oO CONTRALORIA (GENERAL DE LA REPUBLICA DEL PERU ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL GOBIERNO REGIONAL DE APURIMAC INFORME DE HITO DE CONTROL N° 149-2024-0C1/5333-SCC CONTROL CONCURRENTE GOBIERNO REGIONAL DE APURIMAC ABANCAY — ABANCAY - APURIMAC “MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA DE RIEGO EN LAS COMUNIDADES DE CHULLCUISA, SANTA ROSA, CUPISA, CHAMPACCOCHA, ANCATIRA, CHOCCECANCHA Y ARGAMA ALTA, DISTRITOS DE SAN JERONIMO Y PACUCHA, PROVINCIA DE ANDAHUAYLAS, REGION APURIMAC” HITO DE CONTROL N° 47 - VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA EJECUCION CONTRACTUAL EN LA META 152 ARGAMA ALTA PERIODO DE EVALUACION: DEL 11 AL 24 DE JULIO 2024 TOMO | DEI ABANCAY, 25 DE JULIO DE 2024 “Decerio de la igualdad de oporunidades para mujeres y hombres” "Afio del Bicentenai, dela consoldacién de nuestra Independencia y de la conmemaracién de as hervicas batallas de Junin y ‘Ayacucho’GU CONTRALORIA INFORME DE HITO DE CONTROL N° 149-2024-0cIs%30-ScC INFORME DE HITO DE CONTROL N° 149-2024-0C1/5333-SCC “MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA DE RIEGO EN LAS COMUNIDADES DE CHULLCUISA, SANTA ROSA, CUPISA, CHAMPACCOCHA, ANCATIRA, CHOCCECANCHA, Y ARGAMA ALTA, DISTRITOS DE SAN JERONIMO Y PACUCHA, PROVINCIA DE ANDAHUAYLAS, REGION APURIMAC” HITO DE CONTROL N° 47 - VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA EJECUCION CONTRACTUAL EN LA META 152' ARGAMA ALTA INDICE N? Pag, ORIGEN 3 OBJETIVOS 3 ALCANCE 3 INFORMACION RESPECTO DEL HITO DE CONTROL 3 SITUACIONES ADVERSAS 7 1. Deficiente almacenamiento de los materiales en obra, acelera su deteroro, el cual podria afectar la calidad y vida Gti dela inftaestructura, asi como el uso eficiente de los recursos de la obra 2. Inconsistencias en los registros de almacén entre el FE-O7 y tarjeta de control visible, genera el riesgo de pérdida y/o deterioro de insumos, materiales de obra y uso ineficiente de las recursos piilicos. 3, Falla en el registro de asientos del residente e inspector en el cuademo de obra, situacién que podria generar el inadecuado registro y control de las ocurrencias de los hechos relevante y podria afectar fa correcta ejecucién de la obra DOCUMENTACION VINCULADA AL HITO DE CONTROL 19 INFORMACION DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS 19 INFORMACION DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN INFORMES DE HITO DE CONTROL ANTERIORES 19 IX. CONCLUSION 19 X. RECOMENDACIONES 19 APENDICES: * Mela 152-2024 ‘joraiene y Amplacion dl Servo de Aqua el Sema de Rego ena Comunidad 6 Aram Ala, Dist de Pacucha, Andahayes, pura” Control Concurrent al ejecucén sca y fnanciera del Proyecto: “Mejoramientoy ampliacién del servicio de agua de rego on las comunidades de Chulleusa, Sania Rosa, Cupisa, Campaccocha, Ancatra, Choccecanchay Argama Al, astitos de San derénimo y ucha,povincla de Andahuayias, region Apurimac”. Petodo: Del 1 al 24 de jlo de 2028GU CONTRALORIA INFORME DE HITO DE CONTROL N° 149-2024-0cIs%30-ScC gina 8 98 INFORME DE HITO DE CONTROL N° 149-2024-0C1/5333-SCC “MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA DE RIEGO EN LAS COMUNIDADES DE CHULLCUISA, SANTA ROSA, CUPISA, CHAMPACCOCHA, ANCATIRA, CHOCCECANCHA Y ARGAMA ALTA, DISTRITOS DE SAN JERONIMO Y PACUCHA, PROVINCIA DE ANDAHUAYLAS, REGION APURIMAC” HITO DE CONTROL N° 47 - VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA EJECUCION CONTRACTUAL EN LA META 152 ARGAMA ALTA |. ORIGEN El presente informe se emite en mérito a lo dispuesto por el Organo de Control institucional (OCI) del ‘Gobiemo Regional de Apurimac mediante oficio n.” 1096-2023-CG-OCI-GORE/APURIMAC de 28 de ‘diciembre de 2023, regstrado en el Sistema de Control Gubernamental - SCG con la orden de servicio 1.” 8333-2024-147, en el marco de lo dispuesto en Ley n.° 27785 y sus modifcatorias, y la Directiva n° 013-2022-CGINORM “Servicio de Control Simulténeo’ aprobada mediante Resolucién de Contraloria n.° 218-2022-CG de 30 de mayo del 2022 y modticatorias. I. OBJETIVOS 24 Objetivo general Determinar sila ejecucién del proyecto “Mejoramiento y ampliacién del servicio de agua de riego en las comunidades de Chullcuisa, Santa Rosa, Cupisa, Champaccocha, Ancatira, Choccecancha y Argama Alta dstitos de San Jerénimo y Pacucha, provincia de Andahuayias, cepeeaganee, region Apurimac’, se efectie conforme a la normativa apiicable y los documentos técnicos ylo contractuales, 22 Objetivo especifico Determinar si a ejecucién de las actividades programadas en obra, se realiza de acuerdo a lo aispuesto en el expediente técnico, normativa aplicable y los documentos técnicos lo contractuales. ALCANCE El servicio de Control Concurrente se desarrolés al proceso de ejecucién del proyecto "Mejoramiento y amplacién del servicio de agua de riego en las comunidades de Chullouisa, Santa Rosa, Cupisa, Champaccocha, Ancatira, Choccecancha y Argama Alla, cistitos de San Jerénimo y Pacucha, provincia de Andahuaylas, region Apurimac’, y que ha sido ejecutado entre e! 11 y 24 de julio de 2024, ‘en los Ambitos de los distrtos de San Jerénimo y Pacucha en la provincia de Andahuaylas, en la Region Apurimac. IV. INFORMACION RESPECTO DEL HITO DE CONTROL Mediante Resolucién Gerencial Regional n,° 225-2022-GRIAPURIMACIGRI de 29 de abril del 2022, ‘se aprobé la modificacién al expediente técnico del proyecto: *Mejoramiento y ampliacign del servicio de agua de riego en las comunidades de Chullcuisa, Santa Rosa, Cupisa, Champaccacha, Ancatira, Choccecancha y Argama Alta distritos de San Jerénimo y Pacucha, provincia de Andahuaylas, region Apurimac’, con CUI n.* 2215017, en adelante el “Proyecto’, realizado mediante la modalidad de Control Concurrent al ejecucén sca y fnanciera del Proyecto: “Mejoramientoy ampliacién del servicio de agua de rego on las comunidades de Chulleusa, Sania Rosa, Cupisa, Campaccocha, Ancatra, Choccecanchay Argama Al, astitos de San derénimo y acucha, provnela de Andahuaylas, region Apurimac”. fod Del 1 a 24 de ull de 2024@) a) (CCONTRALORIA INFORME DE HITO DE CONTROL N° 149-2024-0cIs%30-ScC gina 4 98 ‘administracién directa, siendo su plazo de ejecucién de 720 dias y un presupuesto total del proyecto, de S/ 182 834 410,28, segin detalle Ubicacién geogrtica Cuadron.? 1 Ficha técnica de obra Regién: Apurimac [ Provincia: Andahuaylas_[ Distio: San Jerénimo - Pacucha Localidad: Chulcisa, Santa Rosa, Cupisa, Champaccocha, Anata, Choccecancha y Agama Ala. ‘Cisigo SNIPIUnICo 2215017 Enidad ‘Gobiemo Regional de Apurnae "Mejorarento yamplacion éel sewicio de agua de rego on las comunidades de Chulus, Proyecto: Santa Rosa, Cupisa, Champacoocha, Ancatira, Coccecancha,y Agama Ala, dstas de San sJetérimo y Pacucha, provincia de Andahuayas, region Apurimac” DDocumento de aprobation de RResolucién Gerencial Regional n.* 25-2022-GRIAPURIMACIGRI de 29 de abril del 2022 Inicio de pazo de ejecucin expetiente técnica Modalidad de ejecudtn ‘aminisvacin Dreda Monto viableaprobado 1160 736 804,83, Monto actuaizado ‘(182834 410.28, Monio de contol coneurente | 13549 491,07 105202 Descrpcidn de a obra Constuodin de Presas Sistema Hiaraulco n° 0 Sistema Harulico n* 02, ~ Sistema Hiréulico n* 03. * Sistema Hréulcon.* 04 + Sistema Haraulcon.* 08. + Sistoma Hiaraulcon-* 06, + Sistema Haraulico n* 07 Sistema de Riego de a Comunidad de Chuleisa + Sistema de Riego de la Comunidad de Santa Rosa, + Sistema de Riego de a Comunidad de Cupisa Sistema de Riago de la Comunidad de Cnocoecancha “Sistema de Riago de la Comunidad de Ancatra, + Sistema de Riego de la Comunidad de Champaccocha, + Sistema de Riego de a Comunidad de Argama Ala, + Programa de Maneio Ambiental = _Componanto Social Estado acual del obra Engeouién ‘ima vaorizacién unio 2024 Fuente: Expdarie cic, NFObas, SEACE, Sita do Segundo iverson (SS), NVIERTE PE Elaborado per: Carin de Cora, Cuadron.° 2 Gosto de inversién Deserpeion Porcentae (1) Monto $7 ‘Gost dracta del proyecto "40 208 750,31 Gastos generaies 7% 25 139-186 40 Gast de supervision 6.19% 8.675420.93 Gost de proyecto, 51%, 1550 048.42 Presupueso plan cove a 1216 979.48 Uiquidacion del proyecto f 696 584,67, Expachente técnica 128% 800 000.00 79.284 979.21 ‘Gontolconeurerta 200% 3.549.431 07 Total de inversion 182.834 410.28 ante asolacn Grenoal Raga n> 25-0122 GRAPURMCIGG de Ode abr de 202, Elaberado pr: Corson de Cora E\ proyecto tiene por objetivo principal obtener un incremento en la productividad agricola para las ‘comunidades campesinas de Chullcuisa, Santa Rosa, Cupisa, Champaccocha, Ancatira, Choccecancha y Argama Alta, esto beneficiaré a 2 174 beneficiarios. Control Concurrent al ejecucén sca y fnanciera del Proyecto: “Mejoramientoy ampliacién del servicio de agua de rego on las comunidades de Chulleusa, Sania Rosa, Cupisa, Campaccocha, Ancatra, Choccecanchay Argama Al, astitos de San derénimo y Pacueha,provinca de Andahuayls, regln Apurimae” rode: Dal tt a 24d ula 2024(CCONTRALORIA INFORME DE HITO DE CONTROL N° 149-2024-0cIs%30-ScC gad 38 El planteamiento de proyecto consta de dos (2) componentes: Componente 1. Infraestructura de Riego, el cual se subdivide en 04 subcomponentes: ‘= Subcomponente 01 — Infraestructura de Retencién y Almacenamiento en Fuentes de Agua; ‘= Subcomponente 02 — Infraestructura de Captacién y Conduccién; ‘* Subcomponente 03 — Infraestructura de Almacenamiento y Distibucién: y ‘* Subcomponente 04 — Mitigacién Ambiental Componente 2, Componente Social, el cual se subdivide en tres (3) subcomponents: + Subcomponente 01 - Capacitacién Social # Subcomponente 02 - Capacitacion Técnica y * Subcomponente 03 - Actividades de Empoderamiento. El petiodo de ejecucién del proyecto es de 720 dias, siendo la fecha de inicio el 10 de mayo del 2022 y término el 28 de abril del 2024, el proyecto cuenta con dos (2) modifcaciones, un incremento presupuestal y una ampliacién presupuestal, las cuales se detallan a continuacién: = Cuadro n.