FORMATO SARLAFT/PADM: PERSONA JURiDICA
Version 16 - 16/07/2024 DOCUMENTO USO INTERNO | FECHA DE I3ILIGENCIAMIENTO: 18/11/2024
Pot Javor no dojar campni en bianco, d es un campo que no aplica puede indicar "N/A" o '■
1. INFORMACI6N GENERAL
iRaron Social como aparece en RUT o Camara de Comercio: ^A-RIMONIOS AUIONOMOS CREDICORP CAPITAL FIDUCIARIA SA |CIIU Principal: 6431
|Numero Identification Tributario (NIT): 9005312921 Digito ee Verilicacion: 7 Fecha de Conslitucion: 11/05/2017
Bogotajoireccion: Calle 34 46-65 Telefono: 3078047
Ciudad Sede Principal:
2. INFORMAClbN REPRESENJTANTE LEGAL 0 APODERADO
Nombre Representanle Legal: JENNIFER ANOERA BALLESTEROS MONSALVE |Tipo de Identilicacion: cc Niimero de Idenlilieacion: 1012394912
Direction: CALLE 34B6-65 Telefono: 3078047 E-mail; Jballestei^s^cie^^rpcagiiaLcor^
cCual sistema o actividad ejecuta?
iTiene implementado en su enipresa un Sislema que Adniinistre el Riesgo de Lavado de Activos, Financiacion
del Terrorismo y Proiiferacion de Armas de Destruccion Masiva o actividades que permitan prevenirlo?
Si Adniinislracion Negocios
2Su empresa manega pcliticas de buen gobierno? No
iRealiza operaciones en moneda extranjera? No
3. INFORNIAClbN DE SOCIOS Y/O ACCIONISTAS
Dentta de la composiaon acaonana de su empresa. ^exislen acciomstas-que cuentan con participaciones iguales o supenores al 25%?
En caso de i'| t. rcero sea romierido por el Deparlamenlo de Seauudad. la orecFjnla anledor hara referenda a accionlstas que cuentan DarticiDacianes iauales o
supenores al 5%. No
Recuerde que /as enlidadcs sin anima de lucro r.o cuentan con composlcldn accionaria.
Si su respuesta es "Si", ingrese la information correspondiente a socios y/o accionistas de la compania con participation mayor o igual al 25%.
Si existen Accionistu^/Sucios Persona Juridica, se debe allegar la composicion accionaria de aquellas que continiien teniendo una participation mayor o igutil al 25%.
Si el niimero de acdomstas con participation tgual o mayor al 25% que aa a relccianar es superior u las filas de este formato, puede ad/untar el listado lirmodo por el represenCime legal y/o
contador.
Si se encuentran Acoomstas/Socios menaces de edad, incluir tanto lo informacion del menor como el de uno de sus Pepresentantes Legales/7ulor.
Nombre del Accionista o Socio
Tipo de
No- Identification
(%)
Identification Participation
n/a
Total Participacidn 0,00%
En caso que la suana de los porcentajes de participacidn de los socios [Link] descrta NC sume 100%, declare que el porcentaje de participacidn individual de los accionistas no
relacionados, es inferior al 25%.
4. PREGUNTAS RELACIONADAS CON PERSONAS EXFUESTAS POUTICAMENTE (PEP • DECRETO 830 DE 2021)
Por su cargo o font;ones, denlro o fuera de la empresa, cEI Represenlame Legal. Accionistas on mas del 25% de participacidn o Asociados Cercanos
considerados PEP de acuerdo a lo eslablecido en el Decreto Presidential 830 de 2D21i‘ (SI se enruemra registrado en el SIGEP liene connotation PEP, debe No
marcar Si y [Link] el anexo PEP)
Si su respuesta anterior ha sido “Si", por favor diligencie e! formato anexo para personas PEP Decreto 830 de 2021.
De die aqui para ver e! listado de cargos y funclones PEP.
