ERRADICACIÓN Y SANCIÓN DE LA MINERÍA

ILEGAL
LEGISLACIÓN NACIONAL SOBRE MINERÍA DE PEQUEÑA ESCALA

Dr. César Augusto Ipenza Peralta

Abogado especializado en Materia Ambiental
 MARCO NORMATIVO

• Consideraciones previas.
• Marco Normativo General:
• Ley de Formalización Minera.
• Antecedentes normativos previos
• Decretos Legislativos vinculados a la minería ilegal
/ informal, la formalización.
 PRODUCCIÓN DE ORO:
¿DE CUÁNTO ESTAMOS HABLANDO?
 PAÍSES CON MAYOR
PRODUCCIÓN DE ORO 2022

[Link] mundial/#:~:text=En%202022%2C%20China%20fue%20el,ambos%20con%20320%20tonelad as%20producidas.

 A NIVEL MUNDIAL, 2022 FUE EL AÑO DE
MAYOR DEMANDA DE ORO EN MÁS DE
UNA DÉCADA

DEMANDA NO SE REDUCIRÁ
(NUEVOS MERCADOS)
La demanda anual de oro aumentó un 18%,
hasta las 4.741 toneladas, casi al mismo
nivel que en 2011
[Link]
TENDENCIAS
 LA PRODUCCIÓN MUNDIAL DE ORO
CRECERÁ A UN RITMO DEL 2,6%
ANUAL HASTA 2022

[Link]
INFORMES DE INTELIGENCIA FINANCIERA (IIF) EMITIDOS POR LA UIF-PERÚ
DESDE ENERO DE 2013 A FEBRERO DE 2023 INVOLUCRAN EN TOTAL US$ 13
763 MILLONES. SIENDO EL MONTO DE LA MINERIA ILEGAL US$ 8 172
MILLONES DE DÓLARES.
 INSEGURIDAD EN ZONAS DE MINERÍA
ILEGAL Y EN FRONTERAS
• La gran extensión de la zona fronteriza (7,073 Km) y el ineficiente sistema de
seguridad favorecen al crimen organizado
• El triángulo de la frontera sur: Madre De Dios, Puno y Bolivia y la frontera norte
con Ecuador y Colombia se han convertido en zonas con un elevado nivel de
inseguridad que ha rebasado el control del Estado.
• Existe un clamor de las comunidades nativas por la ausencia
del Estado a quien reclaman atención en servicios básicos.
• Ante la falta de atención, las comunidades están participando activamente en
las actividades de minería ilegal, y condicionan dejar dicha actividad,
solamente, para ser atendidos.
• Delicada situación de la frontera con Colombia en la cuenca del Putumayo, con
grupos armados de disidentes de las FARC y organizaciones criminales como
Comando Vermelho y otros cárteles de narcotráfico, la minería se torna en
otra amenaza.
• Tendencia preocupante de que las economías criminales estén ejerciendo un
control territorial sobre las poblaciones locales.
¿DÓNDE ESTÁN UBICADAS
ZONAS MINERAS?

Ministerio de Energía y Minas

(2012) señala que son 21
regiones del Perú … pero …
 APROXIMACIÓN A UN MAPA
DE LA MINERÍA ILEGAL (2012)
 ZONAS DE IMPORTANCIA PARA LA
CONSERVACIÓN ¿CÓMO ESTAMOS?
ÁREAS NATURALES PROTEGIDAS
Y MINERÍA ILEGAL
ÁREAS NATURALES PROTEGIDAS
Y MINERÍA ILEGAL
ÁREAS NATURALES PROTEGIDAS
Y MINERÍA ILEGAL
LAS ANP/ZA CON MINERÍA ILEGAL
LAS ANP/ZA CON MINERÍA ILEGAL
LAS ANP/ZA CON MINERÍA ILEGAL
LAS ANP CON MINERÍA ILEGAL
 LAS ANP CON MINERÍA ILEGAL

OTRAS NO OFICIAL:

❖Parque Nacional del Manu (Callanga)

❖Zona Reservada Sierra del Divisor
EL MERCURIO E INSUMOS QUÍMICOS: EL CONTROL Ó
LA PROHIBICIÓN ¿FUNCIONA? (VIDEO)

[Link]
 EMISIONES DE MERCURIO Y MINERÍA
ARTESANAL 2010
Perú alcanzó 70 toneladas al año y sólo en enero del 2013: 20 mil
kg de mercurio (China y México).

– Colombia 180 t/a.

– Bolivia 120 t/a.
– Ecuador 50 t/a.
– Brasil con 45 t/a.
– Venezuela con 15 t/a.
– China es el mayor emisor con relación a la minería de oro
artesanal, con 444,5 t/a.
– Sudán y Ghana figuran como los principales en África, con 60
y 70 t/a.
Mercury Watch recopila y analiza emisiones de mercurio por minería artesanal de Oro
[Link]
CONSUMO DE MERCURIO POR 6 PAÍSES: 480
TONELADAS (2010) A LA ALZA
 ¿DE CUÁNTAS PERSONAS/ MINEROS ESTAMOS
HABLANDO? ¿SÓLO CONSIDERAMOS A MINEROS?

• MINEM SEÑALA 82,230 (2012).

• SIN EMBARGO EL NÚMERO PUEDE SER 150 000

CIFRAS • HAY UN NÚMERO CONSIDERABLE QUE NO PUEDE
ACCEDER A PROCESOS DE FORMALIZACIÓN (CIFRA
OCULTA).

