2024

GESTIÓN DE RIESGOS PARA L

INTEGRANTES:
 Coca Delgadillo Vania Aydee
 Ramírez Isidro Ruth Melanie
 Torrico Cabrera Leny
 Tuco Vásquez Ever Marcelo
GRUPO: 8
MATERIA: Gestión de Riesgos
DOCENTE: Lic. Paredes Jaldin Eduardo
Joaquín

Cochabamba - Bolivia
 CONTENIDO
1. Descripción de la empresa.................................................................................................................2
1.1. Misión...........................................................................................................................................3
1.2. Visión............................................................................................................................................3
1.3. Objetivos estratégicos.................................................................................................................4
1.4. Objetivos Operativos..................................................................................................................4
Vicerrectorado................................................................................................................................4
Área de Capital Humano..............................................................................................................5
Área de Marketing:.......................................................................................................................5
Área de Servicio Estudiantil:........................................................................................................7
Área Administrativo Financiero:.................................................................................................7
Área de Recepción de Documentación Estudiantil (ARCA)......................................................8
Área de Soporte Técnico y Tecnologías (TI)...............................................................................8
Área Decanatura Académica........................................................................................................8
1.5. Organigrama.............................................................................................................................10
2. Descripción de los Objetivos y Políticas y Procedimientos, normativa legal y otros.................10
2.1. Políticas y Procedimientos........................................................................................................10
2.1.1. Sistemas utilizados para realizar el seguimiento a los diferentes procedimientos por
área:...............................................................................................................................................10
2.1.2. Reglamentos de la Universidad Privada Franz Tamayo:..............................................11
2.2. Normativa Legal.......................................................................................................................18
3. Identificación de riesgos (riesgo inherente) A través de cuestionarios/listado/ cuadro/mapa de
procesos/foda, otros mecanismos y herramientas (ISO 31010).......................................................20
3.1. Boleta de Encuesta....................................................................................................................20
3.2. FODA.........................................................................................................................................20
3.2. Riesgos y Factores de Riesgo....................................................................................................21
4. Evaluación de riesgos. Cualitativo, cuantitativo (criterios).........................................................29
5. Controles con los que cuenta (Preventivo, detectivo y correctivo)..............................................30
6. Riesgo residual (después de controles)...........................................................................................37
6.1. Matriz de riesgos.......................................................................................................................37
7. Mapa de riesgos y análisis de costo/beneficios..............................................................................37
8. Planes de acción. Qué hacer............................................................................................................38
9. Supervisión. Quienes son los responsables del seguimiento.........................................................46
10. Conclusiones de la gestión de riesgos y recomendaciones..........................................................51
 UNIFRANZ COCHABAMBA

1. Descripción de la empresa.
Unifranz es una universidad de carácter internacional que cuenta con un modelo educativo
transformador centrado en el estudiante, que proporciona al futuro profesional las
herramientas necesarias para su desarrollo personal y para que adquiera las competencias de
esta generación actual.

Esta universidad es reconocida como la primera universidad boliviana en promover la

internacionalización. Estudiantes y docentes apuestan por la movilidad estudiantil, gracias a
que tienen alianzas con las universidades más prestigiosas de los cinco continentes.

Es una universidad que trabaja constantemente para consolidar las relaciones con sus aliados
estratégicos en el mundo, potenciar la colaboración y compartir prácticas educativas
innovadoras.

Unifranz es una universidad muy comprometida en fomentar aptitudes diversas y de clase

mundial, creando un ambiente de alta colaboración que promueva el libre intercambio de
ideas con el fin de impulsar la innovación, creatividad, investigación y alta capacidad de
liderazgo para formar capital humano competitivo con valores éticos, morales y
responsabilidad social.

Considerada como la universidad del futuro, con un ambiente de innovación, visión 2030 y
con el propósito de transformar la educación en Bolivia. Es una comunidad universitaria
donde se convive con una misma misión, se gestionan experiencias y se desarrolla un entorno
fundamentado en los valores de la pasión, la integridad, la innovación, el trabajo en equipo y
la sostenibilidad.

Con el fin de asegurar una educación inclusiva, relevante, pertinente y significativa, se

implementó la innovación de un adecuado ambiente digital.

➔ Razón Social: Universidad Privada Franz Tamayo S.A. - UNIFRANZT

➔ Cantidad de Trabajadores: La Universidad cuenta con 4 sedes en: Cochabamba, La
Paz, El Alto y Santa Cruz. Y el objeto de estudio es únicamente la sede de
Cochabamba, la cual cuenta con 97 personas ubicadas en las diferentes áreas de la
 institución.
➔ Actividad Principal: Su principal actividad es formar ciudadanos capaces de
transformar el mundo, formándose en la carrera que eligieron en base a sus aptitudes
y habilidades.
➔ Ingresos: Los ingresos aproximados por gestión que tiene la Universidad es el
siguiente:
CANTIDAD DE PAGO TOTAL POR
FACULTAD CARRERA
ESTUDIANTES SEMESTRAL CARRERA
Psicología 150 Bs5.200,00 Bs780.000,00
Fac. de Cs.
Sociales Derecho 150 Bs5.200,00 Bs780.000,00

Fac. de Cs. y
Ingeniería de Sistemas
Tecnología 200 Bs5.400,00 Bs1.080.000,00
Ingeniería Comercial 200 Bs5.400,00 Bs1.080.000,00

Fac. de Cs. Ingeniería Económica y

Económicas y Financiera 200 Bs5.400,00 Bs1.080.000,00
Empresariales
Administración de
Empresas 200 Bs5.400,00 Bs1.080.000,00

Diseño Gráfico y
Fac. de
Producción Crossmedia 400 Bs8.000,00 Bs3.200.000,00
Producción
Crossmedia Publicidad y Marketing 250 Bs7.500,00 Bs1.875.000,00

Medicina 700 Bs10.000,00 Bs7.000.000,00

Fac. de Cs. de la Odontología 200 Bs5.400,00 Bs1.080.000,00
Salud
Bioquímica y Farmacia 200 Bs5.200,00 Bs1.040.000,00

TOTAL Bs20.075.000,00

1.1. Misión

Forjar una Universidad transformadora comprometida a atraer y promover talento diverso y

de clase mundial, creando un ambiente de alta colaboración que promueva el libre
intercambio de ideas con el fin de impulsar la innovación, creatividad, investigación y alta
capacidad de liderazgo para formar capital humano competitivo con valores éticos, morales y
responsabilidad social.

1.2. Visión

Ser un referente de excelencia con reconocimiento nacional e internacional, que promueva el

desarrollo humano, científico y tecnológico cuyo liderazgo influye activamente en el
bienestar de la sociedad.

1.3. Objetivos estratégicos

➔ Expandir nuestra oferta académica y consolidarnos como el principal motor de

desarrollo intelectual de Cochabamba.
➔ Establecer alianzas estratégicas con empresas y organizaciones locales para fortalecer
la vinculación.
➔ Incrementar el prestigio y la visibilidad de la institución a nivel local, nacional e
internacional.
➔ Desarrollar acciones concretas para fortalecer la reputación de la universidad.
➔ Optimizar la satisfacción de los estudiantes y padres de familia a través de una oferta
educativa de calidad y servicios complementarios.
➔ Ofrecer experiencias educativas innovadoras que respondan a las necesidades y
aspiraciones individuales de cada estudiante, durante todo el recorrido de su carrera.
➔ Crear un entorno que fomente el crecimiento personal y profesional de nuestros
estudiantes.
➔ Estar a la vanguardia en el desarrollo tecnológico y equipar nuestras aulas con
laboratorios y bibliotecas con herramientas tecnológicas avanzadas que promuevan la
investigación, la creatividad y el trabajo en equipo.
➔ Posicionarnos como líderes en Innovación educativa diferenciarnos de nuestras
instituciones pares
➔ Mejorar, ampliar y modernizar nuestras instalaciones para ofrecer más espacios de
estudio y fomentar un ambiente de aprendizaje óptimo
➔ Expandir su mercado a otros países como Brasil y Perú.

1.4. Objetivos Operativos

Vicerrectorado

● Fortalecer la calidad académica: Impulsar la mejora continua de los programas

académicos, promoviendo la investigación y la innovación.
● Incrementar la matriculación de estudiantes nuevos y actuales: Diseñar e
implementar estrategias para atraer a un mayor número de estudiantes de calidad.
● Fomentar la internacionalización: Establecer convenios de colaboración con
 instituciones extranjeras para promover la movilidad estudiantil y docente.
● Optimizar la gestión académica: Simplificar los procesos administrativos
relacionados con la gestión académica, como inscripciones y titulaciones.

Área de Capital Humano

● Atraer y retener talento: Implementar estrategias de reclutamiento y selección de

personal altamente cualificado y motivado.
● Desarrollar el talento: Ofrecer programas de formación y capacitación para el
desarrollo profesional del personal.
● Mejorar el clima laboral: Fomentar un ambiente de trabajo colaborativo y
respetuoso, basado en la confianza y el reconocimiento.
● Optimizar los procesos de gestión de recursos humanos: Automatizar los procesos
de nómina, evaluación de desempeño y gestión del talento.

Área de Marketing:

a) Responsable del Área. de Marketing:

● Incrementar la notoriedad de la marca: Aumentar el reconocimiento de la marca
universitaria en el mercado educativo.
● Generar leads cualificados: Atraer a potenciales estudiantes que cumplan con el
perfil deseado.
● Mejorar la imagen de la institución: Posicionar a la universidad como una opción
educativa de excelencia.
● Aumentar el retorno de la inversión en marketing: Optimizar el presupuesto
destinado a marketing y medir el impacto de las campañas.
b) Admisiones
● Superar la meta de inscripciones nuevas: Alcanzar las metas de matrícula
establecidas para cada programa académico.
● Optimizar el proceso de admisión: Simplificar y agilizar los trámites de admisión
para los estudiantes.
● Mejorar la conversión de leads en estudiantes: Aumentar la tasa de conversión de
los interesados en estudiantes matriculados.
● Diversificar el perfil de los estudiantes: Atraer a estudiantes con diferentes perfiles
académicos y socioeconómicos.
c) Gestión de Colegios
● Fortalecer las relaciones con los colegios: Establecer vínculos sólidos con los
colegios para promover la universidad.
● Organizar eventos de promoción: Realizar ferias vocacionales, charlas informativas
y visitas guiadas a la universidad.
● Ofrecer programas de orientación vocacional: Ayudar a los estudiantes de
secundaria a elegir una carrera universitaria.
d) Community Manager
● Aumentar el engagement en redes sociales: Generar interacción con la comunidad
universitaria y los prospectos.
● Construir una comunidad en línea: Crear una comunidad activa y comprometida en
torno a la marca universitaria.
● Gestionar la reputación online: Monitorear y responder a las menciones de la
universidad en las redes sociales.
● Difundir el contenido relevante: Promover el contenido generado por la universidad
y por la comunidad.
e) Productor Audiovisual
● Crear contenido audiovisual de calidad: Producir videos, animaciones y otros
materiales audiovisuales para promocionar la universidad.
● Documentar eventos institucionales: Registrar los eventos más importantes de la
universidad para su difusión.
● Apoyar las campañas de marketing: Desarrollar materiales audiovisuales para las
diferentes campañas de marketing.
f) Diseñador Gráfico
● Desarrollar la identidad visual de la universidad: Crear una imagen coherente y
atractiva para la universidad.
● Diseñar materiales de comunicación: Elaborar piezas gráficas para diferentes
canales de comunicación.
● Actualizar la imagen de la universidad: Renovar los materiales gráficos existentes
para mantener una imagen fresca y moderna.
g) Jefe de Medios de Comunicación
● Gestionar la comunicación interna y externa: Coordinar la comunicación con los
diferentes públicos de la universidad.
 ● Elaborar el plan de comunicación: Definir las estrategias de comunicación para
alcanzar los objetivos de la institución.
● Gestión de crisis: Elaborar y ejecutar planes de crisis para gestionar situaciones de
emergencia.

