LECCIÓN DÉcrMA C-uARTA - LA ETAPA DE ENJUICL<V.

t;V.1IENTO 585 586 PARTE QUINTA - ESTRUCTURA DEL PROCESO PENAL (EL PROCESO COMÚN)

IH. PROCEDIMIENTO DEL JUICIO ORAL su ausencia, a la vez que se le dará la oportunidad de declarar y de pronunciarse
sobre las actuaciones del juicio, actuándose a su vez las pruebas compatibles con
l. Estructura del juicio oral el estado del juicio.

El acto oral es una actividad procesal penal compleja y unitaria. La ley

El lugar del juicio es la Sala de Audiencias, así designado por el tribunal.
instrumental impone un orden sucesivo o una secuencia de actos procesales, Si el acusado está enfermo, excepcionalmente, puede realizarse la audiencia donde
inmodificable en sus tasgos esenciales. Los periodos procesales que comprende, se encuentre, siempre que sea posible hacerlo según las condiciones del lugar y su
estado de salud. La Sala de Audiencias puede encontrarse en un lugar adyacente
por consiguiente, no pueden alterarse.
a un establecimiento penal, en tanto en cuanto se asegure la publicidad y las
El juicio oral se divide en tres periodos o subfases: condiciones materiales para su realización.

A. Periodo inicial, que consta de los pasos preparatorios o preliminares

2.2. Actos de instalación y apertura del juicio
del juicio, de los actos de iniciación, de la posible conformidad y de la
presentación excepcional de nueva prueba (artículos 367-374 CPP). El primer paso será constatar la presencia del tribunal en pleno y de las
B. Periodo probatorio, que se refiere a la actuación de los medios de prueba partes. Se debe advertir, previamente, la correcta citación a las partes y órganos
(artículos 375-385 CPP). de prueba. La inasistencia de las partes contingentes (actor civil, responsable civil,
persona jurídica) no impide la instalación de la audiencia, quienes deben ser
C. Periodo decisorio, que consta de dos grandes pasos, los alegatos finales y la citados para su efectiva concurrencia. Sobre esas premisas se instala la audiencia.
deliberación y sentencia (artículos 386-403 CPP). Esta audiencia es inaplazable (artículo 355.6 CPP).

2. El periodo inicial El artículo 370 CPP establece la ubicación de las partes y la sede de los
testigos y peritos. A continuación, una vez declarada la instalación de la audiencia,
Consta de seis actuaciones: actos preparatorios, actos de instalación el tribunal identifica la causa-objeto del juicio.
y apertura, alegatos de apertura, actos de asistencia judicial, conformidad y
ofrecimiento de prueba. 2.3. Alegatos preliminares o de apertura

Inicia la ronda de intervenciones el fiscal, quien expondrá resumidamente

2.1. Actos preparatorios o prelimioares del juicio
los hechos acusados, la calificación jurídica, y las pruebas ofrecidas y admitidas.
Los artículos 367-370 CPP regulan los actos previos, imprescindibles, que Acto seguido, les corresponde a los abogados del actor civil y del tercero civil,
condicionan la realización del juicio. El primer problema que se afronta es el de quienes expondrán concisamente sus pretensiones y las pruebas ofrecidas
la presencia del imputado. En primer lugar, se ratifica la necesidad de su presencia y admitidas. Finalmente, sigue la defensa del acusado, quien expondrá
con su defensor, y la exigencia de su debida citación bajo apercibimiento de su brevemente sus argumentos de defensa y las pruebas de descargo ofrecidas y
declaración de contumacia; no hace falta una segunda citación. La ausencia del admitidas. La finalidad de estos alegatos es introducir al tribunal y al público
acusado impide la celebración del juicio, obliga a la declaración de contumacia y en los objetivos fundamentales que perseguirá la parte procesal concernida
al señalamiento de nueva fecha para la audiencia. durante el juicio. También sirve para hacerse cargo de las alegaciones de la
contraparte y para esbozar las cuestiones jurídicas que son relevantes para la
En caso de pluralidad de acusados, si alguno de ellos no concurre, el
resolución del caso.
acto oral continúa. En este supuesto, el inasistente puede incorporarse al juicio
-siempre antes que concluya el periodo probatorio-, oportunidad en que se le
hará saber los cargos -es el acto de intimación- y se le informará de lo ocurrido en

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2.4. Actos del deber judicial de i111strncdón cargos objeto de atribución-. La conformidad absoluta puede ser unilateral
o negociada -el acusado negocia con el fiscal una respuesta punitiva
El tribunal debe informar o instruir directamente al acusado sus derechos consensuada- (apdo. 4). De esta manera, puede definirse la conformidad
y, en especial, de la libertad de declarar o no hacerlo. También le debe informar, como un acto unilateral -aunque en algunos casos tendencialmente
no obstante lo anterior, que está autorizado a ser oído para aclarar, ampliar, negociado- y de disposición de la pretensión efectuado por el imputado,
comple1nentar o declarar si antes se abstuvo. De igual rnanera se le informará
1 previa consulta con su abogado, basado en el principio de adhesión, por el
del derecho de poder comunicarse en todo momento con su abogado, sin que esa que, mediante el allanamiento a los cargos: reconocimiento a los hechos,
posibilidad paralice el juicio. de la calificación jurídica y de la responsabilidad penal y civil, se ocasiona
la finalización del procedimiento a través de una sentencia con todos los
2.5. Conformidad efectos de la cosa juzgada.
Cuatro puntos deben tomarse en consideración. Son: C. La sentencia conformada se dicta aceptando los términos del acuerdo,
de la conformidad expresada por el acusado. El hecho que da lugar a
A. Cumplido el deber judicial de instrucción, el tribunal debe preguntar al
la subsunción jurídico penal no se construye por el juez a través del
imputado si admite ser autor o partícipe del delito acusado y responsable
juicio - que no existe- sino por el allanamiento del acusado, pero sobre
de la reparación civil. Si el acusado acepta los cargos, previa consulta con
esa base el Tribunal está autorizado a absolver por atipicidad o porque
su abogado, el tribunal dispondrá la conclusión del debate. Es un supuesto
la descripción del suceso revela con evidencia una causa de exención de
de terminación anormal del proceso. Es posible, incluso, que se pida la
pena. Por otro lado, si esa misma descripción fáctica revela la presencia
suspensión del juicio para una negociación con el fiscal respecto de la pena.
de un factor de atenuación de la pena (exención incompleta, atenuantes
Sobre la conformidad, la sentencia se emitirá dentro del plazo de 48 horas,
específicos o genéricos, entre otros) impondrá una pena menor a la aceptada
bajo sanción de nulidad. La ley 30962, de 18 de junio de 2019, al modificar
o acordada. Sobre la reparación civil, la variación solo será posible si existe
el artículo 372, numeral 2, del CPP, estableció que la reducción de la pena no
actor civil constituido en autos y hubiera observado el monto asignado;
procede en el artículos 108-B y en los delitos previstos en el libro segundo,
en tal caso, podrá fijar la suma que corresponda, siempre que sea factible
títuio IV, capítuio I (vioiadón de ia Hbertad personal): articuios del 153 al
hacerlo, y de no ser así pueda deferir su determinación luego del juicio
153-J y capítulos IX (violación de la líbertad sexual), X (proxenetísmo),
contradictorio (Acuerdo Plenario n.º 5-2008/CJ-116, FJ, 16).
XI (ofensas contra el pudor) del Código Penal. En caso de una pluralidad
de acusados es posible que unos acepten y otros no, lo que no impide la D. La conformidad relativa -según su objeto-, en cuya virtud, conforme al
sentencia de conformidad, siempre que "existan elementos suficientes para artículo 372.3 CPP, el imputado cuestiona la pena y/o la reparación civil,
conocer [o, mejor dicho, fallar] con independencia'' (artículo 51 CPP); respecto de lo cual no ha mediado acuerdo con la Fiscalía y el actor civil
norma aplicable en cuanto se produce una separación de imputaciones. El en su caso, produce una cesura del juicio. En consecuencia, el debate
Acuerdo Plenario n. º 5-2008/CJ-1l6 posibilita la denominada conformidad se circunscribirá a los ámbitos objeto de contradicción, y en ese ámbito
parcial, sin embargo y conforme al artículo 5 de la Ley n. º 28122, permite se determinarán los medios de prueba que deberán actuarse. En lo que
que el juez no aplique esta institución cuando la Sala estime que se afectaría respecta al objeto civil, si con lo que consta en autos es posible determinar
el resultado del debate oral. su cuantía~ no será necesario abrir una instancia contradictoria; de lo
contrario, se abrirá una etapa de prueba para establecer la cuantía y,
13, El artículo 372 CPP, como regla general, presupone una conformidad rotal
además, los obligados a cubrirlos cuando se trata de una pluralidad de
o propia -todos los imputados la aceptan- y absoluta -comprende pena
copartícipes (Acuerdo Plenario n.º 5-2008/CJ-l 16, FJ 25).
y reparación civil- (apdo. 2), así como, en su defecto, una conformidad
parcial o impropia -solo algunos acusados aceptan, pero induye todos los

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2.6. Características de la conformidad La admisión de prueba nueva, empero, está condicionada a aquellas
pruebas que las partes recién conocieron con posterioridad a la audiencia preliminar
A. Es un acto unilateral, pero estructuralmente inducido. Se trata de una de control de la acusación. Debe demostrarse y argumentarse sólidamente
renuncia explícita al juicio oral donde el fiscal, con una mínima actividad ese desconocimiento previo, pues sin él no cabe admitir la prueba. La prueba
de investigación) solicita al juez de conocimiento la imposición de una pena propuesta ha de ser lícita insustituible, fundamental en orden al thema decidendi:
sin que haya sido realizado el juicio Íntegra1nente" Se entiende que no parte pertinencia material -y de posible realización pertinencia funcional-; además,
de manera exclusiva de la voluntad del investigado, sino que corresponde debe ser necesario, esto es, la susceptibilidad de que el fallo hubiera podido ser
a un ofrecimiento de la Fiscalía que proyecta un acto de postulación para otro mediante esa prueba.
que sea avalado o rechazado por el juez [BERNAL].
La reiteración de prueba rechazada en sede intermedia es también
B. Suspende el juicio penal. La conformidad suspende el juicio, pues se posible. Para ello se requiere una especial argumentación de las partes. Se resuelve
estima suficiente proferir una sentencia condenatoria sobre la base de la inmediatamente, previo traslado a las partes.
declaración de conformidad del imputado.
C. Acto que debe ser asesorado por el abogado defensor. A pesar de que la 3. El periodo probatorio
decisión le corresponde al imputado, las alegaciones sobre ía culpabilidad
deben ser analizadas por el abogado defensor, quien es la persona que puede 3.1. Método de la actuación probatoria
realizar un pronóstico técnico sobre las consecuencias de la aceptación de
Deben con templarse tres aspectos:
cargos por parte del imputado.
D. Requiere un control judicial. El tribunal debe analizar si se cumplen A. El periodo probatorio es el periodo principal del juicio y del proceso penal
los presupuestos para la conformidad y verificar la congruencia entre la en su conjunto. En tanto el tribunal solo puede fallar respecto del material
acusación y la sentencia. probatorio actuado en su presencia y según las reglas del juicio -rigen,
primordialmente, los principios procesales de contradicción, igualdad de
E. No admite retractación. Al tratarse la conformidad de un acto libre, armas y acusatorio-, es imprescindible que la producción de la prueba
voluntario y espontáneo que realiza el imputado la regla es la prohibición tenga lugar bajo los principios procedimentales de inmediación, oralidad
absoluta de retractación. Sin embargo, debe tenerse en cuenta excepciones y publicidad, cuyo escenario único y propicio es la audiencia. Las reglas
en cuanto puede presentarse un supuesto de claro vicio del consentimiento básicas están prescritas en el artículo 375 CPP.
del imputado o cuando las pruebas que se han obtenido para demostrar
la responsabilidad se determinan que son ilegales al vulnerar los derechos B. En función de las pruebas admitidas en la etapa intermedia y en el periodo
fundamentales del imputado. anterior, el tribunal, oídas las partes, decide el orden de presentación de
los órganos de prueba (acusados, testigos y peritos) y de los medios de
La sentencia conformada puede ser impugnada para controlar los requisitos prueba que deben actuarse. La Ley, sin embargo, define un orden básico
formales, materiales y subjetivos legalmente necesarios para su validez, así de actuación de los medios de prueba: examen del acusado, declaración
como para que, en su caso, se cumplan en esta los términos del Acuerdo de testigos, examen de peritos, exhibición y debate de la prueba material,
entre las partes [CALDERÓN/CHOCLÁN]. oralización de la prueba documental, realización de inspecciones oculares
y/ o reconstrucciones, y actuación de prueba adicional.
2.7. Actos de ofrecimiento de pmeba
C. Las partes realizan el interrogatorio directo a los órganos de prueba; es
Dispuesta la continuación del juicio, es posible tanto el ofrecimiento de la técnica del cross examination o interrogatorio directo por las partes. La
nueva prueba como la posibilidad de discutir prueba indebidamente rechazada en intervención del tribunal en la actividad probatoria se concreta a conducirla
sede intermedia.

