interrogantes, considera-
das como las preguntas de oro: 5.2. ¿Quién?
Luego de llegar a establecer si un
15 Artículo 166 de la Constitución Política del determinado hecho tiene todas las ca-
Perú. racterísticas de un delito, nos haremos la

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 Doctrina práctica
pregunta de “¿quién lo hizo?”. Al existir hechos no necesariamente está confor-
una escena de crimen con presencia de mado por una sola escena de crimen, o
cadáver, necesariamente alguien tuvo también llamada escena primaria, sino,
que atentar contra la vida de un ser pueden desprenderse de ella otras esce-
humano. Esta interrogante también está nas llamadas escenas secundarias, pero
enfocada a identificar a la persona que que guardan vínculo con las primeras.
materializó el hecho, identificar a las Entonces, esta interrogante va
víctimas, deslindar dudas y otros que dirigida a establecer el lugar del delito,
satisfagan esta interrogante. si se trata de una escena primigenia o
secundaria, porque existen casos que
5.3. ¿Cómo? dan muerte a una persona en una casa y
Si de las investigaciones en la escena posteriormente lo trasladan a otro lugar
del crimen se llega a tener indicios de para esconder el cadáver. Entonces, en-
quien hizo tal hecho, ahora nos atreve- tre escenas primarias y secundarias hay
mos a plantear la siguiente interrogante: un vínculo de indicios que relaciona a
“¿cómo lo hizo?”. La pregunta del cómo ambas.
lo hizo es muy extensa, ello depende de
5.6. ¿Con qué?
la estructura objetiva de cada delito y
también de las modalidades delictivas Si ya se deslindaron todas las demás
que ofrecen cada tipo penal. interrogantes, para que un determinado
delito se llegue a esclarecer debemos te-
5.4. ¿Cuándo? ner la suficiente capacidad de establecer,
Si bien el delito puede encontrarse en el lugar de los hechos, ¿con qué lo
hizo?, ¿cuál es el instrumento que uti-
objetivamente materializado en una
lizó el agente para cometer el delito? El
determinada escena de crimen, esta res-
instrumento para materializar el delito
ponde a un tiempo en el que el delito se
es muy variado, es por esta razón que el
realizó o consumó. El tiempo juega un
legislador al elaborar el tipo penal del ar-
papel importante, porque tiempo que
tículo 106 del Código Penal, ha optado
pasa, verdad que huye. En el caso de un
por redarlo de la siguiente manera: el que
cadáver, conforme el tiempo va pasando, mata a otro. El “matar a otro” no indica
los fenómenos cadavéricos se presentan con qué instrumento debe realizarse,
por etapas. es un tipo penal abierto con relación
al instrumento utilizado para matar, lo
5.5. ¿Dónde?
importante es que el instrumento tenga
Se refiere al lugar donde la conducta la suficiente entidad para poner fin a la
delictiva se materializó. Si se trata de vida, a excepción de otros tipos penales
un homicidio, es el lugar donde se dio como el homicidio calificado, donde el
muerte a la persona, pero el lugar de los legislador indica qué instrumentos del

Volumen 21 • Marzo 2016 Actualidad Penal 383

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Penal Criminología / Política Criminal

