FACULTAD DE DERECHO Y HUMANIDADES

ESCUELA PROFESIONAL DE DERECHO

CURSO:

Derecho de sucesiones

Título:

"El anticipo de herencia no documentado y su impacto en la

legítima de los herederos forzosos en Perú - 2024."

Equipo N° 03

AUTORES:

Ayala Sampén, José Abel (0000-0002-8463-5016)

Cotrina Díaz, Thaily Lisbeth (0000-0001-6613-0703)

García Culque, Madeley Julissa (0000-0003-2443-6821)

Lluncor Adrianzén, Liz Isabel (0000-0003-0101-4140)

Sandoval Arisaba, Franchesca Xiomara (000-0002-0923-0350)

Silva Cubas, Teresa (0000-0002-8837-0705)

Tepe Martínez, Rose Solangi (0000-0001-8549-7981)

ASESOR:

Dr. Rodríguez Iturregui, Sebastián Francesco (0000-0001-7700-6919)

LÍNEA DE INVESTIGACIÓN

Derecho de familia, derechos reales, contratos y responsabilidad civil

contractual y extracontractual y resolución de conflictos.

PIMENTEL – PERÚ
2024-2
 RESUMEN

Esta investigación busca analizar cómo la figura del anticipo de herencia afecta
o no a la distribución de la legítima, asimismo el de poder analizar cada objetivo
específico señalado dentro del trabajo, creando una discrepancia entre lo
establecido en el Código Civil Peruano y la situación actual en el país.

Asimismo, la legítima también impone limitaciones al derecho de propiedad al

restringir los actos de libre disposición para mantener una parte del patrimonio
intangible para proteger a la familia del fallecido en el futuro (herederos forzosos).

Es por ello que, en el presente trabajo de investigación se considera la

importancia de poder evaluar paso a paso las normas que regulan tanto el
anticipo de herencia como la legítima, con la finalidad de poder encontrar o no
algún vacío legal en la norma que regula estas figuras jurídicas dentro del código
civil.

Palabras Clave: Anticipo de herencia, Legítima, Libertad de testar, Propiedad,

causante.

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 ABSTRACT

This research seeks to analyze how the figure of the advance of inheritance
affects or not the distribution of the reserved share, as well as to be able to
analyze each specific objective indicated within the work, creating a discrepancy
between what is established in the Peruvian Civil Code and the current situation
in the country.

Likewise, the reserved portion also imposes limitations on the right to property by
restricting acts of free disposal to maintain a part of the intangible patrimony to
protect the family of the deceased in the future (forced heirs).

That is why, in this research work, the importance of being able to evaluate step
by step the rules that regulate both the advance of inheritance and the reserved
portion is considered, in order to be able to find or not any legal gap in the norm
that regulates these legal figures within the civil code.

Keywords: Advance of inheritance, Legitimate, Freedom to testate, Property,

deceased.

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 ÍNDICE
CAPÍTULO I..................................................................................................................................... 6
I. INTRODUCCIÓN ................................................................................................................ 6
1. Realidad problemática .................................................................................................... 6
2. Problema de investigación ............................................................................................ 8
3. Justificación ...................................................................................................................... 8
4. Objetivo (objetivo general y específicos) .................................................................. 9
5. Marco teórico..................................................................................................................... 9
5.1. Antecedentes Internacionales ............................................................................. 9
5.2. Antecedentes Nacionales ................................................................................... 10
5.3. La Propiedad .......................................................................................................... 11
5.3.1. Propiedad y Herencia .................................................................................. 12
5.3.2. Actos de Liberalidad ................................................................................... 13
5.3.3. Efectos de restricciones que impone la legítima en el derecho de
Propiedad ......................................................................................................................... 15
5.4. El sistema Sucesorio Peruano .......................................................................... 17
El proceso de sucesión ................................................................................................ 19
5.4.1. Elementos Constitutivos ............................................................................ 20
5.4.2. Institución de Herederos y Legatarios ................................................... 21
Legatarios......................................................................................................................... 22
Restricciones y protección de la legítima ............................................................... 23
5.4.3. Transmisión Sucesoria ............................................................................... 23
5.5. Legítima ................................................................................................................... 26
5.5.1. Definición ....................................................................................................... 26
5.5.2. Evolución histórica de la Legítima en el Perú ...................................... 26
5.5.3. Regulación de la Legítima ......................................................................... 35
5.5.4. Intangibilidad de la Legítima ..................................................................... 36
5.5.5. Cálculo de la Legítima................................................................................. 37
5.6. Libertad para testar .............................................................................................. 38
5.6.1. Definición ....................................................................................................... 38
5.6.2. Sistema de Libertad para testar ............................................................... 40
5.7. Marco Conceptual ................................................................................................. 43
5.7.1. Herencia .......................................................................................................... 43
5.7.2. Herederos Voluntarios ................................................................................ 44
5.7.3. Herederos Forzosos .................................................................................... 44
5.7.4. Legatario......................................................................................................... 45

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 5.7.5. Legado ............................................................................................................ 45
5.7.6. Legítima .......................................................................................................... 45
5.7.7. Colación .......................................................................................................... 46
5.7.8. Cónyuge.......................................................................................................... 46
5.7.9. Descendientes .............................................................................................. 47
5.7.10. Sucesión testamentaria .............................................................................. 47
5.7.11. Testador .......................................................................................................... 48
5.7.12. Voluntad .......................................................................................................... 48
CAPÍTULO II ..................................................................................................................... 49
II. METODOLOGÍA ............................................................................................................... 49
1. Tipo y diseño ................................................................................................................... 49
1.1. Tipo de investigación........................................................................................... 49
1.2. Enfoque y diseño de investigación .................................................................. 49
2. Variables y operacionalización o categorías de estudio ..................................... 49
3. Población y muestra ...................................................................................................... 49
3.1. Población ................................................................................................................ 49
3.2. Muestra .................................................................................................................... 49
4. Técnicas e instrumentos para la investigación ..................................................... 49
5. Procedimiento de recolección de datos................................................................... 49
6. Método de análisis de datos........................................................................................ 49
7. Aspectos éticos .............................................................................................................. 49
III. RESULTADOS ............................................................................................................. 49
1. Análisis descriptivo ....................................................................................................... 49
2. Análisis Cualitativo o Análisis Inferencial ............................................................... 49
IV. DISCUSIÓN.................................................................................................................. 49
1. La comparación de resultados con antecedentes y teoría relacionadas ........ 49
V. CONCLUSIONES............................................................................................................. 49
VI. RECOMENDACIONES .............................................................................................. 49
VII. REFERENCIAS ........................................................................................................... 50
ANEXOS .................................................................................................................................... 53

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CAPÍTULO I

I. INTRODUCCIÓN
1. Realidad problemática
El anticipo de herencia es una figura jurídica presente en muchos ordenamientos
legales, incluida la legislación peruana, esta permite a los padres transferir en
vida parte de su patrimonio a sus hijos, así esta práctica busca adelantar los
bienes que les corresponderían como parte de su legítima, es decir, la porción
de la herencia que la ley reserva para los herederos forzosos, sin embargo, en
muchas ocasiones, estos anticipos no son debidamente documentados,
generando conflictos y complicaciones al momento de la sucesión tras el
fallecimiento del causante, a nivel internacional los sistemas jurídicos enfrentan
retos similares, donde la informalidad en la entrega de bienes puede
comprometer el principio de equidad en la distribución de herencias, en este
contexto, se entiende a la colación como un proceso "que consiste en anular
idealmente las liberalidades colacionables a la masa partible entre los herederos
forzosos con derecho colatorio a fin de equiparar las cuotas hereditarias de
estos" (Castillo, 2021)

En el caso específico de nuestro país, la falta de documentación formal cuando

un padre entrega en vida parte de la legítima a uno de sus hijos ya sea como
anticipo de herencia o donación, ha generado múltiples inconvenientes, si bien
el artículo 831 del Código Civil (en adelante C.C), aprobado por Decreto
Legislativo N° 295, ya regula la figura del anticipo de legítima y establece los
requisitos para su inscripción, en la práctica, estos no siempre se respetan, de
esta forma (Morales, 2023) explica que “el anticipo de legítima se refiere a la
donación que efectúa el causante en vida a uno de los herederos forzosos,
constituyendo un adelanto de lo que le correspondería por herencia”.

En base a ello (Montes De La Cruz, 2021) indica que “el anticipo de herencia
puede verse como un acto de gran virtud, ya que permite a los padres evitar
posibles conflictos futuros entre los herederos, este gesto se considera
generoso, pues al adelantar parte de su herencia, los padres buscan no solo
proteger a sus hijos, sino también ofrecerles un apoyo tangible para asegurarles

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un buen futuro”, sin embargo, los principales factores que originan el problema
de su incumplimiento son la escasa cultura de formalización de estos actos
patrimoniales y la confianza excesiva en la buena fe de los herederos, como
resultado, cuando el causante fallece, uno de los hijos, con mala fe o por
desconocimiento, podría no declarar los bienes previamente recibidos, omitiendo
estos en el cálculo de la masa hereditaria, esta omisión afecta gravemente la
correcta distribución de la legítima, provocando desequilibrios que perjudican a
los demás herederos forzosos.

El principal efecto de esta problemática es la distribución incorrecta de la

legítima, lo que genera conflictos entre los herederos, quienes pueden verse
envueltos en largas disputas legales para reclamar lo que les corresponde por
derecho, es así que (Yanira Alexandra, 2024) manifiesta que “la figura del
anticipo de legítima y su acto de liberalidad puede generar diversos efectos en
todos los herederos forzosos, ya que un solo heredero se ve beneficiado de
manera desigual, lo que tiene como consecuencia que no todos hereden en igual
proporción al fallecimiento del causante sin distinción alguna”, este desequilibrio,
junto con el posible ocultamiento de bienes entregados en vida, distorsiona la
voluntad del causante, quien buscaba una repartición equitativa, así si esta
situación no se corrige, podría fomentar más casos de fraude y abuso dentro del
sistema hereditario, afectando la confianza en los mecanismos de sucesión
previstos en nuestra legislación.

Para enfrentar esta problemática, es crucial promover una mayor formalización

y registro de los actos de anticipo de herencia, así como fortalecer las normativas
que obliguen a los herederos a declarar los bienes recibidos en vida al momento
de la sucesión. Una propuesta sería implementar mecanismos legales más
rigurosos que obliguen a los herederos a realizar una colación efectiva de los
bienes recibidos, y así garantizar una distribución justa de la legítima entre todos
los herederos forzosos, la presente investigación busca analizar el impacto de
estas omisiones en la legítima y proponer soluciones jurídicas que garanticen
una sucesión equitativa.

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 2. Problema de investigación
El problema central de esta investigación es la falta de una correcta repartición
de la legítima en casos donde el causante, en vida, otorga bienes como anticipo
de herencia o donación a alguno de sus herederos, sin que dicha transferencia
sea debidamente documentada, esto permite que, al fallecer el causante, el
heredero beneficiado oculte los bienes recibidos, afectando la justa repartición
de la masa hereditaria entre los herederos forzosos, por lo tanto, se hace
necesario investigar no solo las consecuencias legales de esta falta de
formalización, sino también cómo afecta las dinámicas familiares y la percepción
de justicia entre los herederos

El problema plantea la pregunta: ¿Cómo afecta el anticipo de herencia no

documentado en la legítima de los herederos forzosos en el marco de la
legislación peruana?