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regularmente. Así, interviene para que las partes hagan los esclarecin'lientos C. El ámbito y pasos de la declaración está prevista en el apdo. 2 y en el
correspondientes e interroga, excepcionalmente ante un vacío en el aporte
1
artículo 8 8 CPP. Presupone un aporte libre y oral de relatos, aclaraciones y
de información. explicaciones. Primero, declara sobre sus generales de ley. Segundo, expone
libremenre sobre el hecho atribuido. Tercero, inrerrogatorio por las partes,
3.2. Dedaradón del acusado que incluye reconocimiento de documentos, personas, voces, sonidos y
cosas.
Las reglas están previstas en los artículos 376-377 en concordancia con el
artículo 88, CPP. Así: D. Los acusados declaran según el orden fijado por el tribunal, oídas las
partes. De oficio o a pedido de parre puede examinarse separadamente
A El acnsado puede negarse a declarar total o parcialmente. Si procede de esa a los acusados, alejando a los restantes de la Sala de Audiencia. Si esto
forma, pueden leerse y someterse a debate sus declaraciones ante el fiscal, último riene lugar, a su culminación debe ponerse en conocimiento de los
que se harán en la estación de oralización correspondiente [apdo. l]. acusados las declaraciones vertidas, y darles la oportunidad de formular
B. El acusado que acepta declarar será interrogado, primero, por el fiscal, aclaraciones o rectificaciones sobre lo declarado por sus coimputados.
luego por las demás partes acusadoras, a continuación, por los abogados
del tercero civil y de los otros acusados, y por último, por su abogado 3.3. Declaración del testigo
defensor. Las preguntas prohibidas serán rechazadas aún de oficio, sin Las reglas del interrogatorio son las mismas, en lo pertinente, que las del
perjuicio de las objeciones que formulen las partes. imputado. En Primer lugar, se produce el interrogatorio de identificación; luego,
Están descartados los interrogatorios que producen (i) influencia corporal se le exige juramento o promesa de decir la verdad; a continuación, expondrá sobre
-maltratos-; (ii) influencia psíquica directa-engaños, hipnosis, amenazas, los remas objeto de su convocatoria, dando razón de su información; y, por último,
promesas de una ventaja no prevista en la ley, tortura psicológica-; será interrogado, primero, por quien lo ofreció y, luego, por las partes restantes. El
(iii) coacción ilegítima; y (iv) las medidas que afectan la memoria y la testigo debe dar razón precisa de los hechos sobre los cuales declara. Asimismo, se
capacidad de comprensión (narcoanálisis, detector de mentiras). debe distinguir entre los testigos oculares directos, que declaran sobre los hechos
que han observado y los hallazgos enconrrados, de los testigos de oídas, que son
Son prohibidas las preguntas (i) indirectas, (ii) oscuras -que carecen
aquellos que no han presenciado el hecho pero han tenido información de este por
de claridad y confunden al declarante, son las preguntas ambiguas-,
terceras personas o por versión, por ejemplo, del imputado [CÉSAR SAN MARTÍN].
(iii) impertinentes -que no guarden relación con los hechos del debate o
En garantía de la espontaneidad del testimonio, se prohíbe que los testigos, si
tema de prueba, siendo del caso aceptar las preguntas que buscan examinar
son varios, puedan enterarse de lo ocurrido en la Sala de Audiencia ni podrán
la relación del acusado con la víctima y demás testigos-, (iv) inútiles -que
comunicarse entre sí. Una limitación existe cuando el testigo se niega a declarar,
no apuntan a esclarecimiento alguno referido a los hechos acusados-,
explicable por la primacía del principio de inmediación tratándose de prueba
(v) repetitivas -que insisten sobre un punto ya contestado y explicado,
personal: no se puede leer su declaración sumarial, pues se conculcaría el derecho
salvo la evidente necesidad de una respuesta aclaratoria-, (vi) capciosas
de defensa de los imputados expresados en la posibilidad de interrogar al testigo
-es una pregunta que esconde la afirmación o negación de un hecho o
(Sentencia CIDH de 30-05-99, Caso CASTILLO PETRUZZI).
circunstancia decisivo, utiliza un ardid para engañar y tienden a confundir al
declarante por su formulación artificiosa-y (vii) que contengan respuestas Están prohibidas las preguntas impertinentes -aquellas que no tengan
sugeridas -es una pregunta sugestiva, en tanto insinúa la contestación, relación con el tema debatido-, sugestivas -aquellas que se formulan de tal manera
de ordinario describiendo el hecho o circunstancia cuya afirmación o que inducen a dar una respuesta en determinado sentido, es decir la que sugieren
negación se pretende-. la respuesta- o capciosas -aquellas que son engañosas, que tienden a confundir al
testigo por su formulación artificiosa, para provocar una respuesta que daría en

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 LECCIÓN DÉCIMA CUARTA - L>. ETAPA DE ENJUICIAMIENTO 593 594 PARTE QUINTA - ESTRUCTURA DEL PROCESO PENAL (EL PROCESO COMÚN)

otro sentido si la pregunta hubiese sido formulada sin subterfugios-. No se puede exhorto o por comisión, cuya acta será integral o por registro fílmico o audiográfico
presionar al testigo ni ofender su dignidad. Frente a preguntas prohibidas caben las o videográfico.
objeciones y ante las decisiones del tribunal caben las reposiciones. Las preguntas
sugestivas son admisibles en el contradictorio. 3.6. Exhibición y debate de la prueba material

Cuando se trata de un testigo menor de l 6 años de edad cabe una El conjunto de la prueba material: cuerpo del delito y vesrigios materiales
especialidad. El interrogatorio lo hace el tribunal y puede aceptarse el auxilio -materialidades como modo de expresión de un hecho punible-, luego de la
de un familiar y de un experto en psicología. No obstante, a pedido de parte, prueba personal, y siempre que sea factible por su propia entidad, pueden ser
puede autorizarse el interrogatorio directo '(si no perjudica su serenidad". Otros exhibidos, examinados y debatidos por las partes. Es posible, incluso, que se
testimonios especiales, tales como de mudos, sordos o sordomudos, que no hablen presenten cuando declaren los acusados, testigos y peritos para su reconocimiento
el castellano, enfermos, requieren pautas propias, fijadas en el artículo 171 CPP. o que informe sobre ella.
Procesalmente cuerpo del delito comprende: a) objetum sceleris: persona o
3.4. Examen del perito
cosa objeto del delito (cadáver o droga); b) imtrumentum sceleris: instrumentos del
Se inicia con una exposición del contenido y conclusiones del dictamen delito (arma empleada, útiles para el robo, vehículo para transporte); e) productum
pericial; luego se le exhibirá para su reconocimiento; a continuación, explicarán las sceleris: productos o beneficios del delito, comprende los objetos producidos por
operaciones periciales realizadas, dando razón de su conocimiento; Yi por último, el delito, como la moneda falsa, y la ventaja patrimonial derivada del delito, como
serán interrogados por las partes comenzando por quien propuso la prueba. Los el precio del cohecho, la contraprestación recibida por el transporte de droga).
peritos pueden consultar sus notas. Si existen contradicciones entre los peritos Piezas de Convicción es un concepto más amplio: son aquellos elementos que dejen
convocados, en especial entre el oficial y el de parte, se procederá al debate pericial constancia de la realidad de un hecho punible, y que por ello es auxiliar la función
para esclarecer los puntos objeto de discordia y, en su caso, lograr un consenso investigadora (armas, instrumentos, huellas dactilares, manchas de sangre, ropas,
sobre el punto discrepante -el artículo 181.2 CPP estipula la obligatoriedad del cabellos, etc.) [CALDERÓN/CHOCLÁN].
debate pericial-. Por otro lado, el artículo 181.1 CPP prevé el supuesto de las
pericias instirucionales: el órgano que emite el dictamen pericial designará al perito 3.7. Prueba documental
que debe concurrir el juicio, no hace falta que concurra quien lo emitió, pues se
Debe distinguirse la prueba documental en estricto sentido, de la prueba
entiende que quien lo hace es la institución.
documentada. La primera, es toda representación realizada por cualquier medio
-escrito, hablado, visionado, etcétera: artículo 185 CPP-, de la realidad y que
3.5. Disposiciones comunes a testigos y peritos
preexiste al proceso y es independiente de él, de manera que se aporta al mismo,
El artículo 378, incs. 6, 8y10 CPP, prevé disposiciones comunes a testigos según señala el artículo 184 CPP, con fines esencialmente probatorios (AsENCIO)
y peritos. l. En caso de que el testigo o perito no se acuerde de un hecho relevante, -es único y no se puede cambiar y, lo que es más importante, no cambia de contenido
se puede leer el extremo de su declaración anterior o del dictamen para que haga por el transcurso del tiempo [Moreno]-; requiere, en su caso, del reconocimiento
memoria. 2. De igual modo se procederá si se presenta una contradicción entre lo por su otorgante, conforme al artículo 186 CPP, salvo el informe de la diligencia
que expuso en el acto oral y lo que declaró o consignó en sede sumarial, para lo cual de inspección o revisión ante su cuestionamiento de falsedad u ocultamiento de
es procedente confrontarlos con sus propios dichos. 3. Procede un interrogatorio datos, según el artículo 188 CPP. La segunda comprende las actas que contienen
complementario si nuevos datos así lo aconsejan. 4. En caso de inconcurrencia por tanto la prueba preconstituida -actas de constancia- como la prueba anticipada y,
impedimento justificado, pueden ser examinados en donde se encuentren, puedeu excepcionalmente, actos de investigación sometidos a confrontación por razones
ser objeto de declaración o examen a distancia -videoconferencia- o actuación vía de irrepetibilidad y urgencia [GrMENO].

