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“Desarrollo de competencias en producción

de Protocolos de Investigación científica,
en el área de la salud”

Dr. de la Fuente Ruiz Rodolfo Alejandro.

 3

Con mucho cariño y respeto a todos los estudiantes en el área de la salud, que eligieron
este camino de entrega y servicio.
 4

4NTRODUCCIÒN 07

CAPITULO I
EL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN.

Identificación del problema. 10

Planteamiento del Problema. 13

Priorizar el Problema. 17

CAPITULO I I
REVISIÓN DE LITERATURA Y ELABORACIÓN
DEL MARCO TEORICO.

El Marco Teórico. 19

Revisión de la literatura. 25

Ficha personal de trabajo. 25

La cita bibliográfica estilo APA (American Psychological Association). 28

La cita bibliográfica estilo Vancouver. 30

Elaboración de la Bibliografía Genera. 33
Guía práctica de elaboración de la Bibliografía General estilo APA. 33
Guía práctica de elaboración de la Bibliografía General estilo Vancouver. 38
CAPITULO I I I
OBJETIVOS E HIPÓTESIS.

Objetivos de investigación. 43

Hipótesis. 46

CAPITULO I V
METODOLOGÍA.

Variables. 48

Definición operacional de variables. 51

 5

21pos de estudio. 54

Herramientas de Recolección de Datos. 68

Universo de Trabajo. 85

La Muestra. 87

Tamaño de la muestra. 100

Procesamiento y análisis de los datos. 104

Prueba piloto. 121

CAPITULO V
PLAN DE TRABAJO.

Programa de trabajo. 126

Calendarización. 129

Presupuesto: Recursos humanos, materiales y económicos. 130

CAPITULO V I
INTRODUCCIÓN, JUSTIFICACIÒN
Y RECOMENDACIONES FINALES.
.

Introducción. 137

Justificación. 138

Recomendaciones finales. 139

Análisis de Resultados. 142

Difusión de los resultados. 145

BIBLIOGRAFÍA. 147

ANEXOS 151
 6

PROLOGO.
En el transcurso de mi caminar en poco más de 20 años por las aulas de diferentes
Universidades en México, he tenido la oportunidad de desarrollar, tanto a nivel
licenciatura como a nivel postgrado, cátedras relacionadas con el proceso de
investigación, teniendo en mente siempre una doble finalidad; por un lado, facilitar el
desarrollo de las competencias de mis alumnos que les permitan descubrir nuevos
conocimientos y por otro lado, complementar el cuerpo formativo curricular del
educando, fortaleciendo la comprensión y elaboración del protocolo de investigación
que serán base de sus futuras tesis de grado

Desafortunadamente siempre que se inicia un nuevo curso o tengo la oportunidad de

asesorar directamente a un estudiante en la elaboración de algún protocolo de
investigación, me he topado con la inseguridad en los alumnos, pues a pesar de haber
cursado (en la mayoría de los casos) diversos cursos de investigación, tienen el temor
de no contar con las competencias básicas requeridas para desarrollar un buen
estudio, que al ser realizado origine un nuevo conocimiento y además, éste sea válido y
significativo.

En base a esta problemática me propuse desarrollar un material didáctico que al mismo

tiempo que resume en forma sencilla y accesible el método científico de investigación,
sige la pauta pedagógica del desarrollo de competencias, apoyado en al vieja premisa
“diciendo-haciendo”.

¿Que es investigar?

El investigar es una acción innata de los seres humano, podríamos decir que por
naturaleza propia siempre están investigando y tratando de escudriñar en la oscuridad
el origen de todos los eventos que lo rodean, para descubrir la verdad, o los
conocimientos más aproximado a la verdad, que por el momento respondan a la
incertidumbre y den respuesta a las preguntas planteadas.
 7

La investigación es una actividad que realizamos cotidianamente, en ocasiones sin

darnos cuenta, mediante la cual podemos recorrer un camino con el objetivo de
descubrir una verdad y crear un nuevo cocimiento, el cual en forma inmediata
representa la solución a un problemas específico que se presenta en la vida diaria, pero
la investigación científica tiene una pequeña diferencia, que para poder logra nuestros
objetivos realizamos un determinado grupo de actividades preestablecidas y
secuenciales el que se denomina método científico.

El método científico funciona como un directriz que nos permite a través de un grupo
de herramientas propias establecidas con anterioridad, poder obtener información en
forma de datos los cuales se van recolectando poco a poco, como si fueran pequeñas
partes de un gran rompecabezas, que al tener todas las pates juntas se pueden unir
para su análisis e interpretación y a través de esta formular respuestas adecuadas a
la solución del problema original.

Pero el método científico no es todo lo que se necesita para descubrir la vedad

histórica, existe un segundo elemento mucho más importante; el razonamiento humano,
capacidad que podemos aplicar del origen del problema, hasta el análisis de resultados
y sus consecuentes conclusiones. Razonamiento que permite poner en juego las
características del investigador, sus conocimientos teóricos y empíricos, al servicio de la
comprensión de la relación que se establece entre los factores determinantes
(variables) y el problema a investigar.

Escribir esta líneas me remonta a los primeros años de mi formación académica,

dentro de las aulas de la facultad de Medicina en la Ciudad Universitaria de la UNAM.,
en los cuales dentro de la currícula formal no se contemplaba la investigación, y mucho
menos la enseñanza del método científico, pensar en esos tiempos revive en mi vejas
añoranzas de vivencias compartidas con amigos muy queridos, que fuimos formados
con los principios causa efecto y bajo la rigurosidad del conocimiento científico sin
saberlo.
 8

INTRODUCCIÓN
La presente obra se propone responder a necesidades concretas de estimular el
desarrollo de competencias en investigación científica de los estudiantes de las
diferentes esferas del área de la salud, proporcionando herramientas y metodologías
teórico-prácticas, que permitirán desarrollar y fortalecer las habilidades para hacer
frente a los problemas e interrogantes que pudieran surgir en el proceso de su
formación y a lo largo de su carrera profesional.

Con la intención general de encaminar al estudiante de manera amena, práctica y

sencilla en el trabajo científico, integrando los componentes fundamentales del proceso
de investigación en una formar ordenada y sistemática, dirigiendo a través de la
presentación de actividades específicas el desarrollo del razonamiento científico,
como producto del razonamiento deductivo que estimule las competencias de
investigación de cada educando.
El presente trabajo se desarrolla a lo largo de seis capítulos, en los cuales se
desglosan conceptos, definiciones, herramientas y ejemplos concretos bajo la premisa
diciendo-haciendo.

En el primer capítulo se trabaja con la delimitación del objeto de estudio; la pregunta de

investigación y el planteamiento del problema. Proponiendo una forma de priorizar y
evaluar dicho planteamiento, de una manera esquemática y sencilla que facilita el
desarrollo de las competencias del alumno.

En el segundo capítulo de este libro se trabaja básicamente con el estudio del arte, el
aspecto teórico que enmarca al proceso de investigación, mostrando una guía práctica
para la identificación de fuentes de información, elaboración de fichas de trabajo,
abordaje teórico-práctico de las referencias del autor, y su correspondiente redacción
de la bibliografía general, todo esto siguiendo las dos estilos más utilizados en la
investigación del área de la salud, el estilo Vancouver y el estilo APA.
 9

El tercer capítulo se concentra en presentar un esquema de trabajo técnico pedagógico,

basado en estrategias teórico-prácticas, que permiten al alumno familiarizarse con el
manejo y elaboración de los objetivos de investigación y la construcción de hipótesis.

En el cuarto capítulo la exposición se torna más interesante, pues en este se inicia el

desarrollo de las competencias metodológicas que le permitirán a los futuros
investigadores, definir el Universo de trabajo, operacionalizar las variables y
comprender las estrategias para la determinar el tamaño de muestra (valida y
representativa). De igual manera se establece la clasificación del tipo de estudio en
forma apropiada, y la elaboración de las herramientas de recolección de datos (HRD)
que corresponden específicamente cada uno de ellos.
Continuamos el trabajo con la asesoría técnica para la aplicación de las HRD en el
campo de trabajo, así como una opción sencilla para el procesamiento y análisis de
los datos.

Todo lo anterior conlleva a la necesidad de establecer un Plan de Trabajo integrado por

un Programa de Trabajo específico y detallado, una Calendarización mensual de
actividades, con sus consecuentes implicaciones en tiempo y recursos tanto humanos
como materiales y su traducción al aspecto económico. Necesidad que se satisface
con el desarrollo del quinto capítulo del presente trabajo.

Para culminar esta obra el sexto capítulo aborda la construcción de la Justificación, que
se caracteriza por ser persona y reflejar en forma clara los bagajes ideológicos y
emocionales del estudiante-investigador, que motivaron el deseo de desarrollar un
proceso de investigación sobre el problema seleccionado. Además en este capítulo se
trabaja con la elaboración de la Introducción, tema desarrollado hasta la última parte del
libro, ya que es necesario que el investigador tenga terminado su trabajo antes de
pensar en la introducción del mismo.

Es importante recordar que el trabajo aquí presentado tiene como objetivo principal,
servir como base en la atención integral y capacitación de los estudiantes que se
 10

forman en las diferentes ramas en el área de la salud, estimulando y fortalecimiento de

sus competencias en el desarrollo del razonamiento científico, brindando una guía para
estimular la capacidad para sistematizar, diseñar y llevar a la práctica un protocolo de
investigación.

CAPÌTULO I
EL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN.
 11

1.1 Identificación del Problema.

Esta etapa constituye la piedra angular en cualquier proceso de investigación, se

dice que si logramos identificar, seleccionar y plantear adecuadamente un problema de
investigación, será relativamente fácil alcanzar su solución.

Cuando iniciamos nuestro caminar en el campo de la investigación, podemos sentirnos

desconcertados ante la inmensidad de los problemas de salud que sentimos no tiene
una solución apropiada, o bien ante los procesos que no están dando el resultado que
esperábamos y en primera instancia no saber a ciencia cierta que problemas son
dignos de ser analizados o como identificar un problema que sea de relevancia para su
estudio, pensando que cada investigación que se realice deberá tener como resultado
final un gran descubrimiento que revoluciones a la salud del ser humano y no, no es
así, un problema de investigación no tiene que ser una situación muy compleja o
extraña, al contrario la mayoría de las preguntas e inquietudes que surgen en nuestra
actividad diaria frente al paciente o en la comunidad pueden ser motivo de una
investigación.

Para simplificar el trabajo en esta etapa del proceso es necesario pensar en los
problemas de investigación como preguntas, las cuales desde la visión del
investigador se pueden encontrar en tres estadios diferentes:

1) Una pregunta que no se ha encontrado su solución.

Por ejemplo:

La diabetes Mellitus es una enfermedad con alta incidencia en nuestro país, la cual
vemos todos los días en los Hospitales y centros de salud, a la fecha la podemos
manejar pero la pregunta: ¿Cómo curar la Diabetes Mellitus? Todavía no tiene una
respuesta clara.
 12

2) Una pregunta que tiene una solución a medias.

Por ejemplo:

Los programas de detección oportuna de cáncer de mama en México, diseñados

para responder la pregunta:
¿Cómo tratar en forma oportuna y eficiente al cáncer mamario? (recordemos que la
supervivencia a esta enfermedad depende principalmente de su detección
oportuna).
Representa una solución a medias por que, como resultado de la Encuesta Nacional
de Salud Reproductiva del año 2003, solo el 74% de las mujeres revisa sus mamas
y un porcentaje menor (37.4%) acude al personal de salud para la revisión clínica de
las mismas.

3) Una pregunta que tiene una solución errónea.

Por ejemplo:

Recordemos a la “Talidomida”, producto de una investigación que tenia como

objetivo crear un medicamento que ayudara en el manejo de la ansiedad, el
insomnio, y en las mujeres embarazadas, las náuseas matutinas.
Pero fue una solución errónea ya que 10 años después de su salida al mercado se
descubrió que dentro de sus efectos producía terribles malformaciones fetales. Unos
10,000 niños de todo el mundo nacieron con graves malformaciones porque sus
madres habían tomado este medicamento durante la primera etapa del embarazo.

Por otro lado si el problema de investigación es relativamente sencillo, se podrá

encontrar su solucionar sin tener que desarrollar una investigación, y podremos lograr
esto utilizando las competencias individuales con las que se cuenta hasta ese
momento.
Por ejemplo:
 13

Si un paciente con Diabetes Mellitas tipo II, no responde a un manejo médico integral
establecido en conjunto por el equipo de salud; primero tendríamos que asegurar que
el paciente está siguiendo las indicaciones médicas, dietéticas, de ejercicio y de higiene
ambiental, antes de iniciar un proceso de investigación sobre;
¿Por qué mi paciente el con Diabetes Mellitas tipo II no
responde al tratamiento médico integral?

De igual manera cuando estamos trabajando en un Hospital o clínica de primer nivel de

atención, es común que surjan una serie de preguntas las cuales pensamos que
podrían ser un buen problema de investigación, pero cuando iniciamos la revisión
bibliográfica nos damos cuenta que nuestro problema realmente era una deficiencia de
información.
Por ejemplo:

¿Por qué a mí paciente femenino de 9 años de edad inició el desarrollo de una

glándula mamaria y de la otra no?

Y al revisar la bibliografía nos damos cuenta que es un problema de maduración

hormonal que se solucionará solo con la edad.

1.2. Clasificación de los problemas de investigación en salud.

Los problemas de salud se pueden clasificar en tres categorías, basados en la

información que resultará de su solución:

I.- Problemas cuya solución servirá de apoyo a la planeación y evaluación de los

procesos generales de salud: esta a su vez se divide en dos categorías.

 Problemas de salud tendientes a solucionar preguntas específicas que sirvan de

base a los directivos para planear políticas y planes de salud que permitan
responder a las necesidades reales de la sociedad.
 14

 Problemas que su solución sirve de evaluación al desarrollo de los proceso de

salud, como cobertura de vacunación, necesidades de salud pública o
asistencial, efectividad de los proceso de atención, calidad de la atención
brindada por el personal de enfermería, impacto en la detección de
enfermedades, etc.

II.- Problemas planteados por instituciones o laboratorios particulares en forma

específica.

III.- Problemas específicos de la actividad diaria del personal del área de la salud, que
plantean la necesidad de realizar un análisis de la situación problemática, identificar
sus posibles causas y proponer soluciones.

1.2 Planteamiento del Problema.

En este capítulo se plantea con claridad las circunstancias que dan origen al problema,
llevándolo de lo general a lo específico. El Planteamiento del Problema consta de tres
apartados; el primer apartado establece un encuadre mundial y/o nacional, el segundo
apartado ubica el problema en forma local, describiendo dese la perspectiva del
investigador como se conjugan los factores in situ originando el problema, y en el tercer
apartado de inscribe con claridad la pregunta de investigación.
¿Cómo iniciar?, ¿Cómo puedo saber que factores se conjugan en la práctica diaria
originando el problema de investigación?, ¿Cómo puedo plantear un problema de
investigación?
La respuesta es muy sencilla y para lograrlo recomendamos seguir estos pasos:
I. Concretizar el problema.
Escribir en la forma más clara posible la situación que pensamos esta mal y por lo
mismo nos preocupa (el problema):
Por ejemplo:
 15

Los pacientes con Diabetes Mellitus II, presentan un inadecuado

control de su glicemia.

II. Formularlo como una pregunta.

Por ejemplo:
¿Por qué los pacientes con Diabetes Mellitus II, presentan un
inadecuado control de su glicemia?

III. Redactar en forma científica.

Por ejemplo:

¿Cuáles son los factores que determinan un control inadecuado de la

glicemia en los pacientes con Diabetes Mellitus II?

IV. Identificar los factores (variables) que contribuyen el problema.

Realizar un ejercicio de lluvia de ideas mediante el cual se enlistan todas las posibles
causas o factores que desde el punto de vista del investigador contribuyen a la
existencia del problema. Entre mayor sea el número de factores pre-disponentes que se
enlisten más completa será la investigación.
Por ejemplo:

Obesidad en el paciente diabético.

Manejo médico deficiente.
No se canalizó a los grupos de autoayuda.
En la farmacia institucional no le surtieron el medicamento.
El paciente no sigue las indicaciones de su médico.
Falta de actividad física recomendada.
El paciente no acude a su control mensual.
El paciente toma mucha soda.
Falta de apoyo familiar.
 16

El paciente vive solo.

No tiene dinero para el transporte a su consulta mensual.
V. Seleccionar los factores predisponentes (variables).

Elegir en base a nuestra experiencia los factores, que representan las causas más
importantes del problema y pueden ser investigados, esta selección en un futuro serán
las variables de estudio.
Por ejemplo:

La obesidad del paciente.

Manejo médico deficiente.
No se canalizó a los grupos de auto ayuda.
El paciente no sigue la dieta establecida.
Falta de actividad física recomendada.
Falta de apoyo familiar.

VI. Elaborar el Planteamiento del Problema; establecer la relación existente entre el

problema y los factores predisponentes (variables).

Realizar una narración explicando con un lenguaje técnico-médico y en base a nuestra

experiencia, cual es la relación que se establece entre cada una de los factores
predisponentes (variables) seleccionados y el origen problema central, tomando en
cuenta el área específica en la que esta relación se da.
Por ejemplo:

………los pacientes diabéticos del ejido Benito Juárez, no acuden a su consulta

mensual por que se sienten bien y una parte prefieren hacer otras actividades en su
casa, mientras que otros se van a trabajar pues no pueden faltar, estas situaciones
agravan más el problema pues los diabéticos no siguen la dieta establecida por el
médico dado que tiene costumbre de ingerir alimentos con alto contenido calórico, o
viven solos y en muchas ocasiones no pueden salir a comprar alimentos sanos….…
 17

Invariablemente al final del planteamiento del problema se coloca la pregunta de

investigación:
¿Cuáles son los factores que determinan un control inadecuado de la
glicemia en los pacientes con Diabetes Mellitus II?

El planteamiento del problema deberá de incluir una breve descripción de los siguientes
aspectos:

o Narración del estado general del problema de salud en el estado y en el país

(Solo en caso de ser relevantes para el problema), descripción de las
características socioeconómicas y culturales del entorno local que intervienen en
el problema. Es recomendable para dar una mejor presentación mencionar
algunos datos estadísticos que ayuden a describir el contexto en el que ocurre el
problema.

o Descripción concisa de la naturaleza del problema; la discrepancia entre lo que

es y lo que debería ser, procurando dejar claro quiénes están afectados, dónde,
cuándo y qué consecuencias pueden presentarse tanto en la población como en
los servicios de salud.

o Análisis de los factores más importantes que pueden influir en el problema y un

argumento conveniente de que el conocimiento disponible no es suficiente para
solucionarlo.

1.2 Priorizar el problema.

Al terminar el planteamiento del problema tenemos un gran camino recorrido, sin

embargo antes de seguir con nuestro trabajo de investigación es necesario reflexionar
un poco y contestar las siguiente preguntas; ¿Que tan valido será la investigación y el
 18

tema?, ¿Cual será su importancia? y ¿Que tan valido es el plantear un protocolo de

investigación para poder llegar a la solución de este problema?
Para dar solución a estos cuestionamientos y a la vez validar nuestro planteamiento del
problema se recomienda realizar la siguiente evaluación:

La relevancia.
El tema seleccionado deberá ser un problema de relevancia, para ser considerado así
deberá de responder las siguientes preguntas:
¿Que tan grande es el problema a resolver?
La magnitud del problema puedes ser nacional, estatal, municipal, local o bien puede
ser un problema específico de la unidad médica donde se trabaja.
¿Quien o quienes son los afectados?
El problema puede inmiscuir a toda una población o bien exclusivamente a un médico y
a sus pacientes
¿Que tan grave es el problema?
La gravedad del problema dependerá de las afecciones y alteraciones que se den en la
salud (Individual o colectiva) si el problema no es resuelto en forma adecuada y con
prontitud.

Evitar la duplicidad.
Antes de iniciar una investigación es recomendable revisar en la bibliografía si existen
estudios previos, si el problema ya fue resuelto en otro tiempo y espacio diferente, o
bien si problemas similares han sido resueltos en forma satisfactoria, si encontramos
que el problema ya fue investigado y los resultados son satisfactorios y aplicables para
nuestro problema, en este momento termina nuestra investigación.

Factibilidad.
Una vez planteado el problema necesitamos determinar si contamos con los
recursos humanos y económicos apropiados, suficientes y disponibles para lograr el
desarrollo del trabajo y alcanzar la solución del problema.
 19

Aplicabilidad.
Necesitamos evaluar que tan factible es que los resultados obtenidos así como las
recomendaciones surgidas de la investigación, puedan ser aplicadas en beneficio de la
comunidad.

Urgencia.
Identificar que tan urgentes son los resultados que obtendremos de la investigación:
Sea porque existen vidas de seres humanos en riesgo o bien; de no lograr solucionar
en forma oportuna el problema planteado las complicaciones pueden ser muy costosas
de atender.

CAPITULO II

REVISIÓN DE LA LITERATURA Y ELABORACIÓN

DEL MARCO TEÓRICO
 20

EL MARCO TEÓRICO.

La elaboración del marco teórico es un proceso que inicia desde el momento en

que se tiene la idea de investigar un problema, incluso antes de la elaboración del
protocolo de estudio, se continua en forma constante a lo largo de todo el trabajo
atendiendo a las necesidades propias de cada fase del proceso de investigación y
termina con la revisión bibliográfica apoyo fundamental en la elaboración de las
conclusiones.

En el marco teórico se incluyen conceptos teóricos y antecedentes publicados en

revistas especializadas y/o en otras fuentes de información, y será reseñado en forma
narrativa, lógica y secuencial, en forma tal que sea evidente el producto una revisión de
la información a fondo en función del problema y las variables independientes
seleccionadas dese el inicio de la investigación.

Un marco teórico bien elaborado brinda las siguientes ventajas.

 Fortalece las concepciones teóricas del investigador, facilitando la tarea de

análisis y comprensión de los resultados.
 Ayuda a conocer información creada y reportada por otros investigadores en
relación a nuestro problema de trabajo.
 Fundamenta las bases para afinar el planteamiento del problema.
 Familiariza al investigador con diferentes tipos de diseños de investigación que
se han utilizado en la resolución de problemas similares al nuestro.
 Evita la duplicidad en la elaboración de trabajos de investigación ya realizados.
Para elaborar el marco teórico podemos consultar tres diferentes tipos de fuentes de
información:

1.- Fuentes de información primaria; Estas implican la información que llega a nosotros
de primera mano, a través de un medio impreso o electrónico, tal como las revistas
científicas, libros científicos, tesis, antologías, películas, fuentes oficiales, etc.
 21

Por ejemplo:

 Datos estadísticos de unidades de salud en sus tres diferentes niveles,

Jurisdicciones sanitarias, departamentos de las secretarías de Salud a nivel
estatal o nacional.
 Reportes anuales semestrales y mensuales de evaluaciones y supervisiones.
 Estadísticas locales.
 Libros, artículos de revistas nacionales e internacionales, periódicos, reportes
mimeografiados, etc.
 Reportes de instituciones internacionales.
 Páginas electrónicas de instituciones de reconocimiento oficial; la OMS.

2.- Las fuentes de información secundaria: Presupone un manejo secundario de la

información, principalmente son los listados que sirven de localización y/o identificación
de las fuentes primarias, los resúmenes, libros de texto, antologías, ficheros en las de
bibliotecas, etc.

2.- Las fuentes de información terciaria: Documentos que sirven de compendio de

nombres de revistas, conferencias, boletines, etc.
Recomendación para la elaboración del marco teórico.