3. Justificación
Esta investigación es relevante tanto desde un punto de vista teórico como
práctico.

En términos teóricos, busca abordar un vacío importante en la doctrina jurídica

sobre la correcta aplicación y control del anticipo de herencia en el sistema
sucesorio peruano, si bien existen disposiciones legales que regulan la colación
de los bienes recibidos en vida, en la práctica, la falta de documentación y el
ocultamiento de los mismos ha generado injusticias en la distribución de la
legítima, así la investigación también resulta relevante porque, en la actualidad,
no existen suficientes estudios empíricos que analicen el impacto de este
fenómeno en la equidad de la sucesión.

Desde un punto de vista práctico, este estudio puede ser una herramienta valiosa
para proponer soluciones legislativas y procesales que mejoren la transparencia
y formalización en la transferencia de bienes por anticipo de herencia, los
resultados de esta investigación podrían contribuir al diseño de mecanismos
legales más eficientes que obligan a los herederos a declarar correctamente los
bienes recibidos, reduciendo los conflictos sucesorios y garantizando una
distribución equitativa de la legítima.

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Además, el tema es de relevancia social, ya que impacta directamente en los
derechos de los herederos forzosos, quienes pueden verse vulnerados ante la
omisión o el ocultamiento de los bienes transferidos en vida, con un sistema más
justo y transparente, se promovería la seguridad jurídica y la equidad entre los
herederos, contribuyendo a reducir disputas familiares y legales.

4. Objetivo (objetivo general y específicos)

Como objetivo general se plantea:

1. Analizar el impacto del anticipo de herencia no documentado en la

legítima de los herederos forzosos en Perú, proponiendo soluciones
jurídicas que garanticen una correcta repartición de la masa hereditaria.

Como objetivos específicos tenemos:

1. Evaluar la eficacia de las disposiciones legales actuales sobre la colación

en la legislación peruana y su impacto en los derechos de los herederos
forzosos.
2. Identificar las causas por las cuales los anticipados de herencia no son
documentados en el marco de las sucesiones en Perú.
3. Examinar las consecuencias jurídicas y prácticas del ocultamiento de
bienes recibidos en vida al momento de la repartición de la legítima.
4. Proponer mecanismos normativos y procesales que aseguren una
correcta colación de los bienes recibidos en vida, garantizando la equidad
en la distribución de la legítima.

5. Marco teórico
5.1. Antecedentes Internacionales
A nivel internacional, se presenta el trabajo de:

(Coello Tuapanta, 2015), quien publicó su tesis titulada “El acervo líquido de los
bienes del testador y el derecho de los legitimarios a la herencia en Ecuador”, la
metodología empleada fue un método de investigación cualitativa, de
observación documental. El estudio permitió llegar a la conclusión de que es
necesario realizar cambios para ampliar el plazo para solicitar la suspensión del

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proceso sucesorio; además, de que también ayudó a desarrollar las variables,
especialmente el marco teórico.

En ese mismo sentido, tenemos a:

(Calderon, 2020), quien publicó un artículo titulado “La figura de la interdicción

en materia de sucesión testamentaria”. En donde, se utilizó un enfoque
descriptivo, evaluativo y explicativo. Llegando así, a la conclusión de que las
personas pueden ejercer su derecho a otorgar testamento y que el Estado debe
garantizar que el procedimiento de interdicción se realice para el bienestar de los
que no se encuentran en una buena condición de salud.

Por último,

(Guevara, 2019), quien realizó un estudio titulado “El contenido del testamento”.
Se utilizó un enfoque descriptivo, evaluativo y explicativo. Es así, que se encontró
que el contenido de los testamentos contiene aspectos teóricos únicos que
determinan la validez y eficacia de los testamentos; como también, hace una
contribución importante, ya que analiza el contenido de los testamentos, lo que
contribuye a uno de los objetivos específicos de esta tesis.

5.2. Antecedentes Nacionales

(Mostacero, 2023), en su tesis titulada “Análisis de la legítima y su reforma para
garantizar la libre voluntad del testador atendiendo las necesidades de la familia
en la sociedad peruana actual Perú, 2023”, el objetivo general de este estudio
fue determinar cómo deben modificarse las disposiciones relativas a la partición
legal en el ordenamiento jurídico peruano actual para proteger la libre voluntad
del testador de acuerdo a las necesidades de la familia en la sociedad peruana
contemporánea. La metodología empleada responde a una investigación de
naturaleza cualitativa con un alcance descriptivo y de nivel básico con un diseño
propositivo. Concluyendo que la legislación actual no es suficiente para proteger
a la familia debido a que se encuentra en constante cambio y consolidación,
siendo necesario precisar detalles sobre nuevos conceptos de protección familiar
que aún no son reconocidos en la legislación vigente.

(Yendo Calderón, 2021), en su tesis denominada “La Legítima y la Libertad de

Testar en el Código Civil Peruano”, el objetivo principal del presente estudio es

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identificar el impacto de los testamentos estatutarios en la autonomía de los
testadores. Utilizando como metodología de investigación métodos cualitativos,
tipología básica y diseño de teoría fundamentada. Y, concluye que los
testamentos estatutarios deben apoyar los intereses de las personas
dependientes del testador, en la medida en que permiten la modificación de los
testamentos para determinados parientes y, en ausencia de parientes, permiten
al testador disponer de los bienes de acuerdo con su voluntad.

(Leon Zevallos, 2020), lo hace en su trabajo “La institución de la Legítima como

restricción de derechos reconocidos por la Constitución Política del Perú”. Su
metodología de investigación incluye métodos cualitativos, tipología básica y
diseño de investigación no experimental. En conclusión, sostiene que la imagen
actual del poder legislativo limita derechos constitucionales como la libertad de
disposición y el derecho de propiedad; además, sostiene que debe fortalecerse
la libertad de legado, que se relaciona con el fin supremo del Estado, el respeto
a la dignidad humana.

5.3. La Propiedad
El derecho de propiedad es un aspecto de la subjetividad humana, debido a que
el ser humano realiza plenamente su valor al poseer cosas para satisfacer sus
necesidades y, a través de ello, desarrollar su personalidad. La Constitución
Política del Perú reconoce y garantiza este derecho, considerando que debe
ejercerse en armonía con el interés público y dentro de los límites establecidos
por la ley.

En ese sentido, específicamente en una sentencia del TC (2003), precisa que el

derecho en un inicio señalado, es considerado como la facultad legal que tiene
un sujeto ya sea para usar, disfrutar, disponer y reivindicar bienes; para utilizarlos
directamente, obtener sus frutos y productos, darles cualquier destino o
condición que le beneficie; y para reivindicarse si alguien no tiene derecho a
ellos.

La Constitución reconoce este derecho que dispone de todas las facultades que
le corresponden, concurrente o separadamente, para satisfacer sus necesidades
y las de la familia a la que pertenece. En este sentido, el principio deja claro que

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la propiedad es el derecho que confiere la autoridad más amplia, completa y
exhaustiva sobre los bienes.

Esto se debe a que el derecho de propiedad permite al propietario disponer de

sus bienes durante su vida en beneficio propio y de su familia, a menos que sea
a título gratuito, en cuyo caso el derecho está sujeto a restricciones legales.
Según la jurisprudencia que presentó el Tribunal Constitucional, el dueño puede
poner en práctica cada uno de los derechos que se mencionan en el artículo 923
del CC.

La condición de validez de carácter absoluto, hace referencia a que es el único

derecho real que confiere atribuciones que puede disponer cuando este desee.

Este tiene cuatro características: es un derecho real, exclusivo, perpetuo y

absoluto. En cuanto al primero, como se confiere en el artículo 881 del CC, son
derechos reales los previstos en el libro de derechos reales y en otras leyes.
Como se trata de un derecho real, el propietario adquiere un derecho directo e
inmediato de persecución y prioridad.

5.3.1. Propiedad y Herencia

En cuanto a la propiedad y la herencia, la Constitución Política del Perú en su
artículo 2 inciso 16 señala que toda persona tiene derecho a la propiedad y a la
herencia. Estos dos derechos constitucionales se abordan al mismo nivel y en la
misma sección.

Constitución Política del Perú de 1993

“Artículo 2.- Toda persona tiene derecho: […] 16. A la propiedad y a la

herencia”

El derecho a la propiedad se fundamenta en la necesidad de excluir a terceros

del uso de bienes o derechos, cuya finalidad es que las personas puedan
satisfacer sus necesidades básicas y de cualquier otra naturaleza. El
reconocimiento del derecho a la herencia, por su parte, se basa en que, por parte
del causante, sus bienes y derechos y obligaciones tienen que ser transmitidos,
a diferencia de la transferencia al Estado, los herederos gozan de la ventaja de
acceder a dicha propiedad, teniendo como trasfondo la solidaridad entre los
herederos, los cuales se presumen familiares.
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Esto se basa en que se aparenta que todos los que conforman la familia han
participado en la acumulación conjunta de los bienes y derechos del difunto y,
por lo tanto, cuando éste fallece, el patrimonio debe distribuirse entre todos los
que contribuyeron a crearlo, la “familia”, de acuerdo con esta presunción.

Después, tras la muerte del difunto, los bienes se heredan durante un periodo de
tiempo hasta que pasan a manos de su legítimo propietario, adquiriendo esta vez
de nuevo la condición de propiedad a nombre de los herederos.

Esto estaba justificado en el derecho romano, pero no exclusivamente, porque

en una civilización patriarcal, algunos miembros de la familia, como las mujeres,
por ejemplo, las esposas, hijas, nueras y nietas, no tenían la condición de sujetos
de derecho para adquirir bienes y derechos personales. En la época moderna,
es difícil cuestionar este supuesto, ya que las mujeres son sujetos de derecho al
igual que los hombres y, por lo tanto, todos tienen acceso a los derechos de
propiedad. Además, existe el concepto de copropiedad cuando existen bienes,
que les pertenecen a dos o más seres, o que también, pueden ser entidades, en
la cual les pertenece el mismo porcentaje del valor del bien.

Por lo tanto, el derecho a la propiedad y el derecho a la herencia están

igualmente reconocidos en la Constitución, lo que significa que ambos derechos
pueden coexistir con restricciones legislativas. En otras palabras, el derecho a la
propiedad puede realizarse siempre que una persona posea una determinada
cuota de bienes inmateriales, que la ley denomina legitimidad, para garantizar la
herencia futura. En otras palabras, la legitimidad es el efecto del derecho a
disponer de bienes para garantizar la herencia tras el fallecimiento del causante.

5.3.2. Actos de Liberalidad

Es el acto de proporcionar bienes o derechos a un tercero a título gratuito sin
obligación legal o reglamentaria. Además, estos actos se denominan así porque
surgen de una llamada a la libertad en la medida en que proporcionan un
beneficio a un tercero sin contraprestación recíproca.

