GESTION DE PROYECTOS DE

INVERSIÓN PÚBLICA
DOCENTE:
M. Sc. Carlos Rubén CRUZ BARRIOS.

Email: C23862@[Link]
TEMARIO

• Logro de la sesión
• Introducción
• Objetivos
• Fases del ciclo de Inversiòn
 Logro de la Sesión

Al finalizar la sesión, el estudiante el

estudiante comprende las fases del ciclo
de inversión del Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de
Inversiones reconocido como [Link].
 Importancia
La importancia de esta unidad radica
en que el estudiante al finalizar el
desarrollo de ella, el estudiante
comprende las fases del ciclo de
inversión del Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión
de Inversiones reconocido como
[Link].
 Objetivo y cumplimiento del objetivo

Comprender las fases del ciclo de

inversiones del Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de
Inversiones.
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Ingeniería
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Formación XVI Programa de Especializaciónen
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Estadísticay
Ciencias Sociales CFC Proyectos de Inversión Pública

Las Fases del

Ciclo de Inversión
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Fases del Ciclo de la Inversión

PROGRAMACIÓN FORMULACIÓN Y
EJECUCIÓN FUNCIONAMIENTO
MULTIANUAL EVALUACIÓN

➢ Elaboración y ➢ Nuevo concepto

aprobación de IB de inversiones
y CP
➢ Elaboración del ➢ Operación y
➢ Diagnóstico de las • Ficha Técnica
expediente mantenimiento
brechas de Simplificada
técnico y/o ➢ Provisión de los
infraestructura. • FT Estándar
documentos servicios
➢ Definición de • FT de baja o implementados
equivalentes
metas y objetivos mediana
➢ Ejecución física y con la inversión
a ser alcanzados. complejidad
financiera ➢ Evaluaciones ex
➢ Elaboración de la • Estudio de post
cartera de preinversión a
inversiones nivel de perfil
• IOARRs
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Estructura y funciones de los

órganos del [Link]
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Mancomunida
Sector GR. GL. des de GLy GR MEF

ÓRGANO RESOLUTIVO
(OR)
DGPMI Dirección General
de Presupuesto
Dirección Público
OFICINA DE PROGRAMACIÓN General de
MULTIANUAL DE INVERSIONES Programación
Dirección General
(OPMI) Multianual de
Inversiones de Endeudamiento
y Tesoro Público

UNIDAD
UNIDAD
EJECUTORA DE
FORMULADORA
INVERSIONES
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La Dirección General de Programación Multianual de

Inversiones (DGPMI)
Es el ente rector del Sistema y tiene 22 funciones asignadas.

➢ Aprueba directivas, procedimientos, lineamientos, demás norma complementarias e

instrumentos metodológicos relacionados con el ciclo de inversiones.

➢ Emite los contenidos aplicables a las fichas técnicas generales y a los estudios de
preinversión, metodologías generales y parámetros de evaluación.
➢ Aprueba directivas e instrumentos metodológicos para el seguimiento y evaluación ex post.
➢ Emite opinión vinculante, exclusiva y excluyente, a solicitud o de oficio.
➢ Supervisa la calidad de la aplicación del Ciclo de Inversión mediante muestras de las

inversiones registradas en el Banco de Inversiones.

➢ Realiza evaluaciones respecto del logro de los objetivos priorizados, metas e indicadores
establecidos en la PMI, con el fin de evaluar el avance del cierre de brechas.
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La Dirección General de Programación Multianual de

Inversiones (DGPMI)
Es el ente rector del Sistema y tiene 22 funciones asignadas.

➢ Aprueba perfiles profesionales de responsables de OPMI y UF.

➢ Emite opinión de proyectos o programas financiados con endeudamiento externo del GN.
➢ Realizar evaluaciones ex post de las inversiones sobre la base de una muestra determinada.
➢ Brinda capacitación y asistencia técnica.
➢ Desarrolla, implementa y gestiona el banco de inversiones
➢ Elabora el PMI del Estado.
➢ Efectuar de oficio, la desactivación de inversiones en los aplicativos informáticos, que no cumplan con los

criterios establecidos por la DGPMI.

➢ Regular y facilitar a los órganos del SNPM y GI mecanismos para el seguimiento al desempeño de la
gestión de las inversiones.
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El Órgano Resolutivo
Es el Ministro, el Titular o la máxima autoridad ejecutiva del Sector.
En los GR, el OR es el Gobernador Regional y en los GL es el Alcalde.