Área de Servicio Estudiantil:

● Obtener convenios con diferentes empresas en beneficio de los estudiantes.
● Retención de estudiantes cada semestre
● Facilitar la atención a los estudiantes: Optimizar los procesos de atención al
estudiante para brindar un servicio ágil y eficiente.
● Ampliar la oferta de servicios estudiantiles: Desarrollar nuevos servicios que
respondan a las necesidades de los estudiantes.
● Fomentar la participación estudiantil: Promover la participación de los estudiantes
en actividades académicas y extracurriculares.
● Mejorar la comunicación con los estudiantes: Implementar canales de
comunicación efectivos para mantener informados a los estudiantes sobre las
novedades institucionales.
● Promover la movilidad estudiantil a través de convenios de intercambio con
universidades extranjeras.

Área Administrativo Financiero:

● Optimizar los procesos de gestión presupuestaria: Implementar un sistema de

control presupuestario eficiente para garantizar la asignación óptima de recursos.
● Aumentar la eficiencia en la gestión de la nómina: Automatizar los procesos de
cálculo y pago de nómina para reducir errores y minimizar tiempos de procesamiento.
● Mejorar la recaudación de ingresos: Implementar estrategias para incrementar la
eficiencia en la cobranza de cuotas y otros ingresos institucionales.
● Fortalecer el control interno: Establecer mecanismos de control interno robustos
para prevenir fraudes y garantizar la transparencia en las operaciones financieras.
● Agilizar los procesos de pago: Implementar sistemas de pago electrónicos y
automatizar los procesos de conciliación bancaria.
● Reducir errores en las transacciones: Establecer controles para minimizar errores
en la gestión del efectivo y la emisión de comprobantes de pago.
● Mejorar la atención al cliente: Capacitar al personal para brindar una atención
 amable y eficiente a los usuarios.
● Aumentar la seguridad de los fondos: Implementar medidas de seguridad para
proteger los fondos de la institución.
● Optimizar la gestión de inventarios: Reducir los costos de almacenamiento y evitar
la obsolescencia de los materiales.
● Asegurar el suministro oportuno de bienes y servicios: Establecer procesos
eficientes de compra y recepción de materiales.
● Reducir los costos de adquisición: Negociar mejores condiciones con los
proveedores y aprovechar las oportunidades de compra consolidada.
● Garantizar la calidad de los bienes y servicios adquiridos: Establecer criterios de
calidad y realizar controles de calidad de los productos y servicios.

Área de Recepción de Documentación Estudiantil (ARCA)

● Automatizar los procesos de registro: Implementar un sistema de gestión

documental electrónico para agilizar los procesos de registro de estudiantes.
● Reducir los tiempos de espera: Optimizar los flujos de trabajo para minimizar los
tiempos de espera de los estudiantes.
● Garantizar la integridad de la documentación: Establecer procedimientos para
asegurar la integridad y confidencialidad de la documentación estudiantil.
● Mejorar la comunicación con los estudiantes: Informar a los estudiantes sobre los
requisitos y plazos para la entrega de documentos.

Área de Soporte Técnico y Tecnologías (TI)

● Aumentar la disponibilidad de los servicios tecnológicos: Minimizar los tiempos

de inactividad de los sistemas y equipos informáticos.
● Mejorar la seguridad de la información: Implementar medidas de seguridad para
proteger los datos institucionales y garantizar la privacidad de la información.
● Brindar soporte técnico oportuno a los usuarios: Reducir los tiempos de respuesta
a las solicitudes de soporte técnico y mejorar la satisfacción del usuario.
● Promover el uso de nuevas tecnologías: Fomentar la adopción de tecnologías
innovadoras para mejorar la eficiencia y la calidad de los servicios.
Área Decanatura Académica

● Incrementar en un % la tasa de graduación a tiempo de los estudiantes.

● Reducir en un % el índice de reprobación semestralmente.
● Implementar un sistema de evaluación continua que permita una retroalimentación
oportuna a los estudiantes.
● Actualizar al 100% de los planes de estudio de las carreras, incorporando las
últimas tendencias y demandas del mercado laboral.
● Fomentar la investigación entre los docentes y estudiantes, generando publicaciones
en revistas indexadas.

a) Área Dirección de Carrera

● Aumentar en un % la empleabilidad de los egresados a los seis meses de graduarse.
● Implementar un programa de mentoría para estudiantes de nuevo ingreso.
● Organizar al menos dos eventos académicos por semestre (conferencias, talleres,
etc.) con la participación de expertos en el área.
● Realizar encuestas de satisfacción estudiantil semestrales para identificar áreas de
mejora.
● Fortalecer los vínculos con el sector productivo a través de prácticas profesionales
y proyectos de investigación conjunta.

b) Responsable del Plantel Docente

● Ofrecer al 80% del plantel docente al menos una capacitación en nuevas
metodologías de enseñanza en el próximo año.
● Promover la participación de los docentes en proyectos de investigación y
publicación de artículos científicos.
● Implementar un programa de evaluación del desempeño docente basado en
indicadores de calidad.
● Fomentar la creación de comunidades de práctica entre los docentes para el
intercambio de experiencias y conocimientos.
1.5. Organigrama

2. Descripción de los Objetivos y Políticas y Procedimientos, normativa legal y otros.

2.1. Políticas y Procedimientos

2.1.1. Sistemas utilizados para realizar el seguimiento a los diferentes procedimientos

por área:
➔ Personal Administrativo: Se apoya en el sistema INTRANET, donde se puede
encontrar los diferentes modelos de formularios e informes bajo protocolo; además se
puede encontrar las funciones respectivas de cada trabajador, desde el Vicerrector
hasta el plantel operativo.
➔ Personal de Admisiones: Trabajan con la herramienta HubSpot, por la cual hacen
seguimiento a sus prospectos, desde la captación de clientes hasta el cierre de
inscripciones.
➔ Personal de Servicio a Estudiantes: Al igual que admisiones trabaja con la
herramienta de HubSpot, por la cual hacen un seguimiento a todos los estudiantes
inscritos.
➔ Personal Docente: Para el plantel docente se maneja un sistema especial que les
 permite reportar las diferentes evaluaciones y la institución realiza un seguimiento a
su plantel docente.
➔ Estudiantes: Para los estudiantes está habilitado diferentes plataformas educativas
como el “Moodle” para las clases virtuales, el “Aula Virtual” para que el estudiante
pueda hacer seguimiento de sus notas, pagos y otros servicios. Y, por último, la
“Biblioteca Virtual”, una aplicación que le da acceso a su biblioteca en cualquier
momento del día y acceso a todo el material que el estudiante necesita.

2.1.2. Reglamentos de la Universidad Privada Franz Tamayo:

➔ Reglamento de Autoevaluación

Es el proceso permanente de verificación, diagnóstico, exploración, análisis,

reflexión, acción y retroalimentación que realiza la institución con la participación de
los miembros de la universidad.

El proceso de autoevaluación es un requerimiento importante para una constante

mejora de la universidad, es un instrumento necesario para la realización de acciones
de mejoramiento e imprescindible para llevar a cabo la evaluación general.

➔ Reglamento de Becas

El Reglamento de Becas tiene por objeto establecer el Sistema de Becas de la

Universidad Privada Franz Tamayo como apoyo al desarrollo de las actividades
universitarias, tiene por finalidad contribuir desde el ámbito económico y académico
al desarrollo académico a través de la expansión de la educación.

El presente Reglamento regula las modalidades de becas de estudio ofertadas por la

Universidad Privada Franz Tamayo en cumplimiento a lo establecido por los
principios de responsabilidad social universitaria, en el marco del Reglamento
Específico de Becas de Estudio del Ministerio de Educación.

➔ Reglamento de Graduación

El presente Reglamento tiene por objeto regular y normar los requisitos y condiciones
para la obtención del Grado y Diploma Académico correspondiente, en aplicación de
lo dispuesto en el Reglamento General de Universidades Privadas y las disposiciones
del Reglamento Específico de Habilitaciones a Defensas de Grado y Trámite del
 Título Profesional, El Reglamento de Graduación establece las definiciones, procesos
y procedimientos de graduación, contenidos en las siguientes modalidades, requisitos
procesos y plazos:

A. Modalidades de graduación para el pregrado y postgrado.

B. Requisitos y procedimientos para la elaboración del trabajo de cada una de las
modalidades de graduación.
C. Modalidades de apoyo institucional y tutorial de la Universidad Privada Franz
Tamayo hacia el estudiante.
D. Procesos y procedimientos para la nominación del Tribunal Evaluador, de
acuerdo a la modalidad de graduación.
E. Plazos y periodos académicos requeridos para cada modalidad de graduación.

La Universidad Privada Franz Tamayo, así como el Reglamento de Graduación, se

rige bajo las siguientes normas y marcos de referencia:

A. Constitución Política del Estado.

B. Ley de la Educación Nº 070 "Avelino Siñani y Elizardo Pérez".
C. Reglamento General de Universidades Privadas de Bolivia.
D. Normas relativas a la Educación Superior promulgadas por Autoridades
nacionales competentes.
E. Estatuto Orgánico de la Universidad.
F. Reglamentos Internos.
G. Resoluciones del Directorio,
H. Resoluciones Rectorales.
I. Otros instrumentos de decisión.

➔ Reglamento de Interacción Social y Difusión

El presente Reglamento tiene por objeto definir, normar y regular la función de

Interacción Social y Difusión. Cultural de la Universidad Privada Franz Tamayo en
cuanto a sus fines, objetivos, estructura, funciones, planificación, ejecución
desarrollo, promoción, evaluación de proyectos, participación de profesionales y
estudiantes, difusión, servicios y vinculación con los diferentes sectores vulnerables
de la sociedad y el medio ambiente.
➔ Reglamento de Personal Administrativo

Este Reglamento en concordancia con el Estatuto Orgánico y el Reglamento

Institucional, tiene por objeto regular y normar los procesos de la carrera
administrativa del personal directivo, técnico y de apoyo, de acuerdo a las normas
vigentes sobre la materia de la Universidad Privada Franz Tamayo, en lo relacionado
a:
A. Proceso de convocatoria, selección y contratación, de personal administrativo
y personal jerárquico.
B. Derechos, obligaciones, promoción, inhabilitaciones, funciones y
responsabilidades administrativas.
C. Proceso de capacitación permanente para el desarrollo de la calidad de los
recursos administrativos que respondan al proyecto académico institucional.
D. Sistemas de evaluación y desarrollo del personal administrativo.
E. Régimen disciplinario.

➔ Reglamento Plantel Docente

El Reglamento Docente normará el ejercicio docente en todos sus aspectos, de la vida

universitaria respecto a convocatoria, selección, contratación. permanencia
categorización, promoción, escalafón, suspensión, retiro, reincorporación, derechos,
obligaciones, régimen salarial, régimen de seguridad social, incompatibilidades,
distinciones e incentivos, evaluación del desempeño docente, procesos de
capacitación, régimen disciplinario, concordante con el Reglamento General de
Universidades Privadas, Reglamentos Específicos para Universidades Privadas, el
Estatuto Orgánico de la institución y normas internas.
Para ser docente de la Universidad Privada Franz Tamayo se debe cumplir los
siguientes requisitos:
A. Ser Profesional con formación universitaria de mayor o igual grado académico
equivalente a la Carrera en la que desempeñará sus funciones.
B. Haber obtenido el diplomado en educación superior o el diplomado en
docencia universitaria y contar con dos (2) años de experiencia en el ejercicio
de su profesión. En el caso de no contar con el diplomado en educación
superior o en docencia universitaria, deberá demostrar como mínimo cinco (5)
años de experiencia en el ejercicio de su profesión.
 C. Contar con conocimientos sólidos de la materia o asignatura a desempeñar
D. Contar con conocimientos de planificación, metodología y evaluación
pedagógica de procesos formativos de educación superior.
E. Poseer habilidades comunicativas, actitudes éticas y profesionales para el
ejercicio de la docencia.