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 LECCIÓN [)ÉClMA (~UARTA - LA ETAPA DE ENJUICL"'-lvilENTO 595 596 PARTE QUINTA - EsTRUCTURA DEL PROCESO PENAL (EL PROCESO COMÚN)

Si bien su apreciación se hace por la observación directa del juzgador, su relieve que la comisión de los hechos se realizó en forma diferente a la
práctica requiere de reproducción a través de su lectura, audición o visionado, acreditada en autos (STSE de 0201-84).
según la clase de documento de que se trate. A esto último en el CPP se denomina B. Frente a la manifiesta necesidad y utilidad de nuevos medios de prueba,
('oralizacíón". como consecuencia de las actuaciones del juicio oral, el CPP autoriza el
El artículo 383 CPP permite la lectura limitada de los documentos, ofrecimiento de prueba adicional, tanto por las partes cuanto por el juez
pero confUnde documento stricto sensu de actuación documentada. Así, son (por ejemplo, prueba nueva o prueba sobre la prueba: falta de veracidad,
prueba documental estricta: denuncias, documentos, informes, certificaciones integridad o autenticidad de alguna prueba actuada-que surge de lo actuado
y constataciones. Las demás constituye11 prueba documentada (acta de prueba o que se conozca en el curso de la actuación probatoria o a su conclusión
anticipada y prueba preconstituida: diligencias objetivas e irreproducibles del fiscal inmediata-). En este último caso, de prueba de oficio, su excepcionalidad
o la policía, declaraciones prestadas mediante exhorto, declaraciones y examen que se destaca en el hecho que el tribunal "cuidará de no reemplazar por este
devengan en imprevisibles). medio la actuación propia de las partes". La decisión adoptada por el
Tribunal a este respecto, de prueba adicional, es irrecurrible.
La práctica de la oralización se hace por el sistema de listas. Se inicia
con los propuestos por la Fiscalía, sigue el actor civil y el tercero civil, y culmina
4. El periodo decisorio l. Alegatos finales
con la del acusado. Se debe individualizar el documento y destacar oralmente su
significado probatorio útil. La lectura o grabación, si son extensos, puede ser objeto Culminada la actuación probatoria, esencia del juicio oral, sigue el periodo
de prescindencia o, en todo caso, de su lectura o reproducción parcial. Culminada final, que consta de dos grandes subfases: alegatos finales, de un lado, y deliberación
la exposición de cada parte, se concederá la palabra a las copartes y contrapartes y sentencia, de otro.
para exponer contradictoriamente las explicaciones, aclaraciones, refutación o
pronunciamiento sobre su contenido. 4.1. Reglas generales. Posición de las partes

Tras la realización de la prueba, las partes, por su orden, expondrán oral

3.8. Prueba adicional
y razonadamente sobre el resultado probatorio según su punto de vista; al final
El artículo 385 CPP autoriza, de un lado, la actuación de las pruebas de de su exposición fijarán sus conclusiones de modo concreto. Ello significa que
inspección ocular y reconstrucción; y, de otro, de pruebas adicionales, incluso de establecerán definitivamente sus pretensiones, trazadas provisionalmente en sus
oficio, según el resultado del debate. Así: alegatos preliminares o preparatorios -entre estas y las primeras no puede haber
una mutación o variación esencial, en tanto rige la prohibición de la mutatio
A. Es posible, en caso no se han realizado las diligencias de inspección ocular libellis-. La oralidad es su rasgo sustancial, sin perjuicio que las partes puedan
y reconstrucción o estas resultaren manifiestamente insuficientes, disponer auxiliarse con notas, medios gráficos o audiovisuales. El tribunal fijará un tiempo
su actuación en el acto oral, luego de la oralización de la prueba. Se trata de prudencial para el alegato final, pero puede disponer, de ser necesario, un tiempo
una prueba excepcional pues son pruebas típicas y propias de los primeros adicional, pero culminado el tiempo acordado debe apercibir a la parte concernida
momentos de la investigación: la alteración de la escena del delito y el tiempo para su culminación, al punto que si no hace debe dar por terminada la exposición.
transcurrido borra las huellas y vestigios materiales de su comisión. En todo
caso podrán denegarse si el tribunal dispone de elementos suficientes para El orden de los alegatos está fijado en el artículo 386.1 CPP. Empieza el
formar su juicio cognitivo, al resultar innecesarios y superfluos, y dichos fiscal, sigue la defensa del actor civil y del tercero civil, continúa el defensor del
elementos aparecen inconcusos de las pruebas practicadas. La inspección acusado, y culmina el acusado con su autodefensa. El agraviado puede intervenir,
ocular resulta inútil luego de un tiempo razonable de la conclusión de en cuyo caso lo hará antes del acusado (artículo 386.3 CPP).
la investigación, pues no cabe recoger hueilas o vestigios que pongan de

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 LECCIÓN L)ÉCIMA (-=UARTA - LA ETAPA DE ENJUICIAJ'vfIENTO 597 598 PARTE QUINTA - ESTRUCTURA DEL PROCESO PENAL (EL PROCESO COMÚN)

Como se trata de alegatos finales, la definitividad de la pretensión que el auto de aprobación de acusación complementaria, lo que cabe es reordenar el
deben introducir, a diferencia de la provisionalidad de la pretensión en el primer trámite procedimental: nueva declaración del imputado, nuevo ofrecimiento de
momento, posibilita su cambio, sin alterar su objeto de modo esencial. pruebas y la actuación que corresponda, para lo cual puede suspenderse el juicio
por cinco días, para las propuestas respectivas.
4.2. Alegato final del fiscal
4.4. Alegato de la defensa de las demás partes
El fiscal puede adoptar tres posiciones frente a la acusación escrita. Así:
El CPP fija el ámbito de la intervención de las demás partes: actor civil,
A. Ratificar el contenido de la acusación escrita en todos sus extremos, si tercero civil y defensor del acusado -ello no obsta, desde luego, la intervención de
considera que el juicio ha permitido probar los cargos, y la pena y reparación la persona jurídica, del actor social y del agraviado-.
civil solicitadas.
Es de resaltar que el actor civil no puede calificar el delito, pero puede
B. Modificar la acusación escrita, cuyo ámbito es: (i) aumento o disminución referirse al hecho imputado, y resaltar los hechos relevantes y fijar los criterios de
de la pena solicitada o de la reparación civil, o pedir medida de seguridad; y imputación de derecho civil. El tercero civil podrá negar la existencia del hecho,
{ii) corregir errores materiales o incluir una circunstancia delictiva, sin que refutar la responsabilidad solidaria que se le atribuye, cuestionar la extensión y
modifique esencialmente la acusación -no cambia la calificación legal o monto de la reparación civil, así como resaltar la inexistencia de los criterios de
integre un delito continuado- ni provoque indefensión --esa circunstancia imputación de derecho civil. El abogado del acusado, analizando la imputación,
ha de haber sido objeto de actividad probatoria contradictoria-. cuestionará la existencia del hecho, los criterios de imputación penal, y, en su caso,
la pena y la reparación civil; concluirá solicitando la absolución, la atenuación de
C. Retirar la acusación, si considera que los cargos han sido enervados en
el juicio. Esta opción requiere un trámite especial: traslado a las partes, la pena u otro pedido que favorezca a su patrocinado.
suspensión del juicio, auto de retiro o de elevación al Fiscal superior
jerárquico. 4.5. Autodefensa del acusado

Es la expresión del derecho a la última palabra. Se pronunciará, si lo

4.3. Acusación complementaria quiere, sobre todo el ámbito de la acusación -temas fácticos o jurídicos-. Lo hará
El artículo 3 74.2 CPP autoriza al fiscal introducir una acusación directamente y sin mediación alguna, e introducirá cuantas alegaciones estime
complementaria, planteamiento que podrá formular en el curso del juicio oral, puedan contribuir al ejercicio y reforzamiento de su derecho de defensa (STSE n.º
entendiéndose hasta antes de la clausura del periodo probatorio, pues conforme 1505/1997, de 9 de diciembre). Su límite es, primero, la pertinencia a los cargos
al principio de preclusión, iniciada la subfase de alegaciones finales, ya no cabe en su contra; y, segundo, el tiempo acordado por el Tribunal, cuya inobservancia
replantear el debate ni reabrir la estación probatoria, y lo que queda es la acusación determinará el apercibimiento de conclusión, el cese de su exposición y, en caso
oral, de carácter definitiva. grave, su desalojo -como todos los derechos, este no tiene caracteres absolutos o
ilimitados (STSE n.º 335/2006, de 24 de marzo)-.
Es un acto escrito y procede cuando se trata de incluir un hecho nuevo o
una nueva circunstancia no mencionada en la acusación escrita, en tanto importen La negación de este derecho es causal de nulidad de la sentencia y del
la modificación de la calificación legal o integren un delito continuado -un hecho o juicio (STSE n.º 669/2006, de 14 de junio), pues la última palabra es la que mejor
conducta homogénea bajo una misma voluntad o designo criminal-. Tal acusación expresa y garantiza, el derecho de defensa, en cuanto que constituye una especie de
solo se acepta si no vulnera el principio acusatorio: homogeneidad de bien jurídico resumen o compendio de todo lo que ha sucedido en el debate; el acusado conoce
vulnerado, y si se cumplen, alternativamente, uno de los dos requisitos antes mejor que nadie todas las vicisitudes, que pueden influir en la mejor calificación
citados: otro tipo legal o configuración de un delito continuado -u otro hecho que y enjuiciamiento de los hechos que constituyen la base de la acusación (STCE n.º
se añada a los fijados como tal-. No se decide su procedencia material. Emitido 13/2006, de 16 de enero).

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 LECCIÓN DÉCIMA CuAR.TA - LA ETAPA DE ENJUICIAMIENTO 599 600 PARTE QUINTA - ESTRUCTURA DEL PROCESO PENAL (EL PROCESO COMÚN)

5. El periodo decisorio H. Deliberación y sentencia calificación legal del hecho punible; (v) individualización de la pena y
pronunciamiento sobre la medida de seguridad, sustitutiva o concurrente;
5 .1. Deliberación (vi) reparación civil y consecuencias accesorias; y, (vii) costas.

