El proceso mixto

Realmente no hay un solo proceso mixto, sino que en un estudio híbrido concurren
diversos procesos (Hernández-Sampieri y Mendoza, 2008). Las etapas en las que
suelen integrarse los enfoques cuantitativo y cualitativo son: el planteamiento del
problema, el diseño de investigación, el muestreo, la recolección de los datos, los
procedimientos de análisis y la interpretación de los datos.

Planteamiento de problemas mixtos

El estudio mixto combina enfoques cuantitativos y cualitativos para abordar un

problema de investigación de manera integral. La formulación del planteamiento
en este tipo de estudio implica tres momentos clave: al inicio del estudio, al tomar
decisiones sobre los métodos y una vez que se obtienen los primeros resultados e
interpretaciones.

En el inicio, se establece la intención del estudio, los propósitos de cada enfoque y

la argumentación para su integración. Esto puede hacerse de dos maneras:
formulando objetivos y preguntas separadas para cada enfoque, seguidas de
preguntas explícitas para métodos mixtos; o redactando preguntas mixtas e
integradas y luego desglosándolas en preguntas derivadas cuantitativas y
cualitativas para responder a cada fase de la investigación.

Como un ejemplo se puede realizar un estudio o investigación en que se centra en

comprender las funciones de la asistencia a discotecas, bares y antros en adultos
jóvenes universitarios de 21 a 27 años en grandes ciudades sudamericanas como
Buenos Aires, Santa Fe de Bogotá, Santiago de Chile, Lima, Caracas, entre otras.
Se plantea una pregunta general sobre las funciones de estos lugares para los
jóvenes, seguida de preguntas secundarias que abordan aspectos como las
razones de asistencia, el consumo de bebidas y alimentos, las funciones
específicas para asistir, las experiencias vividas en estos lugares y sus
sentimientos asociados.

Para responder a estas preguntas, se propone realizar observaciones abiertas y

entrevistas mixtas semiestructuradas en antros y centros nocturnos durante una
semana, así como encuestas y grupos de enfoque en una universidad. Durante la
investigación, pueden surgir nuevas preguntas en función de los resultados
iniciales y los intereses del investigador, como las conductas de relación entre los
jóvenes y las biografías individuales.

El estudio también considera la posibilidad de plantear preguntas específicas para

cada fase de la investigación, dependiendo de si es cuantitativa o cualitativa.
Además, se discute el dilema de si la mezcla de enfoques debe ocurrir desde el
planteamiento del estudio o limitarse a los métodos de recolección y análisis de
datos. Hernández-Sampieri y Mendoza sugieren combinar explícitamente las
aproximaciones cuantitativas y cualitativas desde el planteamiento, aunque
reconocen que el desarrollo del estudio puede generar preguntas y objetivos
adicionales.

Para aclarar los planteamientos mixtos, Teddlie y Tashakkori proporcionan un

diagrama que ilustra su formulación, ejemplificado con un estudio sobre las
experiencias laborales de egresados universitarios en una provincia de México y
los factores que inciden en ello.

El objetivo y la pregunta mixtos abordan tanto elementos cualitativos

(contextualización) como cuantitativos (incidencia, efectos). Además, se podría
plantear otro objetivo mixto con su correspondiente pregunta, con valor
metodológico: desarrollar instrumentos que midan y ponderen los factores que
influyen en la obtención de empleo por parte de los egresados de las
universidades de una determinada provincia, y que caractericen sus experiencias.
Respecto a la justificación, Creswell (2009) sugiere que el investigador esboce o
bosqueje una muy breve historia de la evolución de los métodos mixtos e incluya
una definición, debido a que éstos son relativamente nuevos en las ciencias.
Hernández-Sampieri y Mendoza (2012) consideran que esto solamente debe
hacerse cuando el planteamiento se presenta ante una comunidad poco o no
familiarizada con este tipo de investigacion. En la práctica, algunos autores lo
hacen al inicio de la revisión de la literatura.

Una manera alternativa que facilita la formulación del planteamiento del problema
es la siguiente:

 Comenzar con el propósito, objetivo o intención global del estudio, desde

una perspectiva de contenido. Por ejemplo, se puede establecer el
propósito de una investigación mixta concurrente para explorar la
preparación de los residentes de ciertas poblaciones de Islandia ante la
eventual erupción del volcán Katla y la consecuente explosión o inundación
glacial. Esta estrategia permite al lector comprender el alcance general del
estudio antes de abordar las ramas cuantitativa y cualitativa de la
investigación.
 Indicar el diseño utilizado, ya sea de manera general (secuencial,
concurrente, de integración) o específica (secuencial explicativo, etc.).
 Discutir las razones para combinar ambos enfoques, tales como
comprender mejor un problema triangulando información cuantitativa y
cualitativa, profundizar en resultados cuantitativos mediante métodos
cualitativos, confirmar hallazgos, entre otros.
  Incluir objetivos y preguntas tanto cuantitativas como cualitativas que
distingan las diferentes etapas del estudio y cómo se van a integrar.
 En cada rama, clasificar el enfoque central del estudio (fenómeno o
concepto central cualitativo y variables cuantitativas), especificar los casos
a incluir en cada etapa y su contexto respectivo, así como los instrumentos
de recolección de datos a utilizar.
Un ejemplo de guion general para la introducción del planteamiento en un diseño
exploratorio secuencial

