Seminario sobre el enfoque

de observación continua (CMA)

del USOAP

Descripción general del CMA del USOAP

Nicolas Rallo
Jefe de la Sección de auditoría de la vigilancia
de la seguridad operacional y la navegación aérea
Noviembre de 2017
Descripción
1) Observación y vigilancia (MO)
2) Elementos críticos (CE) de un sistema estatal de vigilancia de la seguridad
operacional
3) Áreas de auditoría CMA del USOAP y preguntas del protocolo (PQ)
4) Componentes del CMA del USOAP
a) recopilación de información sobre seguridad operacional
b) determinación del perfil de riesgos de seguridad operacional del Estado
c) establecimiento del orden de prioridad y realización de las actividades del
CMA del USOAP
d) actualización del índice de la aplicación eficaz (EI) y situación de las
preocupaciones significativas de seguridad operacional (SSC)
5) Informe sobre los resultados del CMA del USOAP: enero de 2013 — diciembre
de 2015 (disponible únicamente en inglés: Report on USOAP CMA Results: Jan
2013 – Dec 2015)
6) Obligaciones principales de los Estados en el contexto del CMA del USOAP

Noviembre de 2017 2
 Observación y vigilancia (MO)

Noviembre de 2017 3
 Dirección de navegación aérea (ANB)
de la OACI
Administrador del
Análisis aeronáutico Dirección de navegación aérea programa — Prioridades
integrado (IAA) [D/ANB – S. P. Creamer] multidisciplinarias
[[Link]]
(PM-MP) [Y. Fattah]
7138 6125 7072

Seguridad operacional Capacidad y eficiencia de

Observación y vigilancia de la aviación
[DD/MO –] la navegación aérea
[DD/SAF – C. Radu] [DD/AN – R. Macfarlane]
6421 6712
6711
Planificación y apoyo a la
Auditoría de la vigilancia de implantación de la
Interoperabilidad mundial
la seguridad operacional y de sistemas (GIS)
seguridad operacional
la navegación aérea (OAS) [S. Da Silva]
(IMP-SAF) [M. reedenburgh] 5872
8157
[N. Rallo]
6780
Investigación de Unidad de planificación
Grupo de apoyo a la accidentes (AIG) integrada (IPU)
vigilancia (OSU) [M. Costa] TBD [TBD]
[T. Mistos] 8160
8211
Medicina aeronáutica
[A. Jordaan] Sección de operaciones
aeroportuarias e
6088 infraestructura (AOI)
[Y. Wang]
Seguridad de las 6330
operaciones
[INTERINO: M. Marin]
8080 Gestión y optimización del
espacio aéreo (AMO)
[C. Dalton]
Seguridad de la carga (CSS)
6710
[K. Rooney]
8099
Administradora del programa –
Coordinación y ejecución Sistemas de aeronaves
de programas (PCI) pilotadas a distancia
[E. Lassooij] (PM-RPAS) [L. Cary]
6718 6190

Administrador del programa –

Crisis y respuesta rápida
(PM-CRR) [M. Fox]
6757
Coordinadora del programa –
Gestión de la seguridad
operacional (PC-SM)
[E. Gnehm]
6220 Effective: 01/01/2017
Observación y vigilancia (MO)

Observación continua Planificación y Actividades in situ

(marco en línea) programación
de horarios

Actividades Informes, análisis y Instrucción y

ex situ notas de estudio seminarios
teórico-prácticos
Noviembre de 2017 5
 Elementos críticos (CE) de un
sistema estatal de vigilancia de la
seguridad operacional

Noviembre de 2017 6
Elementos críticos (CE) de un sistema estatal
de vigilancia de la seguridad operacional

La OACI realiza auditorías y otras actividades de observación

para determinar las capacidades de vigilancia de la seguirdad
operacional de los Estados miembros:
• evaluando la aplicación eficaz de los 8 CE en las 8 áreas de
auditoría (es decir, LEG, ORG, PEL, OPS, AIR, AIG, ANS y AGA) a
través de las preguntas del protocolo (PQ); y
• verificando la situación de la aplicación por parte de los
Estados miembros de:
— las normas y métodos recomendados (SARPS) de la OACI
relacionados con la seguridad operacional;
— los procedimientos conexos; y
— los textos de orientación.