Culminada la autodefensa el tribunal declarará cerrado el debate (artículo

5.2. Redacción de la sentencia
386.5 CPP). A estos efectos se suspende la audiencia y se pasa a sesión secreta.
La deliberación consiste, de un lado, en el examen por el tribunal de la prueba Producida la deliberación y definida la votación de las siete cuestiones
actuada y de los alegatos finales de las partes, y, de otro lado, previa votación, antes mencionadas. Estas siete cuestiones, desde luego, son aplicables
en el acuerdo sobre la culpabilidad o inculpabilidad del imputado, y si resulta íntegramente para sentencias condenatorias; si son sentencias absolutorias solo
lo primero, en la definición acerca de la sanción penal y de la reparación civiL cabe un pronunciamiento de las dos primeras cuestiones: incidentes y realidad
Conforme al artículo 392.2 CPP, el plazo para la definición de la del hecho punible. La deliberación y votación es un acto secreto, al igual que la
deliberación es no más allá de dos días. Si algún juez se enferma, se puede extender redacción de la sentencia.
a tres días más. Si la causa es compleja -definida por el artículo 342.3 CPP- los El artículo 395 CPP establece que la redacción de la sentencia corresponde
plazos, en ambos casos, se duplican. Si se vence el plazo de deliberación, se declara al director de debates. Además, fija unas reglas de redacción específicas. Requiere
sin efecto lo actuado; se trata, entonces, de un plazo propio. que la sentencia se redacte en párrafos numerados correlativamente, que hagan
El acuerdo para adoptar decisiones -la votación- se alcanza por mayoría. Si mención a cada cuestión relevante. Los números pueden utilizarse para hacer
no se produce mayoría respecto a la pena y/ o reparación civil, se opta por el término referencia a normas legales y jurisprudencia. También pueden utilizarse notas al
medio. En caso de la pena de cadena perpetua, se requiere decisión unánime; y, pie de página para citas doctrinarias y bibliográficas, y argumentos adicionales.
si no se logra la unanimidad, se opta por la pena inmediata inferior: privación de
libertad de 3 5 años. 5.3. Lectura de la sentencia

El ámbito y características de la votación están reglados por el artículo 393 Dentro del plazo fijado en el artículo 392 CPP -dos días o tres días
CPP Así: adicionales en caso de enfermedad-, se constituirá el tribunal a la Sala de
Audiencias, luego de convocar verbalmente a las partes. En esta oportunidad se
A. La decisión sobre la culpabilidad, el juicio de culpabilidad se centra en leerá la sentencia ante las partes que comparezcan. Se entiende que el debate se
la prueba legítimamente incorporada, actuada en el acto oral y según sus cerró con la autodefensa, y la inasistencia de las partes no puede estimarse como
reglas. una afectación al derecho de ser oída porque esa oportunidad ya se produjo y
B. La valoración de la prueba, para la votación sobre este extremo, debe versar clausuró legalmente.
en un análisis individual de cada medio de prueba y, luego, global o de Una excepción consagra el apdo. 2 del artículo 392 CPP. Cuando el asunto
conjunto. Rige el principio de la libre valoración de la prueba, bajo el respeto es muy complejo -un plus frente al artículo 342.3 CPP- es posible leer la parte
a las reglas de la ciencia, experiencia y la lógica. El Tribunal debe realizar una dispositiva de la sentencia o el fallo, y explicar verbal y concisamente el contenido
apreciación lógica de la prueba, no exenta de pautas o directrices de rango de los fundamentos de la decisión. Además, en ese caso, se mencionará la fecha
objetivo, con exclusión de criterios manifiestamente arbitrarios por vulnerar en que se leerá integralmente: el plazo máximo es de ocho días posteriores a la
alguno de los valores principios, directivas o derechos constitucionales lectura en cuestión. En esta última ocasión en que se puede entender notificada
(STSE n.º 109611996, de 16-01-97, y STCE de 01-03-93). la sentencia, sin perjuicio de que las partes reciban copia de ella en ese acto.
C. Elámbitodeladeliberaciónabarcasietecuestiones: (i) incidentes pendientes;
(ii) existencia del hecho y sus circunstancias; (iii) responsabilidad del
acusado, circunstancias modificatorias y grado de participación; (iv) la

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 LECCfÓN DÉCIMA CUARTA -- LA ETAPA DE ENJeIClAlvHENTO 601

5.4. Recmso de apelación

Leída la sentencia -se entiende toda ella, no es de recibo la sola lectura

de la parte dispositiva-, corresponde preguntar a las partes si interponen recurso
de apelación. Las partes en ese acto, pueden recurrir -la forn1alización o
1

fundan1entación del recurso se producirá posteriormente- o reservarse su derecho LECCIÓN DÉCIMA QUINTA
-el plazo para recurrir rige desde el mismo acto en que se lee la sentencia: artículo
405.lb CPP-. El plazo para el recurso a los no concurrentes se inicia desde el LA SENTENCIA
día siguiente de la r1otificación en su dorrJcilio procesal. La formalización del
recurso es de cinco días: artículos 414.lb y 405.2 CPP. El tribunal, en ese acto, l. ASPECTOS BÁSICOS
se pronunciará sobre la admisión del recurso y notificará su decisión a todas las
partes.
l. Concepto

La sentencia es la resolución judicial definitiva, por la que se pone fin al

proceso, tras su tramitación en todas y cada una de sus instancias y en la que se
condena o absuelve al acusado con todos efectos materiales de la cosa juzgada. Al
respecto, cabe enfatizar: l. Que la sentencia penal es un acto del juzgador por el
que decide sobre el ejercicio de la potestad punitiva del Estado en cuanto al objeto
y respecto de la persona a los que se ha referido la acusación, y, en consecuencia,
impone o no una sanción penal, poniendo fin al proceso. 2. Que el Derecho penal
expresa esta relación necesaria entre delito, proceso y sanción penal, de suerte que
solo puede ser actuado por un órgano jurisdiccional, después de un proceso y
mediante una sentencia, como máxima expresión de la potestad jurisdiccional
[ÜRTELLS]. Tiene dos notas esenciales:

A. Siempre es definitiva. Pone fin y, si es firme, de una manera irrevocable al

proceso penal.
B. Siempre es de fondo. Absuelve o condena siempre en el fondo (artículos
398 y 399 CPP). Por ello, genera cosa juzgada.

Las sentencias, atendiendo al sentido de los pronunciamientos que

contienen, pueden ser absolutorias o de condena. Las sentencias absolutorias nunca
pueden ser absolutorias de la instancia, vale decir, en el concreto proceso en el que
se dictan pero no respecto al objeto del proceso, que permanecería imprejuzgado
y podría ser de nuevo deducido frente al mismo acusado en un proceso posterior;
siempre lo son en cuanto al fondo, esto es, declaran que no puede ejercitarse,
por falta de fundamento de hecho y/ o jurídicos, la potestad punitiva del Estado
respecto al objeto del proceso y a la persona del acusado. Las sentencias de condena

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 LECCIÓN I)ÉClMA QUINTA - LA SENTENCIA 603 604 PARTE QUINTA- ESTRUCTURA DEL PROCESO PENAL (EL PROCESO COMÚN)

ejercitan por el órgano jurisdiccional la potestad punitiva del Estado por el objeto El juicio histórico recae sobre los hechos acusados. Su objeto es determinar
del proceso y respecto a la persona del acusado, imponiendo a éste la sanción penal si se dieron o no en el pasado. Se efectúa acudiendo a criterios normativos: la
correspondiente [ÜRTELLS]. actividad -son los concretos actos de realización- o el resultado de la misma,
esto es, homogeneidad del bien jurídico vulnerado -identidad en el contenido
Las sentencias, por su forma, pueden ser escritas -que es la regla general:
de la ilicitud o del injusto- [GóMEZ ÜRBANEJA]. Los instrumentos que permiten
artículo 395 CPP-; y, orales o in vocc, que solo pueden dictarse en el proceso
formular el juicio histórico son las pruebas y su posterior valoración. Ante la
por faltas, aunque su protocolización por escrito se realizará el plazo de dos días
carencia absoluta de prueba de cargo, ante prueba insuficiente o ante la duda, solo
(artículo 484.3, última oración, CPP).
cabe la absolución.
Cabe señalar que la sentencia es firme cuando no quepa contra eila recurso
El juicio jurídico se formula sobre la premisa de la positividad del juicio
alguno; y, se denomina ejecutoria, al documento público y solemne en que se
histórico. Importa la calificación jurídico penal y, en su caso, jurídico civil, de
consigna una sentencia firme [CALDERÓN/CHOCLÁN].
los hechos establecidos. Se analiza el tipo legal, el grado del delito, la autoría o
participación, las circunstancias modificativas, los factores de medición de la pena.
2. Naturaleza jurídica

Encierra un fallo declarativo o mixto, declarativo y de condena. Así: 4. Requisitos

A. Las sentencias absolutorias son declarativas (artículo 398.l CPP). Son externos e internos.
Restablecen definitivamente el derecho a la libertad (artículo 398.2 CPP).
B. Las sentencias condenatorias tienen una parte dispositiva declarativa) 4.1. Requisitos externos
pues declaran la comisión del hecho punible con el consiguiente reproche
jurídico penal. Pero, también son de condena en la medida que irroga Están referidos a su forma y a su estructura.
al acusado una pena (artículo 399.1 CPP). Los pronunciamientos civiles
A. En cuanto a la forma legalmente prevista, como ya se anotó, y,
son de condena, al satisfacer la pretensión de resarcimiento (artículos 11.2
excepcionalmente, oral. Se redacta en párrafos numerados correlativamente,
CPP y 93 CP).
que luego se debe leer en audiencia pública. La sentencia, además, debe ser
C4 Las sentencias condenatorias pueden ser constitutivas, siempre que clara y precisa en cuanto a su redacción.
impongan penas de inhabilitación (artículo 36 CP), disolución de personas
B. En lo atinente a su estructura, está regulada por los artículos 123 y 393.3
jurídicas (artículo 105.2 CP) o nulidad de negocios jurídicos (artículo 11.2
CPP, que se complementan por el artículo 122 CPC y los artículos 141 y
CPP) [G!MENO].
149 LOPJ.

3. Génesis lógica La sentencia consta de cinco partes.

Establecer si un acusado es o no responsable penal, si su conducta i. Preillrrinar o encabezamiento, que incluye la indicación y lugar de
merece la imposición de una pena o no, impone al tribunal un doble juicio: (i) la sentencia, la mención a los jueces y al director de debates, su
histórico: destinado a determinar si un hecho o conjunto de hechos ha existido número de orden, la identificación de las partes y el delito objeto
o no con anterioridad a la causa, y, (ii) jurídico: consagrado a razonar si el hecho de imputación, con la debida mención a los defensores, y, antes, el
históricamente sucedido constituye un injusto penal y merece la imposición de detalle o generales de ley del acusado.
una pena [CORTÉS DoMÍNGUEZ]. El juicio histórico es imprescindible y por él
ii. Parte expositiva, que señala la pretensión del fiscal, con el relato de la
debe empezarse.
imputación, la posición de las copartes, y la resistencia del acusado,

