Publicación mensual del Instituto Pacífico
Volumen 17, noviembre, 2015
Actualidad Penal es una publicación especializada en derecho penal-parte general, derecho penal-parte especial,
derecho procesal penal, derecho penal constitucional, derecho penitenciario, litigación estratégica, criminología-política
criminal y temas afines. Está dirigida a los jueces, fiscales, abogados y estudiosos de estas. La misión de Actualidad
Penal es proporcionar una herramienta que contribuya con eficiencia y eficacia en el proceso de interpretación y
aplicación de las normas penales, abordando las teorías consolidadas, a nivel nacional e internacional, que hayan
servido como fundamento de los pronunciamientos jurisprudenciales y de las iniciativas legislativas en nuestro país.
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San Marcos) • Felipe Villavicencio Terreros (Universidad de prepensa), Karen Espinoza Canchuricra (Corrección
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Volumen 17 - Noviembre / 2015
ÍNDICE GENERAL
ACTUALIDAD LEGAL Y JURISPRUDENCIAL
I Reseña de las principales normas jurídicas publicadas el último mes............ 14
II Noticias más importantes del mes............................................................... 15
III Resumen de la jurisprudencia en materia penal, procesal penal
y penitenciaria del último mes.................................................................... 24
IV Resumen de las modificaciones a los códigos en materia penal,
procesal penal y penitenciaria del último mes............................................. 27
V Resumen de las normas penales, procesales penales y penitenciarias
del último mes........................................................................................... 27
Los delitos de conspiración y la responsabilidad
ESPECIAL DEL MES penal de los menores de edad
Comentario 1 Ealder J. Miranda Aburto: El delito de conspiración y el ofre-
cimiento para el delito de sicariato. Cuando la política criminal
se impone a la dogmática penal bajo un contexto populista... 30
Comentario 2 David César Díaz Lazo: Consideraciones sobre el delito de
conspiración para el terrorismo............................................ 44
Comentario 3 David A. Alan Castillo: El denominado delito de conspi-
ración para el terrorismo y el peligro de los tipos penales
abiertos como vulneración del principio de legalidad.
o
A propósito del D. Leg. N. 1233, que crea el delito
de conspiración para favorecer al terrorismo........................ 56
Actualidad
Penal Índice general
Comentario 4 Luis Arturo Bermeo Cevallos: La responsabilidad penal de
los menores de edad. A propósito del D. Leg. N.º 1204....... 74
Comentario 5 Juan Carlos García Huayama: Las sanciones para los
adolescentes infractores de la ley penal. Comentarios al
D. Leg. N.º 1204, que modifica el Código de los Niños y
Adolescentes....................................................................... 82
DERECHO PENAL - PARTE GENERAL
Doctrina práctica
Hoover Wadith Ruiz Rengifo: El descontrol como fundamento de
la responsabilidad empresarial. El compliance (su definición) eficaz
como causal de irresponsabilidad de las personas jurídicas. La urgente
necesidad en Colombia de castigar penalmente a las empresas........................... 112
Doctrina práctica
Anna Salvina Valenzano: Notas sobre la responsabilidad de las
personas jurídicas por los delitos en el sistema italiano, con particular
referencia a la denominada culpa de organización.................................................. 124
Doctrina práctica
Rocío del Pilar Salcedo Machado: La responsabilidad penal de los órganos
de Gobierno de las entidades financieras en la comisión del tipo base de lavado
de activos. Notas sobre la responsabilidad penal del Directorio y Gerencia
General por el incumplimiento de los deberes de debida diligencia institucional. 144
Nos preguntan y contestamos
CONSULTA N.° 1: Atipicidad del delito de instigación o ayuda al suicidio......... 171
CONSULTA N.° 2: La consumación del delito de usurpación............................. 173
Reseñas de jurisprudencia
Suspensión de la ejecución de la pena (R. N. N.° 3943-2013-Lima)................... 174
La prescripción de la acción penal en el delito de negociación incompatible
