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Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud en el Trabajo

ISO 9001:2015
ISO 14001:2015
OSHAS 18001:2007

ISO ISO OHSAS

ITEM Manual SIG 9001:2015 14001:2015 18001:2007
1 Presentación

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1.1 Presentación de la Empresa

1.2 Objetivos del Manual
1.3 Organigrama funcional

1.4 Procesos de la organización e Interacción

2 Referencia Normativa
3 Términos y Definiciones
4 Contexto de la organización 4 4
Conocimiento de la organización y su
4.1 contexto 4.1 4.1
Comprensión necesidades y expectativas
4.2 partes interesadas 4.2 4.2 3.1
Requisitos legales y Otros Requisitos, 4.3.2
4.3 evaluación 4.2 6.1.3 4.5.2
4.4 Determinación alcance del SIG 4.3 4.3 1
4.5 Sistema integrado de gestión 4.4 4.4 3.13
5 Liderazgo 5 5 4.6
5.1 Liderazgo y compromiso 5.1 5.1 4.2
3.16
5.2 Política del SIG 5.2 5.2 4.2

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades 5.3 5.3 4.4.1

6 Planificación 6 6 4.3
Acciones para tratar riesgos y
6.1 oportunidades 6.1 6.1
Acciones para abordar riesgos y
6.2 oportunidades 6.1 6.1
6.2 6.2 4.3.3
6.3 Objetivos, metas y programas 9.1 9.1 4.5.1
7 Apoyo 7 7
7.1
7.1.3
7.1 Recursos 7.1.4 7.1 4.4.1
7.2 Competencia 7.2 7.2 4.4.2
7.3 Toma de conciencia 7.3 7.3 4.4.2
[Link]
7.4 Comunicación 7.4 7.4 [Link]

7.5
7.5.1 4.4.4
7.5.2 4.4.5
7.5 Información documentada 7.5.3 7.5 4.5.4
7.6 Equipos de Medición [Link]
8 Operación 8 8 4.4.6
4.3
8.1 Planificación y control operacional 8.1 8.1 4.4.6
Diseño y desarrollo de los productos y
8.2 servicios 8.3
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8.3 Liberación de los productos y servicios 8.6

Información para los proveedores
8.4 externos 8.4.3 8.1
Control producción y de la provisión del
8.5 servicio 8.5.1 8.1 4.4.6
8.6 Identificación y trazabilidad 8.5.2
Propiedad perteneciente a los clientes o
8.7 proveedores externos 8.5.3
8.8 Preservación 8.5.4
8.9 Control de los cambios 8.5.6

Identificación de Peligros y Evaluación de

8.10 Riesgos y Determinación de controles 4.3.1

8.11 Investigación de incidentes [Link]

8.12 Aspectos ambientales 6.1.2

8.13 Preparación y Respuesta a Emergencias 8.2 4.4.7

9 Evaluación del desempeño 9

9.1 Evaluación del desempeño 9.9 9.9 3.15

10 Mejora 10 10 4.1

10.1 Auditoría interna 9.2 9.2 4.5.5

10.2 Revisión por la Dirección 9.3 9.3 4.6

Satisfacción del cliente, Análisis y
10.3 evaluación 9.1.2

10.4 No conformidades y acciones correctivas 10.2 10.2 3.4

10.5 Mejora continua 10.3 10.3 4.1

1. PRESENTACIÓN

1.1 Presentación de la Empresa

Somos una empresa consultora que ha sido creado el 30 de setiembre del 2015, por
inversionistas peruano con la finalidad de brindar los siguientes servicios a las diferentes
empresas del sector público y privado:
 Auditorias en Seguridad y Salud en el trabajo bajo la autorización del ministerio de
trabajo.
 Implementación de Sistemas de Gestión Integrado (ISO 9001, ISO 14001, OHSAS
18001 y otros) para Certificación y/u Homologación.
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 Auditorias en Sistemas de Gestión Integrado (ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001, y
otros).
 Asesorías para la implementación Sistemas de Gestión Integrado (ISO 9001, ISO
14001, OHSAS 18001 y otros).
 Asesorías para Levantamiento de Observaciones que da la SUNAFIL con respecto al
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
 Capacitaciones en Sistemas de Gestión Integrado.
 Monitoreos Ocupacionales.
 Inspecciones HACCP.
Trabajamos para satisfacer las necesidades de nuestros clientes apoyándolos en la búsqueda
del éxito empresarial.