8. INFORMAClbN FINANCIERA
En caso de que la mformacion Financiera registrada se encuentre en una moneda diferenle al peso colombiano (COP), por faror indlquelo. de lo
contrario escriba COP. 3i esia seguro del tipo de moneda puede hacer uso del [Link] pc- pals desde la gula de monedas
Expresar las cilras iinancieias completas (no en miles ni en millones). sin comas ni punlos y a cierre de ado Tipo-de moneda: cop
Clicparo guia de monedas
Informacion Financiera a Cierre do Ano
Informacion del Contador
El Total Palrimonio se calcula automaticamcnte con la Ecuacion Patrimonial
Total Active: $ [Link] Ingresos Operacionales: -$ 2.274.833 Nombre del Contador: N/A
Total Pasivo: $ ([Link]) Utilidad o Perdida Neta: $ 473.28S.417 Iipo de Identificacion: N.A. Num. Identificacion: N/A
Tarjeta Profesional: N/A
Total Patrimonio - Total Activos ■ Total Pasivos Total Patrimonio: $ 40.196.89H.30e~1 Fecha del corte de las cifras financieras: 31/10/2024
cMantiene alguna relation ton el sector financiero con cuentas, deuda, inversion o [Link] digitales?: No f
Apiobado por Comite SAELAF t-PADM Vs 16 16/07/2024
Version 16 - 16/07/2024 DOCUMENTO USO iNTERNO | -ECHA DE [Link]: | 18/11/2024
Nombru o Razon Social Oe la conUapartc: Ipatrimonios autonomos CRECHCORP CAPITAL f IDUCIARIA Sfl
INFORMACION IMPORTANTE
6. DECLARAClbN OR1GEN OE FONDOS
En mi calidad de represeniame legal de la empresa en menc on, dedaro bajo la gravedad de juramerKo, sujeto a las sandones Mtableddas en el codigo penal:
1. Declaro(amos) que los recursos o bienes que ulilizaremca en desanollo de nuesiros negocios ton CA1AM, provienen de aclwidades licitas. sor originados y propios del negocio ejercido y
enunciado en el objeto social, veriticado en el cerlificado de ecistencia y representation legal (de la Camara de t omercio o de la entidad competente que la expida), de conformidad con las leyes
actuates.
2. Los recursos o olenes que posee la empresa provienen de las siguientes actividades (detalle la ocupacibn, oficio, actividad o negocio):
Administradon de Fideicomisos
3. Que los recursos comprometidos para la ejecucion del contrato o negocio juridico acordado CAFAM, no provienen de mnguna actividad il'-cita de las contempladas en el Codigo Penal
Colombiano cualquier norma que lo modifique. adicione osustituya.
4. Que me encuentro en las listas mternacionales vinculantes para Colombia de conformidad el derecho international DNU ilistas de Naciones Unldas), Lista Vigente de la Union Europea de
Organiiaciones Terroristas, Lista de la Union Europea de Personas Catalogadas como Terroristas o en las listas OFAC, estando CAFAM, facultada para efectuar las verificaciones que considere
pertinentes y para dar por terminada cualquier relation comercial o jurldlca si verifies que me encuentro en dicha:. listas.
7. AUTORIZACION PARA CONSULTA Y REPORTE A CENTRALES DE RIESGQ FINANCIERO
Con ia firma del presente documento autorizo de manera libre, expresa e informadaa la CAJA DE COMPENSACI6N FAMILIAR CAFAM a consultar a la persona jundica que represento. ante las
drferentes centrales de 1 iesgo (inanciero autonzadas y/o a eniregar a estas entidader. Informacion relacionada cor el cumplimierrio ce sus obligaciones la Corporacion en caso que el vinculo sea
como clieme. Asf mismo, certifico que la in»ormaci6n piesertada a CAFAM en este formato y denies documentos correspondeu ; la [Link].
8. AUTORlZAClbN PROTECClbN DE DATOS PERSONALES
Autorizo de manera previa, explicita, Inequivoca e informada a CAFAM, para que recolecte, obteng ., compile, venfique, [Link] y, en gzneral, Irate los datos personates aqui suministrados con la
finalidad de permitir la correcta ejecucion de los contratos que las partes celebren y las demas que sean necesarias de conformidad i on lo establecido en la Politica de Protection de datos de
CAFAM, la cual esta disponible en [Link]
Asi mismo la firma en cl presente formato, el titular de la informacion de conformidad la normatividad vigente autoi iza para que CAFAM pueda consultarlo en todas las bases de datos.
internas o externas, a las que la corporacion, tenga legalmsnte acceso o manejo. por cualquier medio tecnologico o manual. Adicionalmente, se autorza que se consulte en listas vinculantes
defimdas por el Sarlaft/padm a lodos los mtegrantes de les estamentos corpo.-ativos en su celadon directa y funcional con l.» empresa teniendo en-cuenta la informacion provista en el presente
formato, no obstante, de surgir en la composidon accionaria de la empresa miembro menoi de edad, dnbera induirse la Informacion de su representante legal o el tutor; de incluirse la
informacion en el presente formato se entendedera su autcraaciOn para el tratamiento de los datos del menor.
