MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
PAUTAS GENERALES PARA LA IDENTIFICACIÓN,
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN SOCIAL DE
PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA, A NIVEL DE
PERFIL, INCORPORANDO LA GESTIÓN DEL RIESGO
DE DESASTRE EN UN CONTEXTO DE CAMBIO
CLIMÁTICO
JORGE MUÑOZ
Dirección General de Política de Inversiones
Dirección de Normatividad, Metodologías y Capacitación
[email protected]
Módulo I:
Aspectos Generales
DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE
INVERSIONES 1
MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
Nombre del proyecto
Debemos definir, tres elementos fundamentales:
Naturaleza de Objeto de la
Localización
Intervención* intervención*
• ¿Qué se va a hacer? • ¿Cuál es el bien o • ¿Dónde se va a
• Depende del objetivo servicio, o conjunto de localizar el proyecto?
que pretende lograr el servicios sobre los • Ubicación del proyecto,
proyecto. cuales se va a precisando región,
• Un PIP puede tener más intervenir? provincia, distrito y
de un tipo de • Se refiere al bien o centro poblado.
intervenciones servicio (o conjunto de
ellos) sobre el (los) que
intervendrá el proyecto.
*Anexo SNIP 09, aprobado con RD 006-2012-EF/63.01; disponible en:
http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/normas/normasv/snip/a2012/05.RDN006_2012_PIP_transporte_2_FINAL.pdf
Ver ejemplo 1
Institucionalidad
Identificar las instituciones y los órganos de las mismas que
participarán en cada fase del ciclo de proyecto.
En la fase de preinversión:
Identificar la Unidad Formuladora (UF), que se encargará de
elaborar el Perfil y/o el Estudio de Factibilidad del PIP.
En la fase de inversión:
Identificar la Unidad Ejecutora (UE), y si fuera el caso, el órgano
técnico designado de la entidad (OT) que se encargará de
gerenciar, coordinar y/o ejecutar los aspectos técnicos del PIP.
En la fase de post inversión:
Precisar la entidad que se encargará de la operación y
mantenimiento (O&M).
Nota: En esta parte sólo presentar información que identifique a los órganos e instituciones que participarán en el ciclo del
proyecto. El sustento de las competencias y capacidades se desarrollará en el modulo de evaluación: Gestión del proyecto.
DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE
INVERSIONES 2
MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
Institucionalidad
La unidad formuladora (UF)
Área responsable de la elaboración del estudio de Preinversión (Banco de Proyectos
SNIP).
La entidad debe contar con las competencias legales pertinentes.
La UF, puede elaborar los estudios de preinversión, en este caso elabora un plan de
trabajo.
Si la UF no cuenta con la capacidad suficiente, puede contratar a terceros la
elaboración de del estudio de preinversión; preparara para ello los términos de
referencia.
Institucionalidad
La unidad ejecutora (UE)
Área responsable de la ejecución del PIP, definida como tal en la
normatividad de presupuesto del sector público, registrada en la
Dirección General de Presupuesto Público (DGPP).
La UE debe contar con las capacidades y competencias para
encargarse de la ejecución; es decir, debe disponer de:
Experiencia en la ejecución técnica del PIP.
Recursos para financiar su ejecución.
Órgano Técnico Designado (OT)
Área técnica encargada de la conducción o seguimiento de la
ejecución de todos los componentes del PIP.
El operador
Órgano de una entidad que se encargará de la fase de operación y
mantenimiento del proyecto, pudiendo ser la misma que ejecute las
inversiones u otra área dentro de la institución.
DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE
INVERSIONES 3
MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
Marco de referencia
Antecedentes e hitos del proyecto
Mencionar los principales antecedentes que dieron origen a la necesidad de formular y
ejecutar el proyecto.
Síntesis de hechos importantes relacionados con el origen del proyecto; la prestación de los
bienes y/o los servicios (si ya se diera).
2001 2005 2008
La IE de educación inicia Asignan terreno y se construyen Los padres de familia construyen aulas
operación, con 1 docente y aulas de material rústico. de adobe sin cumplir con las normas
personal de apoyo. Cuenta con 8 docentes y personal técnicas del sector.
Se destina aula en la IE de de apoyo Cuenta con 8 docentes y personal de
educación primaria apoyo
La información gráfica y fotográfica, apoya con evidencias a la sustentación del problema, sus causas y efectos.