1.2 Objetivos del Manual

Este manual tiene por objeto describir el SIG, establecer su alcance, identificar y hacer
referencia a los procedimientos documentados y presentar la interacción entre los procesos.
Así mismo, tiene por objeto determinar las autoridades, responsabilidades y referenciar los
procedimientos que describen sus actividades.
También tiene por objeto presentar el Sistema Integrado de Gestión–SIG, adecuado a los
requisitos establecidos en las normas: ISO 9001:2015; ISO 14001:2015 Y OHSAS
18001:2007, a nuestros clientes y partes interesadas, informándoles sobre los controles
específicos implementados para lograr su satisfacción.

1.3 Organigrama funcional

La Organización jerárquica y funcional de la empresa se articula de acuerdo con el siguiente

organigrama:

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ORGANIGRAMA GENERAL
JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS

GERENTE GENERAL

SUPERVISOR DE
ASISTENTE DE GERENCIA
SEMAS

JEFE DE CONTROL DE
JEFE DE SIG CALIDAD

GERENTE COMERCIAL GERENTE DE ADMINISTRACION Y FINANZAS

GERENTE DE
OPERACIONES

JEFE DE PROYECTO

JEFE DE COMPRAS JEFE DE RECURSOS JEFE DE JEFE DE ALMACEN JEFE DE T&I

HUMANOS CONTABILIDAD
CONSULTOR /ASESOR AUDITOR LIDER JEFE DE MONITOREO
CAPACITADOR INSPECTOR SENIOR
SENIOR OCUPACIONAL

MONITOR DE AGENTES ENCARGADO DE

REPRESENTANTE DE VENTAS AUDITOR JEFE DE MANTENIMIENTO INSPECTOR JUNIOR FACTURADORA
CONSULTOR/ JUNIOR OCUPACIONALES CREDITOS Y COBRANZAS

ASISTENTE DE ASISTENTEDE ENCARGADO DE

CAPACITACION CONSERJE
IMPLEMENTACION LIMPIEZA

Nota 1: No necesariamente todos los cargos estarán cubiertos en la organización estos dependerán de la demanda del mercado.
Nota 2: Los cargos sombreado en azul podrán ser subcontratados o pertenecer a la planilla.
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1.4 Procesos de la Organización e interacción

“GAEC AUDITORIA Y CONSULTORIA S.A.C.”, establece el “MAPA DE PROCESOS” y su

respectiva G-FSGI 011 Ficha de Proceso en un esquema que integra los procesos y su
interacción dentro del Sistema Integrado de Gestión así como la gestión de riesgos, de
conformidad con los requisitos de la norma ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, OHSAS
18001:2007; los procesos que se encuentran incluidos en el SIG son:

PROCESOS ESTRATEGICOS

GERENCIA GENERAL SEMAS SISTEMA DE GESTION

INTEGRADO

PROCESO OPERACIONAL
CLIENTE Y PARTE INTERESADA

CLIENTE Y PARTE INTERESADA

SERVICIO AUDITORIAS

[Link]
PLANIFICACION
COMERCIAL
SERV. CONSULTORIAS
CONTROL DE
CALIDAD

MONITOREOS
OCUPACIONALES

INSPECCION
Satisfacción del cliente
Atencion de quejas y Reclamos

PROCESO DE APOYO

CONTABILIDAD Y
[Link] COMPRAS T&I MANTENIMIENTO FINANZAS

2. REFERENCIAS NORMATIVAS

Los siguientes documentos normativos contienen disposiciones o conceptos utilizados en la

implementación del Sistema Integrado de Gestión de “GAEC AUDITORIA Y CONSULTORIA
SAC”:
 ISO 9001:2015. Sistemas de Gestión de Calidad .Requisitos.
 ISO 9000:2015. Sistema de Gestión de la Calidad, Principios y Vocabulario.

 ISO 14001:2015. Sistemas de Gestión ambiental. Requisitos con orientación para su

uso.
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 OHSAS 18001:2007. Sistemas de Gestión de la Salud y Seguridad ocupacional

(Especificación).

 ISO 19011:2011, Directrices para la auditoria de los Sistema de Gestión de Calidad y/o
Ambiental.

