LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/9/2024

“ELABORACIÓN DEL ESTUDIO DE PRE INVERSIÓN DE OBRA Y

EXPEDIENTE TÉCNICO DE OBRA PARA EL REFORZAMIENTO DE
OBRAS CIVILES DE CHALHUAMAYO, BOCATOMA DEL
Nombre del Proyecto RIOSANTIAGO Y DEL SISTEMA DE CONDUCCIÓN DE AGUA
DATOS GENERALES DESDE EL TRASVASE DEL RIO SANTIAGO AL RIO
2 DEL PROYECTO CHALHUAMAYO DE LA CENTRAL HIDROELÉCTRICA
CHALHUAMAYO ELECTROCENTRO S.A.”

Ubicación Geográfica DISTRITO LLAYLLA - PROVINCIA SATIPO - REGIÓN JUNIN

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R1

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de errores o deficiencias en el diseño al cálculo estructural de la
infraestructura proyectada, topografía o estudio de suelos.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Estudio topográfico no compatible con el terreno.

Causa N° 2 Deficiente estudio de Mecánica de Suelos

errores en los cálculos estructurales de la infraestructura
Causa N° 3
proyectada.
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo X Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO

LA EMPRESA REGIONAL DE SERVICIOS PUBLICO DE ELECTRICIDAD
S.A., ATRAVES DE LA SUPERVISIÓN REALIZARÁ UN INFORME
DETALLADO DE COMPATIBILIDAD DEL TERRENO CON LOS PLANOS
DEL EXPEDIENTE TÉCNICO, ASÍ MISMO DEBERÁ ANALIZAR Y EMITIR
OPINIÓN TECNICA EN REFERENCIA AL ESTUDIO DE SUELOS Y AL
DISEÑO DE LOS CÁLCULOS ESTRUCTURALES DE LA
INFRAESTRUCTURA PROYECTADA, DURANTE LOS PRIMEROS OCHO
DÍAS DE INICIADO EL PLAZO DE EJECUCIÓN DE OBRA.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
-REALIZAR UN REPLANTEO SEGÚN DETALLE DE PLANOS ADECUANDOSE A LA
TOPOGRAFÍA DEL TERRENO, REALIZAR UN NUEVO CÁLCULO ESTRUCTURAL
DE LA INFRAESTRUCTURA PROYECTADA NOTIFICANDO AL PROYECTISTA Y
SOLICITANDO SU OPINIÓN TÉCNICA.
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

“ELABORACIÓN DEL ESTUDIO DE PRE INVERSIÓN DE OBRA Y EXPEDIENTE TÉCNICO

DE OBRA PARA EL REFORZAMIENTO DE OBRAS CIVILES DE CHALHUAMAYO,
Número I Nombre del Proyecto BOCATOMA DEL RIOSANTIAGO Y DEL SISTEMA DE CONDUCCIÓN DE AGUA DESDE EL
2. DATOS GENERALES TRASVASE DEL RIO SANTIAGO AL RIO CHALHUAMAYO DE LA CENTRAL
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO HIDROELÉCTRICA CHALHUAMAYO ELECTROCENTRO S.A.”

Fecha 9/9/2024 Ubicación Geográfica DISTRITO LLAYLLA - PROVINCIA SATIPO - REGIÓN JUNIN

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

-REALIZAR UN REPLANTEO SEGÚN DETALLE DE PLANOS

Riesgo de errores o deficiencias en el diseño al cálculo ADECUANDOSE A LA TOPOGRAFÍA DEL TERRENO, REALIZAR UN
Prioridad
R1 estructural de la infraestructura proyectada, topografía o X NUEVO CÁLCULO ESTRUCTURAL DE LA INFRAESTRUCTURA X X
Moderada
estudio de suelos. PROYECTADA NOTIFICANDO AL PROYECTISTA Y SOLICITANDO SU
OPINIÓN TÉCNICA.

Ejecutar la carta fianza de fiel cumplimiento y/o de ser el caso la intervención

Riesgo de Construcción que generen sobrecostos y/o Prioridad económica con la finalidad de culminar la ejecución de la obra. Gestionar a la
R2 X X
sobreplazos durante el período de ejecución de la obra. Moderada empresa aseguradora cubra los riesgos ocasionados, según el paquete de
seguros contratados. Ge

Realizar el reconocimiento de los linderos y áreas a intervenir previo a elaborar

Riesgo de expropiación de terrenos provocando retraso en el Acta de Entrega de Terreno para la ejecución de la obra en presencia y
R3 Baja Prioridad X X
el inicio de la obra y sobrecosto en la ejecución. conformidad de las Autoridades, vecinos colindantes y pobladores
beneficiarios.

Riesgo Geológico/Geotécnico que se identifica con

Prioridad Gestionar a la empresa aseguradora cubra los riesgos ocasionados, según el
R4 diferencias sobre lo previsto en los estudios de la fase de X X
Moderada paquete de seguros contratados.
formulación del Expediente Técnico.

Riesgo de Interferencias y Servicios Afectados, que se Evaluación de la magnitud de los hallazgos a fin de dar una solución técnica y/o
R5 traduzca en la posibilidad de sobrecostos y/o sobreplazos Baja Prioridad X notificar a la empresa prestadora de servicios para la reubicación; en caso de X X
de Construcción. generar variaciones sustanciales solicitar la opinión técnica al proyectista.

Err:540 Err:540 Err:540 X Err:540 X X

Err:540 Err:540 Err:540 X Err:540 X

Err:540 Err:540 Err:540 X #REF! X

Err:540 Err:540 Err:540 X #REF! X X

 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.