Noviembre de 2017 7
Elementos críticos (CE)

CE-1
Legislación
aeronáutica
CE-2
básica CE-3
Reglamentos
Sistema
de explotación
y funciones
específicos
estatales

CE-5
CE-4 ESTABLECER Orientación
técnica,
Personal instrumentos y
suministro de
Técnico información
cualificado crítica en
materia
de seguridad
APLICAR operacional
CE-6
Obligaciones de
otorgamiento CE-7
de licencias, Obligaciones
certificaciones, CE-8
autorizaciones y/o de vigilancia
aprobaciones Solución
de problemas
de seguridad
operacional

Noviembre de 2017 8
Elementos críticos (CE)

En el Anexo 19, Apéndice 1 (segunda edición,

julio de 2016) se describen los ocho CE de un sistema
estatal de vigilancia de la seguridad operacional.

En el Manual de vigilancia de la seguridad operacional

(Doc 9734), Parte A — Establecimiento y gestión
de un sistema estatal de vigilancia de la seguridad
operacional, se proporciona orientación sobre los ocho
CE.

Nota.— En octubre de 2017, se publicó en el ICAO-NET una versión en inglés anticipada y sin editar de la
tercera edición del Doc 9734, Parte A, que refleja la Enmienda 1 del Anexo 19.

Noviembre de 2017 9
 Evolución de la transparencia
La información relacionada con la vigilancia de la seguridad operacional está
disponible en el sitio web público de la OACI desde enero de 2013.
URL: [Link]
1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013+

ESTADOS
ICAO has identified a significant safety
2005: Plena concern
transparencia withde los
Las SSC
publicadas en el
ICAO has identified
respect a significant
to the ability of [State] safety concern
to properly
resultados with CSA
oversee
de las auditorías the marco en línea
USOAP para todos los Estados. del CMA.
respect
[inserttoairlines
the ability
(air of [State] toairports;
operators); properlyaircraft;
overseeorthe air
1997: Programa de evaluación 2006: se incluyen las SSC,
[insert
voluntaria, estrictamente airlinesservices,
navigation
confidencial (air operators); airports;
as applicable] aircraft;
under or air a todos
its jurisdiction.
notificación acelerada
Propuesta de
modelo de SSC
(Anexos 1, 6 y 8) navigation
This doesservices, as applicable]
not necessarily indicateunder a los its jurisdiction.
particular
Estados safety
(sito web restringido) pública para
comentarios del
1999:This does denot
deficiency
Informes innecessarily
[insertindicate
theUSOAP
auditoría airlinesa(air particular
operators); safety airports; Estado.
deficiency
en todosaircraft;
los Estados in the [insert
or(Anexos 1, 6 y 8)airlines
air navigation (air operators);
services, as applicable] airports;
but,
aircraft;
rather,or air navigation
indicates that theservices,
State is not as applicable] but,
providing sufficient
PÚBLICO rather,
safetyindicates
oversightthat the State
to ensure theiseffective
not providing sufficient of
implementation
safety oversight
applicable ICAOtoStandards.
ensure theFull effective
technicalimplementation
details of the
2001: Resultados de las LEI genéricas, sin especificar Estados, a
of ICAO
applicable
findings ICAO
have
escala mundial
Standards.
been made
y regional.
Fullavailable
technicaltodetails[State] oftothe 2014

ICAO
guidefindings have been
rectification, made
as well as available
to allAcceso
2005: ICAO [State]
todelMember
público ato States
las to por
LEI, resultados SSC sin resolver
Estado respecto de los elementos a disposición del
guide rectification,
facilitate any actionsas well
thatastheyto all
mayICAO Member
consider States to Todos
necessary críticos.
público en el
los Estados proporcionaron consentimiento.
to ensure
facilitate any actions
safety. [State] that they may consider
has undertaken to regularly necessary
report
2006: Mecanismo para poner a disposición
formato y las
condiciones
to progress
ensure [Link] this[State]
matterhas undertaken
to ICAO. delto regularly
público todos los resultados con el aprobadas por
el Consejo.
report progress on this matter to [Link] de los Estados. 1er ciclo de
auditorías, 45% de los Estados.