° 3 (vB) Modificaciones Presupuestales ; an | _lneromento | Ampliacin Descrpcin | fapedante | Mdifecion | Moiteaciin | srstmuotl | prasupustal merece técnicoiiial | nt ns ae a earn, Coste directo ‘aero toaaa | es 27288 | 125200 roe4 | —T305901837 | 140706 75031 femennneese Gastos genorales_ 14152 800,38 | 15.035 735,36 | 20 198 996,95 4940 189.45 | 25 139 186,40 ildad 5409059,74 | 748903469 Subtotal io 743 54 98 asi0 9291 1gV. ZZSG TESA | 203% 976,92 Total presupuesto | 15079680483 | 762 822 5869 1 Expedietetenico | 16000000 | 1 a00000.00 | ~ 1 a00 00000 [reono00n0 Gasios do supervisin | 779149000 | 7512366 35 | 7 700e7s50 | or4se234 | Ba75zE0 ieee Gesiién de proyecto 144400350 | st903582| esi ziess | o1gea077 | 1 ssn 0487 BEE Sere ay [Haan a sscreao | a7e7ai.so| a17esae | ae se4er Presupusito covid19 mama | — as azrgs | —Troisiso | ire Total TGOTD AAT | He was 963,73 | TST 90037990 | Pi sed ens gi | WTO 28497921 ContoT concurente 35i9431.07 | 354049507 Total dla inversion | 1607729684 | 1698508373 | TS7S0037I90 | 24934 09598 | TEze3H 410,78 Fuente: Rotolisén Gerorcal Rapin." 25-2022;GR. APURIMACIGG de 28 abil 2022. Elaborado por: omsin de Corto, Cuadron.° 4 Costo de inversién actualizado Descripcién Monto $7 Costo directo del proyecto 172 527 793,81 Gestidn del proyecto 1550 048,42 Expodionte técnica 1800 000,00 Supervision 8.675 429.03 Liguidacién 696 584.67 Costo de inversion actuaizado 185-240 856,83, Costo de contol concurrente (CCG) 3.549 491,07 Gosto total de la inversién actualizado 188 799 287,90 Fuente: Formas." G8. Rogstos en Faso de Eject, fecha de diieacn 12 eres de 2024 Unc nip mal gob pelinvreejecuconverchaEwculo/2215017 Eaborado por: Comin de Corto ‘A continuacién, se muestra la denominacién de la meta de acuerdo al afo fiscal, la cual se detalla en el cuadro siguiente Control Concurrent al ejecucén sca y fnanciera del Proyecto: “Mejoramientoy ampliacién del servicio de agua de rego on las comunidades de Chulleusa, Sania Rosa, Cupisa, Campaccocha, Ancatra, Choccecanchay Argama Al, astitos de San derénimo y Pacueha,provinca de Andahuayls, regln Apurimae” rode: Dal tt a 24d ula 2024(CCONTRALORIA INFORME DE HITO DE CONTROL N° 149-2024-0cIs%30-ScC gina 6 98 Cuadro n.° 5 Denominacién por afio de la Meta 152 Argama Alta METAS POR ANO DENOMINACION 7022-266 _ | Wola 16Z2024- Wojoraniento y Anplacon del Servcio de Agua del Ssioma do Rlego on Ta 2023-143 | Comunidad de Argama Alta, Dsirlo de Pacucha, Andahvayas, Apurmac 2024-152 Shea legado de Adri ance SAF, eerida 202,223 202, labora por: Cons de Cartel Con respecto, al periodo de ejecucién de la Meta 152 Argama Alta, se aprobaron ampliaciones de plazo conforme al siguiente detalle Aprobacién: ~ Mediante Resolucién Gerencial General Regional n.° 801-2022-GRAPURIMACIGG de 29 de diciembre de 2022, se aprobé el Expediente Técnico sobre MODIFICACION EN FASE DE EJECUCION N° 04, (en vias de regularizacién), SIN INCREMENTO PRESUPUESTAL, por variacién en los plazos de ejecucién de los Sub Proyectos, inmersos en el Proyecto de Inversion Pailica denominado: ‘MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA DE RIEGO EN LAS COMUNIDADES DE CHULLCUISA, SANTA ROSA, CUPISA, CHAMPACCOCHA, ANCATIRA, CHOCCECANCHA Y ARGAMA ALTA, DISTRITOS DE SAN JERONIMO Y PACUCHA, PROVINCIA DE ANDAHUAYLAS-APURIMAC’, con Cédigo Unificado de Inversién CUIN® 2215017; para caso del subproyecto: “Mejoramiento y Ampliacién del Servicio de Agua del Sistema de Riego en la Comunidad de Argama Alta, Distrito de Pacucha, Andahuaylas, Apurimac’, se aprobé con un plazo de 480 dias calendars. ‘Ampliacin de olazo n.° 1 - Mediante Resolucién Gerencial Regional de Inftaestructura n.° 068-2023-GR.APURIMAC-GRI de 12 de diciembre de 2023, se aprobé la ampliacién de plazo n.° 4, por un plazo de 137 dias calendarios, comprendido desde el 24 de noviembre de 2028 al 8 de abril de 2024 ‘Ampliacin de plazo n.° 2 sie = Mediante Resolucisn Gerencial Regional de Infraestructura n.° 026-2024-GR.APURIMAC-GRI de 2.de mayo de 2024, se aprobé la ampliacién de plazo n.° 2, por 67 dias calendarios, comprendido desde el 9 de abril al 14 de junio de 2024, siendo la fecha de término reprogramado el 14 de junio de 2024. Imagen n.° 41 Plazo de ejecucién de la Meta 152 Argama Alta Fecha de lio Paz de Eecuclén BGR NY ap%-2072 GRAPURMACIGE (aprobasén del xp. Teen). mediave INFORIEW°605-2022-GRAPYGRUGPUTH | Fecha de Termino Progremada zane “Ampliacion de Plazo 1°04 “7 — 1 _ es 089-2023-6R APURIMACGRL Fecha de Termine Reprogrameda WOT | Osi042024 [Amptiacen de Plaza N02 7 nile ‘cowav2s | PENDIENTE DE APROBACION RESOLUTIVA [-scha de Tomine Roprogranedn 1702 | 1472024 | Fuente: Ressluion Geren Regiral eieestucira 026 2008 GR APURWACIGRI Ge 02 de maya de 2024, Elaborado por: omisn de Cont 'A\ periodo de ejecucién el proyecto se encuentra fuera de plazo de ampliacién n.* 2; sin embargo, segin informacién del equipo técnico del proyecto se realizé la solctud de la ampliacién de plazo 1." 3, con informe n.” 159-2024-GR-APIGRURO-FJAS, de 12 de junio de 2024. Control Concurrent al ejecucén sca y fnanciera del Proyecto: “Mejoramientoy ampliacién del servicio de agua de rego on las comunidades de Chulleusa, Sania Rosa, Cupisa, Campaccocha, Ancatra, Choccecanchay Argama Al, astitos de San derénimo y acucha, provnela de Andahuaylas, region Apurimac”. fod Del 1 a 24 de ull de 2024(CCONTRALORIA INFORME DE HITO DE CONTROL N° 149-2024-0cIs%30-ScC Pagina do 38 ‘Al respecto, el Organo de Control institucional ha dispuesto la realizacién del Servicio de Control Simulténeo en la modalidad de Control Concurrente bajo el alcance de la Ley n.” 31358 "Ley que establece medidas para la expansin del Control Concurrente” en la fase de ejecucién del Proyecto, “Mejoramiento y Ampliacién del Servicio de Agua del Sistema de Riego en la Comunidad de Argama ‘Alta, Distrito de Pacucha, Andahuaylas, Apurimac’ en adelante la "Meta 152 Argama Ala’, y que ‘cuenta con la participacién de los siguientes profesionales: Cuadro n.° 6 Personal técnico y administrative de la Meta 152 Argama Alta = Cage Responsable 1 Coaiara {spec de Obra Yano Panna Rea i") 2 [Reser eco Te ior FetxAonso Cara [ — 3 [Restentce Ova | Fan lean apr Salo ame 4 | Asistente técnico 1 ‘Jorge Erick Silvera Paucar | 331.005 5 [Assn tivco? | Crsten Da Pose 227 58 6 | Prevencionista SOMA _| John Quispe Maucaylle — 7 [Basen asrisrats[Deeda Zk Gages Warfo 8 | Auxliar administrative Ruth Flores Acufia 9 | Almacenero Wilbert Obregén Guevara 10. | Topdgrafo Nifer Oscco Taype 11 [Maeste de Ob | Serg Yas 12_| Guardian noctumo Antonio Juarez Fuente irervationproprsionaa pore Eied Elaborado por: Corson de Conta V. SITUACIONES ADVERSAS De la visita efectuada a la ejecucién de la Meta 152 Argama Alta, se han identificado situaciones adversas que podrian afectar la continuidad del proceso, el resultado 0 el logro de los objetivos del proyecto, las cuales se exponen a continuacién: 1, DEFICIENTE ALMACENAMIENTO DE LOS MATERIALES EN OBRA, ACELERA SU DETERIORO, EL CUAL PODRIA AFECTAR LA CALIDAD Y VIDA UTIL DE LA INFRAESTRUCTURA, ASi COMO EL USO EFICIENTE DE LOS RECURSOS DE LA OBRA. Durante la inspeccién técnica realizada a la Meta 152 Argama Alta, el 25 de junio de 2024, la Comisién de Control con presencia del personal técnico de la obra, tal como consta en el Acta de Inspeccién n.° 32 -2024 -OCI/S333-SCCIPROYECTO PARCCO-CHINQUILLAY, se verificé en el reservorio denominado Pacopucro que los materiales de agregado fino (arena gruesa), agregado 1 Imagen n° 20: Cuaderno de obra.” 14, uttmo regis en cuaderno de obra on Mata 145 Argama Al, of 3 do julio de 2024, foo ‘ey Fossett w-oc0 | n.* 47y sina firma del esdentee inspector de obra. usnta: Vas otagrfcas de visa de speci elzado 18 de jue de 0K, Elborad por: Camino Con. ‘Ademés, se advierte que, en la fecha de la vista efectuada a la Meta 145 Argama Alta, los responsables del proyecto no realizaron el registro en el cuademo de obra por un periodo de 11 dias laborables (Del 3 de julio al 16 de julio de 2024) contraviniendo con la Directva Eee 1 01-2022-GRAPURIMACIGR ‘Lineamientos para la Programacién Mulianual, Formulacién, See Evaluacién y Ejecucién de Inversiones por Administracién Directa del Gobierno Regional de ‘Apurimac’, donde sefiala: ‘Nota 01; E/llenado de cuadero de obra deberd ser diario por el RO/CP {por el supervisor y/o inspector de la inversién de acuerdo al coeficiente de participacién asignada ty ‘Asi también, durante el recorrido de la obra se observaron frentes de trabajo que estan realizando sun oguseuyee trabajos constructivos del proyecto, las cuales deberian registrarse en el cuaderno de obra, de Eee acuerdo con el contenido descrito en la Directiva n.* 01-2022-GR.APURIMACIGR, que precisa: “b. Contenido del asionto del supervisor ylo inspector de la inversién 41) Niimero de asiento (correlative al asiento del RO/CP) 2) Fecha 3) Verificacién del Personal 4) Aprobacién y/u observaciones de partidas o actividades ejecutadas. 8) Autorizacién de partidas por ejecutar 6) Absolucién de consultas, observaciones y ocurrencias anotados por el RO/CP, de acuerdo a su__nivel de responsabilidad. 