CAFAM, le informa Que conforme con lo dispuesto por el litMal b) de la Ley 1581 de 2012, las dispaslcit que buscan la proteccion de datos personales y que se encuentran contenidos en dicha
disposlcion, no son aplicables a las bases de datos y archives que tengan por finalidad la prevention, detection, monitoreo y control del Lavado de Actlvos, Financiamiento del Terrorismo y La
Proliferation de Armas de Destrucdon Masiva,
De acuerdo con la Ley 2300 de 2023 te invitamos a selecdoner los canales por los cuales desea ser contactado:
SMS
□ Email
□ WnatsApp
□
• En el evento de no seleccionar el canal autorizado CAFAM podra contactarlo por los canales habituales.
Llamada
□
Firma, Numerode Identification y Huella (Representante Legal)
Dedaro que la firma y huella registrada en este documento corresponden al Representante Legal o Responsable delegado per los irganos directivos de la empresa para firmar el presente formato,
la autenticidad y verificacibn de identidad podran validadas mediante la 6rma aqui regisCtada, asi mismo, se entiende que los canales de envio y recepdbn de informacion y documentos
usados por el tercero y por Cafam son confiables y refuerzan la validez y confiabilidad de la informal ion,
a
JENNIFER ANDREA BAUESTEROS MONSALVE
irma N° de Identifn acion
\Z mi
Indice Derecho
Aptobado por Comite SARLAFT-PADM Vs lii 16/07/2024
Version 16 -16107/2024 DOCUMENTO USO INTERNO 1 FECHA DE DILIGENCIAMIENTO: I 18/11/2134
9. ESPACIO RESERVADO PARA CAFAM
Razon Social - Nombre de ia contraparte: PATRIMONIOS AUTONOMOS CREDICORP CAPITAL FIDUCIARIA SA
9.1 Estado de ia contraparte:
[ [Nuevo
! |Anliguo Tipo de diligenciamiento: Pnmera vez
□
9.2 Representanle de la Unidad de Negocio
Actualization de datos □
Er mi calidad, coino representanle de la unidad de negocio que panicipa en el proceso de vmculacion de la contraparte, reconozco que soy responsable del complete y debido diligeecramiento de la
intormacion que ha sido consignada en el presente tormato, manilestando que los datos aqul consignados pot la conliaparte han side diligenciailos por ellos acorde a los lineamientos y politir as
imernas de CAFAM con la linalidad de dar continuidad al proceso de conocmtierto de la contraparte.
Mornbre Completo: Cargo:
9.3 Funcionario que realiza la Debida Diligencia
Marque con una X segiin corresponda.
Para el cumplimleiUo de la polillca Interna de CAFAM y la normaiivldad mgerne de las respectiirai SupertntendencU* er temat de
Tipo de Contraparte SARLAFT/f PADM. »e realiiari coniufU en luU» publlcav
1 | I d$i realize Validacion
i Mostro Aierta por
Condenas
5 1o Otro, cCual? enlistas LAFTPADM?
(Si o No)
LAFTPADM?
Fecha fitrna o Nombre
(Si o No)
Aprobado por Comite SARLAFT-I'ADM Vs 16 16/07/2024
► INSTRUCTIVO FORMATO SARLAFT/PADM PERSONA JURfDICA
El Dillgenciamlenlo debe ser a mono o computador, con letra imprenta y tinta negro, segiin to establecldo por la Circular 009 de abrll de 2016 de la Super Salud
Campo Descripcion
iFecha de Diligendamiento I ingrese en este campo la fecha en que se realiza el diligenciamlento del formato.
1. INFORMACI6N GENERAL
Razon Social como aparece en RUT o Camara de Comercio: Ingresar la Razon Social de la empresa, lal y como aparece en RUT o Certificado de Camara de Comercio.
Numero de Idemificacion Tributario (NIT) Ingresar el numero de identificacion Tributario (NIT) de la empress, sin el digito de verificacion.
Digito de verificacion Ingresar el numero correspondiente al digito de verificacion.
Teiefono Ingresa el numero de telefono de la empresa.
Fecha de Corstituclon Ingresar la fecha compieta de constitucion de la empresa, de acuerdo a su certificado de Existence y Representacidn Legal.
