Pontificia Universidad Javeriana

Procesal penal 2
Profesor: Nicole Forero
Estudiante: Catalina Mancera

Titularidad de la acción penal

El Estado es el titular de la acción pena, a través de la fiscalía general de la Nación esta
obligada a adelantar el ejercicio de la acción penal.
La Ley 906 de 2004 limito las funciones de la fiscalía general de la Nación.
Noticia Criminal
Es la manera en la que se puede dar inicio al ejercicio de la acción penal. Ya que con ella es
que se logra comenzar a tramitar las diferencias etapas y actos procesal. Va ligado al
contenido constitucional del art.250 donde es la fiscalía quien ejerce por regla general la
acción penal y quien como parte impulsara el proceso.
Las que se dan de oficio (de manera directa):
1. Cuando la fiscalía de manera directa encuentra cuales son los hechos jurídicamente
relevantes que pueden ser constitutivos de un delito. Por mandato del art 250 de la
constitución está legitimada para iniciar el ejercicio de la acción penal. Los delitos
donde se inicia de oficio la investigación no pueden ser de naturaleza querellable es
decir ninguno de los que taxativamente aparecen en el art 74.CPP
 2. Compulsa de copia. Existe de forma permanente un trabajo de cooperación
interinstitucional entre todos los entes del estado por lo que sin perjuicio de que la
acción penal la adelanta la fiscalía, cuando una entidad del estado (no el funcionario
como individuo) evidencia un hecho que puede ser constitutivo de un delito se
encuentra obligada a compulsar copias a la fiscalía para que adelante la
investigación correspondiente. Ejemplo: DIAN, temas de los impuesto por ser
agente retenedor por la omisión de pagar sus deberes tributarios. / falso testimonio.
Las que se dan a petición:
1. La denuncia: es una manifestación que realiza una persona ya sea de manera verbal
o escrita y se da bajo la gravedad del juramento. Tiene 3 características:
i) Puede ser presentada por cualquier persona natural.
ii) No hay un término de caducidad, sino que, por el contrario, cualquier
ciudadano que tenga conocimiento de los hechos puede promover la
denuncia, con la excepciones al deber de denunciar señaladas en el artículo
68 CPP.
iii) Opera como una forma de noticia criminal que es residual: todo lo que no
esté en el art 75 CPP ni sea delito querellable se tramita por denuncia.

Nota: la denuncia es una comunicación que obliga a la investigación de los

hechos narrados, pero no sirve como prueba.

2. La querella: Existen unos requisitos para tramitar este tipo de infracciones:

i) Debe ser un delito del articulo 74 CPP
ii) No toda persona puede promover el ejercicio de la acción penal, solo el que
tiene el interés sobre el bien jurídico afectado a quien se le denomina
querellante legítimo.
iii) la querella caduca a los 6 meses contados desde el momento en que tuvo
lugar el hecho jurídicamente relevante (art 73 CPP);
iv) Una vez interpuesta la querella deberá realizarse una conciliación Pre-
procesal. (es obligatorio)
v) Por virtud del artículo 75 CPP, el querellante legitimo puede desistir de la
querella hasta antes de la instalación del juicio oral.
Nota: se puede hacer a través de un abogado a través del poder.
3. La petición especial: Está reservada para quien ejerce la jefatura del Ministerio
Público que es el Procurador y solo procede cuando se cumplan los requisitos del
articulo 75 CPP.
Requisitos
- Se cometió en el extranjero
- No se ha juzgado por el país del exterior
- Quien lo cometió está en Colombia.
Debe haberse cometido por un Colombia y tenga pena mínima de dos años. Por otro lado,
que haya afectado los intereses del Estado, pero sea extranjero y la pena no sea inferior a
dos años.
Actuaciones dentro de la indignación preliminar
Luego de haberse asignado la noticia criminal al fiscal, se da inicio formalmente a la etapa
de indagación preliminar. Por regla general su duración es de 2 años. Pero existen 2
excepciones:
1. Pueden ser extendidos hasta 3 años cuando:
- haya un concurso de conducta punibles y/o
- haya un número plural de investigados en la misma radicación.
2. Puede ser extendida a 5 años cuando los delitos que se investigan están asignados por ley
a la competencia de los jueces penales especializados (art.35 CPP)
* El incumplimiento de estos términos no prevé una sanción por lo que el plazo máximo
termina siendo la prescripción de la acción penal.
Son 4 los objetivos de esta fase procesal:
1. Verificar si el hecho jurídicamente relevante en realidad existió o no existió.
2. Realizar la adecuación típica de las conductas denunciadas de manera provisional.
3. Verificar si en el caso en concreto concurren eximente de las responsabilidad penal (de
tipicidad, justificación o exculpación).
4. Identificar e individualizar a los presuntos responsables.
Plan metodológico
Luego de tener la noticia criminal se corre reparto (actuación administrativa) para que se le
asigne la investigación a un fiscal de acuerdo con las normas de competencia del CPP y del
Código Penal. Ese fiscal asignado deberá diseñar el plan metodológico que está regulado en
el art 207 CPP (para el trámite de delitos querellables, deberá agendar una conciliación).
El plan metodológico es un plan de trabajo que investigativamente va a desarrollar la
fiscalía de manera coordinada con su equipo e investigación para identificar cuáles son los
actos en concreto de investigación y cuáles son los medios de conocimiento que se
requieran para que eventualmente se pueda sustentar una pretensión punitiva. Este plan se
caracteriza por ser dinámico.

Utilidad del programa metodológico

- Investigación efectiva: utilizar medios idóneos para esclarecer los hechos
- Investigación lógica: que tengan un tipo de estructuración. Camino real y cierto
que sea pertinente
- Investigación persuasiva: que sea convincente para persuadir al juez y que falle a
favor de mi teoría.
Hipótesis delictiva
Teoría del caso
La teoría del caso no es más que la formulación de la hipótesis que cada parte pretende sea
acogida y aceptada por el juez, de acuerdo con los elementos fácticos, jurídicos y
probatorios que se han acopiado y habrán de valorarse en la etapa del juicio, que responde a
la metodología y el plan de trabajo diseñado por las partes de cara al proceso, donde por su
dialéctica "va y viene varias veces a lo largo de las etapas previas al juicio oral, alterándose
en la medida en que nuestro conocimiento del caso se va modificando"
Actividades de investigación: cada vez que se debe desarrollar una actividad de
investigación puede haber violación de derechos fundamentales
- Actividades de primer nivel: se supone que no hay una violación directa de los
derechos fundamentales. En desarrollo del programa metodológico de la
investigación, el fiscal ordenará la realización de todas las actividades que no
impliquen restricción a los derechos fundamentales y que sean conducentes al
esclarecimiento de los hechos, al descubrimiento de los elementos materiales
probatorios y evidencia física, a la individualización de los autores y partícipes del
delito, a la evaluación y cuantificación de los daños causados y a la asistencia y
protección de las víctimas.
Actos urgentes (sub-categoria): Los servidores públicos que, en ejercicio de sus
funciones de policía judicial, reciban denuncias, querellas o informes de otra clase,
de los cuales se infiera la posible comisión de un delito, realizarán de inmediato
todos los actos urgentes, tales como inspección en el lugar del hecho, inspección de
cadáver, entrevistas e interrogatorios. Además, identificarán, recogerán, embalarán
técnicamente los elementos materiales probatorios y evidencia física y registrarán
por escrito, grabación magnetofónica o fonóptica las entrevistas e interrogatorios y
se someterán a cadena de custodia.
Actividades de primer nivel: No hay control material del juez por no tratarse afectación a
derechos materiales.
Inspección en el lugar del hecho: Esta a cargo del CTI.
Inspección de cadáver: identificar cualquier tipo de elemento que este a simple vista.

