UNIVERSIDAD TÉCNICA DE COTOPAXI
EXTENSIÓN “LA MANÁ”
AUDITORIA ADMINISTRATIVA
INTEGRANTES:
DOICELA LLOMAY
CHECA DIEGO
TOMALÁ GLORIA
VIZUETE SAMANTHA
DOCENTE:
MBA. FABRICIO CABRERA TOSCANO
CICLO:
OCTAVO ADMINISTRACIÓN
AÑO LECTIVO
2024 – 2025
UNIDAD 2: TALLER PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORIA
Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora continua
determine y desarrolle el programa y plan de auditoría que contribuya a la determinación
de la efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad de su empresa (real o simulada).
Para ello, revisar lo dispuesto en la normatividad ISO 19011:2011 y conteste los
siguientes puntos:
1. Diseño del programa de auditorías
El programa de auditorías que se va a determinar es de carácter anual y debe incluir la
programación de auditorías de primera parte, de igual forma el principal cliente ha
anunciado dos auditorías las cuales son semestrales, a los contratos en ejecución.
Nombre de la Empresa: “Cárnicos Pucayacu”
a. Objetivos y alcance del programa de auditoría.
Objetivos:
Optimizar la eficacia del sistema de gestión de calidad de la empresa Cárnicos
“Pucayacu”, enfocado en los principios de la norma ISO 9001:2015, con el fin de
establecer y mejorar requerimientos de calidad y así lograr una mejora continua.
Evaluar y garantizar que los productos cárnicos cumplan con los estándares de
calidad requeridos, tanto internos como externos.
Promover la identificación de oportunidades para mejorar continuamente los
procesos, procedimientos y prácticas de gestión, asegurando un desempeño más
eficiente y efectivo en la producción y manejo de productos cárnicos.
Alcance:
Cumplir con los requerimientos establecidos de la norma ISO9001:2015, para una
posterior certificación en la norma, logrando así un producto de calidad para el
mercado nacional e internacional.
Aplicación de métodos y técnicas de auditoría que permiten obtener evidencia
objetiva, suficiente y apropiada para formar una opinión sobre la efectividad del
sistema de gestión.
b. Cronograma de las auditorías a realizar en el año
CRONOGRAMA DE AUDITORIA
CRITERIO
CLASE DE PRINCIPAL EQUIPO DICIEMBRE 2024
OBJETIVO AUDITORÍA RECURSOS
AUDITORÍA DE LA AUDITOR
AUDITORÍA 4 5 6 7 10 11 12 16 20 21 22 26 30
Papelería
Valorar la eficacia de las documentos de la
Auditoría del Gestión de
maquinas, procesos y personal empresa
área de ISO 9001 calidad
con enfoque en mejora Recursos
procesamiento Auditor interno
continua. económicos y
tecnológicos
Gestión de Papelería
Valorar si el producto cumple calidad Documentos de la
Auditoria del
ISO 9001 con la normativa legal vigente y Jefe de empresa
producto
mejorar sus deficiencias. producción Recursos
Auditor interno económicos
Valorar el cumplimiento de las
Auditoria de actividades desarrolladas Lista de
ISO 9001 Auditor interno
productividad durante el tiempo de auditoria y verificación
proponer alterativas de mejora.
Documentación de
Valorar todas las líneas de la Gestión de la empresa
Auditoria del
ISO 9001 empresa con el fin de calidad Recursos
sistema
mejorarlos puntos débiles. Auditor interno económicos y
tecnológicos
Valorar si la empresa ha
Auditoria de Lista de
ISO 9001 cumplido con todas las Auditor interno
cumplimiento verificación
actividades propuestas.
c. Criterios de auditoría.
La auditoría se realizará con el fin de conocer si la empresa está cumpliendo con los
requisitos establecidos en la Norma ISO 9001:2015.
Verificar que la empresa cumpla con las normativas locales e internacionales
relacionadas con la producción y comercialización de productos cárnicos, como
las regulaciones de sanidad, seguridad alimentaria (por ejemplo, HACCP) y
etiquetado.
Revisar los procedimientos de higiene y manipulación de alimentos en todas las
etapas, incluyendo recepción de materias primas, procesamiento, almacenamiento
y distribución.
Asegurarse de que todos los procedimientos, especificaciones, registros de
producción y calidad, así como informes de auditoría estén debidamente
documentados y sean accesibles para su revisión.
d. Auditores seleccionados por procesos.
DETALLE NOMBRE CARGO FECHA FIRMA
Doicela Changoluisa Llomay
AUDITORES
ELABORADO Steven,
INTERNOS
Tomalá Bravo Gloria Isabel
JEFE DE
Checa Hernández Diego OFICINA
REVISADO CONTROL
Fernando
INTERNO
JEFE DE
Vizuete Corrales Samantha OFICINA
DETALLADO CONTROL
Margoth
INTERNO
e. Recursos necesarios.
-Recursos humanos: Profesionales de la oficina de control interno Auditores de calidad,
viáticos, papelería y útiles.
-Recursos económicos: Honorarios de los auditores internos.
-Recursos tecnológicos: Equipos de cómputo e impresoras, internet, aplicativos Office.
-Infraestructura: Instalaciones locativas apropiadas para desarrollar el trabajo de
auditores en la oficina de control interno.
f. Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.
Pueden existir riesgos que pueden afectar a la empresa como la falta de interés del
personal que pueden retrasar el propósito y las metas de la auditoria, otra situación es la
falta de recursos económicos, porque para certificarse en una norma legal requiere de
recursos tanto económicos como humanos.