delito agravan la pena o lo convierten en tengan la suficiente entidad para come-
una conducta mucho más reprochable, ter el delito. Entonces, aquí entra a tallar
como por ejemplo, el que mata con el principio de uso.
veneno, con fuego, explosivo.
De esta manera, la criminalística IMPORTANTE
es la ciencia que responde a todas estas
interrogantes con la única finalidad de Cuando el autor de un hecho crimi-
brindar mayor información al fiscal en- nal ha entrado en contacto con la
víctima, y por ende con el lugar de
cargado de las diligencias preliminares. los hechos, se realiza un intercam-
bio de información.
6. Los principios de la criminalística
Toda ciencia siempre tiene leyes y El Dr. Allan Arburola Valverde esta-
principios que sirven como soporte de blece que en los hechos que se cometen
investigación. Los principios son los que o realizan siempre se utilizan agentes
irradian e inspiran a la criminalística a mecánicos, químicos, físicos o bioló-
resolver las interrogantes desarrolladas gicos que puedan ser utilizados como
en párrafos anteriores, por qué no de- instrumentos del delito, ello depende
cirlo, son el cimiento y soporte de toda de cada delito16.
ciencia. Los principios son las directrices
de los conocimientos y saberes de la hu- 6.2. Principio de producción
manidad aplicados a una determinada Siempre para materializar un deli-
materia. to, el sujeto activo utiliza agentes que
En la criminalística se han esta- pueden ser mecánicos, químicos, físicos
blecido siete principios de naturaleza o biológicos. Estos agentes producen
científica, aplicables en su campo de indicios y/o evidencias; es decir, fluye
acción que son los siguientes: información de estos agentes, el cual
queda plasmado en la escena de crimen.
6.1. Principio de uso Entonces, la información que ha
La persona que ha ideado cometer sido reproducida, a través de los agen-
un delito (fase subjetiva) siempre piensa tes o instrumentos del delito, debe ser
con qué realizarlo, elige el instrumento aprovechada al máximo por los expertos
que le servirá para materializar el delito. de las ciencias forenses. Toda esa infor-
Cuando la ideación ingresa a un terreno mación se resume en los indicios y/o
de los actos preparatorios, ahí se puede evidencias que pueda encontrarse en el
observar que el agente ha seleccionado, lugar de los hechos.
el instrumento con el que materializará
el delito, el cual puede ser un arma de 16 Arburola Valverde, Allan, “Criminalística:
Parte general”, en el portal Criminalí[Link],
fuego, un cuchillo, veneno u otros que p. 18. Versión en línea: <[Link]/1SdGtGS>.

384 Instituto Pacífico Volumen 21 • Marzo 2016

 Doctrina práctica
6.3. Principio de intercambio temente comparativa y para poner en
Para explicar este principio, debe- práctica este principio debemos tomar
mos de tener en cuenta que aquí surge en cuenta dos evidencias que sometidas a
un intercambio de información entre el un estudio se compara una con otra para
autor, la víctima y la escena de crimen. llegar a establecer identidad o también
diferencias. Ceccaldi establece que la
Cuando el autor de un hecho similitud es ante todo, de orden cuali-
criminal ha entrado en contacto con tativo y se halla en base a la búsqueda o
la víctima y, por ende, con el lugar de investigación esencial18.
los hechos, se realiza un intercambio de
información. Por ejemplo, en un caso Por ejemplo, en el caso del estudio
de violación sexual, el agente forcejea de la balística forense, cuando un arma
con su víctima con la única finalidad de de fuego es utilizada en la materializa-
poder vencer las barreras de protección ción de un delito, los proyectiles en este
de ella; luego al producirse el acto sexual caso extraídos del cuerpo del cadáver
el agente dejará restos seminales, pero, serán homologados con los proyectiles
al mismo tiempo este también se llevará obtenidos en disparos de prueba del
indicios de la víctima, como bellos pú- arma utilizada en el hecho, con la única
bicos, pertenencias y otros. finalidad de llegar a establecer si existe
identidad balística entre los proyectiles
El principio de intercambio es un incriminados (los extraídos del cadáver)
principio sumamente importante, ya y los proyectiles obtenidos en disparos de
que nos determinará un número de prueba. Si los proyectiles de un arma de
postulados interesantes, como que: fuego tienen la misma información, nos
encontramos ante los efectos que pro-
“- Ninguna persona que cometa un hecho ceden de una misma causa, en este caso
delictuoso es inexistente para la ciencia.
ambos proyectiles hicieron el recorrido
- Toda persona que se traslade de un lugar
a otro, intercambia indicios identifica- por el interior de una misma ánima de
bles de los lugares donde estuvo. tubo cañón de un arma de fuego.
- Todos los delincuentes por más precavi-
dos que sean, dejan indicios y/o eviden- 6.5. Principio de reconstrucción de he-
cias para determinar su responsabilidad chos o fenómenos
en el lugar de los hechos”17.
Cuando el fiscal y su equipo de
6.4. Principio de correspondencia de peritos llegan a la escena del crimen,
características partiendo del estudio de los indicios y/o
evidencias, realizan un juicio necesario
La Criminalística es una ciencia
que les permitirá conocer cómo se sus-
multidisciplinaria y a la vez es eminen-

17 Policía Nacional del Perú, Manual de Cri- 18 Ceccaldi, Pierre Fernand, La criminalística,
minalística, cit., p. 23. Oikus Taus, Barcelona, 1971, p. 13.