(R. N. N.° 2464-2014-Lima)............................................................................. 179
4 Instituto Pacífico Volumen 17 • Noviembre 2015
Índice general
DERECHO PENAL - PARTE ESPECIAL
Doctrina práctica
Jorge Enrique Valencia Martínez: El delito de alzamiento de bienes................ 186
Análisis jurisprudencial
Nils Ericson Salvador Esquivel: Precisiones sobre la atipicidad legal en el delito
de desobediencia o resistencia a la autoridad..................................................... 228
Análisis jurisprudencial
Ramiro Salinas Siccha: El delito de negociación incompatible en nuestro
sistema jurídico................................................................................................. 240
Nos preguntan y contestamos
CONSULTA N.° 1: El delito de homicidio culposo por inobservancia de las reglas
de profesión...................................................................................................... 258
CONSULTA N.° 2: El delito de apropiación ilícita.............................................. 259
Reseña de jurisprudencia
El delito de secuestro (R. N. N.° 3112-2014-Cajamarca).................................... 260
El delito de peculado de uso (R. N. N.° 2149-2013-Amazonas)......................... 266
DERECHO PROCESAL PENAL
Doctrina práctica
Javier Cornejo Portocarrero: La motivación judicial de los autos
de sobreseimiento y sentencias absolutorias en los procesos penales:
A propósito de la pretensión civil....................................................................... 272
Volumen 17 • Noviembre 2015 Actualidad Penal 5
Actualidad
Penal Índice general
Doctrina práctica
Alcides Mario Chinchay Castillo / Liza Ramos Dávila: La Ley N.º 30214. Elucidación
sobre la prueba preconstituida........................................................................... 284
Doctrina práctica
Jorge E. Vergara Villanueva: La resurrección de la Ley N.° 28008.
¿Aplicación de la ley o estructura del embudo?.................................................. 312
Nos preguntan y contestamos
CONSULTA N.º 1: En el marco de un proceso por delito de función
atribuido a un alto funcionario, el plazo que se refiere al artículo 99 de la
Constitución ¿interrumpe o suspende la prescripción de la acción penal?............ 330
CONSULTA N.º 2: ¿Cuáles son y en qué consisten los aspectos adjetivos
civiles de la querella?........................................................................................ 332
Reseña de jurisprudencia
Prueba indiciaria (R. N. N.° 2554-2014-Callao)................................................ 333
Principio acusatorio (R. N. N.° 2640-2013-Callao)............................................ 340
DERECHO PENAL CONSTITUCIONAL
Doctrina práctica
Luis Alberto Ayala Yañez: La afectación al derecho a un plazo razonable
o al proceso sin dilaciones indebidas como causal de atenuación de la
pena................................................................................................................. 346
Análisis jurisprudencial
Mariela Esther Mellace: Alcance del principio constitucional de reserva
del artículo 19 de la Constitución Nacional Argentina a la luz de la
interpretación de la Corte Suprema de Justicia de la Nación en los precedentes
en materia de tenencia de estupefacientes destinadas al consumo
personal............................................................................................................ 368
6 Instituto Pacífico Volumen 17 • Noviembre 2015
Índice general
Nos preguntan y contestamos
CONSULTA N.º 1: ¿Cuál es el fundamento constitucional para considerar
la prueba prohibida como un derecho fundamental?......................................... 380
CONSULTA N.º 2: Según nuestro Tribunal Constitucional ¿cuáles son las
reglas que se deben respetar en el marco de una investigación en sede
parlamentaria?.................................................................................................. 382
DERECHO PENITENCIARIO
Doctrina práctica
Gustavo Alberto Arocena: El tratamiento penitenciario y los saberes
neurocientíficos. Reflexiones desde el derecho argentino.................................... 386
Nos preguntan y contestamos
CONSULTA: ¿Cuáles son las sanciones administrativas que dispone el D.