• FUERA DE LOS DEPENDIENTES / CONEXOS,

(+500.000).
DEFORESTACIÓN ASOCIADA A LA
MINERÍA ILEGAL/INFORMAL
MENORES DE EDAD “TRABAJANDO” EN LA MINERÍA
ILEGAL / INFORMAL

Colombia 200 000 – 400 000 – 2001 OIT

 ¿ARTESANAL, PEQUEÑO, MEDIANO, GRANDE,
INFORMAL (PROCESO DE FORMALIZACIÓN /
SANEAMIENTO) O ILEGAL?

2002: Ley de Formalización y Promoción de la Pequeña

Minería y Minería Artesanal, Ley N° 27651 creó el marco
jurídico para el reconocimiento oficial de la Minería Artesanal
DESDE LADO y Pequeña en el Perú.
NORMATIVO El objetivo fundamental: Incorporar el concepto de minería
artesanal y pequeña, dentro del contexto de la legislación
minera peruana y bajo este marco jurídico propender a su
formalización integral y desarrollo evolutivo sostenible.
 CLASIFICACION DE LA MINERIA EN EL PERU

ESTRATO TAMAÑO DE CONCESIONES CAPACIDAD PRODUCTIVA

Gran Minería Más de 2,000 Ha. Más de 5,000 TM/día

Mediana Minería Más de 2,000 Ha. Hasta 5,000 TM/día

Pequeña Minería Hasta 2,000 Ha. Hasta 350 TM/día (1)

Minería Hasta 1,000 Ha. Hasta 25 TM/día (2)

Artesanal

ESTRATIFICACIÓN DE LA PEQUEÑA MINERÍA Y MINERÍA ARTESANAL (ART. 10°)

 CONDICIONES DE PPM Y PMA
(Según Art. 10 que sustituye al Art. 91 del TUO)

PRODUCTOR MINERO ARTESANAL

•En forma personal o como conjunto de personas
PEQUEÑO PRODUCTOR MINERO naturales o jurídicas, se dedican habitualmente y como
medio de sustento a la explotación y beneficio de
•Posean por cualquier título hasta 2000 Has. entre minerales, realizando actividades manuales o con
denuncios, petitorios y concesiones Mineras. equipo básico.
• Posean una capacidad instalada y/o •Poseen por cualquier título hasta 1000 Has. entre
beneficio límite hasta 350 TM / día. denuncios, petitorios y concesiones o hayan suscrito
•Con excepción de materiales de construcción, arenas, acuerdos o contratos según lo establece el reglamento
gravas auríferas de placer, materiales pesados de la presente ley.
detríticos en que la capacidad instalada límite hasta •Presentan una capacidad instalada y/o beneficio límite
3000 m3 / día. hasta 25 TM / día o200 m3/ día.
 ACUERDO O CONTRATO DE EXPLOTACION
Por el acuerdo o contrato de explotación el titular de un derecho minero autoriza a personas naturales o
jurídicas a desarrollar actividad minera artesanal para extraer minerales en una parte o en el área total de su
concesión minera, a cambio de una contraprestación.
El acuerdo o contrato de explotación celebrado constituye un requisito alternativo a la tenencia de
derechos mineros para acreditar la condición de Productor Minero Artesanal según lo previsto en el
Articulo 91º del TUO.
AUTORIZACIÓN DE OPERACIONES DE BENEFICIO (Art. 5°)
Las instalaciones de beneficio que estén dentro del rango de la minería artesanal solo requerirán
información técnica y declaración de impacto ambiental suscrita por un profesional competente en la
materia; es decir no será necesario la formulación de petitorio para hacienda de beneficio.
Este mismo tratamiento ya existe para el caso de plantas metalúrgicas móviles o portátiles.
 ACUERDO O CONTRATO DE EXPLOTACION
Estudios de Impacto Ambiental (Art. 15°)
De acuerdo a la Ley N° 27446 – “Ley del Sistema Nacional de Evaluación del
Impacto Ambiental” (SEIA)

❑ Categoría I : Declaración de Impactos Ambientales (DIA). (Ahora IGAC).

❑ Categoría II : Estudio de Impacto Ambiental semi detallado (EIA sd).
❑ Categoría III : Estudio de Impacto Ambiental Detallado (EIA d).
❑ Programas de adecuación y manejo ambiental (PAMA).
❑ Plan Ambiental de cierre (PAC).

De acuerdo al Reglamento de la Ley N° 27651 (D.S. N° 013-2002-EM), los estudios

ambientales exigibles para la Pequeña Minería y Minería Artesanal, son:

❑ Declaración de Impacto Ambiental.

❑ Estudio de Impacto Ambiental Semi detallado.
❑ Programa de adecuación y manejo ambiental (PAMA).
❑ Plan Ambiental de cierre (PAC).
 El Plan de cierre, podrá ser presentado para los efectos
de cierre temporal o definitivo y comprenderá las
PLAN DE CIERRE (Art. 63° ) medidas adoptarse para evitar efectos adversos al
ambiente por efecto de residuos sólidos, líquidos o
gaseosos que puedan aflorar en el corto, mediano o
largo plazo.