Volumen 21 • Marzo 2016 Actualidad Penal 385

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Penal Criminología / Política Criminal

citaron los hechos. Es decir, en base de Un hecho es probable cuando existan
la información que existe en la escena suficientes indicios de que este se mate-
del crimen, tendrán una idea de cómo rializó de tal manera.
se materializó un delito.
6.7. Principio de certeza
Hay que tener en cuenta que para
que surta efecto jurídico este principio, Todos los indicios hallados y re-
necesariamente se tienen que contar cogidos en las escenas del crimen son
con el presunto autor del hecho, al sometidos a un riguroso procesamiento a
margen de la presencia indispensable través de métodos, por lo cual, luego de
del representante del Ministerio Públi- aplicar ciertos métodos, se obtienen in-
co que dará fe al acto y se formará un formación con un alto grado de certeza
criterio alturado, consiente y objetivo que la conducta delictiva se materializó
de lo suscitado, para que de esta forma de tal forma. Hay que tener en cuenta,
como titular de la carga de la prueba y para considerar este tipo de principio,
del ejercicio de la acción penal, pueda las características o requisitos básicos
interponer la denuncia que corresponda que debe reunir un informe pericial, por
ante el fuero respectivo19. ejemplo, no debe recaer sobre objetos
increíbles o inverosímiles, debe ser de
6.6. Principio de probabilidad carácter afirmativo y no dubitativo, no
Por probabilidad se puede enten- debe ser contradictorio, debe considerar
der a la acumulación de circunstancias, en todo momento su apreciación deter-
hechos o fenómenos que permiten el minante, el criterio del perito debe estar
conocimiento de la verdad. totalmente motivado, debe ser objetivo
y en todo momento ser imparcial21. El
Son todos los aportes de las disci- perito, luego de realizar un estudio de
plinas que apoyan las investigaciones un indicio que guarda relación con un
en materia de criminalística, los que delito, debe tener la certeza que el resul-
serán útiles para razonar la forma en tado obtenido es fruto de la aplicación
que sucedieron los hechos y de quienes de métodos científicos, que es objetiva y
intervinieron en estos20. Entonces, de que no está colmada de subjetividades.
los aportes que realizan cada una de la Entonces, en ese momento se puede
disciplinas de la Criminalística, per- decir que la información obtenida de
mite obtener un razonamiento lógico un indicio tiene el grado de certeza y la
y coherente, que un hecho se llegó a suficiente entidad para producir convic-
materializar de una determinada forma. ción en la mente del juez.

19 Policía Nacional del Perú, Manual de Cri-

minalística, cit., p. 24.
20 [Link]., Criminalística Actual. Ley, ciencia y arte, 21 Policía Nacional del Perú, Manual de Cri-
cit., p. 63. minalística, cit., p. 25.