 Reglamentación Vigente de Seguridad y salud en el Trabajo así como Medio Ambiente

las cuales se describen en el ítem 4.3

3. TERMINOS Y DEFINICIONES

Los términos y definiciones usados en la documentación del Sistema de Gestión Integrado están
basados en la ISO 9000:2015, ISO 14001:2015, OHSAS 18001:2007, la normatividad vigente en
el país referido a calidad, seguridad y salud ocupacional y medio ambiente del sector utilizado en
el desarrollo de las actividades de “GAEC AUDITORIA Y CONSULTORIA SAC”.
3.1 Alta Dirección: Persona o grupo de personas que dirige y controla una organización al más alto
nivel. (Referencia : ISO 9000:2015)
3.2 Consultor del sistema de gestión de la calidad: Persona que ayuda a la organización en la
realización de un sistema de gestión de la calidad, dando asesoramiento o información. (Referencia :
ISO 9000:2015)
3.3 Autoridad para disponer /Gestión de la decisión /Autoridad de decisión: Persona o grupo de
personas a quienes se ha asignado la responsabilidad y la autoridad para tomar decisiones sobre
la configuración. (Referencia : ISO 9000:2015)
3.4 Control de cambios: actividades para controlar las salidas después de la aprobación formal de
su información sobre configuración del producto (Referencia : ISO 9000:2015)
3.5 Responsable de la resolución de conflictos: (satisfacción del cliente) persona individual
designada por un proveedor de PRC para ayudar a las partes en la resolución de un conflicto.
(Referencia : ISO 9000:2015)
3.6 Proveedor de PRC (Proveedor de un proceso de resolución de conflictos): Persona u
organización que provee y opera un proceso de resolución de conflictos externo.
Nota 1 a la entrada: Generalmente, un proveedor de PRC es una entidad legal, distinta de la organización o de la
persona como individuo y del reclamante. De esta manera, se enfatizan los atributos de independencia y equidad. En
algunas situaciones, se establece dentro de la organización una unidad separada para tratar las quejas sin resolver.
(Referencia: ISO 9000:2015)
3.7 Proyecto: Proceso único, consistente en un conjunto de actividades coordinadas y controladas
con fechas de inicio y de finalización, llevadas a cabo para lograr un objetivo conforme con
requisitos específicos, incluyendo las limitaciones de tiempo, costo y recursos
Nota 1 a la entrada: Un proyecto individual puede formar parte de la estructura de un proyecto mayor y generalmente
tiene una fecha de inicio y finalización definida.
(Referencia: ISO 9000:2015)
3.8 Auditoría combinada: Auditoría llevada a cabo conjuntamente a un único auditado en dos o más
sistemas de gestión.
Nota 1 a la entrada: Las partes de un sistema de gestión que pueden estar involucradas en una auditoría combinada
pueden identificarse por las normas de sistemas de gestión pertinentes, normas de producto, normas de servicio o
normas de proceso que se aplican por la organización.
(Referencia: ISO 9000:2015)
3.9 Auditoría conjunta: Auditoría llevada a cabo a un único auditado por dos o más organizaciones
auditoras.

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(Referencia: ISO 9000:2015)

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.1 Conocimiento de la organización y su contexto.

GAEC AUDITORIA Y CONSULTORIA SAC determina las cuestiones externas e internas que son
pertinentes para su propósito y su dirección estratégica, y que afectan a su capacidad para lograr los
resultados previstos de su sistema de gestión de la calidad, medio ambiente, seguridad y salud
ocupacional, Mediante G-OSGI 002 MATRIZ FODA.

La organización realizará el seguimiento y la revisión de la información sobre estas cuestiones

externas e internas a través de cumplimiento de actividades que resultan de la evaluación G-OSGI 002
MATRIZ FODA.

4.2 Comprensión necesidades y expectativas partes interesadas

Debido a su efecto o efecto potencial en la capacidad de la organización de proporcionar regularmente

productos y servicios que satisfagan los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables,
la organización debe determinar:

a) Las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestión de la calidad , medio
ambiente, seguridad y salud en el trabajo son:

Clientes, colaboradores, Ministerios (MINTRA, Producción, Energía y Minas, Transporte y

comunicaciones) Autoridad Nacional del Agua (ANA), Empresas Certificadoras, Proveedores,
contratistas para la ejecución de los servicios descritos en el Mapa de proceso, pobladores de la
zona de influencia y accionistas.
Para los requisitos del cliente se ha determinado el procedimiento G-PSGI 012 ATENCION AL
CLIENTE.

b) Los requisitos pertinentes de estas partes interesadas para el sistema de gestión de la calidad,
medio ambiente, seguridad y salud en el trabajo están especificadas en los contratos de
servicio, cotizaciones, mails, información de la web, así como requisitos legales vigentes de
cada sector.