Actividades de segundo nivel: necesita orden de fiscal+ control posterior por parte del juez
de control de garantías.
Registro de allanamiento
- Orden de fiscal
- Con el fin de obtener elementos materiales probatorios y evidencia fisica o realizar
la captura del indiciado, imputado o condenado.
- Sólo podrá expedirse una orden de registro y allanamiento cuando existan motivos
razonablemente
- fundados, de acuerdo con los medios cognoscitivos
- Los elementos materiales probatorios y evidencia física deben establecer con
verosimilitud la vinculación del bien por registrar con el delito investigado.
- Descripción exacta del lugar.
- Acta de la diligencia.
- Control posterior. 237 CPP
• Objetos no susceptibles de registro: o Las comunicaciones escritas entre el indiciado,
imputado o acusado con sus abogados o Las comunicaciones escritas entre el indiciado,
imputado o acusado con las personas que por razón legal están excluidas del deber de
testificar
• Los archivos de las personas indicadas que contengan información confidencial relativa al
indiciado, imputado o acusado. Este apartado cobija
también los documentos digitales, vídeos, grabaciones, ilustraciones y cualquier otra
imagen que sea relevante a los fines de la restricción.
Retención de correspondencia 233 C.P
 Orden de Fiscal y control posterior
 Retención de correspondencia privada, postal, telegráfica o de mensajería
especializada o similar que reciba o remita el indiciado o imputado.
 Motivos razonablemente fundados
 Para inferir que existe información útil para la investigación.
 Una vez formulada la imputación. O vencido el término de 1 año, la policía judicial
devolverá la correspondencia retenida que no resulte de interés.
Intercepción de comunicaciones telefónicas similares CPP
 Orden de fiscal y control posterior
 Vigencia de 6 meses prorrogables con control previo
 interceptación mediante grabación magnetofónica similares o las comunicaciones
que se cursen por cualquier red de comunicaciones.
 Obligación de realizarla inmediatamente después de la notificación de la orden.
Exámenes de ADN que involucran al indiciado o al imputado 245 CPP
Realización de exámenes de ADN, en virtud de la presencia de fluidos corporales, cabellos,
vello púbico, semen, sangre u otro vestigio que permita determinar datos como la raza, el
tipo de sangre y, en especial, la huella dactilar genética.
OJO: si es solo la obtención en el lugar no requiere control posterior, si se trata de
realizar un cotejo si.
Ejemplo: expulsión de capsulas de cocaína en el baño.
Recuperación de información dejada al navegar por internet u otros medios
tecnológicos que produzcan efectos equivalentes 236 CPP
- Se da por motivos razonablemente fundados
- Orden y control posterior
- Para inferir que el indiciado o imputado está transmitiendo o manipulando datos a
través de las redes de telecomunicaciones.
- Aprehensión o recuperación de información, dispositivos o servidores que pueda
haber utilizado cualquier medio de almacenamiento físico o virtual, análogo o
digital, para que expertos en informática forense, descubran, recojan, analicen y
custodien la información recuperada.
El control posterior
 24 horas después de recibir informe de policía judicial
 Juez de control de Garantías imparta legalidad
 Puede interrogar el juez - Defensa puede oponerse a la legalidad
  Principio de Proporcionalidad:
 Razonabilidad - para su fin
 Adecuación - medios adecuados o Necesidad
Ojo: diferente a indispensable - no existe otra medida
Evidencia física: puede ser todo, pero debe tener vocación probatoria. Lo debe obtener a
través de la policía judicial
- Actividades de tercer nivel: Control previo+ control posterior por parte del
juez de control de garantía.
Vigilancia y seguimiento de personas: orden de fiscal +36 horas para autorización por
parte del juez+ control posterior.
Motivos razonablemente fundados: la persona que voy a seguir esta relacionada con la
teoría del caso. Se ve en temas de crímenes organizados.
Para inferir que el indiciado o el imputado pudiere conducirlo a conseguir información útil
para la investigación que se adelanta.
Disponer que se someta a seguimiento pasivo, por tiempo determinado.
Se podrán tomar fotografías, filmar videos, etc que permitan recaudar información
relevante para identificar o individualizar los autores o partícipes, las personas que lo
frecuentan, los lugares a donde asiste, cuidando de no afectar la expectativa razonable de la
intimidad del indiciado o imputado o de terceros.
Vigilancia de cosas 240 CPP
 Orden de fiscal + 36 horas para autorización por parte del juez + control posterior.
 Motivos razonablemente fundados
 Para inferir que un inmueble, nave, aeronave o cualquier otro vehículo o mueble se
usa para almacenar droga que produzca dependencia, elemento que sirva para el
procesamiento de dicha droga, o para ocultar explosivos, armas, municiones,
sustancias para producir explosivos y, en general, los instrumentos de comisión de
un delito o los bienes y efectos provenientes de su ejecución.
Actuación de agentes encubiertos 242 CPP
 Orden de fiscal + 36 horas para autorización por parte del juez + control posterior.
 Motivos razonablemente fundados
 Para inferir que el indiciado o el imputado en la investigación que se adelanta,
continúa desarrollando una actividad criminal, previa autorización del director
nacional o Seccional de Fiscalías, podrá ordenar la utilización de agentes
encubiertos.
  Podrán ingresas a sitios con expectativa razonable de intimidad.
 1 año prorrogable por 1 año.
 policía judicial o persona de confianza.
Búsqueda selectiva en bases de datos privada 244 CPP
 Orden de fiscal + 36 horas para autorización por parte del juez + control posterior.
 Motivos razonablemente fundados
 Acceso público no requiere control posterior o previo.
 Sí requiere cuando se necesite adelantar búsqueda selectiva en las bases de datos,
que implique el acceso a información confidencial.
Inspección corporal. 246 CPP
 Orden de fiscal, autorización previa, control posterior + CONSENTIMIENTO
 Imputado o indiciado + presencia de su abogado.
 Extrema urgencia no requiere control previo.
Vulnera también el derecho de la dignidad
Registro personal
 Orden de fiscal, control previo y control posterior,
 persona del mismo sexo
 Motivos razonablemente fundados, de acuerdo con medios cognoscitivos para
inferir que alguna persona relacionada con la investigación que adelanta está en
posesión de elementos materiales probatorios y evidencia física, podrá ordenar el
registro de esa persona
Obtención de muestras que involucren al imputado 249 CPP
 Orden de fiscal, autorización previa, control posterior.
 Podrá ordenar a la policía judicial la obtención de muestras para examen grafo
técnico, cotejo de fluidos corporales, identificación de voz, impresión dental y de
pisadas. / muestras directamente de la persona.
Nota: siempre prima el consentimiento en este, en la inspección corporal y la siguiente
Procedimiento en caso de lesionados o de víctima de agresiones sexuales
 Orden de fiscal, control previo y control posterior + CONSENTIMIENTO
 Cuando se trate de investigaciones relacionadas con la libertad sexual, la integridad
corporal o cualquier otro delito en donde resulte necesaria la práctica de
 reconocimiento y exámenes físicos de las víctimas, tales como extracciones de
sangre, toma de muestras de fluidos corporales, semen u otros análogos, y no
hubiera peligro de menoscabo para su salud.
Control posterior
Las actividades que adelante la policía judicial, en desarrollo del programa metodológico
de la investigación, que no sean las anteriores, que impliquen afectación de derechos y
garantías fundamentales, únicamente se podrán realizar con autorización previa proferida
por el juez de control de garantías, a petición del fiscal correspondiente.

Audiencias preliminares
Todo lo que vimos de los actos de investigación, en los que se necesitaba control previo o
posterior se habla de audiencia preliminares. Las audiencias preliminares lo que pretende
solucionar, a diferencia de los jueces de conocimiento, son situaciones donde se realice una
afectación de derechos que debe ser resuelta por el juez de control de garantías, aquí no se
discute la responsabilidad penal, sino afectación de derechos fundamentales.
Son todas aquellas que no sean las audiencia de juez de conocimiento y las preside el juez
de control de garantías, pues no suponen u conocimiento frente a la responsabilidad penal
del acusado.
Características
1. Las conoce el juez de garantías, pues no suponen un conocimiento frente a la
declaratoria o no de la responsabilidad penal de un ciudadano, pero sí
supone una afectación de derechos del procesado.
2. Se pueden desarrollar cualquier parte del proceso penal.