7) Identificacién de problemas y riesgos en la fase de ejecuciéin, 8) Otros relacionados ala ejacucién del proyecto de inversién’. ‘Asimismo, en las siguientes imagenes se muestran las labores de los frentes de trabajo como la ‘construccién del reservorio, que vienen realizando en la Meta 152 Argama Alta: Control Concurrent al ejecucén sca y fnanciera del Proyecto: “Mejoramientoy ampliacién del servicio de agua de rego on las ‘comunidades de Chulleusa, Santa Rosa, Cupse, Campaccocha, Ancatra, Choccecanchay Argama Al, dstitos de San Jerénimo y acucha, provnela de Andahuaylas, region Apurimac”. rider Dal tf al 24d ull de 202,Fotis awh Se x00 Fee seb zea as00 Fuente: Visas tars dvi de Mopac ralzad 76 dua de 2024, “(O) CONTRALORIA INFORME DE HITO DE CONTROL N° 149-2024-.0¢18833-500 Pina 17 e036 Imagenes n.%21 al 24 Frentes de trabajo en la Meta 152 Argama Alta Imagen-n 7: Frete de Fab en el enero Pacepuce (vista desde la parte superior Imagen n° 24 Frans de vabajo its en el sector de Yana Vana de fitosen el sector Pacop uct. labora por: Comin da Cont. Finalmente, es de indicar que la situacién descrta afecta la correcta ejecucién de la obra, ‘considerando que el llenado de cuademno de obra deberd ser diario, y los responsables a cargo Residente e Inspector de obra, asumen la responsabilidad de velar directa y de forma permanente la correcta ejecucién técnica, econémica y administrativa de la obra, Los hechos expuestos contravienen la normatividad siguiente: © Reglamento Nacional de Edificaciones, aprobado mediante Decreto Supremo 1 011-2006-VIVIENDA de 5 de mayo de 2006. ‘Norma G030-Derechos y Responsabilidades (od Capitulo V De las personas Responsables de la Construccin () ‘Sub Capitulo il De! Profesional Responsable de Obra Control Concurrent al ejecucén sca y fnanciera del Proyecto: “Mejoramientoy ampliacién del servicio de agua de rego on las ‘comunidades de Chulleusa, Santa Rosa, Cupse, Campaccocha, Ancatra, Choccecanchay Argama Al, dstitos de San Jerénimo y acucha, provnela de Andahuaylas, region Apurimac”. rider Dal tf al 24d ull de 202,(CCONTRALORIA INFORME DE HITO DE CONTROL N° 149-2024-0cIs%30-ScC Pina 18 036 Es obligacién del Profesional Responsable de la obra; llevar, mantener actualizado y firmar el cuademo de obra OS. + Directiva n.° 001-2022-GRAPURIMACIGR “Lineamientos para la Programacion Multianual, Formulacién, Evaluacién y Ejecucién de Inversiones por Administracién Directa del Gobierno Regional de Apurimac”, aprobado con Resolucién Ejecutiva Regional n.° 467-2022-GR.APURIMACIgr de 23 de diciembre de 2022. Cd) 83.3.5. Inicio de la efecucién fisica de la inversién () 8.3.3.5.2, Proceso de ejecucién a. Del cuaderno de obra El cuademo de Obra deberé contener original con tres copias, con las formalidades que dispone la normatividad para obras bajo la presente modalidad, (.) Contenido minimo del asiento del RO/CP de la inversién, de acuerdo a lo establecido en la - resolucién de la Contraloria N° 195-88-CG y los que se indican a continuacién: am) 41), Namero de asiento 2) Fecha 3), Resumen de control de! Personal 4) Movimiento de almacén — ingresos y salidas. Et ian 8). Movimiento de maquinaria y equipos (descrincién del equipo, horas maquina, alquilado 0 propio de maquina y/o equipo, equipos livianos) 6) Descripci6n de fas actividades realizadas (resumen) 7) Metrado de ejecucién dlaria con su respectiva partida al ETIDE, partidas nuevas y ‘mayores metrados. 8) Ocurencias y observaciones rade doumren ne 9) Solicitud de aprobacién de partidas ejecutadas y AUTORIZACION DE partidas por Sonar jecutar b. Contenido del asiento del supervisor ylo inspector de la inversién 1), Namero de asiento (correlativo al asiento del RO/CP) 2) Fecha 3) Verificacién del Personal 4) Aprobacién y/u observaciones de partidas o actividades ejecutadas. 8) Autorizacién de partidas por ejecutar 6) Absolucién de consultas, observaciones y ocurrencias anotados por ol RO/CP, de acuerdo a su nivel de responsabilidad. 7), Identiicacién de problemas y riesgos en la fase de ejecucién. 8) Otros relacionados a la ejecucién del proyecto de inversidn. [Nota 01: El llenado de cuademo de obra deberd ser dario por el RO/CP y por el supervisor s/o inspector de la inversiGn de acuerdo al coeficiente de partcipacisn asignada’. () 9. Responsabilidad y funciones del Residente de Obra/Coordinador de Proyecto (od E/RO solictaré cualquier modificaciin en la fase de efecucién al Inspector de obra, fa cual debe de estar evidenciado en el cuademo de obra debidamente sustentado y de manera oportuna, ERO que incumpla con su permanencia en obra iniustificada, falta de anotaciones dlarias en el cuadermo de obra, retraso sustancial y otras que afecten el normal avance de ejecucin de obra por causas imputables a este, serdn sujetos de fas sanciones que resulten aplicables, 1 RO sera responsable de la custodia de! cuademo de obra. () Control Concurrent al ejecuein Fisica y fnancira del Proyecto: comunidades de Chlleusa, Sana Rosa, Cupisa, Champsccecha, Anca Pacueha,provinca de Andahuayls, regln Apurimae” rode: Dal tt a 24d ula 2024(CCONTRALORIA INFORME DE HITO DE CONTROL N° 149-2024-0cIs%30-ScC Pg 1 6 36 Responsabilidad y funciones del Inspector de Proyectos de Inversion () El ingeniero Inspector asume la responsabilidad técnica, financiera y administratva, antes, durante y después de la ejecucién de la obra (...) La ausencia injustiicada de! Inspector, falta de anotaciones diarias en el cuademo de obra, (...), Serdn sujetos a las sanciones correspondientes’, (. La situacién expuesta, con relacién a la falta de registto de cuaderno de obra afecta la ‘ransparencia y verficacién de la ejecucién de la obra, con el riesgo de que se altere la realidad de la misma y la falta de conocimiento de los hechos relevantes ocuridos durante el proceso de ejecucisn. VI. DOCUMENTACION VINCULADA AL HITO DE CONTROL La informacién y documentacién que la comisién de control ha revisado y analizado durante el desartollo del servicio de control concurrente al Hito de Control: Verificar el cumplimiento de la ‘jecucién contractual en la Meta 152 Argama Alla, del proyecto: “Mejoramiento y ampliacion del servicio de agua de riego en las comunidades de Chulcuisa, Santa Rosa, Cupisa, Champaccocha, Ancatira, Choccecancha y Argama Alta, distrtos de San Jerénimo y Pacucha, provincia de ‘Andahuaylas, regién Apurimac’, se encuentra detallada en el apéndice n.° 1 Las situaciones adversas identificadas en el presente informe se sustentan en la revision y analisis de la documentacién e informacién obtenida por la comisién de control, la cual ha sido sefialada en la ‘condicion, VIl. INFORMACION DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS cubano Durante la ejecucién del presente servicio de Control Concurrente, la Comisién de Control no emitié SaaS Renee Reporte de Avance Ante Situaciones Adversas. INFORMACION DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN INFORMES DE HITO DE CONTROL ANTERIORES Las situaciones adversas comunicadas en los Informes de Hitos de Control anteriores respecto de las cuales e! Gobiemo Regional de Apurimac atin no han adoptado acciones preventivas ylo correctivas, se detallan en el Apéndice n.° 2. CONCLUSION Durante la ejecucién del servicio de control concurrente ala ejecucién y a supervision de la Meta 152 ‘Argama Alta, del proyecto: "Mejoramiento y ampliacién del servicio de agua de riego en las ‘comunidades de Chullcvisa, Santa Rosa, Cupisa, Champaccocha, Ancatira, Chocoecancha y Argama ‘Ata, distitos de San Jerénimo y Pacucha, provincia de Andahuaylas, regién Apurimac’, se ha advertdo tres (3) situaciones adversas que afecta o podria afectar la continuidad, el resultado o el logro de los objetivos del proceso, las cuales han sido detalladas en el presente informe. X. RECOMENDACIONES 1. Hacer de conocimiento al Titular de! Gobiemo Regional de Apurimac el presente informe de Hito de Control, el cual contiene las situaciones adversas identficadas como resultado del servicio de ‘control concurrente a la ejecucién y la supervision de la Meta 152 Argama Alta, del proyecto: “Mejoramiento y ampliacién del servicio de agua de riego en las comunidades de Chulcuisa, Santa Control Concurrent al ejecuein Fisica y fnancira del Proyecto: comunidades de Chlleusa, Sana Rosa, Cupisa, Champsccecha, Anca Pacueha,provinca de Andahuayls, regln Apurimae” rode: Dal tt a 24d ula 2024(CCONTRALORIA INFORME DE HITO DE CONTROL N° 149-2024-0cIs%30-ScC Pg 2 6 36 Rosa, Cupisa, Champaccocha, Ancatira, Choccecancha y Argama Alta, distritos de San Jerénimo y Pacucha, provincia de Andahuayias, regién Apurimac’, con la finaidad que se adopten las acciones preventivas y correctivas que correspondan, en el matco de sus competencias y cobligaciones en la gestion institucional, con el objeto de asegurar la continuidad del proceso, el resultado o el logro de los objetivos del proyecto 2. Hacer de conocimiento al Titular del Gobierno Regional de Apurimac, que debe comunicar a la Comisién de Control las acciones preventivas o correctivas que implemente respecto a las situaciones adversas contenidas en el presente Informe. Abancay, 25 de julio de 2024 be ia re Oi Semeacs connatonta EHR SSN Bh sense Jorge Aquino Bedia Supervisor Comisién de Control Rail Emesto Quispe Mitma Jefe de Comisién Comision de Control Gésar Cornejo Anton Jefe del Organo de Control institucional Gobierno Regional de Apurimac Contraloria General de la Republica ‘onto Concurrent al comunidades de Chlleusa, Sana Rosa, Cupisa, Champsccecha, Anca cin iia y fancira del Proyecto: Pacueha,provinca de Andahuayls, regln Apurimae” rode: Dal tt a 24d ula 2024GU CONTRALORIA INFORME DE HITO DE CONTROL N° 149-2024-0cIs%30-ScC Pg 2 36 ‘APENDICE N° 1 DOCUMENTACION VINCULADA AL INFORME DE CONTROL CONCURRENTE 1. DEFICIENTE ALMACENAMIENTO DE LOS MATERIALES EN OBRA, ACELERA SU DETERIORO, EL CUAL PODRIA AFECTAR LA CALIDAD Y VIDA UTIL DE LA INFRAESTRUCTURA, ASI COMO EL USO EFICIENTE DE LOS RECURSOS DE LA OBRA. Ne Documento 1 | Ada de Vista de Inspeccion n= 32-2024-OCVS333-SCCIPROYECTO PARCCO — CHINQUILLAY, de 25 de junio de 2024, de la Meta 152 Argama Alta, 2. INCONSISTENCIAS EN LOS REGISTROS DE ALMACEN ENTRE EL FE-07 Y TARJETA DE CONTROL VISIBLE, GENERA EL RIESGO DE PERDIDA YiO DETERIORO DE INSUMOS, MATERIALES DE OBRA Y USO INEFICIENTE DE LOS RECURSOS PUBLICOS, wT Documenta ‘Acta de Visita de Inspeccién n,* 32-2024-OCI/5333-SCC-PARCCO-CHINQUILLAY, de 25 de junio de 2024, de la Meta 152 Argama Alta ‘Acla de visita de inspeccién n.