Noviembre de 2017
 Áreas de auditoría CMA del USOAP
y preguntas del protocolo (PQ)

Noviembre de 2017 11
Áreas de auditoría CMA
del USOAP
Legislación aeronáutica
Organización de aviación civil
básica y reglamentos de aviación (ORG)
civil (LEG)

Otorgamiento de licencias al Operaciones de aeronaves

(OPS)
personal e instrucción (PEL) Anexos 6, 9, 18, 19 y
Anexos 1 y 19 PANS-OPS

Investigación de accidentes e
Aeronavegabilidad (AIR)
incidentes de aviación (AIG)
Anexos 6, 7, 8, 16 y 19 Anexos 13 y 19

Servicios de navegación Aeródromos y ayudas

aérea (ANS)
terrestres (AGA)
Anexos 2, 3, 4, 5, 10, 11, 12,
15, 19 y PANS-ATM Anexos 14 y 19

Noviembre de 2017
12
Preguntas del protocolo (PQ)

• Instrumento principal para evaluar la capacidad del Estado en

materia de vigilancia de la seguridad operacional.
• Permiten la normalización en la realización de las actividades
del CMA del USOAP.
• El porcentaje de las PQ “satisfactorias” se refleja en la EI.
• Enfoque basado en las pruebas:
–Muéstreme.
–Falta de pruebas o falta de suficientes pruebas =
la situación de la PQ continúa o continuará siendo N/S.
• Las PQ N/S generan una constatación y, desde 2014, cada
constatación aborda específicamente una PQ.

Noviembre de 2017 13
 PQ — Ejemplo
PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
4.091 ¿Ofrece la organización de inspección de operaciones de Verificar que existan formularios, folletos, página STD CE-5
vuelo información suficiente (p. ej., folletos, circulares, web, ejemplares impresos, etc. (paquete de A6
página web, etc.) sobre los reglamentos y el proceso para información estándar) para: Parte I
la obtención del AOC y las correspondientes
a) las enmiendas de AOC; Parte III
especificaciones relativas a las operaciones a los
interesados en solicitar el certificado? b) las enmiendas de especificaciones relativas a GM
las operaciones; Doc 8335
c) las autorizaciones o limitaciones;
d) las solicitudes de AOC; o
Parte III, 1.3 & 2.1
Doc 9734
Número de
e) las autorizaciones de mercancías peligrosas. Parte A, 3.6
CE
PQ
vinculado a
la PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE

Ejemplos de
Núm.
4.093 ¿Existe un formulario oficial de solicitud de AOC, Verificar los formularios correspondientes STD CE-5
PQ que pregunta
especificaciones relativas a las operaciones y
Referencias de
pruebas que
disponibles y confirmar que requieran, como A6
autorizaciones especiales que deban completar y mínimo, la siguiente información: Parte I, Ap. 5, 6
el auditor
presentar los interesados en prestar servicios aéreos?
la OACI
ha de
a) sede principal de operaciones; Parte III, Ap. 1, 6
b) estructura orgánica; GM

presentar el
c) naturaleza de las operaciones (pasajeros, carga, Doc 8335
etc.); Parte III, 3.1

Estado
d) autorizaciones específicas (CAT II, CAT III, Doc 9734
RVSM, PBN, mercancías peligrosas, EDTO, Parte A, 3.7
MNPS, etc.);
e) tipos de aeronaves;
f) arreglos para la instrucción de la tripulación y el
personal en tierra;
g) rutas y áreas de operaciones propuestas y
aeródromos de destino y de alternativa;
h) previsiones para el mantenimiento; y
i) información financiera y plan de negocios.

Noviembre de 2017 14
Enmienda de PQ

• MO revisa y actualiza las PQ en forma periódica para:

a) reflejar los últimos cambios en las disposiciones de la OACI;
y
b) armonizar y mejorar las referencias y el contenido de las
PQ.
• Mediante la revisión de las PQ se incorporan las aportaciones
de:
a) los Estados;
b) la Dirección de navegación aérea (ANB) de la OACI;
c) las RO;
d) los equipos de las misiones USOAP; y
e) las partes interesadas externas.

Noviembre de 2017 15
Edición de 2016 de las PQ

• La edición de 2016 de las PQ se colocó en noviembre del

mismo año en la biblioteca del CMA (CMA Library) del marco
en línea (OLF).
(Véase EB 2016/70 de 30 de noviembre de 2016)
• En la copia de cada área de auditoría de la biblioteca figura
figura una introducción, pautas y un resumen de las
enmiendas.
• La edición de 2016 es aplicable a partir del 1 de junio de 2017
para todas las actividades del CMA del USOAP.