También, puede ser un acto mortis causa, en el que las consecuencias se

producen después de la muerte del autor, como un testamento, o puede ser un
inter vivo, en el que las consecuencias se producen mientras el autor está vivo,

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como una donación o un asesoramiento jurídico. Todos estos actos, deben estar
limitados por la cuota de libre disposición que posee el individuo, que varía en
función del tipo de linaje, tanto en vida, como también, después de la muerte. A
efectos de este estudio, estas disposiciones se dividen en tres categorías:
donaciones, anticipo de legítima y legado.

De esta forma, a continuación, se describe en qué consiste cada una de ellas.

A) Donación

Una donación es un contrato típico de transferencia de dominio, en el que el

donatario transfiere parte o la totalidad de sus bienes y derechos a uno o varios,
sin esperar contraprestación, en la medida permitida por la ley.

La donación es un acto gratuito, tal y como se define en el artículo 1621 del

Código Civil, dado que una donación es un acto gratuito, pues está sujeta a la
restricción del artículo 1629 del Código Civil de que no se puede disponer de
más bienes de los que se pueda establecer por testamento, lo que puede
interpretarse en el sentido de que el testador no puede verse afectado por una
donación o cualquier otro tipo de acto gratuito. Todas las donaciones están
sujetas a la cuota de disposición gratuita que tenga cada individuo, que varía en
función del número y calidad de herederos o legatarios que tenga cada persona.

5.3.2.1. Anticipo de herencia como colación (Artículo 831

del código civil)
También llamado anticipo de herencia, este es un acto jurídico por el que una
persona transmite bienes o cuotas de libre disposición que constituyen una
herencia en vida, sin perjuicio de lo dispuesto en una renuncia hereditaria
conjunta para uno o varios herederos forzosos.

El efecto principal de un anticipo de herencia inter vivos es permitir a los

beneficiarios del difunto recibir inmediatamente los bienes de éste; las normas
de donación se aplican a la reserva de una parte de la herencia de un difunto
porque son inherentes a esa naturaleza antes del fallecimiento del causante. Es
así, que hablamos de un contrato por el que la persona que hace la reserva
transfiere una parte de sus bienes a sus herederos forzosos (que presentan
vocación hereditaria).

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Un legado anticipado no es más que un contrato de donación por el que el
propietario de los bienes, o el titular de su parte y derechos, transfiere la totalidad
o parte de sus derechos a sus herederos forzosos antes de su fallecimiento con
la condición de que la totalidad de los bienes se incluyan en su patrimonio tras
el cese de su existencia.

B) Legado

Aquí, se habla de un acto unilateral a título gratuito, realizado únicamente por

testamento, en el que el testador otorga a un individuo ya sea natural o también,
jurídico, uno o varios beneficios y derechos que de manera obligatoria están
incluidos en la cuota de libre disposición establecida por la ley.

La herencia es un acto libre por testamento en el que el testador otorga a título

gratuito a una persona física o jurídica uno o varios beneficios o una parte de los
mismos, con cierta libertad de disposición dentro de los límites de las facultades
reconocidas por la ley. Una herencia no es un contrato y, por lo tanto, no es una
donación; es una disposición gratuita derivada de la muerte y, por lo tanto, es el
resultado de un testamento, una declaración unilateral del testador.

5.3.3. Efectos de restricciones que impone la legítima en el

derecho de Propiedad
Los efectos de las restricciones que impone la legítima en el derecho de
propiedad, es cuando hay una limitación considerablemente la capacidad de
transferir bienes de una persona de manera gratuita, ya sea en vida o mediante
un testamento, afectando no solo su voluntad si no también la dinámica
económica al reducir la flexibilidad en la gestión patrimonial.

La legítima es el concepto que se refiere a la parte de la herencia que la ley

reserva para los herederos forzosos, quienes no pueden ser privados de ella, ya
que fue por el deseo del causante. En el caso de nuestra legislación esto no solo
beneficia a ciertos familiares como hijos, cónyuges o padres, si no que
dependiendo del grado de parentesco. Esta porción de la herencia debe
mantenerse intangible, restringiendo cualquier intento del testador de disponer
libremente de una porción del patrimonio.

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En el concepto de patrimonio incluye el derecho a la propiedad, el cual está
reconocido constitucionalmente, este derecho otorga a los individuos la facultad
de disponer de sus bienes libremente, pero estas libertades se ven afectadas
cuando existen herederos forzosos ya que la legítima limita las liberalidades
tanto en vida como post mortem. Estas restricciones pueden llevar a situaciones
donde un sujeto de derecho no pueda hacer disfrute de sus bienes en la medida
que desee para beneficiar a terceros o familiares no contemplados por el derecho
sucesorio formal, como parejas en unión de hecho no reconocidas o personas
alegadas sin parentesco directo.1

Este tipo de limitaciones puede tener efectos desproporcionados, según el

análisis de (Tuesta Castañeda, 2021) pues en muchos casos no refleja la
realidad actual de la composición familiar o las necesidades económicas. La
norma presume que los herederos forzosos son los únicos que deben de ser
protegidos por la legítima, dejando fuera a otros miembros que pueden haber
estado más cercanos al causante o que hayan contribuido de manera
significativa a la acumulación de su patrimonio.

Las restricciones impuestas por la legítima también afectan el tráfico económico

de los bienes, ya que el causante se ve imposibilitado de realizar donaciones en
vida o dejar legados que superen el límite de la cuota disponible sin que estas
acciones sean luego sujetas a impugnación por los herederos. forzosos. Esto
crea incertidumbre jurídica en las disposiciones patrimoniales, especialmente
cuando las donaciones o liberalidades podrían ser declaradas inoficiosas si se
excede el monto de la legítima.

En el código civil peruano en el artículo 1629 describe los límites de la donación

“Nadie puede dar por vía de donación, más de lo que puede disponer por
testamento. La donación es inválida en todo lo que exceda de esta medida. El
exceso se regula por el valor que tengan o deban tener los bienes al momento
de la muerte del donante.” Este artículo hace referencia a que no se puede donar
más de lo permitido para disponer en un testamento, lo que restringe
severamente la capacidad de un propietario para hacer donaciones inter vivos,

1“Artículo 2 inciso 16 de la Constitución Política del Perú, toda persona tiene derecho a la propiedad, así como a la
herencia.”

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ya que estas podrían ser posteriormente revocadas si exceden los límites de la
legítimamente. Este tipo de limitaciones no solo impacta las decisiones
personales del causante, sino que también puede desincentivar las inversiones
o el aumento del valor de los bienes, dado que cualquier incremento en el valor
podría aumentar el riesgo de que una donación sea cuestionada.

5.4. El sistema Sucesorio Peruano

El sistema sucesorio peruano, regulado por el código civil de 1984, está diseñado
para organizar el destino de los bienes de una persona muerta (denominado
causante), definiendo las facultades y las obligaciones de los herederos que
recibirán su patrimonio. Este sistema se enmarca en el Derecho de sucesiones
y tiene como eje central la figura del testamento y la institución de la legítima,
que impone restricciones a la libertad de disponer de los bienes del fallecido,
garantizando que ciertos herederos forzosos reciban una parte del patrimonio,
incluso contra la voluntad del testador.

En el Perú está cimentado en principios fundamentales, entre los cuales

destacan el derecho de propiedad, la continuidad del patrimonio y la protección
de los herederos forzosos, ya que se busca garantizar que el patrimonio del
causante no se disuelva, si no que pase a sus sucesores o legatarios, a través
de la herencia. Se estructura en torno a dos formas de sucesión: sucesión
testamentaria, donde el causante manifiesta su voluntad de disponer de sus
bienes mediante un testamento, y la sucesión intestada, que se aplica cuando
no hay testamento o cuando este es parcial o invalido.

▪ sucesión testamentaria:

En este tipo de sucesión, el testador tiene el derecho de determinar, a través de

un testamento, la distribución de su patrimonio entre los herederos y legatarios
que él elija. Sin embargo, el derecho sucesorio peruano impone restricciones
significativas a esta libertad mediante la legítima, que es la porción de la herencia
reservada por ley a ciertos herederos forzosos, como los hijos, padres o
cónyuges, quienes no pueden ser excluidos de recibir al menos una parte de la
herencia.

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 ▪ Sucesión intestada:

Este tipo de sucesión tiene lugar cuando una persona fallece sin haber dejado
testamento o cuando el testamento no cubre la totalidad de su patrimonio. En
este caso, el Código Civil establece un orden de prioridad para los herederos,
que incluye a los descendientes (hijos), ascendientes (padres), cónyuge y, en
ausencia de estos, a otros familiares colaterales hasta el cuarto grado de
consanguinidad. Si no existen herederos, los bienes del causante pasan al
Estado.

▪ La legítima y la porción disponible

Uno de los aspectos más relevantes del sistema sucesorio peruano es la

legítima, una disposición que restringe la libertad del causante para disponer de
su patrimonio, garantizando la sucesión de la que el testador no pueda disponer
libremente, ya que está destinada a los sucesores forzosos según el artículo 723
del código civil. Estos herederos incluyen a los hijos, los padres y el cónyuge o
conviviente.

La porción disponible, por otro lado, es la parte del patrimonio que el testador
puede distribuir libremente entre los beneficiarios que desee, sean estos
familiares o no. En el caso de haber descendientes, la legítima equivale a dos
tercios de la herencia, mientras que el tercio restante constituye la porción
disponible. Si solo existen ascendientes (padres), la legítima será la mitad de la
herencia.

La legítima impone, por tanto, una restricción al derecho del causante de

disponer completamente de su patrimonio, con el objetivo de salvaguardar los
intereses de sus familiares directos, algunas personas tienen el derecho
irrevocable de recibir una parte de los bienes, garantizada por ley.

▪ Tipos de herederos

Dentro del sistema sucesorio peruano, los herederos se dividen en dos grandes
categorías: herederos forzosos y herederos voluntarios.

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 1. Herederos forzosos: Estos son aquellos a quienes la ley les otorga una
parte de la herencia de manera obligatoria, independientemente de la
voluntad del testador. En esta categoría se encuentran los descendientes
(hijos), los ascendientes (padres) y el cónyuge sobreviviente. Estos
herederos tienen derecho a la legítima, que no puede ser afectado por las
disposiciones testamentarias del causante.
2. Herederos voluntarios: Son aquellos que son designados por el
causante en su testamento, pudiendo ser familiares o no. Estos herederos
reciben su parte de la porción disponible del patrimonio, Una vez que se
ha garantizado la porción obligatoria para los herederos legales.

El proceso de sucesión

El proceso sucesorio en el Perú se inicia con la apertura de la sucesión, que

ocurre automáticamente al momento del fallecimiento del causante. En este
momento, los herederos pueden optar por aceptar la herencia de manera directa,
lo que implica asumir tanto los activos como las deudas del fallecido, o aceptar
con beneficio de inventario, limitando su responsabilidad por las deudas
únicamente al valor de los bienes heredados.

El proceso puede ser más complejo cuando existen disputas entre los herederos,
especialmente en casos donde el testamento es impugnado o cuando se
cuestiona la validez de las donaciones realizadas en vida por el causante. Para
resolver estos conflictos, se puede recurrir a la colación y la partición.