CARACTERÍSTICAS DEL PM Y MA

TMD: toneladas métricas diarias

CARACTERÍSTICA ADICIONALES

❑ Formular, aprobar, ejecutar, evaluar, fiscalizar, dirigir,

controlar y administrar los planes y políticas mineras,
en concordancia con las políticas nacionales y los
planes sectoriales.
COMPETENCIA EN ARTESANAL
❑ Fiscalización, sanción y demás facultades de quienes
Y PEQUEÑA: GOBIERNO ejercen actividad minera dentro de los rangos de
REGIONAL capacidad instalada de producción y/o beneficio y/o
extensión previstos en el marco legal.
❑ Otorgar las certificaciones ambientales mediante los
actos de evaluación y aprobación de las obligaciones
ambientales correspondientes a la MA y PM.
LA INEFICIENCIA O INCAPACIDAD
DE RESPUESTA LLEVA A …

Vía administrativa sanción por hacer mediana minería

disfrazada de pequeña

DISFRAZADA
 FISCALIZACIÓN DE MEDIANA/GRANDE
DISFRAZADA DE PEQUEÑA
Artículo 10º.- Modificación del artículo 14º de la Ley Nº 27651, Ley de Formalización y
Promoción de la Pequeña Minería y la Minería Artesanal
“Artículo 14.- Sostenibilidad y fiscalización”
Los gobiernos regionales tienen a su cargo la fiscalización, sanción y demás facultades
que les han sido transferidas en el marco del proceso de descentralización, de quienes
ejercen actividad minera cumpliendo con las tres condiciones previstas en el artículo
91º del TUO de la Ley General de Minería, se encuentren o no acreditados como
pequeños productores mineros o productores mineros artesanales ante la Dirección
General de Minería. En caso de que cualquiera de las tres condiciones antes
mencionadas no se cumpliera, la fiscalización y sanción estará a cargo del OEFA, el
Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo y del Osinergmin, según sus respectivas
competencias. Corresponde al Gobierno Nacional la aprobación de los planes y
determinación de las acciones relacionadas con la formalización de las actividades de
pequeña minería y minería artesanal, los que serán de obligatorio cumplimiento de las
autoridades en los tres niveles de gobierno y de los que ejercen dicha actividad minera.”
MINISTERIO DEL AMBIENTE 2008
AGENDA: MINERIA INFORMAL E ILEGAL

❑ Decreto de Urgencia N° 012-2010 Declara de

Interés Nacional el Ordenamiento Minero de
Madre de Dios.
LOS PASOS INICIALES PARA
ENFRENTAR LA MINERÍA ❑ Decreto de Urgencia N° 028‐2011, que
ILEGAL Declarar de Interés Nacional y de Ejecución
Prioritaria la Recuperación Ambiental de la
Cuenca del Río Ramis y del Río Suches en el
Departamento de Puno.
 ANTECEDENTES
En consideración a ello y en aplicación del artículo 44° de la Constitución Política del Perú, que dispone que son
deberes primordiales del Estado, garantizar la plena vigencia de los derechos humanos y promover el bienestar
general que se fundamenta en la justicia y en el desarrollo integral y equilibrado de la Nación, el Ejecutivo
emitió el Decreto de Urgencia N° 012-2010.

¿POR QUÉ UN DECRETO DE URGENCIA?

❑ Excepcionalidad: El Decreto de Urgencia está orientado a revertir la ❑ Generalidad: El Decreto de Urgencia es de interés nacional, en tanto
situación extraordinaria de la informalidad en la actividad minera, que busca la reducción y minimización del impacto negativo de la minería
se ha desarrollado en el departamento de Madre de Dios de manera aurífera informal en la salud de las personas y el ambiente, así como
imprevista y en la trasgresión de la normatividad minera, laboral y la recuperación de las zonas degradadas, evitando costos sociales y
tributaria y ambiental. asegurando un mayor ingreso al fisco por concepto de recaudación
tributaria.
❑ Necesidad: La falta de implementación inmediata de las medidas
reguladas en el Decreto de Urgencia, agravaría el peligro que sufren ❑ Conexidad: La norma propuesta busca adoptar medidas
los pobladores del departamento de Madre de Dios en su salud e extraordinarias que permitan el ordenamiento minero del
integridad física, así como la precariedad económica por la falta de departamento de Madre de Dios y que el Gobierno Regional de
recaudación fiscal de una actividad tan lucrativa como la minería. Madre de Dios, logre la formalización de la pequeña minería y minería
informal, en salvaguarda del derecho a la salud de sus pobladores y
❑ Transitoriedad: Las medidas extraordinarias tendrán duración de doce del ambiente en que se desarrollan.
(12) meses.
ESTRUCTURA DEL DECRETO DE URGENCIA
N° 012-2010
Artículo 1º.- Objeto
Artículo 2º.- Del ordenamiento minero en el departamento de MDD
Artículo 3º.- Zonas de minería aurífera
Artículo 4º.- Zonas de exclusión minera aurífera
Artículo 5º.- Apoyo técnico para la formalización de la PM y MA
Artículo 6º.- De la recuperación de las zonas degradadas
Artículo 7º.- Derechos adquiridos
Artículo 8º.- Prohibición del uso de dragas y artefactos similares
Artículo 9º.- Sanciones
Artículo 10º.- De las acciones de seguimiento y control
Artículo 11°.- Financiamiento
Artículo 12º.- Plazo
Artículo 13º.- Refrendo

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES

Primera.- Del apoyo de la Policía Nacional del Perú y las Fuerzas Armadas
Segunda.- Normas Complementarias
 OBJETIVO
Garantizar la salud de la población, la seguridad de las personas, la recaudación tributaria,
la conservación del patrimonio natural, y el desarrollo de actividades económicas
sostenibles.