Marco de referencia
Pertinencia del proyecto
Medida en que los objetivos de un PIP son coherentes con:
i) las necesidades de los potenciales beneficiarios,
ii) los contextos regional y local, las políticas del nivel nacional, sectorial, regional y
local
iii) las políticas del país en relación con la competencia del Estado para resolver el
problema
iv) las normas técnicas sectoriales, entre otros.
Proceso de análisis de la pertinencia
Paso 1: Revisión de la normativa y políticas.
Paso 2: Revisión de la pertinencia del proyecto
Paso 3: Elaboración de la matriz de consistencia
Ver ejemplo 2
DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE
INVERSIONES 4
MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
Módulo II:
Identificación
Diagnóstico
Proceso de análisis, medición e interpretación de la realidad. El conocimiento de
la realidad permite planificar y orientar la acción.
Hay que analizar también los procesos que han generado dicha situación, así
como saber las tendencias a futuro.
DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE
INVERSIONES 5
MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
Diagnóstico
Información requerida
Para la elaboración del diagnóstico, se requiere recopilar,
sistematizar, interpretar y analizar la información proveniente de
fuente primaria y complementada con información de fuente
secundaria y material fotográfico.
La información a recolectar puede ser cuantitiva o cualitativa: en el
primer caso, se refiere a aquella en que se encuentran datos
numéricos, y en el segundo, la información muestra una cualidad o
un atributo.
Información primaria
Información secundaria
Material fotográfico
Diagnóstico
Los ejes de análisis que debemos tener en cuenta
Área de estudio y área de Unidad productora de bienes Los involucrados en el PIP
influencia o servicios
• Ámbito geográfico donde se • Conjunto de recursos (entre • Personas, instituciones o
ubican: la población otros infraestructura, equipos, grupos sociales: afectados por
beneficiaria, la unidad personal, capacidad de el problema, o se mueven en
productora existente y el gestión), que articulados entre el entorno del problema, o
proyecto. sí, constituyen una capacidad pueden participar en la
para proveer bienes y/o solución.
servicios públicos a la
población.
DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE
INVERSIONES 6
MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
Diagnóstico
Área de estudio:
Espacio geográfico que comprende el área donde se
localiza la población beneficiaria del proyecto (actual
y potencial), la unidad productora del bien o servicio,
cuando esta existe, otras unidades productoras a las
cuales pueden acceder los demandantes, así como el
área donde se ubicará el proyecto (considerando las
diversas alternativas de localización).
Área de influencia
Espacio geográfico donde se ubican los beneficiarios
(actuales y potenciales) del PIP.
El área de estudio es siempre mayor o igual al área de
influencia.
Los ámbitos del área de estudio y área de influencia son
dinámicos.
Diagnóstico
Diagnóstico del área de estudio
Analizar las características de la zona geográfica en la cual se ubica la
Unidad Productora existente (si hubiera), la disponibilidad de recursos
naturales o que han sido construidos, los cuales podrían utilizarse para
la ejecución u operación del proyecto.
En general, necesitas obtener y analizar la información sobre las
características físicas (actual y tendencias) de la zona donde se ubicará
el proyecto, dinámica económica y las condiciones de accesibilidad.
El análisis se debe centrar en aquellas variables que sean relevantes
para el proyecto, que expliquen procesos, tendencias relacionadas con
la prestación del servicio o sean factores condicionantes de la demanda
o de las alternativas de solución del problema.
Evaluar los impactos ambientales (sobre todo negativos) que podría
generar el proyecto o que estuviese generando la UP, si existiera, y el
riesgo para la sostenibilidad del servicio.
Se recomienda que además del comportamiento histórico de las
condiciones climáticas, se consideren los estudios disponibles sobre
cambio climático tales como los escenarios climáticos con los cambios
en la variabilidad climática y los promedios del clima.
DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE
INVERSIONES 7
MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
Diagnóstico
Diagnóstico del área de
estudio
Como parte del análisis del área de
estudio es fundamental presentar un
croquis con la ubicación de los
beneficiarios o demandantes actuales y
futuros del proyecto, y la localización de
los elementos de la Unidad Productora
existente y de los elementos que se
incorporarían al servicio con las
alternativas de solución del proyecto.
croquis para PIP de
servicios de limpieza
pública
Diagnóstico
Determinación del área de influencia Ver ejemplo 4
Una vez que has realizado el diagnóstico del área de estudio, tendrás la información que te
permite delimitar el área de influencia del proyecto, indicando la ubicación con las
coordenadas de georreferenciación y código ubigeo, si estuviera disponible, además del
grado de dispersión o concentración.