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 LECCIÓN Df:C:lMA QUINTA - L\ SHNTENClA 605 606 PARTE QUINTA - ESTRUCTURA ÜEL PROCESO PENAL (EL PROCESO CoMÚN)

así como el itinerario del procedimiento y de los avatares de la plazo de la pena de multa. Por imperio del CP, la prisión preventiva
tramitación de la causa. Define el objeto del debate. se descuenta de la pena de privación de libertad, incluso la prisión
domiciliaria, que en el CPP es de carácter sustitutiva, residenciada
iii. Fundamentos ele hecho, que es la motivación fáctica y está referida
en razones humanitarias, y por ende excepcional y marcadamente
al análisis de los hechos punibles imputados, que a su vez incluye el
temporal. Con carácter complementario el fallo contiene, cuando
exan1en de las pruebas actuadas -apreciación y valoración-, y debe
procede, el pronunciamiento sobre las consecuencias accesorias
terminar, luego de este razonamiento sobre el resultado de la prueba,
(artículos 102/105 CP) y las costas (artículo 497 CPP). Las medidas
con los hechos declarados probados o improbados -debe utilizarse
administrativas contra las personas jurídicas, en su caso, también
una técrjca ternün_ante, pues la certeza reclai·11a una expresión
deben imponerse si así correspondiere y se dan los criterios de
concluyente y unívoca-.
imputación objetivos y subjetivos legalmente previstos -es claro,
iv. Fundamentos de derecho, que es la motivación jurídica -el sin embargo, que esta parte del fallo no es complementaria, sino
razonamiento lógico impone empezar por los hechos y acabar por la principal-.
norma jurídica-. Debe expresar, motivándola, la calificación jurídico-
penal de los hechos probados; extremo en el que se fundamenta en 4.2. Requisitos internos
orden a una absolución, en su caso, la atipicidad, la justificación, la
exculpación u otra exención de responsabilidad penal si la hubiere. La sentencia penal ha de ser exhaustiva, motivada y congruente (SCIDH
La calificación jurídico-penal de los hechos importa, en el caso de Tristán Donoso de 27-01-09). No cabe omitir ningún pronunciamiento necesario
una sentencia condenatoria, la subsunción en un tipo legal concreto, para responder a los objetos de acusación y defensa; y a tal pronunciamiento debe
la forma de participación, el grado del delito, las circunstancias proceder una motivación suficiente [ARMENTA].
concurrentes modificativas de la responsabilidad, así como los A. La exhaustividad de una sentencia implica que en ella deben haberse
factores de individualización y medición de la pena. Respecto del decidido todos los puntos que hayan sido objeto del proceso y que han
objeto civil, debe calificar jurídicamente los hechos desde el punto sido aportado por las partes. La sentencia debe ser completa pero es del
de vista de la responsabilidad civii, determinando si existen relaciones caso aclarar que -en clave sustancial- ello supone exclusivamente que
o situaciones jurídicas que exijan la responsabilidad de terceros o nada dotado de entidad acusadora o defensiva quede sin respuesta [DE
instituciones. Por último, se fundamentarán las costas, la cita final LA ÜLIVA]. El derecho a una sentencia exhaustiva se fundamenta en la
será de las disposiciones que se consideren de aplicación. Lo que garantía de tutela jurisdiccional, en cuanto las pretensiones de las partes
es censurable, en todo caso, es que se cite un precepto sin mayor no pueden ser desestimadas sin obtener un razonamiento adecuado
explicación motivadora [DE LA ÜLivA]. fundado en derecho [CALDERÓN/CHOCLÁN].
v. Parte dispositiva o fallo, que solo puede ser condenatorio o
La omisión en la sentencia de toda referencia y resolución de las cuestiones
absolutorio. La sentencia absolutoria, según el artículo 398 CPP,
jurídicas planteadas oportunamente y en forma determina un supuesto
luego de fijar las razones de la absolución -inexistencia del hecho,
de fallo corto, que origina la nulidad de la misma. Por el contrario, será
no delictuosidad o penalidad del mismo, no intervención del
correcta la denominada desestimación implícita de cuestiones jurídicas
imputado, prueba insuficiente o duda-, debe ordenar la libertad del
cuando sí se ha dado un razonado y específico pronunciamiento resolutorio
reo, la cesación de las medidas de coerción) la restitución de objetos
a cuestiones contrarias y radicalmente incompatibles y excluyentes de la
afectados, la anulación de los antecedentes y órdenes de captura. La
cuestión jurídica omitida (STSE de 29-05-00); y, en sede impugnativa
sentencia condenatoria, según el artículo 399 CPP, debe fijar con toda
es posible subsanarla si en la sentencia constan los datos y elementos que
precisión Ía pena o medida de seguridad impuesta, su duración, con
permiten integrarla (STSE de 01-03-00).
indicación provisional de la fecha de duración o excarcelación, o el

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 LECCIÓN [)¡~CJMA QUI1\1 TA - LA SENTENCIA 607 608 PARTE QUINTA - ESTRUCTURA DEL PROCESO PENAL (EL PROCESO COMÚN)

B. La motivación de una sentencia significa explicar el porqué de su contenido Todo ello significa que la motivación exigible es la denominada "motivación
y del sentido de la decisión que se adopta. discursiva", que consagra lo que es común en la práctica del Derecho: la
toma de decisiones jurídicas debe ser argumentativa [ATIENZA].
i. La motivación sobre el jukio de hecho, de un lado, ha de ser: l. Clara
y no contradictoria -la formulación de cada elemento fáctico y del Abarca lo fáctico y lo jurídico, en este último supuesto se denomina
conjunto debe permitir una comprensión precisa y de que se e viten "motivación de la subsunción''.
proposiciones que recíprocamente se excluyen-. 2. Terminante -
enunciar la segura convicción del juez respecto a ciertos hechos y i. Lo fáctico, requiere que los hechos y sus pruebas se expongan de
no un estado de duda sobre ellos-. 3º Rigurosamente descriptiva al manera clara, contundente, terminante. La relación fáctica no puede
exponer la situación de hecho estrado de hechos, desarrollo de los aparecer confusa, dubitativa o imprecisa -y no contradictoria-.
hechos) y evitar la utilización de expresiones que, en vez de describir ii. Lo jurídico, de aplicación del derecho, material y procesal. Su
aquella situación, supongan una valoración de la misma o de alguno de infracción es causal de nulidad y de violación de una garantía procesal
sus componentes y que forme la parte de la norma que después deba de relevancia constitucional, la tutela jurisdiccional. El razonamiento
aplicarse. De otro lado, debe explicar las razones que condujeron a la ha de ser fundado o razonado y razonable, y se refleja en los
convicción del juez acerca de los hechos objeto del proceso penal desde fundamentos de hecho y de derecho. Se debe saber, por todos, los
la apreciación de la prueba; por tanto, debe explicar la fiabilidad de los hechos objeto de la sanción y, también, las pruebas que lo justifican,
medios de prueba -por qué, de ser el caso, se excluyó unos y aceptó así como los criterios de determinación de la pena, de la medida de
otros-, debe profundizar el análisis cuando la decisión se sustente en seguridad en su caso y de la reparación civil.
prueba por indicios -indicar el razonamiento en virtud del cual el juez
Es de precisar tres puntos centrales en orden a lo que impone el requisito
ha pasado de los hechos-indicio (probados) a los hechos presuntos-,
de motivación. Primero, debe existir una motivación fáctica o fundamentos
debe indicar -cuando se trata de pruebas directas- cuáles son éstas y
de hecho, inferida a partir de la prueba practicada, en la que deberá
cuál es su resultado, así como por qué se dio crédito a tales pruebas
consignarse los hechos enlazados con las cuestiones que hayan de resolverse
[ÜRTELLS]. Las sentencias absolutorias pueden sustentarse ya sea en
en el fallo, haciendo declaración expresa y terminante de los que se estimen
ausencia de pruebas de cargo o, en su caso, en insuficiencia de pruebas,
probados. Segundo, debe concurrir una valoración jurídica suficientemente
de suerte que correspondió aplicar la regla de juicio de in dubio pro reo
razonada acerca de los hechos declarados probados (STCE de 02-11-92).
que integra la garantía de presunción de inocencia.
Tercero, cuando la prueba es indiciaria, se ha de consignar en la sentencia
ii. La motivación sobre el juicio jurídico importa no solo el deber de el razonamiento fáctico que lleva al Tribunal, de los indicios o hechos base,
expresar los razonamientos jurídicos interpretativos de las normas al hecho indiciado o punible (STCE de 17-12-84).
aplicadas, sino también, cuando éstas no contengan sólo elementos
C. La congruencia de una sentencia deriva del principio acusatorio y, en
descriptivos, sino elementos normativos o concedan cierto ámbito de
parte, del principio de contradicción, e integra, respectivamente las
discrecionalidad, el deber de explicar por qué la norma penal se ha
garantías genéricas del debido proceso y defensa procesal. Los términos
interpretado de cierto modo y el preciso ejercicio que se ha hecho de
en que se formula la acusación constriñen el marco del enjuiciamiento a
la discrecionalidad -muy relevante tratándose de la medición de la
los elementos que forman el objeto del proceso, de manera que no cabe
sanción penal y de la suspensión condicional de la pena-. Además,
apartarse de estos [ARMENTA]. Los elementos esenciales deben mantener
cuando se trate de una variación de la interpretación normativa debe
su identidad a lo largo de todo el proceso, aunque puedan modificarse
explicitarse el porqué de ese cambio y su razonabilidad [ÜRTELLS].
las modalidades o circunstancias del suceso, el tipo de delito -siempre
que sea homogéneo- y el grado de ejecución. Todas las modificaciones

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 LECCIÓN [)ÉCllvlA QUINTA - LA SENTENCIA 609 61 o PARTE QUINTA - ESTRUCTURA DEL PROCESO PENAL (EL PROCESO COMÚN)

no esenciales pero relevantes, con arreglo al principio de contradicción y darse o no darse, con independencia de los elementos del
derecho de defensa, deben ser sometidas al conocimiento y alegación de delito; solo indican un mayor o menor contenido del injusto
las parres, siendo de destacar al mayor grado de perfección del delito o o de la culpabilidad, o incluso la relevancia atenuante de un
un grado de participación más intenso. En consecuencia, la congruencia comportamiento posdelictivo. Las variaciones en cuanto a los
penal es la perfecta adecuación de la acusación oral con la sentencia. Si hechos accesorios -circunstancias- no plantean, en principio,
se da un desajuste notorio entre el fallo judicial y los términos en que ningún problema constitucional ni ordinario, salvo el punto de
las partes formularon sus pretensiones, se produce una incongruencia las circunstancias agravatorias en cuanto a su relevancia punitiva.
constitucionalmente relevante (Acuerdo Plenario 2-2008/CJ-l 16, FJ 11). Lo expuesto no significa que el tribunal tenga que reproducir los términos
La congruencia es cualitativa y cuantitativa. No es constitucionalmente exactos del relato fáctico de la acusación fiscal, sino que basta con que
aceptable la incongruencia omisiva. lo haga sustancialmente, en su esencia, pudiendo incluso ampliar las
circunstancias o detalles de lo ocurrido, atendiendo al resultado de la
i. Congruencia cualitativa. Los apdos. 1 y 2 del artículo 397 CPP exigen, prueba practicada en el juicio oral, que en muchas ocasiones permite
en primer lugar, que en la sentencia solo de por acreditados los hechos complementar el esqueleto fáctico básico incluido por el Ministerio
y circunstancias descritos en la acusación, salvo cuando favorezcan al Público en su acusación, situando los hechos objeto de acusación en su
imputado; y en segundo lugar, que la modificación de la calificación contexto, complementándolos y circunstanciándolos (STSE de 04-06-99).
jurídica del hecho punible solo será posible si se ha planteado la
tesis, conforme al artículo 374. l CPP. Su vulneración determina una * La calificación jurídica, como regla, no es modificable, a
menos que el tribunal plantee la tesis. El tribunal no puede
incongruencia extra petita.
sorpresivamente asumir cuestiones jurídicas no debatidas en
* El relato fáctico, en sus líneas esenciales, con las circunstancias el juicio ni consideradas por las partes (STCE de 19-02-87).
respectivas, deben ser objeto de referencia y asunción en el La clase de delito, si este fue o no consumado, el grado de
fallo. Lo relevante para el proceso penal no es el mero hecho participación del acusado y las circunstancias agravantes, han
naturai o reiato de un acaecimiento reaimente producido, sino de estar recogidas en la acusación, de modo que en la sentencia
sus aspectos trascendentales para la subsunción, es decir, aquellos no puede condenarse más gravemente que lo que legalmente
hechos naturales, fijados normativamente y que integran el corresponda. Es de estimar, sin embargo, que el apartamiento
tipo legal a aplicar (STSE n.º 867/2002, de 29 de julio). No se del tribunal de la calificación fiscal de los hechos no infringe
podrá incorporar hechos distintos -vistos desde una perspectiva el principio acusatorio si la nueva subsunción practicada se
normativa- ni circunstancias agravatorias no incluidas ni refiere a un tipo legal homogéneo y la pena aplicada no supera
debatidas en el juicio -sí, por cierto, circunstancias ate11uantes la solicitada por la acusación [Calderón/Choclán]. Habrá
genéricas-. estricta homogeneidad entre dos tipos legales -entre el título
Es importante integrar al objeto procesal, el objeto del debate, acusatorio y el tipo condenatorio- cuando exista identidad de
que obliga a analizar la resistencia de la parte acusada. De bien jurídico protegido aunque suponga una modalidad distinta
hacerlo se incurrirá en una incongruencia extra petitum, al igual dentro de la tipicidad penal y sea de igual o menor gravedad
que cuando se modifica la calificación jurídica de modo que se que la expresamente imputada (STCE de 10-10-86) y, además,
cambia el bien jurídico protegido. Se entiende por circunstancias identidad o, al menos, diversidad no esencial, en la configuración
las situaciones que rodean, están alrededor, a la realización del de la acción [STSE de 08-03-91].
hecho o que suponen especiales condiciones del autor, y que La Corte Suprema en el Acuerdo Plenario n.º 4-2007/CJ-116,
se caracterizan por su accidentalidad, son contingentes, pueden de 16-11-07, solo lo ha circunscrito al tipo legal, no al tipo de

