Guía de actividades y rúbrica de
evaluación Realiza una auditoría en sitio
Componente práctico
PRESENTADO POR:
Zully Maryoly Bernal Gomez
23783466
UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA – UNAD
ESCUELA DE CIENCIAS AGRÍCOLAS, PECUARIAS Y MEDIO
AMBIENTE – ECAPMA
PROGRAMA Ingeniería Ambiental
Realización de auditorías e interventorías ambientales
2024
1
Tabla 1. Formato de informe auditoría
CÓDIGO:
0001
FORMATO DE INFORME DE VERSIÓN:
AUDITORÍA EXTERNA 20-11-2023
PÁGINAS:
1 de 8 16
Fecha de
elaboración
Día Mes Año
15 11 2024
INFORMACIÓN GENERAL DE LA AUDITORÍA
Organización
Nombre o razón EBSA Empresa de Energía de Boyacá S.A.
social: E.S.P.
Dirección:
Edificio administrativo
Carrera 10 N° 15-87 - Código Postal 150001
Datos de contacto Tunja, Boyacá, Colombia
Número teléfono: 3102831747
Correo electrónico:
servicioalcliente@[Link]
Nombre:
Nombre del
Cargo:
representant
e legal: Correo electrónico:
servicioalcliente@[Link]
Auditoría
Viernes 15 de noviembre de 2024.
Lugar y fecha Bodegas de Residuos ubicada en la
Zona Centro - Tunja (Boyacá)
Zully Maryoly
Auditor líder: zullyb1209@[Link]
Bernal Gomez
2
Equipo Auditor:
Evaluar el manejo de las actividades de la
empresa para la determinación de los
procesos de gestión de energía y residuos
sólidos, y el cumplimiento de los requisitos
Objetivo:
legales establecidos en la normatividad
pertinente e identificando oportunidades de
mejora.
Identificar el Manejo de los residuos de la
empresa EBSA Tunja BOY.
Identificar el proceso final de los residuos
Objetivos peligrosos
específicos Verificar el cumplimiento de normas
ambientales ( SGA)
Identificar las fortalezas y debilidades de la
EBSA S.A.
3
Determinar el mantenimiento y mejora
continua del SGA para el cumplimiento de la
normatividad legal ambiental y los principios
de gestión ambiental que aplica la empresa
EBSA Empresa de Energía de Boyacá S.A.
E.S.P, para la gestión y mitigación de los
impactos ambientales negativos que
generan, producto de sus actividades
teniendo en cuenta los diferentes programas
de gestión ambiental:
Alcance:
1. Contaminación
2. Educación Ambiental
3. Gestión de residuos
4. Manejo de contingencias ambientales
5. Aspectos y riesgos ambientales
6. Uso racional de energía
Observar las bodegas y patios que cumplan
con
los requisitos de seguridad para evitar riesgo
ambiental
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NTC-ISO 14001:2015 “Sistemas de gestión
ambiental – Requisitos con orientación para su
uso”
NTC 1461:1987 “HIGIENE Y SEGURIDAD.
COLORES Y SEÑALES DE SEGURIDAD”
Ley 697 de 2001- “Mediante la cual se
fomenta el uso racional y eficiente de la
energía, se promueve la utilización de
energías alternativas y se dictan otras
disposiciones”.
Criterios
Decreto 1713 de 2002- "Por el cual se
de
reglamenta la Ley 142 de 1994, la Ley 632 de
auditoría:
2000 y la Ley 689 de 2001, en relación con la
prestación del servicio público de aseo, y el
Decreto Ley 2811 de 1974 y la Ley 99 de
1993 en relación con la Gestión Integral de
Residuos Sólidos"
Resolución 2184 de 2019- “Por la cual se
modifica la resolución 668 de 2016 sobre uso
racional de bolsas plásticas y se adoptan
otras disposiciones”
ICONTEC. (2015). NTC ISO 14001. Sistemas
de gestión ambiental – Requisitos con
orientación para su
uso. Obtenido de [Link]
[Link]
Documentos gestion-ambiental-requisitos-con-orientacion-
de referencia [Link]
MinAmbiente (2024). Normativa. Ministerio de
Ambiente.