Con esta delimitación podrás enfocar el diagnóstico del grupo que se beneficiará con el
proyecto y que actualmente es el afectado por el problema.
Baja concentración Concentrada Alta concentración
DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE
INVERSIONES 8
MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
Diagnóstico
Unidad Productora de bienes o servicios
en los que intervendrá el PIP
Conjunto de recursos, que articulados entre sí, tienen la
capacidad para proveer bienes y/o servicios públicos a la
población.
Diagnóstico
Proceso para la elaboración del diagnóstico de la UP
Cuando ya existe una UP, se tiene que elaborar el diagnóstico de la
misma, a efectos de definir si se requiere ampliar y/o mejorar, recuperar o
rehabilitar su capacidad de producción. Deberá enfocarse en entender las
condiciones actuales bajo las que se viene prestando el bien o servicio, las
causas que han determinado la situación actual, así como la forma en que
se afecta la población usuaria.
El diagnóstico de la UP debe apoyar la identificación de las causas que
generan el problema, la estimación de la oferta en la situación sin proyecto,
la optimización de la oferta, el análisis del riesgo de desastres de la UP, el
análisis de los efectos ambientales negativos que pueda estar generando
así como los posibles impactos del cambio climático en la provisión del
servicio, entre otros.
Para realizar el diagnóstico de la UP, se debe realizar una visita y reuniones
con el personal del operador y los usuarios, con el fin de tener un buen
conocimiento sobre cómo se presta el servicio y las capacidades existentes.
DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE
INVERSIONES 9
MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
Diagnóstico
Proceso para la elaboración del diagnóstico de la UP
El análisis del riesgo de desastres de la UP
Se debe analizar si la UP esta en riesgo o no, a partir del análisis de sus factores exposición
y vulnerabilidad en relación con cada uno de los peligros que se han considerado como
relevantes.
4 5
6
2
3
7
7
8
Diagnóstico
Los involucrados en el proyecto:
El diagnóstico de involucrados es un eje muy importante para el planteamiento
del proyecto y su éxito; identificar a los involucrados clave, analizar cómo
perciben el problema, cuáles son sus expectativas e intereses, la disposición o
posibilidades de participar en cualquiera de las fases del ciclo del proyecto,
posibilitará definir apropiadamente el problema, que el diseño del proyecto sea
acorde con los intereses, entre otros.
La participación de las entidades involucradas y de los beneficiarios o
perjudicados, desde el inicio en la definición del PIP, permite que todos puedan
conocer y dar su punto de vista acerca de cuál es el problema, cuáles son las
posibles causas, cómo podría resolverse, cuáles serían los costos y beneficios,
entre otros.
DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE
INVERSIONES 10
MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
Diagnóstico
¿A quienes consideramos como involucrados en el proyecto?
Aquellos grupos de población o entidades que están vinculados al proyecto
en cualquiera de las fases del ciclo de este.
(i) los afectados por el problema y que son los potenciales beneficiarios del
proyecto;
(ii) organizaciones sociales que inciden en promoción del proyecto o en la
toma de decisiones;
(iii) población que debe otorgar facilidades para la ejecución del proyecto; y,
(iv) población que puede sentirse o ser afectada ya sea en su patrimonio o
medios de vida.
Entre las entidades involucradas con el proyecto están las encargadas de:
(i) la elaboración de los estudios de preinversión y evaluación del PIP;
(ii) el financiamiento y/o ejecución de las inversiones;
(iii) la operación y mantenimiento; y,
(iv) de otorgar permisos, autorizaciones, certificaciones, entre otros.