Noviembre de 2017 16
 Componentes del CMA del USOAP

Noviembre de 2017 17
 Componentes del CMA
del USOAP
• Estados • Análisis de los factores de
• Partes interesadas riesgo de seguridad
internas operacional
• Partes interesadas • Evaluación de la capacidad
externas Recopilación de Determinación del Estado para la gestión de
información del perfil de riesgos la seguridad operacional
sobre seguridad de seguridad
operacional operacional
del Estado

• Auditorías CMA del USOAP

• Auditorías de la seguridad
• Actualización de la situación Actualización Priorización
operacional
de las PQ de las EI y la y realización
situación de las de actividades • Misiones de validación
• Actualización de la situación coordinadas de la OACI
SSC del CMA
de las preocupaciones del USOAP (ICVM)
significativas • Actividades de validación
de seguridad operacional (SSC) ex situ
• Solicitudes de información
obligatoria (MIR)
• Instrucción

Noviembre de 2017 18
Componentes del CMA
del USOAP (cont.)

Recopilación de Determinación
información del perfil de riesgos
sobre seguridad de seguridad
operacional operacional
del Estado

Actualización Priorización
de las EI y y realización
situación de las de actividades
SSC del CMA
del USOAP

Noviembre de 2017 19
Recopilación de información
sobre seguridad operacional
Los Estados presentan:
1) el cuestionario de actividades
aeronáuticas del Estado (SAAQ);
2) las listas de verificación del cumplimiento
(CC) en el sistema de notificación
electrónica de diferencias (EFOD);
3) una autoevaluación; y
4) planes de medidas correctivas (CAP)
actualizados.

Noviembre de 2017 20
Recopilación de información
sobre seguridad operacional (cont.)

Por partes interesadas internas se entiende:

1) las direcciones y secciones de la Secretaría
de la OACI; y
2) las oficinas regionales (RO).

Noviembre de 2017 21
Recopilación de información
sobre seguridad operacional (cont.)
Por partes interesadas externas se entiende:
1) las autoridades estatales de aviación civil;
2) las organizaciones regionales de vigilancia de la
seguridad operacional (RSOO) (p. ej., AESA); y
3) las organizaciones internacionales (p. ej., IATA).

Nota.— Algunas de estas organizaciones realizan

actividades de auditoría que proporcionan
información que sirve de indicador para el CMA del
USOAP.
Noviembre de 2017 22
Componentes del CMA
del USOAP (cont.)

Recopilación de Determinación
información del perfil de riesgos
sobre seguridad de seguridad
operacional operacional
del Estado

Actualización Priorización
de las EI y y realización
situación de las de actividades
SSC del CMA
del USOAP

Noviembre de 2017 23
Principales factores que determinan
el perfil de riesgos de seguridad operacional
del Estado
a) La EI (que se determina por medio de una actividad previa del CMA del
USOAP);
b) la existencia de SSC;
c) el nivel de las actividades aeronáuticas del Estado relativo a cada área
auditada;
d) el crecimiento previsto de las actividades de tránsito aéreo y aeronáuticas;
e) la capacidad del Estado para presentar CAP que sean aceptables para la OACI;
f) el nivel de progreso alcanzado por el Estado en aplicar sus CAP;
g) cambios significativos en la estructura organizativa de la CAA del Estado;
h) proyectos de asistencia en ejecución o planificados;
i) el avance del Estado en lograr el objetivo del GASP relacionado con la gestión
de la seguridad operacional;
j) deficiencias de navegación aérea; y
k) informes de la misión de la oficina regional (RO).

Noviembre de 2017 24
 Primer examen: Falta de aplicación
eficaz (LEI) respecto al tránsito

Noviembre de 2017 25
Otras aplicaciones de iSTARs

Noviembre de 2017 26
 Indicadores de la aplicación
Safety Margins

Noviembre de 2017 27
Componentes del CMA
del USOAP (cont.)

Recopilación de Determinación
información del perfil de riesgos
sobre seguridad de seguridad
operacional operacional
del Estado

Actualización Priorización
de las EI y y realización
situación de las de actividades
SSC del CMA
del USOAP

Noviembre de 2017 28
Actividades principales en el contexto
del CMA del USOAP
• Auditorías CMA: in situ, para realizar una evaluación objetiva
del sistema de vigilancia de la seguridad operacional de un
Estado. Pueden ser auditorías de alcance pleno o limitado.

• ICVM: in situ, para recoger y evaluar pruebas de que un

Estado ha resuelto las constataciones detectadas previamente
(en una o más áreas de auditoría).

