ACTOS CONCLUSIVOS. TEMA 12. OBLIGATORIO.

Le ponen fin a la fase preparatoria o de investigación del proceso penal.

ACTOS CONCLUSIVOS: el proceso penal esta sujeto a terminos preclusivos por
mandato constitucional (Art. 26 CRBV). Los ciudadanos tienen derecho a un
proceso penal realizado en un tiempo razonable ya que deben ser protegidos de
una excesiva lentitud y la incertidumbre por demora.
El fiscal del MP deberá dictar el acto conclusivo en los lapsos que determina el
COP.
• En la fase preparatoria o de investigación con imputado individualizado: la fase
de investigación puede durar hasta 6 meses en delitos ordinarios, prorrogable
hasta por 6 meses si es solicitada por el fiscal, y hasta 30 días si es solicitada por
la victima o el imputado.
Son 3: el ARCHIVO DE LAS ACTUACIONES, el SOBRESEIMIENTO y la
ACUSACION.
PRIMER ACTO CONCLUSIVO: ARCHIVO DE LAS ACTUACIONES. Supuestos
de procedencia.
Cuando del resultado de la investigación los elementos no sean suficientes para
acusar al imputado, se podrá decretar el archivo de las actuaciones en perjuicio de
su reapertura cuando surjan nuevos elementos de convicción.
Del contenido de los Arts. 236, 295, 296 y 297 se pueden inferir los siguientes
supuestos de procedencia:
A. Que se haya desarrollado la investigación en los términos previstos en la ley.
B. Que del resultado de investigación realizado hasta el momento arroje como
resultado insuficiencia de fuentes de prueba que comprometan la responsabilidad
penal de una persona a quien se le pueda hecho.
• ARCHIVO JUDICIAL (Art. 296): es una sanción legal contra la omisión o
inacción del Fiscal, acá la idea básica es que el retardo procesal no opere contra
el imputado, por lo tanto, las causas afectadas por archivo judicial pueden
eventualmente reabrirse por autorización del juez de control y si es contra el ex
imputado el fiscal del MP deberá realizar nuevamente el acto de imputación fiscal.
REQUISITOS PARA QUE OPERE EL ARCHIVO JUDICIAL.
1. Que haya transcurrido o vencido el plazo asignado al MP para presentar el acto
conclusivo (6 meses a partir del acto de imputación fiscal y 45 días a partir de la
materialización de la privación preventiva de libertad). En el primer caso si el fiscal
solicito prorroga antes del vencimiento de los 6 meses, el juez de control puede
prorrogar hasta 6 meses más la fase de investigación contados a partir de la
prórroga concebida. En el segundo caso si el fiscal no solicito la prórroga se debe
aplicar lo previsto en el primer aparte del Art. 295.
Art. 295. “EI Ministerio Público procurara dar término a la fase preparatoria con la
diligencia que el caso requiera en un lapso de seis meses contado a partir de la
individualización del imputado o imputada o del acto de imputación.
Vencido este lapso, el imputado o la víctima podrán requerir al Juez o Jueza de
Control la fijación de un plazo prudencial, de treinta días para la conclusión de la
Investigación."
2. Que la víctima o el imputado requieren al juez de control la fijación de un plazo
prudencial que no puede superar los 30 días para la presentación del acto
conclusivo.
3. Si el fiscal no presenta el acto conclusivo el juez de control declara el archivo
judicial de las actuaciones.
CONSECUENCIAS LEGALES DEL ARCHIVO JUDICIAL DE LAS
ACTUACIONES.
1. Cesan de forma inmediata todas las medidas de coerción personal impuestas al
imputado.
2. Cesa la condición de imputado, para que el ex imputado pueda ser considerado
nuevamente como tal debe realizarse un nuevo acto de imputación.
3. La investigación solo podrá ser reabierta cuando surjan nuevos elementos que
lo justifiquen previa autorización del juez de control.
• ARCHIVO FISCAL (Art. 297): este acto conclusivo se puede plantear cuando los
resultados de la investigación son insuficientes para acusar (pero existe la
expectativa real y concreta de incorporar posteriormente nuevos elementos de
interés criminalístico que permitan esclarecer los hechos objeto del proceso o la
identificación de los presuntos responsables).
FACULTADES DE LA VICTIMA.
Este acto conclusivo debe ser notificado a la víctima querellada quien podrá
solicitar al juez de control que examine los fundamentos de la medida fiscal.
Art. 298. Pronunciamiento del tribunal: el examen que realiza el juez de control se
basa en los fundamentos o razones aludidos por el fiscal y el material de
investigación disponible.
Si el tribunal encontrare fundada la solicitud de la víctima así lo declarará
formalmente, y ordenará el envío de las actuaciones al o la Fiscal Superior para
queéste ordene a otro Fiscal que realice lo pertinente.