Base Legal
- Artículos 2° numeral 22, 7°, 58°, 67°, 68° y 59° de la Constitución .
- Artículos 8° y 28° de la Ley Orgánica para el aprovechamiento sostenible de los recursos naturales – Ley N° 26821.
-Artículo I del Título Preliminar de la Ley General del Ambiente – Ley N° 28611.
- Artículo 103° de la Ley General de Salud - Ley N° 26842
 DEL ORDENAMIENTO MINERO EN EL
DEPARTAMENTO DE MADRE DE DIOS
El ordenamiento minero es el uso y la ocupación del territorio que se le asigna a la actividad
minera sobre la base de la Zonificación Ecológica Económica y el catastro minero, para una gestión
responsable de los recursos mineros.

Comprende las siguientes acciones:

1. Suspensión de los petitorios mineros.
2. Establecimiento de zonas de exclusión minera.
3. Prohibición del uso de dragas y artefactos similares.
4. Fortalecimiento del proceso de formalización de la minería en zonas
permitidas.
5. Recuperación de las zonas degradadas por la minería aurífera.
6. Apoyo al Gobierno Regional de Madre de Dios.

Base Legal

- Artículos 22° de la Ley General del Ambiente – Ley N° 28611.

- Reglamento de Zonificación Ecológica y Económica (ZEE) – Decreto Supremo N° 087-2004-PCM.
- Suspenden la admisión de petitorios mineros en la Región Madre de Dios – Decreto Supremo N° 019-2009-EM
Acta Nº IV del 29 de enero del 2010
APRUEBA ZEM
APOYO TÉCNICO PARA LA FORMALIZACIÓN DE
LA PEQUEÑA MINERÍA Y MINERÍA ARTESANAL
1. La SUNAT en el marco de sus competencias, de sus planes estratégicos y programas
operativos, adoptará las medidas para lograr el cumplimiento de las obligaciones
tributarias de los sujetos que realicen actividades mineras en el departamento de
Madre de Dios.

2. El Ministerio de Energía y Minas, Ministerio del Ambiente, Ministerio de Trabajo y

Promoción del Empleo, Ministerio de Agricultura, Ministerio de la Mujer y Desarrollo
Social, Ministerio de Comercio Exterior y Turismo, Ministerio de Salud, Ministerio del
Interior y Ministerio de Defensa, en el ámbito de sus competencias, apoyarán
técnicamente y según corresponda, al Gobierno Regional de Madre de Dios en el
proceso de formalización de la pequeña minería y de la minería artesanal.
 DE LA RECUPERACIÓN DE LAS ZONAS
DEGRADADAS
El MINAM en coordinación con el Gobierno Regional de Madre de Dios, diseñará el “Plan
de Recuperación de los Pasivos Ambientales Mineros” en el marco del proceso de
recuperación de las zonas degradadas por la minería aurífera informal, para lo cual
realizarán las acciones necesarias y de ser el caso gestionarán los recursos para tales
efectos.

Base Legal

Literal g) del artículo 7° de la Ley de Creación, Organización y Funciones del Ministerio del Ambiente – Decreto Legislativo N° 1013
 PROHIBICIÓN DE USO DE DRAGAS
Y ARTEFACTOS SIMILARES
El Decreto de Urgencia prohíbe el uso de dragas y otros equipos similares en la actividad
minera aurífera del departamento de Madre de Dios. El incumplimiento de la prohibición
dará lugar a que la Dirección General de Capitanías y Guardacostas del Perú – DICAPI
disponga el decomiso/destrucción.
Las Resoluciones Ministeriales N° 038-2010-MINAM y N° 046-2010-MINAM, dictan medidas
necesarias para aplicar el Decreto de Urgencia N° 012-2010. Señalando que las balsas
gringos y las carancheras no se aplica la prohibición del DU.
 OTROS PUNTOS IMPORTANTES DEL DECRETO
DE URGENCIA
DERECHOS ADQUIRIDOS ACCIONES DE SEGUIMIENTO Y CONTROL

Los titulares de concesiones mineras La DREM de Madre de Dios, en atención a lo

auríferas, otorgadas antes del presente dispuesto en el literal c) del artículo 11º de
Decreto de Urgencia, y aquellos que tienen la Ley del Sistema Nacional de Evaluación y
petitorios en trámite, en áreas declaradas Fiscalización Ambiental - Ley Nº 29325,
como zonas de exclusión minera, podrán informará bimestralmente al OEFA sobre las
realizar actividades de exploración, acciones implementadas para tales fines.
explotación y/o beneficio, si previamente
cuentan con la respectiva certificación La Contraloría General de la República
ambiental otorgada por la autoridad verificará la adecuada aplicación del
competente, así como con los otros presente Decreto Urgencia en el marco del
requisitos que establecen las normas Sistema Nacional del Control.
respectivas.
SENTENCIA DEL TC
 ¿QUÉ ELEMENTOS TIENE ESTA SENTENCIA TC
SOBRE DRAGAS?

• Interés común sobre el particular. 2011: Ley Nº 29815, delegan

• Derecho a la vida sobre / derecho facultades al Poder Ejecutivo para
al trabajo o propiedad. legislar en materias de minería
ilegal. Diciembre del 2011
• Acciones de inconstitucionalidad
sobre los Decretos Legislativos
1100 y 1105.
 MATERIAS DE LA DELEGACIÓN DE
FACULTADES LEGISLATIVAS