• Actividades de validación ex situ: para evaluar las medidas

correctivas aplicadas por un Estado para tratar ciertas
constataciones detectadas previamente relativas a PQ que no
requieren una actividad in situ.

Noviembre de 2017 29
Un tipo más reciente de actividad
de validación…
• Un informe de validación ex situ basado en los exámenes in situ.
• Una actividad in situ del CMA del USOAP de alcance limitado, integrada en
una misión a un Estado programada por la OACI o por los socios de la
misma en materia de seguridad operacional. Durante una actividad de
validación integrada (IVA), los especialistas en la materia (SME)
muestrean, recogen y evalúan las pruebas que presenta el Estado,
respecto a las PQ identificadas, para demostrar la aplicación de las
medidas correctivas tomadas para tratar las constataciones detectadas
previamente por la OACI. La OACI valida la información y las pruebas
recopiladas.
• Socio en materia de seguridad operacional: Organización que puede
proporcionar apoyo técnico a las actividades del CMA del USOAP en el
marco de un acuerdo formal con la OACI, p. ej., la Agencia Europea de
Seguridad Aérea (AESA).

Noviembre de 2017 30
Priorización y realización
de actividades del CMA del USOAP
MO establece el orden de prioridad de las
actividades del CMA en los Estados, con base
en:
a) el perfil de riesgos de cada Estado;
b) el presupuesto aprobado para MO; y
c) los recursos disponibles para MO.

Noviembre de 2017 31
Criterios que se aplican para seleccionar a
un Estado para:
Auditoría CMA ICVM

El perfil de riesgos de seguridad operacional del Estado

La información presentada por el Estado por medio de una autoevaluación de las PQ

Las recomendaciones de la RO o de las secciones de la ANB

La información compartida por organizaciones internacionales reconocidas

El equilibrio regional
El grado de preparación del Estado
Fecha de la última auditoría (indicado en el avance comunicado
respecto de la aplicación de sus CAP)
Los cambios significativos en cualquiera de
El progreso del Estado en resolver las SSC
las áreas de auditoría dentro del sistema de
detectadas
la aviación civil del Estado

Noviembre de 2017 32
Criterios que se aplican para seleccionar a un
Estado para una actividad de validación ex situ

1) El Estado tiene constataciones de PQ asociadas a PQ elegibles (la mayoría

de las PQ de los CE-1 a CE-5);
2) por lo menos el 75% de los CAP correspondientes del Estado respecto del
área de auditoría correspondiente reúne las tres condiciones siguientes:
a) los CAP atienden plenamente las correspondientes constataciones
relativas a las PQ;
b) el Estado informa que los CAP se aplican plenamente; y
c) el Estado ha presentado todas las pruebas pertinentes respecto a las
PQ correspondientes por medio del marco en línea (OLF); y
3) el Estado ha presentado la información por medio de la autoevaluación
de las PQ.

Noviembre de 2017 33
Realización de actividades del CMA
del USOAP ― Alcance
Auditoría
Factores que determinan el alcance ICVM
CMA
 
El nivel de las actividades aeronáuticas del Estado.


Todo cambio en el sistema aeronáutico del Estado.


Aceptabilidad de los CAP.

El nivel de progreso comunicado por el Estado respecto de 

la aplicación de sus CAP.
La autoevaluación por parte del Estado, incluidas las  
pruebas que haya presentado.
 
Solicitud del Estado (actividad con recuperación de costos).

 
Disponibilidad de recursos.

Noviembre de 2017 34
Realización de actividades del CMA
del USOAP ― Duración y composición del equipo

Factores que determinan la duración y la composición Auditoría

ICVM
del equipo CMA
 
Alcance

 
Complejidad del sistema del Estado


Número de PQ no satisfactorias a tratar

 
Otros factores, tal como el idioma oficial del Estado

Noviembre de 2017 35
Seis criterios para elaborar un CAP apropiado
(“PEDERC”)

1) Pertinente: el CAP atiende los asuntos y requisitos relativos a la

constatación y la PQ y el CE correspondientes.
2) Exhaustivo: el CAP es completo e incluye todos los elementos o
aspectos asociados a la constatación.
3) Detallado: el CAP describe paso a paso el proceso de aplicación.
4) Específico: el CAP identifica quién hará qué y cuándo, y en
coordinación con otras entidades, en su caso.
5) Realista: en materia de contenido y fechas de aplicación.
6) Coherente: en relación con otros CAP y la autoevaluación del
Estado.