GAEC AUDITORIA Y CONSULTORIA SAC realizara el seguimiento y la revisión de la información

sobre estas partes interesadas y sus requisitos pertinentes, mediante la revisión de contratos de
servicio, cotizaciones, mails, información de la web, así como G-OSMS 003 LISTA DE REQUISITOS
LEGALES Y VOLUNTARIOS vigentes de cada sector, este último se actualizara cada 3 meses.

4.3 Requisitos legales, evaluación

Los requisitos legales de GAEC AUDITORIA Y CONSULTORIA SAC están especificados en

G-OSMS 003 LISTA DE REQUISITOS LEGALES Y VOLUNTARIOS y se evaluara el
cumplimiento 1 vez al año. Para este requisito se a establecido el procedimiento G-PSMS 001
Identificación de G-PSGI 009 REQUISITOS LEGALES donde se considera los requisitos de las
OHSAS18001:2007.

4.4 Determinación alcance del SIG

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El alcance del sistema de gestión Integrado de GAEC AUDITORIA Y CONSULTORIA SAC,

ubicado en Pasaje Luya 1983- La Victoria – Lima es: “Servicio de Consultoría, Auditoria,
Monitoreo Ocupacional y Capacitación”. Para la determinación del alcance ha considerado:

a) las cuestiones externas e internas indicadas en el Ítem 4.1.

b) los requisitos de las partes interesadas pertinentes indicados en el ítem 4.2

c) los productos y servicios de la organización.

d) las unidades, funciones y límites físicos de la organización;

e) sus actividades, productos y servicios;

f) su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia.

Aplica todos los requisitos de la Norma ISO 9001:2015, ISO 14001: 2015, OHSAS 18001:2007.

4.5 Sistema integrado de gestión

GAEC AUDITORIA Y CONSULTORIA SAC establece, implementa, mantiene y mejora

continuamente un sistema de gestión integrado, incluidos los procesos necesarios y sus
interacciones, de acuerdo con los requisitos de las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015,
OHSAS 18001:2007.

GAEC AUDITORIA Y CONSULTORIA SAC ha determinado los procesos necesarios para el

sistema de gestión integrado describiendo cada proceso según G-FSGI 011 FICHA DE PROCESO
y su aplicación a través de la organización, considerando:

a) Las entradas requeridas y las salidas esperadas de estos procesos;

b) La secuencia e interacción de estos procesos;

c) La aplicación de criterios y los métodos (incluyendo el seguimiento, las mediciones y los

indicadores del desempeño relacionados) necesarios para asegurarse de la operación eficaz y el
control de estos procesos;

d) Los recursos necesarios para estos procesos y asegurarse de su disponibilidad;

e) Las responsabilidades y autoridades para estos procesos;

f) Los riesgos y oportunidades determinados de acuerdo con los requisitos del apartado;

g) evaluar estos procesos e implementar cualquier cambio necesario para asegurarse de que estos
procesos logran los resultados previstos;

h) mejorar los procesos y el sistema de gestión de la calidad, medio ambiente, seguridad y salud en
el Trabajo.

GAEC AUDITORIA Y CONSULTORIA SAC cuenta con un sistema de gestión de la SST para
eliminar y minimizar los riesgos al personal y a otras partes interesadas que podrían estar
expuestas a peligros para la SST asociados con sus actividades. Así mismo cuenta con un sistema
de gestión ambiental donde se incluyen las condiciones ambientales capaces de afectar o verse
afectadas por la organización.

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5. LIDERAZGO

5.1 Liderazgo y compromiso

La alta dirección de GAEC AUDITORIA Y CONSULTORIA SAC demuestra liderazgo y

compromiso con respecto al sistema de gestión integrado:

a) asumiendo la responsabilidad y obligación de rendir cuentas con relación a la eficacia del

sistema de gestión integrado, mediante la Revisión por la Dirección descrita en el ítem 9.3.

b) asegurándose de que se establezcan la política integrada aprobada y los G-OSGI