1. Interdicción de la minería ilegal, en relación a:

a. Uso y ocupación del ámbito geográfico nacional que se asigna a la actividad minera
destinado a una gestión responsable de los recursos mineros.
b. Regulación de zonas de exclusión minera, suspensión de otorgamiento de concesiones
en estas, uso de dragas y otros artefactos similares y medidas conexas.
2. Lucha contra la criminalidad asociada a la minería:

a. Nuevo marco legal sustantivo y procesal para la persecución penal contra quienes, realizando
actividades de minería ilegal, afecten el medio ambiente o se encuentren incursos en actividades
criminales de grave afectación social.
b. Investigación, procesamiento y sanción de personas vinculadas con el lavado de activos y otros delitos
relacionados al crimen organizado vinculados a la minería ilegal, mediante la modificación de la
normativa sobre, las funciones y competencias de la Policía Nacional del Perú y normativa procesal
penal.
c. Modificación de la legislación que regula el proceso de pérdida de dominio para ampliar sus alcances a
los delitos vinculados a la minería ilegal, fortalecer la investigación y procedimiento, así como
perfeccionar la incautación, decomiso y destrucción de los objetos, instrumentos o efectos del delito y
su administración.
d. Regulación de la distribución, transporte, posesión y comercialización de los insumos químicos que
puedan ser utilizados en la minería ilegal.
 5. Decreto Legislativo N° 1103. Establece medidas de
control y fiscalización en la distribución, transporte
1. Decreto Legislativo N° 1099. Aprueba acciones de y comercialización de insumos químicos que
interdicción de la minería ilegal en el puedan ser utilizados en la minería ilegal.
departamento de Puno y remediación ambiental 6. Decreto Legislativo N° 1104. Modifica la
en las cuencas de los ríos Ramis y Suches. legislación sobre
2. Decreto Legislativo N° 1100. Regula la interdicción pérdida del dominio.
de la minería ilegal en toda la República y establece 7. Decreto Legislativo N° 1105. Establece
medidas complementarias. disposiciones para el proceso de formalización de
3. Decreto Legislativo N° 1101. Establece medidas las actividades de pequeña minería y minería
para el fortalecimiento de la fiscalización artesanal.
ambiental como mecanismo de lucha contra la 8. Decreto Legislativo N° 1106. Promueve la lucha
minería ilegal. eficaz contra el lavado de activos y otros delitos
4. Decreto Legislativo N° 1102. Incorpora al relacionados a la minería ilegal y crimen
Código Penal los delitos de minería ilegal. organizado.
9. Decreto Legislativo N° 1107. Establece medidas de
control y fiscalización en la distribución, transporte
y comercialización de maquinarias y equipos que
puedan ser utilizados en la minería ilegal así como
del producto minero obtenido en dicha actividad.
DECRETO LEGISLATIVO 1100

Objetivo: Declarar de necesidad pública, interés

nacional y de ejecución prioritaria las acciones de
interdicción relacionadas a minería ilegal.

– Ámbito: A nivel nacional.

– Minería ilegal y minería informal
(modificado por DL 1105)
 MINERÍA ILEGAL
Actividad minera ejercida por persona, natural o jurídica o grupo de personas organizadas a través
de una o más de las siguientes condiciones:

❑ Usando equipo y maquinaria que no corresponde a las características de la actividad minera que
desarrolla (PPM o PMA).

❑ Sin cumplir con las exigencias de las normas de carácter administrativo, técnico, social y
medioambiental que rigen dichas actividades.

❑ Que realiza esta actividad en zonas donde está prohibido su ejercicio.

❑ Sin perjuicio de lo anterior, toda actividad minera ejercida en zonas en las que esté prohibido el
ejercicio de actividad minera se considera ilegal.
 MINERÍA INFORMAL
Actividad minera que es realizada a través de una o más de las siguientes
condiciones:

❑ Usando equipo y maquinaria que no corresponde a las características de la

actividad minera que desarrolla (PPM o PMA).

❑ Sin cumplir con las exigencias de las normas de carácter administrativo, técnico,
social y medioambiental que rigen dichas actividades.

❑ Que se realiza en zonas no prohibidas para la actividad minera y por persona

natural o jurídica o grupo de personas organizadas para ejercerla que hayan
iniciado un proceso de formalización conforme se establece en este dispositivo.
 OTROS TEMAS A CONSIDERAR:

Prohibición de uso de dragas y otros artefactos similares; bienes,

maquinarias e insumos utilizados para actividades ilegales (volquetes,
cargador frontal, retroexcavadoras, compresoras, perforadoras neumáticas,
camión cisterna que provean agua u otros equipos).
 AGOSTO DE 2015
Ministerio de Energía y Minas presentó al consejo de
viceministros proyectos de ley vinculados a la
❑ Prohibición de instalación y uso de chutes,
formalización de la minería informal: “Ley que promueve
quimbaletes, molinos y pozas de cianuración que
la formalización de las actividades de la pequeña
utilizan para actividades mineras ilegales.
minería y minería artesanal”. En su artículo tres, dicho
proyecto señala lo siguiente: ❑ Agentes de Interdicción.
❑ Acciones de interdicción (decomiso y/o
Artículo 3°.- De la minería en cauces o álveos de los destrucción).
ríos y/o ❑ Caso de víctimas de trata, trabajo infantil y trabajo
quebradas forzoso el MP comunicación inmediata a MMPV.
❑ Cambio de la Ley de formalización y asume roles
Excepcionalmente, en el ámbito de la minería artesanal,
OEFA cuando supere capacidad.
las personas naturales que se encuentran en vías de
❑ SUNARP.
formalización, debidamente inscritos en el Registro de
Saneamiento, podrán desarrollar actividad minera ❑ OSINFOR.
utilizando bombas de succión directa y/o indirecta, ❑ Seguimiento y control por el OEFA a la Contraloría,
accionadas por motores de hasta 25 hp y mangueras de Procuraduría.
hasta seis pulgadas de diámetro, en cauces o álveos de
los ríos y/o quebradas.
 DECRETO LEGISLATIVO 1101
Establece medidas para el fortalecimiento de la fiscalización ambiental como mecanismo de
lucha contra la minería ilegal. 29 de febrero del 2012.