L. N.° 1239 para el ingreso de artículos considerados como delitos y/o
prohibidos en los establecimientos penitenciarios?............................................. 408
Criminología / Política criminal
Doctrina práctica
Marcial Eloy Páucar Chappa: Narcopolítica y lavado de
activos: Un análisis de las personas expuestas políticamente (PEP) y
el financiamiento de partidos políticos............................................................... 410
Nos preguntan y contestamos
CONSULTA N.º 1: ¿Pueden ejercer función pública aquellas personas que
han incumplido con cancelar íntegramente la reparación civil dispuesta en su
contra mediante sentencia con calidad de cosa juzgada?.................................... 425
CONSULTA N.º 2: ¿Cómo enfoca la Criminología la prevención eficaz del
delito?.............................................................................................................. 426
Volumen 17 • Noviembre 2015 Actualidad Penal 7
Actualidad
Penal Índice general
JURISPRUDENCIA
RELEVANTE El delito de tráfico de influencias
casación Tráfico de influencia simulada.............................................. 428
8 Instituto Pacífico Volumen 17 • Noviembre 2015
PRESENTACIÓN
El número 17 de Actualidad penal tiene como temática Los delitos de conspiración
y la responsabilidad penal de los menores de edad. En este especial, tratamos acerca
de los últimos decretos legislativos que se han emitido, los cuales corresponden a
la seguridad ciudadana, la lucha contra la delincuencia y el crimen organizado. Los
mismos han merecido fuertes críticas por la intervención adelantada y el endureci-
miento del Derecho penal.
A continuación del especial del mes, la sección de Derecho penal-Parte general
cuenta con varios artículos que tienen en común las responsabilidades en el marco
empresarial; así también, contiene un artículo sobre el fundamento de la responsa-
bilidad empresarial, la responsabilidad de las personas jurídicas, y la responsabilidad
penal de los órganos de gobierno de las entidades financieras en la comisión del
tipo base de lavado de activos. Dentro de Derecho penal-Parte especial, hemos
incorporado un artículo de doctrina comparada sobre el delito de alzamiento de
bienes; asimismo, un análisis jurisprudencial sobre el delito de desobediencia o re-
sistencia a la autoridad, como también sobre el delito de negociación incompatible
en nuestro sistema jurídico, en la doctrina y jurisprudencia peruana.
El apartado de Derecho procesal penal reúne diversos artículos como la motiva-
ción judicial de los autos de sobreseimiento y sentencias absolutorias en los procesos
penales, a propósito de la pretensión civil; así también, un análisis del artículo 201-A
de CPP, incorporado por la Ley N.º 30214, en la que se establece que los informes
técnicos especializados elaborados fuera del proceso penal por la Contraloría Ge-
neral de la República tienen la calidad de pericia institucional extraprocesal cuando
hayan servido de mérito para formular la denuncia penal, —sobre el particular se
encuentran críticas y análisis pues se estaría generando una tercera noción de prueba
preconstituida—; además, se encuentra un análisis de la controversia que existe a
nivel casacional respecto de la incautación de bienes objeto de delitos aduaneros.
En la sección de Derecho procesal constitucional, el lector podrá encontrar
un estudio sobre la afectación al derecho a un plazo razonable o al proceso sin di-
laciones indebidas como causal de atenuación de la pena y un estudio comparado
Actualidad
Penal Presentación
sobre el alcance del principio constitucional de reserva a la luz de la interpretación
de la Corte Suprema de Justicia en los precedentes en materia de tenencia de estu-
pefacientes destinadas al consumo personal.
En el Derecho penitenciario, se encuentra un artículo interesante, muy poco
tratado en nuestro medio, correspondiente al tratamiento penitenciario y los saberes
neurocientíficos. Finalmente, en la sección de Criminología/Política criminal,
se hace un análisis de las personas expuestas políticamente y el financiamiento de
los partidos políticos, en especial sobre la denominada narcopolítica y el delito de
lavado de activos.
Además de las jurisprudencias recientes que acompañan a los estudios en cada
sección, en esta ocasión nuestra sentencia relevante trata acerca del delito de tráfico
de influencias.