Nominadas
Todas aquellas audiencias preliminares que tienen regulación expresan. Por regla general
están en el artículo 154.Regula algunas de las audiencias preliminares nominadas, pero no
es el único, art.100.
Innominadas
Son las que no están regulados en el CPP, sino que por la jurisprudencia de las altas cortes
es posible encontrar ciertos aspectos que deben ser resueltos por juez de control de
garantías en el marco de audiencia preliminar
Ejemplo: sentencia C-1154 de 2005 audiencia de archivo, reanudación de las diligencias,
actos de defensa y adición a la imputación.
Juicio de proporcionalidad
El juez de garantías es un juez constitucional, esto significa, que en sus labores debe estar
presente la dogmática de la ponderación como método de interpretación judicial para tomar
cualquier decisión. El test de proporcionalidad es “un instrumento hermenéutico que
permite establecer si determinada medida resulta adecuada y necesaria para la finalidad
perseguida, sin que se sacrifiquen valores, principios o derechos de mayor entidad
constitucional para el caso concreto que se analiza” (C-695 de 2013).
PRAN: Son los siguientes factores.
Proporcionalidad en sentido estricto: Evaluar o ponderar si la restricción a los derechos
fundamentales que genera la medida cuestionada resulta equivalente a los beneficios que
reporta. – paso uno, se pone en la balanza si es proporcional un derecho para garantizar el
debido proceso o el de defensa.
Necesidad: No se tenga a disposición otro medio que permita obtener el mismo resultado,
será legítima la intervención. – solo hay un medio para lograr el objetivo.
Adecuación: La intervención o la injerencia que el Estado pueda generar en la efectividad
de un derecho fundamental resulte lo “suficientemente apta o adecuada para lograr el fin
que se pretende conseguir”.
Razonabilidad: Que tan necesario resulta adoptar una determinada medida que afecte más
intereses, cuando con una menos lesiva se pueda llegar a lograr el mismo objetivo. - varias
medidas se puede llegar al mismo objetivo. La que sea menos invasiva.
Cualquier parte del proceso que soliciten una audiencia preliminar deben argumentar ante
el juez un test de proporcionalidad. Es como una balanza para demostrarle al juez que si
vale el sacrificio de uno para la mejoría de otro.
Ejemplo: si yo quiero poner una medida de aseguramiento en establecimiento carcelario,
por la compra de testigos, tengo que analizar el PRAN. Pero este, lo compro y después se
arrepintió y confeso tiene que mirar una más adecuada y menos lesiva.
Medios de conocimiento
Son los que tiene la posibilidad de llevar el conocimiento al funcionario judicial y se
constituyen como un mínimo de razonabilidad para sustentar cualquier pretensión ante las
autoridades judiciales.Están regulados en el art 382 del CPP: “Son medios de conocimiento
la prueba testimonial, la prueba pericial, la prueba documental, la prueba de inspección,
los elementos materiales probatorios, evidencia física, o cualquier otro medio técnico o
científico, que no viole el ordenamiento jurídico.”
Medios probatorios
Son los medios de conocimiento utilizados por las partes para demostrar la responsabilidad
o ausencia de esta. Corresponden a:
1. La prueba testimonial
2. La prueba documental
3. La prueba pericial
4. La inspección judicial
Son pruebas siempre que se practique en audiencia de juicio oral con garantía al principio
de inmediación, con garantía del derecho de contradicción y con garantía del principio de
publicidad
Elementos materiales Probatorios y evidencia física 275 CPP
En términos generales, no existe una diferencia conceptual clara entre "elemento material
probatorio" y "evidencia física". Ambos términos hacen referencia medios de convicción
que se encuentran en la escena del crimen o que están relacionados con ella y que pueden
servir como prueba en un proceso judicial. Se recolectan por las partes e intervinientes en
las fases de indagación preliminar e investigación previa a través de las diferentes
actividades de investigación.
Algunos autores y sistemas jurídicos hacen ciertas distinciones entre los conceptos.
Nota: todo lo que no es prueba se entiende como elementos materiales probatorios y
evidencia física.
- Se hace frente al juez de control de garantías.
Evidencia física: es el género, no necesariamente no tiene vocación de prueba
Elementos materiales probatorios: especie, tiene vocación probatoria.
Nota: la entrevista que quedan escritas, no son pruebas, se tiene que llevar a la persona que
se entrevistó.
Antes del juicio oral, se va a hablar de elementos materiales probatorios, evidencia física.
Después del juicio oral serán pruebas.
No se puede como pruebas informes, entrevista, interrogatorio al indiciado en la indagación
y la denuncia. Todo necesita de testimonios.
Cadena de custodia
Es la metodología que se usa por parte de las autoridades y privados que recolectan EMP e
información física para garantizar la autenticidad y capacidad demostrativa que se le debe
acreditar el juez de conocimiento durante la audiencia preparatoria para que este las decrete
y puedan ser prácticas en juicio oral.
Terminación de la indagación
Acá se puede dar la preclusión o el archivo, cuando el fiscal ya tiene una certeza sobre su
indagación.
Orden de archivo
Es una decisión unilateral que adopta el fiscal del caso, teniendo en cuenta que es quien
detenta la titularidad del ejercicio de la acción penal (artículo 79CPP).
CARACTERÍSTICAS
1. Solo procede en la etapa de indagación preliminar. - como fiscalía después de
imputar no se puede archivar, solo antes.
2. Cuando se archivan las diligencias se suspende la investigación y recolección de
EMP, evidencia física e información legalmente obtenida
3. No opera el fenómeno de la cosa juzgada por lo que siempre que el delito no haya
prescrito la investigación puede reabrirse cuando haya nuevos medios de
conocimiento. – en el archivo de las diligencias si se puede reabrir.
4. Es una decisión escrita y además, debe estar motivada con las razones fácticas y
jurídicas de por qué se opta por esta figura y debe estar firmada por el fiscal.
5. Las víctimas tienen el derecho de que la fiscalía les comunique el contenido de esa
orden de archivo
6. No es una providencia judicial por lo que no se notifica y no proceden recursos.
CAUSALES
A. LEGALES
1. Atipicidad objetiva de la conducta (art 79 CPP): Es decir la conducta investigada no
se adecua dentro de los elementos objetivos de ningún tipo penal.
 2. Inexistencia del hecho jurídicamente relevante (art 79 CPP)
3. Todo escenario restaurativo que tenga lugar en la fase de indagación: como la
conciliación en los delitos querellables
4. Desistimiento de la víctima protocolizada en la indagación preliminar (art 76 CPP)-
Si no se puede identificar a uno de los sujetos, ya sea pasivo o activo.
B. JURISPRUDENCIALES
1. Auto 2007-0019 del 5 de julio de 2007 M.P. Yesid Ramírez Bastidas donde la CSJ
reconoce que en los eventos donde sea imposible determinar quién es el sujeto
activo de la conducta luego de realizar el plan metodológico, y no hay forma de
individualizar ni determina el sujeto activo, la fiscalía queda legitimada para
archivar la actuación.
DESARCHIVO DE LAS DILIGENCIAS
Sentencia C-1154 de 2005: el desarchivo es un mecanismo que se reconoce para
proteger los derechos de las víctimas con el fin, de estudiar si realmente la decisión de
la fiscalía está ajustada a derecho o por el contrario, debe continuar con la indagación
preliminar. Cuando el fiscal se niegue a desarchivar las diligencias, las víctimas quedan
acreditadas para solicitar una audiencia preliminar innominada para que sea el juez de
control de garantías quien establezca o determine a quien le asiste razón. Para atacar la
orden de archivo deben ocurrir alguna de dos circunstancias:
i) en el tiempo aparecen nuevos EMP o
ii) no comparten el criterio de la fiscalía que archivó por tipicidad objetiva, por
tanto, se busca atacar el núcleo de esa orden (fundamento jurídico).
Nota: se le puede solicitar a un juez de control de garantías de desarchivar el caso por
nuevas pruebas.