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 LEccróN [)ÉcIIViA Qu1NTA ··LA SENTENCIA 611 612 PARTE QUINTA- ESTRUCTURA ÜEL PROCESO PENAL (EL PROCESO COMÚN)

autoría o participación ni al grado del delito. El planteamiento de ii. Congruencia cuantitativa. El apdo. 3 del artículo 397 CPP estipula
la tesis de desvinculación se formula hasta antes de la culminación que el tribunal no puede aplicar pena más grave que la requerida por
de la actividad probatoria; de este se corre traslado a las partes el fiscal, a menos que la pena pedida sea por debajo del mínimo legal
para su pronunciamiento, y se autoriza la suspensión del juicio sin causa justificada de atenuación -ello significa que está permitida
hasta por cinco días. Este planteamiento presupone el respeto la incongruencia intra petitum, el juez puede sin duda condenar a
del acusatorio, esto es, el objeto no puede variar: homogeneidad una pena menor que la que fue objeto de acusación, tanto más si
de bien jurídico vulnerado. puede absolver-. El respeto al principio de legalidad penal rige esta
congruencia, que se puede denominar, si se infringe, incongruencia
No hace falta que las partes acepten o asuman la tesis dei
supra petitum. Si se respeta el parámetro punitivo legalmente previsto,
tribunal. La ley quiere que el proceso penal sea un proceso de
el Tribunal solo puede fijar la pena dentro del mismo y de los límites
partes con armas iguales en posiciones contradictorias y en el
establecidos por la acusación, pero si esta es ilegal el Tribunal puede
que el tribunal no pueda resolver sobre elementos que no hayan
desvincularse y aplicar el mínimo legal que corresponda -en pureza,
podido ser objeto del debate previo a la sentencia. En este caso
esta concepción normativa está estrechamente ligada al principio
el tribunal no se erige en acusador, no formula una imputación,
dispositivo y, por consiguiente, más bien al proceso civil, pero no en
personalmente individualizada, de una conducta con caracteres
principio al proceso penal en el que se debaten cuestiones de derecho
de delito. Además, no se perjudica la necesaria igualdad de las
público [NIEVA]-. Por lo demás, si se omite una circunstancia
partes ni la posibilidad de utilizar sus armas y entablar debate
agravatoria, solo cabría plantear la tesis para justificar una pena más
contradictorio, defendiendo cada cual lo que viere convenirle.
grave.
Entender la vinculación a la calificación de la acusación a
la necesidad de que un acusador asuma la tesis equivale a
5. Desvinculación procesal
menoscabar sin motivo suficiente la labor jurisdiccional de
aplicación dei derecho penal a los hechos [DE LA ÜLIVA]. 5.1. Regulación jurídica
Es de tener presente que cuando el juez realiza modificaciones
en la calificación jurídica del hecho enjuiciado, simplemente El artículo 349.l,b) y f) del Código Procesal Penal -en adelante, CPP-
utiliza sus conocimientos jurídicos en la valoración del caso que estipula que la acusación escrita debe contener, entre otros elementos: l. La
le ha sido expuesto, como lo exige el ordenamiento; en este caso relación clara y precisa del hecho atribuido al imputado, con sus circunstancias
no comete una falta, sino que, por el contrario, ejerce su función precedentes, concomitantes y posteriores, así como la participación que se le
legítimamente. Su única frontera es el derecho de defensa, que atribuye -aquí se presenta la nota característica de indivisibilidad del hecho, pues
se garantiza con el planteamiento de la tesis o aviso previo. éste comprende todas la acciones preparatorias, concomitantes y posteriores-.
Cuando el juez valora la prueba e interpreta las normas jurídicas, 2. El artículo de la Ley penal que tipifique el hecho -en sentido jurídico, es de
no suple la labor de ninguna de las partes, sino que simplemente tener presente que el proceso toma el hecho considerando cualquier punto de
ejerce la tarea que tiene encomendada, que desde luego no vista jurídico, y que, por su parte, la acusación solo destaca el punto de vista del
puede reducirse a un sí o un no acerca de lo que han dicho Ministerio Público- [Roxrn/ScHÜNEMANN].
las partes. En ningún caso se puede reducir la labor judicial de Este mismo contenido, en su versión resumida, debe tener el alegato
un juez profesional a algo que sería simplemente indigno de su preliminar del fiscal en el periodo inicial del juicio oral (ex artículo 371.2 CPP).
preparación [NrnvA].
ANTOLISEI dice que una circunstancia es aquello que está en torno al
La congruencia civil de la sentencia penal de condena se rige por delito (cincum stat), implica la idea de accesoriedad y presupone necesariamente
el principio dispositivo y las prescripciones del CPC

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 I,ECCIÓN I) f'.CJJHA (2_UlN'fA - LA SEN fENClA 6U 614 PARTE QUINTA - ESTRUCTURA DEL PROCESO PENAL (EL PROCESO COMÚN)

lo principal -que es, propiamente, el hecho-, constituido por un delito perfecto pena, si así fuera el caso como consecuencia del debate. Es lo que se denomina
en su estructura. Son, pues, elementos accidentales del delito, en el sentido de "acusación adecuada" (ex artículo 387.2 CPP).
que de ellos no depende el ser del delito sino solo su gravedad, lo que por lo Igualmente, en la acusación oral el fiscal puede efectuar correcciones ante
demás no impide que afecten a elementos esenciales del delito aumentando o simples errores materiales o puede incluir alguna circunstancia, que no modifique
disminuyendo su cantidad [Mm Pmc]. La doctrina penalista reconoce cuatro esencialmente la imputación; es decir, no cambie el tipo penal -que sería una
clases de circunstancias: l. Genéricas (artículo 46 del Código Penal -en adelante, circunstancia específica- ni que la circunstancia introducida sea una circunstancia
CP-), 2. Específicas (por ejemplo: artículos 186, 189, 195, 196-A, 195 y 220 agravante cualificada -circunstancias genéricas atenuantes o agravantes-. Es lo que
CP), 3. Cualificadas y privilegiadas (artículos 46-A al 46-E CP), y 4. Precedentes, se denomina "acusación corregida". El presupuesto de esta corrección, de cara el
concomitantes y posteriores [PRADO SALDARRIAGA]. principio de contradicción, es que durante el juicio se debatió o discutió, de uno
El fiscal, durante el juicio -luego de instalada la audiencia, como es obvio-, u otro modo, la nueva circunstancia.
puede formular, por escrito, una acusación complementaria. Ésta tiene como nota Desde estas bases normativas, el artículo 397 CPP establece los términos
característica la inclusión de un hecho nuevo o de una nueva circunstancia no de la correlación o correspondencia entre acusación y sentencia (principio de
mencionada anteriormente, con entidad para modificar la calificación legal o congruencia procesal). La congruencia, según se entiende comúnmente, es la
integrar un delito continuado. El fiscal, además, debe advertir la variación de la correspondencia de la respuesta jurisdiccional con lo solicitado por la acusación
calificación jurídica (ex artículo 374'.2 CPP). [NrnvA].
El Tribunal sentenciador, en el curso del juicio oral, antes de la culminación Son los siguientes:
del período probatorio, de oficio, si observa la posibilidad de una calificación jurídica
de los hechos objeto de debate (hechos objeto del proceso más hechos alternativos A. La sentencia solo podrá tener por acreditados los hechos y las circunstancias
de la defensa; pretensión y resistencia -alegación de hechos impeditivos, extintivos descritas en la acusación -acusación ratificada, acusación complementaria,
o excluyentes-) no considerados por el fiscal, puede plantear la tesis y promover acusación adecuada y acusación corregida-, salvo cuando favorezcan al
un debate entre las partes para su pronunciamiento (ex artículo 374.1 CPP). imputado (principio del Javorrei). Se asume, con este precepto, la doctrina
Ei tipo penal sometido a debate podrá ser, desde el bien jurídico, homogéneo o de la intangibilidad del hecho procesal y se prohíben las acusaciones de
heterogéneo. oficio [AsENCIO].

Sobre el particular, es clave entender, de un lado, que los hechos esenciales B. La sentencia solo podrá modificar la calificación jurídica del hecho acusado
no pueden cambiar-la acusación, en definitiva, no puede alterarse-; y, de otro lado, si el órgano jurisdiccional introdujo la tesis, conforme al artículo 374.l
que con el planteamiento de la tesis solo se busca un debate preciso, no que el fiscal CPP. Se asume, como eje rector, la interdicción de la indefensión material,
la asuma [ARMENTA]. Si se exigiera que el fiscal asuma la tesis del juez se arribaría a en tanto manifestación de la garantía de defensa procesal [AsENCIO].
resultados "monstruosos" de tener que dictarse una sentencia absolutoria, aunque
se declaren probados unos hechos innegablemente constitutivos de delito -pero no 5.2. Pretensión acusatoria
el del tipo asumido por la acusación- [DE LA ÜLIVA]. Los elementos objetivos de la pretensión son la causa de pedir y la
En la acusación oral el fiscal puede introducir ciertas modificaciones a su petición.
inicial acusación escrita. Si en el juicio surgieron nuevas razones para pedir aumento Siguiendo a PROTO PISAN!: l. La causa de pedir está constituida por las
o disminució11 de la pena o la reparación civil -son meros argumentos en función a
razones de la acusación, o sea por la exposición de los hechos y de los elementos
lógicas cuantitativas respecto de la pena y de la reparación civil-, adecuará la pena
de derecho penal --es el hecho constitutivo-. Es la causa por la que se pide la
y la reparación civil. También puede pedir una medida de seguridad en vez de una
prestación de la actividad jurisdiccional. Indica el fundamento, la razón de la
pretensión [CHIOVENDA]; se vincula con el hecho violador del derecho [Rocco].