 Establecer grupos temáticos con los factores que intervienen (variables)

en el desarrollo del problema.
 Estructurar un índice preliminar, con temas y sub/temas, como si fueran
cajones vacíos.
 Verificar que a cada uno de los sub/temas corresponda al menos una de
las variables.
 Ir llenando cada uno de estos cajones con una discusión teórica de los
sub/temas, basados en la información de las fichas personales de trabajo.
 Escribir con una narración, sencilla y accesible, la interpretación personal
(parafraseó) de la información teórica recabada en las fichas de trabajo.
 22

Escrito que deberá de ser sustentar teóricamente, con las referencias

bibliográficas o cita textual correspondiente.
Por ejemplo:

En nuestro problema hipotético:

¿Cuáles son los factores que determinan un control inadecuado de la
glicemia en los pacientes con Diabetes Mellitus II?

Los factores determinantes seleccionados (variables) se pueden enlistar en tres grupos

temáticos diferentes:

a) Variables relacionadas con el manejo médico.

b) Variables relacionadas con la actividad de los pacientes.
c) Variables en relación a las condiciones ambientales.

Índice preliminar

I) Manejo integral del Paciente Diabético.

a) Grupos de auto ayuda.
b) Manejo conservador del paciente diabético.
c) Manejo farmacológico del paciente diabético.

II) El diabético y su enfermedad.

a) La diabetes mellitas desde la perspectiva paciente.
 23

b) Rol de ejercicios para el paciente diabético.

c) Manejo dietético del paciente diabético.

III) El diabético y su medio ambiente.

a) La importancia de la familia en el manejo del paciente diabético.
b) Condiciones socio-económicas de los pacientes diabéticos.

Riesgos en la elaboración del marco teórico.

Es importante recordar que se corren riesgos de tipo éticos y conceptuales, que se

pueden presentar cuando nos encontramos en el proceso de revisión y elaboración del
marco teórico, por esta razón es necesario asumir una actitud crítica ante la diferente
literatura existente. Si se tienen dudas acerca de ciertas referencias, o se encuentran
opiniones conflictivas en la literatura, se tendrán que discutir abierta y críticamente.
Los problemas éticos más frecuentes que con seguridad nos toparemos son:

 No dar importancia a las controversias o los resultados opuestos a los del

proyecto de investigación.
 Restringir las referencias citadas solo aquellas que apoyan el punto de vista del
autor.

 Realizar conclusiones con los resultados preliminares o no confiables hacer

generalizaciones precipitadas con un solo caso o con estudios pequeños.

 Referir el resumen, sin haber leído el artículo completo.

Por otro lado cuando se inicia en la búsqueda de fuentes de información que

sustenten nuestro desarrollo teórico y no encontramos es fácil que por la desesperación
se caiga en la tentación de incluir cualquier información pasando por alto la
confiabilidad de los materiales, lo que origina que se pierda la calidad del trabajo. Para
evitar esta situación recordar siempre que si una obra o artículo no está respaldado por
 24

una institución (pública o particular) reconocida, una editorial, o una revista científica,
será dudoso su rigor científico en estos casos será mejor dejarlo de lado, y tener
paciencia para continuar la búsqueda.

LA ESTRATEGIA.

Es necesario desarrollar una estrategia específica que permita en forma concreta y

precisa aprovechar toda la información seleccionada, para evitar el riesgo de perdernos
en la información existente sobre el tema.
La estrategia debe de permitir un futuro acceso censillo a cada fuente y obtener
información de la manera más productiva.

“El investigador es libre de desarrollar una estrategia propia la cual puede

variar de acuerdo con el lugar donde se trabaja, el tema de
estudio y las fuentes a consultar.”

Para facilitar el desarrollo de su estrategia personal nos permitimos sugerir los

siguientes pasos:

 Identificar un informante clave (investigador o tomador de decisiones) experto en

el tema y obtener información sobre referencias de gente a contactar para
obtener información adicional.
 Buscar nombres de ponentes que hayan participado en conferencias y
congresos sobre el tema de estudio.
 Acudir a bibliotecas especializadas en el tema (Universidades, instituciones de
investigación, oficinas de la Secretaria de Salud, etc.) en busca de bibliografías,
lista de revistas, referencias en escritos y libros clave para dar seguimiento en
cascada.
 Acudir a hemerotecas en busca de información de periódicos y revistas de
circulación general.
 25

 Buscar referencias en índices y resúmenes de revistas científicas.

 Hacer una búsqueda computarizada de literatura, en las redes especializadas
en Salud.
Existen diversos servidores en los cuales se pueden consultar rrevistas
científicas con acceso libre como en: redalyc ([Link]), PpubMed
([Link]/pubmed), también BioMed Central
([Link]/browse/journals/), o bien servidores que suelen cobrar
en dólares sus servicios; como el EBSCO.
No siempre es necesario pagar para obtener alguno de estos artículos, existen
otras vías alternas, veamos; en el caso que después de leer el resumen (que
invariablemente publican en forma abierta) de un artículo publicado en este tipo
de páginas electrónicas sea de interés, pueden intentar comunicarse (vía
electrónica) directamente con el autor principal y solicitar el artículo, con toda
seguridad dicho autor enviará su material y en ocasiones hasta otros estudios de
corte similar realizados por él. Si esto no diera resultado, buscar la revista donde
fue publicado en la red, pudiera ser una de las revistas que están abiertas al
público sin costo, como en el caso de la revista de Salud Pública de México, o la
revistas de enfermería del IMSS, por último si nada de lo anterior da resultado,
buscar en la red por el nombre del autor o por el título competo del artículo.

Revisión de la literatura.

Cuando ya tengamos en nuestras manos (imperas o almacenas en un sistema de

computo) los diferentes materiales bibliográficos que hemos considerado son de
utilidad, se recomienda realizar los siguientes pasos.

1. Leer el Resumen (en caso de existir este) y seleccionar el material que

sea más relevante en fusión del problema de investigación propuesto.
2. Hojear y/o leer en forma sencilla las fuentes de información,
seleccionando por su contenido, aquellas que será necesario leer en
forma más detallada poco más tarde.
 26

3. Leer en forma detallada los materiales seleccionados en el paso anterior.

Se recomienda realizar fichas personales de trabajo donde se
consignaran las definiciones y aspectos más importantes de la lectura,
información que servirá de base para crear el marco teórico.
4. Crear una clasificación sencilla de las fichas personales de trabajo
realizadas. Se recomienda utilizar términos que sean familiares o
combinaciones de números progresivos.
5. Organizar las fichas por temas, de acuerdo con los diferentes aspectos
del problema en estudio.
6. Organizar la información en las fichas personales de trabajo de tal forma
que los datos que se necesitan para la elaboración del marco teórico
puedan encontrarse fácilmente.

La elaboración adecuada de las fichas personales de trabajo es de gran importancia ya

que nos ahorrará tiempo y evitaran dificultades en la elaboración del marco teórico así
como en el momento en que se estructure la bibliografía general.
A continuación mencionaremos los contenidos mínimos de una ficha personal de
trabajo, que en base a nuestra experiencia recomendamos elaborar.

Ficha personal de trabajo.

La ficha personal de trabajo es una herramienta que permite llevar un registro

ordenado de la información que se considera de relevancia en relación al tema de
investigación, y consta de una tarjeta de tamaño media carta dividida con una línea en
dos secciones; una sección de identificación y otra de desarrollo de las ideas, producto
de la revisión bibliográfica.

Cuando la información excede la capacidad de la tarjeta, debe de usarse otra tarjeta,

pero con la misma ficha. En estos casos es necesario ordenar las tarjetas con el
número, seguida de una letra .
Por ejemplo:
 27

Si la información almacenada en la ficha número 4, requiere más de una tarjeta de

trabajo, se ordenaran de la siguiente manera; (4a, 4b) y así sucesivamente.

Si contamos con una computadora, el trabajo se simplifica y la media hoja de papel es

substituida por un archivo electrónico infinito.

Para crear un archivo de estas características seguir estos sencillos pasos.

1. Con lado izquierdo del “maus”, hacer clic en el icono “Inicio” que esta en la base
de la pantalla. Aparecerá una pantalla con imágenes (iconos), que representan
diferentes funciones.
2. Identificar el icono de “mis documentos” (generalmente representado por la
imagen de un fólder abierto con documentos) y hacer clic. Aparecerá en el
centro de la pantalla la información de todos sus archivos guardados con
anterioridad y en un costado una columna ancha con tres a cuatro recuadros.
3. Identificar el recuadro de “Tares de archivo y carpeta” y hacer clic, en la imagen
del fólder donde dice “Crear nueva carpeta”. Aparecerá la imagen de un
foldercito con un recuadro en su base.
4. Escribir iniciales del trabajo y la fecha. De esta manera tendrán un archivo
confiable para almacenar y ordenar sus fichas personales de trabajo.

La ficha personal de trabajo se comprende de dos en una sección de identificación y

clasificación y una segunda sección de desarrollo.

1) La sección de identificación y clasificación se comprende de:

 Inscripción del tema de estudio
 Fecha de consulta.
 La ficha bibliográfica, información que al mismo tiempo de permitir
identificar adecuadamente el origen de la información, será muy útil al
momento de integrar la Bibliografía General.
 28

Existen varias formas de estructurar la ficha Bibliográfica, dependiendo del área del
conocimiento que se estudie. En el campo de la investigación en salud, las formas más
aceptadas actualmente son dos: La recomendada por el International Committee of
Medical Journal Editors, conocida como el estilo Vancouver y la recomendada por la
American Psychological Association, conocida como estilo APA. (Información que se
revisará unas líneas más adelante).

2) La sección de desarrollo se comprende de:

 Un resumen sintetizado.
 Comentarios personales sobre las ideas producto de la información
resumida.
En ambos casos es preciso dar los créditos correspondientes a los autores leídos
citándolos correctamente.

Por ejemplo:
Ficha de trabajo elaborada con el estilo APA.
 29

Tema; Riesgo de infección en heridas accidentales. 13/03/17

Romero, C. R. (2007). Microbiología y Parasitología Humana investigación. (3ª

ed.). México: Panamericana.
Ejemplo A:
“……..es un padecimiento que se adquiere por la contaminación de una herida
traumática con necrosis de tejido por esporas del Clostridium tetani. Generalmente
proviene del suelo, con………..” (Romero, 2007; 43). Cita textual

Ejemplo B:

Es muy importante tener presente la identificación de las diferentes

manifestaciones clínicas presentes en cada y más aún cuando se trata de un
pacientito con tétanos neonatal, la gravedad de este caso dependerá de la
rapidez con la cual sea detectado e iniciado su tratado (Romero, 2007).
Referencia bibliográfica.

La cita bibliográfica.

Respondiendo a necesidades éticas y legales es necesario indicar el origen de la

información consulta, lo cual se realiza bajo el mismo estilo de la bibliografía General.

La cita bibliográfica estilo APA (American Psychological Association).

Bajo este estilo tenemos dos variantes:

a) La cita textual.

Cuando es necesario transcribir textualmente una definición, un concepto

específico o bien alguna parte del texto, el fragmento copiado se pone entre
comillas para dejar claro, donde empieza y donde termina lo que dice el autor (La
trascripción debe de ser exacta, lo que incluye; redacción, signos de puntuación,
etc., incluso errores de edición o traducción). Después de las comillas poner entre
paréntesis el apellido paterno coma, año de publicación punto y coma y número
de la página donde termina la referencia.
 30

Por ejemplo:

“…es un padecimiento que se adquiere por la contaminación de una herida

traumática con necrosis de tejido por esporas del Clostridium tetani.
Generalmente proviene del suelo…” (Romero, 2007; 43).

Si la cita textual es mayor a 40 es necesario dejar una sangría.

Por ejemplo:

“El tétanos neonatal es un problema grave de salud pública en muchos

países en desarrollo, donde los servicios de atención perinatal son

limitados y la vacunación contra el tétanos es inadecuada. En los últimos

10 años, su incidencia disminuyó considerablemente gracias a un mejor

adiestramiento de las parteras y a la vacunación con toxoide tetánico de

las mujeres en edad fértil." (Romero, 2007; 153).

También se puede citar poniendo énfasis en el autor:

Romero dice (2007) “El tétanos neonatal es un problema grave de salud

pública en muchos países en desarrollo, donde los servicios de atención

perinatal son limitados y la vacunación contra el tétanos es inadecuada. En

los últimos 10 años, su incidencia disminuyó considerablemente gracias a

un mejor adiestramiento de las parteras y a la vacunación con toxoide

tetánico de las mujeres en edad fértil." (p153).

b) La referencia bibliográfica.
 31

Cuando apoyamos la disertación del tema en conceptos o definiciones que pertenecen

a otros autores, pero en lugar de transcribir el mensaje textualmente, solo se escriben
las ideas y conceptos propios del investigador (se parafrasea) se anota entre paréntesis
el apellido paterno del autor coma, año de publicación.

Por ejemplo:

Es muy importante tener presente la identificación de las diferentes manifestaciones

clínicas presentes en cada y más aún cuando se trata de un pacientito con tétanos
neonatal, la gravedad de este caso dependerá de la rapidez con la cual sea detectado e
iniciado su tratado (Romero, 2007).

Si si se trata de dos autores (López y Gómez, 2012), si hablamos de tres o más

autores, se citan todos la primera vez que aparecen en el texto (López, Robles, Rojas y
Gómez, 2012) y en las ocasiones subsecuentes se pondrá (López, et al.)

La cita bibliográfica estilo Vancouver.

Es la cita que se hace del material consultado, para dar fundamento técnico al
desarrollo del marco teórico y cuerpo del trabajo. La referencia se enumera en orden de
aparición con números arábigos, en superíndice y sin paréntesis.

Existen dos tipos de citas: La cita Indirecta o referencia bibliográfica la cita textual o
directa.

I. Referencia bibliográfica o Cita indirecta.

El investigador desarrolla el tema con sus palabras (parafrasea) y lo sustenta con uno
más autores. A su vez esta variedad se divide en dos subtipos de referencias;
Referencia bibliográfica específica y Referencia bibliográfica general.
1. Referencia bibliográfica específica.
 32

En el caso que se quiera mencionar al autor en el texto, el número de la referencia

se pone en seguida del apellido paterno.

Por ejemplo:

Si se trata de uno a dos autores:

Romero y García5 definen como microorganismos peligrosos aquellos…

Si se trata de tres o más autores citar al primer autor seguido de la abreviatura et al

y su número de referencia en superíndice.

Romero et al5 establecen con claridad los microorganismos patógenos…

2. La referencia bibliográfica general.

Al terminar de parafrasear la idea originada después de la lectura de uno o varios

autores, poner en superíndice el número o los números de referencia.

Por ejemplo:

Es muy importante tener presente la identificación de las diferentes manifestaciones

clínicas presentes en cada y más aún cuando se trata de un pacientito con tétanos
neonatal, la gravedad de este caso dependerá de la rapidez con la cual sea detectado e
iniciado su tratado7

II. Cita Textual o Cita directa.

Cuando se quiere transcribir textualmente una definición, un concepto específico o bien

alguna parte del texto, el fragmento copiado palabra por palabra, se pone entre comillas
y se enumera en orden de aparición con números arábigos, en superíndice y sin
paréntesis.
De este tipo de cita tienen dos subtipos: La Cita textual corta y La Cita textual larga.
1. La Cita textual corta.
 33

En el caso que la copia del texto ocupe menos de cinco renglones, se entrecomilla el
texto, se pone entre paréntesis el número de la página, y se enumera en forma
progresiva con superíndice.

Por ejemplo:

Se define como variables discretas aquellas cuyos valores en la escala están

separados entre sí por una cantidad determinada…” (p35)7.

2. La Cita textual larga.

En el caso que la copia del texto ocupe cinco o más renglones. Se utiliza el mismo
mecanismo que la cita textual corta, pero se menciona la página donde inicia y termina
el texto copiado, separadas con un guion.

Por ejemplo:

“El tétanos neonatal es un problema grave de salud pública en muchos

países en desarrollo, donde los servicios de atención perinatal son

limitados y la vacunación contra el tétanos es inadecuada. En los últimos

10 años, su incidencia disminuyó considerablemente gracias a un mejor

adiestramiento de las parteras y a la vacunación con toxoide tetánico de

las mujeres en edad fértil." (p 152-153)8.

Elaboración de la Bibliografía General.

 34

Se denomina Bibliografía General a las diferentes fuentes teóricas de información que

se han utilizados y consultado, antes, durante y al finalizar el trabajo de investigación, y
se ordenan después de las conclusiones y sugerencias, para lo cual es necesario
enlistarlas por orden alfabético (estilo APA), o en orden de aparición (estilo Vancouver),
la bibliografía general es el último capítulo de una investigación.

Es muy importante en un texto científico una adecuada preparación de la bibliografía ya

que esta revela además del rigor técnico-médico, la tenencia de una cultura general
esencial para cualquier investigador interesado en divulgar sus resultados y
experiencias.

La bibliografía cumple una doble función; por un lado, es el referente teórico en el cual
se fundamenta la investigación y nuestro razonamiento y por otro lado, sirve de hilo
conductor a los futuros lectores, en el caso que desearan profundizar más en algún
concepto desarrollado en el marco teórico.

I. Guía práctica de elaboración de la Bibliografía General estilo APA.

A. Material impreso.
Libros con autor(es) conocido(s).

 Nombre del autor, iniciando por el apellido paterno, una coma, las iniciales del
apellido materno y la inicial del nombre (s). Un punto, en caso de ser más de un
autor, poner una coma e inscribir los datos del siguiente autor hasta un máximo
de seis, si el número de autores sobrepasa esta cantidad agregar “et al”. Entre el
último y el penúltimo autor agregar el símbolo de &, o en su defecto una y.
Continuar con el año de la publicación entre paréntesis, un punto y con letra
itálica el título del libro, escribiendo con mayúscula solo la primera letra. Un
punto y, entre paréntesis el número de edición (la primera edición no se anota),
 35

otro punto seguido del lugar de la edición: Dos puntos, el nombre de la editorial y
punto final.
Por ejemplo:

Romero, C. R. (2007). Microbiología y Parasitología Humana investigación. (3ª ed.).

México: Panamericana.

Dos o más libros del mismo autor.

 Inscribir por orden de antigüedad, el libro publicado primero llevará toda la

información correspondiente. En obras siguientes del mismo autor/es se
substituirá el nombre (es) por dos asteriscos (**).
Por ejemplo:

Rojas, S. R. (1985). Guía para realizar investigaciones sociales. (8ª ed.). México:
UNAM.

(**). (2002). El proceso de investigación científica. (4a ed): México: Trillas.

Libros en los cuales los editores son los responsables de la obra.

 En estos casos el nombre del editor (es) substituyen al nombre del autor (es), el
resto de la ficha es igual.
Por ejemplo:

El manual moderno. (2009). Manual de estilo de publicaciones de la American

Psychological Association. (2a ed.).México: El manual moderno.

Trabajo proveniente de una Antología.

 Apellido paterno del autor, coma, iniciales del apellido materno, punto, iniciales
del nombre (s), punto. En caso de dos autores agregar (&), e inscribir los datos
 36

del siguiente autor. Si son más de dos autores pero menos de seis, separarlos
por una coma y entre el penúltimo y el ultimo autor agregar (&).Si son más de
seis autores agregar “et al”, punto. Entre paréntesis el año de publicación, punto.
Con letra itálica el titulo del trabajo, seguido de la palabra, En y el nombre de la
editorial seguido de un paréntesis con la abreviatura (Eds.), punto. Continuamos
con el nombre de la antología escrito con letra itálica, coma y entre paréntesis las
iniciales, (pp) con el número de las páginas que comprende el trabajo, un punto y
finalizamos con el lugar de la edición, punto final.

Por ejemplo:

Best, J. W. (1995), El significado de la Investigación. En UPN. (Eds.), Recursos y

Técnicas de Investigación I, (pp. 166-178). México.

Artículo de periódico.

 Apellido paterno, coma, iniciales del nombre (s), punto. Iniciales del apellido
materno, punto. Entre paréntesis el año, mes y día de la publicación (2012,
septiembre, 8), punto. Titulo del artículo en letra itálica. Nombre del
periódico, coma, y página. (p. A1), punto.

Burciaga, A. R. (2007, Junio, 2). Abordan problemas respiratorios en un encuentro de

Neumología. La Voz, (p. 10A).

Artículos en revistas científicas de publicación periódica.

Revistas de publicación periódica.

 Nombre del autor, iniciando por el apellido paterno, una coma, las iniciales
del apellido materno y las iniciales del nombre. Un punto, en el caso de
dos autores agregar (&), e inscribir los datos del siguiente autor. Si son más
de dos autores separarlos por una coma y entre el penúltimo y el último
 37

autor agregar (&) (hasta un máximo de seis, si el número de autores

sobrepasa esta cantidad agregar “et al”), punto. Entre paréntesis el año y
mes de publicación (en su caso), puto. Nombre del artículo, punto. Nombre
de la revista, punto. Ambos con letra itálica, número de la revista, coma,
páginas que comprenden el artículo, separadas por un guión- punto.

Por ejemplo:

Patrick, J.K. (2011). La muerte en la cosmovisión náhuatl prehispánica.

A Consideraciones heurísticas y epistemológicas. Estudios de la cultura
A Náhuatl, 43, 49-106.

Revista que se publican por número y volumen.

 Nombre del autor, iniciando por el apellido paterno, una coma, las iniciales
del apellido materno y las iniciales del nombre. Un punto, en el caso de
dos autores agregar (&), e inscribir los datos del siguiente autor. Si son más
de dos autores separarlos por una coma y entre el penúltimo y el último
autor agregar (&) (hasta un máximo de seis, si el número de autores
sobrepasa esta cantidad agregar “et al”), punto. entre paréntesis el año de
publicación, punto. Nombre del artículo punto. Nombre de la revista. punto,
ambos con letra itálica, coma, volumen de la revista, coma, entre paréntesis
el número de la revista coma, y por último las páginas que comprenden el
artículo separados por un guión.

Por ejemplo:

Rojas, M.R., Aguilar, S.C.A, Jiménez. C.A., Gómez, P.F.J., Barquera, S. & Lazcano, P.
E. (2012). Prevalence of obesity and metabolic syndrome components in
Mexican adults without type 2 diabetes or hypertension. Salud Pública Mex., 54,
(1), 7-27
 38

Es indispensable abreviar el título de la revista científica de conformidad con el estilo

utilizado List of Journals Indexed in Index Medicus (Lista de revistas indizadas en Índex
Medicus), que se publica anualmente (generalmente las revistas en la sección de
identificación del artículo presentan estas abreviaturas).

Documentos gubernamentales.

 Nombre de la oficina de gobierno, punto. Entre paréntesis el año

correspondiente, punto. El nombre de la información obtenida, si tiene
secuencia de edición, esta se indica entre paréntesis con la palabra ed (2a
ed.), punto. Lugar y nombre del departamento que emitió la información,
punto.
Por ejemplo:

Secretaria de Salubridad. (2007). Vigilancia Epidemiológica, semana 7. Mexicali, B.C.

Departamento de epidemiología.

B. Material Virtual (que no se imprime).

Artículo de una publicación en línea.

 Seguir los mismos pasos de un artículo de publicación periódica, después

del punto final agregar la leyenda: Consultado el seguida de la fecha de
consulta, coma, la palabra en: dos puntos, anotar la página web donde se
obtuvo dicho artículo.
Por ejemplo:

López, R. M., Quirantes, M.A.J. & López, R.D. (2009, Dic.). Caracterización del infarto
agudo del miocardio en la clínica popular “Simón Bolívar”. Rev Cubana Med Gen
Itegr, 35, (3), 151-159. Consultado el 29/08/2012, en: [Link]
bin/[Link]/iah/.
 39

Información de la world wide web.

 Identificar al autor o institución responsable igual que los ejemplos

anteriores y continuar con un punto. Título del artículo (con letra itálica),
punto. Consultado el (fecha de consulta), coma, la palabra en dos puntos:
y la pagina web.