[Link]
Nombre del
personal que Diana Carolina Caicedo
atendió la
visita
5
AGENDA DE LA AUDITORÍA
Auditado
Actividad Requisito para (cargo,
Fecha y hora
de auditar nombres(s),
auditoría apellidos(s)
15 Apertura de la 1. Presencia del Zully Maryoly
visita. representant Bernal Gómez
noviembre e legal
2024 / pm
15 noviembre Contexto de la [Link]ón
2024/ pm Organización sobre las
cuestiones
externas e internas
que son pertinentes
para su propósito y
que afectan a su
capacidad para lograr
los resultados
previstos de su
sistema de gestión
ambiental.
15 Revisión de SGA [Link]ón
de Sistema
noviembre de Gestión
2024 / pm Ambiental.
[Link]
con el
cumplimiento ODS.
15 Evaluación final [Link]ón
de fortalezas y
noviembre cumplimiento oportunidades de
2024 / pm mejora del manejo
energético en los
procesos
6
productivos de la
empresa.
2. Evaluación a la
implementación
SGA y
cumplimiento
de normatividad
ambiental
3. Generalidades
15 Consideraciones 1. Hallazgos,
correctivos y
noviembre mejora continua.
2024 /pm
HALLAZGOS DE AUDITORÍA
La empresa EBSA demuestra compromiso en la
implementación y mejora continua de su Sistema de
Gestión Ambiental (SGA) basado en los requisitos de
la norma ISO 14001:2015.
Existe evidencia documentada de las competencias
Aspectos necesarias para la implementación eficaz del
fuertes sistema.
del
proceso Se identifican procesos definidos para la gestión de
residuos y compromisos claros con los Objetivos de
Desarrollo Sostenible (ODS).
La política ambiental de la organización incluye
compromisos específicos para la protección del
medio ambiente, como la prevención de la
contaminación.
Las llantas en desuso permanecen almacenadas sin
Observaciones una disposición final adecuada o planes claros de
reutilización.
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Presencia de derrames de aceite en áreas
operativas, lo que puede representar un riesgo de
contaminación ambiental.
Transporte de transformadores sin las medidas de
seguridad adecuadas para prevenir derrames de
aceite.
El sistema de atrapa-grasas está próximo a rebosar
y requiere limpieza inmediata para evitar riesgos
adicionales.
Falta de comunicación interna sobre algunos
aspectos ambientales críticos y necesidades de
mejora en la planificación para cumplimiento
normativo.
Disposición de llantas usadas: No se observó
un plan definido para la disposición final o
reutilización de llantas usadas, lo que representa
un incumplimiento en la gestión de residuos
peligrosos.
Derrames de aceite: Se identificaron áreas con
No
derrames de aceite que no cuentan con medidas
conformidades
de contención o mitigación inmediatas.
Transporte de transformadores: Los
transformadores son transportados sin medidas
adecuadas para prevenir derrames de sustancias
peligrosas, incumpliendo requisitos de seguridad
ambiental.
CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA
El grado de conformidad con los criterios de auditoría es
satisfactorio en aspectos como liderazgo, definición de roles y
compromisos de la alta dirección, implementación de un SGA, y
planificación operativa.
Los objetivos generales de la auditoría fueron parcialmente
alcanzados, ya que se identificaron fortalezas y debilidades en el
manejo de residuos y en la seguridad ambiental.
8
CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA
La agenda de auditoría se cumplió a cabalidad, permitiendo la
revisión integral de los procesos definidos.
La organización debe priorizar las acciones correctivas para
resolver los hallazgos relacionados con residuos peligrosos y el
manejo de transformadores para fortalecer su cumplimiento
ambiental y evitar riesgos.
OBSERVACIONES
La empresa ha demostrado avances significativos en la implementación
del SGA, pero es necesario reforzar la gestión de riesgos ambientales y
la disposición de residuos peligrosos para mejorar su desempeño.