Art. 299. CONSECUENCIAS DEL ARCHIVO FISCAL.
1. Cesan las medidas de coerción personal impuestas.
2. Cesa la condición de imputado. Y si el delito motivo de investigación es sobre
patrimonio público o intereses colectivos o difusos (derechos humanos, orden
público, derecho a la salud, discriminación), el discal del MP deberá permitir al
fiscal superior el decreto de archivo fiscal dentro de los 3 días siguientes para su
ratificación o rectificación.
SEGUNDO ACTO CONCLUSIVO: EL SOBRESEIMIENTO.
CONCEPTO: Es la resolución emanada de un tribunal competente mediante la
cual se le pone fin al proceso penal.
CARACTERISTICAS.
1. Tiene carácter judicial al ser dictado por un Tribunal.
2. Debe ser motivado por revestir el carácter de decisión judicial. Motivado por
alguna de las causales en el Art. 300.
3. Se dicta con respecto a las personas. No se sobresee por los hechos, se
sobresee a las personas involucradas en un hecho.
4. La decisión se puede atacar por la vía de apelación y casación.
5. La decisión una vez que queda firme tiene carácter de cosa juzgada.
6. Conforme a como se solicita puede ser a petición de parte (art. 302) o de oficio
(art. 303).
CLASIFICACION DEL SOBRESEIMIENTO.
Puede ser:
- Total: cuando todos los involucrados en el caso son sobreseídos.
- Parcial: cuando algunos son sobreseídos y otros no.
CONFORME A COMO SE SOLICITA puede ser:
- A petición de parte. Art. 302. “El Fiscal solicitará el sobreseimiento al Juez o
Jueza de Control cuando, terminado el procedimiento preparatorio, estime que
proceden una o varias de las causales que lo hagan procedente.”
- De oficio. Art. 303. “El Juez o Jueza de Control, al término de la audiencia
preliminar, podrá declarar el sobreseimiento si considera que proceden una o
varias de las causales que lo hagan procedente, salvo que estime que éstas, por
su naturaleza, sólo pueden ser dilucidadas en el debate oral y público.”
POR SU CARACTER puede ser:
- Provisional: en este caso no hay base fáctica para acreditar la existencia del
hecho punible o la participación del imputado en él. En Venezuela no existe, pero
la sala penal y la sala constitucional del TSJ acogen las consecuencias del archivo
de las actuaciones como un sobreseimiento provisional.
- Definitivo: es cuando se demuestran alguna de las causales en el Art. 300 del
COP.
SUPUESTOS DE PROCEDENCIA. Art. 300. “El sobreseimiento procede cuando:
1. El hecho objeto del proceso no se realizó o no puede atribuírsele al imputado o
imputada.
2. El hecho imputado no es típico o concurre una causa de justificación,
inculpabilidad o de no punibilidad.
3. La acción penal se ha extinguido o resulta acreditada la cosa juzgada.
4. A pesar de la falta de certeza, no exista razonablemente la posibilidad de
incorporar nuevos datos a la investigación, y no haya bases para solicitar
fundadamente el enjuiciamiento del imputado o imputada.
5. Así lo establezca expresamente este Código.”
1. En el primer ordinal es una cosa u la otra. En la primera alternativa se observa
que los hechos atribuidos son supuestos, y realizada la investigación no se ha
podido constatar su ocurrencia arrojando como resultado su inexistencia (no se
realizó). En la segunda alternativa se indica que el hecho existe, pero no es
posible atribuírselo al imputado, esto quiere decir que la conducta del imputado no
se encuentra relacionada con el verbo rector establecido en la tipicidad o tipo
penal.
2. Ord. 2. En este caso debe estar presente alguna de las siguientes:
- Causa de justificación (Art. 65 CP): cumplimiento del deber, autoridad oficio o
cargo, ejercicio de un derecho, obediencia legitima, legítima defensa y estado de
necesidad.
- Causas de inculpabilidad (Art. 62 CP): sonambulismo y enfermedad mental.
- Causas de no punibilidad: delito contra la propiedad entre parientes y cónyuges
bajo el mismo techo, error (Art. 61 CP) y cuando la cosa objeto material del delito
no excede en valor de 1 U.T.
3. Prescripción de la acción penal, la prescripción judicial (el hecho llego a
conocimiento de las autoridades) se interrumpe por el acto de imputación fiscal. O
cuando se acredita la existencia de la cosa juzgada.
4. Este supuesto se resume en la expresión: insuficiencia probatoria, es decir,
hechos alegados y afirmados que no pudieron ser demostrados por medios
probatorios contenidos en la investigación.
5. Cuando lo establezca el código: algunas situaciones:
- Art. 39.
- Cumplimiento del acuerdo reparatorio.
- Cumplimiento del periodo de prueba en la suspensión condicional del proceso.