386 Instituto Pacífico Volumen 21 • Marzo 2016

 Doctrina práctica
de ello se desprende que toda ciencia se
IMPORTANTE
caracteriza por su método.
Los indicios y/o evidencias hallados Según Mario Bunge, seguido por
y recogidos en la escena del crimen Cáceres Julca24, indica que, para que
tienen que ser sometidos a un pro- un trozo de saber merezca ser llamado
cedimiento metódico con la finali-
dad de poder extraer la información
científico, no basta —ni siquiera es ne-
que contienen y esta ser plasmada a cesario— que sea verdadero. Debemos
través de las pericias. saber, en cambio, como hemos llegado
a saber, o a presumir, que el enunciado
en cuestión es verdadero: debemos ser
7. Los métodos de la Criminalística capaces de enumerar las operaciones
(empíricas o racionales), por las cuales
Para que una determinada rama
es verificable (confirmable o no confir-
tenga la calidad de ciencia, esta tiene
mable) de una manera objetiva al menos
que tener un conocimiento ordenado y
en principios. De esto se tiene que el
a ello se le debe añadir un método, pero,
conocimiento científico —siguiendo a
¿cuál es ese método que debe tener? Se-
Mario Bunge— es aquel que reúne las
gún la doctrina mayoritaria, su método
cualidades de racionalidad, sistemática,
es el llamado “experimental” y su fin es
exacta, verificable y fiable.
encontrar la verdad.
Los indicios y/o evidencias hallados
Sanz Elguera, citado por Villa Stein,
y recogidos en la escena del crimen
indica que toda ciencia, sin excepción, lo
tienen que ser sometidos a un proce-
es por su método, su nivel de sistemati-
dimiento metódico con la finalidad
zación y el origen de sus proposiciones
de poder extraer la información que
(leyes). Desde el punto de vista meto-
contienen y esta ser plasmada a través de
dológico, la ciencia es un conjunto de
las pericias. Ahora, los métodos y meca-
procedimientos para unificar y refutar
nismos deben ser rigurosos, complejos y
hipótesis o proposiciones sobre hechos
sofisticados, necesariamente tienen que
o estructuras de la naturaleza22.
ser aplicados por un profesional experto
Mario Bunge establece que la en una determinada materia (perito)
peculiaridad de una ciencia tiene que que tenga experiencia y conocimientos
consistir en el modo como opera para especializados.
alcanzar algún objetivo determinado, o
sea, el método científico y la finalidad para
la cual se aplica dicho método23. Entonces,
Veinte, Buenos Aires, 1972, p. 22.
24 Cáceres Julca, Roberto, “La valoración de la
22 Villa Stein, Javier, Derecho penal. Parte general, prueba penal: Prueba científica y estándar de
4.ª ed., Ara Editores, Lima, 2014, p. 37. calidad”, en Gaceta Penal, t. 41, Lima, 2012, p.
23 Bunge, Mario, La investigación científica, Siglo 220.

Volumen 21 • Marzo 2016 Actualidad Penal 387

 Actualidad

Penal Criminología / Política Criminal

Si los objetos o instrumentos del el derecho penal como un regulador de
delito que se recogen en una escena de conductas.
crimen contienen información, ¿de qué Los métodos empleados en el cam-
manera se puede extraer esa informa- po de la criminalística, al ser una ciencia
ción? La información que contiene un multidisciplinaria, son muy variables;
determinado indicio se extrae aplicán- ello dependerá del lugar en que se em-
dole un método, porque, para que esa plearán: pueden emplearse en el lugar de
información sea un resultado científico los hechos o en el laboratorio, durante
tiene un método especial, los métodos el proceso del indicio hallado y recogido
a aplicarse dependen de cada indicio a en la escena de crimen.
procesar. Si en una escena de homicidio
hallamos un arma de fuego (pistola), esta 8. Métodos empleados en la escena de
será traslada al laboratorio para realizar crimen
un examen de la misma. Ahora, qué
Como cada escena de crimen es
método se le aplica a esta arma de fuego
única y distinta a otra, los métodos a
que fue empleada en un determinado
emplearse en cada escena pueden variar
crimen. El método a emplear es muy
dependiendo de qué hecho criminal
variable y depende de qué hecho en-
encontremos. Debe tenerse en cuenta
contramos y qué indicios tenemos. Por
que las escenas de crímenes son como
ejemplo, se pueden aplicar los métodos
las piezas de un rompecabezas que el
descriptivo, analítico o experimental.
perito se encargará de armar como co-
Aplicando el método descriptivo, el arma
rresponda.
de fuego será investigada en su totalidad
para llegar a establecer de que se trata; 8.1. La observación
con relación al analítico, consiste en
el análisis de la separación material o Consiste en la acción de observar de
mental del objeto de investigación25; una manera muy minuciosa todo lo que
y, con relación al experimental, este se conforma una escena de crimen. Ello se
realiza normalmente en un laboratorio, realiza, por lo general, antes de ingresar
en cual consiste en realizar experimentos a la escena del crimen y poder sacar una
con el arma de fuego mediante la puesta conclusión de qué es lo que pasó en ese
en funcionamiento de la misma, con la espacio geográfico llamado escena del
única finalidad de poder llegar a estable- crimen. La observación es uno de los
cer si es un instrumento eficaz y con la primeros métodos a emplear en el lugar
suficiente entidad para lesionar o poner de los hechos, lo cual no descarta que
en peligro los bienes jurídicos que tutela en todo momento el perito sea alguien
observador. Este es el punto de partida
a las interrogantes que responde la cri-
25 Noguera Ramos, Iván, Guía para elaborar una minalística del ¿qué?, ¿cómo?, ¿dónde?,
tesis de derecho, Grijley, Lima, 2014, p. 78. ¿para qué?, etc.