Por ejemplo:

Tecnológico de Monterrey. Estilo de documentación APA. Consultado el 29/08/2012,

en: [Link] investigación/[Link]

Tener cuidado si se consulta alguna fuente bibliográfica a través del internet, que sean
libros, revistas o cualquier otro material científico que originalmente se imprime, es
necesario considerar la red como una biblioteca virtual por lo que la ficha bibliográfica
de estos materiales, se realizará de la misma manera que si se tuviera la revista
físicamente en la mano.

II. Guía práctica de elaboración de la Bibliografía General Estilo Vancouver.

Los requisitos del “International Committee of Medical Journal Editors” mejor conocidos
como estilo Vancouver, son un conjunto de normas y reglas precisas, que son exigidas
para la publicación de manuscritos en revistas científicas del área de la Salud, tanto
para la redacción del cuerpo del artículo como para estructurar la Bibliografía General.

Se recomienda no citar comunicaciones personales o un resumen y para evitar

omisiones o confusiones es aconsejable una vez finalizado el trabajo, checar la
correspondencia de cada una de las citas referidas en el texto y el número asignado en
la Bibliografía General.
 40

A. Material Impreso
Libros y monografías.

Autor (s): Apellido paterno e iniciales del apellido materno y del nombre (s), seguido de
punto. Si hay más de un autor se separan con una coma y espacio, punto. Título del
libro, punto. Si la obra está compuesta por más de un volumen, se debe mencionar
como (3 vols.), Edición. Seguido de un punto (si es primera edición no se pone), con
números arábigos y en abreviatura (3a ed.). Lugar de edición, dos puntos: Editorial,
punto y coma; Año de publicación y punto final.

Ejemplo:

Romero CR. Microbiología y Parasitología Humana. 3ª ed. México: Panamericana;

2007.

Libros y monografías cuando la condición del autor varía.

Apellido patero, iniciales de apellido materno e inicial del nombre del editor (es),
director (es) o compilador (es), (si son más de uno se separan con una coma), punto.
Título del libro punto. Volumen (a partir del segundo) (2 vols.), Edición (a partir de la
segunda) (2a ed.) un punto. Lugar de edición, dos puntos: Editorial, punto y coma; Año
de publicación y punto final.

En el caso de los autores/editores, después del nombre (s), se coloca la palabra

editores (si el libro está en español) o editors (si el libro está en inglés). Se puede dar el
caso que el autor sea la misma editorial.
Por ejemplo:

El manual moderno, editores. Manual de estilo de publicaciones de la American

Psychological Association. 2aed. México: El manual moderno; 2009.
 41

Artículo de revista científica.

Iniciar con el apellido paterno del autor del artículo, seguido de las iniciales del apellido
materno e iniciales del nombre. En caso de ser más de un autor cada autor se separa
por una coma y espacio, hasta seis autores, si son más de seis se pone la abreviatura
“et al”, y se coloca un punto, en seguida el título del artículo, seguido de un punto. Título
de la revista abreviado de acuerdo a la National Library of Medicine (NLM) basada en
en el Índex Medicus. Seguido de un punto. En forma abreviada el mes (es), y año de
publicación; punto y coma, espacio y si la revista lo incluye, se pone sin espacio el
volumen, y entre paréntesis el número de la revista: dos puntos, páginas, separando la
página inicial de la página final con un guión sin espacios y punto final.

Por ejemplo:

Rojas MR, Aguilar SCA, Jiménez CA, Gómez PFJ, Barquera S, Lazcano PE.
Prevalence of obesity and metabolic syndrome components in Mexican adults
without type 2 diabetes or hypertension. Salud Pùblica Mex. 2012; 54(1):7-27

Artículo del suplemento de un número de una revista.

Autor (es) del artículo: Apellido paterno seguido de las iniciales del apellido materno e
iniciales del nombre, cada autor se separa por una coma y espacio, hasta seis autores,
si son más de este número se pone la palabra et al, al final se coloca un punto. Título
del artículo, un punto. Título de la revista (abreviado de acuerdo a la NLM.), un punto.
Año punto y coma; volumen (si la revista lo incluye) un espacio y después la palabra
Supl (si la publicación es en español) o Suppl. (Si la publicación es en inglés) seguido
del número del suplemento, dos puntos: Páginas, precedidas de la letra S, las páginas,
van separadas la inicial de la página final con un guión, sin espacios y un punto final.
 42

Por ejemplo:

Domínguez-Alonso E, Zacca E. Sistema de Salud de Cuba. Salud Pública Mex. 2011;

53 Supl 2:S168-176.

B. Material Virtual (material que no se imprime).

Artículo de revista científica.

Autor del artículo: Apellido paterno seguido de las iniciales del apellido materno e
iniciales del nombre, cada autor se separa por una coma y espacio, hasta seis autores,
si son más de este número se pone la palabra et al, y al final se coloca un punto. Título
del artículo, seguido de un punto. Título de la revista abreviado de acuerdo a la NLM.,
seguido fecha de consulta entre paréntesis (consultado año, mes y día) con la palabra
(Internet) punto. Año en forma abreviada el mes, y entre paréntesis el número de la
revista: dos puntos, páginas, separando la página inicial de la página final con un guión
sin espacios y punto final.

Por ejemplo:

López, RM, Quirantes, MAJ, y López, RD. Caracterización del infarto agudo del
miocardio en la clínica popular “Simón Bolívar”. Rev Cubana Med Gen Itegr
(Internet). 2009, Dic. (consultado el 29/11/2017); 35(3): Disponible en
[Link]

Información de la world wide web.

Identificar al autor o institución responsable igual que los ejemplos anteriores y

continuar con un punto. Título del artículo un punto y entre paréntesis la palabra
“Consultada el” junto con la fecha de consulta, punto la palabra “Disponible en”
dos puntos: y la página web. .
 43

Por ejemplo:

International Committee of Medical Journal Editors (ICMJE) Uniform. Requirements for

Manuscripts Submitted to Biomedical Journals. Sample References. (Consultado
el 29/11/2017). Disponible en: [Link] gov/ bsd/uniform
_requirements.html

Recordemos que cuando se consulta alguna fuente bibliográfica a través del internet
como libros, revistas o cualquier otro material científico que originalmente se imprime,
se tiene que considerar a la red como una biblioteca virtual, por lo que la ficha
bibliográfica de estos materiales, se realizará de la misma manera que si se tuviera la
revista físicamente en la mano.
 44

CAPÍTULO III
OBJETIVOS E HIPÓTESIS.

OBJETIVOS DE INVESTIGACIÓN

Los objetivos de una investigación resumen lo que deseamos lograr con el estudio,
generalmente se trabaja con un objetivo general y dos o más objetivos específicos.

El objetivo general de una investigación establece lo que se espera lograr con el estudio
en términos generales y deberá de estar íntimamente relacionados con el
planteamiento del problema; para lo cual se recomienda tomar como base la pregunta
de investigación, agregar un verbo activo (conocer, establecer, identificar, investigar,
etc.), y ubicarlo espacialmente.
Por ejemplo:

Pregunta de investigación:

¿Cuáles son los factores que determinan un control inadecuado de la

glicemia en los pacientes con Diabetes Mellitus II?

El objetivo general podría ser:

Conocer (verbo activo) cuáles son los factores que determinan un control inadecuado
de la glicemia en los pacientes con Diabetes Mellitus II, (ubicación espacial), en la
comunidad de los Santorales, Mexicali, B.C.

En nuestro ejemplo anterior se establece con claridad que esperamos encontrar las
causas determinantes del control inadecuado de la glicemia y el lugar donde se
realizará dicho descubrimiento.
 45

Para sistematizar y facilitar el trabajo generalmente el objetivo general (en función de

las variables) se fragmenta en partes más pequeñas conectadas lógicamente, las
cuales se conocen como objetivos específicos.

Los objetivos específicos deben cubrir sistemáticamente todos y cada una de las
variables (factores pre-disponentes) que se asume, influyen o causan el problema de
investigación tal como se ha definido en el planteamiento del problema, de igual forma
deben esquematizar en forma clara y específica, que se desea en el estudio, donde y
con qué propósito.

Para establecer los objetivos específicos se recomienda, tomar los factores pre-
disponentes (variables) descritos en el planteamiento del problema, agregar un verbo
activo y adecuando la redacción ubicarlos espacialmente.
Por ejemplo:

Objetivo general. Objetivos específicos.

1) Investigar la obesidad de los pacientes con

Diabetes Mellitus II, en la comunidad de los
Santorales, Mexicali, B.C.

Conocer cuáles son los 2) Identificar el manejo médico deficiente de los

factores que determinan un pacientes con Diabetes Mellitus II, en la
control inadecuado de la comunidad de los Santorales, Mexicali, B.C.
glicemia en los pacientes
con Diabetes Mellitus II, en la 3) Establecer si no se canalizó a los grupos de
comunidad de los Santorales, autoayuda a los pacientes con Diabetes
Mexicali, B.C. Mellitus II, de la comunidad de los Santorales,
Mexicali, B.C.

4) Conocer si los pacientes con Diabetes

Mellitus II, de la comunidad de los Santorales,
no siguen la dieta establecida.

5) Conocer la falta de actividad física

recomendada, en los pacientes con Diabetes
Mellitus II, de la comunidad de los Santorales,
Mexicali, B.C.
 46

Con la finalidad de realizar 6) Diseñar un programa de recomendaciones

una investigación con una específicas para lograr la solución del
visión moderna, integral y problema.
con un compromiso social,
es necesario agregar dos 7) Plantear a la comunidad y a las autoridades
objetivos complementarios correspondientes, las causas del problema y
tendientes retroalimentar a la las acciones recomendadas para alcanzar la
comunidad donde se trabajó. solución.

Ventajas de los objetivos específicos

 Permite enfocar el estudio hacia el punto esencial.

 Evita la recolección de datos que no son estrictamente necesarios para entender

y resolver el problema que se ha identificado.

 Permite organizar el estudio por partes o fases claramente definidas.

 Facilitaran el desarrollo de la metodología de investigación.

 Orientan en la recolección, análisis e interpretación de resultados.

Evaluación.

Para evaluar los objetivos específicos es necesario contestar las siguientes preguntas:

 ¿Están escritos con claridad en términos operativos, especificando exactamente

que se va hacer, dónde y para qué?

 ¿Cubren los diferentes aspectos del problema y los factores que contribuyen al
mismo de manera coherente y en una secuencia lógica?

 ¿Están elaborados considerando las condiciones ambientales locales?

 47

 ¿Utilizar verbos activos suficientemente especificados para ser evaluados como;

determinar, comparar, investigar, calcular, describir, establecer, identificar,
conocer, etc.?

 ¿Evitar utilizar verbos vagos y no activos como; estudiar, apreciar y entender?

HIPÓTESIS.

La hipótesis es una predicción teórica de cómo influyen uno o más factores, sobre el
comportamiento del problemas de estudio, existen dos tipos de hipótesis, las hipótesis
de certeza (Hi) las cuales predicen una influencia positiva y las hipótesis de nulidad (H0)
aquellas que predicen una influencia contraria a la Hi.

Para elaborar la hipótesis de certeza se recomienda tomar la lista de las variables

seleccionadas para su estudio y formular una certeza, positiva o negativa con cada una
de ellas.
Por ejemplo:

En nuestro ejemplo relacionado con un control inadecuado de la glicemia en los

pacientes con Diabetes Mellitus II, se podrían formular las siguientes hipótesis de
certeza:

Hi) La obesidad de los pacientes con Diabetes Mellitus II, en la comunidad de los
Santorales, es una causa del control inadecuado de la glicemia.
Hii) El mal manejo médico es la causa que determina un control inadecuado de la
glicemia en los pacientes con Diabetes Mellitus II, en la comunidad de los Santorales,
Mexicali, B.C.
 48

Hiii) El control inadecuado de la glicemia en los pacientes con Diabetes Mellitus II, en
la comunidad de los Santorales, se debe a que el paciente diabético no se canalizo a
los grupos de apoyo.
Hiv) El control inadecuado de la glicemia en los pacientes con Diabetes Mellitus II, en la
comunidad de los Santorales, es por que el paciente no realiza ejercicio.
Hv) El control inadecuado de la glicemia en los pacientes con Diabetes Mellitus II, en la
comunidad de los Santorales, es originado por que el paciente no sigue la dieta.

Hipótesis de nulidad (Ho).

Ho) El mal manejo médico no es la causa que determina un control inadecuado de la

glicemia en los pacientes con Diabetes Mellitus II, en la comunidad de los Santorales,
Mexicali, B.C.

La mayoría de los protocolos de investigación presentan una sola Hipótesis de certeza

(Hi) en forma abierta y general, lo cual limita la profundidad y favorece la confusión del
investigador, por lo que recomendamos en lugar de una hipótesis única formular varias
hipótesis, una por cada uno de los objetivos específicos planteados en el trabajo.
Por el contrario solo se formula una hipótesis de nulidad (Ho), abriendo la posibilidad
que los resultados obtenidos no correspondan a lo esperado.

La hipótesis bien formulada tiene como función encausar el trabajo que se desea llevar
a efecto, aclara acerca de cuáles son las variables que han de analizarse y las
relaciones que existen entre ellas.

No todos los proyectos de investigación requieren de una hipótesis de trabajo, por lo

que es frecuente ver trabajos de investigación sin hipótesis. En estos casos los
objetivos específicos cumplirán el papel de guía. Este evento dependerá del método
que se elija y de las habilidades especificas del investigador.
 49

CAPITULO IV
METODOLOGÍA

Variables.

Una variable es una característica propia de personas, animales, objetos, o fenómenos

que puede tomar un valor; valor que puede cambiar dependiendo de diferentes
condiciones.

Clasificación de Variables.

Las variables se pueden clasificar en diferentes formas dependiendo de las

necesidades de cada área de estudio. En esta ocasión solo mencionaremos las dos
formas de clasificación que consideramos más importantes; una en función de sus
características específicas y la otra en función de la forma de relacionarse entre si, en el
origen del problema de investigación.

1) En función de sus características específicas se denominan variables cuantitativas y

variables cualitativas.

a) Variable cuantitativas: Son aquellas variables que se pueden cuantificar en

forma precisa, por ejemplo; la glicemia plasmática, las cifras de presión arterial,
el desarrollo de colonias bacterianas en un cultivo, y otras variables que se
utilizan con mayor frecuencia como el peso, la talla, la edad, etc.

b) Variable cualitativa: Son aquellas variables que no pueden ser medidas con
exactitud, como el amor a la carrera, los sentimientos ante la muerte de un
familiar, el dolor, etc.

2) Basados en la forma en que se relacionan entre si en el origen del problema, se

clasifican en variable dependiente, variable independiente y variable de confusión.
 50

 Variable independiente: Característica del problema a estudiar que tiene

una influencia directa que modifica a la variable dependiente.

 Variable dependiente: Característica del problema que es modificada

directamente por la variable independiente.

 Variable confusora o de control: Característica que se asocia al problema y

representa la posibilidad de tener una influencia en forma indirecta, pero
que por el momento no se considerarse de interés, por lo que solo se
tomará en cuenta para establecer su control.
Por ejemplo:

Si en el planteamiento del problema determinamos que el mal manejo médico es una

causa, del inadecuado control de la glicemia en los pacientes diabéticos. El mal manejo
médico será la variable independiente, que modificará a la variable dependiente que
en este ejemplo es el inadecuado control de la glicemia.

Manejo médico deficiente. Inadecuado control de la glicemia.

Variable independiente Variable dependiente

Causa Efecto.

En el lenguaje cotidiano se habla de causa o causas posibles del problema, en la

investigación en salud, preferimos hablar de asociaciones entre variables, si
encontramos una asociación, entre el manejo médico deficiente y el inadecuado control
de glicemia, podemos concluir que el manejo médico deficiente, es una causas que
motivan el inadecuado control de la glicemia en los pacientes diabéticos de la colonia
“X”. Está conclusión la podremos transpolar a otros casos similares, siempre y cuando
 51

podamos demostrar que el porcentaje de pacientes diabéticos con un mal manejo

médico es significativo estadísticamente hablando, y que nuestro estudio tuvo un
control adecuado de las variables de confusión.

Es de sumo interés que durante el desarrollo del estudio se establezcan los

mecanismos de control de las variables de confusión, recordemos que son aquellas
variables que pueden estar asociadas al problema y ejercer una influencia en forma
indirecta sobre el mismo, y que por el momento no serán investigadas.
En nuestro ejemplo las variables independientes son aquellas que se desarrollaron en
el planeamiento del problema como factores determinantes:
La obesidad del paciente.
Manejo médico deficiente.
No se canalizó a los grupos de auto ayuda.
El paciente no sigue la dieta.
El paciente no realiza ejercicio.
No se cuenta con el apoyo familiar.
Y las variables confusoras son aquellos factores que pueden tener influencia en el
problema de estudio pero que de momento dejamos de lado:
El paciente no sigue las indicaciones de su médico.
Falta de surtido de las recetas en la farmacia institucional.
El paciente toma mucha soda.
El paciente vive solo.
La televisión cusa mala influencia.
En este caso la falta de surtido de las recetas en la farmacia institucional, es una
variable de confusión potencial, ya que los diabéticos con inadecuado control de la
glicemia pudieran ser pacientes a los cuales las farmacias institucionales no surtieron
sus hipoglusemiantes en forma completa y oportuna y por lo mismo no los tomaron.
 52

Manejo médico deficiente. Inadecuado control de la glicemia.

Variable independiente Variable dependiente

Causa Efecto

Falta de surtido de recetas en

la farmacia institucional.
Variable de control (Confusora).

Para controlar la variable confusora en este caso, es necesario seleccionar para el

estudio aquellos pacientes que las farmacias institucionales si surtieron los
hipoglucemiantes completa y oportunamente.

Las variables de confusión (Confusoras) se deben de consideradas en la etapa de

planeación de la investigación, con la finalidad de establecer su control y evitar una
posible interferencia con los resultados de la investigación.

Definición Operacional de Variables.

Es importante describir en forma clara como define y como medirá el investigador cada
una de las variables independientes.
Para lograr la operacionalizaciòn de las variables proponemos elaborar un cuadro con
cuatro columnas:
 La primera columna corresponde a las variables independientes.
 La segunda columna se inscribirá su definición técnica, como fue establecida en
el marco teórico. Recordemos que la definición de las variables ya fueron
descrita en el marco teórico, motivo por el cual no es necesario volverlas a
trabajar, solo tienen que seleccionar, arrastrar las definiciones y presentarlas en
forma resumida en función de la precisión que se requiere para dar respuesta a
la hipótesis de certeza correspondiente.
 53

 La tercera columna corresponde a la dimensión de los variable; generalmente

descritos en unidades de medida específicas según el caso como; el peso se da
en kg, la talla en metros, el Índice de masa corporal (IMC) en masa sobre
estatura al cuadrado (Kg/m2), etc.
 La cuarta y última columna corresponde a las escalas de medición representada
por indicadores estandarizados de medición, que nos indican como el manejo de
la variable, en función del tipo de análisis estadístico que fue seleccionado para
trabajar con los resultados.

Las escalas de medición son cuatro:

1. Escala nominal: Se clasifica a los elementos por grupos de características

homogéneas, creando categorías como: Sexo (masculino o femenino), estado
civil (soltero, casado, viudo).
2. Escala ordinal: Las variables además de clasificarse por categorías se les puede
dar un orden de mayor o menor como: Grado de dolor (leve, moderado, severo),
estado de enfermedad (estable, delicada, grave).
3. Escala de Intervalo: Datos presentados con números y en Intervalos con una
distribución de frecuencia como: Temperatura (36.1ºC a 37.4ºC), grupos etarios
(0 a <1 año de edad, de 1 a 5 años de edad, de 6 a 14 años).
4. Escala de razón: Variables que además de agruparse en categorías se les da un
valor numérico continuo que puede ir desde cero, como: Peso (60kg. 60.5kg,
60.7kg), Glicemia (110 mg/dl, 130 mg/dl, 135 mg/dl).

La escala de medición es fundamental para tener un orden cuando llegue el

momento del proceso estadístico de los datos que fueron recolectados durante el
trabajo de campo.

Por ejemplo:
 54

Variables Definición Técnica Dimensión de las Escala de Medición

Variables
Obesidad. Acumulación anormal o
2
excesiva de grasa que Kg/m Índice de masa corporal
supone un riesgo para la (IMC) ≥ 30
salud (OMS, 2012).
Dieta de 1,200 kcal/día, que
Deficiente No lograr niveles Manejo no sea Variada (suficientes
manejo normales de glucosa, farmacológico; plan verduras y frutas, hidratos de
Médico. colesterol total, de alimentación, carbono complejos, fibra y
triglicéridos, presión control de peso y con restricción en grasas).
arterial, control de peso, y actividad física.
la HbA1c. (D.O.F. (2010).) Peso IMC >18 y <25.
Actividad física caminar 20 a
40 minutos/5 días a la
semana.

Manejo Metformina; 500 a 850

farmacológico con mg/día, sin exceder 3g
sulfonilureas, Tiazolidinedionas,
biguanidas, roziglitazona, 4mg/día, dosis
insulinas o los máxima 8mg/día.
inhibidores de la alfa Las principales sulfonilureas:
glucosidasa y Glibenclamida; 2.5 a 5.0 mg,
tiazolidinedionas. ajustando de acuerdo a
respuesta…
 55

Tipos de Estudio.

Con la finalidad de lograr un mejor entendimiento los trabajos de investigación se han

clasificado a través del tiempo, en diferentes categorías dependiendo de las cualidades
propias de cada modelo de investigación utilizado en su desarrollo.

Existen múltiples tipos de estudios de investigación que responden a las necesidades

particulares de cada investigador y a las diferentes ramas del conocimiento en las que
laboran.

Prácticamente cada rama del conocimiento crea un modelo de trabajo nuevo,

desarrollado específicamente para satisfacer sus necesidades de investigación, lo que
comúnmente se denomina; “Métodos especiales de las ciencias particulares”
A continuación presentaremos cuatro de las clasificaciones más frecuentemente
utilizadas en el área de la salud.

I) La primera clasificación de los tipos de estudio está basada en el método de

investigación utilizado en la elaboración del protocolo, y pueden ser: Trabajos
de investigación científicos (experimentales) y Trabajos de investigación no
científicos.

Trabajo de investigación científico (experimental)

Se dice que el trabajo de investigación es científico cuando el protocolo se desarrolló

utilizando el método de investigación experimental.

El método de investigación experimental se divide a su vez en método experimental y

método cuasi-experimental.
 56

El método experimental.

El método experimental es el único método que puede demostrar causalidad e forma

directa y en su diseño experimental clásico conjuga tres características distintivas; es
aleatorio (al azar), manipula las variables con una intervención y establece un
mecanismo de control.

 En el método experimental los individuos se seleccionan en forma

aleatoria (al azar), de tal forma que cualquier individuo del
Universo de trabajo tiene la misma posibilidad de estar incluido en
alguno de los grupos de estudio.
 En el método experimental, tiene un grupo de estudio que recibe la
intervención o experimentación.
 En el método experimental, tiene un grupo de control, que tiene
las mismas características del grupo de estudio pero no recibe la
intervención o experimentación.

En el estudio experimental el resultado de la investigación (efecto de la intervención) se

obtiene comparando los datos registrados del grupo de estudio con el grupo control.
 La importancia de los estudios experimentales radica en que la
aleatoriedad limita las variables de confusión.

Independientemente del diseño que sea utilizado los resultados de las investigaciones
científicas siempre serán validos y reproducibles.

¿Qué significa en una investigación resultados validos y reproducibles?

Validos; significa que las conclusiones producto de su análisis son verdaderas.