° 41-2024-0C/6333-SCCIPROYECTO_PARCCO-CHINQUILLAY, de 16 ve julio de 2024 3, FALTAEN EL REGISTRO DE ASIENTOS DEL RESIDENTE E INSPECTOR EN EL CUADERNO DE OBRA, SITUACION QUE PODRIA GENERAR EL INADECUADO REGISTRO Y CONTROL DE LAS OCURRENCIAS DE LOS HECHOS RELEVANTES Y PODRIA AFECTAR LA CORRECTA EJECUCION DE LA OBRA. N' Docur Fade gna Acta de Visita de Inspecci 124-OCI/5333-SCC/IPROYECTO PARCCO- ee CHINQUILLAY, de 16 de julio de 2024, de la Meta 152 Argama Alta, Control Concurrent al ejecucén sca y fnanciera del Proyecto: “Mejoramientoy ampliacién del servicio de agua de rego on las comunidades de Chulleusa, Sania Rosa, Cupisa, Campaccocha, Ancatra, Choccecanchay Argama Al, astitos de San derénimo y acucha, provnela de Andahuaylas, region Apurimac”. fod Del 1 a 24 de ull de 2024GU CONTRALORIA INFORME DE HITO DE CONTROL N° 149-2024-0cIs%30-ScC Pg 26 36 ‘APENDICE N° 2 ‘SITUACIONES ADVERSAS QUE SUBSISTEN DE INFORMES DE HITO DE CONTROL ANTERIORES Informe de Hito de Control N° 32-2022-OC1I5333-SCC, notificado con oficio N° 840-2022-CG-OCI-GORE/APURIMAC, recibido el 5 de diciembre de 2022. Hito de Control N° 3 1. Niimero de situaciones adversas identiicadas: 9 2. Numero de situaciones adversas que subsisten: 2 3. Relacién de situaciones adversas que subsisten: * Deficiencias técnicas en el proceso constructivo genera el riesgo de afectar la calidad de la obra, vida itl e incumplimiento de los objetivos del proyecto * Conformidad en la adquisicién de casacas impermeables para el personal técnico de la meta 276 que incumple con as especificaciones técnicas dadas en el requerimiento, genera el riesgo de afectar la legalidad del proceso de adquisicién y recepcién, asi como la integridad con la que debe regir toda contratacién pila, Informe de Hito de Control N° 38-2022-OC1I5333-SCC, notificado con oficio N° 869-2022-CG-OCI-GORE/APURIMAC, recibido el 20 de diciembre de 2022. Hito de Control N° 4 1. Numero de situaciones adversas identiicadas: 10 2. Niimero de situaciones adversas que subsisten: 1 3. Relacién de situaciones adversas que subsisten: ‘* Ausencia de prueba hidréulica en la instalacién de las tuberias genera riesgo de afectar la calidad de la obra, posibles fugas y perdidas de caudal en el recorrido de la tuberfa lo que puede generar el incumplimiento de los objetivos del proyecto en la meta 266. Informe de Hito de Control N° 006-2023-0C1/5333-SCC, notificado con oficio NP 164-2023-CG-OCI-GORE/APURIMAC, recibido el 24 de marzo de 2023. Hito de Control N° 5 Niimero de situaciones adversas identifcadas: 14 Numero de situaciones adversas que subsisten: 2 Relacién de situaciones adversas que subsisten: ‘+ Valwilas y accesorios de PVC para obra, no cumplen con las especificaciones técnica requeridas, generando el riesgo de ruptura y perdida de presién, asi como deficiencias técnicas lo que afecta la fnalidad publica para la contratacion en la meta 134 + Inexistencia de pruebas hidrdulcas en lainstaacién de las tuberias durante el periodo del aio 2022, generaria posibles fallas, asi como pérdidas de presién y caudal en la longitud de la tuberia instalada en la linea de distrbucién lo cual pondria en riesgo cumplir con el objetivo del proyecto, Informe de Hito de Control N° 017-2023-0C1/5333-SCC, notificado con oficio N° 213-2023-CG-OCI-GORE/APURIMAC, recibido el 19 de abril de 2023. Hito de Control N° 6 1. Nimero de situaciones adversas identificadas: 11 2. Numero de situaciones adversas que subsisten: 2 Control Concurrent al ejecuein Fisica y fnancira del Proyecto: comunidades de Chlleusa, Sana Rosa, Cupisa, Champsccecha, Anca Pacueha,provinca de Andahuayls, regln Apurimae” rode: Dal tt a 24d ula 2024 amiento y ampliacién del servicio de agua de(CCONTRALORIA INFORME DE HITO DE CONTROL N° 149-2024-0cIs%30-ScC Pia 2860 36 3. Relacién de situaciones adversas que subs'sten: + Deficiencias técnicas en el proceso constructivo podrian afectar la calidad de la obra; asi como, la vida dtl ¢ incumplimiento de los objetivos del proyecto en las metas 137, 139 y 142. ‘Se encontré materiales de la meta 145 en el almacén de obra de la meta 139, de igual manera se reali el pago al proveedor sin cumplir la quinta clausula del contrato, podria afectar a legalidad del proceso de recepcién, asi como la integridad de la contratacién publica. Informe de Hito de Control N° 033-2023-0C1/5333-SCC, notificado con oficio N° 302-2023-CG-OCI-GORE/APURIMAC, recibido el 17 de mayo de 2023. Hito de Control N° 7 1. Niimero de situaciones adversas identiicadas: 8 2. Numero de situaciones adversas que subsisten: 2 3. Relacién de situaciones adversas que subsisten: ‘= Incumplimiento del contrato para el servicio de concreto premezclado en el reservorio del sector de Abarbando y las deficiencias técnicas en los procesos constructives generan el riesgo de afectar a legalidad del proceso de recepcién, la integridad de la contratacién publica, la calidad de la obra, asi como la vida ttl incumplimiento de los abjetvos del proyecto en las metas 134, 140 141 y 142, ‘+ Inadecuado control de la cantidad de mano de obra genera el riesgo de ineremento de costo directo, paralizaciones, ampliacién de plazo y por ende el cumplimiento del objetivo del proyecto en el plazo establecido Informe de Hito de Control N° 047-2023-0C1/5333-SCC, notificado con oficio N° 463-2023-CG-OCI-GORE/APURIMAC, recibido el 22 de junio de 2023. Hito de Control N° 8 1. Niimero de situaciones adversas identificadas: 6 2. Numero de situaciones adversas que subsisten: 3 3. Relacién de situaciones adversas que subsisten: ‘= Entidad contraté al ingeniero residente de obra en la meta 139, sin cumplir con los requisitos establecidos en el Decreto Regional N° 001-2020-GRAPURIMACIGR,, lo que generaria el riesgo de afectar el buen control, la calidad y correcta ejecucién de la meta antes citada. ‘ Incumplimiento de las obligaciones contractuales y términos de referencia por parte de los consultores encargados de realizar la revision y evaluacién del expediente técnico modiicado de las presas Peruanita y Chinquillay, genera el riesgo de retraso en la ejecucién y pagos sin corresponder en las metas 001 y 144. ‘= Deficiencias téonicas en el proceso constructivo podrian afectar la calidad dela obra, asi como el cumplimiento de los objetivos del proyecto en las Metas 135, 138, 139, Y 143. Informe de Hito de Control N° 073-2023-0C1/5333-SCC, notificado con oficio N° 747-2023-CG-OCI-GORE/APURIMAC, recibido el 4 de setiembre de 2023. Hito de Control N° 10 1. Niimero de situaciones adversas identiicadas: 9 2. Numero de situaciones adversas que subsisten: 2 3, Relacién de situaciones adversas que subs'sten: Control Concurrent al ejecucin Fisica y fnanciera del Proyecto: "Mejoramiento y ampliacién del servicio de agua de comunidades de Chlleusa, Sana Rosa, Cupisa, Champsccecha, Anca Pacueha,provinca de Andahuayls, regln Apurimae” rode: Dal tt a 24d ula 2024(CCONTRALORIA INFORME DE HITO DE CONTROL N° 149-2024-0cIs%30-ScC Pina 240036 ‘ Incumplimiento de las obligaciones contractuales y términos de referencia por parte del consultor encargado de la ejecucién de las ordenes de servicio N° 1779 y. N° 1918, generaria el riesgo de retraso en la ejecucién y pagos sin corresponder en la meta 144 + Comité de seleccién descalificé oferta que cumplia con ls requisios establecidos en las bases, integradas del concurso piblico N° 1-2023-GRAP-1, contraviniendo el principio de transparencia que rige la contratacién publica, asi como la legalidad en las actuaciones de la entidad Informe de Hito de Control N° 082-2023-0C/5333-SCC, notificado con oficio N° 812.2023-CG-OCI-GORE/APURIMAC, recibido el 25 de setiembre de 2023. Hito de Control N° 11 1. Niimero de situaciones adversas identiicadas: 8 2. Numero de situaciones adversas que subsisten: 4 3. Relacién de situaciones adversas que subsisten: ‘+ Abrazaderas de polipropleno adquiridas para la obra, no cumplen con las especficaciones técnicas del requerimiento, generando el riesgo de no soportar la resistencia requerida, con riesgo a perdida de presién y caudal, lo que afecta la finalidad publica para la contratacién en lameta 138 y 141 Informe de Hito de Control N° 086-2023-0C1/5333-SCC, notificado con oficio N° 835-2023-CG-OCI-GORE/APURIMAC, recibido el 3 de octubre de 2023. Hito de Control N° 12 1. Niimero de situaciones adversas identiicadas: 2 2. Numero de situaciones adversas que subsisten: 1 3. Relacién de situaciones adversas que subsisten: ‘+ Incumplimiento