388 Instituto Pacífico Volumen 21 • Marzo 2016

 Doctrina práctica
8.2. Inductivo. indicios, donde —si se dispone de
Del latín inductīvus que a su vez suficiente personal de peritos— se
proviene de inductiōnis ‘acción y efecto procederá a asignar a cada uno de
de inducir’. En el ámbito de la lógica se ellos un determinado espacio de
denomina inductivo al método de razo- búsqueda o de acuerdo a la parte que
namiento que consiste en la obtención le corresponde. Entonces, aplicando
de conclusiones generales a partir de pre- este método, la escena de crimen
misas que contienen datos particulares26, será inspeccionada y recolectada la
pues este método parte de lo singular información en su totalidad.
para llegar a lo general. José Gomez, b. Método espiral o reloj
citado por Noguera Ramos, indica que El ingreso del personal a la escena de
la inducción se utiliza en el plantea- crimen se realiza haciendo círculos del
miento de principios o leyes generales exterior hacia el interior, utilizando
en función de hechos particulares, como dos o más peritos en línea, uno al
los resultados de las observaciones y los costado del otro encargándose cada
experimentos27. uno de un sector que le corresponde28.
c. Método del abanico
8.3. Deductivo
Este es el método más utilizado y
Este método parte de lo general para práctico, consiste en abanicar con
poder llegar a conocer lo particular. Es la vista todos los alrededores de la
decir, es el método inverso al inductivo. escena del crimen, concerniente al
piso, paredes y techo.
8.4. Otras técnicas consideradas como
d. Método directo
métodos en la escena del crimen.
Es un método muy cómodo para el
Una vez realizada una observación perito, porque se desplaza por toda la
pormenorizada del lugar del crimen, los escena de crimen con la finalidad de
peritos tienen que ingresar a la escena hallar y recoger indicios. Este método
del crimen en busca de indicios, y para es empleado para casos que no repre-
ello, tienen que realizar la búsqueda de sentan complejidad, es decir, sencillos.
estos indicios aplicando determinados
e. Método lineal o peine
métodos:
Para poner en práctica este método,
a. Método de cuadros el personal de peritos forenses se
Ello consiste en dividir en dos o más coloca en fila en uno de los extre-
cuadros para realizar la búsqueda de mos de la escena y luego avanzan
paralelamente hasta llegar al otro
26 [Link]., Criminalística Actual. Ley, ciencia y arte,
cit., p. 27.
27 Noguera Ramos, Guía para elaborar una tesis 28 Policía Nacional del Perú, Manual de Cri-
de derecho, cit., p. 75. minalística, cit., p. 37.

Volumen 21 • Marzo 2016 Actualidad Penal 389

 Actualidad

Penal Criminología / Política Criminal

extremo. Este método no se aplica en estricto del término y puede aplicarse
escenas pequeñas, por lo general se fuera del laboratorio. Así, por ejemplo, la
recomienda su aplicación en escenas Astronomía no experimenta con cuerpos
de campo abierto. celestes, pero es una ciencia empírica
f. Métodos por zonas porque aplica el método experimental29.
La escena del crimen será dividida
por zonas: CONCLUSIÓN MÁS IMPORTANTE:
Zona A: Es el foco y el de mayor
importancia [L]a Criminalística es la ciencia que
debe ser aplicada en el menor tiem-
Zona B: es la zona adyacente al foco po posible, porque “tiempo que
Zona C: la de tercer orden en impor- pasa verdad que huye”.
tancia.
g. Método por franja Este método también puede ser
Este método también es utilizado aplicado en el campo, es decir, en la pro-
en escenas abiertas. Por la gran pia escena del crimen, con la única di-
extensión de las escenas, incluso se ferencia que al aplicarse este método en
puede emplear algunos vehículos ella será más realista. A los experimentos
motorizados o no motorizados para que se realizan en los laboratorios cierta
el traslado de los expertos forenses. doctrina los considera como artificiales.
Este método consiste en la manipulación
9. Métodos empleados en el laboratorio de algún evento.
Los indicios hallados y recogidos Este método es el realizado en un la-
de la escena de crimen son trasladados boratorio, repetidas veces. Hay indicios
al laboratorio para su procesamiento, que son sometidos a este método con
donde se aplican una serie de métodos, la finalidad de poder llegar a establecer
si arroja el mismo resultado o la misma
con la única finalidad de poder llegar
información.
a obtener un resultado, producto de la
aplicación de una determinada ciencia. 9.2. Método analítico
9.1. Método experimental La investigación comienza des-
componiendo sus objetos a fin de des-
La experimentación involucra la
cubrir el mecanismo interno respon-
modificación deliberada de algunos
sable de los fenómenos observados30.
factores, es decir, la sujeción del objeto
de experimentación a estímulos contro-
lados. Lo que habitualmente se llama 29 Bunge,p. 52.
La ciencia, su método y su filosofía, cit.,