001OBJETIVOS DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD MEDIO AMBIENTE Y SEGURIDAD Y
SALUD OCUPACIONAL para el sistema de gestión integrado, y que éstos sean compatibles con el
contexto y la dirección estratégica de la organización;

c) asegurándose de la integración de los requisitos del sistema de gestión integrado en los

procesos de negocio de la organización,

d) promoviendo el uso del enfoque a procesos y el pensamiento basado en riesgos;

e) asegurándose de que los recursos necesarios para el sistema de gestión integrado estén
disponibles;

f) comunicando la importancia de una gestión integrado eficaz y conforme con los requisitos del
sistema de gestión de la calidad; medio ambiente, seguridad y salud en el trabajo.

g) asegurándose de que el sistema de gestión integrado logre los resultados previstos;

h) comprometiendo, dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema
de gestión integrado

i) promoviendo la mejora;

j) apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo en la forma en la

que aplique a sus áreas de responsabilidad.

k) se determinan, se comprenden y se cumplen regularmente los requisitos del cliente y los legales
y reglamentarios aplicables;

l) se determinan y se consideran los riesgos y oportunidades que pueden afectar a la conformidad

de los productos y servicios y a la capacidad de aumentar la satisfacción del cliente;

m) se mantiene el enfoque en el aumento de la satisfacción del cliente.

5.2 Política del SIG

La alta dirección de GAEC AUDITORIA Y CONSULTORIA S.A.C. ha establecido, implementado

y mantenido una política integrada la cual se encuentra colgada en la página web
[Link] .

La cual:

a) es apropiada al propósito y contexto de la organización y apoye su dirección estratégica;

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b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los G-OSGI 001 OBJETIVOS

DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD MEDIO AMBIENTE Y SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL

c) incluya un compromiso de cumplir los requisitos aplicables;

d) incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión integrado.

e) estar disponible en la página web, al ingreso de la organización y en la lista maestra de

documentos y mantenerse como información documentada;

f) comunicarse, entenderse y aplicarse dentro de la organización;

g) estar disponible para las partes interesadas pertinentes, según corresponda.

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades

La alta dirección de GAEC AUDITORIA Y CONSULTORIA S.A.C. se segura de que las

responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes se asignen y comuniquen dentro de la
organización. La alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad para:

a) asegurar que el sistema de gestión integrado es conforme con los requisitos de las normas ISO
9001:2015, ISO 14001:2015, OHSAS 18001:2007.

b) El Gerentes / Jefe de Área informa a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de
gestión integrado.

c) asegurarse de que los procesos están generando y proporcionando las salidas previstas;

d) asegurarse de que se promueve el enfoque al cliente en toda la organización;

e) asegurarse de que la integridad del sistema de gestión integrado se mantiene cuando se

planifican e implementan cambios en el sistema de gestión integrado.

Para el cumplimiento del presente requisito se ha establecido el G-MSGI 002 MANUAL DE

ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES con sus respectivas Cartillas de Perfil.

6. PLANIFICACION

6.1 Acciones para tratar riesgos y oportunidades

Al planificar el sistema de gestión de la calidad, GAEC AUDITORIA Y CONSULTORIA S.A.C.

Considera las cuestiones referidas en el apartado 4.1 y los requisitos referidos en el apartado 4.2, y
determinar los riesgos y oportunidades que es necesario abordar con el fin de:

a) asegurar que el sistema de gestión de la calidad pueda lograr sus resultados previstos;

b) aumentar los efectos deseables;

c) prevenir o reducir efectos no deseados;

d) lograr la mejora.

6.2 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

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GAEC AUDITORIA Y CONSULTORIA S.A.C. planifica las acciones para abordar estos riesgos
y oportunidades; integrando e implementando las acciones en sus procesos del sistema de gestión
integrado y evaluar la eficacia de estas acciones.

Las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades deben ser proporcionales al
impacto potencial en la conformidad de los productos y los servicios.

Así mismo determina los riesgos y oportunidades relacionados con sus:

— aspectos ambientales

— requisitos legales y otros requisitos

— y otras cuestiones y requisitos identificados en los apartados 4.1 y 4.2, que necesitan abordarse
para:

— asegurar que el sistema de gestión ambiental puede lograr sus resultados previstos;

—prevenir o reducir los efectos no deseados, incluida la posibilidad de que condiciones

ambientales

— lograr la mejora continua.