Reproducibles; significa que cualquier investigador deberá obtener los mismos
resultados, al utilizar la misma metodología en las mismas circunstancias.
 57

Por ejemplo:

Un laboratorio elaboró un nuevo medicamento dirigido a los pacientes obesos, con el

objetivo de lograr la disminución del índice de masa corporal, antes de sacar el
producto al mercado se necesita saber si el nuevo medicamento es eficaz o no, para lo
cual se estructuró un estudio de investigación experimental: Tomando como Universo
de estudio ratas de laboratorio con obesidad, se selecciona en forma aleatoria una
muestra representativa, integrando dos grupos con el mismo número de ratas. El
primero de ellos será el grupo experimental al cual se intervendrá aplicando el
medicamento nuevo, y el segundo funcionara como el grupo control en el cual en
lugar de aplicar el medicamento, se aplicará agua bidestilada a modo de placebo. Para
tener un mayor control y valorar mejor el efecto del medicamento, los investigadores
toman en los dos grupos un registro inicial, lo que permite conocer cuánto pesan las
ratas antes de la intervención, paso seguido le administran al grupo experimental el
nuevo el medicamento, por un lapso de tiempo determinado con anterioridad,
exactamente durante mismo lapso de tiempo en el grupo control se administra una
substancia placebo. Por último toman un nuevo registro a los dos grupos para realizar
una comparación de las diferencias entre los datos registrados después de la
intervención. Analizando en forma comparativa los registros obtenidos en los dos
grupos, los investigadores podrán concluir si el nuevo medicamento es efectivo en la
reducción de peso o no.

Seleccionar la muestra de ratas al azar, garantiza la aleatoriedad en el estudio. La

aplicación del medicamento en los ratones seleccionados representa la
experimentación (intervención) del investigador, manipulando la variable.

El grupo de ratas a las cuales se les aplicó un placebo, son el control que permitirá
limitar las variables confusoras, y así poder afirmar que la baja de peso fue por el
medicamento manejado y no por otras causas no determinadas.
 58

Generalmente la aplicación del método experimental se enfrenta con problemas éticos y

sociales, que limitan su aplicación en forma ortodoxa, por lo que fue necesario diseñar
una modificación que permite tener una mayor flexibilidad en su aplicación,
denominada método cuasi-experimental.

DIAGRAMA DE UN ESTUDIO EXPERIMENTAL.

Universo de trabajo
(ratones de laboratorio con obesidad)

Muestreo
(al azar)

Muestra representativa.

Grupo de estudio Grupo control

(Experimental) (De comparación)

Recolección inicial de datos.

Intervención o manejo de la variable No intervención

independiente

Recolección de datos Recolección de datos

después de la intervención después de la no intervención

Comparación de resultados

Análisis y conclusiones
 59

El Método cuasi-experimental.

El método cuasi-experimental, se denomina así, por ser un método de investigación

carente de algunas de las tres características del diseño clásico de investigación
experimental, pudiera ser que el proceso de aleatoriedad no fuera práctico y el grupo
control fiera éticamente imposible de establecer.

DIAGRAMA DE UN ESTUDIO CUASI-EXPERIMENTAL.

Universo de trabajo

Grupo de estudio Grupo control

(Experimental) (De comparación)

Recolección inicial de datos.

Intervención o manejo de la variable No intervención

independiente

Recolección de datos Recolección de datos

después de la intervención después de la no intervención

Comparación de resultados

Análisis y conclusiones.

Nótese que a diferencia con el diagrama del método experimental, no existió toma de
muestra aleatoria para formar los grupos de estudio.
 60

Una variante dentro del diseño de estudios tipo cuasi-experimental utilizado en

medicina con frecuencia por su sencillez en su implementación, es el denominado
estudio antes y después, en el que se utiliza un sólo grupo de trabajo. Se analiza el
grupo antes de la intervención, luego se lleva a cabo la intervención y se hace un
análisis posterior para probar si hay diferencia en el problema de estudio.

DIAGRAMA DE UN ESTUDIO CUASI-EXPERIMENTAL.

ANTES Y DESPUES.

Grupo de estudio antes

Recolección de inicial de datos

Intervención

Mismo grupo después

Recolección de datos después de la intervención

Comparación de resultados

Análisis y conclusiones.

Nótese que no existe grupo control y el grupo experimental no se selecciono en forma

aleatoria.

2. Trabajos de investigación no científicos; son aquellos estudios que no utilizan el

método experimental y echan mano de cualquier otro método en su elaboración.

Como se comento en líneas anteriores puede existir un sin número de ellos, por
ejemplo el método de investigación acción y el método etnográfico.
 61

a) El método de la investigación acción, es una estrategia específica donde

se plantea que tanto el investigador como la población son considerados
parte del Universo de trabajo y al mismo tiempo son parte de la solución
del problema, conservado siempre un mismo nivel de participación.

En este método los investigadores desarrollan una acción de intervención previamente

estudiada y planificada sistemáticamente, con el objetivo de efectuar un cambio en un
proceso de salud que no esta funcionando en forma satisfactoria.

Antes de aplicar la intervención los investigadores presentan su proyecto ante la

comunidad y conjuntamente con todos los participantes en el problema, la analizan y
realizan las modificaciones que en opinión de la comunidad requiere el proyecto,
incluyendo un mecanismo conjunto de seguimiento y evaluación.

Esta forma de trabajo conjunto permite la aplicación dinámica de la intervención, y

facilita su modificación, en caso que sea necesaria, ya que al mismo tiempo que se va
aplicando la intervención se puede ir analizando detalladamente y evaluando
periódicamente por todos los involucrados en el estudio, con la libertad de hacer los
comentarios y sugerencias personales en cualquier momento

La cualidad dinámica de este modelo de investigación permite realizar cambios en el

diseño del método conforme vamos avanzando en la investigación ya que, si en el
transcurso de la misma nos damos cuenta que las acciones desarrolladas no producen
los efectos deseados, podemos en ese mismo momento realizar los cambios
necesarios sin que por esto cambie el sentido del trabajo.

b) El método etnográfico en la investigación.

Método basado en una descripción o reconstrucción analítica de escenarios y grupos

culturales intactos.
 62

El método etnográfico en la investigación en salud, es un modelo de investigación que

surge de un concepto antropólogo-etnográfico, y tiene como objetivo aportar valiosos
datos descriptivos de los contextos comunitarios, actividades y creencias de los
participantes, registrados en los escenarios reales, en su desarrollo original, y
registrados tal cual ocurren naturalmente.
Este método plantea un análisis con una visión heurística, siendo de gran utilidad para
realizar trabajos de evaluación, descripción de fenómenos socio-médicos e
investigación teórica.
En el desarrollo de la investigación etnográfica comúnmente se utiliza la observación y
recolección de una combinación de datos tanto objetivos como subjetivos para lograr
una reconstrucción lo más apegada a la realidad posible.

En este modelo de trabajo independientemente de la recolección de datos teóricos

similares a la realizada en otras metodologías, es de suma importancia la recolección
de datos que pueden brindar los individuos de mayor antigüedad (edad) lo que posibilita
un examen del problema desde una perspectiva muy apegada al pensamiento de los
individuos objeto de estudio. Para lograr sus objetivos desarrolla procedimientos de
recolección de datos preferentemente con técnicas como la observación directa
participativa y la entrevista, ya que lo más importante es comprender el comportamiento
de la comunidad.

II) La segunda clasificación de los proyectos de investigación, es aquella que se basa

en la actividad que desarrolla el investigador.

En base a esta actividad tenemos dos grupos a saber:

1. Los estudios de intervención; trabajos en los cuales el investigador interviene

manipulando los objetos o situaciones y mide el resultado de esta manipulación, por
ejemplo el método experimental o cuasi -experimental (descritos anteriormente).
 63

2. Los estudios de tipo Observacional; trabajos en los cuales el investigador después

de realizar una metódica observación, solo analiza y describe objetos o situaciones de
salud dadas, pero no realiza ninguna intervención, en este tipo de estudios tenemos
tres variedades que son más frecuentemente utilizadas:
A. Los estudios Observacional, exploratorios.
B. Los estudios Observacional, descriptivos.
C. Los estudios Observacional, comparativos o analíticos.

A. Estudios Observacional, exploratorios.

Estudios pequeños de una duración relativamente corta que se lleva a cabo cuando
se conoce poco del problema o la situación a investigar, y en necesario contar con un
diagnóstico rápido de la situación.
Por ejemplo:

En el caso que se pretenda establecer en una comunidad lejana un centro de salud,

pero no contamos con la información acerca de las necesidades especificas de apoyo
para esta comunidad, se hace necesario diseñar un estudio exploratorio para conocer
en forma rápida la demanda potencial, así como la oferta de otros servicios de salud en
la zona.

Aunque aquí podría terminar la investigación es recomendable avanzar un poco más en

la descripción de la situación, para lo cual podemos comparar con otros centros de
salud en comunidades similares y presentar los resultados dos diferentes comunidades
y las oportunidades de acción.

Recordar que La comparación es una estrategia fundamental de la investigación que

sirve para identificar variables que ayuden a explicar por que un grupo de personas u
objetos son diferentes en relación a otro.
B. Estudios Observacional, descriptivos.
 64

Los estudios descriptivos pueden ser realizados a pequeña escala (estudios de

caso), describiendo un problema específico como puede ser; un paciente diabético que
presenta compilaciones renales o un centro de salud con problemas de infraestructura.
En este tipo de estudios se describe a profundidad las características del caso o de un
número limitado de casos, brindando una visión muy clara del problema. O pueden ser
realizados a gran escala describiendo situaciones generales e inespecíficas cono es el
caso del censo nacional de población, que se realiza cada 10 años en nuestro país.

C. Estudios Observacional, analíticos o comparativos.

En un estudio analítico se buscará establecer factores de riesgo para ciertos

problemas, esto se realiza comparando dos o más grupos, algunos de los cuales
tiene o desarrollan el problema y otros no.

Dentro de este grupo de estudios platicaremos de los tres tipos de diseño más
comúnmente utilizados.

a. Estudios tipo transversal comparativo.

b. Estudio de casos y controles.
c. Estudio de cohortes.

a. Los estudios Transversales comparativos.

Son estudios en los cuales se diseña una encuesta que se aplica a una población con
el problema y al mismo tiempo a una población sin el problema, de tal forma que al
realizar el análisis de los datos permite además de describir una población, compararla
con otra.
Por ejemplo:

En una comunidad “X” que presenta el problema de la desnutrición infantil, y en una

comunidad “Y” que no presenta el problema de la desnutrición infantil, se aplica una
 65

encuesta con la intención de establecer como influyen en la disponibilidad de los

alimentos las variables socioeconómicas, físicas y políticas, así como el papel de los
conocimientos, creencias y opiniones que influyen los hábitos alimenticios.

En este caso el investigador tiene la posibilidad no sólo de describir el comportamiento

de las variables, sino que tendrá la oportunidad comparar a los niños desnutridos con
los niños que no están desnutridos para determinar si las variables socioeconómicas,
conductuales o de ignorancia, contribuyen al problema.
b. Los estudios de casos y controles.

En un estudio de casos y controles el investigador compara un grupo en el que el

problema esta presente con un grupo control en donde el problema no esta presente
para encontrar variables que determinan la aparición del problema.
Por ejemplo:

Si se compara los pacientes de un centro de salud con un alto índice de obesidad

estudiantil (caso problema) con un centro de salud sin este problema (caso control).
c. Los Estudios de cohorte.

Son un tipo de estudios realizados a largo tiempo, en los cuales se trabaja con una
población que presenta factores de riesgo que pueden desencadenar una enfermedad
(grupo de estudio) y una población que no presenta estos factores de riesgo (grupo
control), se comparan las dos comunidades desde el inicio del estudio para darle
seguimiento, se establecen periodos de tiempo específicos los cuales se denominan
cohortes, para realizar un análisis en forma progresiva que permita apreciar con
facilidad como van influyendo al paso del tiempo los factores de riesgo sobre el grupo
de estudio, en comparación a el grupo control..
Por ejemplo:

Para tener un análisis progresivo de la aparición de enfermedades cardiovasculares, se

seleccionan al mismo tiempo dos comunidades, una de ellas ubicada en una zona
 66

urbana, de gran actividad y con un buen nivel de ingresos económicos (grupo de

estudio), y la segunda comunidad de una zona rural con recursos económicos escasos
(grupo control), se delimita un periodo de estudio de cinco años, estableciendo con
precisión los tiempos para la recolección preliminar de datos (cohortes).
Antes de iniciar el estudio se programan los tiempos de toma de datos; la primera toma
al iniciar la investigación, y cohortes de recolección de informaron (toma de datos) cada
cuatro meses, con los cuales se puede ir analizado y describiendo como van influyendo
en forma progresiva, las condiciones ambiéntales así como las formas de vida, en la
aparición y evolución de las enfermedades cardiovasculares.

III) La tercera clasificación divide a los trabajos de investigación en dos categorías

dependiendo del tipo de variables con las que se trabaje.

1) Trabajos cuantitativos, cuando las variables a investigar son cuantitativas

(factibles de ser medidas en una forma convencional, como la edad, el
ingreso económico, el peso, la presión, etc.).

2) Trabajos cualitativos, cuando una o más de las variables estudiadas son

cualitativas (no son factibles de ser medidas numéricamente, como el
dolor, la ética profesional, el cariño a los pacientes, etc.)

IV) La cuarta clasificación basada en el tiempo que ocurren los hechos que dan
origen a las variables de estudio y pueden ser: Estudios transversales y Estudios
longitudinales, los que a su vez se subdividen en estudios longitudinales prospectivos
y estudios longitudinales retrospectivos

1) Estudios Transversales; trabajos que analizan las variables de un fenómeno que

se da en un solo tiempo y la recolección de datos se ciñe exclusivamente a ese
espacio temporal, como si se tomara una fotografía momentánea y solo las variables
que se encuentran en juego en ese momento se estudian. En este tipo de estudios no
se mide la evolución de ninguna variable.
 67

Por ejemplo:

Realizar una investigación para conocer en un momento determinado, las condiciones

de infraestructura con las que cuentan los centros de salud del municipio de Mexicali.

2) Estudios Longitudinales; aquellos estudios en los cuales el comportamiento de

las variables del fenómeno analizado se desarrolla en una forma continua y la
recolección de los datos se realiza en forma consecutiva durante todo el tiempo que
dure el fenómeno estudiado, y pueden ser retrospectivos o prospectivos. En este tipo
de estudios sí se mide la evolución de alguna o todas las variables que intervienen en
el problema.

a) Estudios longitudinales retrospectivos: estudios en los cuales el

seguimiento al comportamiento de las variables se realiza del pasado al
presente en forma continua.

Por ejemplo:

En los casos de muerte materna definida en 1992 por la OMS como "…la muerte de
una mujer mientras está embarazada o dentro de los 42 días después de la terminación
del embarazo, independientemente de la duración y lugar del mismo, producida por
cualquier causa relacionada o agravada por el embarazo o su manejo, pero no por
causas accidentales o incidentales" se obliga a todos los hospitales del sector salud, a
través del comité de muertes maternas presidido por la jefatura de enseñanza de cada
unidad, a realizar una investigación longitudinal retrospectiva, la cual tiene como
objetivo general conocer cuales son las causas de la defunción materna. Para alcanzar
este objetivo es necesario iniciar el análisis en el pasado, desde el primer contacto de
la embarazada con la clínica de atención, dar seguimiento revisando en forma
progresiva todas y cada una de las consultas recibidas registradas en los expedientes
médicos de la institución tanto del primero como del segundo nivel de atención y en su
caso hasta el tercer nivel de atención, el análisis se continua hasta la última nota
 68

médica donde se consigna la defunción materna. Para complementar el estudio se

necesario pedir (en su caso) los resultados de la autopsia.
Como se puede observar esta investigación es de carácter longitudinal retrospectivo por
que se parte de un hecho acontecido (la muerte materna), se inicia en el pasado, desde
el primer día que la embarazada acudió a control y se va analizando la evolución del
manejo en forma paulatina, hasta llegar al día de la defunción.

b) Estudio longitudinal prospectivo. En este tipo de estudios el seguimiento

al comportamiento de las variables estudiadas, se realiza del presente al
futuro.
Por ejemplo:

Preocupados por el aumento en la incidencia de las muertes maternas en los

Hospitales del IMSS, se diseño un programa de intervención tendiente a disminuir este
tipo de defunciones, a través de la mejoría en la calidad de la atención obstetricia. Ante
la implementación en el bienio 2002-2003 del nuevo programa de intervención directiva
a nivel nacional será necesario plantear un estudio de tipo longitudinal prospectivo que
nos permita realizar la evaluación de su aplicación, estableciendo un análisis detallado
de su evolución día a día, desde el primer momento de su aplicación hasta el último día
del 2003.
Este tipo de estudios son muy útiles cuando queremos establecer una evaluación de
procesos de salud que se están desarrollando en forma progresiva, y tiene la gran
ventaja de permitir realizar análisis parciales de la investigación (cohortes) situación que
facilita el análisis progresivo de los efectos de la intervención realizada.

Existen autores que suelen hablar de estudios transversales retrospectivos para

designar aquellos estudios de tipo transversal que analizan el comportamiento de
variables en tiempo pasado; por ejemplo investigar cuantos casos de muertes
maternas se registraron el 2012, lo cual es erróneo si nos basamos en las definiciones
descritas aquí.
 69

Herramientas de Recolección de Datos.

Esta etapa de la investigación es de suma importancia pues las herramientas de

recolección de datos permiten obtener en forma metódica y sistemática, la información
deseada en relación al objeto del estudio (personas, objetos, eventos o fenómenos) y
su entorno.

Como se menciono líneas atrás, la recolección de la información debe ser metódica y

sistemática, de lo contrario se corre el riesgo de tener muchos problemas al manejar los
datos y más aun cuando se intenta interpretar los resultado que han ido surgiendo en el
transcurso de la investigación, lo que limitaría las posibilidades de obtener
conclusiones validas y aplicables.

De la misma forma en que se desarrollaron diferentes métodos de investigación, se han

desarrollado diferentes herramientas para la recolección de datos, respondiendo a las
necesidades específicas de cada situación dada. Las herramientas de recolección de
información que, desde nuestra perspectiva son más recomendables para la
realización de estudios en el área de la salud son:

1 Revisión de información disponible.

2 Observación.
3 Entrevista (cara a cara).
4 Encuesta.
5 Discusión de grupos focales (especializados).

1) Revisión de información disponible.

Frecuentemente hay una gran cantidad de datos recolectados por otras personas
que no necesariamente han sido analizados o publicados. Localizar las fuentes y
recuperar la información, es un buen punto de partida en cualquier esfuerzo de
recolección de información.
 70

Con esta técnica se puede analizar la información registrada en forma rutinaria en los
diferentes servicios de las unidades médicas, en los reportes diarios, semanales o
mensuales de dichas unidades, en los registros de las jurisdicciones sanitarias, así
como en los registros estatales y delegacionales de las diferentes instituciones de
salud, esta revisión permite detectar diferentes aspectos en torno al problema de
estudio como puede ser; las condiciones físicas de las unidades médicas, porcentaje
de ocupación hospitalaria, incidencia de padecimientos, aumento en morbilidad y
mortalidad, implementación de intervenciones oficiales etc.
Para sistematizar el registro de este tipo de información, se recomienda diseñar un
instrumento específico de apoyo, denominado cédula de cotejo, o bien podemos utilizar
una hoja cuadriculada organizada adecuadamente.

La cédula de cotejo se debe de estructurar con dos secciones: La primera sección

corresponde a la identificación de la cédula y deberá tener registrado el Titulo de la
investigación, el objetivo específico que motivo la revisión de la información y fecha de
toma de datos.
La segunda sección se estructura en función de las variables a investigar y siguiendo
una lógica de orden, según se presente la información original.

Por ejemplo:

Titulo de la Investigación.
Situación que guarda la incidencia del síndrome metabólico
en la población del ejido Benito Juárez.
Objetivo específico.

Conocer la incidencia del síndrome metabólico

en la población adulta del ejido Benito Juárez. 12/12/12

Nombre Índice de Masa Diabetes Hipertensión Triglicéridos Colesterol

del Corporal (IMC) Mellitus Arterial sanguíneos sanguíneo
paciente
 71

Las ventajas de usar datos existentes son:

 La rapidez con la que podemos recolectar una buena cantidad de información ya

existente.
 Lo económico, ya que en una sola visita a cualquier institución es factible obtener
toda la información existente, en relación a nuestro problema.

Las desventajas de utilizar este tipo de información son:

 En ocasiones es difícil lograr el acceso a los archivos oficiales o reportes

requeridos.
 En múltiples ocasiones la información requerida es incompleta y poco precisa.
 Los datos existentes no están actualizados, como sucede con el censo de
población, el cuál entre más tiempo pasa menos actualizados están los datos.
 Las definiciones y métodos de registro comúnmente varían de una institución a
otra y aun dentro de la misma institución los datos pueden variar de un periodo a
otro.
2) La observación.

La observación es una técnica que implica seleccionar, ver y registrar

sistemáticamente las características de: seres vivos, objetos, conductas o fenómenos.

La observación se clasifica de dos formas:

A) Observación indirecta: Cuando se realiza a través de un instrumento, como es el
caso de la utilización de un microscopio para observar el desarrollo de colonias de
bacterias, o bien cuando utilizamos un estadímetro para valorar la talla de los
pacientes.

B) Observación directa: Cuando se realiza directamente con los ojos del

investigador.
 72

A su vez la observación directa se pueden dividir en:

a) Observación directa participativa: El responsable de recolectar los datos o

la información se involucra de incognito y en forma directa con la actividad
objeto de la investigación, de tal forma que nadie sabe que esta
investigando.
Por ejemplo:

Si se investiga la calidad de atención que se otorga en un centro de salud, el

investigador asiste a solicitar atención médica sin informar nadie de su objetivo, toma
el papel de un paciente enfermo, y desde esta posición observa el desarrollo del
proceso de atención; desde el momento en que llega y observa la distribución de los
servicios dentro de la unidad, la atención recibida de parte del personal paramédico en
lo que solicita y espera su turno para pasar a la consulta, hasta el momento en que es
atendido por el Médico. Realizando todas sus observaciones en forma incógnita, sin
que nadie en la unidad médica sepa que está investigando.

Ventajas.

 Se evita la modificación de la conducta de los individuos de la investigación al

sentirse observados, (sesgo del observado).
 Se puede realizar una investigación directa con una inmejorable posición
estando en el centro del problema mismo.

Desventajas.

 La subjetividad en los datos observados, pues al participar en forma activa corre

el riesgo de involucrarse con los otros actores y mezclar sus sentimientos con la
investigación.
 73

 Como no se puede realizar el registro inmediato de la observación, tenemos que

confiar en la memoria hasta que tengamos el tiempo y un lugar donde nadie nos
pueda ver, para poder anotar los datos observados en una libreta de campo.

b) Observación no participativa. El responsable de recolectar los datos o la

información no se involucra directamente con la actividad, realizando su
observación al margen del objeto de estudio.
Por ejemplo:

Si estamos investigando la calidad y calidez de atención que brinda el médico familiar

de una unidad de salud, se informa al doctor y a los pacientes el objetivo de la
investigación, realizando la observación desde un ángulo del consultorio que le permita
registrar el desarrollo de la atención sin intervenir en el curso de la misma, pero
llevando un registro inmediato de sus observaciones.

Ventajas.
 Se evita hasta donde es posible la subjetividad en los datos observados.
 Se puede ir registrando la información en el mismo momento en que se observa.

Desventajas.
 La modificación de la conducta de los individuos de la investigación al sentirse
observados (sesgo del observado).
 No siempre se puede observar todos los hechos y manifestaciones del objeto de
estudio.

Para llevar un registro adecuado de los datos recolectados con la observación se

recomendable utilizar una libreta de campo

La libreta de campo.
Se trata de una libreta que puede ser seleccionada al gusto del investigador, (se
recomienda un tamaño práctico) con sus hojas divididas en dos secciones:
 74

1. Sección de identificación: Título de la investigación, objetivo específico que

motivo la observación, nombre del observador, año, mes, día y hora específica.
2. Sección de registro de datos: Esta a su vez se divide en dos columnas; la
primera de ellas (Resultado de la observación) más ancha para ir describiendo
todo lo observado, en función del desarrollo del problema de investigación y de
sus variables. La segunda columna más delgada (Interacción de variables),
espacio dedicado al proceso de análisis de la información, en el cual una vez
terminada la observación se remarcara las interacciones de las variables
observadas.