en la entrega de agregados por parte del postor ganador de la Subasta Inversa Electronica N° 42-2023-GRAP-1, genera el riesgo de relraso en la ejecucion y pagos sin corresponder en la meta 143, Informe de Hito de Control N° 097-2023-0C1/5333-SCC, notificado con oficio N° 885-2023-CG-OCI-GORE/APURIMAC, recibido el 24 de octubre de 2023. Hito de Control N° 13 1. Niimero de situaciones adversas identiicadas: 6 2. Numero de situaciones adversas que subsisten: 4 3. Relacién de situaciones adversas que subsisten: ‘+ Subdimensionamiento de la capacidad de fitrado en las casetas de riego de los sistemas de riego Curpalla, Abarbando y Ccaparina 1 - meta 141 y sistemas de riego Almaccasa, Marcoccasa y Alalaylla - meta 142, generan el riesgo de pérdidas de presion, insuficiente caudal para la operacién del sistema de riego, colapso prematuro por desabastecimiento del sistema, asi como el incumplimiento del objetivo del proyecto, Informe de Hito de Control N° 105-2023-0C/5333-SCC, notificado con oficio N° 920-2023-CG-OCI-GORE/APURIMAC, recibido el 7 de noviembre de 2023. Hito de Control N° 14 1. Niimero de situaciones adversas identiicadas: 6 2. Numero de situaciones adversas que subsisten: 3 Control Concurrent al ejecuein Fisica y fnancira del Proyecto: comunidades de Chlleusa, Sana Rosa, Cupisa, Champsccecha, Anca Pacueha,provinca de Andahuayls, regln Apurimae” rode: Dal tt a 24d ula 2024(CCONTRALORIA INFORME DE HITO DE CONTROL N° 149-2024-0cIs%30-ScC Pina 250 36 3. Relacién de situaciones adversas que subsisten: ‘* Subdimensionamiento de la capacidad de fitrado en las casetas de riego de los sistemas de riego Mufiacorral Alta, Ccaparina 3 y Llamachayoce Coescca - meta 140 y el sistema de riego Yana Yana - meta 143, generan el riesgo de pérdidas de presién, insuficiente caudal para la operacién del sistema de riego, colapso prematuro por desabastecimiento del sistema, asi como el incumplimiento del objetivo del proyecto. * Deficiencia constructiva en el solado del reservorio Postepampa, deja el acero en contacto con el terreno natural, lo que generaria posible oxidacién, sulfatacién y variacién de niveles, afectando la calidad y durabilidad de la obra en la meta 143, + La Entidad contraté al residente de obra para la ejecucién de la presa Parcco sin cumplir el perfil requerido generando el iesgo de afectar el buen control, la calidad y correcta ejecucién en la meta 145 de la obra, Informe de Hito de Control N° 116-2023-0C1/5: N° 1003-2023-CG-OCI-GORE/APURIMAG, reci Hito de Control N° 15 SCC, notificado con oficio 123 de noviembre de 2023. 1. Niimero de situaciones adversas identiicadas: 6 2. Nimero de situaciones adversas que subsisten: 3 3. Relacién de situaciones adversas que subsisten: + Area usuaria de la regién Apurimac no resguarda que el contratista cumpla con ejecutar el servicio con la maquinaria ofertada, pone en riesgo la continuidad de avances programados, asi como afectar el cumplimiento de la meta 145, ademas, que no ha brindado informacién para que se aplquen penalidades, + Deficiencias en los empalmes, espaciamientos de aero, asi como fitraciones de agua en el reservoriollayocpata - meta 138 y en el reservori Tictrumi ~ meta 139 podrian generar fallas cemteaetrene, estructurales, colapso prematuro y perdidas de volumen por ftraciones, afectando la calidad ve de obra, durabilidad, y el logro de los objetivos del proyecto, + Subdimensionamiento de la capacidad de fitrado en la caseta de riego del sistema de riego Tictirumi - meta 139, genera el riesgo de pérdidas de presin, insufciente caudal para la operacién del sistema de riego, colapso prematuro por desabastecimiento del sistema, asi como el incumplimiento del objetivo del proyecto, Informe de Hito de Control N° 117-2023-OCIS333-SCC, notificado con —oficio N° 1012-2023-CG-OCI-GOREIAPURIMAC, recibido el 24 de noviembre de 2023. SSRESWS Eww Hito de Control N° 16 renee" 4 Numero de situaciones adversas identificadas: 2 2. Numero de situaciones adversas que subsisten: 2 3. Relacin de situaciones adversas que subsiste: * Omision de registro de maquinaria en cuademo de obra del Concurso Publica 1." 01-2023-GRAP-1 (|-convocatoria), asi como, no registro de los metrados diarios, generaria falta de transparencia en la informacién y correcto control de la ejecucién de paridas diarias en la meta 145; ademas, que no ha brindado informacién para que se apliquen penalidades. ‘= Registro no adecuado de vales de pampa del control de maquinarias en la meta 145, genera el riesgo de no llevar un control eficiente de las actividades de maquinarias en obra, Control Concurrent al ejecuein Fisica y fnancira del Proyecto: comunidades de Chlleusa, Sana Rosa, Cupisa, Champsccecha, Anca Pacueha,provinca de Andahuayls, regln Apurimae” rode: Dal tt a 24d ula 2024(CCONTRALORIA INFORME DE HITO DE CONTROL N° 149-2024-0cIs%30-ScC Pina 260 36 Informe de Hito de Control N° 135-2023-OC/5333-SCC, notificado con oficio N° 1098-2023-CG-OCI-GORE/APURIMAG, recibido el 29 de diciembre de 2023, Hito de Control N° 17 1. Numero de situaciones adversas identificadas: 4 2. Numero de situaciones adversas que subsisten: 2 3. Relacién de situaciones adversas que subsisten: * Deficiencias técnicas en el proceso constructivo, sin disefio de mezala para dosificacién de conereto y control de calidad, agregados almacenados a la intemperie y cuademo de obra sin registro diario en la presa Parcco - meta 145, situaciones que podrian afectar la durabilidad, resistencia requerida del concreto, la transparencia en el registro del cuaderno de obra y con el riesgo de que la obra no se realice de acuerdo al expediente técnico. * Incongruencias en la entrada y salida de materiales en el control del almacén en la meta 145, contraviniendo la directiva de gestién interna, situacién que afectatia el control de los materiales y la transparencia de la informacién. Informe de Hito de Control N° 005-2024-0C1/5333-SCC, notificado con oficio N° 299-2024-CG-OCI-GORE/APURIMAC, recibido el 29 de febrero de 2024. Hito de Control N° 18 1. Niimero de situaciones adversas identiicadas: 2 2. Numero de situaciones adversas que subsisten: 4 3. Relacién de situaciones adversas que subsisten: + Inicio de obra a pesar de no tener acreditacién de disponibilidad hidrica ni autorizacién para ejecucién de obras de aprovechamiento hidrico; no obstante, después de 473 dias fue otorgado por la Autoridad Nacional de Agua (ANA): y que, durante la ejecucién se vienen realizando modificaciones a las obras de aprovechamiento hidrico no autorizadas por el ANA; genera el riesgo de afectar la licencias que autorizan su ejecucién y la aplicacién de sanciones o multas ala entidad. Informe de Hito de Control N° 020-2024-0C1/5333-SCC, notificado con oficio N° §14-2024-CG-OCI-GORE/APURIMAC, recibido el 10 de abril de 2024. Hito de Control N° 19 Niimero de situaciones adversas identiicadas: 4 Numero de situaciones adversas que subsisten: 4 Relacién de situaciones adversas que subsisten: ‘+ Limitada prevencién de condiciones de seguridad en la obra por factores climatolégicos, situacién que afecta las actividades ejecutadas en las metas 140 y 142, generando el riesgo de sobrecosto a la ejecucion de la obra, erosion, desembalse y afectacién de servicios aguas abajo. + Deficientes medidas de seguridad y sefalizacion, podrian generar riesgos de accidentes de trabajo, afectando la integridad fisica de trabajadores y de terceros en las metas 140, 141 y 142. + El almacén de la meta 141, esta expuesto a firaciones de agua y deficientes medidas de seguridad, ocasionando el riesgo de deterioro, merma y perdida de los bienes almacenados, + Deficiente procedimiento de custodia de los materiales del almacén de la meta 141, situacién que podria generar el uso incorrecto de los materales, afectando la transparencia, el manejo ¥y control de bienes almacenados. Control Concurrent al ejecuein Fisica y fnancira del Proyecto: comunidades de Chlleusa, Sana Rosa, Cupisa, Champsccecha, Anca Pacueha,provinca de Andahuayls, regln Apurimae” rode: Dal tt a 24d ula 2024(CCONTRALORIA INFORME DE HITO DE CONTROL N° 149-2024-0cIs%30-ScC Pina 27036 Informe de Hite de Control N° 025-2024-0CI/S333-SCC notificado con oficio. N° 567-2024-CG-OCI-GORE/APURIMAC, recibido el 18 de abril de 2024. Hito de Control N° 20 1. Numero de situaciones adversas identificadas: 5 2. Numero de situaciones adversas que subsisten: 5 3. Relacién de situaciones adversas que subsisten: ‘+ Persistencia en la instalacin de la red de distribucién y aduccién (tendido de tuberias) en la meta 152, sin realizar las pruebas hidrdulicas, relleno con material propio y sin pruebas de compactacién; aunado a que, en el afio 2022 también se ejacuté el tendido de tuberias y rellenado sin protocolos de prueba; a pesar de ello, se valrizé las partdas con defciencias constructivas incumpliendo el expediente técnico; situacién que generaria el riesgo afectar el costo, la calidad y la vida itl de ia obra, * Deficiencias constructivas en los reservorios y obras exteriores de la meta 152, generaria sobrecostos por los retrabajos,situacién que podria afectar la calidad y la vida ttl de la obra. ‘+ El supervisor de la meta 145 no registro sus asientos e inclusive se encontré pagina sin lenar en el cuademo de obra, situacién que contraviene la transparencia y legalidad en el permanente registro de los hechos ylo incidencias que ocurren durante la ejecucién dela obra. + Deficiencias en el procedimiento de control y administracién de los materiales en los almacenes de la meta 145 y 152, situacién que podria generar que el saldo valorizado mensual de bienes no brinde informacién real y transparente, afectando el manejo y control de bienes almacenados. ‘= Personal profesional, téonico, administrativo y obreros no cuentan con seguro complementario de trabajo de riesgo (SCTR) en la ejecucién de la meta 145, genera el riesgo de vulnerar os derechos laborales y en caso de siniestros estos se encontrarian desprotegidos, pasible de sancién administratva ylo legal para la entidad Informe de Hito de Control N° 040-2024-0CII5333-SCC notificado con oficio N° 612-2024-CG-OCI-GORE/APURIMAC, recibido el 26 de abril de 2024. Hito de Control N° 24 1. Numero de situaciones adversas identificadas: 2 2. Numero de situaciones adversas que subsisten: 2 3. Relacién de situaciones adversas que subsisten: ‘* Especificaciones técnicas para la adquisiién de bienes convocada mediante procedimiento de contratacién - adjudicacin simplificada n.