Dentro del alcance del sistema de gestión ambiental, seguridad y salud en el Trabajo, la
organización ha determinado las situaciones de emergencia potenciales en el G-LSMS 002 PLAN
DE RESPUESTA A EMERGENCIA

6.3 Objetivos, metas y programas

GAEC AUDITORIA Y CONSULTORIA S.A.C. a establecido G-OSGI 001 OBJETIVOS DEL

SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD MEDIO AMBIENTE Y SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL para las funciones y niveles pertinentes, teniendo en cuenta los aspectos
ambientales significativos de la organización, requisitos legales y otros requisitos asociados y
considerando sus riesgos y oportunidades. Los objetivos son:

a) coherentes con la política ambiental;

b) medibles (si es factible);

c) objeto de seguimiento;

d) comunicados a los colaboradores;

e) actualizarse, según corresponda.

7. APOYO

7.1 Recursos

GAEC AUDITORIA Y CONSULTORIA S.A.C. cuenta con infraestructura (mobiliario, equipos y

materiales) para el desarrollo de sus actividades debe determinar y proporcionar los recursos
necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema
de gestión integrado.

La organización debe considerar:

a) las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes;

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b) qué se necesita obtener de los proveedores externos.

GAEC AUDITORIA Y CONSULTORIA S.A.C. La organización mantiene la infraestructura y

ambiente necesaria para la operación de sus procesos y lograr la conformidad de los productos y
servicios

7.2 Competencia

GAEC AUDITORIA Y CONSULTORIA S.A.C. a determinado la competencias en las

CARTILLAS DE PERFIL y proporciona las personas necesarias para la implementación eficaz de
su sistema de gestión de la calidad y para la operación y control de sus procesos.

7.3 Toma de conciencia

GAEC AUDITORIA Y CONSULTORIA S.A.C. mediante capacitaciones incluidas en el G-LSMS

001 PLAN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO y G-LSGI 002 Plan de Capacitación,
Entrenamiento y sensibilización a fin de asegurarse que las personas que realicen el trabajo bajo
el control y tomen conciencia de:

a) La Política de calidad, medio ambiente, seguridad y salud en trabajo;

b) Los Aspectos Significativos e Impactos reales, asociados con los trabajo,

c) su contribución a la eficacia del sistema de gestión ambiental, incluidos los beneficios de una
mejora del desempeño ambiental.

7.4 Comunicación

GAEC AUDITORIA Y CONSULTORIA S.A.C. ha determinado el G-PSGI 011

PROCEDIMIENTO DE COMUNICACIONES INTERNAS Y EXTERNAS pertinentes al sistema de
gestión integrado, que incluyan:

a) qué comunicar:

b) cuándo comunicar;

c) a quién comunicar;

d) cómo comunicar;

e) quién comunica.

7.5 Información documentada

GAEC AUDITORIA Y CONSULTORIA S.A.C. a definido el procedimiento G-PSGI 001

CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS

a) la información documentada requerida por Normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, OHSAS
18001:2007.

b) la información documentada que la organización determina como necesaria para la eficacia del
sistema de gestión integrado.

7.6 Equipos de Medición

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Cuando la trazabilidad de las mediciones es un requisito, o se considera por GAEC AUDITORIA

Y CONSULTORIA S.A.C como parte esencial para proporcionar confianza en la validez de los
resultados de la medición, el equipo de medición debe:

a) calibrarse o verificarse, o ambas, a intervalos especificados, o antes de su utilización, contra

patrones de medición trazables a patrones de medición internacionales o nacionales; cuando no
existan tales patrones, debe conservarse como información documentada la base utilizada para la
calibración o la verificación;

b) identificarse para determinar su estado;

c) protegerse contra ajustes, daño o deterioro que pudieran invalidar el estado de calibración y los
posteriores resultados de la medición.

La organización debe determinar si la validez de los resultados de medición previos se ha visto

afectada de manera adversa cuando el equipo de medición se considere no apto para su
propósito previsto, y debe tomar las acciones adecuadas cuando sea necesario.

8. OPERACIÓN

8.1 Planificación y control operacional

GAEC AUDITORIA Y CONSULTORIA S.A.C planifica, implementa y controla los procesos

necesarios para cumplir los requisitos para la provisión de productos y servicios, y para
implementar las acciones determinadas en el capítulo 6, mediante:

a) la determinación de los requisitos para los productos y servicios;

b) el establecimiento de criterios para:

1) los procesos;

2) la aceptación de los productos y servicios;

c) la determinación de los recursos necesarios para lograr la conformidad con los requisitos de los
productos y servicios;

d) la implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios;

e) la determinación y almacenamiento de la información documentada en la extensión necesaria

para:

1) para tener confianza en que los procesos se han llevado a cabo según lo planificado;

2) para demostrar la conformidad de los productos y servicios con sus requisitos.