Para un diseño explicativo secuencial, el guión podría ser:

Un guion para un planteamiento concurrente general podría ser:

Revisión de la literatura
En la mayoría de los estudios mixtos, se lleva a cabo una exhaustiva revisión de la
literatura pertinente para el planteamiento del problema, similar a lo que se hace
en investigaciones cuantitativas y cualitativas. Es esencial incluir referencias
cuantitativas, cualitativas y mixtas. Además de la revisión de la literatura y el
desarrollo de un marco teórico, está el tema de la "teorización", es decir, si el
estudio se basa en una perspectiva teórica amplia. Puede ser una teoría científica
o un enfoque teórico transformador como la "investigación acción participativa".
Todos los investigadores se fundamentan en teorías, marcos de referencia o
perspectivas para la realización de sus estudios, y estas pueden ser más o menos
explícitas en investigaciones mixtas. Se recomienda que sean explícitas con
claridad, dado que los métodos mixtos son relativamente nuevos en Iberoamérica.
Las teorías orientan sobre los tipos de planteamientos, los participantes en el
estudio, los tipos de datos a recolectar y analizar, y las implicaciones de la
investigación. Los enfoques transformadores también guían todo el proceso de
investigación mixta.
Hipótesis
En los métodos mixtos, las hipótesis se incluyen principalmente en la fase
cuantitativa cuando se busca confirmar o probar alguna premisa, mientras que son
el resultado de la fase cualitativa, que suele tener un enfoque exploratorio. Estas
hipótesis pueden ser predeterminadas a partir del planteamiento del problema,
surgir durante la investigación o derivarse de los resultados tanto cualitativos como
cuantitativos, o de su combinación.
Diseños
Cada estudio mixto es único y requiere un diseño personalizado, lo que lo hace
más artesanal en comparación con los diseños cualitativos. Sin embargo, existen
modelos generales de diseño que combinan métodos cuantitativos y cualitativos,
los cuales guían la construcción y desarrollo del diseño particular. Los
investigadores eligen un diseño mixto general y luego lo adaptan para su estudio
específico, siguiendo pautas proporcionadas por autores como Creswell (2013),
Tashakkori y Teddlie (2010), y Hernández-Sampieri y Mendoza (2008).
Para escoger un diseño mixto apropiado es necesario responder las siguientes
preguntas:
1. ¿Qué clase de datos tienen prioridad: los cuantitativos, los cualitativos o
ambos por igual?
2. ¿Qué resulta más apropiado para el estudio en particular: recolectar los
datos cuantitativos y cualitativos de manera simultánea (al mismo tiempo) o
secuencial (un tipo de datos primero y luego el otro)?
3. ¿Cuál es el propósito central de la integración de los datos cuantitativos y
cualitativos: triangulación, complementación, exploración o explicación?
4. ¿En qué parte del proceso, fase o nivel es más conveniente que se inicie y
desarrolle la estrategia mixta? Por ejemplo: desde o durante el
planteamiento del problema, en el diseño de investigación, recolección de
los datos, análisis de los datos, interpretación de resultados o elaboración
del reporte de resultados.
Prioridad o peso
El peso relativo de cada método en un estudio mixto se refiere a la decisión sobre
cuál método tendrá una mayor prioridad, o si ambos métodos tendrán igual
importancia. Esta elección depende de los intereses del investigador expresados
en el planteamiento del problema. En ocasiones, un método puede tener menos
importancia y se utiliza principalmente para validar los resultados del método
principal.
Secuencia o tiempos de los métodos o componentes
Al desarrollar una propuesta y diseñar un estudio mixto, es crucial que el
investigador considere los tiempos asociados con los métodos utilizados,
especialmente en lo que respecta al muestreo, recolección y análisis de datos, así
como la interpretación de resultados. En este contexto, los componentes o
métodos pueden ser implementados de manera secuencial o concurrente, es
decir, de forma simultánea. Es esencial planificar y gestionar eficazmente estos
tiempos para garantizar la integridad y coherencia del estudio.

Ejecución concurrente
En ciertos casos, se aplican ambos métodos de manera simultánea, lo que implica
que los datos cuantitativos y cualitativos se recolectan y analizan
aproximadamente al mismo tiempo. Sin embargo, es importante tener en cuenta
que los datos cualitativos suelen requerir más tiempo para su obtención y análisis
en comparación con los datos cuantitativos. Esta diferencia en el tiempo necesario
debe ser considerada y gestionada durante la planificación y ejecución del estudio
mixto.
Los diseños concurrentes tienen cuatro condiciones según (Onwuegbuzie y
Johnson, 2008) los cuales serían:
1- Se recaban en paralelo y de forma separada datos cuantitativos y
cualitativos.
2- Ni el análisis de los datos cuantitativos ni el análisis de los datos cualitativos
se construye sobre la base del otro análisis.
3- Los resultados de ambos tipos de análisis no son consolidados en la fase
de interpretación de ca da método, sino hasta que ambos conjuntos de
datos han sido recolectados y analizados de manera separada.
 4- Después de la recolección de los datos e interpretación de resultados de los
componentes cuantitativos y cualitativos, se establecen una o varias
conclusiones que integran los hallazgos, inferencias y conclusiones de
ambos métodos y su conexión o mezcla.