❑ Finalidad: Establecer medidas destinadas al Fortalecimiento de la fiscalización ambiental de

las actividades de la pequeña minería y la minería artesanal, como mecanismo de lucha
contra la minería ilegal y para asegurar la gestión responsable de los recursos mineros.

❑ La fiscalización ambiental comprende, entre otras, acciones: supervisión, fiscalización y

sanción de dichas actividades mineras en el marco de lo establecido en el artículo 11º de
la Ley Nº 29325, Ley del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental.
 LAS EFA (ENTIDADES DE FISCALIZACIÓN
AMBIENTAL)
❑ GORE – DREMH para pequeña minería y minería artesanal.

❑ DICAPI – en lo que respecta al uso de áreas acuáticas que sean utilizadas

para el desarrollo de actividades en aguas navegables en los ámbitos
fluvial y lacustre.
 ¿QUÉ PASA SI LOS GORE NO PRESENTAN EL
INFORME TRIMESTRAL AL OEFA?

❑ El incumplimiento en la presentación del reporte indicado, así como en la ejecución de

las supervisiones programadas será informado semestralmente por el OEFA a la
Contraloría General de la República para la adopción de las medidas de control que
correspondan.
❑ Adicionalmente, el OEFA realizará coordinaciones con la Procuraduría Especializada en
Delitos Ambientales para formular la denuncia penal respectiva.
 OBLIGACIONES AMBIENTALES
CONDICIONES BÁSICAS
FISCALIZABLES
❑ Identificar a los administrados sujetos a fiscalización.
❑ Los titulares de operaciones mineras son
responsables de los impactos ambientales.
❑ Adoptar las medidas necesarias para contar con
los recursos económicos para la fiscalización
ambiental. ❑ Deben cumplir con los establecido en los
instrumentos de gestión ambiental (EIA-sd, DIA o
IGAC).
❑ Contar con instrumentos legales, técnicos y otros
para ejercicio de sus funciones.
❑ Titulares tienen la obligación de no obstaculizar
las acciones de fiscalización permitiendo el
❑ Contar con personal capacitado en materia de acceso a los representantes de las EFA y
fiscalización ambiental aplicable al ámbito de sus brindarán información para cumplimiento de
competencias. funciones.
 EJERCICIO DE FISCALIZACIÓN AMBIENTAL
❑ Las EFA DEBEN ejecutar supervisiones regulares de carácter permanente respecto
de sus actividades de PM y MA.
❑ Estas deben ser comprendidas en sus PLANEFA que deben ser presentados ante el
OEFA.
❑ Las EFA DEBEN ejecutar supervisiones especiales no programadas en caso de
denuncias, contingencias ambientales y otras circunstancias que así lo ameritan.
❑ El reporte de ejecución de actividades contenidas en el PLANEFA deberá ser
trimestral y de acuerdo al formato y donde se reporta el cumplimiento de los
resultados alcanzados.
❑ Las acciones de fiscalización no programadas que realicen las EFA serán
reportadas en el informe trimestral.
❑ Las EFA podrán realizar cuando sea necesario y conforme a sus competencias
acciones conjuntas de fiscalización ambiental.
RESOLUCIÓN PRESIDENCIAL DEL CD N° 022- 2014
OEFA / PCD DEL 27DE MAYO 2014
¿CUÁL ES EL PROCEDIMIENTO SI SE IDENTIFICAN
SITUACIONES DE GRAVE RIESGO AMBIENTAL?
Ante la verificación de situaciones de grave riesgo ambiental, y en base al informe
técnico que al respecto emita la EFA (del GORE o de la DICAPI), se podrá disponer
previamente:

a. La adopción de medidas administrativas previas al inicio del PAS, medidas

destinadas a asegurar la protección del ambiente y la preservación de la salud
de las personas con la finalidad de disponer la paralización de actividades y la
realización de acciones de remediación ambiental de carácter inmediato.
b. Se podrá imponer sanciones por infracciones, calificadas como: Leves, Graves y
Muy graves.
 SI SE VERIFICA UN DELITO PENAL
¿LA EFA PUEDE DENUNCIARLO?

Sí. Ante la existencia de indicios de ilícitos penales, las EFA formularán

la denuncia penal correspondiente ante el representante del Ministerio
Público de la localidad, en el marco de lo establecido en el Título XIII
del Código Penal.