CHU Principal ( dasificacion Industrial Internacional uniforme de las activtdades Ingresar el CIIU segun aparece en el RUT y/o Camara ae Comercio, correspondiente a la actividad principal de la empresa.
Ciudad Sede Principal ingresar la ciudad en donde se tlene radicada las oficinas principales.
Direccidn Ingresar la direccidn de la sede principal de la empresa.
2. informaciOn representante legal o apoderado
Nornbre Representante Legal Ingresar nombres y apellidos completes del Representante Legal de la Empresa
Tlpo y Numero de Identificacion Seleccionar el tipo de documento e Ingresar el numero de identificacion tal y como aparece en el documento de identificacion.
E-mail La direccidn electrdnica del Representante Legal de la empresa.
Direccidn Ingresar la direccion compieta donde reside el Representate Legal.
Telefono Ingresar el telefono fijo o celular de contacto del Representante Legal.
iTiene implementado en su empresa un Sistema que Administre el Riesgo de Si la respuesta es afirmatlva, se debe marcar la casilla "Si", e indicar cual sistema o actividades tiene implementado.
<;Su empresa maneja politlcas de buen gobierno? Si la respuesta es afirmatlva, se debe marcar la casilla “Si‘', de lo contrario marque "No".
dRealiza opei aciones - moneda extranjera? Si la respuesta es afirmatlva, se debe marcar la casilla ''Si'', y seleccionar las operaciones que realizan en moneda extranjera.
3. INFORNIACldN DE SOCIOS Y/O ACCIONISTAS
Dentro de la composicidn accionaria de su empresa. de manera individual, ^.los Marque "Si", si existen socios o accionistas que posean el 25% a mas de las acciones, e indique nornbre complete, tipo y numero de
accionistas cuentan con participaciones iguales o superiores al 2S%? identificacion, asi como el porcentaje de acciones que posee.
Si hay al menos accionista con este porcentaje. marque "No" y continue la secdon. d. PREGUNTAS RELACIONADAS CON
PERSONAS EXPUESTAS POLITICAMENTE (PEP • DECRETO 83Q DE 1021)_____________
4. PREGUNTAS RELACIONADAS CON PERSONAS EXPUESTAS POLfrlCAMENTE (PEP ■ OECRETO 830 DE 2021)
Por su cargo o funciones. dentro o fuera de la empresa. dEI Representante Legal, Si la respuesta es afirmatlva, se debe marcar la casilla "Si" y diligenciar el anexo PEP para todas las personas que tengan este
Accionistas con mas del 25% de participacion o Asodados Cercanos son reconocimiento, de lo contrario marque la casilla "No".
considerado* PEP de acuerdo a lo estableddo en el Decreto Presidential 830 de
2021?
5. INFORMACION FINANCIERA
Si la contratacidn requiere adjuntar estados financieros de la empresa, las cifras que se registren aqui deberan coincidir los Estados Financieros que se adjunten para evaluacidn de riesgos.
Las cifras que se registren aqut deberan ser las de cierre contable con corte a 31 de diciembre del aflo inmediatamente anterior.
Total Pasrvo ingresar el total del pasivo de la empresa, segun estados financieros al 31 de diciembre del ultimo ano.
Total Activo ingresar el total del activo de la empresa, segun estados financiers al 31 de diciembre del ultimo ano.
Ingresos Netos mgresos netos de la empresa, segun estados financieros al 31 ae diciembre del ultimo ano.
Total Patrimonio Ingresar el total del patrimonio de la empresa, segun estados financieros al 31 de aiciembre del ultimo ano. El total del patrimonio debe
coincidir con la ecuacibn contable: Total Patrimonio = Total Activos - Total Pasivos.
Utilidad Neta ingresar la Utilidad neta de la empresa. segun sus estados financ eros al 31 de diciembre del ultimo ano.
Fecha del corte de las cifras financieras En caso de ser una empresa recientemente constituida, indique ta fecha de constitucion, de lo contrario, el 31 de diciembre del ano
anterior.
llpo de moneda Indique en que tipo de moneda relacionb las cifras financieras. Para pesos colombianos es COP.
Nornbre contador Ingrese los nombres y apellidos completes del contador de la Empresa
Tipo de identificacion Ingresar el tipo de identificacion del contador de la empresa.
Numero de identificaclbn ingresar el numero de identificacion tal y como aparece en el documento de identificacion del contador de la empresa.