Noviembre de 2017 36
Actividad de validación ex situ (cont.)

• Los CAP relacionados con la mayoría de las

constataciones relativas a las PQ asociadas a los CE 6,
7 y 8 (que se conocen colectivamente como CE de
“aplicación”) no reúnen los requisitos para la
realización de una actividad de validación ex situ.
• Los mismos deben evaluarse y validarse mediante
una actividad in situ.

Noviembre de 2017 37
Componentes del CMA
del USOAP (cont.)

Recopilación de Determinación
información del perfil de riesgos
sobre seguridad de seguridad
operacional operacional
del Estado

Actualización Priorización
de las EI y y realización
situación de las de actividades
SSC del CMA
del USOAP

Noviembre de 2017 38
 Actualización de la EI

La EI se calcula con base en la fórmula siguiente:

número de PQ satisfactorias
EI global (%) = ——————————————————— x 100
número total de PQ aplicables

Noviembre de 2017 39
 Actualización de la EI (cont.)

• La validación de la información sobre

seguridad operacional recopilada permite a la
OACI actualizar continuamente la EI de cada
Estado.
• La EI de un Estado se proporciona por medio
del marco en línea (OLF) y de iSTARS 3.0, es
decir, SPACE.

Noviembre de 2017 40
Solicitud de información obligatoria (MIR)
¿Cuándo se puede emitir una MIR?
• En la mayoría de los casos, MO emite una MIR
cuando la capacidad de vigilancia de la
seguridad operacional de un Estado es motivo
de preocupación por parte de las partes
interesadas internas o externas.

Noviembre de 2017 41
¿Cuándo se puede emitir una MIR?

También puede emitirse una MIR en los casos siguientes:

a) falta información importante relativa al SAAQ, las CC y/o la
autoevaluación de las PQ de un Estado;
b) un Estado no ha presentado sus CAP iniciales o enmendados,
según corresponda;
c) se observa un cambio importante en la organización de un
Estado;
d) se requiere información además de una visita de la RO de la
OACI; o
e) la información recopilada durante una actividad del CMA del
USOAP es incompleta e insuficiente.

Noviembre de 2017 42
Respuesta del Estado a una MIR

• Se requiere que los Estados respondan a una

MIR por medio del módulo “MIR” del OLF.

Noviembre de 2017 43
Cambio en la condición de las PQ

• La condición de las PQ puede cambiarse por medio

del proceso de validación que lleva a cabo MO a
partir de:
– los CAP u otra información recibida de los Estados,
con las pruebas de apoyo pertinentes; y
– la información recibida de las RO de la OACI, las
organizaciones reconocidas y otras partes
interesadas.
• La condición de las PQ puede también cambiarse a
partir de la información que se reciba de los Estados
para dar respuesta a las MIR.
Noviembre de 2017 44
Preocupaciones significativas de
seguridad operacional (SSC)
• Definición de SSC

Una SSC ocurre cuando un Estado auditado permite que el titular de

una autorización o aprobación ejerza los privilegios vinculados a la
misma, aunque no se cumplan los requisitos mínimos establecidos por
el Estado y por las normas comprendidas en los Anexos al Convenio de
Chicago, lo cual se traduce en un riesgo inminente de seguridad
operacional para la aviación civil internacional.

Referencia: EB 2010/7 de fecha 19 de febrero de 2010

Noviembre de 2017 45
Condición de las SSC

Núm. de SSC no resueltas en 5 Estados 5

Núm. de SSC resueltas mediante medidas correctivas adoptadas por

los Estados después de su publicación en el sitio web de la OACI 42

Núm. de SSC resueltas mediante medidas inmediatas adoptadas por

los Estados antes de publicarlas en el sitio web de la OACI 9

Nota.— Los números se modificaron por última vez el 12 de octubre de 2016.

Noviembre de 2017 46
Mecanismo SSC: Identificación

Proceso de observación continua

Identificación
Observación continua de una SSC
de las pruebas y la preliminar
información Actividad in situ del CMA del
recopilada del Estado USOAP
y otras fuentes.
Pruebas recopiladas indican SSC
• El jefe de equipo lo notifica al Estado
tan pronto como es descubierta.
• El Estado puede iniciar medidas
correctivas de inmediato. Convocación del
• El jefe de equipo proporciona toda la Comité SSC de la
información pertinente a C/OAS.
OACI para la
validación

Noviembre de 2017 47
Mecanismo SSC: Notificación
ESTADOS COMITÉ SSC DE LA OACI ESTADO
MIEMBROS
Examinar las pruebas obtenidas.
Confirmar/descartar en un plazo de 15 días.
Si se descarta >>> No se toma ninguna medida Enviar carta de notificación
Si se confirma >>> inicial de la SSC.