▪ Colación: Es el acto por el cual los herederos deben reintegrar al

patrimonio sucesorio las donaciones que el causante les haya
realizado en vida, con el fin de garantizar una distribución equitativa
entre todos los herederos forzosos.
▪ Partición: Una vez que se ha establecido el valor total del
patrimonio y las deudas del causante, se procede a la partición de
los bienes, que es la división y adjudicación de los mismos entre
los herederos, respetando las cuotas de la legítima y la porción.
disponible.

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 5.4.1. Elementos Constitutivos

En el sistema sucesorio peruano, los elementos consecutivos se refieren a las

fases y actores claves involucrados en la transmisión de bienes, derechos y
obligaciones tras el fallecimiento de una persona, conocida como el causante.
Estos elementos se pueden clasificar en tres grandes categorías: personales,
reales y formales.

1. Elementos Personales

Estos son los sujetos que participan directamente en el proceso sucesorio, y

están conformados por:

A) El causante: Se denomina causante a la persona cuyo fallecimiento da

origen al proceso de sucesión hereditaria. Este individuo es el propietario
de los bienes que se transferirán a sus herederos, quienes recibirán el
patrimonio de acuerdo con la legislación vigente.
B) Los herederos o causahabientes: Los herederos son los beneficiarios
del patrimonio sucesorio. Pueden ser herederos forzosos, con derecho a
una parte obligatoria de la herencia, o herederos voluntarios, designados
por el fallecido en su testamento. Tienen la opción de aceptar o rechazar
la herencia; si la aceptan, pasan a ser los nuevos titulares de los bienes.
C) Legatarios: A diferencia de los herederos, los legatarios obtienen bienes
determinados, y su derecho no influye en la totalidad del patrimonio
heredado.

2. Elementos Reales

Son aquellos que comprenden los bienes, derechos y obligaciones que

componen el patrimonio del causante:

1. La herencia: Es el conjunto de bienes, derechos y obligaciones

transmisibles del causante, y se divide en dos partes fundamentales:
▪ La legítima: Es la porción de la herencia que debe ser destinada
obligatoriamente a los herederos forzosos. En Perú, la legítima
garantiza que ciertos familiares cercanos del causante, como los
hijos o el cónyuge, reciban una parte de la herencia.

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 ▪ La porción disponible: Es la parte del patrimonio que el causante
puede asignar libremente a personas ajenas a los herederos
forzosos, o incluso a estos últimos en mayor cantidad si así lo
desea.
2. El patrimonio hereditario: Incluye todos los bienes y derechos del
causante que son susceptibles de transmisión. La valoración de este
patrimonio es crucial para determinar tanto la legítima como la porción
disponible.

3. Elementos Formales

Estos elementos están vinculados con los procedimientos y actos que permiten
la transmisión efectiva de los bienes:

a) Apertura de la sucesión: Este acto se produce de forma automática al

momento del fallecimiento del causante. La apertura de la sucesión
marca el inicio del proceso de transmisión de bienes y la identificación de
los herederos.
b) Delación de la herencia: Es el ofrecimiento legal de la herencia a los
herederos o legatarios. Los herederos pueden aceptar o renunciar a la
herencia, y en algunos casos, su aceptación puede ser pura y simple o
con beneficio de inventario. El beneficio de inventario limita la
responsabilidad del heredero a las deudas y obligaciones del causante
hasta el valor de los bienes heredados.
c) Vocación hereditaria: Este término hace referencia a la llamada que la
ley o el testamento hace a los herederos para recibir la herencia,
estableciendo un orden de prelación en caso de que no exista testamento.

5.4.2. Institución de Herederos y Legatarios

La institución de herederos y legatarios, dentro del marco del derecho sucesorio

peruano, se refiere a la distribución de bienes del causante (persona fallecida)
entre quienes tienen derecho a heredarlos. En este ámbito, el Código Civil
peruano establece normas para herederos forzosos y legatarios, resaltando la
limitación de la libertad del testador mediante la legítima, que restringe el uso
total de sus bienes.

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Herederos Forzosos

En el sistema legal peruano, existen personas que no pueden ser excluidas de

la herencia, conocidas como herederos forzosos. Tienen garantizado recibir una
parte mínima del patrimonio del fallecido, llamada legítima. Esto restringe la
libertad del testador para distribuir sus bienes según su voluntad. La normativa
peruana define con precisión quiénes son estos herederos y cuál es su
participación en el proceso sucesorio.

Clasificación

a) Descendientes: Hijos, nietos o bisnietos del causante. Estos son los

principales herederos forzosos y su legítima es de dos tercios del
patrimonio del causante, sto implica que el testador únicamente tiene la
libertad de disponer a su antojo de un tercio de su patrimonio.
b) Ascendientes: Padres, abuelos u otros ascendientes en ausencia de
descendientes. En este caso, la legítima es la mitad de la herencia.
c) Cónyuge o conviviente: Si existe un cónyuge o conviviente
sobreviviente, este también tiene asegurada una porción de la herencia,
incluso cuando comparte la sucesión con otros herederos forzosos.

Este sistema de protección de los herederos forzosos limita el derecho del

testador a disponer libremente de su patrimonio, ya que se busca garantizar el
sustento y protección de los familiares más cercanos.

Legatarios

El legatario, por otro lado, es una persona que recibe un legado por disposición
expresa en el testamento del causante. El legado puede ser un bien específico
o una cantidad de dinero, y el legatario no necesariamente tiene que ser parte
de la familia del causante, ya que puede tratarse de un amigo, socio o incluso
una organización benéfica.

A diferencia de los herederos, los legatarios no están protegidos por el derecho

a la legítima, lo que permite al testador escoger libremente para recibir bienes
únicamente dentro del tercio que puede distribuir a su voluntad. Esto permite al

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causante asignar bienes o cantidades específicas a personas u organizaciones
de su elección, siempre y cuando no afecte la porción reservada a los herederos
forzosos.

Restricciones y protección de la legítima

La legislación peruana protege a los herederos forzosos a través del concepto

de la legítima, una porción de la herencia que el testador no puede manejar
libremente cuando existen herederos con derechos garantizados. Aunque el
testador desee distribuir sus bienes de otra manera, esta fracción debe ser
respetada, y la ley ofrece herramientas para asegurar su cumplimiento, como la
posibilidad de invalidar un testamento que no cumpla con este requisito.

El Código Civil peruano, en su artículo 723, señala que la legítima es "la parte
de la herencia de la que no puede disponer libremente el testador cuando tiene
herederos forzosos", subrayando así la protección legal a favor de estos. Si el
testamento afecta los derechos de los herederos forzosos excediendo la cuota
disponible, dicha disposición es considerada nula.

Existen también mecanismos que limitan los derechos de los herederos forzosos,
como la desheredación y la indignidad. La desheredación permite al testador
excluir a un heredero forzoso de su derecho a la legítima, pero solo en casos
específicos y con causas justificadas, como la falta de apoyo o maltrato. Por otro
lado, la indignidad priva a un heredero de su derecho a heredar por conductas
graves, como haber atentado contra la vida del causante.

5.4.3. Transmisión Sucesoria

La transmisión sucesoria en el marco de la legislación peruana es el proceso

jurídico mediante el cual se transfiere el patrimonio de una persona fallecida
(denominada causante) a sus sucesores. Este proceso abarca todos los bienes,
derechos y obligaciones que no se extinguen con la muerte del causante, siendo
un mecanismo para asegurar la continuidad del patrimonio en favor de los
herederos. En Perú, el sistema sucesorio contempla dos tipos de sucesión:
testamentaria e intestada.

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 ▪ Sucesión testamentaria: Ocurre cuando el causante ha dejado un
testamento válido, en el cual establece cómo y a quiénes se deben repartir
sus bienes. El testador tiene la libertad de disponer de una parte de su
patrimonio, conocida como "cuota de libre disposición", mientras que la
otra parte, la "legítima", está reservada para los herederos forzosos.
Sucesión intestada: Se da cuando el causante no dejó testamento o el
testamento es nulo. En este caso, los bienes se distribuyen conforme al
orden de prelación que establece el Código Civil peruano, donde los
herederos forzosos tienen prioridad. Este orden incluye a los
descendientes, ascendientes y el cónyuge o conviviente, quienes se
reparten la herencia de acuerdo con reglas precisas.
Fases de la transmisión sucesoria

• Apertura de la sucesión: Se inicia con la muerte del causante,

momento en que su patrimonio se convierte en herencia. La
apertura se formaliza mediante el acta de defunción y es el primer
paso para proceder con la declaración de herederos o la apertura
del testamento.
• Determinación de la masa hereditaria: Se refiere a la
identificación de todos los bienes, derechos y obligaciones que
conforman el patrimonio del causante. Este patrimonio se
denomina "masa hereditaria". Existen bienes que no forman parte
de esta masa, como aquellos que están vinculados directamente a
la persona (intuitu personae), que se extinguen con la muerte, por
ejemplo, algunos derechos laborales o contratos personales.
• Distribución de la herencia: Si existe un testamento, se realiza la
ejecución testamentaria, respetando las disposiciones del
causante en cuanto a la asignación de bienes a los herederos y
legatarios.
• Si no hay testamento, se inicia el proceso de sucesión intestada,
donde se designan a los herederos según el orden de prelación
establecido en el Código Civil.

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▪ Sucesión intestada: El Código Civil establece un orden de prelación en la
sucesión intestada, en el cual se sigue una secuencia para determinar
quiénes heredan el patrimonio del causante como los: descendientes” Los
hijos heredan en primer lugar, y en caso de que estos hayan fallecido, sus
descendientes (nietos) ocupan su lugar por derecho de representación. Los
hijos heredan en partes iguales y tienen derecho a la legítima.”
Ascendientes:” Si el causante no tiene descendientes, los padres u otros
ascendientes tienen derecho a la herencia, compartiéndola en partes
iguales.”
Derechos y obligaciones de los herederos

Los herederos no sólo reciben los bienes y derechos del causante, sino también
sus obligaciones y deudas. Esto significa que los herederos deben responder por
las deudas del causante hasta donde alcance el valor de la herencia. El Código
Civil permite que los herederos opten por tres vías en cuanto a la aceptación de
la herencia:

1. Aceptación pura y simple: El heredero acepta la herencia tal como es,

incluyendo tanto los activos como los pasivos. Esto significa que debe
hacerse cargo de las deudas del causante.
2. Aceptación con beneficio de inventario: El heredero acepta la herencia,
pero se realiza un inventario de los bienes y deudas del causante. Así, el
heredero solo responde por las deudas del causante hasta el valor de los
bienes que hereda, protegiendo su propio patrimonio.
3. Renuncia: El heredero puede optar por renunciar a la herencia si
considera que las deudas superan a los bienes, o por cualquier otra razón.

Implicancias fiscales de la transmisión sucesoria

En el Perú, la herencia no está gravada con impuestos directos, es decir, no

existe un impuesto a la herencia. Sin embargo, si los herederos deciden vender
los bienes heredados, pueden estar sujetos al pago del Impuesto a la Renta por
las ganancias que obtengan de dicha venta. Además, los trámites relacionados
con la sucesión, como la inscripción de la propiedad en Registros Públicos,
pueden generar ciertos costos administrativos y notariales.