Se recomienda realizar capacitaciones periódicas al personal en temas
específicos de seguridad ambiental y control de derrames.
DOFA
Oportunidades
Fortalezas
-Implementar un plan
-Sistemas de Gestión Ambiental robusto de manejo de
alineado con ISO 14001 residuos sólidos y peligrosos.
-Alta dirección comprendida con -Mejorar la infraestructura
el SGA para prevenir derrames.
-Disponibilidad de recursos para -Capacitación en normas
gestión ambiental ambientales y
procedimientos seguros
Fortalezas Oportunidades
9
-Sanciones legales por
-Gestión inadecuada de llantas y incumplimiento normativo.
aceites usados -Incremento en costos
-Transporte sin medidas debido a malas prácticas
de seguridad para ambientales
derrames -Daño reputacional por
-Deficiencias en el mantenimiento impactos
de equipos de control.
ambientales
negativos.
ESTRATEGIAS DOFA
Fortalezas-Oportunidades (FO):
-Capitalizar el liderazgo y compromiso de la alta dirección para implementar
un plan de manejo integral de residuos.
-Utilizar los recursos disponibles para establecer procedimientos mejorados
de transporte seguro de transformadores.
Debilidades-Oportunidades (DO):
-Desarrollar programas de capacitación para el personal en gestión adecuada
de residuos y manejo de contingencias.
-Priorizar la limpieza y mantenimiento de sistemas como el atrapa-grasas,
integrándolo en los planes operativos.
Fortalezas-Amenazas (FA):
-Reforzar el cumplimiento de normativas mediante auditorías internas
regulares que mantengan las fortalezas del sistema.
-Usar la conformidad actual con ISO 14001 como ventaja competitiva para
mitigar riesgos reputacionales.
Debilidades-Amenazas (DA):
-Implementar controles más estrictos para la gestión de derrames y residuos
peligrosos, reduciendo el riesgo de sanciones legales.
-Establecer alianzas estratégicas con proveedores que garanticen prácticas
responsables.
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LISTA DE CHEQUEO AUDITORIA EXTERNA
EMPRESA: EBSA Empresa de Energía de Boyacá S.A. E.S.P.
FECHA: 15-11-2024
EQUIPO AUDITOR: PROCESO: Lineamientos
orientadores y facilitadores de la
implementación integral de un
Zully Maryoly Bernal Gómez Sistema de Gestión Ambiental basado
en la ISO
14001:2015
CUMPLE OBSERVACIONES /
NUMERAL ASPECTO POR EVALUAR
SI NO EVIDENCIAS
[Link] de la Organización
La organización debe
determinar las cuestiones
externas e internas que son
1.1 pertinentes para su propósito y x
que afectan a su capacidad para
lograr los resultados previstos
de su
sistema de gestión ambiental.
La organización determina las
1.2 partes interesadas que son X
pertinentes al SGA
La organización determina
cuales de las necesidades y
1.3 expectativas se convierten en X
requisitos legales y otros
requisitos.
** 2. Revisión del SGA - Implementación de Sistema de Gestión Ambiental.
La organización determina los
2.1 X
límites y la aplicabilidad del SGA
La organización determina las
2.2 unidades, funciones y límites X
físicos de la organización
La organización determina sus
2.3 X
actividades productos y
servicios
La organización determina su
2.4 autoridad y capacidad para X
ejercer control e influencia
La organización establece,
documenta, implementa,
2.5 X
mantiene y mejora
continuamente un SGA de
11
acuerdo con los requisitos de la
norma NTC-ISO 14001
La organización determina como
cumplirá los requisitos para
2.6 establecer, documentar, x
implementar, mantener y
mejorar continuamente un SGA
3. Liderazgo y compromiso
¿Demuestra la dirección el
3.1 liderazgo y compromiso X
respecto al sistema de gestión
ambiental?
¿Asume la alta dirección la
responsabilidad y obligación de
3.2 rendir cuentas en relación con la X
eficacia del sistema de
gestión
ambiental?