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 LECCIÓN [)ÉcIMA QurNTA -·LA SENTENCIA 615 616 PARTE QUINTA- ESTRUCTURA ÜEL PROCESO PENAL (EL PROCESO COMÚN)

2. La petición es la indicación de la cosa objeto de la acusación, lo que se solicita real de delitos [PRADO SALDARRIAGA], así como el error de tipo y de prohibición
del órgano judicial; sustancialmente es el derecho hecho valer en la acusación, vencibles.
y en lo mediato, como objeto del proceso, se refiere al contenido de la decisión Rige para su identificación, en todo caso, una concepción mixta de hecho:
jurisdiccional solicitada (condena o imposición de una sanción penal determinada (i) el hecho natural e indivisible, el cual, por cuenta del órgano jurisdiccional, debe
por un concreto deliro). Es la providencia jurisdiccional concreta requerida, ser juzgado con toda su plenitud fáctica; y, (ii) la homogeneidad de bien jurídico,
siempre en orden a una determinada relación jurídica sustancial [Rocco J. pues lo que interesa al Derecho penal no es cualquier hecho sino el aparentemente
No puede identificarse tipo delictivo con pretensión penal [AsENCIO]. La delictivo, que está en función, en lógica de comparación con la calificación del
causa de pedir no es la norrr1a de ley invocada por el fiscal en juicio, desde que la fiscal, a la homogeneidad de bien jurídico tutelado [GIMENO].
pretensión se individualiza y se identifica mediante los elementos de hecho que Los elementos de Derecho Penal o fundamentación jurídica, es lo que se
han convertido en concreta la voluntad de la ley y no por la norma abstracta de denomina título acusatorio y se correlaciona con título de condena. Está referido,
ley [CmoVENDA] o
principalmente, al tipo delictivo, básicamente, a la tipicidad; y, secundariamente,
En la causa de pedir lo esencial es el hecho constitutivo de la acusación -la a los demás integrantes del mismo: tipo de intervención delictiva, tipo de perfecta
denominada fundamentación fáctica-, Los "elementos del derecho penal"; es decir, o de imperfecta ejecución y tipos concursales.
las normas materiales aplicables, normalmente o como regla general, en función al El principio acusatorio -cuyo contenido esencial es conseguir la
principio iura novit curia, no son indispensables, no vinculan al juez. Ello significa, imparcialidad judicial al exigir que el juez no formule acusación y garantiza la
entonces, que el Derecho penal no está a disposición de las partes y que la voluntad existencuia de la estructura del actus triumpcrsonarum en el proceso [NIEVA]- tiene
de las partes no puede primar sobre la realidad de los hechos [ARMENTA], como una de sus notas esenciales la correlación entre acusación y sentencia. En
La noción "hecho constitntivo", la fundamentación fáctica, en clave de este supuesto, su finalidad esencial consiste en posibilitar la garantía de defensa
Derecho penal, es compleja. Está integrada no solo (i) por los hechos principales procesal y afirmar el principio de contradicción.
desde la tipicidad penal (factum y conducta cometida por el imputado: tipo delictivo, En el plano objetivo, en tanto, para articular la actividad probatoria que lo
tipo de intervención delictiva, tipo de perfecta o de imperfecta ejecución y tipos favorezca y formular los alegatos que le respectan, el imputado tiene el derecho de
concursales), sino también (ii) por las circunstancias -de ser el caso, las cuatro conocer la acusación formulada en su contra -que comprende (i) la determinación
antes mencionadas-, que también en sentido propio, igualmente, son hechos. Se del hecho y (ii) la información sobre el mismo-, el órgano jurisdiccional no solo no
trata de la identidad procesal del hecho, que describe el comportamiento completo debe cambiar el hecho histórico, sino tampoco la calificación jurídica. Se vulnera
del acusado, en tanto ésta forma una unidad con el acontecimiento histórico, este derecho fundamental si, en estas condiciones, el abogado no pudo articular su
presentado al juez a través de la acusación; la sustancia del hecho no ha de quedar defensa contradictoria [GrMENO]. Se censura el fallo sorpresivo.
modificada [Roxrn-ScHÜNEMANN].
Desde una perspectiva más flexible, entre la teoría naturalista y la teoría
Cabe indicar que otra institución vinculada al hecho es la punibilidad, o normativista, se estará ante el mismo hecho: l. Cuando exista identidad, total o
más exactamente, las causales de disminución o incremento de la punibilidad. Éstas, parcial, en los actos de ejecución que recoge el tipo penal -es lo que se denomina
a diferencia de las circunstancias, son intrínsecas al delito, ya sea desde su presencia "actividad típica"-; y, 2. Cuando, aun sin darse la anterior identidad, el objeto
plural (concurso de delitos); o desde la exclusión parcial de sus componentes o material del delito, es decir, el bien jurídico protegido, sea el mismo -es lo que se
categorías sistemáticas -tipicidad, antijuricidad o culpabilidad)-; o desde su denomina "resultado"- [GóMEZ CoLOMER].
imperfecta realización material; así como desde el grado menor de intervención de
las personas en su ejecución. Así: tentativa, eximentes incompletas, complicidad Constitucionalmente la correlación no se extiende a la aplicación de la
secundaria, delito continuado y delito masa, concurso ideal de delito y concurso norma penal, ni a la individualización de la pena, ya que sobre este extremo "iura
novit curia". Una cosa es que la acusación deba contener una calificación jurídica

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 LECCIÓN [)}'.CIMA (~UINTA - IA SENTENCIA 617 618 PARTE QUINTA - ESTRUCTURA DEL PROCESO PENAL (EL PROCESO COMÚN)

y una concreta petición y otra que a tales elementos corresponda un papel o conexión entre tipo doloso y tipo imprudente, entre autoría y participación, y
determinador del objeto. El concepto jurídico procesal del hecho no coincide con entre inducción y complicidad [ÜTTO].
el concepto jurídico sustantivo en el sentido del Código Penal [ARMENTA]. Lo que Queda claro, entonces, que desde el punto de vista procesal en estos
no está permitido, sin duda, es la denominada incongruencia omísiva (falta de supuestos existe identidad de hechos pues se trata de una identidad de actividad y
respuesta a las pretensiones planteadas por olas partes; si lo está, la íncongruencia de la lesión del mismo bien jurídico permite pasar los diversos supuestos típicos sin
ínfra o citra petítum (el juez puede condenar por una pena menor de la que fue que se viole el principio acusatorio, en su aspecto de correlación entre acusación y
objeto dela acusación-pues, incluso, puede absolver-); y, no obstamelas objeciones sentencia [CORTÉS].
dogmáticas que podrían plantearse por estar más ligada al principio dispositivo
De igual manera, es posible aplicar la institución de la determinación o
propio del proceso civil, no lo está la incongruencia ultra o supra petítum, salvo
constatación alternativa. Aquí se acredita, finalmente, que el acusado con toda
planteamiento de la tesis en la medida en que se trate de un tipo penal más grave
seguridad ha cometido uno de diversos delitos independientes, pero hay dudas
[NrnvA].
respecto de cuál. Ésta depende de la identidad del núcleo de injusto, que se da
El artículo VII del Título Preliminar del Código Procesal Civil, en esta cuando una agresión ilícita se dirige contra el mismo bien jurídico o contra un
misma perspectiva, impone al juez la obligación de "[ ... ] aplicar la nonna jurídica bien jurídico de la misma especie, del mismo género, y cuando el desvalor de
pertinente. aunque no haya sido invocada en la demanda". Sobre este precepto, la Corte la acción de los diversos delitos parece más o menos comparable. Esta es muy
Suprema entendió que los errores de calificación del derecho pueden ser utilizada en los delitos patrimoniales [HARRO ÜTTO].
enmendados por el juez y adecuarlos al que corresponda (Cas. Civ. 854-2002/
Lima, de 9-12-2002). En ambos casos, siempre se deberá aplicar la ley más favorable y de
acuerdo a un punto de vista concreto UESCHECK-WEIGEND]. Entre el valor justicia
y el valor seguridad jurídica, será del caso acudir al principio de concordancia
5.3. Problemas interpretativos
práctica, de suerte que tiene alcanzarse una eficacia óptima mediante la limitación
Respecto de la fundamentación fáctica de la causa de pedir se requiere de proporcional de uno de los principios por medio del otro. Dos son los requisitos de
una congruencia nuclear entre acusación y sentencia (eadem res). Es claro que el esta subsunción alternativa propia: las constelaciones típicas tienen que infringir
hecho procesal no puede ser modificado en sus lineamientos esenciales o básicos una ley penal, y debe haber una relación gradual, de mayor a menor, en el que se
-el hecho es inalterable-. Puede ser mejor precisado, acotado, corregido en sus aplicará el in dubio pro reo y el acusado será sancionado por el delito menos grave
aspectos secundarios o accesorios, y/o incluyendo matices, detalles o elementos [WESSELS-BEULKE-STAZGER].
episódicos o complementarios, pero nunca alterado de modo que cambie su propia En lo concerniente a la homogeneidad de bien jurídico -que ha de ser
configuración o fisonomía. estructural, no sistémico-, no se incurrirá en indefensión material -luego, será
No se pueden dar por probados unos hechos más perjudiciales de los posible un cambio de tipo penal-, cuando el condenado ha podido defenderse
que se acusó -por lo demás, sí cabe lo contrario, en aplicación del favor rei-. Así de todos y cada uno de los elementos de hecho del tipo de delito señalado en la
fluye del artículo 397.1 CPP: solo se pueden dar por probados los hechos u otras sentencia.
circunstancias descriptas en la acusación, salvo cuando favorezcan al imputado -la La indefensión material se ha de entender, en lo pertinente, como el
acusación, como consecuencia del debate oral, puede ser degradada por el juez-. menoscabo del derecho de realizar alegatos que se estimen pertinentes para sostener
En esta última perspectiva se entienden aquellos supuestos en los que existe ante el juez la situación que se cree preferible y de utilizar los medios de prueba
una relación de desnivel entre varios delitos. Será una relación lógica de desnivel para demostrar los hechos alegados; se requiere que la indefensión sea efectiva, es
en los supuestos del tipo básico y el atenuado, del tipo básico y el agravado, de decir, de la generación de un perjuicio real y efectivo de los intereses afectados por
la tentativa y la consumación del delito -siempre en lo favorable, claro está-. la decisión judicial [G!MENO].
Asimismo, se estará ante una relacíón ético valoratíva de desnivel en el vínculo

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 LECCIÓN DÉcnv1A (2_UlNTA - lA SENTENCIA 619 620 PARTE QUINTA - ESTRUCTURA DEL PROCESO PENAL (EL PROCESO COMÚN)