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Problemas comunes en la transmisión sucesoria

a) Conflictos entre herederos: Uno de los problemas más comunes en los

procesos sucesorios son los desacuerdos entre herederos sobre la
distribución de los bienes. Esto puede deberse a la falta de claridad en el
testamento o a disputas sobre el valor de los bienes.
b) Deudas del causante: Si el causante deja deudas importantes, los
herederos pueden verse en la situación de tener que liquidar parte de la
herencia para hacer frente a esas obligaciones.
Imposibilidad de localizar bienes: En algunos casos, puede ser difícil identificar
todos los bienes del causante, especialmente si no se realizó una correcta
documentación de su patrimonio durante su vida.

5.5. Legítima
5.5.1. Definición
La Legítima es aquella porción de la herencia de la cual el testador (causante)
no puede disfrutar libremente si es que tiene herederos forzosos (hijos, cónyuge,
padres, et.), quedando restringido así la facultad de la libre disposición del
testador hacia su propiedad. Asimismo, dentro de la legítima no se puede
imponer alguna condición o gravamen; además de permitirle a la cónyuge
aquellos derechos que le otorga el código civil peruano dentro de sus artículos
731 y 732, salvo algunas excepciones. Cabe mencionar que, hay una cierta parte
de la cual el testador si puede tener (disponer) libremente, y así poder asignarle
a voluntad propia a las personas que el desee. (Mostacero Romero, 2023)

5.5.2. Evolución histórica de la Legítima en el Perú

El Código Civil de 1852 mencionó la legítima de manera muy clara, pero, debido
al pensamiento de esa época se visualizaba una notable distinción entre los hijos
que nacía dentro del matrimonio (Hijos legítimos) y los que nacían fuera del
matrimonio (Hijos ilegítimos). Es por ello que, dentro de este código, se había
determinado que los descendientes del testador (descendientes legítimos y los
adoptivos) solamente podían disponer 1/5 de la herencia del causante,

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quedando así en 4/5 la cuota de la legítima del mismo. Pero, se observa que no
se ha mencionado a la cónyuge dentro de este código de 1852

Por otro lado, pasamos al código civil de 1936, cuando la cuota de la legítima
varió, pasando de 4/5 a 2/3 cuando se refería hacia los descendientes, padres o
a la cónyuge, dejando como resultado la cuota de libre disposición para el
causante en un porcentaje de 1/5 a 1/3, por lo que significaba una mayor libertad
para que el causante pudiera testar, es así que, tal y como se mencionó
anteriormente, este código civil de 1936 a diferencia del de 1852 si incluye a la
cónyuge, pero, colocando una condición hacia su parte que le corresponde por
sociedad de gananciales la cual no debería superar la cuota hereditaria, ya que
si esto hubiera llegado a ocurrir, entonces la cónyuge solo se quedaba con la
parte de sus bienes gananciales correspondientes y perdía su derecho a la
legítima. Asimismo, la cuota legitimaria de los ascendentes del causante, se
estableció la legítima en 2/3 a 1/2 mientras que solo la cuota de libre disposición
pasó de 1/3 a 1/2, señalando así que la libertad de testar había “aumentado”;
además de permitírsele esta libre disposición de todos sus bienes cuando no
tenga herederos forzosos.

Por lo tanto, ya en el código civil de 1984, se mantuvieron aquellas cuotas

legitimarias del anterior código (Código civil de 1936), quedando esta cuota en
2/3 de los bienes del patrimonio, siempre y cuando se traten de descendientes y
la cónyuge, y, de 1/2 cuando se traten de ascendientes, también permitiendo al
testador poder disponer de la totalidad de sus bienes cuando no exista herederos
forzosos. (Aguilar Llanos, 2011)

Cabe mencionar aún que, dentro de la citada norma, aparece la figura de la unión
de hecho, dando aparición recientemente en el año 2013, cuando se promulgó
la Ley N° 30007, mediante la cual se modificaron los artículos del código civil
vigente (Artículo 326, 724, 816 y 2030), con la única finalidad de poder reconocer
sus derechos sucesorios para aquellos miembros que conformen a la unión de

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hecho, siempre y cuando se encuentren inscritas dentro del registro personal, tal
y como se establece con el artículo 49 de la Ley N° 266622. (derecho, 2024)3

De lo mencionado anteriormente, el análisis de la legítima históricamente,

establece ciertos parámetros sobre los que se cimienta la legítima y los cambios
que ha sufrido con el tiempo. Por lo que, dentro de esta investigación, se
analizará también su evolución constante de la legítima dentro del derecho
romano germánico hasta llegar al código civil vigente.

▪ La Legítima en el Derecho Romano-Germánico

Se dice que la institución de la legítima nació en el derecho romano e influenciada
por el derecho germánico, leyes las cuales regían a esos pueblos, dejándole la
responsabilidad al Pater Familias de poder brindar seguridad a sus parientes
más cercanos, existiendo un riesgo de que sean omitidos; esto a su vez hacia
primar todo el dominio del Pater familias, ya que, estaba obligado si o sí a dejar
una porción de sus bienes a los parientes más cercanos a él (descendientes,
ascendientes, hermanos consanguíneos, llamados legitimarios). Por lo que la
inicialmente, el porcentaje de la legítima comenzó con 1/4 de su herencia, y
después subió a 1/3 siempre y cuando los hijos que tuvieran no se sobrepasaran
de 4, debido a que, si esto se excedía, dicha proporción se aumentaba a 1/2.

Seguidamente, dentro de este derecho germánico, se dice que se guiaba bajo

sus costumbres (derecho consuetudinario) y la familia, la cual era llamada
reserva familiar que era la que representaba a algo equivalente a la legítima,
entonces, bajo este método, claro estaba que no se podía testar debido a que
afectaba directamente a la herencia sucesoria, debido a que, tanto los bienes
como los derechos eran de coposesión familiar; es así que, dentro de una de sus
normas (costumbres) se encontraba su famoso lema “Deus solus heredem
facere potest, non homo”, que significaba que aquellos herederos nacen, más no
se hacen, enfocando solamente a que Dios podía dar un heredero, pero no el

2 Ley de competencia notarial en asuntos no contenciosos (Ley 26662) [actualizada 2024]. (29 de febrero de 2024). Lp
Pasión por el derecho.
3 Ley 29560. (29 de febrero de 2024). Ley que amplía la Ley 26662, Ley de Competencia Notarial en Asuntos No

Contenciosos. LP Pasión por el derecho. https://lpderecho.pe/ley-29560-amplia-ley-competencia-notarial-asuntos-

contenciosos-ley-general-sociedades/

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hombre. Es así que, desde ese momento en adelante, la calidad de los herederos
comenzaba a regir por consanguinidad.

Entre tanto, la finalidad de ambos derechos mencionados líneas arriba surgía del
poder crear a diversas figuras que se aseguraran de cuidar el patrimonio por el
que subsiste toda la familia después del fallecimiento del Pater Familias, esto
debido a que, si es que el patriarca moría, la familia por ende quedaba
desamparada, por lo que se volvería una carga dentro de la sociedad. Entonces,
estas figuras mencionadas, tanto como la legítima dentro del derecho romano y
la reserva del derecho germánico tenían ideales distintos, ya que, por un lado, la
figura de la legítima surgía como aquel recurso que se utilizaba para negarle al
testador la ilimitada voluntad (potestad) que tenía el causante, mientras que, en
la siguiente figura, se aseguraba de poder quitarle la voluntad individual de los
bienes y derechos de sus familias.

Figura N° 01: Cuadro Comparativo de la Legítima Romana y la Reserva

Familiar Germánica

Fuente: (Bernad Mainar, 2015)

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La Legítima en el Código Civil de 1852

Consecuentemente, encontrándonos dentro del Siglo XIX, en donde se tenía una

definición acogedora y muy católica de la familia, cuando surgió el Código civil
de 1852, se les comenzó a denominar hijos legítimos a los que nacían dentro de
un mismo matrimonio; por el contrario, se les denominaba hijos ilegítimos a
aquellos que no nacían dentro del mismo matrimonio, acogiendo así solamente
dos tipos de familia.

En ese sentido, este Código civil no establece un concepto de legítima en sí, si

no que mantenía el ideal romano germánica, donde se presumía a la legítima
como algo paralelo a la cuota de la libre disposición, fijándose así el valor de esa
cuota dejando a la vista la proporción correspondiente a la legítima. Así pues,
dentro de artículo 696 del código civil de 1852, señalaba la cuota de la legítima
establecida en una proporción de 4/5 de los bienes del causante favoreciendo a
sus hijos legítimos y a los adoptivos, quedando así una cuota de 1/5 para la libre
disposición del causante. (Tuesta Ramírez, 2021)

“Artículo 697 del Código civil de 1852: Los hijos o descendientes legítimos,
que tengan por herederos forzosos a sus padres o ascendientes, solo
tienen la facultad de disponer a favor de deudos o extraños, hasta el tercio
de sus bienes.” (Código civil de 1852)4

También, en el caso de que el causante no tenga herederos forzosos, el artículo

702 del mismo cuerpo legal señalaba lo siguiente:

“Art. 702. El que no tenga herederos forzosos puede instruir por heredero
a quien sea de su voluntad; pero no a las personas comprendidas por este
código en la prohibición de heredar. Pueden también disponer de
cualquiera cantidad, para que se invierta en limosnas de misas, o en otros
objetos de piedad ó de beneficencia, o en obras públicas.” (Código civil de
1852)

4CÓDIGO CIVIL DE 1852. Ley del 23 de diciembre de 1851 DISPONIENDO LA PROMULGACIÓN DE LOS
CÓDIGOS CIVILES. PUCP. http://blog.pucp.edu.pe/blog/conciliacion/wp-
content/uploads/sites/76/2015/06/Codigo_civil_de_1852.pdf

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Figura N° 02: Porcentajes de la Legítima en el Código Civil de 1852

Fuente: (Tuesta Ramírez, 2021)

▪ La Legítima en el Código Civil de 1936

Ahora, tras 84 años de efectividad del código mencionado anteriormente, la
legítima pasó a tener un cambio dentro de este nuevo Código civil de 1936, la
cual no introdujo un concepto legal de la legítima, pero si, una modificatoria a su
valor.

Es por ello que, dentro de su artículo 700 del citado cuerpo legal, menciona que
la legítima pasó de valer 4/5 a 2/3 para los descendientes legítimos, padres y
cónyuge; dejando una cuota al testador de poder disponer de sus bienes en 1/3
(en el código civil de 1852 era de 1/5).

“De las legítimas y de la porción de libre disposición

Artículo 700: El que tiene descendientes o padres o hijos adoptivos o

descendientes de éstos o cónyuge, puede disponer libremente hasta el
tercio de sus bienes.” (Código Civil de 1936)5

Por consiguiente, en cuanto a los ascendentes, también varió la legítima,

pasando de 2/3 a 1/2, mientras que, a su vez, la cuota del testador de su libre
disposición también varió de 1/3 a 1/2

“Artículo 701.-El que no tiene cónyuge ni parientes de los comprendidos

en el artículo anterior, pero si ascendientes, puede disponer libremente
hasta la mitad de sus bienes.” (Código Civil de 1936)

5 CÓDIGO CIVIL DE 1936. Ley Nº 8305 del 02 de junio de 1936. PUCP. http://blog.pucp.edu.pe/blog/wp-
content/uploads/sites/76/2014/08/codigo_civil_de_1936.pdf

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Asimismo, se precisa que, en cuanto al término del hijo alimentista del cual
señala en el código civil actual de 1984, no es el mismo del cual se señala en el
código civil de 1936, ya que aquí, los alimentos se comprenden de todo aquello
que viene a ser el sustento, vestido, asistencia médica y habitación, según la
escala social de cada una de las familias.