Para la gestión de peligros y riesgos se aplicaran los controles operacionales las cuales se
encuentran especificados en el Procedimiento G-PSMS 001 IDENTIFICACION DE PELIGROS
EVALUACIÓN DE RIESGOS Y DETERMINACION DE CONTROLES

8.2 Diseño y desarrollo de los productos y servicios

GAEC AUDITORIA Y CONSULTORIA S.A.C establece, implementa y mantiene un

Procedimiento G-PSGI 005 DISEÑO Y DESARROLLO que sea adecuado para asegurarse de la
posterior provisión de productos y servicios. Cada servicio se sujeta a los requisitos del cliente,
considerando los requisitos de:

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 Planificación del diseño y desarrollo

 Entradas para el diseño y desarrollo

 Controles del diseño y desarrollo

 Salidas del diseño y desarrollo

 Cambios del diseño y desarrollo

8.3 Información para los proveedores externos

GAEC AUDITORIA Y CONSULTORIA S.A.C a implementado procedimiento de G-PSGI 006

COMPRAS, G-PSGI 007 SELECCIÓN EVALUACION Y REEVALUACION DE PROVEEDORES
debe implementar las disposiciones planificadas, en las etapas adecuadas, para verificar que se
cumplen los requisitos de los productos y servicios.

La liberación de los productos y servicios al cliente no debe llevarse a cabo hasta que se hayan
completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas, a menos que sea aprobado de otra
manera por una autoridad pertinente y, cuando sea aplicable, por el cliente.

La organización debe conservar la información documentada sobre la liberación de los productos

y servicios. La información documentada debe incluir:

a) evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación;

b) trazabilidad a las personas que autorizan la liberación.

8.4 Control producción y de la provisión del servicio

La organización debe implementar la producción y provisión del servicio bajo condiciones

controladas.

Las condiciones controladas deben incluir, cuando sea aplicable:

a) la disponibilidad de información documentada esta descrita en la cotización, contrato o mail

que define:

1) las características de los servicios a prestar, o las actividades a desempeñar;

2) los resultados a alcanzar;

b) la disponibilidad y el uso de los recursos de seguimiento y medición adecuados;

c) la implementación de actividades de seguimiento y medición en las etapas apropiadas para

verificar que se cumplen los criterios para el control de los procesos o sus salidas, y los criterios
de aceptación para los productos y servicios;

d) el uso de la infraestructura y el entorno adecuados para la operación de los procesos;

e) la designación de personas competentes, incluyendo cualquier calificación requerida;

f) la validación y revalidación periódica de la capacidad para alcanzar los resultados planificados

de los procesos de producción y de prestación del servicio, cuando las salidas resultantes no
puedan verificarse mediante actividades de seguimiento o medición posteriores;

g) la implementación de acciones para prevenir los errores humanos;

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h) la implementación de actividades de liberación, entrega y posteriores a la entrega.

8.5 Identificación y trazabilidad

GAEC AUDITORIA Y CONSULTORIA S.A.C utiliza los medios apropiados para identificar las
salidas, cuando sea necesario, para asegurar la conformidad de los productos y servicios.

La organización debe identificar el estado de las salidas con respecto a los requisitos de
seguimiento y medición a través de la producción y prestación del servicio.

La organización debe controlar la identificación única de las salidas cuando la trazabilidad sea un
requisito, y debe conservar la información documentada necesaria para permitir la trazabilidad.

Como parte del seguimiento se usa el número de cotización y numero de informe y facturacion.

8.1 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos

GAEC AUDITORIA Y CONSULTORIA S.A.C cuidar la propiedad perteneciente a los clientes o

a proveedores externos mientras esté bajo el control de la organización o esté siendo utilizado por
la misma. En la cotización se especifica la confidencialidad de la información de la empresa.

La organización debe identificar, verificar, proteger y salvaguardar la propiedad de los clientes o

de los proveedores externos suministrada para su utilización o incorporación dentro de los
productos y servicios.

Cuando la propiedad de un cliente o de un proveedor externo se pierda, deteriore o de algún otro

modo se considere inadecuada para su uso, la organización debe informar de esto al cliente o
proveedor externo y conservar la información documentada sobre lo ocurrido.