° 27-2024-GRAP-1, para la meta n.° 150-2024; no guarda relacién con las caracteristicas técnicas del expediente técnica; situacién que podrla generar riesgo en el cumplimiento del objetivo y finalidad del proyecto. ‘= Servicio contratado para la instalaoién de cerco perimétrico para el reservorio Ccaparina 1, de la meta n.° 150-2024, se ejecuta sin tomar en consideracién la nueva longitud del cerco perimétrico, lo que podria afectar los recursos de la entidad por pagos que no corresponden, Por ente perjudicaria ala entidad, Informe de Hito de Control N° 041-2024-0CII5333-SCC notficado con oficio. N° 614-2024-CG-OCI-GORE/APURIMAC, recibido el 26 de abril de 2024. Hito de Control N° 22 1. Numero de situaciones adversas identiicadas: 4 2. Numero de situaciones adversas que subsisten: 4 3. Relacién de situaciones adversas que subsisten: Control Concurrent al ejecuein Fisica y fnancira del Proyecto: comunidades de Chlleusa, Sana Rosa, Cupisa, Champsccecha, Anca Pacueha,provinca de Andahuayls, regln Apurimae” rode: Dal tt a 24d ula 2024(CCONTRALORIA INFORME DE HITO DE CONTROL N° 149-2024-0cIs%30-ScC Pina 28 0 36 ‘= Deficiencias técnicas en la conformacién de las plataformas de los reservorios Coaparina 1, 2 13, presencia de salitre en muro de concreto armado del reservorio Ticctirumi,situaciones que Podrian afectar la calidad de la obra, sobrecostos por los retrabajos y el cumplimiento de los objetivos en las metas 148, 149 y 150. + El supervisor de obra se encontraba sin equipo de proteccién personal (EPP), no particpé durante la inspeccién técnica de la meta 148, situacién que afectaria la elecucién de la obra, Poniendo en riesgo la calidad y el cumplimiento del objetivo del proyecto, ‘+ Ausencia del cuaderno de obra en la meta 148, genera el riesgo de no llevar un adecuado control de los ingresos y salidas diarias de los materiales, personal y equipos, asi como de cualquier ocurrencia en obra, ademas de afectar la transparencia y la efciente ejecucién de la obra. + Deficiente procedimiento de control y administracién de los materiales del almacén de obra, aunado a la piedra chancada con granulometria variable y contaminados, situaciones que afectarian el manejo y control de bienes y la calidad de los materiales en la meta 148, Informe de Hite de Control N° 042-2024-0CI/5333-SCC notificado con oficio N° 615-2024-CG-OCI-GORE/APURIMAC, recibido el 26 de abril de 2024. Hito de Control N° 23 1. Niimero de situaciones adversas identiicadas: 3 2. Numero de situaciones adversas que subsisten: 3 3. Relacién de situaciones adversas que subs'sten: + Elinspector de la meta 147-2024 Santa Rosa, no regstré sus asientos e inclusive se encontré paginas sin llenar en el cuademo de obra, situacién que contraviene la transparencia y legalidad en el permanente registro de los hechos y/o incidencias que ocurren durante la ejecucién de la obra ‘= Elinspector no registro en el cuaderno de obra la aprobacién de la solicitud de modificacin de metrados en la construccién del reservorio Pichiuccara meta 147-2024; lo que viene afectando el control de calidad y la administracién de la obra. + Deficiencia en el proceso constructive del solado de piso para las zapatas del reservorio Pichiuccara, no cumplié con las dimensiones segén el expediente tgonico aprobade, situacién que afectara la calidad y vida atl dela obra Informe de Hito de Control N° 043-2024-0CII5333-SCC notficado con oficio. N° 616-2024-CG-OCI-GORE/APURIMAC, recibido el 26 de abril de 2024. Hito de Control N° 24 1. Numero de situaciones adversas identiicadas: 2 2. Numero de situaciones adversas que subsisten: 2 3. Relacién de situaciones adversas que subsisten: * Cuaderno de obra desactualizado y el inspector de obra no registr sus asientos e inclusive se encontré paginas sin llenar, siluacién que contraviene la transparencia y legalidad en el permanente registro de los hechos y/o incidencias que ocurren durante la ejecucién de fa obra en la meta 140. + Ausencia del residente de obra genera el riesgo de afectar el contol en la ejecucién de la obra, asi coma la calidad y el logro del objetivo del proyecto en la meta 140 Control Concurrent al ejecuein Fisica y fnancira del Proyecto: comunidades de Chlleusa, Sana Rosa, Cupisa, Champsccecha, Anca Pacueha,provinca de Andahuayls, regln Apurimae” rode: Dal tt a 24d ula 2024(CCONTRALORIA INFORME DE HITO DE CONTROL N° 149-2024-0cIs%30-ScC Pia 2960 36 Informe de Hite de Control N° 044-2024-OCII5333-SCC notificado con oficio N° 617-2024-CG-OCI-GORE/APURIMAC, recibido el 29 de abril de 2024. Hito de Control N° 25 1. Numero de situaciones adversas identificadas: 3 2. Numero de situaciones adversas que subsisten: 3 3. Relacién de situaciones adversas que subsisten: * Deficiencias técnicas en el proceso constructivo en la ejecucién de los hidrantes, podrian afectar la calidad de la obra, asi como el cumplimiento de los objetivos del proyecto en la meta 150. + Incongruencias entre el registro de control visible de almacén y el saldo de inventario al 16 de abril 2024, genera el riesgo de llevar un control inadecuado en la gestién del almacén en la meta 150. ‘© Modificaciones en la ejecucién del cerco perimétrico del reservorio por el residente y sin la autorizacién del inspector de obra, generarfa el riesgo de valoizar partidas, sin que haya sido aprobado mediante acto resolutiv, Informe de Hito de Control N° 082-2024-0CII5333-SCC notificado con oficio. N° 755-2024-CG-OCI-GORE/APURIMAC, recibido el 27 de mayo de 2024. Hito de Control N° 26 Nimero de situaciones adversas identiicadas: 4 Numero de siuaciones adversas que subsisten: 4 Relacién de situaciones adversas que subsisten: + Deficiencias constructivas por carencia o inoportuno control técnico durante la ejecucién de la obra, infinge la normativa aplcable, lo que afectaria la calidad de la obra en la meta 146. ‘* Modificaciones en la ejecucién del sedimentador - repartidor de caudales y pasarela peatonal, sin|a autorizacién del inspector de obra, generaria el riesgo de valorizarpartidas, sin que hayan sido aprobadas oportunamente ‘+ Incongruencias entre el registro de control visible de almacén y el formato FE-07, genera el riesgo de no llevar un control adecuado en la gestion del almacén en la meta 145. ‘Parte del personal obrero, no cuenta el Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo, generando la exposicién del personal ante posibles accidentes porla falta de cobertura durante la ejecucién dela obra, Informe de Hito de Control N° 065-2024-OCIIS333-SCC notificado con oficio N° 692-2024-CG-OCI-GORE/APURIMAC, recibido el 15 de mayo de 2024. Hito de Control N° 27 1. Nimero de situaciones adversas identificadas: 3 2. Numero de situaciones adversas que subsisten: 3 3. Relacién de situaciones adversas que subsisten: * Bases de licitacion publica para la adquisicién de gaviones tipo colchén contraviene las especiticaciones técnicas del expediente de modificacién, genera el riesgo de debiltamiento de la estructura de la presa, pudiendo afectar su resistencia, establidad y durablldad + Deficiencias técnicas y omisiones de pianos de obras de arte sin sustento del céloulo estructural en el expediente técnico de mocificacién N° 1 de la presa peruanita,situacién que genera el riesgo de posibles falas en sus componentes estructurales, afectando el objetivo de la obra y puesta en funcionamient. Control Concurrent al ejecuein Fisica y fnancira del Proyecto: comunidades de Chlleusa, Sana Rosa, Cupisa, Champsccecha, Anca Pacueha,provinca de Andahuayls, regln Apurimae” rode: Dal tt a 24d ula 2024(CCONTRALORIA INFORME DE HITO DE CONTROL N° 149-2024-0cIs%30-ScC Pina 90036 ‘= Ausencia del cuaderno de obra en la meta 140, genera el riesgo de no lievar un adecuado control de los ingresos y salidas diarias de los materiales, personal y equipos, asi como de cualquier ocurrencia en obra, ademés de afectar la transparencia y la efciente ejecucién de la obra, Informe de Hito de Control N° 067-2024-OCIIS333-SCC notificado con oficio N° 695-2024-CG-OCI-GORE/APURIMAC, recibido el 15 de mayo de 2024. Hito de Control N° 28 1. Numero de situaciones adversas identiicadas: 2 2. Numero de situaciones adversas que subsisten: 2 3. Relacién de situaciones adversas que subsisten: ** Deficiencias téonicas en el proceso constructvo de los hidrantes, simple y doble, situacién que podria afectar la calidad de la obra, asi como el cumplimiento de los objetivos del proyecto en la meta 148 ‘+ Llaves hexagonales hechizas muestra desgaste acelerado