Diagnóstico
La matriz de involucrados:
Es una herramienta que sintetiza el diagnóstico de todos los grupos y entidades, que se
vinculan al proyecto. Permite organizar la información según:
GRUPOS PROBLEMAS INTERESES ESTRATEGIAS PARTICIPACIÓN /
COMPROMISOS
a) Beneficiarios Indique los problemas a. Intereses de cada Estrategias que se Roles y formas de
directos, que percibe cada grupo sobre cómo considera en el PIP participación de las
indirectos y grupo identificado, en resolver los para: entidades y
perjudicados con relación con los problemas a.Responder a los beneficiarios
el PIP, con las servicios o productos percibidos. intereses. involucrados en el
MRRD y de en los que b. Conflictos b.Resolver los ciclo del proyecto,
MMIA. intervendrá el potenciales en potenciales conflictos. con las MRRD y
b) Entidades proyecto, así como relación con la c.Reducir los riesgos MMIA.
involucradas en la con las condiciones ejecución y de desastres y mitigar Compromisos
ejecución y de riesgo actual o operación del PIP. los impactos asumidos y las
operación del PIP futuro y de los c. Intereses en torno ambientales evidencias que se
y con la impactos a las MRRD y negativos. acompañan.
implementación ambientales. MMIA
de las MRRD y de
MMIA. Ver ejemplo 5
DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE
INVERSIONES 11
MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
Definición del problema central
El problema central (PC) es aquella situación negativa que afecta a la
población en su totalidad o una parte de ella, dentro del área de
influencia del proyecto.
El PC se debe identificar desde el lado de la demanda (Diagnostico de
los involucrados). En la mayor parte de las tipologías, el PC se refiere a:
o La población no accede al bien o servicio.
o La población accede al bien o servicio, pero no cumple con los
estándares de calidad.
o La población accede al bien o servicio con dificultades.
Se debe verificar que éste cumpla con las siguientes características:
o Si se requiere de una intervención pública, para la solución del
problema.
o Si se refiere a un problema específico que puede ser atendido por un
sólo proyecto de inversión pública.
o Si permite plantear varias alternativas de solución.
Definición del problema central
Se debe presentar los indicadores que sustentan o evidencian la situación no
deseada. Dichos indicadores deben ser elaborados a partir de la información
obtenida en el diagnóstico.
Construcción de indicadores
Problema central
(evidencias del problema)
Sobre la cobertura:
Se requiere construir el indicador que muestre el % de la población que aún
no cuenta con el servicio. Información a tomar: número de conexiones
Parte de la población domésticas, último censo N° de pobladores y el N° de habitantes por vivienda,
de la localidad X no efectuando las proyecciones del caso al año base.
accede al servicio de
agua en su vivienda Sobre la calidad del servicio:
y la población que • El servicio no es continuo. Se debe indicar el número promedio de horas
cuenta con conexión de servicio al día (Operador del servicio).
recibe un • La calidad del agua no cumple con los estándares mínimos establecidos
inadecuado servicio (Operador y trabajos de campo: toma de muestras y análisis de
laboratorio).
• La presión de servicio en la red de distribución no cumple con las normas
establecidas.
DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE
INVERSIONES 12
MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
Análisis de causas
¿Qué es el árbol de causas?
Es una herramienta que permite ordenar de manera
esquematizada y jerarquizada las causas de un
problema. Permite apreciar el problema dentro del
contexto de las causas que lo ocasionan.
A partir de este árbol será más sencillo poder plantear
las actividades que permitan solucionar el problema
central, mediante la solución de sus causas.
TENER PRESENTE:
Que puede haber más de un nivel de causas indirectas.
Que la relación entre las causas no es lineal siempre; una causa indirecta puede influir en más
de una causa directa.
Que en el análisis de causas directas se deben considerar al menos dos.
Análisis de causas
DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE
INVERSIONES 13
MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
Análisis de efectos
Identificar los efectos directos e indirectos que se derivan del problema
central. Ellos han de permitir conocer cuáles pueden ser los resultados y
beneficios a obtenerse con la solución del problema central, tanto para
las personas como para el ambiente.
Los efectos directos e indirectos que se derivan del problema central
tienen que contar con la debida sustentación, a través de la evidencia
correspondiente (indicadores cuantitativos, cualitativos, fotografías, etc.).
A partir del diagnóstico, procedemos a sistematizar y elaborar,
gráficamente, el árbol de efectos, que permita conocer la lógica causal
de los mismos.
Para el caso especifico del árbol de efectos, será necesario cerrar el
árbol con un efecto final (efecto que se espera a mediano o largo plazo).