En todo caso, desde el principio acusatorio, será inocuo el cambio de 6. Aclaración y corrección de sentencia (y demás resoluciones)
calificación jurídica (i) si existe homogeneidad del bien o interés jurídico tutelado
por la norma penal y (ii) si se respeta la identidad de los hechos. Para estas 6.1. Aspectos básicos
concreciones, lo determinante es el caso concreto, las circunstancias de la causa, lo El artículo. 124 del CPP tiene normas específicas en materia de aclaración
efectivamente producido en el proceso. y corrección de resoluciones judiciales. Los principios de exhaustividad, de
La exigencia de la tesís, de cara al principio de contradicción, se relevará congruencia o correlación, de celeridad -evita el alargamiento injustificado del
cuando la homogeneidad sea patente y denota la previsibilidad para el acusado de proceso- así como el de economía procesal -tendente a la evitación de nulidades
que pueda variarse la calificación de los hechos (error patente o evidente) o cuando procesales y de impugnación [DE SANTO]- explican esta institución procesal. En tal
se trata de un delito menos grave y homogéneo [DE LA ÜLIVA]. Por el contrario, virtud, se autoriza a configurar fórmulas normativas para que conceptos oscuros,
es indispensable la tesis cuando el juez invoque un tipo penal no homogéneo, o errores materiales u omisiones insustanciales puedan ser subsanados -en pureza,
cuando incorpore circunstancias agravantes (genéricas, cualificadas o específicas) y según el caso, aclarados e integrados- en un momento posterior a la emisión de
no citadas en la acusación. una resolución jurisdiccional. Responde a esa finalidad la institución procesal de
la aclaración y la corrección. A partir de ella se varía, aunque con sentido débil, el
Existe una diferencia entre el artículo 374.1 CPP y el artículo 397.2 CPP Si
criterio rector de que las resoluciones emanadas por el órgano jurisdiccional son
bien ambos hacen mención a la calificación jurídica de los hechos -fundamentación
inalterables luego que estas han sido notificadas.
fáctica de la causa de pedir-, el primer precepto precisa"[ ... ] hechos objeto del debate
que no ha sido considerada por d Ministerio Público ... "; y, el segundo precepto menciona Es de reiterar la expresión sentido débi1 porque la variación que puede sufrir
no altera, en modo alguno, el contenido sustancial de la decisión; no la modifica
. Sin duda, esta contradicción, merece una interpretación correctora;
(Casación Civil n.º 108-2001/Lima, de 02-07-01).
luego, debe resolverse a favor del hecho objeto del debate, que presenta un sentido
más amplio y omnicomprensivo del juicio como lucha de contrarios: hipótesis La aclaración y la corrección son instrumentos perfectamente compatibles
acusatoria vs resistencia. con la invariabilidad de las resoluciones judiciales, por cuanto la tutela jurisdiccional
efectiva no integra derecho ninguno a beneficiarse de simples errores materiales o
de evidentes omisiones en la redacción o transcripción de la parte decisoria, que
pro reo y de la constatación o determinación alternativa. En ambos supuestos, los
puedan deducirse con certeza del propio texto de la resolución y en absoluto afecta
hechos del debate no han variado, la actividad probatoria arroja un resultado
a la firmeza que, en su caso, deba predicarse en la resolución o la eficacia de la
fáctico concreto y sobre éste es menester la correspondiente subsunción normativa.
misma [LÓPEZ YAGÜEZ].
Si los hechos acreditados, incluyendo las circunstancias, son más favorables,
La institución examinada se circunscribe a la necesidad general en todo tipo
es posible un cambio típico sin planteamiento de la tesis. Esto es obvio en los
de procesos de posibilitar que el objeto procesal y el objeto del debate se resuelvan
supuestos de aplicación del in dubio pro reo, en las relaciones de desnivel, lógicas
con pleno respeto de los derechos e intereses legítimos de las partes procesales.
y ético-valorativos, entre varios delitos y siempre que importe una opción más
En tal virtud, el juez debe decidir lo que corresponde, pronunciándose -en lo
favorable.
pertinente- con claridad, corrección formal e integralmente sobre todos los puntos
Distinto será el caso tratándose de la constatac1on o determinación planteados por las partes y que deban ser resueltos para restablecer el imperio del
alternativa, que incide exclusivamente en el elemento de derecho, y sobre el cual derecho y de la justicia en el caso concreto (Casación Civil n.º 2776-2001/Ucayali,
el artículo 397.2 CPP exige el planteamiento de la tesis. Se requiere siempre de un de O1-10-02). Por su intermedio, de ninguna manera, se afecta la circunstancia de
resultado más favorable, y además del planteamiento de la tesis. la decisión judicial: ese es su límite.
El CPP al igual que el CPC, sin duda, no califica la aclaración y la corrección
como un recurso impugnatorio, pues no buscan rescindir una resolución judicial-

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 LECCJÓN l)Écll'vlA ((t:INTA - LA SENTENCIA 621 622 PARTE QUINTA - ESTRUCTURA DEL PROCESO PENAL (EL PROCESO COMÚN)

juicio rescindente-y, en su caso, su reemplazo por otra -juicio rescisorio-. Su de la resolución, siempre que esté causalmente enlazada con aquella-. El
objeto no es el que se acaba de mencionar ni el de modificar un error de fondo concepto oscuro o dudoso significa cualquier discordancia que aparezca entre
o de contenido. Se trata, como la calificó la Casación Civil n.º 3954-2001/El una declaración contenida en el pronunciamiento y los vocablos utilizados para
Santa, de 31-07-02, de un remedio procesal que solo permite corregir errores expresarla. Se centra en el lenguaje utilizado, el cual -por el uso de términos
-materiales-, suplir 01nisiones y clarificar las resoluciones que se expidan-aspectos inadecuados o su imprecisión terminológica- da origen a confusiones sobre lo que
accidentales y omisiones que no hacen a su esencia [FALCÓN]-. La subsanación que se quiso decir verdaderamente, hacen imposible obtener certeza de lo resuelto. Se
se realiza mediante estos mecanismos procesales no ha de influir en el sentido de la trata de conceptos cuyo empleo choca frontalmente con las exigencias de claridad
resolución o en las consecuencias del acto procesal concernido (Casación Civil n.º y precisión que se exige a las resoluciones y, en especial, a las sentencias.
3892-2006/Lima, de 03-01-08; y, n.º 4876-2006/Lima, de 02-10-07). Es el aspecto verbal o formal el que es objeto de la aclaración. No comprende
Están legitimadas para instar la aclaración y la corrección las partes ni el vicio de la voluntad del juez, ni el error de juicio, y tampoco el error en la
procesales y, de oficio, el propio juez. Opera, pues, a pedido de parte o de oficio. formación del juicio [SATTA].
En cuanto al tipo de resolución que puede ser susceptible de aclarar o corregir, el La indeterminación o problemático encaje contextual del enunciado
Código no hace distinciones, ni limita su admisibilidad, por tanto, lo serán toda gramatical o término incorporado en la resolución, puede ocurrir con: (i) términos
clase de resoluciones [LEDESMA]. Aun cuando una decisión se emita oralmente o expresiones ambivalentes, que admiten diversos significados; (ii) conceptos o
o en audiencia, el pedido de parte -como es obvio- debe ser por escrito y se palabras ambiguas, que posibilitan diversas interpretaciones; (iii) declaraciones
resuelve sin trámite alguno -no se requiere de una audiencia previa ni de un aparentemente descontextualizadas en el estricto ámbito del razonamiento o de las
traslado, luego, no se pone en conocimiento de la parte contraria- (artículos 406 conclusiones jurídicas alcanzadas [LÓPEZ YAGÜEZ].
y 407 CPC). La resolución aclaratoria o correctora tiene, por ende, la forma de
auto, que a su vez debe ser debidamente notificada a las partes procesales. Si la 6.3. Corrección de resoluciones
resolución es desestimatoria de la aclaración o corrección solicitada por las partes
es inimpugnable, pero si es estimatoria puede ser recurrida [HINOSTROZA], salvo, Los motivos de la corrección son: (i) los errores materiales y (ii) las
como es obvio, si la profiere la Corte Suprem_a. omisiones. Se entiende por error material aquella equivocación o incorrección
respecto de nombres, de partes en el juicio, de copia o de cuentas. El juez puede
La oportunidad para aclarar o corregir una resolución es, desde luego,
cambiar los nombres de alguna de las partes o atribuirles diferente calidad o
desde la fecha de su emisión o, en todo caso, desde que se notifica hasta que cause
función -nominar agraviado al imputado, o viceversa-, así como cometer errores
ejecutoria; es decir, antes que quede consentida [Rio¡A]. Así, en el caso de los autos
ortográficos; puede condenar a la actora y absolver a la demandada cuando de los
de primera instancia es de tres días, de las sentencias de primera instancia es de
fundamentos de la sentencia corresponde condenar a la demandada y absolver
cinco días y de las resoluciones de vista es de diez días (artículo 414 CPP), y de
a la actora --de los fundamentos se aprecia que se declara fundada la demanda,
las sentencias casatorias es, asimis1l10, de diez días. La resolución que se pronuncia
pero se señala que es infundada, o viceversa-; puede formular citas de doctrina,
sobre la aclaración o la corrección se integra a la resolución precedente y, por
jurisprudencia o legislación, ya sea de modo incompleto e insuficiente o con
tanto, el plazo para recurrir se reabre a partir de la resolución primeramente citada
manifiesta inexactitud en su identificación o texto; o, finalmente, puede incurrir
(Casación Civil n.º 48-2003/Lima, de 01-12-03).
en una errata de cuentas, esto es, errores aritméticos [LEVITÁNJ.
6.2. Ada.radón de resoluciones Estos "errores", como ha quedado expuesto, son los relativos al contenido
de las declaraciones o manifestaciones que recoge la resolución y que evidencian
El elemento material de la aclaración es el concepto oscuro o dudoso
cierta contradicción o desajuste entre los fundamentos jurídicos y el fallo;
expresado en la parte decisoria de la resolución o que influya en ella -con esta
errores para cuya subsanación no resulte precisa una nueva calificación jurídica
última precisión se incluye por cierto a la parte considerativa o los fundamentos
o la modificación de las conclusiones probatorias ni desde luego implique una

CENALES CÉSAR SAN .MAR.TÍN CASTRO: Derecho Procesal Penal - Lecciones

 LECCIÓN DÉcr:vlA (2_lTINTA - LA SENTENCLA 623

modificación del sentido del fallo (STSE 286/2006, de 9 de octubre). Estos

desaciertos no revisten carácter conceptual ni intelectual, y deben ser notorios, al
pnnto que pueden ser advertidos sin esfuerzo hermenéutico alguno [DE SANTO].
Se entienden por 01nisiones a todas aquellas faltas de u11 pronunciamiento
expreso acerca de una pretensión deducida oportuna y debidan1entc debatida
en juicio, de suerte que, en atención al principio de exhaustividad, la parte
decisoria debió comprenderla estimándola o desestimándola. Aquí el juez integra
la resolución emitida oportunamente emitiendo otro acto de voluntad. Pero debe
tratarse de un error involuntario del juez y no de una omisión por una pretensión
que resulta denegada [CouTURE]. Abarca cuestiones accesorias como pretensiones
y resistencias de las partes [PALACIO]. No se pueden cambiar fundamentaciones de
la resolución [LEVITÁN]. El juez debe mantenerse en el contexto interpretativo de
lo anteriormente manifestado o razonado; la concesión no debe suponer cambio
de sentido y espíritu de lo resuelto (STCE 305/2006, de 23 de octubre).
Este remedio está circunscripto a la sustanciación de lagunas sobre aspectos
oportunamente planteados en la causa; no es posible incorporar hechos o cuestiones
nuevas [DE SANTO].

U. EFECTOS DEL PROCESO

Los efectos del proceso son dos: la cosa juzgada -incluye los medios de
ataque a la misma-; y los económicos, que son las costas [GóMEZ CoLOMER].

1. Cosa juzgada

l. l. Concepto

La cosa juzgada es el conjunto de efectos que produce la sentencia firme y

resoluciones equivalentes sobre el objeto procesal, tanto positivos (ejecutoriedad y
prejudicialidad), como negativos (imposibilidad de volver a interponer la misma
pretensión entre las mismas partes). Tiene entidad constitucional propia: artículo
139.13 de la Ley Fundamental. La cosa juzgada, como institución, sirve para que
un proceso alcance una certeza básica para el cumplimiento de aquel principio; de
una parte, confiriéndole firmeza o irrevocabilidad, y de otra, dotándola de eficacia
frente a eventuales discusiones posteriores en torno a lo que ya ha sido resuelto en
un proceso [ARMENTA].

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