➔ Reglamento Estudiantil

El Reglamento Estudiantil tiene como propósito normar y disponer las obligaciones y

los derechos de los estudiantes, así como los aspectos concernientes a las modalidades
de admisión, permanencia, traspaso, convalidación, promoción de estudiantes
nacionales y extranjeros, derechos y obligaciones, distinciones e incentivos, sistema
de seguimiento académico, evaluación y apoyo, desarrollo estudiantil y régimen
disciplinario estudiantil de acuerdo a lo dispuesto por el Reglamento General de
Universidades Privadas, Reglamentos Específicos, Estatuto Orgánico de la institución
y normas de la universidad.

➔ Reglamento Institucional

El Reglamento Institucional regulará el funcionamiento general de la Universidad

Privada Franz Tamayo, es concordante con el Reglamento General de Universidades
Privadas, Reglamentos Específicos para Universidades Privadas, el Estatuto Orgánico
de la institución y normas internas.

➔ Reglamento Institucional Interno Aprobado con Resolución Ministerial Nro

207/03

El presente Reglamento regulará, entre otros aspectos. reclutamiento y selección,

derechos, deberes, prohibiciones, estabilidad, ascensos, salarios. Incentivos, licencias,
reconocimientos de mérito, régimen disciplinario, recursos y medidas de protección y
seguridad social del Personal Académico-Administrativo, tal cual lo dispone el Art.
62 de la LGT y Art. 15 del Reglamento General de Universidades Privadas y las
Leyes en actual vigencia.

El Reglamento para el Personal Académico-Administrativo de la Universidad, tiene

como objetivo regular las relaciones laborales entre LA UNIVERSIDAD y el
Personal Académico-Administrativo, basado en un sistema de administración de
 personal de carácter técnico y científico.

EI REGLAMENTO estará fundamentado en los siguientes principios generales:

A. Estabilidad en el empleo del funcionario, condicionada a su eficiencia,

conducta laboral y cumplimiento de sus deberes;
B. A igual trabajo, prestado en idénticas condiciones, corresponde siempre igual
remuneración
C. Igualdad de oportunidades para ser promovidos dentro de LA UNIVERSIDAD,
condicionada al mérito y a su eficiencia en la prestación del servicio;
D. Igualdad de trato, consideración y respeto, sin distinción de sexo, edad, raza,
clase social, ideas politicas, religiosas o de cualquier otra Indole.
E. Derecho y oportunidad a recibir facilidades de bienestar social y a superarse
profesionalmente, conforme a la capacidad financiera de LA UNIVERSIDAD.
F. Para ingresar a la Carrera del Personal Administrativa de LA UNIVERSIDAD
se requiere: Ser ciudadano de nacionalidad boliviano (a) o extranjero con la
residencia legal y estar en pleno goce de los derechos civiles y políticos.
G. Reunir los requisitos mínimos que se exijan para desempeñar el cargo según el
Manual descriptivo de Clases de Puestos: No tener incompatibilidad para el
pleno ejercicio del cargo, tal como desempeñar puestos con
H. jornadas simultáneas de trabajo; Haber aprobado satisfactoriamente los
exámenes, pruebas y demás requisitos exigidos para su selección;
I. Haber cumplido satisfactoriamente con dos (2) años de servicio continua en la
UNIVERSIDAD.

Al momento de entrar en vigencia el REGLAMENTO, Ingresarán automáticamente

aquellos funcionarios que estén prestando servicios en LA UNIVERSIDAD y que
cumplan con los requisitos establecidos en los acápites a, b, c, y e. De no cumplir con
lo establecido, tendrán un periodo de dos (2) años para cumplir con dichos requisitos.

➔ Reglamento de Investigación

El presente reglamento tiene el objeto de regular, orientar, desarrollar y estimular el

trabajo investigativo de la Universidad Privada Franz Tamayo normando y
estableciendo las actividades y políticas de investigación de la UNIFRANZ, de
acuerdo a los Estatutos de la Universidad, Reglamento General de Universidades
 Privadas y normas anexas. Las áreas y líneas de investigación serán acordes y
pertinentes con las áreas de conocimiento impartidas por la Universidad tanto a nivel
de pregrado como postgrado y deberán guardar una estrecha relación con la misión y
visión institucional.

➔ Instructivo Aprobación Reglamentos Ciencias de la Salud

Se aprueban e implementan a partir de la gestión los siguientes Reglamentos internos

Institucionales para las Facultades de Ciencias de la Salud: Reglamento de Internado
Rotatorio de la Carrera de Medicina, Reglamento de Internado Rotatorio de la
Carrera de Odontología, Reglamento de Prácticas Hospitalarias de la Carrera de
Medicina, Reglamento de Prácticas Hospitalarias de la Carrera de Odontología,
Reglamento de Funcionamiento de las Clínicas Odontológicas de la Universidad
Privada Franz Tamayo, Reglamento de Internado Rotatorio de Enfermería,
Reglamento de Internado Rotatorio de Bioquímica y Farmacia, Reglamento de
Prácticas Hospitalarias de Enfermería en la Sede Central La Paz y Subsedes
Académicas de Cochabamba, Santa Cruz y El Alto.

Cualquier interpretación, ampliación, vacio discrepancia legal que pudiera existir en

cuanto a la implementación de los reglamentos mencionados podrá ser normada o
aclarada por las Decanaturas de dichas facultades.

La Universidad Privada Franz Tamayo a través de su Rectora Nacional, Vicerrectores,

secretarios generales, Decanos Académicos de la Facultad de Ciencias de la Salud y
directores de Carrera de dicha facultad quedan encargados del cumplimiento estricto

➔ Instructivo Vicerrectoral 06-2017 (Aprobación Reglamento Manejo de

Cadáveres)

1. Tomando en consideración que la Universidad Privada Franz Tamayo tiene

autorizadas carreras de la Facultad de Ciencias de la Salud entre las que se encuentran
Medicina, Odontología, Bioquímica y Farmacia y Enfermería.

2. Que, en algunas de dichas carreras, se utilizan cadáveres para realizar prácticas

académicas, por lo cual es necesario normar el manejo de cadáveres, tanto para
estudiantes como para docentes, así como los espacios para dichas actividades
 académicas.

En base a lo expuesto, se instruye:

1. Se aprueba e implementa a partir de la emisión del presente instructivo, el

reglamento interno de uso y manejo de cadáveres.

2. Cualquier interpretación, ampliación, vacío o discrepancia legal que pudiera existir

en cuanto a la implementación del reglamento mencionado podrá ser normada o
aclarada por las Decanaturas de dichas facultades.

3. La Universidad Privada Franz Tamayo a través de su Rectora Nacional,

Vicerrectores, secretarios generales, Decanos Académicos, Decanos de la Facultad de
Ciencias de la Salud y directores de Carrera de dicha facultad quedan encargados del
cumplimiento estricto de la nueva normativa de la Universidad Privada Franz Tamayo
como del presente instructivo.

➔ Reglamento de uso de cadáveres

REGLAMENTO INTERNO

El Departamento de Morfología forma parte de la estructura organizacional de la

Facultad de Medicina de la Universidad Privada Franz Tamayo. Las actividades que
se llevan a cabo en el mismo contribuyen a lograr el perfil de los estudiantes y
egresados planteado por la institución, impulsando el desarrollo de conocimientos,
habilidades, destrezas y valores que responden a las necesidades de salud del país y
del área. El Departamento consta del Anfiteatro, Osteoteca y la Unidad de Cirugía
Experimental.
El Anfiteatro de la Universidad Privada Franz Tamayo, reúne excelentes condiciones
de enseñanza en esta área. Cuenta con:
a) Un refrigerador para cadáveres humanos.
b) Piezas anatómicas por regiones, disecadas
c) Material audiovisual de apoyo.
d) Tres grandes salas con iluminación y ventilaciones que reúnen las condiciones
internacionales.
e) Medidas de Bioseguridad estrictas.
 En el Anfiteatro los estudiantes adquieren de forma práctica parte de los
conocimientos y valores indispensables para la iniciación a su disciplina profesional.

En la Osteoteca los alumnos, académicos e investigadores tienen acceso a piezas

Óseas humanas para el aprendizaje y la generación de nuevos conocimientos;

En la Unidad Quirúrgica los estudiantes desarrollan habilidades, destrezas y actitudes

en el Área Quirúrgica.

➔ Reglamento Disciplinario 2017

La Universidad Privada Franz Tamayo al tratar temas delicados en el orden

disciplinario y teniendo entre sus tareas el proteger a sus estudiantes con la adecuada
discreción, se reserva el derecho de dar a conocer u otorgar, ya sea a terceros o a
personas de la propia universidad, incluso dentro de un mismo proceso disciplinario,
información sobre actores, temas, documentos y otros que se llevaron o Ilevan en este
orden, esto con el fin de proteger y guardar la seguridad, integridad y cualquier
situación que pudiera afectar a las partes dentro o fuera del proceso disciplinario, por
lo cual se guardará en estricta confidencialidad los documentos, declaraciones y otros
que se hayan originado dentro de cualquier proceso disciplinario y no serán de
conocimiento de terceros o de cualquier solicitante.
Todos estos fundamentos dan nacimiento al presente Reglamento Disciplinario,
establecido únicamente para los miembros de la Comunidad Universitaria de la
UNIFRANZ

➔ Reglamento Sistema de Bibliotecas Unifranz 2018

Este reglamento tiene por objeto normar la naturaleza, la organización y las

actividades académicas que se desarrollan en las Bibliotecas de la Universidad
Privada Franz Tamayo.

Las Bibliotecas UNIFRANZ comprenden todo el material bibliográfico, en cualquier

soporte (físico, digital, virtual o audiovisual), que haya ingresado por medio de
compra, donación o canje.
2.2. Normativa Legal

La Constitución Política del Estado Plurinacional de Bolivia, dentro de sus Derechos

Fundamentales, en su artículo 17, señala que: “Toda persona tiene derecho a recibir
Educación en todos los niveles”. Por otra parte, el artículo 77 del mismo cuerpo legal,
menciona que: “La Educación constituye una función suprema y primera responsabilidad
financiera del Estado”.

El artículo 88 inciso I) de nuestra Constitución señala que: “Se reconoce y respeta el

funcionamiento de unidades educativas privadas, en todos los niveles y modalidades, éstas se
regirán por las políticas, planes, programas y autoridades del sistema educativo. El Estado
garantiza su funcionamiento previa verificación de las condiciones y cumplimiento de los
requisitos establecidos por ley.”

El Decreto Supremo No. 1433 de 12 de diciembre de 2012, sobre Reglamento General de

Universidades Privadas de Bolivia en su artículo 4 parágrafo I. señala: “Las universidades
privadas son instituciones colectivas, científicas de formación profesional y de investigación,
que se constituyen en personas jurídicas de derecho privado, orientadas a cumplir con una
función social..”, constituyéndose, como es el caso de la universidad Unifranz, en una
sociedad anónima, en conformidad con las normas del Código de Comercio.

La universidad tiene como razón social: UNIVERSIDAD PRIVADA FRANZ TAMAYO S.A
con sigla UNIFRANZT S.A., cuya matrícula de comercio, otorgada por FUNDEMPRESA
como concesionaria del Registro de Comercio de Bolivia, es la número 7880.

La Universidad Privada Franz Tamayo fué fundada el 04 de Noviembre de 1990.

El 2 de abril de 1993 se reconoce la Personería Jurídica por la Presidencia de la República
mediante Resolución Suprema Nº 212349.

El 5 de abril de 1993 se emite la Resolución Ministerial Nº 388/93 que autoriza la apertura y

legal funcionamiento de la universidad. Mediante Resolución Ministerial No. 288/2001 de
fecha 4 de julio de 2001, se reconoce a la Universidad Privada Franz Tamayo con categoría
de Universidad Plena.

Finalmente, mediante Decreto Supremo No. 1069 de fecha 28 de noviembre de 2011, el

Presidente Constitucional del Estado Plurinacional de Bolivia, Evo Morales Ayma, ratificó la
autorización de apertura y funcionamiento de la UNIVERSIDAD PRIVADA FRANZ
TAMAYO.

RECONOCIMIENTO DE PERSONERÍA JURÍDICA DE LA UNIVERSIDAD PRIVADA

FRANZ TAMAYO

La Universidad Privada Franz Tamayo fue fundada el 04 de Noviembre de 1990,

registrándose ante la Cámara de Comercio el 5 de Febrero de 1992 y posicionando su primer
Directorio el 10 de Febrero del mismo año.

