Curso Integrador I: Interdisciplinarias
Grupo 3
Docente: Dr. Christian
Antonio, Romero Hidalgo
Denessi Chunga Damaso U23254196
Luis Fernando Gonzales Rodriguez U20304438
Diego Alberto Alcorta Vilcarani U21300835
Christian Pavels Castro Cabezas U21223656
Yeny Mariluz Castillo Rosales U20310175
Lima – Perú
2024
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1. Objeto
El objeto de la investigación es examinar los delitos de colusión, trafico de influencias y
peculado cometidos en la administración pública y dar un análisis del problema jurídico
sobre el delito en gestión pública.
2. Identificación de los hechos
El encausado Ronald Rojas Coral, en su condición de alcalde de la Municipalidad
Distrital de Barranca, aprovechando su Bajo su gestión, la ciudad recibió fondos
millonarios para construir un moderno hospital que prometía transformar el acceso a la
salud en la región. Los ciudadanos celebraban la noticia, sin imaginar que el proyecto
nunca saldría del papel, al interior de la indicada Municipalidad, por trabajadores de su
entera confianza y destinada a cometer delitos contra la Administración Pública, con la
finalidad de obtener ventajas económicas a cambio de la entrega de cotizaciones.
Ronald, junto con su círculo cercano de regidores, creó empresas ficticias para
adjudicarse las licitaciones. Mediante contratos inflados y facturas fantasmas,
desviaron millones hacia cuentas en el extranjero. Mientras tanto, la vieja posta
médica del pueblo seguía atendiendo en condiciones deplorables, y los enfermos
esperaban en largas filas bajo el sol.
Este, de manera directa, recibía las ventajas económicas acordadas. El imputado
Ronald Rojas Coral coordinaba con la cotizadora de bienes de la Municipalidad, el
escándalo salió a la luz cuando Mariana Soto, una joven periodista investigativa,
recibió un sobre anónimo con documentos que revelaban las irregularidades. A pesar
de las amenazas, Mariana publicó un reportaje titulado "El hospital que nunca llegó",
que provocó indignación nacional.
La Contraloría General del Estado inició una investigación y confirmó los delitos:
peculado, colusión y tráfico de influencias. Ronald intentó justificar sus actos, alegando
que había sido víctima de una "campaña de desprestigio". Sin embargo, las pruebas
eran contundentes.
El proceso judicial fue lento, como suele suceder, pero la presión pública aceleró las
acciones. Ramiro fue condenado a 15 años de prisión, junto con sus cómplices.
3. Pertinencia de la investigación
El caso de este delito de la administración pública en la gestión del alcalde de la
municipalidad de Barranca es relevante para el análisis en múltiples dimensiones:
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temática, metodológica, científica, jurídica y procesal. A continuación, se desarrollan
estos aspectos.
Pertinencia Temática
El delito de peculado, colusión y tráfico de influencias se ha convertido en un
fenómeno de creciente preocupación a nivel global, dado su impacto en la
administración pública. Este tipo de corrupción no solo afecta la confianza en las
instituciones sino también a un nivel socio-político en las gestiones publicas. La
investigación en este ámbito permite comprender mejor las dinámicas internas de
estas organizaciones y su relación con el trafico de influencias. Para poder situar a sus
personas de confianza y usar los fondes de la municipalidad.
Pertinencia Metodológica
Desde una perspectiva metodológica, el caso implica el uso de investigaciones
periodísticas y auditorías gubernamentales. La labor de Mariana Soto, quien destapó
el escándalo mediante un reportaje investigativo, es un ejemplo de cómo el periodismo
puede servir como un mecanismo de control social. Además, la intervención de la
Contraloría General del Estado refleja la importancia de las auditorías en la detección
y prevención de actos corruptos.