“Artículo 702: No es de libre disposición el tercio o la mitad en la parte que

sea menester emplear a favor de hijos alimentistas.” (Código Civil de 1936)

Ya mencionando el último artículo del precitado cuerpo legal de 1936, el cual

permite disponer de la totalidad de los bienes al testador cuando este, por ende,
no tenía herederos forzosos, señalando lo siguiente:

“Artículo 703: El que carece de cónyuge o de parientes de los indicados en

los artículos 700 y 701, tiene la libre disposición del total de sus bienes.”
(Código Civil de 1936)

Figura N° 03: Porcentajes de la Legítima en el Código Civil de 1936

Fuente: (Tuesta Ramírez, 2021)

▪ La Legítima en el Código Civil de 1984

Sin embargo, tenemos al Código civil de 1984, que apareció después del código
civil de 1936 que tuvo más de 48 años de eficacia, siendo ello así, dentro del
actual Código (1984), de estableció previamente una definición de la legítima,
pero, manteniéndose aquella proporción brindada por el código civil que le
antecedió.

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Así pue, dentro de este último punto, finaliza el análisis de la evolución histórica
acerca de la legítima y se comienza a estudiar la regulación actual de esta, por
lo que se observará que dentro de este nuevo cuerpo legal (Código Civil de 1984)
y el pasar del tiempo, se fueron obstruyendo los términos acerca de los hijos
legítimos e ilegítimos, pasando ahora a denominarse hijos matrimoniales o
extramatrimoniales según sea el caso, dándoles un trato igualitario entre estos
hijos, al amparo de la carta magna como lo es la Constitución Política del Perú.

En consecuencia, apareciendo dentro del derecho de sucesiones, valga la

redundancia, un orden de manera sucesoria prelatoria que incluye a parientes
con grado de consanguinidad en línea recta y aquellos parientes colaterales
hasta el cuarto grado de consanguinidad. Seguidamente, se establecieron
aquellas definiciones de herederos forzosos, no forzosos y asimismo los
legatarios. Conjuntamente con la ley 300076, mediante la cual se les otorgaron a
los convivientes ciertos derechos sucesorios, siempre y cuando hayan cumplido
con todos los requisitos que establece la ley. (Tuesta Ramírez, 2021)

Es así que, se menciona al artículo 725 del Código Civil de 1984, que estipula lo
siguiente:

“Artículo 725: El que tiene hijos u otros descendientes, o cónyuge, puede

disponer libremente hasta del tercio de sus bienes.” (Código Civil de 1984)7

Figura N° 04: Porcentaje de la Legítima a favor de los hijos u otros

descendientes

Fuente: (Tuesta Ramírez, 2021)

6 Ley 30007. (17 de abril de 2013). Ley que modifica los artículos 326, 724, 816 y 2030 del Código Civil. Congreso de
La República. https://www.leyes.congreso.gob.pe/documentos/leyes/30007.pdf
7
Código Civil de 1984. (25 de agosto de 2024). Código Civil peruano [actualizado 2024]. Lp. Pasión por el derecho.
https://lpderecho.pe/codigo-civil-peruano-realmente-actualizado/

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Por otro lado, el artículo 726 del Código Civil de 1984 menciona que:

“Artículo 726: El que tiene sólo padres u otros ascendientes, puede

disponer libremente hasta de la mitad de sus bienes.” (Código Civil de 1984)

Figura N° 05: Porcentaje de la Legítima a favor de los padres u otros

ascendientes

Fuente: (Tuesta Ramírez, 2021)

Finalmente, en el artículo 727° del Código Civil de 1984 se regula que quien no
tenga herederos forzosos, puede disponer del 100% de sus bienes. (Código Civil
de 1984)

Figura N° 06: Porcentaje de Libre Disposición

Fuente: (Tuesta Ramírez, 2021)

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 5.5.3. Regulación de la Legítima
Tal y como lo señala la Doctrina nacional, la figura de la legítima se constituye
dentro del derecho sucesorio, llegando a ser una pequeña partición de aquel
patrimonio que dispone el causante y que se va a calcular en referencia al
patrimonio ideal o ficticio, tal y como lo señala el artículo 723 del código civil
actualmente, el cual menciona que la legítima forma parte de aquella herencia
del testador de la cual no va a poder disponer libremente.

En pocas palabras se puede decir que la legítima va a ser establecida como un

derecho, mientas que, por otro lado, la herencia solamente constituye dicho
contenido de aquel derecho, por lo que pueden resultar tener un aspecto similar
entre ambos, pero no es así. Al respecto, resulta un poco confuso aquel
patrimonio sobre el cual se va a calcular la legítima, ya que, el artículo 723 del
código civil vigente, señalaba que, la legítima es “parte de la herencia”, por lo
que se le incluyen, todos los derechos como obligaciones; además los artículos
que le suceden a este son los artículos 725, 726 y 727 del Código Civil de 1984,
los cuales precisan que ello es parte de aquel patrimonio del causante, haciendo
referencia a aquellos activos que se desprenden de la herencia; siendo ello así,
aún resulta confuso, toda vez que, la legítima se va a seguir calculando sobre
aquel valor neto que forma a la herencia, trayendo la figura de la Colación como
resultado de la masa hereditaria.

De lo anterior se desprende que, en el caso supuesto en donde se haya otorgado

un anticipo de la legítima, quedando a disposición del testador dejar el integro de
su cuota de libre disposición a una tercera persona mediante testamento, en este
caso el “anticipo de Legítima” (herencia dejada), vendría a ser más bien un
Legado por parte del causante, pero no una Legítima.

Por lo que, muchas veces se cree que cuando nos estamos refiriendo a
“Disponer libremente el testador”, se refiere a que hay ciertas limitaciones a la
potestad de testar, cuando no es así en la realidad, sino que, la legítima va a
tener su inicio en la ley y no solo en la voluntad que tiene el testador, aun cuando
este se encuentre dentro de la sección segunda del código civil: Sucesión
testamentaria.

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Para finalizar, hay que colocarse en otro supuesto caso, en el que la Legítima es
superior a la herencia, entendiéndose como aquella masa hereditaria que existe
al fallecimiento del causante, pero, sucediendo esto cuando en vida, el causante
realizó ciertos actos de su libre disposición que resultan muchas veces ser
mayores a lo que está establecido por la ley, señalando como puntos de partida
los artículos 1629 y 1645 del Código Civil vigente, desestimando que tanto la
calidad de legitimario y heredero no siempre concurren.

Aunado a ello, se tiene que, la figura de la legítima sería impalpable,

cuantitativamente y cualitativamente según lo que la ley ordena en el artículo 733
del Código Civil de 1984: “(i) las proporciones que corresponden de legítima,
según el caso; (ii) la legítima no puede ser afectada por ningún gravamen, (iii) se
prohíbe imponer medida restrictiva, (iv) sobre la legítima no cabe imposición de
modalidad ni imposición de sustitución, (v) los herederos no pueden ser
excluidos salgo por los casos previsto por ley.” (Tuesta Ramírez, 2021)

Ante lo antes expuesto, se puede deducir que, dentro de la legítima se busca o

se ha buscado proteger una cierta proporción que garanticen los derechos de los
familiares del causante y asimismo aquella potestad de poder tener en vida esa
disponibilidad de su derecho a la propiedad en todo su esplendor. Trayendo a
memoria, la figura de la Colación y todo lo que se abarca dentro de ella,
quedando a ver si sería o no un legado más no una legítima, siguiendo los
términos que se han propuesto y se propondrán a medida que se desarrolle este
trabajo de investigación.

5.5.4. Intangibilidad de la Legítima

Tal y como lo hemos señalado anteriormente, dentro del código civil, se
menciona en su artículo 733 aquella intangibilidad de la que el testador no puede
sobrepasar a su favor, ni imponer cualquier modalidad, gravamen, entre otras
cosas más, salvo las excepciones que se prevén del mismo cuerpo legal en los
artículos 667, 744, 745 y 746.

Pero, cabe mencionar aún que, así como el testador no puede privar a sus
descendientes (herederos forzosos) de la legítima, tampoco puede despojar a su
cónyuge de aquellos derechos que le corresponden según lo mencionan los
artículos 731 y 732 del Código Civil vigente, salvo algunas excepciones.

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 5.5.5. Cálculo de la Legítima
La figura de la Legítima va a ser determinada por aquella base en cuanto al valor
neto de la herencia, después de haberse deducido de la herencia bruta aquel
valor de las diferentes obligaciones sin resolver por el testador (causante).

La legítima se determina sobre la base del valor de la herencia neta una vez
deducida de la herencia bruta el valor de las obligaciones insolutas dejadas por
el causante de acuerdo con lo que se dispone en el artículo 1629 del código civil,
si el testador (causante) hizo donaciones a otras terceras personas mientras
estaba vivo, dichas donaciones no puedes ser consideradas inoficiosas si es que
al momento de su fallecimiento todavía quedan herederos forzosos.

En tal caso, si aquellas donaciones son otorgadas bajo la figura de anticipo de

herencia a favor de aquellos que a la muerte de él (causante) obtendrán calidad
de ser herederos forzosos, apareciendo aquel derecho de Colación tal y como
se establece en el artículo 831 del Código Civil actual. (Fernández Arce, 2014)

Cabe precisar aún que, el Código Civil en su artículo 729 señala que, dentro de
la legítima para los herederos forzosos, les corresponde una cuota igualitaria a
lo que le correspondería dentro de la sucesión intestada, siendo esto que, dentro
de la sucesión intestada se va a calcular el valor sobre todo aquel patrimonio,
por otro lado, en la sucesión testamentaria se calculará sobre aquella parte
impalpable de la herencia (llámese la legítima).

Asimismo, dentro de todo el proceso de sucesión, hay ciertas preferencias de la

masa hereditaria, en la que no es posible que concurran descendientes con
ascendientes, ya que, según lo estipulado en el artículo 820 del código civil
vigente, establece que, los ascendientes van a ser excluidos por los iniciales
(descendientes), pero, cabe resaltar que, el artículo 822 del mismo cuerpo legal
establece que, sería posible solamente la asistencia de los descendientes con la
cónyuge del testador (causante), siendo que, la o el cónyuge heredaría como
otro hijo más. A propósito de todo esto, no se deja pasar por alto el artículo 824
del Código Civil que precisa que, ante la falta de descendientes, si puede ser
posible la asistencia de los ascendientes con él o la cónyuge, siendo que la
cónyuge herede una porción equitativa a la de los ascendientes.