dficutando la operatvidad de abrir ¥ cerrar las cerraduras de las tapas metalicas de los hidrantes simple y dob, situacién que podria afectar la seguridad y calidad de la obra, asi como el cumplimiento de los objetivos del proyecto, Informe de Hito de Control N° 070-2024-0CIIS333-SCC notificado con oficio N° 701-2024-CG-OCI-GORE/APURIMAC, recibido el 16 de mayo de 2024. Hito de Control N° 29 1. Niimero de situaciones adversas identificadas: 3 2. Nimero de situaciones adversas que subsisten: 3 3. Relacién de situaciones adversas que subsisten: ‘* Ausencia de inspector de obra, genera el riesgo de afectar el contol en la ejecucién de la obra, asi como la calidad y el logro del objetivo del proyecto en la meta 152. * Oficina de Recursos Humanos del Gobiemo Regional de Apurimac realizé la contratacién de profesional que incumple el perfil para residente de obra en la meta 152, lo que generaria el riesgo de afectar el buen control, a calidad y correcta ejecucién de la obra, + Limitadas medidas de seguridad en la manipulacién de insumos sin uso de equipo de proteccién personal (EPP), podrian generar riesgos de accidentes de trabajo, afectando la integridad fisioa de trabajadores y de terceros en la meta 152. Informe de Hite de Control N° 072-2024-0CII5333-SCC notificado con oficio. N° 710-2024-CG-OCI-GORE/APURIMAC, recibido el 16 de mayo de 2024. Hito de Control N° 30 1. Niimero de situaciones adversas identiicadas: 2 2. Numero de situaciones adversas que subsisten: 2 3. Relacién de situaciones adversas que subsisten: ‘+ Elinspector no registra asientos en el cuademo de obra e incluso se hallo paginas en blanco dejados por el residente; asimismo, el residente no viene registrando la cantidad de personal obero en el cuaderno de obra; situacién que afectaria la eficiencia y eficacia en la ejecucién de la obra, transparencia y legalidad en el permanente registro de los hechos y/o incidencias, que ocurren durante la ejecucién de la obra, aspectos que podria afectar los recursos asignados a la meta 147 Control Concurrent al ejecuein Fisica y fnancira del Proyecto: comunidades de Chlleusa, Sana Rosa, Cupisa, Champsccecha, Anca Pacueha,provinca de Andahuayls, regln Apurimae” rode: Dal tt a 24d ula 2024(CCONTRALORIA INFORME DE HITO DE CONTROL N° 149-2024-0cIs%30-ScC Pina too 36 ‘Personal encargado de la Seguridad y Salud ocupacional y Medio Ambiente (SSOMA), no viene cumplimiento con las labores ylo instrucciones respectivas a su cargo con todo el personal de obra, lo que podria generar accidentes durante la construccién y ademas afectar el avance en la ejecucién de la obra. Informe de Hito de Control N° 083-2024-OCIIS333-SCC notificado con oficio N° 757-2024-CG-OCI-GORE/APURIMAC, recibido el 27 de mayo de 2024. Hito de Control N° 31 1. Niimero de situaciones adversas identiicadas: 4 2. Numero de situaciones adversas que subsisten: 4 3. Relacién de situaciones adversas que subsisten: * Almacenamiento de materiales de manera no apropiada, podria generar el riesgo de aacidentes de trabajo, afectando la integridad fisica de trabajadores y de terceros. + Custodia inadecuada y gestién administrativa de materiales podria generar deterioro, riesgo de pérdida y no recuperacién de los mismos, ocasionando mayores gastos de ejecucién, uso ineficiente de los recursos piblicos y afectacién en la calidad de ejecucion de la obra. * Cables eléctricos expuestos, interuptores y tomacorrientes defectuosos en el almacén de obra, podria generar situaciones de riesgo eléctrico e incendios y consecuentemente afectar la seguridad fisica del personal; asi como, la perdida parcial o total de bienes, + Colmatacién de canal de riego y obras de arte con residuos sélides viene afectando la operatividad de otros componentes y puesta en funcionamiento del sistema de riego en la comunidad de Champaccocha. Informe de Hite de Control N° 095-2024-0CI/5333-SCC notificado con oficio. NP 791-2024-CG-OCI-GORE/APURIMAC, recibido el 5 de junio de 2024. Hito de Control N° 32 1. Numero de situaciones adversas identificadas: 7 2. Niimero de situaciones adversas que subsisten: 7 3. Relacién de situaciones adversas que subsisten: ‘= Cuaderno de obra sin anotaciones diarias del inspector de obra y sin frmas del residente e inspector, contraviene la transparencia y legalidad en el permanente registro de los hechos yo incidencias que ocurren durante la ejacucién dela obra, + Presencia de fisuras en muto de concreto armado de! reservorio Ccaparina, formacién de grietas en muro de contencién de mamposteria reparado y deficiencias técnicas en la conformacién de las plataformas del reservorio Ccaparina, podria ocasionar el deterioro rematuro y afectar la vida util de la construccién. * Deficiencias técnicas en la elaboracién de concreto para las cajas de hidrantes simples, agregadas contaminados con polvo y terra, expuestos ala intemperie, con medidas variables yysin considerar las recomendaciones del disefio de mezcla; podria generar el riesgo de afectar la durabilidad y resistencia requerida del concreto *Inadecuado control y almacenamiento de medicamentos en almacén, podria generar riesgo en la salud del personal de obra, ademés de afectar los recursos asignados a la meta 149. * Inadecuado almacenamiento, registro y control, de bienes en almacén, podria generar su deterioro, riesgo de pérdida, ademas de afectar el registro informacién de los saldos de obra y de las valorizaciones de la obra en la meta 149. + Vehiculos (camioneta y camién volquete) contratados por la entidad, mediante orden de servicio n.° 0000451 y n.° 0000695, no cuentan con partes ciarios de movimiento de Control Concurrent al ejecuein Fisica y fnancira del Proyecto: comunidades de Chlleusa, Sana Rosa, Cupisa, Champsccecha, Anca Pacueha,provinca de Andahuayls, regln Apurimae” rode: Dal tt a 24d ula 2024(CCONTRALORIA INFORME DE HITO DE CONTROL N° 149-2024-0cIs%30-ScC Pg 3 36 maquinaria; situacién que podria generar el uso inadecuado de los recursos publices, y de materializarse el pago que no corresponde por servicios no prestados en la meta 149, © Oficina de Recursos Humanos del Gobiemo Regional de Apurimac realizé la contratacién de profesional que incumple e! peril requerido para residente de obra, lo que generarta el riesgo de afectar el buen contro, la calidad y correcta ejecucién de la obra en la meta 149. Informe de Hito de Control N° 097-2024-OCIIS333-SCC notificado con oficio N° 793-2024-CG-OCI-GORE/APURIMAC, recibido el 5 de junio de 2024. Hito de Control N° 33 1. Niimero de situaciones adversas identiicadas: 4 2. Numero de situaciones adversas que subsisten: 4 3. Relacién de situaciones adversas que subsisten: ‘= Inconsistencias y omisiones en la memoria de célculos, presupuesto de obra, metrados, especficaciones técnicas y planos, de la estructura de la Presa Peruanita en el expediente técnica de mocificacién n.” 1 de a meta 140, genera el riesgo de debiltamiento de la estructura de la presa, pudiendo afectar su resistencia, estabilidad y durabilidad, ‘ Recepcién y almacenamiento de cemento vencido, genera el riesgo de uso incorrecto de los materiales, afectando la calidad de la inftaestructura en la que se utiizara para su construccén. + Camioneta alquilada mediante orden de servicio n.* 0000993, no se ubicé en obra, lo que podria generar pagos indebidos, afectando los recursos piblicos de la Entidad de materializarse el pago que no corresponde, + La excavadora hidrdulica sobre oruga con marillohidréulico a todo costo (maquina servida); contratada por la Entidad + mediante Contato Directoral Regional 1.” 631-2024-GR-APURIMACIDRA, para la meta 140; no se ubicé en obra, lo que podria generar el atraso en la ejecucion de obra, ampliaciones plazo; afectando los recursos publicos de la Entidad Informe de Hito de Control N° 108-2024-OCIIS333-SCC notificado con oficio N° 831-2024-CG-OCI-GORE/APURIMAC, recibido el 11 de junio de 2024. Hito de Control N° 34 1. Nimero de situaciones adversas identificadas: 2 2. Numero de situaciones adversas que subsisten: 2 3. Relacién de situaciones adversas que subsisten: * Limitadas condiciones de seguridad con relacién a la proteccién colectiva en las areas de trabajo y los materiales sobrantes, situacion que pone en riesgo la integridad fisica de trabajadores y de terceros, asi como sobrecostos a la obra + Falta de espacio exclusive para almacen en obra y la inadecuada custodia y gestién administratva de materiales, puede convellar al riesgo de pérdida y deterioro de los bienes, situacin que podria generar sobrecostos ala obra. Informe de Hite de Control N° 111-2024-0CIIS333-SCC notificado con oficio N° 839-2024-CG-OCI-GORE/APURIMAC, recibido el 12 de junio de 2024. Hito de Control N° 35 1. Niimero de situaciones adversas identiicadas: 2 2. Numero de situaciones adversas que subsisten: 2 3. Relacién de situaciones adversas que subsisten: Control Concurrent al ejecuein Fisica y fnancira del Proyecto: comunidades de Chlleusa, Sana Rosa, Cupisa, Champsccecha, Anca Pacueha,provinca de Andahuayls, regln Apurimae” rode: Dal tt a 24d ula 2024(CCONTRALORIA INFORME DE HITO DE CONTROL N° 149-2024-0cIs%30-ScC Pina 986036 + Procedimientos inadecuados para el sostenimiento de taludes en excavaciones del dentellén de la presa y sefialzacién parcial de seguridad, podria generar riesgo de accidentes leves 0 graves alos trabajadores y terceros + Afloramiento de agua y presencia de humedad en los suelos donde se esta realizando trabajos de excavacién para el desplante de la cimentacién de la presa peruanita y deficiencias en el expediente técnico de modificacién n.