Ejecución secuencial
En algunos casos, se sigue un enfoque secuencial en el cual en una primera etapa
se recolectan y analizan datos cuantitativos o cualitativos, y en una segunda fase
se recaban y analizan datos del otro método. Cuando se opta por recolectar
primero datos cualitativos, generalmente se busca explorar el problema con un
grupo de participantes en su contexto. Posteriormente, se amplía la comprensión
del problema en una muestra más amplia y se pueden realizar generalizaciones a
la población. Esta secuencia permite una exploración más detallada antes de
pasar a una fase más amplia de estudio.
En los diseños secuenciales de investigación mixta, los datos recolectados y
analizados en una fase del estudio, ya sea cuantitativa o cualitativa, se utilizan
para informar a la otra fase. Este enfoque implica que el análisis comienza antes
de que todos los datos sean recabados, lo que permite una retroalimentación
continua entre las diferentes etapas del estudio. Esta estrategia facilita una
comprensión más profunda y una integración más estrecha de los datos en el
proceso de investigación mixta.
Los diseños según Chen (2006) pueden aplicarse en evaluaciones guiadas por
teoría y esto se aplica mediante las siguientes dos estrategias
 Cambio de estrategia (por ejemplo, primero aplicar métodos cualitativos
para “iluminar” y producir teoría fundamentada y luego utilizar métodos
cuantitativos para “aquilatarla”).
 Estrategia contextual “revestida” (por ejemplo, utilizar una aproximación
cualitativa para recolectar información del contexto con el fin de facilitar la
interpretación de datos cuantitativos o “reconciliar” descubrimientos).
Propósito esencial de la integración de los datos

En estudios mixtos, un propósito crucial es la transformación de datos para su

análisis. Según Bazeley (2010) y Teddlie y Tashakkori (2009), esto implica la
conversión de un tipo de datos en otro, ya sea calificar datos cuantitativos o datos
cualitativos. Posteriormente, se analizan ambos conjuntos de datos bajo los
enfoques tanto cuantitativos como cualitativos. Este proceso de transformación y
análisis permite una comprensión más completa y rica del fenómeno en estudio.
Etapas del proceso de investigacion en las cuales se integran los enfoques

La integración de los enfoques cuantitativo y cualitativo en un estudio mixto puede

ocurrir en diferentes etapas, dependiendo de la naturaleza y los objetivos del
estudio. En algunos casos, la integración puede ser completa, involucrando ambos
enfoques en todo el proceso de indagación. Estos diseños, denominados como
diseños mixtos de integración de procesos, representan el más alto grado de
combinación entre los enfoques cualitativo y cuantitativo. Requieren un manejo
completo de ambos métodos y una mentalidad abierta por parte del investigador.
Aunque añaden complejidad al diseño del estudio, ofrecen las ventajas de cada
enfoque y permiten una investigación que oscila entre esquemas de pensamiento
inductivo y deductivo. Este enfoque también requiere un dinamismo considerable
por parte del investigador a lo largo del proceso de investigación.

Algunas características son:

 Se recolectan datos cuantitativos y cualitativos, a varios niveles, de manera
simultánea o en diferentes secuencias, a veces se combinan y transforman
los dos tipos de datos para arribar a nuevas variables y temas para futuras
pruebas o exploraciones (Hernández-Sampieri y Mendoza, 2008).
 Se realizan análisis cuantitativos y cualitativos sobre los datos de ambos
tipos durante todo el proceso. Se comparan variables y categorías
cuantitativas con temas y categorías cualitativas y se establecen múltiples
contrastes.
 Se pueden involucrar otros diseños específicos en el mismo estudio, por
ejemplo, un experimento.
 Los resultados definitivos se reportan hasta el final, aunque pueden
elaborarse informes parciales.
 El proceso es completamente iterativo.
 Son diseños para lidiar con problemas sumamente complejos.
 Los resultados se pueden generalizar y es factible al mismo tiempo
desarrollar teoría emergente y probar hipótesis, explorar, etcétera.
Los elementos fundamentales para perfilar el diseño específico de un estudio
mixto incluyen el peso o prioridad de los enfoques, la secuencia de la combinación
de datos, el propósito esencial de esta combinación y las etapas del proceso de
investigación en las cuales se integrarán los enfoques, según la mayoría de los
autores. Sin embargo, Creswell (2013) añade un quinto factor denominado
teorización. Este no se refiere simplemente a apoyarse en un marco teórico, sino a
guiarse por un enfoque teorético transformador, como el feminismo o la
concepción emancipadora. Este factor agrega una dimensión adicional al diseño
del estudio mixto al considerar el enfoque teórico subyacente que guía la
investigación.