Tarjeta profesional Ingresar el numero de tarjeta profesional del contador de la empresa.
cMantlene alguna relacibn con el sector financier© con cuentas, deuda. Inversion o Si posee cuentas bancarias (de ahorros o corriente), creditos con una entidad financiera, inverslones con entidad financiera, o una
billeteras digitales? billetera digital (como Nequi o Daviplata) marque "Si".
6. oeclaraciOn origen de fondos
jOescriba la actividad econbmica, profesibn o negocio de la cual provienen sus fondos y por la cual la empresa posee sus bienes.
8. AUTORIZAClbN PROTECClbN DE DATOS PERSONALES
Huelia Colocar la huelia del indice derecho del Representante Legal de a Compania.
Fir ma y Numero de Identificacion [Firmer con numero de identificacion el Representante Legal de la Compania.
Tabla de funciones y cargos reconocidos para personas PEP.
13 Tosoreros y ordenadores del gasto ae ia Allas Conos y
7 Senadores Representanios a la Camara. Secrotanos Gencralca. sccrclanos Tnbunalea, Fscalia Gonoral de (a Nacion Contralona General de la
1 Presidente de la Republica. Vicepretidonto do la Republica consejeros. dneclores y
subdircctoros dedopartamonto admiru&lrativo. ministros y viconunislros de las coinibionos coustitucionales permanentes del Congreso de 'a Republica y Republica, Procuraduna General do la Nacion Defcnsona del
Diroctores AdmimWrativos del Senado y do la Camara do Ropreaentantos Pueblo. Coniaduna General de la Nacion y Auditoria General do la
RepuDUca
2 SocretaiiOG Gcnorales Tesororov Directores Financieros de (i) los Mmistenos. in) los H Magisiraass del Conaoio Nacronal Electoral Regi&bador
Gerente y CoOireclores del Banco do la Republica
Departamentos Admmistrativos. y <,ji) las Supenntendencias o qu*en haga sus voces Nucional del Estado Civil y RcgisUadoros Delcgados
3 F^esidenlos. Diroctores Gerentes. Socretancs Genorales, Tesoreros. Directores Financieros de
|i) los Establecimicnlos Publicos. <n) las Unidadcs AdminisUabvab Especiales. (m) las Enipresan 9 Diroctores y ordenadores del gaslo de las Corporaclones Autorwmas
Publicas do Sorvioos Publicos Oomicilanos. liv) las Empresas Soaaics del Estado, (v) las 15 Notanos y Curadorcs Urbanos
Regionales
Empresa* industnales y Comorcales del Estaco y (vi) las Sociedades de Economia Mixta
10 Comi&ronadcs Nacionales del Service Civil. Cointsionados de la ConuWdn de
•J Supenntendonles y Supennlendentes Delegados Regulation de Energia y Gas. de la Cornision do Regulation de Ajua Potable y 16 Ordenadores del gasto de umvorstdades publicas
Saneamiento Basico y. de la Comisibn de Regulation de Comunicacionos
5 Generates de las Fuorzas Milltares y de ta Policia National. Inspectores de la Policia National 11 Magistrados. Magistrados Aunliares de Adas Cones y Tribunaios, Jueces dc 17 Reprcscrtantcs legates, presidentos. directores y tesoreros de
Asi como los Oficiales y Subofioales tacultados para ordonar el gasto o cornpromcter recursos de la Reaubhca. Fiscal General de la Nacion, Viccfiscal General de la Nacion. partioos y movimientos politicos, y de otras formas de usociacion
las institucioneB publicas Delegados y directores de la Fiscalia General de la Nacion politico roconocidas por la ley
12. Contra orl General de la Republic* V/iceconlralor General dc la Republica
6 Gobomadores. Alcaldes, Dipuiados Conceiaies, Tesoreros, Duectores Financieros y Secretaries Contraloios Delegados. Contralores terirtonaic-s. Contador General de la Nacion
Generales de (i) gobernaciones. (it) alcaWias. (m) coocofos mumcipalcs y distntales. y (iv) 18 Los fideicormtentos do patnmemos autonomos o [Link]
Procurador General dc la Nacion, Viccprocurador General de la Nacion.
asambloas oeparlarncntales quo admlnistren recursos publicos
Procuradores Delegados Defensor del Pueblo. Vicedcfonsor del Pueblo.
Defonsorcs Delegados y Auditor General de la Republica
Aprobado por Comite SARLAFI -PADM Vs 16 16/07/^024