Pertinencia Científica
En términos científicos, el caso puede ser analizado a través del estudio de sistemas
administrativos y su vulnerabilidad a la corrupción. Investigaciones previas han
demostrado que la falta de transparencia y mecanismos adecuados de supervisión son
factores que facilitan la corrupción en las entidades públicas. Este caso ilustra cómo
las estructuras burocráticas pueden ser manipuladas para beneficio personal.
Pertinencia Jurídica
Desde el punto de vista jurídico, el caso se centra en delitos como peculado, colusión
y tráfico de influencias. La legislación peruana establece sanciones severas para estos
delitos, y la condena a Rojas Coral y sus cómplices a 15 años de prisión subraya la
gravedad con que se toman estos crímenes. Sin embargo, también plantea preguntas
sobre la efectividad del sistema judicial y su capacidad para manejar casos complejos
de corrupción.
Pertinencia Procesal
Finalmente, la dimensión procesal del caso destaca los retos del sistema judicial en
Perú. Aunque se inició una investigación tras la denuncia pública, el proceso judicial
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fue lento, lo que refleja una problemática común en muchos sistemas judiciales: la
burocracia y las demoras en los juicios. La presión pública fue crucial para acelerar las
acciones legales, lo que pone en evidencia el papel del activismo ciudadano en la
lucha contra la corrupción.
4. Identificación del problema jurídico
Teoría absoluta de la pena o retributiva
Refiere a que la justicia es el único que otorga sentido y fundamento para la pena. Por
lo que la pena es la retribución de un acto punitivo, es decir, si cometes un delito
mereces una sanción. Y a través de la retribución se hace justicia al culpable de un
delito.
Teoría relativa o preventiva:
Esta teoría es completamente contraria a la teoría absoluta. La pena para esta teoría
no tiene que realizar justicia, sino de proteger a la sociedad. La pena no constituye un
fin en si misma sino un medio de prevención. Esta teoría busca que las sanciones
establecidas por el Estado, encuentren su fundamento y fin en la disuasión futura de
infracción penal.
Teoría del dominio del hecho
Esta teoría refiere a que, es autor quien domina el evento que lleva a la realización del
delito, por otro lado, el participe si bien interviene e influye en la comisión del suceso
criminal, carece de dominio del hecho.
Teoría de los delitos de infracción de deber
Esta teoría refiere a que el autor o figura central se concretiza en el criterio de la
“infracción del deber”. Así, por ejemplo, tenemos los delitos cometidos en el presente
caso, los cuales están tipificados en nuestro Código Penal, con el título de “Delitos
contra la Administración Pública”, en los cuales el autor es aquel sujeto que ha
infringido un deber especial que, obviamente, no le alcanza a todas las personas. El
sujeto central del evento delictivo en el que intervienen varias personas será quien
lesiones el deber especial previsto y tipificado en el tipo penal, de esta forma,
contribuye al resultado por acción u omisión.
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5. Análisis del problema jurídico
Doctrinas
Titular del bien jurídico:
El Estado es el titular del bien jurídico afectado, directamente la Administración Pública
en los delitos relacionados a corrupción. De tal manera, es necesario precisar, que, si
bien los delitos contra la Administración Pública están tipificados en el Código Penal, el
cual tutela y salvaguarda, es el Estado en su conjunto, con su diversos órganos e
instituciones que la conforman, quienes asumen la responsabilidad de titularidad de
sujeto pasivo.
Asimismo, cabe precisar que, en los delitos referente a corrupción, existen dos sujetos
pasivos:
- Pasivo genérico: se entiende por el Estado en su totalidad.
- Pasivo especifico: es aquella entidad u organismo estatal específica, la cual se
ve afectada por estos delitos.
Bien jurídico tutelado
Al precisar que el Estado es el titular del bien jurídico afectado. Señalamos que, el bien
jurídico que se tutela es el correcto funcionamiento de la actividad pública ya que
responde al bienestar de la sociedad que representa.