“método experimental” no envuelve ne- 30 Bunge, La ciencia, su método y su filosofía, cit.

cesariamente experimentos en el sentido p. 17.

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 Doctrina práctica
Entonces, el estudio de un indicio en comparar dos manuscritos para deter-
el laboratorio mediante este método minar si provienen del mismo puño
consiste en la descomposición de sus grafico se utilizará este método para
objetos con la finalidad de descubrir obtener tal información. Entonces, los
ciertos fenómenos. indicios hallados en las escenas del cri-
men son sometidos a este método con
9.3. Método descriptivo la finalidad de poder llegar a establecer
Parte de un estudio de los objetos si tienen similitudes o provienen de un
relacionados con el delito, consiste en ca- mismo patrón.
talogar, clasificar y caracterizar el objeto
de estudio, en este caso, el indicio que 10. Conclusiones
guarda relación con el delito. Mediante • La criminalística se caracteriza por su
este método se da a conocer al investi- método, porque es un conjunto de
gador de qué indicio se trata y ante qué conocimientos ordenados que han
objeto o instrumento del delito nos
sido obtenidos mediante la aplica-
encontramos, además de todas sus ca-
ción de un método.
racterísticas. Por ejemplo, si un cuchillo
es hallado en la escena de crimen junto • Los principios son las directrices y
a un cadáver, por lógica, se nos ocurre guías que irradian el estudio de las
la idea de que ese instrumento (cuchi- ciencias criminales en la escena del
llo) ha sido empleado para dar muerte, crimen y en el laboratorio.
entonces aplicando este método, se pro- • Los métodos son el conjunto de
cederá a describir de que instrumento se pasos y procedimientos a seguir por
trata, cuáles son sus características. el perito o profesional de las ciencias
Los métodos descriptivos están en- forenses.
focados en dos dimensiones, tienen una • La criminalística se vale de princi-
dimensión nomotético y otra conocida pios, los cuales aplica en cada escena
como ideográfica. La primera dimensión de crimen para llegar a obtener un
está referida a realizar descripciones razonamiento lógico, acerca de qué
generales, mientras que la segunda di- paso en ese espacio geográfico llama-
mensión comprende la descripción de do escena del crimen.
objetos específicos. • La Criminalística es la ciencia que
responde a las interrogantes del
9.4. Método comparativo ¿qué?, ¿cómo?, ¿dónde?, ¿con qué?,
Consiste en poner dos objetos uno ¿para qué?, ¿cuándo? y ¿quién?. Estas
al lado del otro con la finalidad de poder preguntas son respondidas por la
observar cuáles son las similitudes o las criminalística para llegar a obtener
diferencias entre ambos. Si necesitamos datos respecto a un hecho criminal.