En los sectores:
➢ Aprueba los indicadores de brechas y los criterios para la priorización de las inversiones que se enmarquen en el ámbito
de su responsabilidad funcional. Los indicadores y criterios pueden ser revisados anualmente y siempre que se
presenten modificaciones, se aprueban y publican en el portal de la entidad.

En los tres niveles de gobierno:

➢ Aprobar el PMI de su entidad, así como las modificaciones de los objetivos priorizados e indicadores establecidos en el
PMI.
➢ Designar a la OPMI de su entidad. En ningún caso el órgano que realiza las funciones de OPMI puede coincidir con
los que realizan las funciones de UF y/o UEI.
➢ Designar al Responsable de la OPMI de acuerdo con el perfil profesional que establece la DGPMI. Dicho
Responsable no puede formar parte de ninguna OPMI, UF o UEI.
➢ Aprobar las brechas identificadas y los criterios de priorización de las inversiones a ser aplicadas en la elaboración de
su PMI, de acuerdo a las medidas sectoriales definidas por los Sectores.
➢ Autorizar la elaboración de expedientes técnicos o documentos equivalentes. Puede ser objeto de delegación.
➢ Realizar el seguimiento de las inversiones en la fase de ejecución, conformar y presidir el comité de
seguimiento de inversiones.
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La Oficina de Programación Multianual de Inversiones del

Sector (OPMI)
En los Sectores es el órgano responsable de la fase de PMI en el ámbito
de la responsabilidad funcional del Sector. Tiene 25 funciones asignadas.

➢ Conceptualizar y definir los indicadores de brechas de infraestructura y/o de acceso a servicios.

➢ Elaborar el diagnóstico detallado de la situación de brechas de su ámbito de competencia.

➢ Establecer los objetivos priorizados a ser alcanzados y las metas de producto para el logro de dichos
objetivos en función a los objetivos nacionales sectoriales.

➢ Publicar las fuentes de información y acceso a la base de datos que facilite la elaboración del diagnóstico de
brechas para la PMI y publicar los indicadores de brechas. Con dicha información los GR, GL y empresas
elaboran sus respectivos PMI.

➢ Proponer al OR los criterios de priorización de la cartera de inversiones y brechas identificadas.

➢ Elaborar el PMI del Sector, en coordinación con las UF, UEI y órganos que desarrollan las funciones de
planeamiento estratégico y presupuesto y presentarlo aprobado a la DGPMI.
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La Oficina de Programación Multianual de Inversiones del

Sector (OPMI)
En los Sectores es el órgano responsable de la fase de PMI en el ámbito
de la responsabilidad funcional del Sector. Tiene 25 funciones asignadas.

➢ Aprobar las modificaciones del PMI, cuando estas no cambien los objetivos priorizados, metas e indicadores
establecidos en el PMI, así como registrar las referidas modificaciones.

➢ Coordinar y articular con los GR y GL para que los PMI regionales y locales se elaboren de acuerdo con la
política nacional sectorial, así como para evitar la duplicación en el uso de fondos públicos.

➢ Monitorear el avance de la ejecución de las inversiones sobre la base de la información registrada por la UEI en
el Banco de Inversiones, realizando reportes en el Sistema de Seguimiento de Inversiones.

➢ Realizar el seguimiento de las metas asociadas al cierre de brechas de infraestructura o de acceso a servicios
establecidos en la PMI, que permitan realizar su evaluación. Dicha evaluación se efectúa anualmente y se publica
en la sede digital de la entidad.

➢ Realizar la evaluación ex post de las inversiones, según la metodología y criterios que establece la DGPMI,
cuyos resultados se registran en el Banco de Inversiones.
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La Oficina de Programación Multianual de Inversiones del

Sector (OPMI)
En los Sectores es el órgano responsable de la fase de PMI en el ámbito
de la responsabilidad funcional del Sector. Tiene 25 funciones asignadas.

➢ Aprobar las metodologías específicas para la identificación de las IOARR y la formulación y evaluación ex ante de los
proyectos de inversión y fichas técnicas para formulación y evaluación ex ante de los proyectos de inversión que se
enmarquen en el ámbito de responsabilidad funcional del Sector, las cuales son aplicables a los tres niveles de
gobierno. Estas metodologías específicas y fichas técnicas deben ser consistentes con la metodología general
aprobada por la DGPMI, debiendo ser remitidas a esta con el informe técnico respectivo previo a su aprobación.