El 4 de marzo de 1992 fueron aprobados su Estatuto Orgánico y su Reglamento General.

El 2 de abril de 1993 se reconoce su Personería Jurídica por la Presidencia de la República
mediante Resolución Suprema Nº 212349.

El 9 de Abril de 1993 se aprueba la Apertura y legal funcionamiento de la Universidad

Privada Franz Tamayo por el Ministerio de Educación mediante Resolución Ministerial Nº
388/1993, una vez cumplidos estos requisitos legales, la UNIFRANZ inicia sus labores
académicas en el mes de Agosto de 1993.

Posteriormente, mediante Resolución Ministerial No. 288/2001 de fecha 4 de julio de 2001 es

reconocida con la categoría de Universidad Plena.

Finalmente, mediante Decreto Supremo No. 1069 de fecha 28 de noviembre de 2011, emitido
por el Presidente Evo Morales Ayma, se ratifica la autorización de apertura y funcionamiento
legal de la Universidad Privada Franz Tamayo.

3. Identificación de riesgos (riesgo inherente) A través de cuestionarios/listado/

cuadro/mapa de procesos/foda, otros mecanismos y herramientas (ISO 31010).

3.1. Boleta de Encuesta

Para profundizar en el conocimiento de la empresa, realizaremos entrevistas a su personal
clave. Su experiencia directa y acceso a información privilegiada nos permitirá obtener
datos detallados y precisos.

3.2. FODA

Departamento Fortalezas (F) Oportunidades (O) Debilidades (D) Amenazas (A)

 Liderazgo sólido, Cambios en la política
Nuevos programas Burocracia,
visión estratégica, educativa, competencia
académicos, resistencia al cambio,
Vicerrectorado relaciones de otras universidades,
internacionalización, falta de agilidad en la
institucionales disminución de la
alianzas con empresas toma de decisiones
fuertes matrícula

Gestión financiera
Nuevos modelos de Desactualización de
sólida,
financiamiento, sistemas, falta de Crisis económicas,
Administración infraestructura
optimización de transparencia, inflación, aumento de los
y Finanzas adecuada, sistemas
recursos, inversión en burocracia en los costos operativos
administrativos
tecnología procesos
eficientes
Dependencia de
Infraestructura
proveedores externos, Ataques cibernéticos,
tecnológica moderna, Nuevas tecnologías
obsolescencia fallas en los sistemas,
Soporte Técnico personal capacitado, educativas,
tecnológica, falta de interrupciones en el
soporte técnico ciberseguridad.
continuidad en los servicio de internet
eficiente
servicios
Falta de actualización
Organización de
Nuevos sistemas de de los sistemas,
archivos,
gestión documental, pérdida de Desastres naturales,
Administración digitalización de
almacenamiento en la información, incendios, inundaciones,
de Archivos documentos,
nube, inteligencia dificultad en la robos
cumplimiento
artificial recuperación de
normativo
documentos

Atención
Insatisfacción estudiantil,
personalizada, Nuevos servicios en
Falta de recursos, competencia de otras
Servicio programas de línea, plataformas
sobrecarga de trabajo, universidades, cambios en
Estudiantil bienestar estudiantil, digitales, programas
trámites burocráticos las expectativas de los
actividades de mentoría
estudiantes
extracurriculares

Imagen de marca
Nuevas tecnologías Falta de presupuesto,
sólida, presencia en Competencia agresiva,
de marketing, segmentación
redes sociales, cambios en los hábitos de
Marketing marketing de deficiente del
campañas consumo, saturación de
contenidos, marketing mercado, medición de
publicitarias información
de influencia resultados
efectivas
Procesos de admisión Burocracia,
Nuevos canales de
eficientes, ferias competencia de otras Cambios demográficos,
reclutamiento,
Admisiones universitarias, universidades, crisis económicas,
marketing digital,
convenios con disminución de la incertidumbre política
internacionalización
colegios matrícula
 Cambios en las
regulaciones educativas,
Calidad académica, Nuevos modelos Burocracia,
competencia de otras
Decanatura cuerpo docente pedagógicos, resistencia al cambio,
universidades,
Académica calificado, programas innovación educativa, falta de actualización
disminución de la
de investigación internacionalización curricular
demanda de ciertas
carreras

3.2. Riesgos y Factores de Riesgo

DEPARTAMENTO RIESGOS FACTORES DE RIESGOS

VICERRECTOR No se promovió la investigación e innovación
dentro de la Institución.
Riesgo de que los programas
académicos no obtengan la No cumple con los requisitos legales.
acreditación o certificación
necesaria. No hubo colaboración con el plantel
académico y administrativo con el proceso de
la acreditación.

Descuido en las actualizaciones de

reglamentos en base a las tecnologías
Riesgo de que los planes de cambiantes.
estudio no se actualicen de
manera oportuna para reflejar Falta de seguimiento a los planes aplicados
los cambios en el campo de para la educación.
estudio.
Falta de investigación de planes de enseñanza
respecto a otros países.

Fraude en la contratación de docentes para la

educación y enseñanza.
Riesgo de que no se gestione
Falta de presupuesto para la contracción de
adecuadamente el personal
personal académico y administrativo.
académico y administrativo.
No aplicación de los procedimientos que
regulan las contrataciones.

Gastos innecesarios en eventos no

académicos.
Riesgo de que no se gestione
adecuadamente el Falta de control del POA elaborado para cada
presupuesto y los recursos de gestión.
la universidad.
Falta de control del POA según los
presupuestos asignados para cada actividad.

Riesgo de que la universidad No realización de auditorías internas dentro la

no cumpla con las normativas institución.
y regulaciones establecidas
por los organismos Desconocimientos en las normativas
reguladas para Instituciones de educación.
 No actualización de normativas generales
emitidas por la Contraloría General del
gubernamentales y Estado.
acreditadores.
ADMINISTRACIÓN Debilidades en los controles internos.
FINANCIERA (DAF) Pérdida de fondos financieros
debido a malas inversiones, Falta de control y seguimiento en los flujos de
fraudes o errores en la gestión caja.
financiera.
Falta de planificación financiera.

Falta de conocimiento de las normativas o

leyes.
Incumplimiento de leyes y
regulaciones financieras, Falta de actualización en normativas.
laborales o tributarias.
Desconocimiento de regulaciones tributarias
actualizadas.

Falta de equipamiento en sistemas

Interrupciones en la informáticos.
operación debido a fallos en
Falta de equipos que generen energía
los sistemas, procesos o
alternativa.
infraestructura.
Falta de equipamiento de sistema de drenaje.

Falta de seguimiento al personal

administrativo.
Actos dolosos cometidos por
empleados o terceros que Falta de conciencia laboral dentro sus
puedan afectar la integridad funciones competentes.
financiera de la organización.
Falta de compromiso y disposición en favor
de la empresa.

Falta de sistemas de control minucioso de

privacidad.
Pérdida o robo de
información confidencial Falta de aplicación de la normativa de
debido a fallos en la confidencialidad, regulada en la Ley General
seguridad de los sistemas o del Trabajo.
procesos.
Descuido en la protección de información de
contacto de los estudiantes.

Interrupciones en la
operación debido a desastres Desastres naturales en temporadas de lluvia.
naturales, fallos en la
infraestructura u otros
eventos que puedan afectar la Mala conexión de instalación que están
continuidad del negocio. expuestas a sufrir cortocircuitos.

Daño a la reputación de la Estudiantes inconformes respecto a contratos

organización debido a establecidos con la universidad.
 Altos costos erogados al momento de
problemas de cumplimiento, titularse.
fraude o malas prácticas. Competencia con otras universidades al no
mantener una calidad académica.

Actualización del sistema educativo nacional.

Cambios en las leyes y
Reformas educativas impuestas por el modelo
regulaciones que puedan
de gobierno actual.
afectar la operación de la
organización. Cambios en las leyes que regulan la
tributación.

Obtención de equipos a bajos precios para

Problemas relacionados con minimizar gastos.
la implementación o uso de
Falta de capacitación a los estudiantes para la
tecnología, como fallos en los
utilización de las nuevas tecnologías.
sistemas o problemas de
seguridad. Falta de ambientes necesarios para la
instalación de nuevos equipamientos.

Cambio de herramientas incompletas e

insuficientes para evaluar la contratación de
Contratación de personas que nuevo personal.
no cumplen con las
No se cumple con el procedimiento completo
habilidades realmente
de contratación por falta de tiempo.
requeridas.
Incorporación de personas por recomendación
directa de gerencia sin ser evaluado.

No contratar a un especialista en el tema de

No contar con los recursos capacitación.
CAPITAL
suficientes para llevar a cabo
HUMANO No tener el presupuesto requerido para llevar
la capacitación y formación
a cabo el taller.
del plantel docente.
Calendario académico saturado.

Problemas personales entre el personal de la

Universidad.

Competitividad agresiva entre colaboradores

Clima laboral conflictivo
de la misma área.

Falta de respeto de empleador a empleado; y

de empleado a empleador.

ARCA Pérdida o deterioro de Falta de organización.

documentos importantes
Falta de seguimiento a carpetas incompletas.

Lugar ineficiente para archivar los

documentos.
 No existe optimización en el procedimiento
de atención.
Molestia de los estudiantes
con el tiempo de espera Falta de un sistema de administración de
archivos.

Personal administrativo o docente sin

autorización puede acceder a información
confidencial, ya sea por negligencia o con
Problemas con el Ministerio malas intenciones.
de Educación por falta de
Compañeros de clase o ex alumnos podrían
confidencialidad de
intentar acceder a información de otros
documentación.
estudiantes por curiosidad o para fines
maliciosos.

Perdida de documentos

Sistemas operativos o aplicaciones sin las

actualizaciones de seguridad necesarias
Vulnerabilidades en sistemas pueden ser explotados por hackers.
informáticos
Una configuración inadecuada de los sistemas
puede dejar expuestas vulnerabilidades.

SOPORTE Malware y otros ataques pueden

TÉCNICO comprometer los sistemas de la universidad,
(TI) robar datos sensibles y causar interrupciones
Incidentes de Seguridad en los servicios.
Informática
Software obsoleto, configuraciones
incorrectas y falta de parches de seguridad
pueden exponer la infraestructura a ataques.

Discos duros, servidores o dispositivos de

almacenamiento pueden fallar y causar la
pérdida de datos importantes.

Error Humano: Eliminación accidental de

Pérdida de Datos archivos, sobreescritura de datos o errores de
configuración pueden resultar en la pérdida
de información.

Incendios, inundaciones o terremotos pueden

dañar el equipo y los datos.

Interrupciones en los Problemas con la conexión a internet, routers

Servicios o switches pueden causar interrupciones en el
acceso a los recursos informáticos.

Fallas en los servidores pueden afectar el

acceso a sistemas críticos como el correo
electrónico, el sistema de gestión académica o
la plataforma de aprendizaje en línea.
 Trabajos de mantenimiento que no se
planificaron adecuadamente causaron
interrupciones en los servicios.

El uso de tecnologías obsoletas limita la

capacidad de la universidad para ofrecer
servicios innovadores y eficientes.
Falta de Adaptación a las
Nuevas Tecnologías. La resistencia al cambio o la falta de
capacitación pueden dificultar la adopción de
nuevas tecnologías.

MARKETING Gestión inadecuada de la marca

Disminución de Malos resultados en los eventos realizados

reconocimiento de la marca por la Universidad.
en el mercado educativo
Mala crítica del servicio de la Universidad
por parte de sus clientes.

Ejecución de eventos no programados.

Sobrepasar el presupuesto Gastos no considerados por el departamento.

mensual del Departamento.
Cotización errónea para la elaboración del
presupuesto.

Desinterés en la oferta académica y

económica de la Universidad

No se llegó a la meta de Problemas ambientales o de salud similar a la

inscripciones nuevas. última pandemia

Por problemas económicos y políticos en el

país.

Demora en el proceso de admisión.

Molestia y rechazo al proceso Exceso de requisitos.

de admisión.
Insistencia en el pago de la matrícula y carnet
universitario.