Lima, noviembre del 2015
10 Instituto Pacífico Volumen 17 • Noviembre 2015
Abreviaturas
ABREVIATURAS
A. P. Acuerdo Plenario
Art. / Arts. Artículo /Artículos
Cas. Casación
CC Código Civil (Decreto Legislativo 295 del 25 de julio de 1984)
CdePP Código de Procedimientos Penales (Ley 9024 del 16 enero de 1940)
CEP Código de Ejecución Penal (Decreto Legislativo 654 del 2 de agosto de 1991)
Cfr. Confróntese
CIDH Comisión Interamericana de Derechos Humanos
Cir. Circular
cit. Obra citada
CNA Código de los Niños y Adolescentes (Ley 27337 del 7 de agosto del 2000)
Const. Constitución Política del Perú
CP Código Penal (Decreto Legislativos 635 del 8 abril de 1991)
CPC Texto Único Ordenado del Código Procesal Civil (Resolución Ministerial 010-93-
JUS del 23 abril de 1993)
CPCo. Código Procesal Constitucional (Ley 28237 del 31 mayo del 2004)
CPP Nuevo Código Procesal Penal (Decreto Legislativo 957 del 29 de julio del 2004)
CPMP Código Penal Militar Policial (Decreto Legislativo 1094 del 1 de setiembre del 2010)
CSJLN Corte Superior de Justicia de Lima Norte
CT Texto Único Ordenado del Código Tributario (Decreto Supremo 135-99-EF del 19
agosto de 1999)
D. Leg. Decreto Legislativo
D. L. Decreto Ley
D. S. Decreto Supremo
DOEP Diario oficial El Peruano
DUDH Declaración Universal de Derechos Humanos (París, 1948)
ed. Edición
Exp. Expediente
f. / ff. Foja / fojas
f. j. /ff. jj Fundamento jurídico / fundamentos jurídicos
HC Hábeas corpus
inc. / incs. Inciso / incisos
JIP Juez de investigación preparatoria
LIR Ley de Impuesto a la Renta
LMV Texto Único Ordenado de la Ley del Mercado de Valores (Decreto Supremo 093-
2002-EF del 15 junio del 2002)
Volumen 17 • Noviembre 2015 Actualidad Penal 11
Actualidad
Penal Abreviaturas
LOP/LOMP Ley Orgánica del Ministerio Público (Decreto Legislativo 052 del 18 marzo de 1981)
LOPJ Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial (Decreto Supremo
017-093-JUS del 2 junio de 1993)
LOTC Ley Orgánica del Tribunal Constitucional (Ley 28301 del 23 julio del 2004)
LPAG Ley del Procedimiento Administrativo General (Ley 27444 del 11 abril del 2001)
LPT Ley Procesal de Trabajo (Ley 26636 del 22 setiembre de 1996)
LPVF Texto Único Ordenado de la Ley de Protección frente a la Violencia Familiar (Decreto
Supremo 006-97-JUS del 27 junio de 1997)
n. Número marginal
NCPP Nuevo Código Procesal Penal (Decreto Legislativo 957 del 29 de julio del 2004)
Of. Cir. Oficio Circular
Ord. Ordenanza
p. / pp. Página / páginas
PA Proceso de amparo
PI Proceso de inconstitucionalidad
PIDCP Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos
PJ Poder Judicial
R. / Res. Resolución / Resoluciones
R. A. Resolución Administrativa
RCEP Reglamento del Código de Ejecución Penal (Decreto Supremo 015-2003-JUS del
11 de setiembre del 2003)
R. D. Resolución Directoral
reimpr. Reimpresión
R. J. Resolución Jefatural
R. Leg. Resolución Legislativa
R. M. Resolución Ministerial
Res. Resolución
RTC Resolución de Tribunal Constitucional
RTF Resolución de Tribunal Fiscal
R. VM Resolución Viceministerial
s. / ss. Siguiente / siguientes
STC Sentencia de Tribunal Constitucional
T. Tomo
TC Tribunal Constitucional
T. P. Título Preliminar
TEDH Tribunal Europeo de Derechos Humanos
TLO Técnicas de litigación oral
TUO Texto Único Ordenado
Vol. Volumen
12 Instituto Pacífico Volumen 17 • Noviembre 2015