Por ejemplo:
Título.
Calidad de atención que se otorga en una de Medicina Familiar del IMSS.
Objetivo.
Identificar las deficiencias en la relación médico-paciente, durante
el proceso de atención de una unidad de Medicina Familiar.

Nombre del observador. Fecha y hora.

Dr. Gómez 12/10/2012: 8:10
Resultado de la observación. Interacción de
variables.

….al inicio de la consulta el médico sentado en su Deficiencia de

escritorio mirando la pantalla de la computadora pregunta calidez.
al paciente cual es el motivo de la consulta, sin retirar la
mirada de la pantalla…

3) La Entrevista.
La entrevista es una técnica de recolección de datos que involucra el
cuestionamiento oral de los entrevistados, ya sea en forma individual o en grupo. Las
respuestas a las preguntas d e una entrevista deberán de ser grabada en una cinta
magnética.
 75

Existen ocasiones en las cuales por motivos diversos el entrevistado no desea que su
voz quede grabada. En estos casos se aconseja utilizar una libreta de campo en al cual
se va anotando los puntos más sobresalientes de la entrevista y tan pronto sea posible,
se recomienda transcribir la información y ampliarla en forma detallada.
La entrevista se clasifica en entrevista estructurada y entrevista no estructurada.
Entrevista estructurada es aquélla que se desarrolla bajo un guión de preguntas pre-
establecidas y en la cual, no se da libertad al entrevistado de opinar fuera de esta lista
de pregunta.

Por ejemplo:

Para entrevistar a un funcionario de la Secretaria de Salud, es necesario realizar un

cuestionario con una lista fija de preguntas, en una secuencia estandarizada y
respuestas pre-categorizadas que permitan desarrollar una entrevista guiada y sin
errores que pudieran incomodar al entrevistado, lo cual dificultaría la obtención de la
información deseada.

Este método por ser poco flexible, es útil cuando el investigador conoce de antemano el
sentido de las respuestas esperadas o cuando el número de entrevistados es
relativamente grande.

Entrevista no estructurada, es aquella que se desarrolla contando únicamente con

preguntas guía, que tienen la función de iniciar la entrevista, estas preguntas son
abiertas dando libertad al entrevistado de discutir todos los puntos, sin restricciones
para las respuestas, permitiendo seguir cualquier orden y con tiempo ilimitado. El
entrevistador puede hacer preguntas adicionales para obtener tanta información extra
como sea posible.
Este tipo de entrevista se puede aplicar en forma individual o grupal a informantes clave
o a la comunidad en general.
 76

Dentro de esta clasificación cabe la variedad de entrevista denominada “Historias de

vida”, en la cual por necesidades especificas del problema de estudio el entrevistado
realiza una narrativa en base a los recuerdos más significativos de su historia personal.

4) La Encuesta.
En esta técnica de recolección de datos se utiliza un instrumento o formulario
impreso (cuestionario) destinado a obtener información sobre el problema en estudio.
El cuestionario puede ser llenado por el encuestado, o por un encuestador especifico
(puede ser el investigador responsable o no).
La forma de aplicar el cuestionario dependerá del tipo de estudio que se esta
desarrollando, el Universo de Trabajo y el tipo de información que se requiera.
A continuación expondremos algunas de las formas más frecuentemente utilizadas:

 Por correo: El cuestionario y las instrucciones escritas en forma clara se

envían por correo y se pide al informante que los regrese de la misma
manera.
 En forma simultánea: Se reúne al mismo tiempo a todos los informantes en
un lugar apropiado, se dan las instrucciones en forma oral o escrita y se pide
que en ese momento llenen los cuestionarios.
 Individualmente: Se contrata a un grupo de encuestadores con experiencia, a
los cuales se les brindará una capacitación especifica, clara y concisa sobre
el tipo de encuesta las particularidades del levantamiento de la misma, y los
objetivos que se persiguen en la investigación, paso seguido se les distribuye
el trabajo en forma equitativa y se les llevará al campo para el levantamiento
de los datos.

Las encuestas se clasifican en razón del tipo de reactivos (preguntas) que se utilizan; si
solo utilizamos reactivos cerrados estamos hablando de una encuesta cerrada, si se
utilizan reactivos abiertos, estamos hablando de una encuesta abierta, y en el caso
 77

que se utilicen ambos tipos de reactivos entonces estamos hablando de una encuesta
mixta.

Reactivos cerrados: Son aquellos que en su inscripción ofrecen las opciones de

respuesta, como los reactivos dicotómicos, de “si o no”, y los reactivos que presentar
una respuesta con opción múltiple o en miscelánea.
Por ejemplo:

¿Acostumbra caminar por lo menos 30 minutos al día?

Si_____ No_____

¿Cuántos días a la semana come verduras?

a) 1 a 2 _____ b) 3 a 5_____ c) Toda la semana_____ d) Nunca_____

Los reactivos abiertos; son aquellos que al ser estructurada la pregunta, se deja un
espacio abierto para la respuesta.
Por ejemplo:

Mencione usted como fue la atención que recibió de su médico familiar en su última
consulta._______________________________________________

Reactivos mixtos: Son aquellos que al ser estructurada la pregunta, se utilizan las dos
variedades de reactivos mencionados con anterioridad.
Por ejemplo:

¿Considera que es fácil seguir todas las indicaciones médicas?

Si_____ No_____
¿Por que?__________________________________________
 78

La aplicación de esta herramienta nos brinda grandes ventajas como son:

 Costo relativamente bajo.
 Brinda información de un número proporcionalmente grande de individuos en un
periodo corto de tiempo.
 Proporciona una mayor accesibilidad para la obtención análisis e interpretación
de los datos.
 Permite eliminar los sesgos que introduce el encuestador.
 Permite el anonimato de los informantes.

Al aplicar una encuesta se recomienda tener presente sus principales desventajas

como:

 Es una técnica poco flexible, la información no puede variar ni profundizarse.

 Si se envía por correo, tiene el riesgo perderse o que no sea contestada por la
persona indicada.
 Es muy difícil de utilizar con personas analfabetas, o en niños pequeños.
 No permite aclaración de dudas en los datos obtenidos.

Por último daremos unas sugerencias para facilitar la elaboración de los reactivos.
1. Dar un repaso general del marco teórico.
2. Retomar las hipótesis de certeza y seleccionar aquellas que en base a
nuestra experiencia, se puedan resolver con la aplicación de una encuesta.
3. Elaborar en forma de lluvia de ideas tres o cuatro reactivos para cada
hipótesis de certeza seleccionada.
4. Leer con calma los reactivos elaborados y desechar aquellos que sean
inespecíficos o muy complejos.
5. Revisar los reactivos restantes y verificar están respaldados por información
descrita en el marco teórico.
 79

5) Discusión de grupos focales.

Esta herramienta de recolección de datos se basa en la organización de un grupo de

interés específico (grupo focal) agrupando de seis a doce personas, para establecer
una discusión guiada por el investigador, durante la cual los miembros del grupo
hablan libre y espontáneamente acerca del tema de la investigación.

El objetivo principal de la discusión de un grupo focal, es obtener información a

profundidad sobre conceptos, percepciones e ideas de un grupo específico, en base a
una discusión libre que se desarrolla entre todos los elementos del grupo.

La técnica de discusión con grupos focales puede utilizarse para enfocar la

investigación y desarrollar hipótesis relevantes mediante la exploración a profundidad
del problema bajo investigación y sus posibles causas.
Por ejemplo:

El investigador desea iniciar un acercamiento al problema de los embarazos en las

adolescentes en un plantel de educación media superior. Debido a que no tiene una
idea completa de las posibles causas del aumento en el índice de embarazos en este
plantel en particular, decide organizar discusiones con tres grupos focales; el primero
formado por maestros y asesores psico-pedagógicos del plantel, el segundo con
alumnos quinto y sexto semestre y un tercero grupo de discusión integrado por los
padres de familia.

Con esta herramienta de trabajo el investigador espera identificar causas potenciales

del problema a partir de la información registrada y explorar tópicos confidenciales. Por
otro lado el investigador tiene la posibilidad de formular preguntas que pueden ser
utilizadas en entrevistas estructuradas futuras, fortalecer sus encuestas con reactivos
más específicos y desarrollar mensajes adecuados ala problemática en estudio.
 80

Es importante rescatar una serie de datos suplementarios sobre los conocimientos,

creencias, actitudes y prácticas de la comunidad cuando estos se encuentran
disponibles pero son incompletos o no son muy claros.

La discusión con grupos focales no se debe de utilizar para probar hipótesis o para
ofrecer resultados de investigación que puedan ser generalizadas a toda la población.

Después que se ha descrito las ventajas y desventajas de las herramientas de

recolección de datos (HRD), queda claro que estas pueden complementarse entre si, la
combinación de diferentes técnicas puede maximizar la calidad de los datos
recolectados y reducir la posibilidad de errores (sesgos).

Clasificación de las Herramientas de Recolección de Datos (HRD).

Al igual que los estudios de investigación que reciben diferentes clasificaciones

dependiendo de sus características, las herramientas de recolección de datos se
clasifican en base a la forma como son utilizadas en la recolección de datos, de esta
manera pueden ser: Herramientas de recolección de datos flexibles y herramientas de
recolección de datos no flexibles.

Las herramientas de recolección de datos flexibles también se llaman técnicas de

investigación cualitativa, estas técnicas recaban información que no es fácil de medir y
con frecuencia se registra en forma narrativa, las más frecuentemente usadas son:

 La entrevista no estructurada.
 La discusión con grupos focales.
 La observación participativa.

Las técnicas de investigación flexibles permiten identificar la interrelación de variables,

ofreciendo una rápida imagen de la naturaleza, las causas de los problemas y las
diferentes formas en que estos pueden afectar a la población de estudio.
 81

Las herramientas de recolección de datos no flexibles también denominadas técnicas

de investigación cuantitativa, son aquellas que permiten medir la magnitud, la
distribución y la asociación de las variables en una población estudiada.

 La revisión de información disponible.

 La observación no participativa.
 La encuesta.
Con mucha frecuencia las técnicas de recolección de dato se utilizan de manera
combinada en un solo estudio, complementándose entre sí, lo que permite una mayor
flexibilidad en la recolección de la información, cuando esto sucede se recomienda
tener las siguientes recomendaciones:

 No se debe incluir demasiadas preguntas abiertas en encuestas a gran escala,

por que se dificulta el análisis.

 No se usen técnicas estadísticas inadecuadas para los datos cuantitativos

generados en estudios de pequeña escala.

 Es factible recolectar datos cuantitativos y cualitativos en un sólo cuestionario.

Sesgos en la recolección de datos

El sesgo en el proceso de recolección de datos, es cualquier distorsión que genere

una toma de información no representativa de la verdadera situación. Dentro de las
causas de esta distorsión mas frecuentes son:

Sesgo en la Encuesta.

 Instrumentos defectuosos; como ejemplo tenemos; encuestas realizadas con

preguntas cerradas de temas que los encuestados conocen muy poco,
 82

preguntas abiertas sin una guía adecuada para responder, preguntas con frases
muy vagas o preguntas sin una secuencia lógica.

 Escalas de medición deficientes; cuando se usan escalas de medición no

estandarizadas, o estructuradas con criterios que no han sido bien
fundamentados.

Estas causas de sesgo puede prevenirse con una planeación cuidadosa del proceso de
recolección de datos, con la aplicación de una prueba piloto a los instrumentos de
recolección de datos, y unificando nuestros escalas de medición con estándares bien
fundamentados.

Sesgo en la Entrevista.

 Efecto de la entrevista sobre el informante, este tipo de sesgo se puede

presentar en todo tipo de entrevistas, en estos casos los informantes tratarán de
interpretar las intenciones de la entrevista y de ciertas preguntas y darán una
respuesta que ellos piensan es la correcta.

Esta causa de sesgo puede prevenirse con una adecuada explicación a los informantes
sobre los objetivos del estudio, planeando tiempo suficiente para la realización de la
entrevista y asegurando la confidencialidad de la información.

 Inadecuada selección de los entrevistadores, este tipo de sesgo se da cuando

se utilizan como recolectores de la información a individuos que estén
relacionadas directa o indirectamente en el ámbito del problema estudiado.

Esta causa de sesgo puede prevenirse seleccionando a recolectores de información

que no tengan una relación directa o indirecta con el problema en estudio, y
capacitando adecuadamente al entrevistador.
 83

 Inducción de la Respuesta, este sesgo cuando voluntaria o involuntariamente

sugeríos la respuesta en la pregunta; ¿verdad que no esta mal……? ¿Verdad
que si está de acuerdo………….?

Esta causa de sesgo puede prevenirse capacitando adecuadamente al entrevistador.

Sesgo en la Observación.

 Sesgo del observador, esta distorsión puede ocurrir fácilmente cuando el

investigador tiene poca experiencia o se encuentra involucrado en el problema,
en estos casos el observador solo ve y oye las cosas que le interesan y suele
dejar de lado información que puede ser muy importante para la investigación.

Esta causa de sesgo puede prevenirse preparando guías para los protocolos de
observación, y capacitando adecuadamente a los recolectores de datos. Cuando se
utilizan técnicas de recolección flexibles se recomienda que los recolectores de datos
trabajen en pares, de manera que puedan discutir e interpretar los datos
inmediatamente después de la observación.

 El sesgo del observado, es muy fácil que los individuos al sentirse observados no
se comporten como lo hacen cotidianamente, y adopten conductas
estereotipadas según sea la idea de cada quien, de cómo debe de ser.

Esta causa de sesgo puede prevenirse desarrollando una observación tipo participativa
o bien cuando esto no es posible, se recomienda tener un poco de paciencia para
iniciar la recolección de datos, y esperar que los observados se hayan acostumbrado a
la presencia del observador y por el simple paso de tiempo regresen a su conducta
habitual.
 84

Es muy importante prevenir los sesgos en la utilización de las herramientas de

recolección de datos, esto se logra si el investigador tiene en mente la posibilidad de
que se presenten.

Nota; Si no se tiene éxito al tratar de evitar los sesgos, se debe reportar honestamente
que los datos están sesgados explicando el origen y las repercusiones de los mismos.

Consideraciones éticas.

Cuando se desarrollan las técnicas e instrumentos de recolección de datos, es

indispensable que realicemos una evaluación de hasta donde se puede producir daño
físico o emocional a los informantes. Algunas formas más frecuentes de producir daño
son las siguientes:

 Violar la privacidad de las personas con preguntas delicadas o revisando

registros con datos personales.

 Observar conductas íntimas de los informantes sin su consentimiento.

 No respetar los valores culturales, las tradiciones o los eventos considerados

como tabú.

 Comprometer al informante revelando su identidad en estudios de alto riesgo.

A continuación se presentan algunas recomendaciones prácticas que permitirán limitar

el daño a los individuos de estudio.

 Obtener el consentimiento (informado) de la(s) persona(s), posterior a una

información general sobre los objetivos de la investigación.
 85

 No hacer preguntas delicadas antes de establecer una buena relación con el

informante.

 Asegurar la confidencialidad de los datos obtenidos, y la seguridad que la

identificación del informante se mantendrá en secreto.

 Si por los objetivos del estudio se tienen que hacer preguntas delicadas (como
las relaciones familiares íntimas) se aconseja omitir nombre y dirección en la
identificación de los cuestionarios.

Evaluación de las herramientas de recolección de datos.

Para evaluar las HRD, se recomienda enlistar en un cuadro los objetivos específicos
relacionados con las variables y frente de ellos en forma desglosada escribir la HRD
mediante la cual los alcanzaremos.

Por ejemplo:
Objetivos específicos. Herramienta de recolección de datos.

Identificar el mal manejo médico en Revisión de información disponible.

los pacientes con Diabetes Mellitus (Analizar la nota médica).
II, en la comunidad de los Entrevista no estructurada,
Santorales, Mexicali, B.C. (preguntas sobre las indicaciones
médicas recibidas).

Establecer si no se canalizó a los Revisión de información disponible,

grupos de apoyo a los pacientes (revisar las notas de envío).
con Diabetes Mellitus II, de la Entrevista no estructurada,
comunidad de los Santorales. (preguntar al paciente si fue canalizado
en forma oportuna a todos los servicios
de apoyo).
 86

Investigar si los pacientes con Encuesta Mixta, (Aplicada al paciente,

Diabetes Mellitus II, de la con reactivos abiertos y cerrados sobre
comunidad de los Santorales, no sus hábitos alimenticos).
siguen la dieta.

Conocer si los pacientes con Encuesta Mixta, (Aplicada al paciente,

Diabetes Mellitus II, en la sobre su actividad física diaria).
comunidad de los Santorales, no
realizan ejercicio.

Identificar si el los pacientes con Observación directa no participativa.

Diabetes Mellitus II, en la (Acudir en días preseleccionados a
comunidad de los Santorales, no observar la asistencia del pacientes a
acuden a su control mensual. su consulta mensual)

Conocer si los pacientes con Discusión de grupos Focales.

Diabetes Mellitus II, en la (Reunir a los miembros de la familia y
comunidad de los Santorales, no abrir la discusión sobre las obligaciones
cuentan con el apoyo familiar. del cuidado familiar del paciente).

No es de preocuparse si estas herramientas se repiten, pues generalmente con la

aplicación de una sola de ellas se pueden alcanzar más de un objetivo.

El Universo de Trabajo

El Universo de trabajo es el conjunto de unidades de estudio que tienen las variables

que intervienen en el problema, y puede estar conformado por hospitales, instituciones,
pacientes, animales, cosas, etc.

Las unidades de estudio del Universo de trabajo deben de ser claramente definidas en
función del problema que se quiere investigar, y de acuerdo a sus características, como
pueden ser; el sexo, la edad, la residencia, etc.
 87

Por ejemplo:

Problema Universo de trabajo Unidad de estudio

Alto índice de obesidad en Todos los estudiantes Un estudiante con
los estudiantes de con obesidad en las obesidad de la primaria
educación primaria en el primarias del sector “X.” “X”.
sector educativo “X”.

Una vez definidas las unidades de estudio se aconseja delimitarlas en forma clara
utilizando los criterios de inclusión, exclusión y eliminación.
Por ejemplo:

Criterios de inclusión.

En este apartado se determinan las características, físicas, biológicas, psicológicas o

sociales que deben de estar presentes en cada una de las unidades para que puedan
ser consideradas como parte del Universo de trabajo.
Por ejemplo:

Niños inscritos en la escuela primaria “X”, que presenten obesidad, que acudan
regularmente a clases, etc.

Criterios de exclusión.

Se incluyen aquí aquellas características que, aun estando el niño presente no se

considera dentro del Universo de trabajo, por no reunir las características, físicas,
biológicas, psicológicas o sociales, requeridas en el estudio.
Por ejemplo:

Niños inscritos en la escuela primaria “X”, que acudan regularmente a clases pero no
presentan obesidad.
 88

Criterios de eliminación.

Este apartado permite perfeccionar al Universo de trabajo, con la eliminación de

aquellas unidades que fueron incluidas inicialmente pero que tiene características
físicas, biológicas, psicológicas o sociales, que pueden causar una distorsión en los
resultados de la investigación.
Por ejemplo:

Niños inscritos en la escuela primaria “X”, que presenten obesidad, que no acudan
regularmente a clases, niños que no presentaron el consentimiento informado (la
autorización) de los padres para poder tomar las muestras de laboratorio.

La muestra.

En forma frecuente el análisis del problema requiere que trabajemos con

poblaciones que presentan limitaciones propias, como puede ser un tamaño demasiado
grande, o bien podemos tener limitaciones externas, como puede ser poco tiempo para
la entrega de resultados o escasez de recursos económicos, en estos caos es
recomendable seleccionar un tamaño relativamente pequeño de individuos (muestra)
que permitan el manejo adecuado y oportuno de la información.

¿Cómo saber cuales son los elementos del Universo de trabajo que se deben
considerar en nuestra investigación? En el caso que decidamos trabajar con una
muestra ¿Cuántas personas se deben de integrar? Una vez definida la cantidad de
elementos necesarios ¿Cómo realizaremos la selección de la muestra?

La muestra es un número relativamente pequeño de unidades de estudio, que

presentan todas las características específicas del Universo de trabajo.

Para tener una mayor confiabilidad en los resultados, es recomendable que la

muestra sea representativa y tenga un tamaño suficiente.
 89

El tamaño: Para que la muestra se considere como suficiente, es necesario que sea
delimitada bajo parámetros estadísticos validados con anterioridad (ver tamaño de la
muestra, mas adelante).

Una muestra representativa es aquella que tiene todas las características importantes
de la población de donde se tomó.
Por ejemplo:

Si se busca entrevistar a una muestra de 150 pacientes diabéticos habitantes de la

ciudad de Mexicali, para que la muestra sea representativa los pacientes diabéticos se
deben seleccionar de todas y cada una de las colonias que comprenden la ciudad, no
sería conveniente seleccionar pacientes diabéticos de un o dos colonias ya que esto
podría dar una imagen distorsionada de la realidad, tampoco sería conveniente
entrevistar sólo a pacientes diabéticos que acudan a los centros de salud a solicitar
atención, ya que posiblemente los pacientes no acudan con regularidad a la clínica.

Sin embargo, algunas veces, la representatividad de la muestra no es lo más

importante, como en el caso de los estudios exploratorios, en los cuales el objetivo
principal del estudio, es tener una primera impresión de cómo están distribuidas ciertas
variables en la población o bien identificar y explorar nuevas variables, el investigador
puede decidir seleccionar unidades de estudio que están en los extremos de la
población, o bien unidades que reúnan ciertas características.

En estos casos al no contar con una muestra representativa, no se puede generalizar

los resultados para todo el Universo de trabajo.

Si lo que se quiere es dar conclusiones válidas que se puedan aplicar a todo el

Universo de estudio, es necesario seleccionar una muestra que sea representativa, y de
tamaño suficiente.
 90

Métodos de muestreo.

Existen diversos métodos para poder seleccionar una muestra, los cuales se
clasifican en dos grandes grupos; muestreo probabilístico y muestreo no
probabilística dependiendo de:

A. No contar con un marco muestral (muestreo no probabilístico) y por

consiguiente no poder garantizar a todas las unidades de estudio una misma
posibilidad de ser seleccionadas en la muestra.

B. Contar con un marco muestral (muestreo probabilístico), que garantice a

cada una de las unidades de estudio una probabilidad igual o al menos
conocida, de ser seleccionadas en la muestra.

El marco muestral es una lista ordenada de todas las unidades que componen el
Universo de estudio, por ejemplo la lista del control de las pacientes diabéticos.
La existencia del marco muestral es fundamental para el desarrollo de ciertos métodos
de investigación como es el caso del método experimental.

I) Métodos de muestreo no probabilístico:

Son aquellos muestreos en los cuales no contamos con una lista ordenada y definida
(marco muestral) de cada uno de los elementos de estudio.

a) Muestreo por conveniencia.

b) Muestreo por cuotas.

Los muestreos no probabilísticos no son de utilidad si el objetivo es generalizar a todo

el Universo de trabajo los resultados obtenidos en la muestra trabajada.
 91

a) Muestreo por conveniencia.

El muestreo por conveniencia es un método en el que se selecciona a las unidades

de estudio que se encuentran disponibles al momento en que decidimos realizar la
recolección de los datos.
Por ejemplo:

En un centro de salud se quiere conocer la calidad de atención recibida en pacientes

diabéticos, por lo que en base a la conveniencia del investigador se establece un día
(el lunes) y un horario conveniente (de 09 a 11 hrs.) para entrevistar a los pacientes
diabéticos, ya que en ese espacio de tiempo estarán sentados esperando su tuno de
atención.

Esta forma es rápida y conveniente para darnos una visión inicial del comportamiento
de los individuos en cuestión.