Monto elevado en pago de mensualidades.

Disminución de la tasa de
Mejor oferta académica en otra Universidad.
conversión de los interesados
en estudiantes matriculados. Mejor infraestructura y recursos de otra
Universidad.

Rechazo de Unidades Aceptaron trabajar con otra Universidad.

Educativas a la colaboración
de la Universidad en su Disconformidad con la Experiencia y
programa de orientación actividades de Unifranz.
vocacional.
No están de acuerdo con la propuesta de
 actividades de Unifranz.

Incumplimiento de normas de la comunidad.

Cuentas en Redes Sociales de El uso no autorizado de imágenes, videos o
la Universidad bloqueadas contenido protegido por derechos de autor
puede acarrear consecuencias legales.

La gestión de múltiples redes sociales.

Agotamiento laboral del
community manager la atención constante a las interacciones de
los usuarios

Las necesidades de los estudiantes no

coinciden con las ofertas de las diferentes
empresas.
Riesgo de no obtener
Los convenios podrían ser temporales o
convenios con las diferentes
cancelarse debido a cambios en las
empresas
prioridades de la empresa.

Falta de presupuesto por parte de las

empresas.

Dificultades para pagar la matrícula.

Abandono por parte de los Falta de motivación e interés por parte de

estudiantes hacia la los estudiantes.
universidad.
Problemas personales, familiares o con
SERVICIO los docentes de la universidad.
ESTUDIANTIL
Sobrecarga de trabajo al personal
Mala atención por parte de
Falta de capacitación
plataforma a los estudiantes
Procedimiento burocrático y moroso.

Desmotivación en el rendimiento académico

Incremento de estudiantes
reprobados y perfil bajo de Falta de atención en clase
participación en actividades
curriculares Dificultad para seguir las normas de la
universidad

Acoso de personal del plantel docente o

Demandas legales de parte de administrativo a estudiantes.
los estudiantes hacia la
Universidad Incumplimiento de las cláusulas del contrato
de inscripción en beneficio al estudiante.

Incremento de postulaciones a becas.

Sobrepasar el presupuesto
que se tenía para becas Disminución de presupuesto.

Anulación de convenio con Modificación en las condiciones de convenio

 entre universidades.
universidades extranjeras Capacidad económica insuficiente de parte de
los estudiantes para cubrir los gastos.

Quejas de parte de los Mala conexión del Internet

estudiantes por insatisfacción
Saturación del sistema
con los medios de
comunicación que aplica la Solo existe un canal de comunicación que no
Universidad. contribuye con eficiencia.

Falta de desinterés del público objetivo en

dicha carrera.

Falta de campaña publicitaria para promover

1.Posible Cierre de carreras la carrera
de algunas facultades
Problemas de salubridad que impidan la
regularización de clases.

No cuentan con la infraestructura y

laboratorios necesarios

Ruta con falta de señalización.

Accidente de tránsito de un
Distancia considerada de un campus a otro.
estudiante, en pleno traslado
del campus central a su
sucursal. Mala asignación de aulas para los estudiantes,
que les obliga a moverse constantemente de
un campus a otro.

DECANATURA Los estudiantes no cumplen con la formación

ACADÉMICA que solicitan muchos hospitales.
Falta de convenios con
Modificación en las condiciones que piden
hospitales de 3er nivel para
los Hospitales para aceptar internos.
las carreras del área de salud
No hay convenio con el Hospital Viedma
como la UMSS.

No cumplen con los requisitos que se

Rechazo de autorización de
requiere.
uso de Anfiteatro en las
instalaciones de la Denuncia por mal uso de los cadáveres y
Universidad piezas de estudio.

Rechazo de las empresas por malas

Rechazo a convenios con experiencias pasadas con la Universidad.
empresas para realizar visitas
y prácticas específicas. Presupuesto rechazado para dichas
actividades.

Prohibición de eventos y No se realiza una planificación y

talleres extracurriculares por coordinación óptima de dichos eventos o
 talleres.

incumplimiento a la
normativa del Ministerio de
Educación. Cobros exagerados a estudiantes por su
participación obligatoria.

4. Evaluación de riesgos. Cualitativo, cuantitativo (criterios)

- Nivel de IMPACTO

IMPACTO
NIVEL DE
DESCRIPCIÓN ESCALA
IMPACTO
Puede afectar a toda la empresa gravemente. Pérdida financiera
Muy Alta mayor a los ingresos anuales. (Bs40.150.000,00) y problemas 5
legales.
Puede afectar al proceso y a toda la empresa. Pérdida financiera
Alta entre el 61% al 100% del ingreso anual de la empresa y/o 4
problemas legales.
Puede afectar moderadamente al proceso, pero no a toda la
Media empresa. Pérdida económica entre el 41% y 60% de los ingresos 3
anuales de la empresa.
Puede afectar al presupuesto aprobado para el departamento a
Baja cargo del proceso. Pérdida económica entre el 15% al 40% de los 2
ingresos anuales de la empresa.
Muy leve efecto en el presupuesto aprobado para el departamento
Muy Baja encargado del proceso. Afecta entre el 1% al 15% de los ingresos 1
anuales de la empresa.

El nivel de impacto se basa en los ingresos semestrales de la Universidad y en algunos casos

problemas legales, los cuales son afectados de la manera que fue planteada en el cuadro anterior.
- Nivel de PROBABILIDAD O FRECUENCIA

PROBABILIDAD O FRECUENCIA
NIVEL DE
DESCRIPCIÓN ESCALA
PROBABILIDAD
Muy Alta
Se espera que ocurra por lo menos una vez al mes. 5
(Constante)
Alta (Moderado) Puede ocurrir bimestralmente 4

Media (Ocasional) Puede ocurrir trimestralmente 3

Baja (Posible) Podría ocurrir semestralmente 2
 Muy Baja
Puede ocurrir 1 vez al año 1
(Improbable)

La probabilidad en la que se puede dar un riesgo varía en el tiempo contemplado en el

cuadro anterior, debido a que su gestión de la Universidad se divide en dos partes.

5. Controles con los que cuenta (Preventivo, detectivo y correctivo)

NIVEL DE CONTROL ESCALA
Muy Buena 5
Buena 4
Regular 3
Mala 2
Muy Mala 1

DEPARTAMENTO RIESGOS CONTROL

VICERRECTOR Riesgo de que los Control preventivo en cuanto a los

programas académicos no plazos establecidos y dar
obtengan la acreditación o cumplimiento de acuerdo a los
certificación necesaria. requisitos que se les exige.

Riesgo de que los planes de Control correctivo, observación

estudio no se actualicen de continua de los cambios y sucesos
manera oportuna para en cuanto a los planes de estudio
reflejar los cambios en el que se van actualizando con el
campo de estudio. tiempo.

Control detectivo acorde a los

Riesgo de que no se
cambios del reglamento interno en
gestione adecuadamente el
cuanto al personal, a los
personal académico y
estudiantes y al personal
administrativo.
académico.

Control correctivo en base

Riesgo de que no se cotizaciones por cada área, y
gestione adecuadamente el cumplir con el presupuesto
presupuesto y los recursos establecido para cada mes y
de la universidad. desembolso adecuado para cada
área.

Riesgo de que la Control correctivo, preventivo y

universidad no cumpla con monitoreo de las normativas
las normativas y tomando en cuenta a los plazos
regulaciones establecidas establecidos de cumplimiento.
por los organismos
 gubernamentales y
Pérdida de fondos Control correctivo, teniendo un
financieros debido a malas control del presupuesto fijado con
inversiones, fraudes o optimización de gastos, también se
errores en la gestión realizan contratos temporales para
financiera. reducir costos.

Control preventivo, con sanciones

Incumplimiento de leyes y
al incumplimiento, donde la
regulaciones financieras,
responsabilidad la asume el
laborales o tributarias.
profesional a cargo de esa tarea.

Interrupciones en la Control correctivo, y aplicación de

operación debido a fallos en planes de contingencia inmediatas
los sistemas, procesos o con apoyo del soporte técnico y
infraestructura. autoridades.

Actos dolosos cometidos Control preventivo y monitoreo

por empleados o terceros por cámaras de seguridad,
que puedan afectar la responsabilizando al jefe de
integridad financiera de la personal por cualquier acto
organización. indebido.

ADMINISTRACIÓN Pérdida o robo de

FINANCIERA información confidencial Control deficiente mediante el área
(DAF) debido a fallos en la de soporte técnico, que detecta
seguridad de los sistemas o algunos problemas.
procesos.

Interrupciones en la
operación debido a Control correctivo, en cuanto a
desastres naturales, fallos inundaciones en temporadas de
en la infraestructura u otros lluvia y dar soluciones en el
eventos que puedan afectar momento.
la continuidad del negocio.

Daño a la reputación de la Control correctivo, subsanando

organización debido a algunas deficiencias en cuanto a
problemas de las instalaciones de la universidad
cumplimiento, fraude o y apoyándose en los contratos que
malas prácticas. firman los estudiantes.

Cambios en las leyes y Control preventivo, con sanciones

regulaciones que puedan al incumplimiento, donde la
afectar la operación de la responsabilidad la asume el
organización. profesional a cargo de esa tarea.

Problemas relacionados con Control deficiente mediante el área

la implementación o uso de de soporte técnico, que detecta
 tecnología, como fallos en algunos problemas.
los sistemas o problemas de
Unifranz cuenta con una
herramienta que apoya al control
Contratación de personas
preventivo de este riesgo, se trata
que no cumplen con las
del sistema Evaluar que apoya en
habilidades realmente
la evaluación y selección del
requeridas.
personal acorde a las habilidades
que amerita el puesto vacante.

No contar con los recursos Para este tipo de situaciones,

suficientes para llevar a Unifranz aplica un control
CAPITAL
cabo la capacitación y
HUMANO correctivo, debido a que se puede
formación del plantel
docente. compensar el siguiente mes.

Para esta situación se cuenta con

un control detectivo, requiere del
control cercano de los jefes de
Clima laboral conflictivo
dpto. para observar el tipo de trato
que existe dentro el equipo de
trabajo.

Se realiza un control correctivo, de

Pérdida o deterioro de manera digital tanto escrito por que
documentos importantes el escrito se necesita para
documentos oficiales.

Molestia de los estudiantes Se realiza un control correctivo,

con el tiempo de espera implementando atención digital

ARCA Para evitar problemas de

Problemas con el Ministerio
confidencialidad de documentos,
de Educación por falta de
tanto estudiantes como docentes
confidencialidad de
deben presentarse personalmente a
documentación.
realizar sus respectivos trámites.

Para evitar vulnerabilidades en

Vulnerabilidades en
sistemas informáticos se realiza un
sistemas informáticos
control correctivo

SOPORTE Se realiza un control preventivo,

Incidentes de Seguridad
TÉCNICO monitoreo y seguimiento a las
Informática
(TI) informaciones de cada estudiante

Pérdida de Datos se aplica un control preventivo y

monitoreo cada mes para evitar
molestias en los estudiantes
 se aplica un control preventivo y
Interrupciones en los
monitoreo cada mes para evitar
Servicios
molestias en los estudiantes

se aplica un control correctivo de

presupuesto para que nuestro
Falta de Adaptación a las
personal administrativo este
Nuevas Tecnologías.
actualizado con las nuevas
tecnologías del mercado

Disminución de Se aplica un control detectivo,

reconocimiento de la marca basado en los resultados de
en el mercado educativo admisiones.

Se aplica un control correctivo,

Sobrepasar el presupuesto
presupuestado para el próximo
mensual del Departamento.
mes.

Se realiza un control detectivo,

No se llegó a la meta de para recuperar las metas de meses
inscripciones nuevas. posteriores por medio de
estrategias comerciales.

Se aplica un control detectivo, por

medio del responsable de
Molestia y rechazo al admisiones, quien debe realizar
proceso de admisión. seguimiento al protocolo de
atención de los asesores y
optimizar el proceso.

MARKETING Disminución de la tasa de Se realiza un control detectivo por

conversión de los medio de la asignación diaria de
interesados en estudiantes datos que se les da a los asesores
matriculados. comerciales.