Examinar la respuesta y las Enviar respuesta y pruebas.

pruebas presentadas por el (en un plazo de 15 días)
Estado.
Si las medidas inmediatas
sugeridas son suficientes para Enviar carta relativa a la resolución
resolver la SSC >>> de la SSC.
O BIEN
Si las medidas correctivas son Enviar carta de confirmación de SSC.
insuficientes >>> Avisar al Estado que la SSC se publicará en el OLF.

Publicar la SSC en el OLF, en boletín electrónico

y (si la SSC sigue sin resolverse después de 90
días) en el sitio público de la OACI.

Noviembre de 2017 48
 Mecanismo SSC: Resolución
ESTADOS COMITÉ SSC DE LA OACI ESTADO
MIEMBROS
Seguir actualizando el avance de los
CAP.

Completar la autoevaluación del Estado.

Examinar el avance del Estado y las

pruebas. Notificar a la OACI la resolución de la SSC

Recomendar la realización de una ICVM

para asegurar la ejecución.
Si las medidas correctivas son
insuficientes >>>
O BIEN
Si las medidas correctivas son Enviar carta relativa a la resolución
suficientes para resolver la SSC >>> de la SSC
Retirar inmediatamente la SSC del OLF del CMA del USOAP y del sitio
público de la OACI.
Publicar la resolución de la SSC en un boletín electrónico.
Informar a la MARB sobre la
resolución de la SSC
49
Noviembre de 2017
 INFORME SOBRE LOS RESULTADOS DEL
CMA DEL USOAP:
enero de 2013 — diciembre de 2015
(disponible únicamente en inglés:
REPORT ON USOAP CMA RESULTS:
Jan 2013 – Dec 2015)

Noviembre de 2017 50
Informe del CMA del USOAP:
13 de enero — 15 de diciembre de 2015
• Cubre el período desde el 1 de enero de 2013 (lanzamiento del
CMA) hasta el 31 de diciembre de 2015.
• Se basa en los datos recopilados mediante el CMA del USOAP y
almacenados en el OLF del CMA y iSTARS SPACE.
• Contiene datos estadísticos sobre las actividades USOAP y los
resultados (EI) mundialmente y por “región” (área de acreditación de
las oficinas regionales de la OACI).
• Además señala los aspectos detectados en las 8 áreas de auditoría
donde la EI es aún baja y donde se requieren más esfuerzos a
niveles mundial, regional y nacional.
• Se encuentra actualmente disponible en el módulo CMA Library
(biblioteca del CMA) en [Link] y en el sitio
público de la OACI [Link]

Noviembre de 2017 51
 Obligaciones principales de los Estados
en el contexto del CMA del USOAP

Noviembre de 2017 52
Obligaciones principales de los Estados
en el contexto del CMA del USOAP

De conformidad con el MOU del CMA del

USOAP, y a través del OLF, los Estados deberán,
en particular:
• mantener actualizados sus SAAQ y
CC/EFOD;
• mantener actualizados sus CAP y la
condición de sus PQ (autoevaluación), y
proporcionar todas las pruebas conexas; y
• responder con prontitud a los MIR
notificados por la OACI.

Noviembre de 2017 53
Repaso
1) Observación y vigilancia (MO)
2) Elementos críticos (CE) de un sistema estatal de vigilancia de la seguridad
operacional
3) Áreas de auditoría CMA del USOAP y preguntas del protocolo (PQ)
4) Componentes del CMA del USOAP
a) recopilación de información sobre seguridad operacional
b) determinación del perfil de riesgos de seguridad operacional del Estado
c) establecimiento del orden de prioridad y realización de las actividades del
CMA del USOAP
d) actualización del índice de la aplicación eficaz (EI) y condición de las
preocupaciones significativas de seguridad operacional (SSC)
5) Informe sobre los resultados del CMA del USOAP: enero de 2013 — diciembre
de 2015 (disponible únicamente en inglés: Report on USOAP CMA Results: Jan
2013 – Dec 2015)
6) Obligaciones principales de los Estados en el contexto del CMA del USOAP

Noviembre de 2017 54
Muchas gracias