8.2 Preservación

GAEC AUDITORIA Y CONSULTORIA S.A.C preserva los entregables ya que al cliente se le

entrega una copia en físico y electrónico el cual es guardado en la web, asegurándose de cumplir
con la conformidad con los requisitos.

8.3 Control de los cambios

GAEC AUDITORIA Y CONSULTORIA S.A.C revisa y controla los cambios para la producción
o la prestación del servicio, en la extensión necesaria para asegurarse de la continuidad en la
conformidad con los requisitos contando con el proceso de Control de calidad.

La organización debe conservar información documentada mediante la G-FCCA 001

INSPECCIÓN DE ENTREGABLE y G-FCCA 002 SERVICIO NO CONFORME que describa los
resultados de la revisión de los cambios en el formato G-FSGI 004 SOLICITUD DE ACCIÓN
CORRECTIVA, las personas que autorizan el cambio y de cualquier acción necesaria que surja
de la revisión.

8.4 Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos y Determinación de controles

GAEC AUDITORIA Y CONSULTORIA S.A.C a determinado el procedimiento G-PSMS 001

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS Y DETERMINACIÓN DE
CONTROLES donde se considera los requisitos de las OHSAS18001:2007.

8.5 Investigación de incidentes

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GAEC AUDITORIA Y CONSULTORIA S.A.C a determinado el procedimiento G-PSMS 004

INVESTIGACION DE INCIDENTES donde se considera los requisitos de las OHSAS18001:2007.

8.6 Aspectos ambientales

GAEC AUDITORIA Y CONSULTORIA S.A.C a determinado el procedimiento G-PSMS 003

IDENTIFICACION DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES donde se considera los
requisitos de las OHSAS18001:2007.

8.7 Preparación y Respuesta a Emergencias

GAEC AUDITORIA Y CONSULTORIA S.A.C a determinado el procedimiento G-LSMS 002

PLAN DE RESPUESTA A EMERGENCIA donde se considera los requisitos de las
OHSAS18001:2007 e ISO 14001:2015

9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO

9.1 Evaluación del desempeño

El presente requisito se especifica en el ítem 6.3.

10. MEJORA

10.1 Auditoría interna

GAEC AUDITORIA Y CONSULTORIA S.A.C ha determinado el procedimiento G-PSGI 003

AUDITORIA INTERNA donde se considera los requisitos de las OHSAS 18001:2007, ISO
14001:2015, ISO 9001:2015

10.2 Revisión por la Dirección

La revisión por la dirección debe planificará 1 vez al año y llevará a cabo incluyendo
consideraciones sobre:

a) el estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas;

b) los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al sistema de gestión
de la calidad;

c) la información sobre el desempeño y la eficacia del sistema de gestión de la calidad, incluidas

las tendencias relativas a:

1) la satisfacción del cliente y la retroalimentación de las partes interesadas pertinentes;

2) el grado en que se han logrado los objetivos de la calidad;

3) el desempeño de los procesos y conformidad de los productos y servicios;

4) las no conformidades y acciones correctivas;

5) los resultados de seguimiento y medición

6) los resultados de las auditorías;

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7) el desempeño de los proveedores externos;

d) la adecuación de los recursos;

e) la eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y las oportunidades

f) las oportunidades de mejora.

10.1 Satisfacción del cliente, Análisis y evaluación

GAEC AUDITORIA Y CONSULTORIA S.A.C ha determinado el procedimiento G-PSGI 012

ATENCION AL CLIENTE, en donde se analiza y evalúa la satisfacción del cliente considerando
la ISO 9001:2015.

10.2 No conformidades y acciones correctivas

GAEC AUDITORIA Y CONSULTORIA S.A.C ha determinado la atención de quejas y reclamos

está en el procedimiento G-PSGI 012 ATENCION AL CLIENTE y el tratamiento de G-PSGI 004
PRODUCTO NO CONFORME y G-PSGI 002 ACCIONES CORRECTIVAS de acuerdo a la ISO
9001:2015, ISO14001:2015, OHSAS 18001:2007.

10.3 Mejora continua

GAEC AUDITORIA Y CONSULTORIA S.A.C mejora continuamente la idoneidad, adecuación

y eficacia del sistema de gestión integrado considerando los resultados del análisis y la
evaluación, y las salidas de la revisión por la dirección ( ver Ítem 10.2), para determinar si hay
necesidades u oportunidades que deben considerarse como parte de la mejora continua.

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