Decreto Legislativo N° 1102. Incorpora al Código Penal los delitos de

minería ilegal 307º - A, 307º - B, 307º - C, 307º - D, 307º - E y 307º - F.
 DECRETO LEGISLATIVO 1102
INCORPORA AL CP DELITOS DE MINERÍA ILEGAL
Delito Minería Ilegal: Quien realice actividad de exploración, explotación, extracción u otros actos similares de
recursos minerales metálicos y no metálicos, sin contar con autorización de la entidad administrativa
competente que cause o pueda causar perjuicio o alteración al ambiente o sus componentes, la calidad
ambiental o salud ambiental. No menor de cuatro años ni mayor de ocho años.
Agravadas: Zonas no permitidas; ANP o tierras de CCNN o CC; utiliza dragas artefactos o instrumentos
similares; afecta sistemas de irrigación o aguas destinadas a consumo humano; si agente aprovecha condición
de funcionario o servidor público; emplea menores de edad.
No menor de ocho años ni mayor de diez años
Delito de Financiamiento de la minería ilegal ( 4 y 12 años).
Delito de obstaculización de la fiscalización administrativa obstaculizar o impedir la actividad de evaluación,
control y fiscalización de la autoridad administrativa relacionada con la minería ilegal (no menor de cuatro
años ni mayor de ocho años)
Actos preparatorios: quien adquiere vende, comercializa transporta, importa, posee, almacena insumos
maquinarias destinadas a la comisión de los delitos de minería ilegal (3 y 6 años).
MARCO JURÍDICO PERSECUTORIO, EN ANP
AGRAVADO, PERO … FUNCIONA: EXTENSIÓN
DEL PROCESO DE FORMALIZACIÓN GENERA
IMPUNIDAD PARA SANCIONAR.
ACTOS SIMILARES
EXENCIÓN: PROCESO DE FORMALIZACIÓN:
REINFO DL 1102
EXENCIÓN: PROCESO DE FORMALIZACIÓN:
REINFO DL 1305
La extensión de la exención de la responsabilidad penal para el delito de minería ilegal, ha
contribuido de manera indirecta a fomentar una suerte de impunidad contra los agentes que
realizan minería ilegal, legitimando una conducta que es lesiva para nuestros ecosistemas y que
contraviene el derecho constitucional y fundamental de gozar de un ambiente sano y
equilibrado.
“Artículo 314º.- Responsabilidad de funcionario público por otorgamiento
ilegal de derechos”.
El funcionario público que, sin observar leyes, reglamentos, estándares ambientales
vigentes, por haber faltado gravemente a sus obligaciones funcionales, autoriza o se
pronuncia favorablemente sobre el otorgamiento, renovación o cancelación de
autorización, licencia, concesión, permiso u otro derecho habilitante a favor de la obra
o actividad a que se refiere el presente Título (no menor de tres años ni mayor de
seis años). La misma pena será para el funcionario público competente para combatir
las conductas descritas en el presente Titulo y que, por negligencia inexcusable o por
haber faltado gravemente a sus obligaciones funcionales, facilite la comisión de los
delitos previstos en el presente Título.
 PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES

Primera.- Exención de responsabilidad penal.

Está exento de responsabilidad penal el agente de los delitos señalados en el párrafo
anterior que, en un plazo máximo de ciento veinte (120) días calendario computados
a partir de la entrada en vigencia del presente Decreto Legislativo, se inserte en
programas sostenidos de formalización de minería o de otras actividades económicas
alternativas promovidas por la autoridad competente.
 DECRETO LEGISLATIVO 1103
Establece medidas de control y fiscalización en la distribución, transporte y
comercialización de insumos químicos que puedan ser utilizados en la minería
ilegal.

Tiene como finalidad controlar y fiscalizar la distribución, transporte y

comercialización de insumos químicos que puedan ser utilizados en la minería ilegal.
Se trata de insumos como mercurio, cianuro de potasio, cianuro de sodio e
hidrocarburos (diesel, gasolinas, gasoholes).
Los usuarios de dichos productos deben registrarse y proporcionar la información
necesaria (destino, fin, etc.).
 ¿QUIÉN ES EL RESPONSABLE DE CONTROLAR Y
FISCALIZAR LOS INSUMOS QUÍMICOS?
La SUNAT controlará y fiscalizará el ingreso, permanencia, transporte o traslado y
salida de insumos químicos, así como la distribución hacia y desde el territorio
aduanero y en el territorio nacional, sin perjuicio de las competencias de otras
entidades del Estado.
Asimismo el Ministerio Público, la Policía Nacional del Perú y la Dicapi brindarán
apoyo y colaborarán en las acciones de control y fiscalización de los insumos
químicos.
 ¿QUÉ SON LAS RUTAS FISCALES?
¿QUIÉN LAS ESTABLECE?
Las Rutas Fiscales son las vías de transporte de uso obligatorio autorizadas por el
Ministerio de Transportes y Comunicaciones (MTC) para el traslado de insumos
químicos.
El transporte o traslado de insumos químicos deberá ser efectuado por la Ruta Fiscal
que el MTC determine y deberá contar con la documentación que corresponda,
conforme se disponga en el Reglamento de Comprobantes de Pago. La SUNAT, está
facultada para verificar los documentos e insumos químicos en los puestos de
control que para dichos efectos implemente, en la oportunidad y lugar que sean
requeridos, sin perjuicio de las demás obligaciones que establezcan las normas
correspondientes.
RUTAS FISCALES
RUTAS FISCALES
RUTAS FISCALES
 DECRETO LEGISLATIVO 1104
MODIFICA LA LEGISLACIÓN SOBRE PÉRDIDA DE DOMINIO

Regula la aplicación y los procesos de pérdida de dominio – extinción de los

derechos y/o títulos de bienes de procedencia ilícita en favor del Estado – sin
contraprestación ni compensación de naturaleza alguna.
También tiene por objeto establecer los mecanismos de distribución y
administración de los bienes o fondos recaudados.
¿UNA PERSONA O EMPRESA QUE TIENE BIENES PUEDE PERDERLOS
POR HABERLOS OBTENIDO PARA DESARROLLAR MINERÍA ILEGAL O
POR PROVENIR DE RECURSOS GENERADOS POR ESTA ACTIVIDAD?
Sí. Todos los bienes, objetos, instrumentos, efectos y ganancias obtenidos de
procedencia ilícita (en este caso, la minería ilegal) se destinan al Estado y es el Estado
quien ejerce su dominio sobre ellos mediante sentencia del Poder Judicial.