La desventaja del muestreo por conveniencia es que puede ser poco representativo de
la población en estudio, ya que con este tipo de selección algunas unidades estarán
sobre seleccionadas y otras poco representadas, limitación que es imposible de ajustar
con este tipo de muestreo.

b) Muestreo por cuotas.

El Muestreo por cuotas asegura que un determinado número de unidades de

muestreo de diferentes categorías aparezcan en la muestra de manera que todas las
categorías queden representadas.

Para utilizar este tipo de muestreo primero necesitamos dividir en diferentes categorías
nuestro Universo de trabajo y posteriormente asignar en forma proporcional un número
de integrantes de cada categoría, a las cuales se les aplicarán los instrumentos de
recolección de datos.
 92

Por ejemplo:

En el mismo caso anterior, en el cual se pretende conocer la calidad de atención

recibida en pacientes diabéticos, pero en esta ocasión además deseamos saber, cual
es el comportamiento por turno (matutino y vespertino) y por sexo, por lo que después
de establecer el día y la hora precisa de las entrevistas se asigna una cuota
proporcional de pacientes a cada uno de los turnos de trabajo y se entrevista el 50%
del sexo femenino y el 50% del sexo masculino. De esta forma obtendremos la muestra
requerida.

El muestreo por cuota es útil cuando se piensa que un muestreo por conveniencia no
daría el balance deseado de las unidades de estudio, sin embargo, al igual que en el
muestreo por conveniencia, no permite obtener una muestra representativa.

II) Métodos de muestreo probabilístico.

El muestreo probabilístico es aquel que basándose en un marco muestral (lista bien

definida de todas las unidades de estudio), seleccionamos los elementos para trabajar
con procedimientos aleatorios que aseguran a cada unidad del Universo de trabajo,
tener la misma probabilidad de ser incluidas en la muestra. en esta clasificación
tenemos cinco principales métodos:

a. Muestreo aleatorio simple.

b. Muestreo sistemático.
c. Muestreo estratificado.
d. Muestreo por conglomerados.
e. Muestreo multietápico.

a) Muestreo aleatorio simple.

 93

Este tipo de muestreo, es el más simple de los muestreos probabilísticos, y para

seleccionar una muestra aleatoria simple se necesita:

 Tener una lista numerada de todas las unidades de la población del Universo de
estudio (marco muestral).
 Definir el tamaño de la muestra (esto se discutirá en el capítulo, tamaño de la
muestra).
 Seleccionar a las unidades de estudio usando un método aleatorio, como la
técnica de “la lotería”.

Por ejemplo:

Se debe seleccionar una muestra de 50 diabéticos a partir de una población de 250

pacientes que acuden a los programas de atención integral al diabético. Se cuenta con
la lista de todos los pacientes (numerados de 1 al 250). Los números se escriben en
cuadritos de papel. Los 250 papeles se ponen en una caja cerrada la cual se agita
vigorosamente para asegurar la aleatoriedad, se mete la mano a la caja y sin ver se
escogen 50 números (papelitos) y se anotan en una hoja. Los pacientes identificados
con estos números son los que conformarán la muestra.

b) Muestreo sistemático.

En el muestreo sistemático los individuos se seleccionan a intervalos regulares

(por ejemplo uno de cada cinco, del marco muestral). El número para iniciar se
selecciona en forma de lotería

Es recomendable establecer los intervalos de muestreo dividiendo el Universo de

trabajo entre el tamaño de la muestra.
Por ejemplo:
 94

Se hará un muestreo sistemático de una población de estudio de 250 pacientes, y

tenemos un tamaño de la muestra calculado de 50 pacientes. Para obtener los
intervalos de la muestra (Im.) se divide:

250( poblaciòndeestudio )
Im. = =5
50(tamañodelamuestra )

Por lo tanto el intervalo de muestreo es de 5.

Se cuenta con la lista de todos los pacientes (numerados de 1 al 250). Los números se
escriben en cuadritos de papel, los 250 papeles se ponen en una caja cerrada la cual
se agita vigorosamente para asegurar la aleatoriedad, se mete la mano a la caja y sin
ver se escoge un primer número (papelitos) y se anotan en una hoja, posteriormente se
sacaran uno por uno cuatro papelitos más que serán desechados, hasta que saquemos
el quinto papelito, número que será tomado en cuenta, para ser incluido en el estudio, y
así sucesivamente hasta terminar todos los papelitos. Los pacientes identificados con
estos números son los que conformarán la muestra.

Para comprender mejor este método de muestreo recordemos las fiestas donde se rifan
en una tómbola objetos y los asistentes deciden dar el premio al tercer o cuarto boleto
seleccionado.

El muestreo sistemático usualmente es más fácil y rápido de realizarse que un

muestreo aleatorio simple. Sin embargo existe riesgo de sesgo, ya que el intervalo de
muestreo puede coincidir con una variación sistemática en el marco muestral.
Por ejemplo:

Si se quisiera una muestra aleatorio de días para evaluar la inasistencia consulta en

una unidad de Medicina Familiar, un muestreo sistemático con un intervalo de 7 días
sería inapropiado, ya que el día seleccionado siempre sería el mismo que pudiera ser
el viernes y este día por ser el último de la semana puede tener la mayor incidencia de
 95

faltas a la consulta, por lo que no podremos saber realmente que ocurre en los otros
días de la semana.

c) Muestreo estratificado.

El muestreo estratificado nos garantiza que la muestra incluya grupos

representativos de unidades de estudio con características diferentes (grupo de edad,
sexo, estudiantes de área rural o urbana).

Para lograr este propósito es necesario dividir nuestro marco muestral en grupos o
estratos de acuerdo con las características de interés, posteriormente se aplicará una
técnica de muestreo simple o muestreo sistemático a cada estrato, de acuerdo al
tamaño de la muestra predeterminado.

Este tipo de muestreo es posible sólo cuando se conoce la proporción e cada grupo de
interés, en relación al Universo de trabajo.

Una ventaja del muestreo estratificado es que se puede tener una muestra
relativamente grande de un grupo pequeño dentro de la población de estudio.
Esta técnica nos permite tener una muestra de un tamaño suficiente para generar
conclusiones válidas, de un grupo relativamente pequeño, dentro de un Universo de
trabajo compuesto por otros grupos relativamente grandes.

Sin embargo, como se están utilizando fracciones de muestreo desiguales, es

importante corregirlas cuando se generalicen los resultados a la población de estudio.
Por ejemplo:

Se desarrolla una encuesta sobre el tipo de alimentación en un municipio de 20,000

familias, de las cuales 80% (16,000) son familias urbanas y 20% (4,000) son familias
rurales. La hipótesis indica que la alimentación en las familias urbanas es mayor y más
balanceada que en las familias rurales. Para este estudio se decide tomar un tamaño
 96

de muestra de 500 hogares, se divide en dos estratos (familias urbanas y familias

rurales), y se asigna el tamaño de la muestra proporcionalmente. 400 familias en área
urbana (80% del tamaño de la muestra) y 100 familias del área rural (20% del tamaño
de la muestra).

d) Muestreo por conglomerados.

La selección de grupos de unidades de estudio en lugar de unidades de estudio

individuales se le llama muestreo por conglomerados.

A veces es muy difícil obtener un muestreo aleatorio simple, ya sea por que no
podemos contar con un marco muestral completo o por dificultades de tipo logística (por
ejemplo, visitar a los pobladores de un área muy dispersa, puede llevar mucho tiempo).
Sin embargo, si se tiene un listado de grupos en las unidades de estudio (clínicas
médicas, hospitales Jurisdicciones, etc.), se pueden seleccionar aleatoriamente primero
estos grupos (conglomerados) y después dentro de cada uno de ellos seleccionar por
unidades de estudio.

Generalmente los conglomerados son unidades geográficas (municipios, localidades,

etc.) o unidades organizacionales (Hospitales, instituciones, etc.).
Por ejemplo:

En un estudio sobre los insumos necesarios para el manejo intrahospitalario del

paciente diabético en el municipio de Mexicali. En este caso podemos utilizar un
muestreo por conglomerados, para lo cual primero realizamos un listado de
(conglomerados) hospitales privados y públicos, después se integra una lista
seleccionando en forma aleatoria una muestra representativa de estos conglomerados,
y finalmente se realiza una observación en cada no de los servicios para determinar la
suficiencia o no de insumos de atención.
 97

e) Muestreo multietápico.

El muestreo multietápico es aquella técnica de muestreo que se desarrolla en

diferentes fases y habitualmente se utilizan más de un método de muestreo. Como los
casos en que se desea trabajar en poblaciones muy grandes con comunidades
dispersas y donde los entrevistados son de diferentes localidades, el muestreo puede
realizarse en dos o más etapas.
Por ejemplo:

En un estudio de evaluación de la cobertura del esquema básico de vacunación en

menores de cinco años a nivel nacional, se deben visitar 1500 hogares para entrevistar
a los miembros de la familia, y revisar las cartillas de vacunación.
En este caso podemos realizar un muestreo por etapas:

Primera etapa: Se integran 32 conglomerados (muestreo por conglomerados) uno por

cada uno de los 31 estados de la republica Mexicana más el D.F. Mediante un
muestreo aleatorio simple se seleccionan los estados que participaran en la evaluación.

Segunda etapa: Se realiza una clasificación por municipio (muestreo estratificado), se

asigna en forma proporciona un tamaño de muestra, en función del número de AGBS
(Área Geo-estadística Básica) registrado por municipio, se enlistan y en forma aleatoria
se seleccionan los AGEBS, uno por uno hasta alcanzar la cantidad estimada en el
tamaño de muestra.

Tercera etapa: Enlistar todas las localidades y colonias por AGBS, y tomar una
muestra tipo aleatorio simple. Una vez identificada la localidad es posible iniciar el
trabajo de campo.
Debido a que trabajar con los hogares del cetro de la localidad, podría generar una
muestra sesgada se propone lo siguiente: Pararse en el centro de la localidad, escoger
una dirección en forma aleatoria (se recomienda girar una botella en el piso y escoger la
dirección que indique el cuello de la botella), caminar hacia la dirección escogida, y
 98

seleccionar cada cinco casa (tamaño del intervalo de muestra) hasta completar las
requeridas. Si se llega a los límites de la localidad y todavía no completa la muestra,
regresar al centro, caminar en la dirección opuesta y continuar en la misma forma hasta
que se complete el tamaño de la muestra.

Ventajas principales de los muestreos multietápico y por conglomerados:

 No se necesita un listado de las unidades de estudio en la población, en la

primera etapa con el listado de los conglomerados es suficiente. Solamente se
requiere la lista de los conglomerados seleccionados y de la muestra de
unidades.

 La muestra es más fácil de seleccionar que en un muestreo aleatorio simple de

tamaño similar, ya que las unidades están físicamente unidas en grupos, en vez
de diseminadas sobre toda la población de estudio.

Desventajas principales de los muestreos multietápico y por conglomerados:

 Comparado con un muestreo aleatorio simple, hay mayor probabilidad de sesgo

y tener una muestra final no sea representativa del total de la población de
estudio.

 La probabilidad de que la muestra no sea representativa depende básicamente

del número de conglomerados seleccionados en la primera etapa, a mayor
número de conglomerados, mayor la probabilidad de que la muestra sea
representativa.
 99

Sesgo en el muestreo.

El sesgo es un error que se puede introducir en cualquier momento de nuestra

investigación incluso en la etapa del muestreo, si realizamos procedimientos de
selección de muestra inadecuados.
Por ejemplo:

Se llevó a cabo un estudio para determinar el nivel de analfabetismo de una población

rural, y planear actividades de educación para los adultos. Sin embargo, un grupo de
familias indígenas migrantes, que se encontraban trabajando fuera de la comunidad, y
representa una tercera parte del total dé la población, no fueron consideradas en la
muestra y el analfabetismo de este grupo no se vio reflejado en el total.

Fuentes de sesgo.

A) La no respuesta es la causa más común de los sesgos y se hace presente sobretodo

en estudios en que se aplican cuestionarios, ya que la población puede negarse a
contestar, o no encontrarse en el momento de la recolección de datos. . El problema
radica en que los individuos que no responden los cuestionarios pueden ser diferentes
en forma sistemática de los que si responden.

Hay varias formas de manejar este problema y de reducir la posibilidad del sesgo:

 Deben probarse los instrumentos de recolección de datos y de ser necesario

reestructurarse para asegurar la cooperación.

 Si no se encuentra a los sujetos se deben de buscar, o diseñar una solución de

antemano, por ejemplo; tomar la casa siguiente.

 Si no quieren ser entrevistados, se debe de averiguar en qué son diferentes de

los que si participan.
 100

 Se recomienda programar un número extra de entrevistas considerando las

pérdidas, lo cual sólo se justifica si las pérdidas no están relacionadas con las
variables que se están estudiando.

Entre mayor sea la tasa de no respuesta, mayor será la necesidad de tener una
solución alternativa. Es importante mencionar la tasa de no respuesta es cada estudio y
discutir abierta y honestamente como puede influir en los resultados.

B) Estudiar solo voluntarios, cuando solo los voluntarios quieran participar en el estudio
puede significar que también son diferentes del resto de la población bajo estudio.

C) Sesgo estacional, las características del problema de estudio pueden ser diferentes
según la estación o las épocas del año. Por esta razón, la investigación en una
comunidad con familias migrantes debería de realizarse durante todas las estaciones
del año.

D) Accesibilidad, seleccionar áreas de estudio en base a la facilidad para su acceso,

abre la posibilidad de que éstas áreas sean sistemáticamente diferentes de las
inaccesibles.

Consideraciones éticas.

 Si las recomendaciones del estudio se implementarán en todo el Universo de

trabajo, se tiene la obligación de tomar una muestra representativa de la misma.

 Si durante el desarrollo de la investigación la evidencia sugiere que no es

representativa, se debe de mencionar en la publicación de los resultados y tener
cuidado de no dar conclusiones o recomendaciones no justificadas.
 101

Recordar que, sesgo es un error sistemático en los procedimientos de muestreo que

lleva a la distorsión de los resultados.

Tamaño de la muestra.

Una vez que sabemos como seleccionará la muestra, se debe de determinar el

tamaño de la misma. Se tiene la creencia general que entre más grande sea la
muestra, mejor será el estudio. Esto no es necesariamente cierto.

En general es mucho mejor incrementar la confiabilidad de la recolección de datos

(por ejemplo, mejorando la capacitación de los entrevistadores o pilotear los
instrumentos de recolección de datos), que incrementar el tamaño de la muestra, de
igual manera es mejor realizar un mayor esfuerzo para lograr una muestra
representativa que tener una muestra muy grande.

Como regla general, podemos decir que el tamaño de muestra requerido se determina
por la variación en los datos; a mayor variación, mayor será el tamaño de muestra que
se requerirá para lograr el mismo nivel de confiabilidad.

El tamaño de la muestra con el que se trabaja en un estudio será un equilibrio entre lo

deseable y lo factible.

 Lo deseable, en muchos estudios sería no tener muestra y trabajar con todo el

Universo de trabajo.

 La factibilidad, se refiere a la posibilidad real de realizar el estudio con un tamaño

de muestra que depende de la disponibilidad que tengamos en relación con el
tiempo, el personal, los recursos económicos y la infraestructura de apoyo
disponible. Tener en cuenta que en el caso de las entrevistas realizadas casa por
casa, se requerirá de más tiempo, y una mayor cantidad de recursos durante la
recolección, procesamiento y el análisis de los datos.
 102

Si se incluyen muchas variables en el estudio (que habitualmente es el caso en

estudios exploratorios) el tamaño de la muestra debe ser relativamente pequeño, para
evitar problemas durante el análisis. Si se tienen pocas variables, entonces el tamaño
de la muestra puede ser mayor.

Las siguientes reglas generales pueden ayudar a determinar el tamaño de muestra

requerido:
 El tamaño de muestra requerido depende de la variación esperada de los datos
(de las variables más importantes), a mayor variación de los datos, mayor el
tamaño de la muestra que se requiere para lograr un mismo nivel de
confiabilidad.
 Para estudios exploratorios es importante asegurar un tamaño de muestra lo
suficientemente grande para reflejar variaciones importantes en la población.
 El tamaño de muestra requerido también depende del número de celdillas que se
tendrán en los cruces de variables para realizar el análisis de los datos. Una
regla general es tener de 20 a 30 unidades de estudio por celdilla.

Al igual que existen diferentes metodologías, veremos que existen diferentes formas
para calcular un tamaño de muestra estadísticamente confiable, las que dependen
del área de estudio y los objetivos que se persigan en la investigación.

A continuación presentare un par de formulas modificadas, propuestas por diferentes

investigadores, que en nuestra consideración son las más accesibles y prácticas, pues
si logramos un buen manejo de estas técnicas, aseguramos el poder solucionar el 99%
de las dificultades que a este respecto se puedan presentar:

1. Fórmula para estudios pequeños: Con manejo de poblaciones relativamente

pequeñas (menores de cinco mil elementos), diferentes herramientas de recolección
de la información y aplicación a cantidades variables de grupos.
 103

Z 2q
E2 p
m=
1  Z 2q 
1   2  1
N E p 
En donde:

“m” Es el tamaño de la muestra.

“N” Es el tamaño del Universo del trabajo.
“Z” Es el nivel de confianza que nos permitirá extrapolar los resultados a todo el
Universo de trabajo. Valor estadísticamente dado, que representa un margen de
error entre el 5% y el 1%, lo cual quiere decir que tenemos la probabilidad de un
95% a un 99% de que la población estudiada se comporte igual a la muestra. En el
área de la salud se pide un nivel de confianza del 95%, lo que se representa con
1.96, valor tipificado en la tabla estadística de calculo del área bajo la curva.
“pq” Representa la variabilidad del fenómeno estudiado. Esto quiere decir el
comportamiento posible de la población estudiada, la cual solo puede presentar dos
posibilidades;

 El investigador por experiencia propia tiene una idea del comportamiento de

la población, lo que le permite presuponer que existirá una tendencia en el
comportamiento del Universo de trabajo, tendencia que podemos representar
con (p = 60%) por consiguiente la otra parte del será (q= 40%), si no se tiene
la experiencia en el tema lo ideal es considerar p= 50% y q= 50%

“E” Nivel de precisión; estimación estadística que permite precisar que la

extrapolación de los resultados estará en limites definidos del área bajo la curva, que se
considera 1. En el área de la salud 0.95, se consideran resultados estadísticamente
confiables, de donde el nivel de precisión (margen de error) aceptado será de 0.5.
 104

Esta fórmula se desarrolla basada en constantes estadísticas, por lo que es necesario

ajustarla el tamaño de la muestra a través del factor de corrección finito, después de
lo cual se considera un tamaño de muestra corregido.

Factor de corrección finito. Cuando se conoce con exactitud la cantidad del Universo
de trabajo es necesario ajustar el tamaño de la muestra aplicando el factor de
corrección finito.
m
n=
 m 1
1  
 N 

“m” Es el tamaño de la muestra, delimitado con la fórmula anterior.

“n” Es el tamaño de la muestra corregida.
Por ejemplo:
Z 2q
E2 p
m=
1  Z 2q 
1   2  1
N  E p 
Substituyendo:
(1.96) 2 (0.5)
(0.5) 2 (0.5)0.1
m=
 1  (1.96) 2 (0.5) 
1   2
 1
 4,510  (0.5) (0.5)0.1 

1.9208
m= 0.0125
 1  1.9208 
1    1
 4,510  0.0125 

153.66
m=
1  0.0002217152.66
 105

153.66
m= = 149
1.03

Los valores “pq” y el valor de “E” fueron factorizados en proporciones y las cifras fueron
redondeadas para facilitar su manejo.
Para facilitar el cálculo de un tamaño de muestra en poblaciones más pequeñas como
la población de enfermeras de un Hospital, la fórmula propuesta por Rojas Soriano
(1985), se modificó lo cual implica multiplicar por 0.1 como un factor de ajuste para
lados de la ecuación, lo cual no modifica su igualdad.

Los investigadores experimentados pueden incluir el valor real de “N” y substituir los
valores de “pq” y “E”, en función de la complejidad de problema de estudio.

Para investigadores principiantes se recomienda tomar el 149 como una constante y

aplicar el factor de corrección finito, para ajustar el tamaño de su muestra, esto
evitara los errores al realizar el desarrollo de la fórmula.

Por ejemplo:

El director de una clínica de Medicina Familiar desea conocer cuáles son los factores
que determinan un control inadecuado de la glicemia en un grupo de 250 diabéticos
descompensados adscritos a su unidad. Antes de definir el tipo de muestreo que
aplicará, tiene que definir un tamaño de la muestra adecuado. En este caso por tratarse
de una población menor de cinco mil elementos aplicamos la fórmula:
m
n=
 m  1
1  
 N 
Substituyendo:
149
n=
 149  1 
1  
 250 
 106

149
n=
 148 
1  
 250 

149
n=
1  0.592

149
n= =
1.592

n = 94

De esta manera el tamaño de la muestra corregida para trabajar es de 94 pacientes

diabéticos.

NOTA.
A mis estudiantes que inician en la investigación, les recomiendo trabajar la cifra 4,510,
como una constante, lo cual permite partir con una “m” de 149, pero si se requiere una
mayor precisión en los datos se tendrá que substituir por el tamaño del Universo de
trabajo real, y desarrollar la fórmula completa.

2. Fórmula para estudios grandes: Con manejo de poblaciones relativamente grandes

(mayores de 10 mil elementos), herramientas de recolección de datos limitadas, de
pocos reactivos, de tipo mixtos con mínimas preguntas abiertas.

Z 2qp
m=
E2
Substituyendo:
m = (1.96)2 (0.50) (0.50)
(0.05)2
 107

0.9604
m= = 384
0.0025

Nótese que dado el tamaño del universo de trabajo (más de 10,000) tanto los valores
“pq” como el valor de “E” fueron factorizados en proporciones para facilitar su manejo.

Al Igual que se hizo con la fórmula para estudios pequeños es necesario ajustar el
tamaño de la muestra con la aplicación del factor de corrección finito.
m
n=
 m 1
1  
 N 

“n” Es el tamaño de la muestra corregida.

“m” Es el tamaño de la muestra calculado.
Por ejemplo:

Un investigador desea conocer el nivel de conocimiento sobre su padecimiento de

22,797 pacientes diabéticos adscritos a cinco clínicas de Medicina Familiar del
municipio de Mexicali, B.C.

Al igual que en todas las investigaciones uno de los primeros pasos que tenemos que
dar es definir el tamaño de la muestra con la que trabajaremos, en este ejemplo por
tratarse de una población mayor a diez ml elementos aplicamos la fórmula:
Z 2 qp
m=
E2
Substituyendo:

m=
1.96 0.50.5
2
= 384
0.052

Tomando en cuenta el tamaño del Universo de trabajo se aplica el factor de corrección

finito.
 108

m
n=
 m 1
1  
 N 
Substituyendo:
384
n=
 384  1 
1  
 22,797 

384
n=
 383 
1  
 22,797 

384
n=
1.0168

n = 378

En este caso por las características propias de la población es factible definirlas y

cuantificarlas en diferentes grupos de elementos (uno por cada clínica de medicina
familiar) y aumentar la calidad de la muestra, aplicando un muestreo tipo estratificado.
Se recomienda distribuir proporcionalmente el tamaño de la muestra en cada grupo.

Una vez definido el tamaño de la muestra (378) procedemos a su estratificación,

asignando a cada clínica de medicina familiar un número proporcional de casos, en
función de su distribución dentro del Universo de trabajo.
 109

Clínicas de Universo de Por ciento en Muestra

medicina trabajo (N) relación de N estratificada
familiar.
C1 5,660 25% 94
C2 4,185 19% 72
C3 5,170 22% 83
C4 3,990 17% 65
C5 3,792 17% 64
Total 22,797 100% 378

La última columna (Muestra estratificada) indica el número de pacientes diabéticos que

tendrán que seleccionarse en forma aleatoria para estudiarse por cada una de las
clínicas de medicina familiar.