Análisis de efectos
DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE
INVERSIONES 14
MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
Árbol de problemas
Lluvia de ideas de
1 problemas
(necesidades)
PROBLEMA
CENTRAL
Jerarquizar y seleccionar
2
los problemas
Seleccionar y justificar las Causas de 1° nivel (directas)
3 causas relevantes Causas de 2° nivel (indirectas)
4 Seleccionar y justificar los Efectos de 1° nivel (directas)
efectos relevantes Efectos de 2° nivel (indirectas)
5 Identificar el efecto final Corresponde al efecto mayor
Ver ejemplo 6
Planteamiento del proyecto: Objetivo central
En este punto, ya tenemos claro cuál es el problema y cuáles son sus causas y
efectos. Así que a partir de ahora será necesario definir la situación deseada
que queremos alcanzar con la ejecución del PIP, que es el objetivo central a
lograr.
¿Cuál es el objetivo central del proyecto?
Es lo que el PIP pretende lograr luego de la intervención con el proyecto. Este objetivo,
siempre, estará asociado a la solución del problema central.
OBJETIVO CENTRAL
PROBLEMA CENTRAL PROYECTO
(Problema solucionado)
DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE
INVERSIONES 15
MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
Los medios para alcanzar el objetivo central
Los medios para alcanzar el objetivo central serían aquellos orientados a enfrentar
las causas del problema . Las causas directas son las que se convierten en medios
de primer nivel, mientras que las causas indirectas del último nivel constituyen los
medios fundamentales.
Causas del Medios del
problema proyecto
• Causas directas • Medios de primer
• Causas indirectas nivel
• Medios
fundamentales
Los medios para alcanzar el objetivo central
DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE
INVERSIONES 16
MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
Los fines del proyecto
Los fines de un PIP son las consecuencias positivas que se esperan lograr con
la solución del problema; es decir los beneficios del PIP.
Efectos del Fines del
problema proyecto
• Efectos directos • Fin directo
• Efectos indirectos • Fin indirecto
• Efecto final • Fin último
El fin último es un objetivo de desarrollo, a cuyo logro contribuye el PIP.
Se requiere identificar los indicadores con los cuales se podrá verificar, durante
la etapa de operación y mantenimiento del PIP, si se está cumpliendo el objetivo
central y los fines. Estos indicadores, luego, son los que deberán incorporarse en
la Matriz de Marco Lógico.
Los fines del proyecto
DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE
INVERSIONES 17
MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
Árbol de objetivos
Redactar en positivo el problema
1
central, sus causas y sus efectos
2 Presentar el árbol de medios y Fines
Problema central Objetivo central
Parte de la población de la ciudad de La población en la ciudad de
Chachapoyas no accede a servicios Chachapoyas accede a servicios de
de agua y alcantarillado y la que agua potable y alcantarillado en
accede lo hace en condiciones condiciones adecuadas.
inadecuadas.
Ver ejemplo 7
Planteamiento de alternativas de solución
Las alternativas deben tener relación con el objetivo central y
ser:
I. Técnicamente posibles: las acciones planteadas en
cada alternativa son posibles de ejecutar.
II. Pertinentes: Las alternativas son adecuadas a la
realidad local, permiten resolver el problema y cumplen
con las normas técnicas aplicables al proyecto.
III. Comparables: Las alternativas brindan similares
beneficios sociales.
Se debe evitar plantear alternativas sólo por el hecho de
contar con más de una alternativa
En el caso que no fuera posible identificar más de una
alternativa de solución, se deberá sustentar que se trata de
un PIP con una alternativa de solución única.
DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE
INVERSIONES 18
MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
Planteamiento de alternativas de solución
¿Cómo plantear las alternativas de Objetivo Central
solución?
i. Analizar la interrelación entre los medios Medio 1º nivel Medio 1º nivel
fundamentales.
ii. Identificar todas las acciones posibles. Medio Medio Medio
fundamental fundamental fundamental
iii. Analizar la interrelación entre las acciones
(excluyentes, complementarios e Acción Acción Acción
independientes).
Acción Acción Acción
iv. Plantear las alternativas de solución; las cuales
están integradas por una acción mutuamente
excluyente y grupos de acciones que son Acción Acción Acción
complementarias o independientes.
*La pregunta clave para
identificar las acciones
es: ¿qué se puede
hacer para lograr el
medio?
Planteamiento del proyecto
DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE
INVERSIONES 19
MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
Planteamiento del proyecto
Planteamiento del proyecto
DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE
INVERSIONES 20
MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
JORGE MUÑOZ
Dirección General de Política de Inversiones
Dirección de Normatividad, Metodologías y Capacitación
[email protected]
DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE
INVERSIONES 21