En ese sentido, Abanto (2003) respecto al bien jurídico tutelado señala: “se busca
proteger penalmente el normal, correcto y transparente desenvolvimiento o
desempeño de la Administración Pública, orientada siempre al logro de su fin último el
cual es el bien común”. (p.16).
A. Delito de Peculado
El delito de peculado se encuentra regulado en el artículo 387 de nuestro Código
Penal peruano, en este sanciona a los funcionarios o servidores públicos que utilicen
bienes del estado Este delito protege la correcta administración de los recursos
estatales, sancionando tanto la apropiación dolosa o también la culposa.
Casos relevantes:
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Caso César Álvarez (Casación 160-2014, Del Santa): En este caso se creó
doctrina jurisprudencial sobre el caso de peculado, tipificado en el Art. N° 387
de nuestro código Penal, al analizar la apropiación indebida de bienes públicos
destinados a programas asistenciales, en una forma de malversación
gubernamental, siendo demostrado el dolo como elemento clave para la
configuración del delito.
Se considera delito de peculado cuando incurre en alguno de estos supuestos:
- Integrante de una organización criminal.
- Los caudales malversados fueron destinados para apoyo social o
estatal.
- Aprovechamiento de una situación de pública, como emergencia
sanitaria.
- El valor de lo apropiado sobrepasa las diez unidades impositivas
tributarias.
B. Delito de Colusión
El delito de colusión, tipificado en el artículo 384 del Código Penal, establece que
cuando un funcionario público concierta con un tercero para defraudar al Estado en
procesos de contratación pública o negociación con un tercero aprovechando de su
poder estamos hablamos del delito de Colusión estipulado en el Art. 384 del código
penal peruano. Este delito afecta los principios de transparencia e imparcialidad en la
administración pública.
Casos destacados:
R.N. N.°1722-2016 DEL SANTA
Esta resolución implica actos colusorios para la compra de equipos de cómputo a un
precio que perjudica a la entidad agraviada, el margen de sobreprecio de equipos de
cómputo, fue de veintiún mil ochocientos sesenta soles, en este caso, UGEL de
Huarmey en el Gobierno Regional de Ancash. De esta manera, el comité de
adquisiciones del Estado infringió los requerimientos de las diferentes áreas de esta
institución. los integrantes del Comité de Adquisiciones vulneraron la legislación sobre
contrataciones y por ello, hay tres personas imputadas como autores del delito de
colusión, todas con una pena de cuatro años de pena privativa de libertad.
C. Delito de Tráfico de Influencias
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Este delito se encuentra tipificado en el Art. 400 de nuestro Código Penal peruano, “El
que, invocando influencias, reales o simuladas, recibe, hace dar o prometer para sí o
para un tercero, donativo o promesa o cualquier otra ventaja con el ofrecimiento de
interceder ante un funcionario o servidor público que esté conociendo o haya
conocido, un caso judicial o administrativo, será reprimido con pena 31 privativa de
libertad no menor de dos ni mayor de cuatro años”.
Caso Jimmy García Ruiz (Exp. 07-2019– 5001-JS-PE-01)
RESOLUCIÓN NÚMERO: DOS
En audiencia pública, el requerimiento de suspensión de derechos en la
modalidad de suspensión temporal en el ejercicio del cargo contra el procesado
JIMMY García Ruiz, Juez Superior Titular de la Corte Superior de Lima Este,
por el plazo de 24 meses. Lo solicitado en el proceso que se le sigue al
mencionado investigado por el delito de tráfico de influencias y otro, en agravio
del Estado, representado por el Procurador Público Especializado en Delitos de
Corrupción.
Legislación
El caso planteado evidencia una compleja trama de menciones del código penal que
confluyen en los delitos cometidos en la administración pública.
Los artículos principales que se identificó son:
Artículo 387: Peculado doloso culposo
Un funcionario o servidor público, en uso de su cargo, se apropia o utiliza
bienes o fondos del Estado o de organismos en los que el Estado tenga
participación. Las sanciones incluyen penas privativas de libertad que oscilan
entre 4 y 8 años, y de 8 a 12 años cuando el monto es considerable.