Preclusión
En un principio, era una figura que sólo resultaba aplicable después de formular la
imputación y previo al escrito de acusación porque lo que se buscaba, era una forma de
terminación anticipada para la segunda etapa del proceso (la investigación). Sin embargo, la
sentencia C-591 de 2005 declaró inexequible la expresión “desde la formulación de
imputación”. De manera que hoy en día, la preclusión opera no solo en la investigación
sino también en la indagación y en la etapa de juicio. Por tanto, cuando la preclusión se da
en la fase de investigación se llama preclusión ordinaria y cuando se da en la indagación
preliminar o en la fase de juicio preclusión se denomina preclusión extraordinaria.
Preclusión ordinaria: se pensó exclusivamente en la etapa de imputación y acusación, que
es la investigación. Se puede aplicar todas las causales.
Preclusión extraordinaria: esta se puede hacer antes y después de la investigación.
CARACTERÍSTICAS:
1. La preclusión hace tránsito a cosa juzgada.
2. La preclusión en el sistema acusatorio a diferencia de lo que ocurría en la Ley 600
no es una decisión autónoma de la fiscalía, debe presentarse una solicitud al juez de
conocimiento, con el fin de que sea este quien toma la decisión.
3. En esta audiencia, las víctimas pueden intervenir, de hecho, el juez de conocimiento
les debe dar la palabra para que se pronuncien.
4. El juez puede negar la preclusión y el proceso seguiría.
5. Las únicas causales bajo las cuales se puede precluir la investigación, están
taxativamente señaladas en el art 332 CPP.
6. La decisión de precluir o no, se da mediante auto por lo que contra ella proceden los
recursos ordinarios de reposición y apelación.
7. El juez que decide la preclusión puede, en principio, conocer del caso en la etapa de
juicio. Nota: se puede pedir nulidad del proceso argumentando el derecho defensa.
CAUSALES
1. Todas las del art 332 pueden aplicarse en la preclusión ordinaria
2. En la etapa de juicio (preclusión extraordinaria) sólo pueden alegarse:
● Causal 1= Imposibilidad de iniciar o continuar el ejercicio de la acción penal.
● Causal 3 = Inexistencia del hecho investigado.
En la etapa de juzgamiento se habilita al ministerio público o la defensa, para
realizar esta solicitud.
1. En la etapa de indagación (preclusión extraordinaria) hay que ver dos criterios:
● Solo las causales que se refieren al indiciado pueden ser aplicadas en la indagación
▪ Son causales:
o Causal 1= Imposibilidad de iniciar o continuar el ejercicio de la acción penal.
o Causal 3 = Inexistencia del hecho investigado.
o Causal 4= Atipicidad (subjetiva y objetiva) del hecho investigado.
o Causal 6= Imposibilidad de desvirtuar la presunción de inocencia.
Principio de oportunidad
Uno de los principios más importantes es el de legalidad. Rápidamente, en materia
sustancial, la ley penal rige hasta el futuro excepto en casos de favorabilidad. El principio
de legalidad nos dice que el estado tiene la obligación de adelantar el ejercicio de la acción
penal: todo hecho que llegue a su conocimiento y pueda ser una conducta punible debe ser
investigad ay juzgada por el estado. Sin embargo, el principio de oportunidad es una
excepción al principio de legalidad. El estado, por medio de la fiscalía general de la nación
tiene la potestad de decidir si interrumpe, suspende o renuncia el ejercicio de la acción
penal en el ejercicio del principio de oportunidad.
Es una herramienta de política criminal del estado bajo la cual la fiscalía, como titular de la
acción penal, está facultada para interrumpir, suspender o renunciar a la acción penal, aun
cuando hay mérito para ejercerla. Durante mucho tiempo, se discutió si el principio de
oportunidad era contrario a la legalidad o si es un complemento del principio de legalidad.
Se concluyó, que no es contraria a la legalidad sino que la complementa.
Características
 Es una herramienta de política criminal donde la fiscalía suspende, renuncia,
o interrumpe la acción penal aunque hay méritos para ejercerla.
 Siempre bajo cualquier modalidad de aplicación, lo debe avalar un juez de
control de garantías en el marco de una audiencia preliminar sin importar en
qué modalidad se solicite.
 Tiene causales taxativas u solo puede ocurrir desde la imputación hasta antes
de la instalación del juicio oral.
 La fiscalía es la única autorizada para solicitar el principio de oportunidad en
cualquiera de sus modalidades.
Trámite
Orden de aplicación del principio de oportunidad cumpliendo con los requisitos de los
artículos 161 y 162 de la ley 906 de 2004.
Se solicita la audiencia de control al centro de servicios judicial.es
Tiene control por parte del juez de control de garantías.
Audiencia de formulación de imputación
Se encuentra en los artículos 286 y siguientes del CPP. Ahí estará regulada toda la audiencia
de formulación de imputación tanto formal como material. Sin embargo, la audiencia no
está definida dentro del CPP.
Se define como un acto de comunicación donde se comunica a la persona porqué la
estamos investigando y qué delitos (narración fáctica), hechos y denominación jurídica de
esos hechos y consecuencias de encontrarse probada la conducta punible.
Se le informarán al procesado todos los hechos, peor también la consecuencia jurídica. La
formulación de la imputación es la diligencia donde se vincula formalmente una persona al
procedimiento. Con la formulación ya tenemos una plena persona identificada que se
vincula al proceso penal y, como la estamos vinculando formalmente, dice en 290 que es
por medio de la audiencia que se activa el derecho de defensa. Pero, si yo conozco como
procesado de la investigación que ya había comenzado, no quiere decir que yo no pueda
recolectar medios de prueba o realizar actos tendientes a defenderme. Sin embargo, no es
hasta la audiencia que conozco los hechos.
Régimen de libertad
Usualmente el régimen de libertad se ve después de la formulación de imputación porque
por regla general, las medidas de aseguramiento se solicitan después de esta instancia. El
LÍMITE PARA QUE La fiscalía solicitar una captura hasta antes del sentido del fallo, pues
dictado el sentido de fallo el juez puede solicitar el mismo la orden de captura.
Proferido el fallo puede ser captura inmediata o no. En la práctica como las audiencias son
virtuales ahí puede decir que solicita al INPEC orden de captura inmediata. También puede
no se inmediata, donde la persona puede entregarse a sí misma o de camino al trabajo.
Captura
¿Qué es la captura? Es un procedimiento de la autoridad competente a cargo de la policía
judicial y ocasionalmente cualquier persona que realiza la aprehensión física de un
ciudadano porque cree que cometió un delito para ponerlo frente a una autoridad
competente. La autoridad competente será que, si se radica antes del escrito de acusación,
va a ser el de control de garantías, si lo hace después de radicado será el juez de
conocimiento. El artículo 28 de la constitución establece el derecho a la libertad a no ser
que haya mandamiento escrito de autoridad competente para limitarla, previamente
definido por la ley. Esos motivos son los fines constitucionales que son 4. Será puesto ante
juez competente dentro de las 36 hora siguientes a la aprehensión y ahí definirá si legaliza o
no la captura.
Características de la captura
 Excepcional – que se acredite uno de los fines constitucionales puede
solicitarse la captura.
 Interpretación restrictiva porque limitan un derecho fundamental – quiere
decir que, en caso de duda sobre el fin constitucional el juez no debe aplicar
la orden de captura.
 Son normas que corresponden a criterios de estricta proporcionalidad,
necesidad, racionabilidad y lesividad. – test de proporcionalidad.
Requisitos general de la orden de captura
I. La fiscalía tiene atribuciones en el proceso penal para solicitar una audiencia
preliminar reservada en cualquier parte del proceso penal para solicitar una
orden de captura. Así mismo, el juez de conocimiento puede emitir orden de
captura, después de haberse señalado el sentido del fallo y este es condenatorio.