- Por las causas establecidas en el Art. 49 (prescripción de la acción).
- Por declaratoria del juez de control.
- Por declaratoria del juez de juicio.
- Por declaratoria del juez de control municipal-
- Casos donde la Sala Plena del TSJ así lo declare.
TRAMITE DEL SOBRESEIMIENTO.
Art. 306. “El auto por el cual se declare el sobreseimiento de la causa deberá
expresar:
1. El nombre y apellido del imputado o imputada;
2. La descripción del hecho objeto de la investigación;
3. Las razones de hecho y de derecho en que se funde la decisión, con indicación
de las disposiciones legales aplicadas;
4. El dispositivo de la decisión.”
RECURSOS CONTRA EL SOBRESEIMIENTO.
Art. 307. “El Ministerio Público o la víctima, aun cuando no se haya querellado,
podrán interponer recurso de apelación y de casación, contra el auto que declare
el sobreseimiento.”
SOBRESEIMIENTO SIN IMPUTADO: la sala penal avalo esta situación en la
sentencia #141 03/mayo/2005. No profundizo en razonamientos y simplemente
expreso que ante la solicitud del sobreseimiento sin imputado identificado los
jueces deben ajustarse al trámite previsto en el Art. 305.
Art. 305. “Presentada la solicitud de sobreseimiento, el Juez o Jueza la decidirá
dentro de un lapso de cuarenta y cinco días. La decisión dictada por el tribunal
deberá ser notificada a las partes y a la víctima, aunque no se haya querellado.
Si el Juez o Jueza no acepta la solicitud de sobreseimiento, enviará las
actuaciones a él o la Fiscal Superior del Ministerio Público para que mediante
pronunciamiento motivado ratifique o rectifique la petición fiscal. Si él o la Fiscal
Superior del Ministerio Público ratifica el pedido de sobreseimiento, el Juez o
Jueza lo dictará pudiendo dejar a salvo su opinión en contrario. Si él o la Fiscal
Superior del Ministerio Público no estuviere de acuerdo con la solicitud ordenará a
otro u otra Fiscal continuar con la investigación o dictar algún acto conclusivo.”
Esta conclusión es ambigua y equivoca, pero los jueces y fiscales se pliega a este
criterio jurisprudencial.
Esto podría aplicarse en:
- Ordinal 1 Art. 300. El hecho no se realizó.
- El hecho es atípico.
- Prescripción de la acción.
- Insuficiencia de material probatorio.
Y no se puede aplicar en:
- El hecho no se puede atribuir al imputado.
- El imputado obró al amparo de una causa de justificación, inculpabilidad o no
punibilidad. Ya que en estos supuestos el COP hace énfasis en el imputado.
TERCER ACTO CONCLUSIVO: LA ACUSACIÓN.
CONCEPTO: Es el escrito que contiene la pretensión penal, la cual está
constituida por los cargos con referencia a un hecho punible y el señalamiento de
la culpabilidad del imputado y la aplicación de la pena como consecuencia jurídica.
REQUISITOS DE LA ACUSACION.
Art. 308. “Cuando el Ministerio Público estime que la investigación proporciona
fundamento serio para el enjuiciamiento público del imputado o imputada,
presentará la acusación ante el tribunal de control.
La acusación debe contener:
1. Los datos que permitan identificar plenamente y ubicar al imputado o imputada
y el nombre y domicilio o residencia de su defensor o defensora; así como los que
permitan la identificación de la víctima.
2. Una relación clara, precisa y circunstanciada del hecho punible que se atribuye
al imputado o imputada.
3. Los fundamentos de la imputación, con expresión de los elementos de
convicción que la motivan.
4. La expresión de los preceptos jurídicos aplicables.
5. EI ofrecimiento de los medios de prueba que se presentarán en el juicio, con
indicación de su pertinencia o necesidad.
6. La solicitud de enjuiciamiento del imputado o imputada.
Se consignarán por separado, los datos de la dirección que permitan ubicar a la
víctima y testigos, lo cual tendrá carácter reservado para el imputado o imputada y
su defensa.”
En relación a la oferta probatoria se deben colmar los conceptos:
Pertinencia: que se refiere a la relación lógica o jurídica entre el medio de prueba
y hecho por probar.
Necesidad: se refiere a que el elemento de prueba ofrecido cumpla con las
formalidades procesales que garanticen la seriedad y eficacia de su contenido.
La presentación de la acusación pone fin a la fase preparatoria del proceso penal
y da inicio a la fase intermedia con el acto central que se denomina audiencia
preliminar.
Consecuencias: le da fin a la fase preparatoria, abre la fase intermedia y da
origen a la audiencia preliminar.
El archivo de las actuaciones y el sobreseimiento le pueden poner fin a la fase
preparatoria pero no abre fase intermedia. El único acto conclusivo que abre la
fase intermedia es la acusación.