Se aplica un control preventivo

Rechazo de Unidades para subsanar esta situación. El
Educativas a la responsable se encarga de reportar
colaboración de la los colegios programados para
Universidad en su programa todas las actividades vocacionales
de orientación vocacional. a inicios de gestión para considerar
otras instituciones.

Para que no suceda dicho evento,

el jefe nacional de los
Cuentas en Redes Sociales
Communities Managers de cada
de la Universidad
sede, revisa cada contenido como
bloqueadas
control preventivo, para no
incumplir con la normativa legal.
 No se aplica ningún control, ya que
Agotamiento laboral del
el jefe de marketing no presta
community manager
atención a ese detalle.

Primero hacer ofertas para los

Riesgo de no obtener
estudiantes y detectar los
convenios con las diferentes
problemas para luego corregir los
empresas
problemas

Para evitar el abandono de los

Abandono por parte de los
estudiantes se realiza un control
estudiantes hacia la
preventivo y luego corrigen el
universidad.
problema

Se realiza un plan correctivo para

Mala atención por parte de
evitar la mala atención y se llama
plataforma a los estudiantes
la atención al personal

Incremento de estudiantes
reprobados y perfil bajo de Se hace seguimiento del estudiante
participación en actividades para detectar el problema
SERVICIO curriculares
ESTUDIANTIL
Demandas legales de parte Se detecta cuál es el problema de
de los estudiantes hacia la los estudiantes con la universidad y
Universidad luego se corrige el problema

Sobrepasar el presupuesto Se realiza un control correctivo, si

que se tenía para becas sobrepasa el presupuesto

Se habla con las empresas para

Anulación de convenio con
mantener los convenios y corregir
universidades extranjeras
la anulación

Quejas de parte de los

estudiantes por
insatisfacción con los No existe ningún Control
medios de comunicación
que aplica la Universidad.

se aplica un control detectivo y se

realiza un control preventivo para
Cierre de carreras que ya no se cierren más carreras
para mejorar el estatus de la
DECANATURA universidad
ACADÉMICA
Accidente de tránsito de un se aplica un control correctivo,
estudiante, en pleno pero paso a hacer un control
traslado del campus central preventivo ya que cada estudiante
 a su sucursal. cuenta con seguro de salud
Falta de convenios con se aplica control correctivo para
hospitales de 3er nivel para mejorar el estatus de la universidad
las carreras del área de y garantizar mejoras en el área de
salud salud

Rechazo de autorización de Se aplica un control preventivo

uso de Anfiteatro en las para subsanar esta situación y
instalaciones de la mejorar las facultades del área de
Universidad salud

Rechazo a convenios con se aplica control correctivo para

empresas para realizar mantener los convenios con las
visitas y prácticas empresas y corregir los rechazos
específicas. por dichas empresas

Prohibición de eventos y se aplica un control correctivo a

talleres extracurriculares todos los eventos extracurriculares
por incumplimiento a la que no forman parte de la
normativa del Ministerio de normativa del ministerio de
Educación. educación

6. Riesgo residual (después de controles).

6.1. Matriz de riesgos

La matriz de riesgos está compuesta por las siguientes columnas:

Factores Tipo De Frecuencia o Nivel De

No. Gerencia Proceso Objetivo Riesgos Externo Interno
De Riesgo Riesgo Probabilidad Probabilidad

Magnitud
Nivel De Pérdida Nivel Del Riesgo Medidas A
Impacto (Nivel De Controles Responsable
Impacto Esperada Control Residencial Tomar
Riesgo)
 7. Mapa de riesgos y análisis de costo/beneficios

El análisis de costo/beneficio revela un equilibrio delicado entre los riesgos identificados y

las oportunidades de crecimiento de la Universidad Franz Tamayo. Si bien es cierto que los
riesgos identificados podrían impactar negativamente a la institución, la implementación de
medidas de mitigación adecuadas puede transformarlos en oportunidades para mejorar los
procesos internos, fortalecer la gobernanza y optimizar la asignación de recursos. Este
enfoque proactivo permitirá a la universidad no solo sobrevivir a las crisis sino también salir
fortalecida, consolidando su posición como una institución educativa de excelencia.

Al minimizar la exposición a potenciales amenazas, la institución no solo protege su

estabilidad financiera, sino que también garantiza la continuidad de sus operaciones y la
satisfacción de su cartera de clientes. Además, la implementación de medidas preventivas y
el desarrollo de un plan de contingencia pueden generar un valor agregado significativo,
fortaleciendo la confianza de los estudiantes, docentes, padres de familia y la comunidad en
general.

8. Planes de acción. Qué hacer

DPTO. RIESGO MEDIDAS A TOMAR

VICERRECTO Riesgo de que los Impulsar la investigación e innovación dentro de la Institución
 mediante estrategias y políticas serias que ayuden a fomentar la
transferencia tecnológica.
programas académicos no Dar cumplimiento de todos los requisitos legales.
obtengan la acreditación o
certificación necesaria. Redoblar esfuerzos de colaboración entre el plantel académico y
administrativo con el proceso de la acreditación para mejorar la
calidad académica.

Atención y cuidado en las actualizaciones de reglamentos en base a

Riesgo de que los planes las tecnologías cambiantes
de estudio no se actualicen
de manera oportuna para Control y seguimiento a los planes aplicados para la educación.
reflejar los cambios en el
campo de estudio. Cumplimiento de la investigación de planes de enseñanza respecto a
otros países.

Seguimiento para el cumplimiento y transparencia en la contratación

de docentes para la educación y enseñanza.
Riesgo de que no se
gestione adecuadamente el Revisar la administración de los recursos para la contracción de
RADO
personal académico y personal académico y administrativo
administrativo.
Aplicación y control de los procedimientos que regulan las
contrataciones.

Reducir gastos innecesarios de eventos no académicos

Riesgo de que no se
Administrar, controlar y supervisar el POA elaborado para cada
gestione adecuadamente el
gestión
presupuesto y los recursos
de la universidad. Control y seguimiento del POA para cada actividad según el
presupuesto que le corresponda.

Riesgo de que la Programar la realización de auditorías internas dentro la institución.

universidad no cumpla con
las normativas y Promover la investigación amplia y profunda de las normativas
regulaciones establecidas reguladas para Instituciones de educación.
por los organismos
gubernamentales y Agilizar la actualización de normativas generales emitidas por la
acreditadores. Contraloría General del Estado.

Pérdida de fondos Fortalecimiento y supervisión de los controles internos.

financieros debido a malas
Control y seguimiento minucioso en los flujos de caja.
inversiones, fraudes o
DPTO.
ADMINISTRAT errores en la gestión Elaboración de planificación financiera
IVO Y financiera.
FINANCIERO
Capacitación y conocimiento de las normativas o leyes
Incumplimiento de leyes y
regulaciones financieras, Inculcar actualización en normativas
laborales o tributarias. Investigación y conocimiento de regulaciones tributarias
actualizadas

Interrupciones en la Buscar presupuestos para equipamiento en sistemas informáticos

operación debido a fallos
Implementar equipos de reserva que generen energía alternativa.
en los sistemas, procesos o
infraestructura. Incorporación de equipamiento de sistema de drenaje

Mayor control y seguimiento al personal administrativo

Actos dolosos cometidos
por empleados o terceros Implementar cursos de concientización de ética profesional a los
que puedan afectar la empleados.
integridad financiera de la
organización. Fomentar actividades y beneficios laborales que motiven al personal
de la empresa.

Realizar contratos de confidencialidad con el personal de la empresa

Pérdida o robo de para mejorar el sistema de control.
información confidencial
debido a fallos en la Aplicación inmediata de la normativa de confidencialidad, regulada
seguridad de los sistemas en la Ley General del Trabajo, para la protección de la información.
o procesos.
Protección de información de datos de los estudiantes.

Interrupciones en la
operación debido a Reparación y protección de la infraestructura de la institución.
desastres naturales, fallos
en la infraestructura u
otros eventos que puedan
afectar la continuidad del Reparación de los sistemas de conexión eléctrica.
negocio.

Daño a la reputación de la Realizar encuestas de inconformidad de los estudiantes para

organización debido a subsanar problemas que afecten la institución.
problemas de
Optimizar costos por conceptos de titulación
cumplimiento, fraude o
malas prácticas. Mejorar las deficiencias dentro de la institución.

Tomar cursos de capacitación para seguir vigente.

Cambios en las leyes y
regulaciones que puedan Acatarse a la modificaciones y cambios en el sistema actual.
afectar la operación de la
organización. Seguimiento constante de las actualizaciones de las normativas
según el servicio de impuestos nacionales

Problemas relacionados Control de calidad a los equipos tecnológicos de seguridad.

con la implementación o
uso de tecnología, como Equipar con personal altamente capacitado y actualizado en las
nuevas tecnologías.
 fallos en los sistemas o Supervisión de ambientes no utilizados para designar a las nuevas
problemas de seguridad. necesidades.

mejorar los sistemas de la universidad para no causar daño ni

pérdida de datos sensibles de los estudiantes
Incidentes de Seguridad
Informática actualizar el sotware y que cumpla las necesidades tecnológicas
adecuadas para el mejoramiento de la institución

Realizar copias de seguridad, usar hardware de alta calidad,

mantenimiento preventivo y monitoreo de almacenamiento

Crear copias de seguridad para garantizar la información

Pérdida de Datos
confidencial de los estudiantes

Realizar copias de seguridad y mantenimiento de preventivo ante

cualquier riesgo ambiental
DPTO. DE
SOPORTE Realizar un mantenimiento regular del router, prevenir problemas de
TÉCNICO hardware y conexión y contar con soporte técnico confiable

Realizar mantenimiento preventivo, garantizar un suministro

Interrupciones en los
eléctrico estable, realizar copias de seguridad y monitoreo constante
Servicios
Crear un plan de mantenimiento, realizar mantenimiento en horarios
de baja actividad , desarrollar un plan de contingencia para una
recuperación rápida de información

Crear un plan de modernización tecnológica, optar por tecnologías

actualizadas , capacitar al personal
Falta de Adaptación a las
Nuevas Tecnologías. Capacitar antes de implementar, ofrecer soporte continuo, elegir
tecnologías intuitivas.

DECANATURA usar campañas de marketing dirigidas a los estudiantes, aumentar la

ACADÉMICA visibilidad y accesibilidad de dichas carreras

Realizar estrategias de marketing para mejorar el interés de los

estudiantes
Posible Cierre de carreras
de algunas facultades Tener estrategias ante cualquier pandemia de salud que impida las
clases presenciales

Mejorar las infraestructuras y laboratorios necesarios para incentivar

a los estudiantes

Accidente de tránsito de Implementar señalizaciones de tránsito para evitar accidentes

un estudiante, en pleno
traslado del campus Implementar buses de traslado de un campus a otro
central a su sucursal.
Implementar buses para garantizar el bienestar de los estudiantes
 mejorar las condiciones de nuestra universidad
Falta de convenios con
hospitales de 3er nivel establecer convenios con los hospitales de tercer nivel
para las carreras del área
de salud Realizar convenios con hospitales de tercer nivel como el Hospital
Viedma para garantizar las prácticas profesionales

Rechazo de autorización garantizar los requisitos mínimos que se requiere

de uso de Anfiteatro en las
instalaciones de la realizar adecuadamente las prácticas en el laboratorio y cuidar de las
Universidad piezas del anfiteatro

Rechazo a convenios con analizar cada proceso y hacer seguimiento con dichas empresas para
empresas para realizar mejorar
visitas y prácticas
específicas. reducir gastos sin afectar la calidad o eficiencia de la universidad

Prohibición de eventos y realizar con anticipación y coordinar todos los talleres con los
talleres extracurriculares estudiantes
por incumplimiento a la
normativa del Ministerio reducir costos para mantener la motivación de los estudiantes hacia
de Educación. los talleres

Mejorar la organización dentro la empresa, incorporando un sistema

de control.

Pérdida o deterioro de Crear un sistema de clasificación que sea fácil de manejar y que
documentos importantes permita identificar documentos completos, pendientes y en revisión.