Volumen 21 • Marzo 2016 Actualidad Penal 391

 Actualidad

Penal Criminología / Política Criminal

• En la aplicación de las ciencias foren- de calidad”, en Gaceta Penal, t. 41, Lima,
ses hay métodos que son netamente 2012.
aplicados en el lugar de los hechos y Ceccaldi, Pierre Fernand, La criminalística,
Oikus Taus, Barcelona, 1971.
otros aplicados al laboratorio.
Chalaco Benavides, Javier, “Biología como
Para concluir, la criminalística es ciencia”, en Cátedra de Biología, Macha-
la ciencia que debe ser aplicada en el la, 8 de diciembre del 2013. Versión en
línea:<[Link]/1pFVRCW>.
menor tiempo posible, porque “tiempo
Círculo de Lectores. Diccionario Enciclopédico
que pasa verdad que huye”. Lexis 22, t. 9, Barcelona, 1983.
Mora Izquierdo, Ricardo y María Dolores
11. Referencias bibliográficas Sánchez Prada, La evidencia física y
[Link]., Criminalística Actual. Ley, ciencia y arte, la cadena de custodia en el procedimiento
Lexus, México D.F., 2012. acusatorio, Editores Gráficos Colombia,
Bogotá, 2007.
Arburola Valverde, Allan, “Criminalística:
Parte general”, en el portal Criminalística. Noguera Ramos, Iván, Guía para elaborar una
mx. Versión en línea: <[Link]/1SdGtGS>. tesis de derecho, Grijley, Lima, 2014.
Bunge, Mario, La ciencia, su método y su Policía Nacional del Perú, Manual de Cri-
filosofía, Siglo Veinte, Buenos Aires, 1969. minalística, Dirección de Criminalística de
la Policía Nacional del Perú, Lima, 2006.
Bunge, Mario, La investigación científica, Siglo
Veinte, Buenos Aires, 1972. ROJAS, Nerio, Medicina legal, 12.ª ed., Librería
El Ateneo, Buenos Aires, 1984.
Cáceres Julca, Roberto, “La valoración de la
prueba penal: Prueba científica y estándar Villa Stein, Javier, Derecho penal. Parte general,
4.ª ed., Ara Editores, Lima, 2014.

392 Instituto Pacífico Volumen 21 • Marzo 2016

 Nos preguntan y contestamos

NOS PREGUNTAN Y CONTESTAMOS

Nos preguntan y contestamos

Contenido
CONSULTA n.° 1 ¿Cuáles son los fundamentos político-criminales del proceso inmediato?

CONSULTA N.° 1
¿Cuáles son los fundamentos político-criminales del proceso inme-
diato?

La exposición de motivos del De- La experiencia recogida de países

creto Legislativo N.° 1194 señala que como Alemania, España, Italia, Por-
para la expedición de la regulación del tugal, Chile, Ecuador, Uruguay y los
proceso inmediato en casos de flagran- resultados positivos obtenidos por el
cia, se ha tomado en cuenta los altos Plan Piloto de órganos Jurisdiccionales
porcentajes de victimización recogidas para la flagrancia delictiva en el Distrito
por el Instituto Nacional de Estadística Judicial de Tumbes sirvieron de funda-
e Informática (INEI), durante el periodo mento para la promulgación de la ley.
2011-2014. Estos señalan que 3 de cada En este sentido, el Poder Ejecutivo
10 encuestados fueron víctimas de un —en el marco de las facultades delegadas
delito en los últimos doce meses. De la por el Congreso de la República para le-
misma manera, se ha tomado en cuenta gislar en materia de seguridad ciudadana
que la mayor incidencia delictiva está y lucha contra la delincuencia y crimen
conformada por delitos patrimoniales organizado— expidió el Decreto Legis-
que se cometen en espacios públicos lativo N.° 1194 que entró en vigencia el
y privados de naturaleza flagrante. En 29 de noviembre del 2015, el mismo que
este sentido, se dice que han generado modifica los artículos 446, 447 y 448 del
“la mayor percepción de inseguridad nuevo Código Procesal Penal, referidos
en los ciudadanos”. Por otro lado, se al proceso inmediato. Finalmente, no
han resaltado las bondades del Nuevo deben dejarse de lado las sugerencias
Código Procesal Penal, especialmente la esbozadas por el profesor Araya Vega,
simplificación y descongestionamiento quien señala que se deberán ponderar
del sistema de justicia penal. estadísticamente la carga procesal de los

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 Actualidad

Penal Criminología / Política criminal

despachos; la creación de una oficina Fundamento legal:
restaurativa que impulse la aplicación de D.L. N.º 1104
salidas alternas al conflicto; y la capaci-
tación de funcionarios mediante talleres
de trabajo tanto para defensores, fiscales,
jueces y policías1.
proceso inmediato”, en Actualidad penal, vol.
1 Araya Vega, Alfredo, “Anotaciones sobre el 18, Lima, 2015, p. 311.

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