¿Se asegura y promueva la
dirección el cumplimiento de los
3.3 X
requisitos del sistema de
gestión?
¿Se asegura la alta dirección del
establecimiento de la política y
los objetivos ambientales, de
3.4 X
una forma compatible con la
dirección estratégica y el
contexto de la organización?
4. Liderazgo – Política ambiental
La alta dirección establece,
implementa y mantiene una
política ambiental que sea
apropiada al propósito y
4.1 contexto de la organización, X
incluida la naturaleza, magnitud
e impactos ambientales de sus
actividades, productos y
servicios
12
La política ambiental incluye un
compromiso para la protección
del medio ambiente, incluida la
4.2 prevención de la contaminación, X
y otros compromisos específicos
pertinentes al contexto de la
organización
Incluye un compromiso
de mejora continua
4.3 X
del sistema de
gestión ambiental para la
mejora del desempeño
ambiental
La alta dirección se asegura e
informa que el SGA es conforme
4.4 X
con los requisitos de esta norma
internacional
5. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
¿Existe evidencia de la
definición de responsabilidades
5.1 X
y autoridades para cada uno de
los
roles de la organización?
¿Estas responsabilidades y
autoridades han sido
5.2 X
comunicadas y entendidas en
toda la organización?
¿Ha asignado la alta dirección la
responsabilidad para el
aseguramiento del
5.3 X
cumplimiento de los requisitos
de la norma, el
correcto funcionamiento de los
procesos, etc.?
6. Recursos
¿La organización dispone de los
recursos necesarios para el
6.1 X
correcto desempeño del
sistema de gestión ambiental?
¿La organización ha
determinado y proporcionado
6.2 las personas necesarias x
para la
implementación eficaz del
sistema de gestión ambiental?
7. Competencia
13
¿Se han determinado las
competencias necesarias de las
7.1 personas para realizar las tareas X
del sistema de gestión
ambiental?
¿Se han emprendido acciones
para asegurar o mejorar la
7.2 X
competencia del personal de
la
organización?
¿Existen evidencias
7.3 documentadas de la X
competencia necesaria?
8. Planificación y control operacional
¿Se han identificado los
procesos necesarios
8.1 X
para cumplir los
requisitos del sistema de
gestión ambiental?
¿Se han establecido criterios
8.2 para la operación de los X
procesos?
¿Se controlan los procesos
8.3 X
contratados externamente?
¿Se han definido los requisitos
8.4 ambientales para la compra de X
productos y servicios?
¿Se han comunicado los
requisitos
8.5 X
ambientales pertinentes a los
proveedores
externos?
9. Seguimiento, medición, análisis y evaluación
¿La organización evalúa el
9.1 desempeño y la eficacia X
del sistema de
gestión ambiental?
¿Se han identificado procesos y
9.2 aspectos con necesidades X
de
seguimiento y medición?
14
¿Los equipos de medición se
encuentran calibrados o
9.3 X
verificados de manera
adecuada?
¿Se comunica externa e
9.4 x
internamente la información
15
pertinente a su
desempeño
ambiental?
¿Existe una metodología y
planificación para realizar la
9.5 evaluación de cumplimiento de x
los requisitos legales y otros
requisitos?
10. Compromisos con el cumplimiento ODS.
10. Evaluación final de cumplimiento
Socialización fortalezas y
oportunidades de mejora del
10.1 manejo energético en los X
procesos productivos de la
empresa.
Evaluación a la implementación
10.2 SGA y cumplimiento X
de normatividad
ambiental
10.3 Generalidades X
11. Consideraciones
Se encontraron llantas
usadas sin disposición
final o reutilización.
Además, hay derrames de
aceite y transportan
transformadores sin
seguridad de riesgo de
derrame.
Hallazgos, correctivos y mejora
11.1 x
continua.
16
Mejoran continuamente la
conveniencia, adecuación y
11.2 eficacia del sistema de X
gestión
ambiental para mejorar el
desempeño ambiental
17