Para simplificar el manejo de los datos se redondearon las cifras, por eso los grupos
G4 y G5 tienen diferente tamaño de muestra, a pesar que ambos casos tengan el
mismo porcentaje de población.

Proceso y Análisis de los Datos.

Cuando diseñamos una investigación es recomendable plantear desde el inicio de la

misma con que herramientas estadísticas serán procesados y analizados los datos
obtenidos al finalizar el trabajo de campo. En la investigación educativa se recomienda
plantear el uso de una técnica sencilla pero válida, de tal forma que el manejo de los
datos no sea complicado, y el resultado de nuestro análisis sea confiable. Para lograr
esto se recomienda la utilización de las siguientes herramientas:

 Porcentajes.
 Medidas de tendencia central.
 Medidas de dispersión.
 110

Tener precaución de no caer en el error de pensar que entre más sofisticada sea la
herramienta utilizada en el manejo de los datos, más confiables serán los resultados
obtenidos en nuestra investigación.

No olvidemos que un proceso estadístico no puede sustituir el discernimiento lógico

del buen investigador.

El modelo de distribución normal.

Para poder comprender el comportamiento y aplicación de las herramientas

estadísticas que estamos proponiendo como fundamentales en el manejo de los datos,
es necesario que reflexionemos sobre un modelo estadístico que fue diseñado para
representar la distribución de probabilidad que se puede presentar en el
comportamiento regular de una variable aleatoria continua (peso, estatura, tiempo
requerido para el aprendizaje de un tema por los alumnos, etc.) conocida como curva
de distribución normal.

La curva de distribución normal, es la representación estadística de la conducta de

las variables aleatorias continuas (x). Y se rige por las siguientes reglas:

 El área bajo la curva de cualquier modelo de distribución de probabilidad es 1.

 La curva es simétrica, respecto a la recta perpendicular al eje de las abscisas

que corta la curva en su punto máximo, en dos partes iguales. (promedio
aritmético o media x  ).

 La simetría de la curva es al infinito, ya que esta cae hacia ambos lados de la

media x  pero nunca llega a tocar el eje de las abscisas, y siempre existirá un
dato del lado derecho de la media aritmética, en correlación con un dato del lado
izquierdo de la misma.
 111

El área bajo la curva es 1, que representa el 100% del

comportamiento probable del Universo de trabajo.
La media ( x ), divide el área bajo la curva en dos
partes iguales. 100%

 Si la variable aleatoria continua (x) se distribuye normalmente, su media

x tendrá
una relación directa con una desviación estándar (Ds), hacia su derecha y con su
contraparte hacia la izquierda.

 Si (x) presenta una distribución normal y su desviación estándar (Ds) es

calculada, podemos decir que una desviación estándar en relación de la media,
( x  + 1Ds x  - 1Ds) tiene la probabilidad de incluir al 68% del
comportamiento de la población (0.68 del área bajo la curva).

Ds. Es la diferencia del promedio de los valores de (x) y el punto medio de la

curva (media x  ).

Calculando una desviación estándar, tenemos

La probabilidad de conocer el 0.68 del àrea 68%

bajo la curva, lo que representa el 68% del 0.68

comportamiento del Univeros de trabajo.
1Ds x 1Ds
 112

 Si (x) presenta una distribución normal y su desviación estándar (Ds) es

calculada, podemos decir que la suma de dos desviaciones estándar en
relación de la media, ( x  + 2Ds, x  - 2Ds) tiene la probabilidad de incluir al 95%
del comportamiento de la población (0.95 del área bajo la curva).

 Si (x) presenta una distribución normal y su desviación estándar (Ds) es

calculada podemos decir que la suma de tres desviaciones estándar en relación
de la media, ( x  + 3Ds, x  - 3Ds) tiene la probabilidad de incluir al 99% del
comportamiento de la población (0.99 del área bajo la curva).

Recordar que con un 0.95 de probabilidad, podemos decir que nuestros resultados son
estadísticamente confiables, lo que nos permitirá generalizarlos a todo el Universo de
trabajo

Calculando dos desviaciones estándar tenemos la

probabilidad de conocer
el 0.95 del àrea bajo la curva, lo que
representa el 95% del comportamiento
0.95
del Univeros de trabajo.

2Ds x 2Ds
.
El porcentaje.

El porcentaje es una de las herramientas más utilizadas en los trabajos de

investigación educativa, por su sencillez y por brindarnos un enfoque con valores
relativos, lo que permite realizar comparaciones con otros grupos de personas,
animales o cosas. Los porcentajes se obtienen aplicando la siguiente fórmula:

x=
n 100
N
 113

En donde:
x = porcentaje buscado.
N = Universo de trabajo.
n = número cualquiera.
Por ejemplo:

¿Cual es el porcentaje de diabéticos con cifras altas de glicemia en una clínica de

medicina familiar, si al inicio del mes se realizó un examen de glicemia en ayunas a
1,200 pacientes y se reportaron 192 casos con hiperglicemia?

n 100
x=
N
Substituyendo:

x=
192100
1,200

x = 16%

Medidas de tendencia central.

La media (promedio aritmético) x 

Al igual que diariamente sacamos promedios para darnos una idea de cómo están
nuestros alumnos en sus calificaciones, la media se obtiene sumando los valores de
todos los eventos (n), dividido ente el número de eventos (N).

x =
n
N
En donde:
x = media.
N = Universo de trabajo (número de eventos).
 114

 = sumatoria.

n = número cualquiera (valores de los eventos).

Por ejemplo:

Un grupo de investigadores desean saber cuál es la media de una muestra de 11

pacientes diabéticos, que se presentaron con problemas en el manejo de su glicemia,
en los que se registraron los siguientes datos:

Don Juan 288, Doña Luisa 95, Don Pedro 308, Don Enrique 206, Don Julián 339, Doña
María 308, Doña Rosa 406, Don Luis 250, Doña Victoria 339, Doña Eva 250 y
Enriqueta 250.

Para llevar un orden y evitar confusiones se aconseja iniciar ordenando los datos en
forma progresiva; (96,206,250,250,250,288,307,307,339,339,404).

x =
n
N
Substituyendo:

96  206  250  250  250  288  307  307  339  339  404
x =
11

3036
x =
11

Media = x = 276
Mediana

La Mediana es un ejercicio que nos ayuda a encontrar un espacio de orden en los

datos, dividiéndolos exactamente por la mitad, en dos partes iguales, y para calcularla
se utiliza la siguiente fórmula:
 115

n 1
x=
2
En donde:

x = mediana
n = número de eventos.
Por ejemplo:

Utilizando el mismo ejemplo anterior pero en esta ocasión el investigador desea

conocer cual es la mediana en las calificaciones. Al igual que en el caso anterior se
inicia con el ordenamiento de los datos en forma progresiva;
(96,206,250,250,250,288,307,307,339,339,404), y se aplica la fórmula.

n 1
x=
2
Substituyendo:
11  1
x=
2
x=6
Como la mediana representa un lugar en el orden de los eventos, tenemos en este
caso (96,206,250,250,250,288,307,307,339,339,404), que la mediana es 288, pues
tenemos de cada lado el mismo número de eventos.

Pero, ¿Qué pasaría si en lugar de tener un número de eventos non, tenemos un

número de eventos par?
Por ejemplo:

En el mismo caso anterior de pacientes diabéticos que presentaron problemas en el

manejo de su glicemia, pero en esta ocasión el grupo de muestra se constituyó de 12
pacientes cuyos registros mostraron los siguientes datos;
 116

(96,206,250,250,250,288,307,307,339,339,404,404), como podemos apreciar el

numero de eventos es 12 número par.

n 1
x=
2
Substituyendo:
12  1
x=
2
x = 6.5

En esta ocasión la mediana se encuentra a la mitad exactamente entre el lugar seis y el

lugar siete, por esto mismo para conocer el valor exacto de la mediana necesitamos
sumar el valor del evento seis que como vemos es (288) y el valor del evento siete que
en este caso es el número (307) y dividirlos entre dos.
Aplicando a nuestro ejemplo tenemos:

288  307 595

x= =
2 2

Mediana = x = 297.5

Moda.

La moda es el valor que con más frecuencia se presenta en una serie de datos
Por ejemplo:

En nuestro ejercicio anterior después del ordenamiento de los datos tenemos;

(96,206,250,250,250,288,307,307,339,339,404). El dato que más se repite es el
número (250).
Moda = 250
 117

Medidas de dispersión.

Cuando tenemos un grupo amplio de respuestas y estas presentan diferentes valores,

es necesario que utilicemos otras herramientas de calculo estadístico que nos permitan
estimar los rangos en los cuales se exista la probabilidad de que se encuentren
incluidos los individuos buscados, para esto se aplican las medidas de dispersión.

Rango

El rango de un conjunto de números es la diferencia entre el mayor y el menor de

todos ellos, y es la medida de dispersión más sencilla y fácil de calcular en las
variables independientes, con una alta eficiencia en muestras pequeñas (de 10 a 15
elementos). Esta medida de dispersión se representa con la fórmula:

R = xM – xm
En donde:
xM = Valor máximo
xm = Valor mínimo.
Por ejemplo:

Se quiere conocer el rango de las siguientes glicemias;

(96,206,250,250,250,288,307,307,339,339,404), obtenidas en pacientes diabéticos sin
control adecuado.
R = xM – xm
Substituyendo:
R = 404 – 96
Rango= R = 308

El uso de esta medida de dispersión en poblaciones grandes es limitado ya que al

realizar este cálculo no se toma en cuenta la información que existe entre sus límites
máximo (xM) y mínimo (xm).
 118

Desviación estándar (Ds).

La
desviación con respecto a la media (también llamada desviación estándar), es la
diferencia entre el valor de (x) y la media ( x ).
Por ejemplo:

Un grupo de investigadores desean saber cuál es la media de una muestra de 11

pacientes diabéticos, que se presentaron con problemas en el manejo de su glicemia,
en los que se registraron los siguientes datos:

Don Juan 288, Doña Luisa 95, Don Pedro 308, Don Enrique 206, Don Julián 339, Doña
María 308, Doña Rosa 406, Don Luis 250, Doña Victoria 339, Doña Eva 250 y
Enriqueta 250.

Para facilitar el cálculo de la desviación estándar (Ds) se recomienda seguir estos cinco
sencillos pasos:
1. Enlistar en orden progresivo los datos.
96
206
250
250
250
288
307
307
339
339
404
3036
 119

2. Obtener la media, utilizando su fórmula.

x=
x
N
Substituyendo:
3036
x= = 276
11

3. Obtener la sumatoria de todas las desviaciones (S), y dividir entre el Universo de

trabajo (N), a fin de obtener las desviaciones en relación a la media.

S=
 x  x 
N
Substituyendo:
x = 276

96 -276 = -180
206 -276 = -70
250 -276 = -26
250 -276 = -26
250 -276 = -26
288 -276 = 12
307 -276 = 31
307 -276 = 31
339 -276 = 63
339 -276 = 63
404 -276 = 128
3036 0
 120

Como la sumatoria de las desviaciones siempre dará cero y de esta forma no es posible
trabajar, es necesario elevar los resultados al cuadrado para eliminar los datos
negativos, en base a la regla de los signos “menos por menos da más “
(Recordemos que mientras lo realizamos en ambos lados de la igualdad esta no se
pierde) al resultado de esta operación se le denomina Varianza (S2).

4. Elevar los datos al cuadrado.

 x  x 
2
2
S=
N 1

Substituyendo:

96 276 -1802 = 32400

206 276 -702 = 4900
250 276 -262 = 676
250 276 -262 = 676
250 276 -262 = 676
2
288 276 12 = 144
307 276 312 = 961
307 276 312 = 961
339 276 632 = 3969
339 276 632 = 3969
404 276 1282 = 16384
3,036 65,716

Total 65,716
65,717
S2= = 6,571
11  1
 121

Una vez con la varianza establecida podemos obtener la desviación estándar la cual
2
se define como la raíz cuadrada de la varianza 2
S . Para nuestro ejemplo la

desviación estándar sería:

Ds = 2
6,571 = 81
Muy bien pero este dato de la desviación estándar ¿qué nos dice?

Si recordamos el inicio de este capítulo cuando hablamos de la curva de distribución

normal decíamos que nos muestra gráficamente el comportamiento probable de una
variable, lo que ayuda a comprender el problema y nos permite predecir
estadísticamente cual será la conducta de los individuos en razón de una media pre-
establecida, de donde, este resultado nos informa que el 68% de las glicemias de los
diabéticos estarán en un rango que va de 357 a 195 (la media más, menos una
desviación estándar) lo cual es muy grave.

Y si consideramos dos desviaciones estándar tenemos que el 95% de las glicemias

de los diabéticos estarán en un rango que va de 438 a 114 (la media más, menos dos
desviaciones estándar).

Con una probabilidad del 95% nuestros resultados tienen confiabilidad y nos permiten
predecir el comportamiento probable del Universo de trabajo sin la necesidad de
trabajar con toda la población.

Se preguntarán por qué se utilizó en la fórmula final a (N-1) en lugar de (N), esta
ecuación se ha utilizado como un estimador imparcial para el manejo de los datos
de una muestra, lo que nos permite obtener resultaos estadísticamente más
confiables, brindándonos un grado de libertad de manejo de los datos, ya que si
trabajáramos con el Universo de trabajo completo (N), los resultados de los
promedios obtenidos en las estimaciones serían muy pequeños, lo que se
prestaría a un sesgo en al información.
 122

Prueba Piloto.

La prueba piloto es un ejercicio que permite probar las herramientas diseñadas

para la recolección de datos y tiene que realizarse antes de su aplicación en el campo
de investigación.

La prueba piloto permite identificar problemas potenciales en el estudio, y aunque

inicialmente represente un esfuerzo extra, es de gran utilidad ya que además de probar
la herramientas de recolección de datos (HRD), permite revisar el método, la logística
diseñada para la recolección de la información y las capacidades del equipo de
investigación, antes de empezar el trabajo de campo, con este ejercicio además
podemos detectar problemas en los diferente aspectos de la investigación como:

Las reacciones de los sujetos.

 Disponibilidad de la población de estudio en la aplicación de los instrumentos.

 Aceptabilidad de los métodos usados para establecer contacto con la población
de estudio.
 Aceptabilidad a las preguntas planteadas.
 Disposición de los sujetos de estudio para contestar preguntas y colaborar con el
estudio.

Los errores de diseño de los instrumentos de recolección de datos.

 Si los instrumentos permiten recolectar la información que se necesita y si estas

herramientas son confiables.
 Si los datos recolectados son relevantes al problema y se encuentran en forma
adecuada para el análisis.
 Considerar el uso de técnicas alternativas que producirán datos más pertinentes
para análisis.
 123

 Cuanto tiempo es necesario para administrar el cuestionario, conducir

observaciones o entrevistar a grupos y hacer mediciones.
 Analizar la presentación de los cuestionarios para saber si la secuencia de las
preguntas es lógica.
 Verificar las palabras usadas en las preguntas si son claras, si los términos son
apropiados y entendibles y en caso de la necesidad de traducción si esta es
pertinente.
 Verificar si el espacio para las respuestas es suficiente.
 Si hay necesidad de pre-categorizar algunas respuestas o cambiar de preguntas
cerradas a preguntas abiertas.
 Si hay necesidad de ajustar el sistema de codificación.
 Si hay necesidad de dar instrucciones adicionales para las entrevistas.

El personal técnico y las actividades del equipo de investigación.

 El desenvolvimiento en el campo de los recolectores de los datos.

 La calidad de la capacitación a los recolectores de los datos.
 Las limitaciones personales de cada uno de los recolectores de los datos.
 La consistencia de los resultados cuando los instrumentos son administradas por
diferentes individuos.

El registro de los datos.

 La utilidad de las bases de datos, las tablas de salida y la facilidad para su uso.
 La efectividad del sistema para el control de calidad de la recolección de datos.
 La utilidad del procedimiento estadístico.
 La claridad y facilidad con la que los datos recolectados son interpretados.

El plan de trabajo.

 Tiempo estimado para la recolección de los datos.

 124

 Precisión en la calendarización de las actividades.

La prueba piloto puede ser considerada como un período extra de capacitación para el
equipo de investigación, durante el cual se puede apreciar las necesidades y deseos de
la comunidad de estudio.
El tamaño ideal para aplicar este ejercicio es del 5% si la población de estudio es mayor
de 100 elementos, o bien el 10%, si la población es de 100 ò menos elementos. El
tiempo recomendado para su aplicación son dos semanas antes de empezar el trabajo
de campo, pensando en el tiempo necesario para su análisis.
Es fundamenta incluir en el momento de su análisis a todos los elementos del equipo de
investigación, desdé el investigador responsable hasta los choferes.
Recomendaciones.

Programar desde la planeación inicial de la investigación, y dos semanas previas al

trabajo de campo, el tiempo necesario para aplicar la prueba piloto.

Seleccionar elementos que tengan características similares a la población del estudio,

para aplicar la prueba piloto.

Acudir al campo y aplicar la prueba piloto en función de las herramientas de

recolección de datos.

Utilizar una libreta de campo, que servirá para anotar las observaciones e
interrogantes que surjan durante su aplicación, tanto por parte del objeto de estudio
como del investigador.

Realizar una reunión general al terminar la aplicación de la prueba piloto con todo el
equipo de trabajo, para el intercambio, análisis y discusión de las observaciones.

Aprobar las herramientas de recolección de datos, o en su caso reformular aquellas

que tengan mucos errores.
 125

En el caso de las encuestas al obtener como producto de la revisión de los resultados

de la prueba piloto los reactivos utilizados requieren de muchos cambios, será
conveniente reformular todo el cuestionario y posteriormente deben ser piloteados otra
vez.
126
 127

CAPITULO V
PLAN DE TRABAJO

El plan de trabajo es una herramienta que nos permite resumir de una manera clara los
diferentes componentes de un trabajo de investigación y como se interrelacionan
activamente, describe el cómo y dónde se realizarán las tareas especificas, así como
los responsables de cada una de ellas y los tiempos estimados para desarrollarlas.

El plan de trabajo está integrado por un programa de trabajo (programación) y una

calendarización de los acciones.

Programa de trabajo.

El programa de trabajo es una estrategia que facilita y permite establecer un orden de

las acciones a desarrollar. Para su elaboración se recomienda dividir una hoja en cuatro
columnas:

En la primera columna inscribir las actividades a desarrollar, en la segunda columna

las semanas establecidas (tiempo estimado) para lograr su desarrollo, en una tercera
columna se indica que miembro del equipo de investigación que desarrollará dicha
actividad. Es necesario considerar a todo el equipo de trabajo desde los ayudantes y el
equipo auxiliar como chóferes, analistas y secretarias, hasta el investigador
responsable del proyecto. En una cuarta y última columna, se calcularán los días-
persona (número de días trabajados por persona) requeridos por cada elemento para
desarrollar la acción asignada.
Contemplar semanas completas, por cuestión de pago del sexto y séptimo día marcado
en la ley.

Por ejemplo:
 128

El presente es un fragmento del programa de trabajo que se desarrolló para un estudio

sobre las condiciones de salud de la población indígena en el valle de San Quintín,
Ensenada, B.C.
Condiciones de salud de la población
indígena en el Valle De San Quintín.
Programa de trabajo.

Actividades a desarrollar Semanas Personal asignado para Días-persona

desarrollar la tarea. requeridos.

Terminar la revisión de la 1a4 Equipo de investigación. 5 x 28 = 140

literatura y pulir el protocolo de
investigación

Contactar y orientar a los 5 Responsable de la 1x7=7

individuos de estudio. investigación.

Dos elementos del equipo de

Capacitación al encuestadores. 6a7 investigación. 2 x 14 = 28
(Dr. de la Fuente y Dr. Liu)

Aplicar prueba piloto. 8a9 Dos elementos del equipo de 2 x 14 =28

investigación.
(Dr. López y Dr. Gómez)

Análisis de aplicación de la 10 Equipo de investigación. 12 x 7 = 84

prueba piloto. (Cinco Investigadores, los
cinco encuestadores, el
Chofer y la auxiliar)

Revisión y corrección de las 11 Equipo de investigación. 5 x 7 = 35

herramientas de recolección de
datos (HRD).

Traslado de personal de la 12 a 16 Chofer 1 X 28 = 28

oficina al campo de la
investigación.

Aplicar encuesta 12 a 15 Equipo de recolección de 4 x 28 = 112

datos.
 129

El equipo de investigación estuvo integrado por 5 elementos; cuatro médicos de una

institución del sector salud, que no trabajaban en la zona de San Quintín, coordinados
por un investigador responsable, que tenía más de 5 años trabajando en la región.
Como herramientas de recolección de datos, se trabajó con una encuesta mixta de 25
reactivos, una entrevista estructurada aplicada a los representantes políticos y sociales
de la comunidad, así como una observación directa no participativa que se aplicó en
visitas a los campos de cultivo del tomate y a las cuarterías que funcionan de
habitaciones de los individuos seleccionados en el muestreo.

Recomendaciones para desarrollar adecuadamente un programa de trabajo.

 Repasar y revisar, si es necesario, la lista de actividades preparada para el plan

de recolección de la información.

 Agregar a la lista otras actividades que deben completarse y que no están

relacionados con la recolección de la información tales como, el análisis final de
datos, el reporte por escrito, difusión de resultados y la retroalimentación de las
autoridades.

 Revisar el equipo de implementos (lápiz, encuestas, gorras para el sol, etc.) para
cada uno de los trabajadores, tomando en cuenta la experiencia durante la
prueba piloto, sin dejar de considerar el tiempo necesario por investigador
(incluido el tiempo de traslados), y número de equipos que se necesitan para
completar cada actividad en el tiempo planeado.

 Considerar si es necesaria la participación de los asesores en ciertas

actividades, de ser así se deberán involucrar desde la etapa de planeación del
proyecto para que puedan incorporar cualquier sugerencia relacionada con
diseño de la investigación.
 130

 Programar sesiones de evaluación y presentación de resultados por cohortes en

razón de cargas similares de trabajo.

Una vez terminado el programa de trabajo debe someterse a una evaluación tomando
en cuenta los siguientes aspectos:

 El nivel de experiencia y el tipo de personal, que sean adecuados para el

desarrollo del proyecto.
 Los procedimientos que se deben seguir en el caso de tener la necesidad de
contratar equipo especial de otras instituciones o agencias.
 La disponibilidad en tiempo y forma del presupuesto del proyecto.
 La participación activa de otros personajes como los miembros de la comunidad,
autoridades de salud, etc.
 El proceso de adiestramiento. Tipo de adiestramiento necesario para capacitar a
los ayudantes, y en su caso a los entrevistadores, quién lo desarrollará, y cómo
estableceremos el control y supervisión de estos trabajadores.
 Programar las actividades en semanas, indicando desde la primera hasta la
última semana procurando que se cubra completamente el período en el cual se
llevaran a cabo todas las actividades.

Calendarización.

El calendario de actividades es una herramienta de planeación que permite

establecer un proceso de evaluación y seguimiento, en una forma gráfica,
estableciendo el orden en el cual se deben realizar y terminar en su totalidad las
actividades programadas.
Es recomendable que se realice un calendario por cada uno de los investigadores
participantes y un calendario general que concentre las actividades de todos los
calendarios individuales.
El calendario se estructura en cuatro secciones; en la primera sección se pondrá en
una sola columna las actividades a realizar, en la segunda sección el nombre del
 131

responsable de dicha actividad, en la tercera sección se podrá una columna dividida

en dos celdillas para cada uno de los meses en los cuales se haya programado la
realización de toda la investigación. La división en celdillas sirve para esquematizar el
seguimiento del trabajo, para lo cual es necesario llenar la primera celdilla con una “X”,
indicando el mes que se programó para cada una de las actividades, y la segunda
celdilla de cada mes, se llenará con color azul si se realizó la acción programada en
tiempo y forma correctas, o con color rojo, si el trabajo no se realizó, no se terminó de
realizar en el tiempo programado o si se termino mal. La cuarta sección de la tabla
corresponde a la columna destinada a las observaciones, en la cual se anotaran
eventos relevantes de interés general, como puede ser los motivos por los cuales no
fue posible realizar al cien por ciento las actividades programadas, o bien retraso de
actividades por incidentes no programados.