Tráfico ilícito de drogas, terrorismo, secuestro, extorsión, trata de personas, lavado de

activos, delitos aduaneros, defraudación tributaria, concusión, peculado, cohecho,
tráfico de influencias, enriquecimiento ilícito, delitos ambientales y otros delitos y acciones
que generen efectos o ganancias ilegales en agravio del Estado.
 CRITERIOS DE APLICACIÓN

❑ Se reconoce la firmeza del tercero de buena fe y a título oneroso.

❑ La acción de perdida de dominio prescribe a los veinte años.

❑ Se puede incoar la acción aun cuando se haya extinguido la acción penal

por el delito de cual se derivan los objetos, instrumentos, efectos o
ganancias, inclusive contra los sucesores que estén en poder de estos.
 CONABI/PRONABI
❑ Fondo Especial de Administración de Dinero Obtenido Ilícitamente en Perjuicio
del Estado – FEDADOI.

❑ La Comisión de Administración de Bienes Incautados y Decomisados COMABID

(Ministerio de Justicia y DDHH).

❑ La Oficina Ejecutiva de Control de Drogas – OFECOT (Ministerio del Interior).

 ¿QUIÉNES CONFORMAN LA CONABI / PRONABI?
La PRONABI cuenta con un consejo directivo que está conformado de la siguiente manera:
a) Un representante de la Presidencia del Consejo de Ministros, quien la preside.
b) Un representante del Poder Judicial.
c) Un representante del Ministerio Público.
d) Un representante del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos.
e) Un representante del Ministerio del Interior.
f) Un representante del Ministerio de Economía y Finanzas.
g) Un representante del Ministerio de Defensa.
h) Un representante del Consejo de Defensa Jurídica del Estado.
 DECRETO LEGISLATIVO 1105

Establece disposiciones para el proceso

de formalización de las actividades
de pequeña minería y minería
artesanal.
 ¿CUÁLES SON LOS PASOS PARA LA FORMALIZACIÓN DE LA
ACTIVIDAD MINERA DE LA PPM Y DE LA PMA?
Objeto: Establecer disposiciones complementarias a. Presentación de la Declaración de Compromisos.
para implementar el proceso de formalización
ejercidas en zonas no prohibidas a nivel nacional, b. Acreditación de titularidad, contrato de cesión, acuerdo o
para lo cual hace precisiones y da elementos que contrato de explotación sobre la concesión minera.
permitirán iniciar o continuar con los diversos c. Acreditación de propiedad o autorización de uso del
procesos en marcha. terreno superficial.
En ese sentido, se enuncia una nueva definición d. Autorización de uso de aguas.
de minería ilegal y una definición adicional de
minería informal. e. Aprobación del Instrumento de Gestión Ambiental
Correctivo IGAC (cuando esté operando) y del EIA-sd o la
La formalización podrá ser iniciada o continuada,
según sea el caso, por aquellos que realizan la DIA (cuando se vaya a iniciar la actividad).
actividad cumpliendo con los pasos siguientes: f. Autorización para el inicio o reinicio de las actividades de
exploración, explotación y/o beneficio de minerales.
PLAZOS
 DECRETO LEGISLATIVO 1106
LUCHA EFICAZ CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS Y OTROS DELITOS RELACIONADOS
A LA MINERÍA ILEGAL Y AL CRIMEN ORGANIZADO (SE DEROGO)
Incluía el delito de minería ilegal dentro de los siguientes actos c. Transporte, traslado, ingresso o salida por territorio
y procesos: nacional, de dinero o títulos y valores cuyo origen ilícito
conoce o debía presumir la persona que lo hace, con la
a. Proceso de lavado de activos, estableciendo que la persona
finalidad de evitar la identificación de su origen, su
que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o
incautación o decomiso; también si la persona hace ingresar o
ganancias cuyo origen ilícito conoce o debía presumir, con la
salir del país tales bienes con igual finalidad (8 a 15 años).
finalidad de evitar la identificación de su origen, su
incautación o decomiso (8 a 15 años).
Agravantes (10 a 20 años) cuando:
b. Actos de ocultamiento y tenencia, señalando que la
a. El agente utilice o se sirva de su condición de funcionario
persona que adquiere, utiliza, guarda, administra, custodia,
público o de agente del sector inmobiliario, financiero,
recibe, oculta o mantiene en su poder dinero, bienes,
bancario o bursátil.
efectos o ganancias, cuyo origen ilícito conoce o debía
presumir, con la finalidad de evitar la identificación de su b. El agente cometa el delito en calidad de integrante de una
origen, su incautación o decomiso (8 a 15 años). organización criminal.
c. El valor del dinero, bienes, efectos o ganancias
involucrados sea superior al equivalente a quinientas
Unidades Impositivas Tributarias (UIT).
 DECRETO LEGISLATIVO 1107
Además de establecer medidas de control y fiscalización,
este decreto legislativo define temas que ya se encuentran
definidos en otras normas, sin embargo, vale la pena tomar
en consideración tales definiciones:

Maquinarias. Las subpartidas arancelarias comprendidas

dentro de la Partida Arancelaria N° 84.29.

Equipos. Las subpartidas arancelarias comprendidas dentro

de la Partida Arancelaria N° 85.02.

Ruta Fiscal. Vía de transporte de uso obligatorio autorizada

por el MTC, a propuesta de la SUNAT, para el traslado de
maquinarias, equipos y productos mineros, desde o hacia el
área geográfica referida en la primera disposición
complementaria final de la presente norma.
MUCHAS GRACIAS
cipenzap@[Link]

@cipenza

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