LISTADO DE FORMATOS
Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO
01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 2
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 1/1/2020
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO EDUCATIVO EN LA
I.E. N° 80117 DE SANTA CLARA NIVEL INICIAL Y
PRIMARIA SANTA CLARA DEL DISTRITO DE
Nombre del Proyecto CONDORMARCA - PROVINCIA DE BOLIVAR –
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
DEPARTAMENTO DE LA LIBERTAD”
Ubicación Geográfica DISTRITO CONDORMARCA – BOLÍVAR– LA LIBERTAD
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R2
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de Construcción que generen sobrecostos y/o
sobreplazos durante el período de ejecución de la obra.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Aprobación de Adicional de obra por vicios
Causa N° 1 ocultos (estudio Suelo o Geotecnia zona de
Fallas Geologicas)
Aprobación de Ampliaciones de plazo no
Causa N° 2
atribuibles al contratista.
Incumplimiento de las obligaciones
Causa N° 3
contractuales por parte del contratista.
Riesgos de Peligros Externos (Tsumanis que
Causa N° 4
afecte zona)
Temporada No adecuada para ejecutar
Causa N° 5
(Lluvias, FEN, etc)
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
2 de 7
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Adecuada Supervisión tanto en el aspecto presupuestal como el de
ingeniería y velar por el cumplimiento de los estudios técnicos
(estudios definitivos de infraestructura, estudios de impacto
ambiental, entre otros) por parte de la entidad. Mantener vigente la
carta fianza de fiel cumplimiento hasta el consentimiento de la
liquidación de obra. 'Contratación de un paquete de seguros, con
coberturas de construcción, para este tipo de obra. la entidad
Tendra en cuenta la estacionalidad para ejecutar la Obra (zona de
Costa peligros son casi Nulos, Excepto Fenomeno Ñino, y de
ocurrir sismo Posible Tsunamis)
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
Ejecutar la carta fianza de fiel cumplimiento y/o de ser el caso la
intervención económica con la finalidad de culminar la ejecución de
la obra. Gestionar a la empresa aseguradora cubra los riesgos
ocasionados, según el paquete de seguros contratados. Gestionar
presupuestos para adicionales de obra y verificar su cumplimiento
por parte de la entidad dentro del marco legal del RLCE. Para Otros
Riesgos de Factores Externos Realizar inspeccion de zonas peligro
de ser el caso)
3 de 7
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de
ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la
metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a
través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la
responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720
1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560
OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80
2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
5 de 7
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO EDUCATIVO EN LA I.E. N° 80117 DE
SANTA CLARA NIVEL INICIAL Y PRIMARIA SANTA CLARA DEL
Número 2 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES DISTRITO DE CONDORMARCA - PROVINCIA DE BOLIVAR –
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO DEPARTAMENTO DE LA LIBERTAD”
DEL PROYECTO
Fecha 1/1/2020 Ubicación Geográfica DISTRITO CONDORMARCA – BOLÍVAR– LA LIBERTAD
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
3. INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
Ejecutar la carta fianza de fiel cumplimiento y/o de ser el
caso la intervención económica con la finalidad de culminar la
ejecución de la obra. Gestionar a la empresa aseguradora
Riesgo de Construcción que generen sobrecostos y/o Prioridad cubra los riesgos ocasionados, según el paquete de seguros
R2 X X X
sobreplazos durante el período de ejecución de la obra. Moderada contratados. Gestionar presupuestos para adicionales de
obra y verificar su cumplimiento por parte de la entidad dentro
del marco legal del RLCE. Para Otros Riesgos de Factores
Externos Realizar inspeccion de zonas peligro de ser el caso)
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INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.