Este artículo protege la correcta administración de los recursos públicos.
Artículo 384: Colusión simple y agravada
Establece que el funcionario o servidor público que, interviniendo directa o
indirectamente, por razón de su cargo, en cualquier etapa de las modalidades
de adquisición o contratación pública de bienes, obras o servicios, concesiones
o cualquier operación a cargo del Estado concierta con los interesados para
defraudar al Estado o entidad u organismo del Estado, comete colusión simple
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o agravada. Las penas varían de 3 a 15 años de prisión, dependiendo de si el
delito es simple o agravado.
Artículo 400: Tráfico de influencias.
El que, invocando o teniendo influencias reales o simuladas, recibe, hace dar o
prometer para sí o para un tercero, donativo o promesa o cualquier otra ventaja
o beneficio con el ofrecimiento de interceder ante un funcionario o servidor
público que ha de conocer, esté conociendo o haya conocido un caso judicial o
administrativo, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de
cuatro ni mayor de seis años; inhabilitación, según corresponda, conforme a los
incisos 2, 3, 4 y 8 del artículo 36; y con ciento ochenta a trescientos sesenta y
cinco días-multa.
Si el agente es un funcionario o servidor público, será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho años; inhabilitación,
según corresponda, conforme a los incisos 1, 2 y 8 del artículo 36; y, con
trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta días-multa
Leyes del estado para preservar la integridad de la gestión pública:
Ley de Contrataciones del Estado (Ley N.º 30225): Regula las licitaciones
públicas.
Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública: Promueve la
rendición de cuentas en las entidades estatales
Jurisprudencia
- Caso César Álvarez: Fijan doctrina jurisprudencial sobre peculado [Casación
160-2014, Del Santa]
Visto: En audiencia pública, el recurso de casación interpuesto por la Fiscal Superior
Especializado en delitos de Corrupción de Funcionarios del Distrito Fiscal Del Santa
contra el auto superior expedido por la Sala Penal de Apelaciones de la Corte Superior
de Justicia del Santa, del veintisiete de enero de dos mil catorce, que confirmó la
resolución de primera instancia, de fojas doscientos veinte, del nueve de octubre de
dos mil trece, que declaró fundada la excepción de improcedencia de la acción
deducida por el investigado César Joaquín Álvarez Aguilar; derivado de la
investigación que se le sigue como presunto coautor del delito contra la Administración
Pública-peculado por apropiación, en agravio del Estado; con lo demás que al
respecto contiene.
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• La complicidad en el delito de peculado: [Casación 102-2016, Lima]
Sumilla: La complicidad en el delito de peculado se da desde la etapa de preparación
del hecho hasta antes de la consumación, siendo el cómplice primario (o necesario)
aquel que desde dicha etapa aporta al hecho principal, una contribución sin la cual el
delito no hubiera sido posible de cometer; estando compuesto por dos elementos, a
saber:
i) La intensidad objetiva de su aporte al delito, vale decir que sin este el hecho no
hubiera podido cometerse, y
ii) El momento en que realiza su aporte, el mismo que debe ser anterior a la ejecución
y en algunos casos hasta durante la ejecución del mismo, pero en este último caso se
debe verificar que no tuvo dominio del hecho, en tal caso respondería como autor.
• Peculado de uso: no es necesario la pericia contable [Casación 131-2016,
Callao]
Sumilla: En el delito de peculado en la modalidad de utilización no es necesario que
se practique una pericia contable para establecer el perjuicio patrimonial que se
causó al Estado (que se requiere cuando se trata de la modalidad de peculado por
apropiación), pues se sanciona al agente por usar el bien de la administración pública
ilegalmente (y sin el ánimo apropiatorio), independientemente de la producción de un
perjuicio patrimonial. Constituye un presupuesto de imputación a título de autor, que
exista una relación funcional entre el agente infractor del delito (funcionario o servidor
público) y el objeto apropiado o utilizado. Ese deber extrapenal del funcionario o
servidor público que lo vincula con la administración o custodia de los caudales o
efectos tiene que estar contenido en la ley o reglamentos de corte administrativo, pues
es indispensable que esa competencia funcionarial se encuentre plasmada para
establecer la titularidad de dicha esfera.