– Las audiencias son reservadas son de temas sensibles donde sólo participa la
fiscalía y el juez, pues si se cita a la defensa la persona se puede escapar. Las
audiencias públicas son las de los actos de investigación donde asiste fiscalía,
juez, defensa y ministerio público.
También pueden ser inmediatas o programadas. Las inmediatas son las del control
posterior, donde hay 36 horas. Pueden ser disposición del fiscal si tiene que ser inmediata o
programada
II. La orden de captura debe emitirse por existir motivos razonablemente fundados
se exige un grado de conocimiento de inferencia razonable de autoría o
participación. – Los motivos razonablemente fundados es que, la corte
constitucional ha definido estos, siendo las razones basadas en la experiencia
(comúnmente ocurre) y objetivamente verificables con medios de conocimiento
que llevan a indicar que esta persona puede ser autor o partícipe del delito
investigado. La doctrina dice que inferencia razonable de autoría y participación
puede ser entendida como mínima convicción del fiscal, objetiva y sustentada en
medios de conocimiento.
III. Los fines constitucionales por medio de los cuales puede solicitarse orden de
captura son: para asegurar la comparecencia del procesado; proteger a la
comunidad y a las víctimas; para evitar una obstrucción a la justicia, y para
garantizar el cumplimiento de la pena (art 296 CPP) – los fines constitucionales
son taxativos, pero la corte ha ampliado el alcance de estos fines.
Garantizar la comparecencia del procesado: la persona puede escaparse, por lo que puede
solicitarse su captura.
Proteger a la comunidad o a las víctimas: evitar la propagación de los actos del sujeto
activo
Obstrucción. La justicia: que el sujeto activo tenga la posibilidad de afecta el proceso.
Garantizar el cumplimiento de la pena: sólo se utiliza cuando ya hay sentido del fallo, antes
de eso no hay pena.
IV. La captura debe hacerse de manera obligatoria mediante orden escrita proferida
por la autoridad judicial competente. – siempre, en cualquier caso debe ser
orden escrita, salvo que sea en flagrancia.
V. La orden escrita mediante la cual se determina la captura debe contar con las
formalidades descritas en el artículo 298 del CPP, que son:
i) indicar de manera clara y concisa las circunstancias de tiempo, modo y
lugar que dieron lugar a la captura.
ii) Señalar los datos personales del sujeto aprehendido que permita
identificarlo.
iii) Expresar el delito o los delitos que dieron lugar a la restricción de la
libertad.
iv) Indicar los datos de la fiscalía que adelanta la investigación.
Vigencia de la orden de captura
Máximo de 1 año, sin embargo, el fiscal competente puede solicitar su prórroga cuantas
veces resulte necesario.
Captura excepcional
Cuando la fiscalía quiere solicitar la captura pero no hay juez de garantías disponible. Solo
tendrá lugar antes de radicar el escrito de acusación y no debe haber juez de garantías
disponible en el momento. La fiscalía, siempre que culpa con los requisitos anteriores
puede ordenarlo por sí mismo y una vez se cumpla con la orden, DEBE solicitarse la
legalización dentro de las 36 horas siguientes. Los jueces de control de garantías tienen
competencia en cualquier parte; tienen competencia nacional. Es muy difícil que no haya
juez de control de garantías.
Captura en flagrancia
En el artículo 201 establece seis casos. La autoridad da cuenta de que se está cometiendo un
delito sin que haya noticia criminal o una orden. También puede ejercerla un particular. una
vez que se aprende debe ponerse a disposición de la fiscalía. Cuando la fiscalía recibe a la
persona bien sea por la policía o el particular, lo manda a la persona medicina legal para
determinar cuál es el estado físico en el que llega la persona y se debe llevar
necesariamente al juez de control de garantías.
Hipótesis:
I. Que la persona sea sorprendida y aprehendida al momento de la
realización del hecho delictivo.
II. Que la persona es sorprendida o individualizada durante la comisión del
hecho y aprendida inmediatamente después por persecución o
señalamiento
III. Que la persona es sorprendida y capturada con objetos, instrumentos o
huellas, de los cuales aparezca fundadamente que acaba de cometer un
delito o de haber participado en él.
IV. Que la persona es sorprendida o individualizada en la comisión de un
delito en un sitio abierto al público a través de la grabación de un
dispositivo de video y aprehendida inmediatamente después.
V. La misma regla operará si la grabación del dispositivo de video se realiza
en un lugar privado con consentimiento de la persona o persona que
residen en el mismo
VI. La persona que encuentre en un vehículo utilizado momentos antes para
huir del lugar de la comisión de un delito.
Legalización de captura
Después de hacer la aprehensión física de la persona es necesario llevarla ante el juez de
control de garantías en un término máximo de 36 horas posteriores a la captura. En esta
audiencia la fiscalía interviene para señalar:
I) La identidad del capturado; la existencia y vigencia de una orden de captura
emitida por un juez de control de garantías, salvo en los casos excepcionales
mencionados
II) Debe acreditar que se cumplió el término de las 36 horas y
III) Que se respetaron los derechos del capturado y sus garantías fundamentales.
Si falta alguno de los elementos decretará la ilegalidad de la captura.
EL juez competente deberá verificar los requisitos expuestos previamente. De esta manera
si se cumple con estos requisitos legalizará la capturará y el ente acusador proceda a
realizar la formulación de imputación en caso de que la captura se de en la fase de
indagación y luego, podrá solicitar, si lo considera, una medida de aseguramiento.
Derechos del capturado Art. 303 CPP
Medidas de aseguramiento
Las medidas de aseguramiento pueden tener lugar desde que se haya realizado la
formulación de imputación hasta antes de dictar sentencia. Por regla general es la fiscalía
quien se encuentra legitimada para solicitar una medida de aseguramiento, pero en caso de
que no lo haga pudiendo hacerlo, queda facultada la víctima, esto por vía jurisprudencial es
lo que se ha establecido. También se puede hacer en audiencia privada o pública,
dependiendo de la medida.
Clases de medidas de aseguramiento
PRIVATIVAS DE LA LIBERTAD NO PRIVATIVAS DE LA LIBERTAD
 La detención en establecimiento Las señaladas en el art 307 B. Por ejemplo,
carcelario vigilancia electrónica (tobillera), vigilancia
por parte de una entidad, presentarse ante
un juez, no salir del país, no concurrir a
ciertos lugares, no hablar con ciertas
personas (víctimas), prestar cauciones,
etc…
La ley obliga a que la fiscalía tenga que
primero solicitar medidas no privativas y
solo cuando la fiscalía demuestre que las
no privativas de la libertad son
insuficientes para garantizar los fines
constituciones es que se habilita para
imponer una medida privativa.
La detención domiciliaria en el lugar de El juez puede imponer una o varias de
residencia del procesado. estas medidas de aseguramiento, conjunta
o indistintamente. Asimismo también
puede concursar privativas con no
privativas.
Se descuentan del tiempo de la pena en La regla general es poner una de estas
caso de que se condene al procesado. Su medidas, solo en los casos donde las no
vigencia es máximo 1 año por regla privativas de la libertad resultan
general, con posibilidad de prórroga en los insuficientes para garantizar el
casos señalados en el artículo 307 parr.1 cumplimiento de los fines de la medida de
Ese año no puede prorrogarse, debe haber aseguramiento es que se ponen las
nuevos elementos materiales para solicitar privativas de la libertad.
una nueva. Ese año se descuenta del
término de la pena si la persona queda
condenada.
Solo hay 4 casos donde pueda prorrogarse
 por 1 año más:
 Cuando sea un delito que
conozca el juez penal de
circuito especializado1
(lavado de activos, estafas
de cierta cuantía, robo de
hidrocarburos, etc.…)
 Cuando recaiga sobre tres
acusados
 Cuando sean actos de
corrupción
 Cuando sean delitos contra
la libertad, integridad y
libertad sexual.