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Finalmente, en cuanto a la porción del o la cónyuge con respecto de la legítima,
se le va a conocer como una “heredera privilegiada”, puesto que asiste con los
descendientes o en todo caso ascendientes sobrevivientes al testador
(causante), y según lo establecido en el código civil en su artículo 730, señala
que, aquella legítima del cónyuge es muy independiente de aquel derecho que
también le correspondería por el concepto de sociedad de gananciales que
provienen de aquella liquidación de toda la sociedad del patrimonio (bienes)
dentro del matrimonio, significando así que, cuando concluyere la liquidación le
va a corresponder a la cónyuge un 50% de los bienes sociales que tiene derecho
a título ganancial y el otro 50% restante vendrá a ser parte del patrimonio que se
les trasmite a los sucesores, incluyéndose el cónyuge sobreviviente (supérstite),
por lo que se repartirá en partes iguales tanto a la cónyuge como a los
descendientes o ascendientes según sea el caso. (Aguilar Llanos, 2011)

5.6. Libertad para testar

5.6.1. Definición
El derecho sucesorio otorga al individuo la facultad de decidir libremente si desea
hacer testamento y, de hacerlo, qué disposiciones se incluyen en él. Esta libertad
de testar se ejerce al redactar un testamento. Sin embargo, si la persona fallecida
no utiliza esta facultad, se interpreta como una renuncia tácita, y en su lugar se
aplican las disposiciones establecidas para la sucesión intestada, que regula
cómo se distribuirá su patrimonio sin testamento

En este ámbito la "legítima", que representa la parte del patrimonio que la ley
reserva obligatoriamente para los herederos forzosos (como hijos o cónyuge).
Esta porción no puede ser reducida o eliminada por el testador, salvo en casos
específicos de desheredación. Además, dicha legítima no puede estar sujeta a
condiciones o limitaciones impuestas por el testador, con la única excepción
mencionada en el artículo 486 del Código Civil, que contempla ciertos casos
excepcionales. (Barrenechea Gamio, s.f)

En el derecho sucesorio moderno, la libertad de testar es considerada un

principio esencial. Esta libertad no solo permite que la persona decida si desea
hacer un testamento o no, sino también que tenga plena autonomía sobre las
disposiciones que incluyan en dicho documento.

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El derecho de sucesión garantiza que el testador tenga control sobre su
patrimonio y cómo será distribuido, respetando su voluntad tanto en la existencia
del testamento como en las condiciones que pueda establecer, reflejando así su
libertad individual en la planificación de su sucesión.

Según (Torres García, 2014), la libertad absoluta de testar se define como la

facultad de disponer del propio patrimonio sin interferencias externas. Esto
significa que ninguna entidad, incluido el Estado, debe imponer restricciones
como cuotas forzosas o prohibir disposiciones.

Por su parte, (Del Pozo Carrascosa, 2013) explican que la libertad absoluta de
testar ópera en dos dimensiones. Primero, está la libertad de decidir si el
causante quiere o no formalizar un testamento o pacto sucesorio, o incluso no
realizar ningún acto relacionado con su sucesión. Segundo, está la libertad en la
redacción del testamento, lo que implica que el contenido de su última voluntad
debe ser producto de su plena autonomía y estar libre de cualquier vicio que
pueda afectar su libre albedrío.

Dentro de una apertura hacia la libertad absoluta de testar, se podría plantear la

posibilidad de que el testador imponga cualquier tipo de condiciones sobre sus
bienes, siempre y cuando estas no sean inciertas, imposibles de cumplir (física
o legalmente), o contrarias a las leyes, al orden público de las buenas
costumbres.

El crecimiento económico y los cambios sociales que ha experimentado el país

desde los años noventa nos llevan a reconsiderar si el actual régimen de
limitaciones en materia sucesoria, basado en el modelo de familia tradicional,
sigue siendo el más adecuado. Es oportuno preguntarse si ha llegado el
momento de avanzar hacia un sistema que dé mayor prioridad a la libertad
absoluta de testar, en lugar de seguir restringiéndola bajo normativas
tradicionales. (Barrenechea Gamio, s.f)

La legítima limita la capacidad del testador para expresar completamente sus

deseos y disponer libremente de sus bienes, ya que su distribución está
previamente regulada por la ley. Esta restricción afecta la voluntad del individuo,
pues se ve obligado a seguir las normas de orden público que imponen

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herederos forzosos. Esto puede considerarse una transgresión al derecho de
propiedad, ya que el testador pierde la libertad de utilizar plenamente su
patrimonio para satisfacer sus propias necesidades o deseos.

Por otro lado, la legítima también vulnera la autonomía de la voluntad del

testador, quien no tiene la libertad de elegir completamente a sus herederos. El
causante no puede disponer libremente de su patrimonio en beneficio de
personas ajenas a la familia regulada por la ley, o incluso de terceros. Aunque el
derecho de propiedad se considera inviolable, las restricciones que se imponen
deben justificarse adecuadamente para que no interfieran injustamente con la
libertad de testar.

5.6.2. Sistema de Libertad para testar

La libertad de testar, y su limitación a través del sistema obligatorio de la legítima,
ha sido un tema controvertido tanto en el derecho peruano como en el extranjero.
El fundamento de la legítima se ha basado en un fuerte sentido de justicia, con
el objetivo de asegurar el sustento de los parientes más cercanos y prevenir que
un padre discrimine a sus hijos, evitando decisiones arbitrarias que puedan
generar conflictos familiares.

Sin embargo, al analizar la igualdad promovida por el sistema de legítima,

especialmente en la relación con los descendientes, puede surgir la reflexión de
que dicha igualdad no siempre es justa o conveniente. Esto se debe a que los
hijos no son iguales ni en términos de su naturaleza ni en sus circunstancias de
vida. (Bolaños Rodríguez, 2008)

Origen de la libertad de testar

▪ Grecia: En la antigua Grecia, la libertad de testar era completa cuando el

causante no tenía hijos. En cuanto a la legítima, esta constituía tres
cuartas partes del patrimonio hereditario y solo se asignaba a los hijos
varones. Además, no era necesario distribuir estas porciones de manera
equitativa, ya que el causante tenía la libertad de decidir las cuotas que
se consideraran apropiadas. La cuarta parte restante del patrimonio
quedaba a discreción del testador, quien podía disponer de ella como
mejor le pareciera.

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 ▪ Esparta: En Esparta, a diferencia de otras regiones como Grecia, se
desarrolló una completa libertad de testar, incluso cuando el causante
tenía hijos. Sin embargo, es importante destacar que las mujeres no
tenían derechos hereditarios, ya que la herencia se asignaba
exclusivamente a los hijos varones.

El sistema sucesorio ofrecía una mayor autonomía al testador respecto a la

distribución de sus bienes, pero mantenía una clara exclusión de las mujeres en
cuanto a los derechos hereditarios, reflejando la desigualdad de género en las
leyes sucesorias de la época.

Según (Vaquer Aloy, 2013) La libertad de testar se define como la facultad de

una persona para disponer completamente de sus bienes, los cuales deben ser
distribuidos según sus deseos expresados al momento de su fallecimiento. Esta
disposición y distribución se lleva a cabo a través de un testamento, que
representa el acto en el que el testador expresa su última voluntad respecto a su
patrimonio.

Conforme señala (Miquel Gonzáles, 2002): “La voluntad del testador tiene
múltiples significados. Se acepta que dicha voluntad tiene fuerza de ley en la
sucesión, siempre y cuando se respeten las formalidades, la capacidad del
testador, los derechos de los herederos forzosos (legítima) y cualquier
prohibición legal. Además, la voluntad del testador debe ser libre, sin estar
influenciada por errores o motivaciones equivocadas que determinan sus
decisiones”.

La voluntad del testador es vista como la norma suprema en el ámbito sucesorio,

siempre que no contravenga la ley o la moral. Esta expresión de voluntad es un
acto unilateral, realizado únicamente por el testador, y tiene el propósito de
generar relaciones jurídicas. A través de ella, se crean, transfieren, modifican o
extinguen derechos y obligaciones que entrarán en vigor tras el fallecimiento del
testador.

la voluntad testamentaria tiene gran autoridad en las sucesiones, pero está

sujeta a límites legales y morales, y su función principal es organizar las

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relaciones jurídicas que influirán en la distribución del patrimonio después de la
muerte del testador.

Para que la voluntad del testador sea válida y produzca efectos, este debe contar
con la capacidad para testar, es decir, debe poseer la aptitud necesaria para
realizar el acto jurídico de disponer de su patrimonio de manera total o parcial
después de su fallecimiento. El Código Civil Peruano establece quiénes son
incapaces de otorgar testamento, lo que implica la invalidez de su voluntad para
testar. La capacidad del testador es un requisito fundamental para que su
voluntad sea reconocida legalmente, y que existen regulaciones específicas que
determinan qué personas no pueden ejercer este derecho debido a su
incapacidad legal.

En el derecho sucesorio peruano, los conceptos de voluntad de testar y porción

de libre disponibilidad están íntimamente ligados. Según la normativa, la voluntad
del testador solo tiene efectos sobre la parte del patrimonio que corresponde a
la porción de libre disposición, pero no sobre la legítima. De este modo, cualquier
persona tiene la libertad de disponer completamente de su patrimonio
únicamente en lo que respete esta porción de libre disponibilidad. El testador
tiene cierta libertad sobre su patrimonio, esta está limitada por la ley, ya que su
voluntad no puede afectar la parte reservada a los herederos forzosos.

La porción de libre disposición se refiere a la parte del patrimonio hereditario que

no está incluida en la legítima, la cual está protegida por la ley. Esta porción
puede ser distribuida libremente por el testador a título gratuito, sin restricciones,
permitiéndole decidir sobre ella de acuerdo a sus propios deseos. A diferencia
de la legítima, la porción de libre disponibilidad otorga al testador control total
para decidir cómo asignar esa parte de su patrimonio, sin limitaciones legales
que interfieran en su voluntad.

Según (Rivera Maguiña, 2019) “La libertad de testar y las restricciones impuestas
por el sistema obligatorio de la legítima han sido cuestiones controvertidas tanto
en la historia del derecho peruano como en el internacional”.

la relación entre la libertad de testar y las limitaciones legales asociadas a la

legítima ha generado debates y discrepancias a lo largo del tiempo, reflejando

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tensiones entre la autonomía del testador y las normativas que buscan proteger
los derechos de los herederos.

La legítima tiene como objetivo principal asegurar el sustento de los parientes

más cercanos. Sin embargo, en ciertos casos, especialmente en lo que respeta
a los descendientes, esta normativa puede no resultar justa, ya que las
circunstancias y necesidades de cada individuo.

Asimismo, se han observado recientes cambios legislativos en diversos marcos

normativos a nivel mundial, orientados hacia la reducción de la cuota de legítima
y una mayor valoración de la autonomía del testador. Ejemplos de esto se
pueden encontrar en las legislaciones de las Comunidades Autónomas en
España, así como en Francia, Alemania, entre otros países.

No obstante, aún hay sistemas jurídicos, como el nuestro, que consideran la

legítima como un mecanismo de protección para la familia y defienden el
principio de su intangibilidad. Como se ha mencionado, el objetivo de la legítima
es salvaguardar la subsistencia familiar. Sin embargo, con el aumento
significativo en la esperanza de vida, los herederos descendientes, que hoy en
día tienen entre 45 y 55 años, se encuentran en una etapa de vida productiva.
Esto les permite generar su propio patrimonio para satisfacer sus necesidades,
lo que cuestiona la justificación de extender la protección a los descendientes
más allá de lo necesario para asegurar su formación integral.

la necesidad de reconsiderar el enfoque actual de la legítima, dada la evolución

de las circunstancias sociales y económicas que permiten a los descendientes
ser autosuficientes en su desarrollo patrimonial.