Asegurar que todos los documentos se clasifiquen de manera

uniforme, tanto en formato físico como digital.

Implementar un sistema para administrar los archivos, tanto digital

como como físico en un plazo de una semana
Molestia de los estudiantes
con el tiempo de espera Llevar a cabo auditorías regulares sobre el acceso y uso de los
DPTO. DE documentos confidenciales, restricción de acceso a sólo personal
RECEPCIÓN Y
autorizado en un plazo de tres días.
CONTROL DE
ARCHIVOS
Establecer controles técnicos como autenticación multifactor (MFA),
monitoreo de accesos, clasificar los datos según su nivel de
confidencialidad. Además, es clave capacitar al personal en
seguridad de la información, restringir el acceso físico, remoto y
Problemas con el auditar periódicamente los permisos.
Ministerio de Educación
por falta de Implementar controles estrictos de acceso basados en roles,
confidencialidad de asegurando que solo el personal autorizado (como docentes y
documentación. administrativos) tengan acceso a los datos confidenciales.

Llevar a cabo auditorías regulares sobre el acceso y uso de los

documentos confidenciales, restricción de acceso a sólo personal
 autorizado en un plazo de tres días.

Actualizar los sistemas operativos o aplicaciones de seguridad para

evitar ser explotados por hackers.
Vulnerabilidades en
sistemas informáticos Mejorar la configuración de los sistemas para evitar
vulnerabilidades.

Realizar un estudio de mercado para saber más de las necesidades de

DPTO. los estudiantes, e incluir habilidades técnicas más adecuadas en un
SERVICIO plazo de una semana.
ESTUDIANTIL Riesgo de no obtener
convenios con las
Priorizar relaciones sólidas y duraderas con los socios comerciales,
diferentes empresas
basadas en la confianza mutua y el beneficio recíproco.

Reducir gastos sin afectar la calidad o eficiencia de los procesos

Implementar becas trabajos para apoyar a los estudiantes que tengan

dificultades.
Abandono por parte de los Utilizar metodologías activas que promuevan la participación y la
estudiantes hacia la
colaboración, y establecer objetivos claros y alcanzables
universidad.
Crear un ambiente donde pueda ayudar psicológicamente a los
estudiantes

Reducir el trabajo al personal o contratar más personal

Mayor capacitación al personal, con talleres, capacitaciones antes del

Mala atención por parte de ingreso de su horario
plataforma a los
estudiantes Reducir al mínimo los pasos innecesarios en los procedimientos,
digitalizar trámites y automatizar tareas repetitivas para agilizar los
tiempos de respuesta y disminuir errores

Evaluar los sistemas de incentivos actuales y determinar si están

Incremento de alineados con los objetivos de mejora del rendimiento
estudiantes reprobados y
perfil bajo de Realizar las clases más dinámicas para aumentar la atención de los
participación en estudiantes.
actividades curriculares
Establecer canales de comunicación abiertos para que los estudiantes
puedan expresar sus inquietudes y sugerencias, y aplicar sanciones
de manera justa y transparente en caso de incumplimiento grave y
reiterado.

Establecer políticas de cero tolerancias, promover la denuncia

Demandas legales de confidencial, realizar capacitaciones sobre derechos y respeto.
parte de los estudiantes
hacia la Universidad En caso de incumplimiento, se deben implementar procedimientos
de mediación y, si es necesario, tomar acciones correctivas que
 protejan los derechos del estudiante y aseguren la calidad
educativa.

la revisión periódica de los criterios de asignación de becas, la

Sobrepasar el actualización de los presupuestos según las demandas reales.
presupuesto que se tenía
para becas Monitorear y ajustar constantemente el impacto de las becas
otorgadas, asegurando que el proceso sea transparente y eficiente
para maximizar el alcance con los recursos limitados.

Establecer mecanismos de seguimiento y monitoreo para evaluar el

Anulación de convenio cumplimiento de las condiciones, así como crear planes de
con universidades contingencia en caso de discrepancias o incumplimientos.
extranjeras
La creación de fondos de apoyo o becas estudiantiles, alianzas con
instituciones para ofrecer financiamiento accesible, y programas de
trabajo estudio que permitan a los estudiantes generar ingresos.

Habilitar espacios con conexión estable en instituciones y capacitar

a los usuarios para optimizar el uso de tecnologías en entornos de
conectividad limitada.
Quejas de parte de los
estudiantes por Realizar un monitoreo constante del sistema, identificar puntos
insatisfacción con los
vulnerables y brindar soporte técnico oportuno para evitar
medios de comunicación
que aplica la interrupciones.
Universidad.
implementación de plataformas digitales, aplicaciones móviles,
correos electrónicos, redes sociales y líneas telefónicas.

DPTO. Adaptar el sistema de evaluación a lo que realmente busca y necesita

CAPITAL la empresa y reforzar con una capacitación completa al nuevo
HUMANO personal aceptado.
Contratación de personas
que no cumplen con las Implementar un Diagrama de Gantt para respetar el tiempo requerido
habilidades realmente para evaluar y seleccionar al nuevo personal.
requeridas.
Implementar en el reglamento interno de la Empresa la prohibición
de contratación directa por recomendación, para evitar tal
atrevimiento.

Contar con una lista de Coachs que sigue el lineamiento de la

Empresa y que sean flexibles con el tema del pago en casos
No contar con los recursos especiales.
suficientes para llevar a
cabo la capacitación y Contemplar en el POA eventos extraordinarios como capacitaciones
formación del plantel especiales y contar con el presupuesto aprobado.
docente.
Proponer 2 capacitaciones semestrales de 8 horas cada una para
distribuirlas en diferentes días y contar con los recursos requeridos.

Clima laboral conflictivo Establecer un día de convivencia, una por semestre para reforzar los
 lazos de compañerismo.

Instruir a gerencias de dptos. que apliquen la competitividad sana y

monitoreen a sus respectivos equipos.

Seguimiento del Dpto. de Capital Humano a quejas hacia una

persona en específica por departamento y mejorar las relaciones.

DPTO. DE Modificar el branding de la Empresa, considerando los cambios de

MARKETING comportamiento del segmento Mercado.
Disminución de
reconocimiento de la Cambiar el concepto de los eventos e implementar nuevas estrategias
marca en el mercado considerando los cambios que se pudieron percibir del mercado.
educativo
Trabajar de la mano con el Dpto. de Servicio Estudiantil para
reforzar la marca y la ventaja competitiva de la Empresa.

Considerar eventos extraordinarios dentro el POA del Dpto. para

próximas gestiones.
Sobrepasar el presupuesto Implementar un sistema de control económico para reducir este
mensual del
riesgo en próximas gestiones.
Departamento.
Contar con contactos de proveedores confiables y abiertos a
negociaciones a Largo Plazo para las próximas gestiones.

Cambiar estrategias de captación de clientes, enfocándose a otros

beneficios plus.
No se llegó a la meta de Reforzar el canal digital para admisiones.
inscripciones nuevas.
Implementar una estrategia comercial para brindar seguridad a los
prospectos y generar confianza de los mismos hacia nuestro servicio.

Reducir la burocracia dentro el proceso a cargo de admisiones en

inscripciones.

Comunicar con paciencia y que sea entendible para los clientes lo

Molestia y rechazo al que se requiere para culminar con la inscripción.
proceso de admisión.
Implementar un protocolo especial para las personas que no puedan
comprender la necesidad del pago a inicios de inscripción para
generar confianza y empatía

Disminución de la tasa de Implementar una estrategia que suavice el tema económico y que se
conversión de los enfoque en los beneficios a recibir por dicho pago.
interesados en estudiantes
matriculados. Realizar una investigación de mercado semestral y ejecutar
modificaciones junto al dpto. de Decanatura Académica y
Vicerrectorado.
 Planificar la expansión del campus según la capacidad estudiantil.

Mejorar la programación de actividades profesiográficas y

Rechazo de Unidades personalizar según a las necesidades que se tiene por colegio.
Educativas a la
colaboración de la Cambiar el programa de la Primera visita que realiza el colegio,
Universidad en su según la tendencia y comportamiento por categoría de colegio.
programa de orientación
vocacional. Realizar un sondeo por colegio para detectar similitudes y
diferencias para mejorar el programa de actividades.

Controlar constantemente las actualizaciones de las diferentes redes

Cuentas en Redes Sociales para instruir a todo el equipo.
de la Universidad
bloqueadas Capacitar al equipo de comunicación para evitar el incumplimiento
de normas y reglas de la comunidad digital.

Reducir la concentración de muchas tareas en una sola persona, si

estas superan el horario y esfuerzo laboral.
Agotamiento laboral del
community manager Contar con una persona que se encargue específicamente de las
respuestas de las plataformas porque demanda mucho tiempo.

9. Supervisión. Quienes son los responsables del seguimiento

DEPARTAMENTOS RIESGO RESPONSABLES

Riesgo de que los programas
académicos no obtengan la acreditación Director de carrera
o certificación necesaria.
Riesgo de que los planes de estudio no
se actualicen de manera oportuna para
Director Académico
reflejar los cambios en el campo de
estudio.

Riesgo de que no se gestione Director de personal

VICERRECTORADO adecuadamente el personal académico y Académico y
administrativo. Administrativo.

Riesgo de que no se gestione

Jefe del departamento de
adecuadamente el presupuesto y los
presupuestos
recursos de la universidad.

Riesgo de que la universidad no cumpla

con las normativas y regulaciones Unidad de auditoría
establecidas por los organismos interna
gubernamentales y acreditadores.
Pérdida de fondos financieros debido a
DPTO. Director Administrativo
malas inversiones, fraudes o errores en
ADMINISTRATIVO Y Financiero.
la gestión financiera.
FINANCIERO
 Incumplimiento de leyes y regulaciones
Jefe de Contabilidad
financieras, laborales o tributarias.

Interrupciones en la operación debido a Jefe de departamento de

fallos en los sistemas, procesos o Administración
infraestructura. Financiera.

Actos dolosos cometidos por empleados Jefe del departamento de

o terceros que puedan afectar la seguimiento y evaluación
integridad financiera de la organización. académica.

Pérdida o robo de información

confidencial debido a fallos en la Jefe de Soporte Técnico
seguridad de los sistemas o procesos.

Interrupciones en la operación debido a

desastres naturales, fallos en la
Jefe de departamento de
infraestructura u otros eventos que
infraestructura
puedan afectar la continuidad del
negocio.

Daño a la reputación de la organización

Jefe de departamento de
debido a problemas de cumplimiento,
registros e inscripciones.
fraude o malas prácticas.

Cambios en las leyes y regulaciones que

Jefe del departamento de
puedan afectar la operación de la
Organización y Métodos
organización.

Problemas relacionados con la

implementación o uso de tecnología, Departamento de gestión
como fallos en los sistemas o problemas tecnológica
de seguridad.
jefe del departamento de
Incidentes de Seguridad Informática
gestión tecnológica
jefe de ingeniero en
Pérdida de Datos sistemas y apoyo de
DPTO. DE SOPORTE técnico
TÉCNICO
jefe del departamento de
Interrupciones en los Servicios
gestión tecnológica

Falta de Adaptación a las Nuevas jefe de ingeniero de

Tecnologías. sistemas y técnico

Posible Cierre de carreras de algunas jefe de decanatura

facultades académica
DECANATURA
ACADÉMICA Accidente de tránsito de un estudiante,
jefe de decanatura
en pleno traslado del campus central a
académica
su sucursal.
 Falta de convenios con hospitales de 3er
Decano de salud
nivel para las carreras del área de salud

Rechazo de autorización de uso de

Anfiteatro en las instalaciones de la Decano de salud
Universidad

Rechazo a convenios con empresas para jefe de decanatura

realizar visitas y prácticas específicas. académica

Prohibición de eventos y talleres

extracurriculares por incumplimiento a jefe de decanatura
la normativa del Ministerio de académica
Educación.

DPTO. DE ARCA
Pérdida o deterioro de documentos Abogado y Jefe de
importantes departamento de ARCA

Molestia de los estudiantes con el Jefe de departamento de

tiempo de espera recepción de archivos

Problemas con el Ministerio de

Abogado y Jefe de
Educación por falta de confidencialidad
administración
de documentación.