REQUISITOS DE LA MEDIDA DE ASEGURAMIENTO

I. Legalidad
Para solicitar una medida privativa de la libertad se deben cumplir 2 criterios generales:
A) Si el delito o delitos corresponden al catálogo de conductas punibles que son
competencia del juez penal especializado entonces todas las medidas de
aseguramiento son procedentes.
B) Si se trata de delitos no querellables cuya punibilidad sea menor a 4 años puede
solicitarse cualquier medida de aseguramiento.
Por lo tanto, ante la ausencia de alguno de. Estos dos requisitos solo procederán las
medidas de aseguramiento no privativas.
II. Necesidad
Hace referencia a los fines constitucionales del art 296 CPP (A excepción del cuarto):
 Evitar la obstrucción de la justicia
Asegurar la comparecencia del imputado al proceso
Protección de la comunidad y las víctimas
Para el cumplimiento de una pena
III. Proporcionalidad

1
Art 35 CPP
Test constitucional entre lo que se “gana” y lo que se “pierde”. Se gana, proteger los fines
constitucionales alegados. Se pierde, el derecho constitucional de la libertad en mayor o
menor proporción. Por lo que acá se debe mirar cómo se garantizan el fin o fines
constitucionales con la menor limitación a la libertad:
 Art 307 CPP: la fiscalía debe acreditar porque las no privativas no son
suficientes
 Análisis de suficiencia: es un criterio jurisprudencial, por virtud del cual, el
juez puede decidir menos de lo que pida la fiscalía, pero no más.
IV. Razonabilidad:
El fundamento de la solicitud debe estar respaldada con elementos materiales probatorios,
evidencia física e información legalmente obtenida que permita acreditar una inferencia
razonable de autoría y participación.
Guerrero (2007)  La inferencia razonable es un criterio lógico que pretende que el fiscal
llegue a una mínima de convicción objetiva y personal sobre la autoría o intervención del
indagado en una conducta punible.
Si el juez considera probados estos 4 requisitos procederá a decretar la medida de
aseguramiento. Son susceptible de recursos ordinarios.
Subfase de investigación
Es un término que se da la imputación de cargos y la radicación del escrito.
Objetivos
1. Terminar la recolección de medios de conocimiento por parte
del ente acusador.
2. Es el tiempo que tiene la defensa para armar su teoría del
caso y adelantar la recolección de medios de conocimiento.
3. Es el espacio donde la defensa buscara la terminación
anticipada del proceso por medio de una preclusión ordinaria
(solo la puede solicitar la fiscalía) un principió de
oportunidad o por medio de preacuerdos o de acuerdos
restaurativos.
Duración: por regla general es 90 días. Pero podrán aumentarse a 120 días en caso de
haber:
(i) Concurso de delitos o personas
(ii) Cuando se trate de un delito de la justicia especializada.
Pasado ese tiempo, sin haberse tomado una decisión en fondo. El caso será remitido a otro
fiscal de la misma unidad quien tendrá 60 0 90 días (según haya sido el tiempo de 90 a 120)
para tomar una decisión. Pasado ese tiempo procederá con la terminación del proceso
(causal 7ma de preclusión).
Nota: esta etapa se creo cuando no se tiene una certeza firma de la comisión del delito.

Aceptación de cargos
Consiste en reconocer la comisión de un hecho delictivo y por tanto que se incurrió en una
conducta típica, antijuridica y culpable. El efecto de la aceptación de cargos es una
sentencia condenatoria.
A. Unilateral o allanamiento: manifestación que hace el procesado en donde declara
de manera libre, consiente y voluntaria y asesorada por un profesional en derecho de
su deseo de querer aceptar cargos.
- Pueden tener lugar en tres momentos:
o Audiencia de formulación de imputación= se reduce hasta la mista del 50%.
o Audiencia preparatoria: de una tercera parte a una sexta parte (1/3 a 1/6)
o Previo a la instalación del juicio oral: un sexto (1/6)
- Criterios para establecer la rebaja: art.60 y 61 (Ley 599 del 2000)
Nota: se tiene que hacer primero la dosificación de las penas
B. Bilateral o preacuerdo: es la posibilidad de negociar sobre los términos de la
imputación de cargos sin afectar derechos fundamentales. Es una negociación entre
la fiscalía y defensa.
- Hay posibilidades en las que se da el preacuerdo:
o Degradar la conducta. Ejemplo: eliminación de una circunstancia de
agravación especifica o de mayor punibilidad o de un elemento del tipo
subjetivo.
o La eliminación total de un cargo.
¿Cómo se da? Se debe presentar el acuerdo ante juez de conocimiento. Si se hace en fase
de investigación ese preacuerdo hará las veces de escrito de acusación. El preacuerdo se
puede dar en todas las fases del proceso luego de la formulación de imputación, hasta antes
de instalar el juicio oral.
Excepción: cuando el delito se cometa contra menor de edad y haya sido una conducta
dolosa, no habrá lugar a disminuir la pena tanto en el allanamiento unilateral, como en el
preacuerdo. Si podrá hacerlos porque es un derecho, pero no se le premiara con
disminución de la pena.
Figura del reintegro: cuando producto del delito el sujeto activo obtiene recursos
económicos para poder preacordar el procesado deberá devolver el 50% del dinero
apropiado y deberá constituir una garantía en favor de la víctima frente a la devolución del
segundo 50%. Aplicable para la aceptación unilateral y bilateral.
Audiencia de verificación de allanamiento o de preacuerdo: tiene lugar luego de que se
aceptan cargos ante juez de conocimiento. En esta audiencia se estudiará si el allanamiento
o el preacuerdo fueron libres, consientes y voluntarios. Para todo preacuerdo debe haber un
mínimo de razonabilidad que se construye con medio de conocimiento para demostrar que
quien esta preacordando en realidad es el responsable del ilícito.
¿y las victimas? En la sentencia C-516 de 2007 la corte constitucional reconoció la
posibilidad- ADELANTAR.
Terminación de la investigación
La forma mediante la cual se termina con la fase de investigación implica que la fiscalía
deba tomar la segunda decisión de fondo dentro del proceso. La ley permite tomar una de
estas decisiones:
- Solicitud de preclusión ordinaria: por parte de la fiscalía a un juez de conocimiento.
- Solicitar un principio de oportunidad: ante juez de control de garantías.
Comparación entre la Ley 600 de 200 y la Ley 906 de 2004
El proceso penal colombiano ha experimentado dos modelos distintos el primero bajo la
Ley 600 de 200, con un enfoque inquisitivo y el segundo introdujo un sistema acusatorio.

En la ley 600 si hay presunción de inocencia, es constitucionalidad. La ley 906 fue más
para la división de poderes.
Para imponer una medida de aseguramiento debe haber dos indicios graves.
No hay víctimas, se habla de parte civil.
Nota: falta la etapa de indagación preliminar y en la acusación no se habla de pruebas, sino
de elementos materiales probatorios.
¿Cuándo se aplica la ley 600 hoy en día? En hechos que pasaron antes de la vigencia de la
ley y los aforados.
Fase de juicio
A partir de la acusación se habla de juez de conocimiento
Audiencia de formulación de acusación
Es el momento procesal en que la fiscalía acusa formalmente, ante el Juez de conocimiento,
al autor o participe de la conducta punible (en esta audiencia se sanea lo que se tiene que
sanear). La fijación de fecha para la celebración de esta audiencia debe ser dentro de los
tres (3) días siguientes al recibo del escrito de acusación.
TRÁMITE Art 339 CPP:
Traslado al escrito de acusación
Saneamiento del proceso: incompetencia, impedimentos, recusaciones y nulidades
Factor territorial: donde pasaron los hechos.
Competencia: hace referencia al factor territorial (lugar donde ocurrieron los hechos),
subjetivo (fueros), objetivo, (asunto y cuantía) y funcional:
 Jueces penales municipales: son todos los jueces de control de garantías y los
jueces de conocimiento que conocen de delitos querellables.
 Nota: En los casos de los aforados, los jueces son los fiscales de la Corte
 Jueces del circuito: siempre ejercen la función de conocimiento y tienen competencia
residual en la ley. - quiere decir que lo que no esta en la ley lo conoce los jueces del
circuito. – conoce de los autos de apelación interpuestos por los jueces municipales.
Por tanto, lo que no está asignado a una autoridad, lo conoce el juez penal del circuito.
Además son quienes conocen de la apelación de los autos de los jueces municipales.
  Jueces del circuito especializado: conoce de los delitos del art 35 CPP- el
genocidio, homicidio agravado
 Tribunal Superior del Distrito Judicial en su Sala Penal: conocen de la apelación
de sentencias de los jueces municipales y del circuito y de los autos del circuito.
 Sala de casación penal de la CSJ: conoce de las demandas de casación.
Nota: La fiscalía tiene competencia nacional.
Caso: secuestro en Bucaramanga, hasta otro de municipio de Santander. Donde se dio la
actividad criminal inicial fue en Bucaramanga, entonces este es el competente.
Ejemplo: la estafa es un delito querellable, si la estafa es superior de 150 SMMV ya no es
competencia del juez municipal, sino el del circuito.
TRÁMITE Art 339 CPP:
Traslado al escrito de acusación
Saneamiento del proceso: incompetencia, impedimentos, recusaciones y nulidades
Incompetencia
 Impedimentos y recusaciones: Están en la ley, puntualmente en el art 56 CPP y se
dirige a proteger la imparcialidad objetiva y subjetiva del funcionario.
 Impedimento: el que el mismo juez reconoce y declara.
 Recusaciones: el que las partes alegan al juez. (cuando las partes se dan cuentan)
Nulidades: son mecanismos procesales que están diseñados en la ley para proteger los
derechos fundamentales de todos los que intervienen en la actuación procesal. Su principal
efecto es que retrotraer la actuación judicial hasta el momento en cual se presentó la
irregularidad sustancial.
- Principios que guían las nulidades: taxatividad (En la Ley), protección (persona
no puede generar la nulidad- si lo hace no puede después pedir nulidad), residual
(no hay otro remedio procesal), convalidación (si no lo hace en el momento
indicado), trascendencia (La irregularidad es sustancial).
- Causales: falta de competencia, afectación al debido proceso por irregularidad
sustancial, violación al derecho de defensa técnica y material.
Nota: Si los hechos jurídicamente relevantes no estén bien descritos, pueden afectar el
proceso, pues se afecta el debido proceso, si no se sabe cuales son los hechos de los que se
me esta acusando, no se puede defender.
Importante: en la imputación no proceden recursos porque no es un auto.
Lectura del escrito de acusación: deben estar presentes el fiscal y la defensa técnica. Así
mismo, es la oportunidad para que las partes realicen observaciones consistentes en
correcciones, aclaraciones y adiciones al escrito de acusación.
Lectura del escrito de acusación
Acreditación y reconocimiento de la calidad de víctimas: Bajo un criterio de daño
directo o indirecto donde quien desee acreditarse deberá demostrar como mínimo la calidad
sumaria del daño. Por regla general, la audiencia de formulación de acusación es la
oportunidad para acreditarse como víctima no obstante la Corte Constitucional ha dicho que
el art 340 no impone ninguna barrera que impida que esa acreditación sumaria del daño se
de en cualquier etapa del proceso penal (incluso en segunda instancia).
Descubrimiento probatorio: materializa el principio de publicidad y oralidad. Se supera la
reserva que estaba presente en la lase de indagación e investigación. Consiste en realizar la
entrega (ahi mismo o en los siguientes 3 días) de todos los EMP que fueron enunciados en
el anexo probatorio de la fiscalía.