° 1 , podria generar riesgo de exceso de infltracion en su vida dtl, afectando la eficiencia de almacenamiento y comprometer a integridad estructural de la presa Informe de Hito de Control N° 116-2024-0CIIS333-SCC notificado con oficio N° 839.2024-CG-OCI-GORE/APURIMAC, recibido el 14 de junio de 2024. Hito de Control N° 36 1. Niimero de situaciones adversas identiicadas: 2 2. Numero de situaciones adversas que subsisten: 2 3. Relacién de situaciones adversas que subsisten: + Caja de valvula reguladora de presién construida en el sector Llamachayoc, no considera el ingreso y salida de tuberia de 250 mm establecido en los planos de detalles, generando el riesgo de retrasos, adicionales y dafios a la estructura; asimisma, no cuenta con el ingreso adecuado, lmitando la operacién y/o mantenimiento, generando el riesgo de reducirla vida iti de las valvulas instaladas y la construccién, + Inadecuada custodia y gestiin administrativa de materiales, puede conllevar al riesgo de pétdida y deteroto de los bienes, generando sobrecosto y podria afectar el avance de la obra por la falta de disponibilidad de los materiales. Informe de Hito de Control N° 126-2024-0CII5333-SCC notificado con oficio. N° 875-2024-CG-OCI-GORE/APURIMAC, recibido el 20 de junio de 2024, Hito de Control N° 37 1. Niimero de situaciones adversas identificadas: 3 2. Numero de situaciones adversas que subsisten: 3 3. Relacién de situaciones adversas que subsisten: + Falta de sefializacién de seguridad en ‘rentes de trabajo de la captaciin del sifén 1, podria generar el riesgo de accidentes leves o graves a trabajadores y terceros. + Trabajos parciales en el sifon 1 y 2 cdmara de transmisién, linea de conduccién, y linea de conduccién del sifén 2 que cruza la via nacional; afecta la realizacién de las pruebas hidraulicas enios sistemas hidraulicos 3 y 5, yla operatvidad del sistema, situaciones que podrian generar el retraso de la obra, puesta en marcha, funcionamiento y cumplimiento de los objetivos del proyecto, + Deficiencias técnicas en la elaboracién de concreto del canal de riego, aunado a la contaminacién de los agregados con polvo, imo y terra; ademas, de las medidas variables del agregado grueso sin considerar las recomendaciones del disefio de mezcla de concreto preparado en obra; podria generar el riesgo de afectar la durablidad y resistencia requerida del conereto, Informe de Hite de Control N° 127-2024-OCIIS333-SCC notificado con oficio N° 880-2024-CG-OCI-GORE/APURIMAC, recibido el 24 de junio de 2024. Hito de Control N° 38 1. Niimero de situaciones adversas identiicadas: 2 2. Numero de situaciones adversas que subsisten: 2 Control Concurrent al ejecuein Fisica y fnancira del Proyecto: comunidades de Chlleusa, Sana Rosa, Cupisa, Champsccecha, Anca Pacueha,provinca de Andahuayls, regln Apurimae” rode: Dal tt a 24d ula 2024(CCONTRALORIA INFORME DE HITO DE CONTROL N° 149-2024-0cIs%30-ScC Pina 946036 3. Relacién de situaciones adversas que subs'sten: ‘© Implementacién parcial de normas de seguridad durante la ejecucién de obra, genera el riesgo. de accidentes leves 0 graves a los trabajadores y terceros, y la defiiente disposicién de residuos s6ldos, podria generar la contaminacin del medio ambiente, + Saldo de tuberias y accesori de obra, sin registro de custodia en el almacén, genera elriesgo de deterioro, pérdida e incremento del costo de la obra. Informe de Hito de Control N° 129-2024-OCII5333-SCC notificado con oficio N° 891-2024-CG-OCI-GORE/APURIMAC, recibido el 24 de junio de 2024. Hito de Control N° 39 1. Numero de situaciones adversas identiicadas: 1 2. Niimero de situaciones adversas que subsisten: 1 3. Relacién de situaciones adversas que subsisten: + Presencia de grietas, isuras, maderas incrusladas, exposicién a la intemperie de varilas de acero y alambres, con reparaciones y desprendimiento, en los mufos del reservorio Alalaya, podria generar riesgo de pérdida de la capacidad de almacenamiento por infitracion y posibles daios a la integridad estructural y vida uti, ademas de posibles sobrecostos a la obra por las reparaciones a ejecutar para su funcionalidad. Informe de Hito de Control N° 130-2024-OCII5333-SCC notificado con oficio. N° 892-2024-CG-OCI-GORE/APURIMAC, recibido el 24 de junio de 2024, Hito de Control N° 40 1. Niimero de situaciones adversas identiicadas: 2 2. Numero de situaciones adversas que subsisten: 2 3 eens Relacién de situaciones adversas que subsisten: * Agregados utiizados en la construccién de las cajas para hidrantes simples y dobles, no reine la calidad exigida en las especificaciones técnicas, diserio de mezcla y la normativa técnica, para la preparacién de conoreio en obra, lo que podria generar el riesgo de afectar la resistencia y durabilidad del concreto y diversas estructuras a ejecutar en la obra ‘= Inadecuada custodia, organizacién y gestién administrativa de materiales del almacén, podria generar el lesgo de pérdida y deterioro de bienes destinados ala obra, lo que puede conilevar a retrasos de la misma, ee Informe de Hito de Control N° 136-2024-OCI5333-SCC notificado con oficio. ‘shoes N° 947.2024-CG-OCI-GOREIAPURIMAC, recibido el 5 de julio de 2024. Hito de Control N° 41 1. Niimero de situaciones adversas identiicadas: 4 2. Numero de situaciones adversas que subsisten: 4 3. Relacién de situaciones adversas que subsisten: ‘= Inspector de obra no registra diariamente as ocurrencias en el cuademo de obra, generando el riesgo de no aprobar las partidas ejecutadas, asi como el control de los ingresos y salidas, diarias de los materiales, personal y equipos en obra, pudiendo afectar la transparencia y la eficiente ejecucién de la obra, + Excavaciones en la presa Chinquillay presentan afloramiento de agua y napa fredtica en la cimentacién para la conformacién del cuerpo del dique, asi como en los cortes de talud, lo que Control Concurrent al ejecuein Fisica y fnancira del Proyecto: comunidades de Chlleusa, Sana Rosa, Cupisa, Champsccecha, Anca Pacueha,provinca de Andahuayls, regln Apurimae” rode: Dal tt a 24d ula 2024(CCONTRALORIA INFORME DE HITO DE CONTROL N° 149-2024-0cIs%30-ScC Pg 35 36 generarta el riesgo de excesos de fitraciones y afecta la integridad estructural dela presa en su vida itl, asi como e! retraso en el inicio del servicio de conformacién del cuerpo de la presa. + Incumplimiento de contrato por parte del consorcio MRS, respecto al personal propuesto y los implementos en caso de contingencia de la maquinaria (volquete) del servicio de transporte de material excavado, situacién que pone en riesgo laintegridad fsica de los trabajadores durante la ejecucién del proyecto y podrian generar pagos que no corresponden y no aplicacién de penalidades. + limplementacién parcial de medidas de seguridad en frentes de trabajo en la presa Chinquilay, podria generar el riesgo de accidentes leves o graves a trabajadores y terceros. Informe de Hito de Control N° 143-2024-OCI/5333-SCC notificado con oficio. N° 1004-2024-CG-OCI-GOREIAPURIMAG, recibido el 12 de julio de 2024, Hito de Control N° 42 1. Numero de situaciones adversas identificadas: 4 2. Niimero de situaciones adversas que subsisten: 4 3. Relacién de situaciones adversas que subsisten: * Deficiencias técnicas en el proceso constnictivo de canales de concreto, podria generar posibles dafios a la integrdad estructural y vida itl, ademas de posibles sobrecostos ala obra por las reparaciones a ejecutar para su funcionamiento. + Uso de aditvos @ insumos no considerados en el diserio de mezcla de concreto, genera el riesgo de dosificacién incorrecta, afectar su resistencia y durabilidad en los componentes ejecutados, ‘+ La obra no cuenta con resolucién de aprobacién de ampliacién de plazo, y se esta realizando actividades fuera del plazo establecido, lo que generaria el inadecuado uso de los recursos pablicos en la ejecucidn de la misma. * Ubicacién inadecuada del almacén de alimentos para consumo humano, aunado a que se egeeagtne mee, encuentra infestado por roedores agentes patégenos causantes de enfermedades, genera el _ riesgo de afectar la salud de los trabajadores, contaminacisn y posibles pérdidas de los bienes vyenseres, Informe de Hite de Control N° 144-2024-OCI/5333-SCC notificado con oficio. N° 1008-2024-CG-OCI-GOREIAPURIMAG, recibido el 12 de julio de 2024. Hito de Control N° 43 1. Niimero de situaciones adversas identifcadas: 2 “Sora 2. Niimero de situaciones adversas que subsisten: 2 Sono 3 va 3. Relacién de situaciones adversas que subsisten: * Inadecuada disposicién y clasificacién de residuos sdlidos generados durante la implementacién del proyecto, podria generar riesgo a la calidad ambiental rural; asi como, ala sostenibilidad y la transicién hacia una economia circular * Retrasos en la adquisicién de accesorios PVC y otros, podria generar el riesgo de desabastecimiento, paralizacion de obra e incremento de costos al proyecto. Informe de Hito de Control N° 145-2024-OCIIS333-SCC notificado con oficio N° 1014-2024-CG-OCI-GOREIAPURIMAG, recibido el 15 de julio de 2024. Hito de Control N° 44 1. Numero de situaciones adversas identiicadas: 6 2. Numero de situaciones adversas que subsisten: 6 3. Relacién de situaciones adversas que subsisten: Control Concurrent al ejecuein Fisica y fnancira del Proyecto: comunidades de Chlleusa, Sana Rosa, Cupisa, Champsccecha, Anca Pacueha,provinca de Andahuayls, regln Apurimae” rode: Dal tt a 24d ula 2024