• No rendir cuenta de viáticos implica que se dispuso como patrimonio
personal [R.N. 2938-2013, Lima]
Sumilla. - Los viáticos en el delito de peculado. - El encausado al no rendir cuentas
de los viáticos que se le entregó por comisión de servicio, se reputa que dispuso de
ellos como si formaran parte de su propio y exclusivo patrimonio; los apartó de la
esfera funcional de la Administración Pública y los incorporó a su patrimonio.
Normas de Derecho Comparado
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Los delitos de especulación, colusión y el tráfico de influencias tienen varias
características en común que vendrían a ser el perjuicio al interés público, lucros
personales o para terceros, generan desigualdad y corrupción, y dichos desacordes a
la administración se encuentran regulados en la rama del derecho penal las cuales
condenan o son castigados de acorde a las leyes e infracciones estipuladas.
Por ello, el objetivo del derecho comparado es poder diferenciar y comparar el marco
de la legislación peruana frente a otros países, que los siguientes serán mencionados:
México delito de Peculado-
En la legislación mexicana, dicho delito se encuentra estipulado en su Código Penal
Federal Articulo 253, la cual nos hace una breve mención de que consideran al
peculado a una obtención de ganancias indebidamente, en las modalidades del
acaparamiento (retención injustificada) y la alteración (precios), la pena de 6 meses a
3 años, resaltando que la normativa puede llegar a ser más severa si se realiza este
tipo de delitos en casos de emergencias nacionales o desastres naturales.
Chile delito de Colusión-
En la legislación chilena, se encuentra tipificado en el artículo 239 del Código Penal
pero no se le conoce como el delito de COLUSIÓN sino como el delito de FRAUDE AL
FISCO.
Su tiempo de pena y la multa va de acuerdo con la magnitud del daño, seguida con la
inhabilitación de ejercer cargos públicos.
El objetivo de la legislación chilena es proteger los recursos públicos, asegurarse de la
transparencia y equidad, prevenir el abuso del poder y fomentar la confianza pública.
Panamá, delito de Peculado-
El delito de peculado se encuentra tipificado en el código penal panameño, en los
artículos 338 al 344. En todas estas se describe las diferentes clases de peculado, sin
embargo, en el Art. 338, se detalla en que consiste la página delictiva “El servidor
público que sustraiga o malverse de cualquier forma, o consienta que otro se apropie,
sustraiga o malverse de cualquier forma dinero, valores o bienes, cuya administración,
percepción o custodia le hayan sido confiados por razón de su cargo”. (Sáenz, 2014,
p. 9)
Colombia, delitos de Tráfico de Influencias -
En el Artículo 147º del código penal colombiano indica que el que invocando
influencias reales o simuladas reciba, haga dar o prometer para sí o para un tercero
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dinero o dádiva, con el fin de obtener cualquier beneficio de parte de servidor público
en asunto que éste se encuentre conociendo o haya de conocer, será castigado por
pena privativa a la libertad, en prisión de 6 meses a 4 años.
Solución al caso concreto
Como grupo apoyamos la decisión del señor juez, que solicito 15 años de prisión. Para
este caso de corrupción de Ronald Rojas Coral, alcalde la municipalidad del distrito de
Barranca.
Es fundamental implementar una serie de medidas que no solo castiguen a los
responsables, sino que también prevengan futuros actos de corrupción. Para crear
conciencia de futuros funcionarios y puedan implementar sistemas de transparencia en
la gestión pública, donde se publiquen todos los contratos, licitaciones y gastos
públicos.