5.7. Marco Conceptual

5.7.1. Herencia
La herencia consiste en la sucesión de todos los bienes, derechos y obligaciones
del fallecido que no se extinguen con su muerte. De acuerdo con la etapa del
proceso sucesorio, la herencia puede encontrarse en los siguientes estados:

• Vacante: ocurre tras la muerte del de cujus, antes de que se identifiquen

los herederos o legatarios, o cuando, habiendo sido identificados, no la
aceptan.

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 • Yacente: se refiere al periodo entre la muerte del cujus y la adjudicación
de los bienes a los herederos o legatarios.

• Aceptada: cuando los herederos o legatarios aceptan la herencia de

manera expresa o tácita.

• Divisa: se da cuando la partición de los bienes ha sido realizada, y es

posible adjudicar a cada heredero o legatario tanto la totalidad como las
partes que conforman la masa hereditaria, conforme a la voluntad del
testador. (Pérez Contreras, 2010, pág. 186)

5.7.2. Herederos Voluntarios

Los herederos voluntarios son aquellos que heredan por disposición expresa del
testador cuando éste no tiene herederos forzosos, adquiriendo su calidad de
herederos simplemente por haber sido nombrados como tales en el testamento.
Es decir, el testador puede designar herederos voluntarios únicamente en
ausencia de herederos forzosos. (RESOLUCION N°. - 2300 - 2023-SUNARP -
TR, 2023)8

5.7.3. Herederos Forzosos

Aquellos que no pueden ser excluidos de la herencia, salvo en casos de
indignidad o desheredación, se conocen como herederos forzosos. Según lo
establecido en el artículo 724 del Código Civil, los herederos forzosos incluyen a
los hijos y demás descendientes, los padres y demás ascendientes, así como el
cónyuge o el integrante sobreviviente de una unión de hecho.

El artículo 723 del mencionado código señala que la legítima es la parte de la

herencia de la que el testador no puede disponer libremente cuando existen
herederos forzosos. De esta manera, si el testador tiene hijos o descendientes,
cónyuge o conviviente, la porción de libre disposición será un tercio de sus
bienes.

8 El artículo 737 del Código Civil establece que, si el testador no cuenta con herederos forzosos, tiene la facultad de
instituir a uno o más herederos voluntarios y asignarles una parte de la herencia. En caso de no especificar dicha
parte, los herederos recibirán en partes iguales.

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En el caso de tener únicamente padres o ascendientes, dicha porción abarcará
la mitad de sus bienes. Si el testador no cuenta con descendientes,
ascendientes, cónyuge ni conviviente, entonces podrá disponer libremente de la
totalidad de sus bienes. (RESOLUCION N°. - 2300 - 2023-SUNARP - TR, 2023)

5.7.4. Legatario
Los legatarios, conocidos como sucesores a título particular, son designados
necesariamente a través de una sucesión testamentaria cuando el testador así
lo determine. En cambio, los herederos, llamados sucesores a título universal,
adquieren su derecho por vínculo matrimonial o parentesco, independientemente
de si existe o no testamento.

Además, los bienes o partes de bienes que reciba el legatario no afectarán la

legítima de los herederos forzosos, ya que el acto de enajenación estará limitado
por la porción de libre disposición del testador. (Coca Guzmán, 2020)

5.7.5. Legado
El legado consiste en un bien específico que el testador deja a un legatario. A
través del testamento, una persona expresa la transmisión de sus bienes o
derechos a una o varias personas; de este modo, el testador lega un bien
particular, en lugar de una porción del patrimonio total del fallecido. Este legado
puede beneficiar tanto a los herederos forzosos como a otras personas o
instituciones, siempre que se respeten los límites impuestos por las legítimas.
(Belzuz Fernandez, 2022)

5.7.6. Legítima
La legítima se refiere a la porción del patrimonio del causante que no puede ser
dispuesta libremente, la cual debe ser entregada, tras su fallecimiento, a las
personas designadas por la ley, ya sea a través de una sucesión testamentaria
o intestada.

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En la sucesión testamentaria, la legítima es la parte de la herencia que está
destinada, de manera obligatoria, a ser entregada a los herederos forzosos tras
la muerte del testador. (Coca Guzmán, 2020)

5.7.7. Colación
La colación es una manera de por la cual un heredero forzoso el cual es invitado
a la sucesión testamentaria en este caso la sucesión intestada el cual llega con
otros herederos del mismo orden sucesorio y grado. Así mismo se dice que la
colación constituye un derecho el cual tiene autonomía ya que es un fundamento
que está muy emanado a la repartición de los bienes hereditarios, lo cual hace
que sea tratado con todo derecho que se amerita.

Cabe precisar que la colación reintegra de la manera ficta a la herencia

absolutamente todas las donaciones y liberalidades las cuales fueron dadas o
entregadas por el causante cuanto estaba vivo a favor de a quienes después de
su fallecimiento tendrán la calidad de ser herederos forzosos. (Arce, 2009)

5.7.8. Cónyuge

Empezaremos mencionando al artículo 323 de nuestro código civil, en dónde

nos menciona que las gananciales se dividen por mitad entre los dos cónyuges
o sus herederos. Es decir, cuando la sociedad de gananciales ha fenecido ya
sea porque haya fallecido o haya sido declarada la ausencia de uno de los dos
cónyuges, entonces el otro cónyuge vivo podrá disponer de los bienes que se le
otorguen al repartir la herencia dejada por el cónyuge fallecido. Cabe señalar con
respecto a los sucesores cuando se trata de una sucesión legal es
obligatoriamente ser pariente del causante, aquí entra a tallar el cónyuge el cual
hace respetar su derecho a base del matrimonio y amparado por nuestro código
civil peruano en el artículo 323. Podemos comprender como el derecho de familia
ayuda o refuerza de cierta manera al derecho de sucesiones con la finalidad de
cumplir un rol social el cual en este punto seria salvaguardar a uno de los socios
importantes de la ya fenecida sociedad conyugal, entonces aquí es donde
ampara la cónyuge sobreviviente el derecho de habitación y sobre todo que se
encuentra en una nueva época la cual es de vivir sin su compañero de vida, el

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cual también en vida fue su consorte. Así mismo el cónyuge es de alguna cierta
forma un sucesor privilegiado o suertudo diciéndolo coloquialmente, también se
le otorgan otras prerrogativas a base de el rol que tenía en la familia. Al mismo
tiempo goza del derecho al usufructo de la tercera parte del patrimonio dejado
por el causante. (LLanos, IUS ET VERITAS, 2021)

5.7.9. Descendientes
Según el artículo 682 de nuestro código civil peruano es claro señalar que la
representación sucesoria en línea recta descendente se dice que ésta es
ilimitada a favor de los descendientes de los hijos sin distinción alguna, lo que
nos quiere decir es que si en caso de la representación puedan acercarse nietos
del causante con hijos del causante o bisnietos con nietos del causante y así
indefinidamente

Cabe precisar que no hay duda con respecto de la sucesión de los descendientes
(NO HIJOS) del causante obtengan derecho a la herencia los que lo son por la
línea que comprende al matrimonio, así como los que son por la línea
denominada extramatrimonial, estos últimos siempre y cuando hayan sido
debidamente reconocidos por vía judicial. También es necesario mencionara acá
al hijo adoptivo el cual tiene el derecho de adoptar de igual manera que los
demás herederos. (LLanos, 2016)

5.7.10. Sucesión testamentaria

Empezaremos mencionando que la Sucesión Testamentaria es la sucesión en la
cual se refleja los deseos de la persona que ha muerto, ya que éste lo manifiesta
mediante su testamento. Por lo consiguiente quedaría la tarea de ir con un
Notario para que se encargue de buscar el testamento y éste se encargue de los
trámites correspondientes para la transmisión de los bienes. Según nuestro
código civil peruano en el artículo 686 nos menciona que gracias al testamento
una persona puede disponer de sus bienes, para luego éste cuando fallezca
ordenar su sucesión con límites de la ley o formalidades que ésta señala. Esta
decisión es indiscutible ya que el causante tiene todo el derecho de organizar su
sucesión mortis causa y con la garantía de tener el poder de modificar algo si en
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caso le resulte esa decisión por un acto de voluntad hasta su último instante de
vida, por lo cual el testamento es de gran importancia ya que también es
considerado como un acto solemne y sumamente formal.

Así mismo el testamento es considerado un acto unilateral debido a que es el

acto de una sola persona, acá entra a tallar la voluntad que tenía el testador fue
eficaz por sí misma para dar vida al testamento sin ninguna dificultad. (Méndez,
2016)

5.7.11. Testador
El testador es quien manifiesta su voluntad mediante un testamento es decir
realiza el acto testamentario, es un acto que únicamente puede ser celebrado
por el testador y las disposiciones que en él contengan pueden ser bajo su
voluntad esto respalda el artículo 690 de nuestro código civil peruano, lo cual
hace referencia que todo lo dicho en el testamento debe ser la expresión directa
del testador el cual no puede poner dar disposición a un tercero ni a ningún otro
para realizar lo mencionado.

Si bien sabemos que los hijos del testador y los demás descendientes, así mismo
los padres y los demás ascendientes, el cónyuge, se dice que son herederos
forzosos y que debido a una relación netamente jurídica por parentesco están
vinculadas a él. Así mismo el testador debe asegurarse que el acto testamentario
debe darse debidamente documenta y cuidando y respetando las formalidades
dadas en nuestro código civil. Cabe precisar que el testador tiene toda la libertad
de modificar su testamento cuando él así lo desee mientras siga con vida.
(Ramírez, 2007)

5.7.12. Voluntad
Cuando entra a tallar la sucesión testamentaria, se sabe que toda persona puede
ser capaz de tener voluntad y expresarla o manifestarla en vida, ya que éste
tiene toda la libertad de disponer de su bienes mediante el testamento, se debe
tener en cuenta que las disposiciones testamentarias deber tener contenido de
absolutamente toda la voluntad del testador, todo lo dicho y mencionado por él,

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ya que es el único de tener autoridad para modificarlo mientras se encuentre con
vida, y no está permitido que éste deje como arbitrio a un tercero. (A.Verón, 2016)

CAPÍTULO II
II. METODOLOGÍA
1. Tipo y diseño
1.1. Tipo de investigación
1.2. Enfoque y diseño de investigación
2. Variables y operacionalización o categorías de estudio
3. Población y muestra
3.1. Población
3.2. Muestra
4. Técnicas e instrumentos para la investigación
5. Procedimiento de recolección de datos
6. Método de análisis de datos
7. Aspectos éticos
III. RESULTADOS
1. Análisis descriptivo
2. Análisis Cualitativo o Análisis Inferencial
IV. DISCUSIÓN
1. La comparación de resultados con antecedentes y teoría
relacionadas
V. CONCLUSIONES
VI. RECOMENDACIONES

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ANEXOS

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