Excepciones al descubrimiento completo: art 345 CPP

 Información sobre la cual una norma disponga su secreto. Ej. Conversaciones entre
el abogado defensor y el imputado
 Información de hechos ajenos a la acusación
 Información, documentos o archivos personales preparatorios del juicio
 Información que cause perjuicio a otra investigación.
 Información que afecte seguridad del Estado.
por regla general la defensa no debe realizar ningún tipo de descubrimiento probatorio en
esa audiencia, pues la ley señala que la defensa descubre en la audiencia preparatoria. Sin
embargo, cuando la defensa quiera alegar la inimputabilidad (incapacidad de comprender la
ilicitud de la conducta y de determinarse de acuerdo con ella) está obligada a descubrir
todos los dictámenes periciales que acrediten esa causal en la audiencia de formulación de
acusación.
Se fija fecha y hora de la audiencia preparatoria
Audiencia preparatoria
Tiene como finalidad dejar al descubierto todos los elementos materiales y evidencias
físicas que van a ser debatidas en el Juicio para su admisibilidad y valoración y se estipulan
aquellos hechos o circunstancias que no van a ser objeto de debate.
TRÁMITE 355 CPP
 En caso de que no se haya terminado el descubrimiento de la fiscalía, acá se debe
dar por completado
 Descubrimiento de la defensa: El principio de objetividad que rige a la fiscalía no es
aplicable al descubrimiento de la defensa. De manera que ella solo debe descubrir lo
que le resulte favorable para su teoría del caso. Se descubren todos los medios de
conocimiento testimoniales, periciales, documentales, evidencia demostrativa, para
efectos de refrescar memoria, etc.
  Enunciación probatoria de todos los EMP que se pretenden llevar como prueba a la
audiencia de juicio oral. Primero, va la fiscalía por: i) ser quien tiene la carga
probatoria, ii) no se puede ejercer el derecho de defensa si no se porque me están
atacando. Y iii) siempre la defensa tiene el derecho a la última palabra. En segundo
va la defensa.
 Celebración de las estipulaciones probatorias: nace con la idea de hacer más sencillo
el debate probatorio dentro de la audiencia de juicio oral. Es la potestad de las
partes, de llegar a un acuerdo para dar por probados algunos de los hechos
jurídicamente relevantes. Deben estar acompañadas de un sustento probatorio.

En caso de que no se haya terminado el descubrimiento de la fiscalía, acá se debe dar por
completado
Descubrimiento de la defensa
Enunciación probatoria
Celebración de las estipulaciones probatorias
Solicitudes probatorias: lo que no se descubra no se puede solicitar, ahora bien, no todo lo
descubierto se tiene que solicitar. Suponen una carga argumentativa que debe cumplir quien
eleva la solicitud probatoria. Por lo que así el EMP sea compartido entre las partes, las dos
deben argumentar ya que no existen las pruebas comunes.
Por cada EMP se debe acreditar:
PERTINENCIA: Art 375 CPP: Tiene 3 niveles:
Relación directa entre los hechos relevantes del caso (definidos desde la imputación) y el
EMP objeto de solicitud
El EMP que sin tener una relación directa con los hecho del caso, sirve para hacer más o
menos probable la concreción del hecho relevante.
Los que ayudan a atacar la credibilidad de un testigo o de un perito.
Decreto de pruebas: todo lo que se descubra y solicite implica una respuesta por parte del
Estado, sin ella se genera una nulidad por falta de motivación. Ello se condensa en una
providencia judicial llamada decreto probatorio, la cual es un auto sobre la cual.
proceden los recursos de reposición y apelación. El juez debe tomar una de cuatro
decisiones:
ADMITIR LA SOLICITUD: cuando se cumplió con el descubrimiento, se enunció y se
hizo una adecuada solicitud. Por regla general, todo medio de conocimiento pertinente es
admisible.
INADMITIR LA SOLICITUD: cuando no se cumplen los estándares de pertenencia,
conducencia y utilidad. O cuando siendo pertinente puede generar:
- GRAVE PERJUICIO INDEBIDO
- CONFUSIÓN O EXHIBA ESCASO VALOR PROBATORIO
- INJUSTAMENTE DILATORIA

Acreditación de victima
Se hace con la presentación y una acreditación sumaria.
Se hace en la acusación, ya después no se puede solicitar la calidad de víctima.

JUICIO ORAL
Es la última audiencia de la fase de juicio, en ella se da la práctica probatoria de las partes y
se profiere decisión de fondo sobre la responsabilidad penal del procesado. Las
características propias del juicio oral a la luz de la ley 906 de 2004 son: público, oral, con
inmediación de las pruebas, contradictorio y concentrado.
TRÁMITE:
Causales de Suspensión de la Audiencia de Juicio Oral: Artículo 454 del CPP: Por regla
general, la audiencia de juicio oral deberá ser continua, su suspensión opera de carácter
excepcional y por motivos de manifiesta gravedad. Ello por cuanto fraccionar esta etapa,
afecta directamente el conocimiento y la percepción del juez.
Ultima oportunidad para aceptar cargos por parte del acusado: en caso de que se de
dicha aceptación, se concede una rebaja de hasta 1/6 parte (art 367 CPP).
Alegaciones iniciales: es una presentación oral que se hace al juez sobre las circunstancias
fácticas que describen el caso, la relación de las pruebas con las cuales pretendo demostrar
la responsabilidad penal del acusado, más allá de duda razonable y la solicitud punitiva que
le realiza al juez (segundo momento en el que se materializa la congruencia jurídica) (art
371 CPP). Es obligatoria para la fiscalía y una potestad de la defensa.
Práctica probatoria: por modio del cual se realiza el debate probatorio cutre las partes.
Comienza con la práctica de las pruebas de la fiscalía y termina con las de la defensa.
Cuando se practica, se vuelve una prueba.
Examen cruzado de testigos: es la metodología que se aplica en el sistema acusatorio para
llevar a cabo la práctica de las pruebas.
Son 4 momentos cuyo orden jamás se puede alterar:
 Momento #1: Interrogatorio directo: es la única que resulta obligatoria para
entenderse practicada la prueba. Lo realiza la parte que aportó la prueba, es decir.
quien solicito al testigo.
 o¿Qué se busca? Preguntar al testigo sobre hechos específicos
o¿Qué tipos de preguntas están permitidas? Preguntas abiertas