Presupuesto.
Recursos Humanos y Materiales y Económicos.

Elaborar una lista de todos los recursos humanos que fueron contemplados el plan
de trabajo, incluyendo desde el investigador responsable, hasta el personal de apoyo tal
como las secretarias o el chofer, tener en cuenta la contratación temporal de
profesionistas especializados como asesores.
Elaborar un listado de todos los recursos materiales que se utilizarán desde una hoja de
papel, hasta los medios de transporte necesarios para trasladarse a la comunidad, no
olvidar enlistar materiales que por ser del uso cotidiano generalmente nos pasan
desapercibidos, como la computadora. En proyectos grandes se puede presupuestar
compra de vehículos, pago de renta de oficinas, pago de luz, agua, etc.
 132

Ejemplo de un Calendario de actividades:

Condiciones de salud de la población indígena en San Quintín.

Calendario General.

Tareas a desarrollar Persona responsable. Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Observaciones.

Terminar el protocolo de Equipo de investigación. X X X X X X

investigación

Contactar a los Responsable de la X

individuos de estudio. investigación.

Capacitación al Dr. de la Fuente. X

encuestadores. Dr. Liu.

Aplicar prueba piloto. Dr. López. X

Dr. Gómez.

Análisis de la prueba Todo el personal. X X

piloto.

Revisión y corrección de Equipo de investigación. X

las HRD.

Traslado de personal. Chofer X

Aplicar encuesta Equipo de recolección de X

datos.

Análisis preliminar de
datos. Equipo de investigación. X X
 133

Estimación económica.

Una vez contando con la lista de insumos necesarios para el desarrollo del
proyecto, se realiza una estimación económica del costo total del proyecto de
investigación y debemos de considerar los siguiente aspectos.

 Un presupuesto detallado ayudará a identificar qué recursos están

disponibles localmente y que recursos adicionales se necesitan.
 El diseño del presupuesto ayudará a considerar aspectos del plan de
trabajo que habían sido olvidados y servirá para recordar las actividades
planeadas para el desarrollo de la investigación.
 El presupuesto se elabora en la etapa final de la planeación del proyecto.
 El presupuesto se inicia basándose en el plan de trabajo como punto
partida.
 En el presupuesto se especifican los recursos económicos requeridos para
cada actividad del plan de trabajo y se determina el costo unitario y el costo
total para cada recurso utilizado.

El costo es uno de los principales factores que limitan una investigación, por lo que
debe tenerse en mente durante la planeación, de manera que los proyectos no
sean muy caros o poco realistas. El uso de los recursos disponibles localmente
incrementa la factibilidad del proyecto desde el punto de vista financiero.
Si se utiliza más de una fuente de recursos, es de gran utilidad indicar en el
presupuesto que fuente pagará que gasto. Habitualmente se utiliza una columna
separada para cada fuente de recursos.

Por ejemplo:

En el plan de trabajo de un estudio realizado en la ciudad de Mexicali, con el

objetivo de conocer la calidad de alimentación en los niños inscritos a nivel de
educación primaria, en una zona escolar “X”. En la parte del trabajo de campo
 134

sobre la aplicación de las encuestas se utilizarán cinco encuestadores, cada uno

de los cuales visitará las escuelas en conglomerados, en un periodo de dos
semanas de trabajo. Un supervisor acompañará a un encuestador diferente cada
día de la semana usando un carro.

Los otros cuatro entrevistadores utilizarán motocicletas, los conglomerados de

salones están dispersos en la delegación, a 6 km. en promedio del centro escolar
establecido como sede para la conducción de la investigación. El presupuesto
para el trabajo de campo incluirá recursos para pago del personal, en base al
salario mínimo vigente, transporte costo de gasolina y materiales específicos.

El costo por el traslado del personal se resume al cálculo de gasto de gasolina y

por unidad de transporte, para lo cual será necesario conocer cual es el
rendimiento (km/l) del vehículo que se utilizará , para realizar primero el cálculo de
cuantos kilómetros existen de la sede donde se instalo el campamento de la
investigación al campo de estudio, y después cuanta litros de gasolina se
necesitaran para cubrir esta distancia con holgura, considerando que dentro del
mismo campo de trabajo será necesario realizar pequeños traslados para el
reparto del persona

Costo para el trabajo de campo del estudio.

Calidad de alimentación en los alumnos de educación primaria.
Personal Gasto diario Número de días / Costo.
persona.

Encuestadores 67.29 $ 5 X 14 = 70 4,710.30 $

Supervisor 500$ 1X 14= 14 7,000.00 $

SUBTOTAL 11,710.30 $
Transporte Costo por Km Número de Km. (No. Costo.
(pago gasolina). de vehículos /No. de
días /No. de Km al día)
 135

Motocicletas 6$ 4 X 10 X 12 = 480 2,880 $

Automóvil 60 $ 1 X 10 X 12= 120 7,200 $

SUBTOTAL 10,080 $
Materiales Costo unitario Cantidad Costo.

Plumas 10 $ 12 120 $
Cuestionarios. 5$ 1200 6000 $

SUBTOTAL 6120 $

TOTAL 27,910.30$
5% Fondo de contingencias. 1,395.5$

TOTAL FINAL 29,305.8$

Nótese que no se programo el sueldo de los investigadores, debido a que este

gasto generalmente lo absorben las instituciones responsables del estudio, pero
en caso de no ser así se tendría que agregar al presupuesto este pago, lo cual
encarecerá el estudio.
En proyectos pequeños sólo se puede presupuestar el pago de gasolina, no se
puede presupuestar compra de vehículos.
Recomendaciones.

 Programar un presupuesto holgado para completar el proyecto en

condiciones reales.
 Incluir un fondo de contingencia del 5%. Si las estimaciones se hicieron
conservadoramente.
 No encajonarse en categorías y cantidades muy detalladas, especialmente
si no se podrán hacer ajustes posteriormente.
 Considerar el proceso inflacionario, cuando se contemple realizar el
proyecto en un periodo mayor a un año.
 Realizar una justificación del presupuesto: La justificación sigue al cálculo
del presupuesto en forma de nota explicatorio, justificando cada punto
brevemente. Se deben dar una explicación muy clara de porqué los
 136

acciones que pueden ser cuestionadas o muy costosas son necesarias y

de como fueron calculados los gastos complicados.

Obtención de fondos para proyectos.

Existen proyectos de investigación que son requeridos por las instituciones y

cuentan con un presupuesto previamente aprobado, pero la mayoría de las
ocasiones es necesario obtener fondos para el desarrollo del proyecto. Los
recursos económicos pueden obtenerse de agencias locales, nacionales e
internacionales.

Las siguientes estrategias pueden ser útiles para investigadores que necesitan
obtener sus propios fondos:

 Familiarizarse con las políticas y prioridades de agencias, asociaciones

civiles o instituciones gubernamentales.
 Investigar las reglas disponibles en los documentos de políticas
proporcionados por las agencias e instituciones.
 Contactar con otros investigadores locales que han recibido financiamiento,
para compartir su experiencia.
 Indagar sobre los programas de fortalecimiento de una institución en
particular.
 Considerar las fechas limite de presentación de los protocolos para librarse
de la presión del tiempo.
 Obtener por escrito una autorización y de ser posible el compromiso de
apoyo de las autoridades de salud local y/o nacional, enviando el escrito
junto con la propuesta. -
 Considerar los recursos propios (sueldo, computadora personal, espacios
físicos) como parte de los costos de la investigación, pero que no serán
cargados al presupuesto del proyecto.
 137

 Anexar el currículo del equipo de investigación enfatizando los proyectos

terminados en forma exitosa (reportes finales, publicaciones, etc.).

Responsable de la investigación.

Inscribir el nombre completo del investigador, grupo de investigadores o

institución que tendrá la responsabilidad de la aplicación de los recursos
económicos, el desarrollo del trabajo y la vigilancia del proceso hasta la
culminación de la investigación.
 138

CAPITULO VI
INTRODUCCIÓN, JUSTIFICACIÒN
Y RECOMENDACIONES FINALES.

INTRODUCCIÓN
La introducción de un estudio de investigación representa la puerta de entrada
hacia el trabajo del investigador, y debe de ser elaborada de tal forma que permita
llevar de la mano al lector en forma sutil y progresiva hasta el corazón mismo de
la investigación.
Generalmente la introducción se inicia con un análisis histórico de los estudios
previos existentes, que se relacionen directamente con el tema, seguido de la
descripción del problema, realizada de lo general a lo particular (si es posible
iniciar con la descripción del comportamiento del problema a nivel mundial o
nacional, continuando con la forma de presentación regional, culminando con la
manifestación particular del problema). Una vez ubicado el lector en el espacio
particular del problema podremos continuar con la descripción en una forma clara,
precisa y concreta de los pasos o etapas que integran el trabajo de investigación,
la importancia del tema seleccionado y el sustento teórico del cual parte el diseño
de la investigación. Es de sumo interés que sean descritas las principales partes
que integran la investigación, así como los componentes específicos de cada una
de ellas, remarcando la importancia del planteamiento del problema a investigar, el
objetivo general que se pretende lograr y una descripción general de la
metodología en la que se fundamenta nuestro accionar, resaltando la selección
de la muestra, la técnica de recolección de los datos y las herramientas
estadísticas para su análisis.

Recomendaciones para la elaboración de una introducción:

 Mencionar brevemente los antecedentes históricos del problema de
investigación.
 Describir en forma estructurada los detalles más relevantes de cada etapa
del trabajo de investigación.
 139

 No debe ser muy detallada por que se extendería mucho y se corre el

riesgo de perder al lector.
 No debe ser muy escueta por que se corre el riesgo de no interesar al
lector.
 Debe tener citas textuales.
 Pensar en los futuros lectores como si fueran clientes a los que queremos
vender nuestras ideas.

JUSTIFICACIÓN

La justificación es la parte del protocolo de investigación en la cual el

responsable directo del proyecto establece claramente cuales son sus valores y
los motivos personales que lo llevaron a plantearse el análisis del problema en
cuestión.

En toda investigación se encuentra presente el fantasma de la subjetividad

emanado de los principios y valores del investigador, situación que plantea un
problema de origen y en caso de no aclararlo desde el principio del proceso de
investigación con seguridad acarreará una serie de dificultades a futuro, sobre
todo cuando seamos interpretados por los futuros lectores que irán desde publico
en general, hasta los representantes de las instituciones fuente del financiamiento,
sin dejar de lado la visión de nuestros colegas investigadores.

La circunstancia antes descrita obliga a realizar una justificación valida en la cual

pongamos claro cual es nuestra óptica, y cual el efecto de su posible influencia en
el desarrollo del proceso.

Esta forma de aclarar el punto de vista y ubicación personal del investigador

ayudará al lector del proyecto a entender mejor la óptica del proceso y como
consecuencia promoverá una mayor aceptación de su trabajo.
 140

Es evidente que si el investigador, dada su formación se identifica con ciertos

valores e ideologías especificas, sus conclusiones pueden ser controversiales
para grupos de ideologías contrarias.

Recomendaciones para la elaboración de una justificación:

 Iniciar con la descripción de las dificultades contextuales vencidas para

lograr la identificación del problema.
 Narrar las dificultades conceptuales existentes para lograr el
planteamiento del problema.
 Describir claramente el sentimiento de inconformidad que origina el deseo
de buscar una solución al problema planteado.
 Narrar siempre los aspectos más relevantes del contexto de la
identificación personal con el problema, ya que esto estará más cercano
a la realidad concreta sentida por el investigador.

Una justificación bien realizada ayuda a revivir el proceso y produce una mayor
identificación con el investigador y su trabajo, a través de esto facilita la
comprensión y consenso en torno a su propuesta para el análisis del problema
planteado.
Esta es la única parte del protocolo que se puede narrar en primera persona “Yo
siento…yo pienso...”

Recomendaciones finales.

Finalmente se recomienda evaluar el trabajo en forma sistemática y metodológica

con una visión neutral que permita salir a la luz las virtudes y limitaciones del
protocolo de investigación.

Una evaluación realizada en forma adecuada brinda las siguientes ventajas:

 141

 Permite ver si las estrategias planteadas para la solución de un problema

se apegan al estándar general de calidad, si los recursos y técnicas
utilizadas, guardan congruencia en relación a las metas planteadas.
 Funciona como un diagnóstico que permite reestructurar y modificar los
pasos que no estén cumpliendo su función y de esta forma, servir como un
punto de partida para la reiniciación del proceso.
 Analiza todas y cada una de las partes constituyentes de un trabajo de
investigación.
 Enriquece con juicios de valor el proceso, definiendo claramente las partes
constituyentes de un proyecto de investigación.
 Permite estar muy atentos a las dificultades que van surgiendo en el
proceso mismo de investigación.
 Facilita establecer en forma oportuna las limitantes y errores de estructura,
para sacarlos a flote y corregirlos en su oportunidad.

Se recomienda iniciar el proceso de evaluación del trabajo de investigación con la

revisión del documento inicial descriptivo denominado protocolo de investigación.

Protocolo de Investigación.

El protocolo de investigación es el documento inicial que se elabora inicialmente y

no deberá de exceder las 20 cuartillas, tiene una doble función, por un lado sirve
de esquema base para la evaluación y seguimiento del proceso de investigación, y
por otro lado funciona como la carta de presentación del proyecto mismo, con la
cual acudiremos ante las instituciones correspondientes con la finalidad de
conseguir los apoyos requeridos parra la financiar la investigación.

De tal forma que en este documento es preciso realizar una buena síntesis tanto
de los referentes teóricos, como de los objetivos establecidos en la investigación y
la metodología seleccionada para alcanzarlos, al ir sintetizando y resumiendo
 142

cada una de las partes del protocolo se debe de evaluar la correspondencia de la

metodología en relación a los objetivos de investigación establecidos.
El contenido del protocolo de investigación como mínimo deberá de comprender
los siguientes componentes:
 Introducción.
 Antecedentes.
 Marco teórico referencial.
 Identificación del problema.
 Planteamiento del problema.
 Objetivos e Hipótesis.
 Objetivo general.
 Objetivos específicos.
 Hipótesis.
 Metodología.
 Variables.
 Tipo de estudio.
 Técnicas de recolección de datos.
 Universo de trabajo y Muestra.
 Procesamiento y análisis de los datos.
 Bibliografía general.
 Anexos.
 Recursos, humanos y materiales.
 Presupuesto.
 Justificación del presupuesto.
 Lista de abreviaturas (si es aplicable).
 Instrumentos auxiliares de recolección de los datos (Cuestionario, cédula de
cotejo, etc.).
 143

Evaluación Específica.

 Evaluación de la introducción: Nos preguntaremos si los antecedentes

existentes sirven de marco conceptual a los objetivos planteados.
 Evaluación del Marco teórico conceptual: Se expone en forma breve los
parámetros teóricos en que se sustenta el análisis de los resultados.
 Evaluación de los objetivos: Verificar si estos corresponden a la solución del
problema original.
 Evaluación de la metodología: Identificar si el tipo de estudio propuesto,
plantea adecuadamente las herramientas de recolección de datos que
aseguren la información necesaria para llegar a la solución de la hipótesis,
si la selección de la población y el muestreo fueron los adecuados, y si las
técnicas propuestas para el análisis de los datos garantiza alcanzar los
objetivos.
 Evaluación de la dirección del proyecto: Realizar un análisis realista sobre
las tareas establecidas, de las personas seleccionadas para su desarrolló
con una capacitación adecuada, y si el responsable del proyecto tiene la
experiencia necesaria para garantizar a los ojos de las instituciones una
culminación adecuada del proyecto.
 Evaluación del presupuesto: Revisar las cifras económicas planteadas y
ajustarlas a los costos existentes en la realidad.

Análisis de Resultados.

En el campo de la investigación en salud se recomienda plantear desde un inicio

el proceso de análisis de resultados en general o por cohortes, forma de trabajo
permite realizar análisis paso a paso.

El reporte de resultados por cohortes, se refiere al análisis y presentación de todos

los resultados obtenidos hasta un momento predeterminado por el responsable del
 144

proyecto desde el inicio de la investigación, y se recomienda incluir los siguientes

datos:

I. Un marco teórico breve. A manera de introducción iniciar con un resumen

pequeño de los antecedentes.
II. El análisis y revisión de la experiencia en trabajo de campo. Presentar una
descripción ejecutiva de la experiencia en trabajo de campo que permita
evaluar la preparación técnica (en términos de la metodología desarrollada)
y organizacional (plan de trabajo y procedimientos administrativos) del
proceso de recolección de datos.
III. El resumen de resultados preliminares (presentados en cuadros y tablas).
IV. El análisis preliminar de los resultados presentados en gráficas que hagan
accesibles los resultados.

Durante la preparación de la presentación de resultados preliminares es posible

aprovechar el momento para efectuar una evaluación en los siguientes aspectos:

 Aspectos generales: La función del grupo de trabajo desde el reclutamiento

hasta la recepción final de la información, análisis del procedimiento para
obtener los permisos necesarios para el desarrollo de la investigación, los
tramites que se hicieron para poder conseguir ayudantes de investigación,
equipo, transporte, apoyo financiero y la suficiencia de los recursos que se
presupuestados.
 Actividades técnicas: La capacitación a los ayudantes de investigación, la
realización de la prueba piloto, las herramientas de recolección de datos y
los procedimientos de investigación.
 Trabajo de campo: La aplicación del muestreo de la manera en que se
había planeado originalmente, el número de entrevistas realizadas (si se
utilizaron diferentes categorías de informantes, especificar para cada
grupo), las HRD, y el desarrollo operativo del plan de trabajo. así como
evaluar las estimaciones de personal y tiempo para recolectar los datos.
 145

Resumen de resultados preliminares.

 Obtener un panorama de todos los datos que se recolectaron.
 Revisar los registros y las listas de cotejo para saber si se recolectaron los
datos que se necesitaban.
 Revisar las hojas de trabajo o las tablas de salida disponibles para verificar
su integridad.
 Listar las respuestas de las preguntas abiertas.
Elaborar cuadros o tablas con los resultados de:
 Las discusiones de grupo focales (si procede).
 Las entrevistas con informantes.
 Las observaciones de campo.
 Las encuestas.
El análisis preliminar de los resultados.
 Preparar el registro con detalle de la discusión y análisis de los resultados
ya que este registro será de gran ayudar al estructurar el reporte final.
 Plantear un plan de análisis de resultados del proyecto de investigación.
 Revisar el análisis preliminar de datos realizado durante la prueba piloto
para saber si puede ser útil en este momento.
 Releer el planteamiento del problema y los objetivos.
 Preparar una tabla en la cual se puedan cruzar los objetivos específicos,
con la síntesis de los datos procesados para cada uno de ellos.
 Tomar los objetivos específicos como parámetro para evaluar, en qué
medida los datos recolectados permiten contestar la pregunta de
investigación original.
 Considerar la información cuantitativa y cualitativa y las observaciones o
impresiones en el trabajo de campo.
 Discutir hasta dónde, los datos de diferentes fuentes se complementan o
contradicen unos a otros.
 146

Difusión de los Resultados.

Si bien esta actividad no forma parte de un protocolo de investigación, si es
muy recomendable que, una vez terminado el proceso de la investigación el
investigador se comprometa a la difusión de los resultados y la exposición de las
propuestas de solución en dos vías, la social y la científica.
La opción difusión social; presentación de resultados y propuestas de solución a la
comunidad, comprende desde una exposición a la institución que financió la
investigación, hasta la presentación a la comunidad en la cual se trabajo, pasando
por la publicación en revistas de difusión con acceso a todo público.

Para realizar una presentación más exitosa se recomienda seguir las siguientes
recomendaciones:
 Seleccionar los cuadros y graficas más representativas de los resultados.
 Simplificar el análisis de resultados, seleccionado aquellos que
fundamenten las propuestas de solución.
 Conciliar una cita de trabajo en la cual acudan los individuos involucrados
en la investigación que están relacionados con el problema estudiado.
 Exponer los resultados brevemente basándose en los cuadros y grafías
seleccionadas, y exponer las propuestas de solución.
 Solicitar la participación de los asistentes para valorar la aplicabilidad de
las propuestas expuestas.
 Inscribir las sugerencias y modificaciones expresadas por los asistentes y
conjuntamente con ellos seleccionar las mejores para programar su
aplicación.
La opción difusión científica: A este nivel es de suma importancia que los
resultados sean dados a conocer al mayor número de especialistas posible, para
lo cual podemos contar con diferentes alternativas, como las revistas
especializadas (se aconseja seleccionar revistas que estén arbitradas ya que, en
el caso de ser publicado será de mayor relevancia para nuestro trabajo), los
congresos, los libros, etc.
 147

La mayoría de las revistas especializadas presentan una guía para el autor, en

donde se detallan los requisitos que se requieren para que los trabajos enviados
sean admitidos para su evaluación y consideración de publicación, se recomienda
tener mucha paciencia, darle seguimiento a los trabajos enviados y a las
correcciones realizadas por los comités de publicación de las revistas.
Si se deciden a publicar sus resultados no se den por vencidos si su trabajo es
rechazado al primer intento, realizar las adecuaciones de formato para otra revista
y enviar a otra vez y otra vez hasta que alguna de los cientos de revistas
existentes lo acepte.
 148

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 152

ANEXOS.

Formatos de apoyo para el desarrollo de competencia en la elaboración de un

protocolo de investigación.

Planteamiento del problema.

Escribir el problema Escribir en forma de pregunta, el Plantear el objetivo general:

sentido, observado o aspecto que más le preocupa del Agregar a la pregunta a
asignado. problema descrito en el cuadro investigar un verbo activo como;
anterior. (Pregunta a Investigar) investigar, conocer, descubrir,
etc. y ubicarla espacialmente
“en donde”.
 153

Determinación de Variables.

Objetivo general: (transcribir el objetivo Describir con una lluvia de ideas, las
general del cuadro anterior) variables (factores predisponentes) que
desde su perspectiva son las causas que
originan el problema.
 154

Clasificación de variables.
Clasificar las variables anteriores en tres grupos diferentes
dependiendo del papel que juegan en el planteamiento del problema.

Variables independientes. Variables confusoras.

(Factores predisponentes que serán (Factores predisponentes que si bien,

investigados). tienen relación con el origen del problema,
por el momento no serán investigados).
 155

Convertir las variables independientes en objetivos específicos.

Variables independientes. Objetivos específicos: Propuestas de solución.

(factores predisponentes) Agregar a cada una de las (Esta fila se llena al
variables independientes un finalizar la investigación)
verbo activo y ubicarlas
espacialmente.

Recuerde agregar dos objetivos específicos más, que aseguren la

retroalimentación a la comunidad y la difusión de resultados.
Desarrollo de la metodología: Seleccionar un método de investigación con sus
correspondientes herramientas de recolección de datos y determinar la técnica
estadística que se utilizará para facilitar el manejo de los mismos.
 156

Anotar el método de investigación seleccionado:

Técnica estadística propuesta:

Objetivos específicos. Herramienta para la Forma de obtener y

(Transcribir los objetivos recolección de datos (se registrar los datos.
específicos anteriores). pueden repetir).

Realizar el análisis y cruzamiento de objetivos en relación de los datos obtenidos,

verificando que la información se corresponda a los objetivos planteados.
 157

Objetivo general Objetivos específicos Análisis de datos

procesados.

El proceso se culmina con la elaboración de conclusiones y la propuesta de

soluciones para cada objetivo especifico.

No olvidar la importancia de la difusión de los resultados y la retroalimentación a

la comunidad.