Y a la vez fortalecer las leyes anticorrupción para asegurar que los castigos sean
proporcionales a los delitos y que haya menos margen para la impunidad.
Asegurando que las instituciones encargadas de combatir la corrupción, como la
fiscalía y los tribunales, sean fuertes, independientes y sobre todo libres de influencias
políticas.
Apoyando estas medidas puede ayudar a prevenir futuros casos de corrupción y
asegurar que los recursos públicos se utilicen de manera adecuada y en beneficio de
la comunidad.
6. Conclusiones
- El caso de Ronald Rojas Coral evidencia un grave problema de corrupción
estructural que afecta no solo a la gestión municipal, sino también a los
derechos básicos de los ciudadanos, como el acceso a la salud. La
implementación de controles preventivos, el refuerzo de la ética pública, y
una mayor fiscalización son esenciales para prevenir casos similares. A
largo plazo, se debe fortalecer la educación ciudadana en el control social y
la lucha contra la corrupción, para fomentar un sistema de gobierno más
transparente y justo.
- Además, el papel de la prensa investigativa, como el de Mariana Soto, es
clave en la denuncia de estas irregularidades, por lo que debe ser protegida
mediante legislación que garantice su labor sin represalias.
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- El caso de Ronald Rojas Coral es un microcosmos que refleja las luchas
más amplias contra la corrupción en América Latina. A través del análisis
multidimensional se pueden identificar tanto los mecanismos que facilitan
estos delitos como las respuestas necesarias para combatirlos
efectivamente.
- La corrupción y el abuso de poder son problemas graves que deben ser
abordados de manera efectiva: Es fundamental que las instituciones
públicas y la sociedad civil trabajen juntas para prevenir y sancionar la
corrupción y el abuso de poder.
- La transparencia y la rendición de cuentas son fundamentales para prevenir
la corrupción: Es importante que las instituciones públicas sean
transparentes en su gestión
7. Propuestas
- Fortalecer los mecanismos de transparencia y control preventivo esto hará
que Implementen sistemas electrónicos de seguimiento en tiempo real para
las licitaciones públicas, desde la convocatoria hasta la ejecución de los
contratos y así obligar a las municipalidades a publicar toda la información
de los proyectos en portales de acceso público, incluyendo licitaciones,
contratistas y avances de obra. Involucrar a veedores ciudadanos y
organizaciones civiles como supervisores independientes de los procesos
licitatorios.
- Reforzar la capacitación y la responsabilidad de los servidores públicos, así
en diseñar programas de capacitación continua en ética pública y
administración transparente para alcaldes, regidores y servidores
municipales. Y Introducir sanciones más severas por incumplimiento de
deberes funcionales, y fomentar un sistema de denuncias internas
protegido para trabajadores municipales que identifiquen irregularidades.
- Ampliar las capacidades de fiscalización y auditoría, en incrementar los
recursos y las competencias de la Contraloría General del Estado para
realizar auditorías aleatorias y con mayor frecuencia en proyectos de alto
impacto y crear un sistema de denuncias anónimas para alertar sobre
irregularidades en tiempo real, con medidas efectivas de protección para
los denunciantes, como fue el caso de Mariana Soto.
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- Reformar el marco legal sobre corrupción en licitaciones públicas e
introducir reformas legales para garantizar que los fondos desviados sean
recuperados y destinados al propósito original del proyecto para así
establecer sanciones más estrictas para los funcionarios que usen
empresas ficticias y contratos inflados en procesos de licitación.
8. Bibliografía
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Universidad de Panamá. [Link] ([Link]).
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PUCP, Lima, 2009. - VELÁSQUEZ V., Fernando: Informe, En: Delitos Contra la
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Chanjan Documet, R., Puchuri Torres, F. C., Hinojosa Jurado, S., Villalobos
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