Vulnerabilidades en sistemas
Jefe de Administración
informáticos

Jefe de Departamento de
DPTO.DE SERVICIO Riesgo de no obtener convenios con las
Becas y Bienestar
ESTUDIANTIL diferentes empresas
Estudiantil

Abandono por parte de los estudiantes Jefe de Bienestar

hacia la universidad. Estudiantil

Mala atención por parte de plataforma a

Jefe de Plataforma
los estudiantes

Incremento de estudiantes reprobados y

perfil bajo de participación en Jefe de Red de alumnos
actividades curriculares

Demandas legales de parte de los

Jefe de Plataforma
estudiantes hacia la Universidad
 Sobrepasar el presupuesto que se tenía Jefe de Becas y Bienestar
para becas Estudiantil

Anulación de convenio con Jefe del Departamento de

universidades extranjeras Internalización

Quejas de parte de los estudiantes por

Jefe del Departamento de
insatisfacción con los medios de
Plataforma
comunicación que aplica la Universidad.

Contratación de personas que no

cumplen con las habilidades realmente Jefe de Capital Humano
requeridas.
No contar con los recursos suficientes
DPTO. CAPITAL Responsable de
para llevar a cabo la capacitación y
HUMANO contrataciones
formación del plantel docente.

Responsable de seguridad
Clima laboral conflictivo
y ambiente laboral

Disminución de reconocimiento de la
Jefe de Marketing
marca en el mercado educativo

Sobrepasar el presupuesto mensual del Asistente de Jefe de

Departamento. Marketing

No se llegó a la meta de inscripciones

Jefe de Admisiones
nuevas.

Molestia y rechazo al proceso de

Jefe de Admisiones
admisión.
DPTO. DE
MARKETING Disminución de la tasa de conversión de
Jefe de Marketing junto a
los interesados en estudiantes
las demás gerencias
matriculados.

Rechazo de Unidades Educativas a la

colaboración de la Universidad en su Coordinadora de colegios
programa de orientación vocacional.

Cuentas en Redes Sociales de la Jefe Nacional de los

Universidad bloqueadas Communities Managers

Jefe de Dpto. de
Agotamiento laboral del community
Marketing y Capital
manager
Humano

10. Conclusiones de la gestión de riesgos y recomendaciones

Conclusiones:
Área de Vicerrectorado:
● La investigación ha puesto de manifiesto la existencia de riesgos significativos que
podrían afectar la sostenibilidad y el buen nombre del Vicerrectorado. Es imperativo
implementar medidas de mitigación para abordar los riesgos identificados,
especialmente aquellos relacionados con el cumplimiento normativo y contractual.

Área de D.A.F.:
● El análisis realizado ha revelado una serie de riesgos que ponen en peligro la
estabilidad financiera y el cumplimiento de los objetivos del Departamento
Administrativo Financiero (DAF). Los errores identificados en la gestión de flujos de
caja, la previsión presupuestaria y el cumplimiento fiscal requieren una atención
inmediata.

Área ARCA:
● La investigación ha revelado una serie de riesgos que ponen en peligro la seguridad de
la información y la reputación del Departamento de Administración, Recepción y
Control de Archivos de la Universidad Franz Tamayo. Las vulnerabilidades
identificadas en los sistemas informáticos, junto con la pérdida potencial de
documentos, podrían tener consecuencias legales y afectar la satisfacción de los
estudiantes.

Área de Servicio Estudiantil:

● Los riesgos identificados en el Departamento de Servicio Estudiantil representan una
amenaza para la sostenibilidad de los programas y servicios ofrecidos. La
combinación de riesgos financieros, operativos y de mercado podría estar generando
una pérdida de confianza entre los estudiantes y, en consecuencia, una disminución en
la matrícula.

Área de soporte técnico:

● Los riesgos detectados en el Departamento de Soporte Técnico representan una
amenaza para la reputación y la estabilidad de la institución. La pérdida de
información crítica y los eventos catastróficos podrían generar interrupciones en los
servicios, pérdida de confianza y sanciones legales.

Área de decanatura académica:

 ● Los riesgos identificados en el Departamento de Decanatura Académica representan
una amenaza para la calidad de la educación y la sostenibilidad financiera del
departamento. La combinación de riesgos operacionales y económicos podría generar
una disminución en la matrícula estudiantil y afectar la capacidad de la institución
para cumplir con sus objetivos académicos.

Área de Marketing:
● Los riesgos identificados no solo afectan la estabilidad financiera de la Universidad,
sino que también tienen un impacto directo en la calidad de la educación ofrecida y en
la percepción que la comunidad cochabambina tiene de la institución. La pérdida de
confianza de los estudiantes y padres de familia podría generar una disminución en la
matrícula y afectar la reputación de la Universidad a nivel local y nacional.

Área de Capital Humano:

● Los riesgos identificados ponen en peligro la capacidad del departamento de Recursos
Humanos para atraer, desarrollar y retener el talento. Una gestión de riesgos
inadecuada puede generar incertidumbre entre los empleados, afectar los procesos de
reclutamiento y selección, y dificultar la implementación de programas de desarrollo
profesional. En consecuencia, la organización podría enfrentar una alta rotación de
personal y dificultades para encontrar candidatos cualificados.

Recomendaciones:

Área de Vicerrectorado:
● Realizar evaluaciones de riesgos periódicas: Establecer un proceso de evaluación
de riesgos sistemático y regular para identificar nuevos riesgos emergentes y evaluar
la eficacia de los controles existentes.
● Monitorear el entorno externo: Mantenerse actualizado sobre los cambios en el
entorno externo que puedan afectar a la universidad, como cambios en la legislación,
nuevas tecnologías o amenazas emergentes.
● Promover una cultura de mejora continua: Fomentar una cultura de aprendizaje
organizacional que permita identificar oportunidades de mejora y adoptar nuevas
prácticas para reducir los riesgos.
 ● Invertir en tecnología: Utilizar herramientas tecnológicas para mejorar la gestión de
riesgos, como software de gestión de riesgos y sistemas de seguridad de la
información.

Área de la D.A.F.:
● Desarrollar un tablero de control financiero: Crear un tablero de control que
permita visualizar de manera clara y concisa los indicadores financieros clave de la
universidad.
● Utilizar herramientas de análisis financiero: Implementar herramientas de análisis
financiero que permitan identificar tendencias, patrones y oportunidades de mejora.
● Promover una cultura financiera: Fomentar una cultura financiera en toda la
organización, incentivando la toma de decisiones basadas en datos financieros.
● Establecer un comité financiero: Crear un comité conformado por representantes de
diferentes áreas de la universidad para analizar y tomar decisiones sobre asuntos
financieros estratégicos.

Área de ARCA:
● Establecer indicadores clave de desempeño (KPIs): Definir indicadores que
permitan medir el desempeño financiero de la universidad y el cumplimiento de los
objetivos presupuestarios.
● Realizar auditorías financieras periódicas: Llevar a cabo auditorías internas y
externas para verificar la exactitud de los registros contables y detectar posibles
desviaciones.
● Promover una cultura de ahorro: Fomentar una cultura de ahorro y eficiencia en el
uso de los recursos, incentivando a los empleados a identificar oportunidades de
reducción de costos.
● Utilizar herramientas tecnológicas: Implementar herramientas de gestión financiera
que permitan automatizar procesos, mejorar la precisión de los datos y facilitar la
toma de decisiones.

Área de Servicio Estudiantil:

● Implementar un sistema de gestión de la experiencia del estudiante (CX): Diseñar
un sistema que permita medir y mejorar continuamente la satisfacción de los
 estudiantes. Esto implica la realización de encuestas periódicas, la gestión de quejas y
sugerencias, y la implementación de acciones correctivas.
● Crear una comunidad estudiantil activa: Fomentar la participación de los
estudiantes en actividades extracurriculares, eventos y organizaciones estudiantiles.
Esto permitirá fortalecer el sentido de pertenencia y mejorar el clima institucional.
● Ofrecer servicios personalizados: Segmentar a los estudiantes en función de sus
necesidades y ofrecer servicios personalizados. Por ejemplo, se pueden crear
programas de tutoría especializados, talleres de desarrollo profesional y actividades de
mentoring.
● Digitalizar todos los procesos: Implementar una plataforma digital que permita a los
estudiantes realizar trámites en línea, acceder a información relevante y comunicarse
con el personal del departamento de manera eficiente.

Área de Soporte Técnico

● Promover la adopción de tecnologías emergentes: Investigar y evaluar nuevas
tecnologías como la inteligencia artificial, el aprendizaje automático y el Internet de
las Cosas para mejorar la eficiencia y la eficacia de los servicios tecnológicos.
● Crear un portal de autoservicio: Desarrollar un portal en línea que permita a los
usuarios realizar solicitudes de soporte técnico, consultar información y gestionar sus
cuentas de forma autónoma.
● Capacitar al personal: Brindar capacitación al personal técnico en las últimas
tecnologías y herramientas para garantizar que puedan ofrecer un servicio de alta
calidad.
● Medir la satisfacción del usuario: Realizar encuestas periódicas para evaluar la
satisfacción de los usuarios con los servicios de soporte técnico y tomar medidas
correctivas en caso de ser necesario.

Área de decanatura académica

● Fomentar la internacionalización: Establecer convenios de intercambio académico
con universidades extranjeras y promover la movilidad estudiantil para ampliar las
oportunidades de aprendizaje de los estudiantes.
● Ofrecer programas de actualización profesional: Diseñar y ofrecer programas de
actualización profesional para egresados, lo que fortalecerá el vínculo con la
universidad y aumentará la empleabilidad de los egresados.
 ● Promover la investigación: Fomentar la investigación científica y la innovación,
creando un ambiente que incentive la generación de conocimiento y la publicación de
artículos en revistas indexadas.
● Promover la empleabilidad: Establecer una oficina de empleabilidad que brinde
orientación y apoyo a los estudiantes en la búsqueda de empleo, la elaboración de
currículos y la preparación para entrevistas.
● Fomentar el emprendimiento: Crear un ecosistema de emprendimiento que permita
a los estudiantes desarrollar sus ideas de negocio y poner en marcha sus propios
proyectos.

Área de Marketing:
● Implementar un plan de marketing estratégico: Desarrollar un plan de marketing
integral que incluya la definición de un público objetivo claro, la identificación de los
canales de comunicación más efectivos y la creación de mensajes persuasivos que
destacan los diferenciales competitivos de la universidad.
● Implementar un sistema de inteligencia de mercado: Establecer un sistema que
permita recopilar, analizar y procesar información relevante sobre el mercado
educativo, las tendencias del sector, la competencia y las necesidades de los
estudiantes.
● Desarrollar una cultura de innovación: Fomentar una cultura organizacional que
valore la creatividad y la innovación, incentivando a los miembros del equipo a
proponer nuevas ideas y soluciones.
● Establecer un equipo multidisciplinario de marketing: Conformar un equipo de
marketing que incluya profesionales de diversas áreas (marketing digital, diseño
gráfico, comunicación, etc.) para abordar los desafíos de manera integral.
● Utilizar herramientas de marketing digital: Incorporar herramientas de marketing
digital como el SEO, SEM, redes sociales, email marketing y marketing de contenidos
para llegar a un público más amplio y segmentado.
● Crear una marca empleadora atractiva: Desarrollar una marca empleadora sólida
que atraiga a los mejores talentos y posicione a la universidad como un lugar de
trabajo atractivo.

Área de Capital Humano:

● Realizar una evaluación de riesgos laborales: Identificar y evaluar los riesgos
laborales a los que están expuestos los empleados, e implementar medidas de
prevención y control.
● Cumplir con la legislación laboral: Asegurar el cumplimiento de todas las leyes y
normas laborales vigentes, evitando así sanciones y litigios.
● Establecer políticas claras y transparentes: Desarrollar políticas claras y
transparentes en materia de contratación, evaluación del desempeño, remuneración y
terminación del contrato.
● Implementar un sistema de gestión de talento: Diseñar un sistema que permita
atraer, desarrollar y retener a los mejores talentos.