 Narrativas: Cuéntenos lo sucedido el día de los hechos,

 Descriptivas: Describa a la Corte el patio de su casa.
 Explicativas: Explique los pasos para hacer un pudin.
 Determinantes: Precisan una determinada circunstancia: Qué, cuándo, cómo,
dónde, quién. por qué, cuanto, para qué
Prohibiciones:
- Preguntas sugestivas: pregunta que sugiere la respuesta (a excepción del contra)
- Preguntas confusas: las que se orientan a confundir al testigo.
- Preguntas capciosas: las que se orientan a inducir en error al testigo.
- Preguntas ofensivas: las que se dirigen a afectar el respecto hacia el testigo
- Preguntas impertinentes: la que no se relaciona con los hechos ni con el objeto de la
litis
- Preguntas compuestas las que tiene más de un interrogante en la pregunta
- Preguntas valorativas: Conclusivas y de opinión (con la excepción de los peritos)
- Preguntas repetitivas
Examen cruzado de testigos:
4. El testigo por regla general no puede revisar documentos, salvo cuando:
- Se usan para refrescar memoria
- Se usan para impugnar la credibilidad de un testigo
- Cuando se trata de un testigo de acreditación, pues se le debe poner de presente el
documento al testigo para acreditar su autenticidad
Momento #2: Contra interrogatorio: lo realiza la contraparte, tiene como finalidad
garantizar el principio de contradicción y Confrontación. Tiene como finalidad impugnar la
credibilidad del testigo
¿Qué se busca? Refutar en todo o en parte lo dicho por el testigo en desarrollo del
interrogatorio directo
¿Qué preguntas? Cerradas
Nota: Tiene las mismas prohibiciones del directo, salvo por las preguntas sugestivas, que si
se pueden hacer. - OJO se limita a las temáticas expuestas en el directa
Diferencia
 Contradicción: contradecir lo que está diciendo el testigos.
 Confrontación: generar duda.
 Momento #3: Re directo: lo hace la parte que solicitó el testimonio. Con las mismas reglas
que el interrogatorio directo, y solo se pueden hacer preguntas sobre los temas tratados en
el contrainterrogatorio, pues se busca ir cerrando el debate.
Momento #4: Re contra interrogatorio: lo realiza fa contraparte con las mismas reglas que
el contra interrogatorio, y solo se puede sobre lo que se dijo en el re directo.
Art 397 CPP el juez no puede hacer preguntas interrogar o contrainterrogar a un testigo,
pues hacerlo afecta el principio de imparcialidad y la estructura del sistema acusatorio. Lo
que el juez si puede hacer son preguntas de aclaración y las generales de ley después de
tomar el juramento.

Prueba Documental:
- ¿Cómo se autentica? art 426 CPP
- ¿Quiénes autentican? Quien haya elaborado el documento, lo haya firmado o quien
lo haya recolectado.
- ¿Cómo se incorporan los documentos? Dejando claro cuáles son los aspectos
esenciales del documento sin tener que leerlo completo. Pero al ser incorporado este
será valorado en su totalidad, no solo lo que se leyó.
El testigo de acreditación que lo incorpora está sujeto al examen cruzado.
Prueba pericial: acredita situaciones técnicas, artísticas o científicas de un experto en la
materia de la que se trate esa prueba pericial. Lo que es prueba es la declaración bajo
juramento que hace el perito dentro del examen cruzado de testigos. El informe base de
opinión pericial se debe entregar máximo en los 5 días antes a la práctica probatoria de la
prueba pericial.
Inspección judicial: Es un medio probatorio excepcional porque su práctica se concreta
por fuera del resintió de la audiencia. Siempre que se haga una inspección debe haber una
solicitud desde la audiencia preparatoria y no puede ser de oficio. Para que la misma sea
decretada, las razones que la fundamentan deben ser trascendentes para el caso en concreto.
(436).
Testimonio: Lo rinde la persona que presenció los hechos. La regla general es que todo
testigo que se someta al examen cruzado declara bajo la gravedad del juramento. Los
testigos no pueden oír la declaración del testigo que los antecede.
Clases de testigos
 De acreditación: nos ayuda a autenticar un documento, ejemplo, investigadores
privados
  Común o lego: no puede hacer apreciaciones pues es el testigo que presenció los
hechos y por tanto debe acudir a su memoria para responder las preguntas que
siempre versarán sobre su percepción de los hechos.
 Técnico: posee preparación académica, profesional, artísticas y científica que evoca
los hechos observados a partir de su conocimiento especializado
 De oídas: quien conoció de los hechos por lo que otra persona le contó.- No esta
permitido en el proceso penal, se puede objetar, a menos de que se haya solicitado
en la preparatoria como esa clase de oídas.
Absolución perentoria: Una vez finalizado el debate probatorio y antes de presentar los
alegatos de clausura, la fiscalía o defensa podrán solicitar la absolución perentoria cuando
los hechos fundamento de la acusación resulten ostensiblemente atípicos.
El Juez deberá resolver de inmediato. Artículo 442 de la ley 906 de 2004.
Alegatos de conclusión: Es la oportunidad final de las partes e interviniera para dirigirse al
juez y reafirmar la promesa hecha en sus alegatos de apertura y para decirle el juez, desde
el análisis probatorio, cual es él decisión de fondo que en derecho corresponde.
Sentido del fallo: es la antesala de la sentencia de primera instancia, Lo podemos definir
como una manifestación unilateral del juez en la que señala si el sentido de la decisión es
de carácter absolutorio o condenatorio. Esa manifestación no puede variar con la sentencia.
Cuando el sentido del fallo sea condenatorio tendrá lugar el traslado del art 447 CPP: es la
oportunidad para que las partes e intervinientes, se pronuncien frente a las situaciones
familiares, economías, sociales del procesado.
Sentencia: acá está toda la motivación de esa certeza más allá de toda duda razonable sobre
que el delito ocurrió o no ocurrió.
Frente a ella solo procede el recurso de apelación, el cual debe sustentarse en el mismo
momento y será decidido en 15 días.
Incidente de reparación integral
través del incidente de reparación integral, la victima (ya reconocida como tal), el fiscal o el
ministerio público a instancia de aquella, pueden acudir ante el juez de conocimiento para
que una vez emitido el sentido del fallo de responsabilidad penal en contra del acusado y
este queda en firme, el Juez inicie el trámite correspondiente para resarcir los perjuicios o
daños causados a la víctima.
Tiempo máximo para solicitar la apertura del trámite: son los 30 días hábiles siguientes al
momento en el que la sentencia quedó en firme. Si es extemporáneo no se puede por la via
penal, pero si por la civil.
Contra quien se dirige: contra el condenado penalmente y los tercero civilmente
responsables. Estos últimos son quienes están obligados a responder patrimonialmente
hablando por la conducta delictiva de un tercere. Este último responde a título de culpa en
la vigilancia o en la elección.
TRÁMITE:
Primera audiencia: Se formula oralmente la pretensión y se hacen solicitudes probatorias
del incidente. Debe probar el daño, que la pretensión es razonable y el nexo de causalidad.
Luego, se corre traslado al incidentado y se abre un espacio para que las partes lleguen a un
acuerdo conciliatorio.
Segunda audiencia: Solicitud probatoria del incidentado. Se da otro espacio para llegar a
un acuerdo conciliatorio y se profiere el decreto de pruebas
Tercera audiencia: práctica de pruebas y alegaciones finales con un último intento de
conciliación.
No hay anuncio del sentido de fallo, el juez motiva y se resuelve en una sentencia que se
denomina por ley como la decisión de reparación integral, frente a la cual solo cabe el
recurso de apelación. Esta se adhiere a la sentencia condenatoria.