➢ Promover la revisión periódica de las normas técnicas sectoriales y participar en su actualización, en coordinación con
las UF, UEI y los órganos técnicos normativos competentes, de acuerdo a los servicios de los cuales el Sector es
responsable funcionalmente, cuando corresponda.

➢ Remiten a la DGPMI hasta antes del 30 de junio de cada año, las actualizaciones de los niveles de servicios y
estándares de calidad disponibles asociados a los servicios de los cuales el Sector es responsable funcionalmente, así
como los nuevos niveles de servicios y estándares de calidad aprobados por los órganos técnicos normativos
competentes.

➢ (…) cuando se requiera financiamiento, verificar que las inversiones a ejecutarse cumplan con la metodología general
del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, las metodologías específicas sectoriales y
las normas técnicas que le sean aplicables.
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La Oficina de Programación Multianual de Inversiones de los

GR y GL (OPMI)
En los GR y GL son los órganos responsables de la fase de PMI en el
ámbito de las competencias establecidas para dichos niveles de
gobierno. Tienen 14 funciones asignadas

➢ Elaborar el diagnóstico detallado de la situación de brechas de su ámbito de competencia y circunscripción

territorial.

➢ Proponer al OR los criterios de priorización de la cartera de inversiones y brechas identificadas a considerarse en el

PMI, los cuales deben ser concordantes con los criterios de priorización aprobados por los Sectores.

➢ Establecer los objetivos priorizados a ser alcanzados y las metas de producto para el logro de dichos objetivos en
función a los objetivos nacionales sectoriales, regionales y locales.

➢ Elaborar el PMI de la entidad, en coordinación con las UF, UEI y los órganos que desarrollan las funciones de
planeamiento estratégico y presupuesto y presentarlo a la DGPMI aprobado dentro del plazo establecido.

➢ Aprobar las modificaciones del PMI del GR o GL cuando estas no cambien los objetivos priorizados, metas e
indicadores establecidos en el PMI, así como registrar las referidas modificaciones y las que hayan sido aprobadas
por el OR.
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La Oficina de Programación Multianual de Inversiones de los

GR y GL (OPMI)
En los GR y GL son los órganos responsables de la fase de PMI en el
ámbito de las competencias establecidas para dichos niveles de
gobierno. Tienen 14 funciones asignadas
➢ Verificar que las inversiones a formularse y ejecutarse se encuentren alineadas con los objetivos
priorizados y las metas respecto al cierre de brechas de infraestructura o de acceso a servicios
establecidos en la PMI, de acuerdo a sus criterios de priorización.

➢ Monitorear el avance de la ejecución de las inversiones sobre la base de la información registrada

por las UEI en el BI, realizando reportes en el Sistema de Seguimiento de Inversiones.

➢ Realizar el seguimiento de las metas de producto establecidas para el logro de los objetivos
priorizados e indicadores de resultados previstos en el PMI que permitan realizar la evaluación del
avance del cierre de brechas. Dichas evaluaciones se efectúan anualmente y se publican en el
portal institucional del GR o GL.
➢ Realizar la evaluación ex post de las inversiones.
➢ Registrar a las UF del GR y GL así como a sus responsables.
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La Oficina de Programación Multianual de

Inversiones (OPMI)

OPMI del Sector:

• Contar con experiencia en planeamiento, formulación y evaluación, seguimiento, gestión de proyectos de

inversión o materias vinculadas con la elaboración, seguimiento y evaluación de políticas, planes o
programas, en el Sector Público o Privado, como mínimo de 05 años.
• Contar con experiencia en planeamiento, formulación, evaluación, ejecución, seguimiento, y/o gestión de
proyectos de inversión, en el Sector Público, como mínimo de 03 años.

OPMI del GR y GL:

• Contar con experiencia en planeamiento, formulación y evaluación, seguimiento, gestión de proyectos de

inversión o materias vinculadas con la elaboración, seguimiento y evaluación de políticas, planes o
programas, en el Sector Público o Privado, como mínimo de 04 para GR y 03 años para GL.
• Contar con experiencia en planeamiento, formulación y evaluación, seguimiento, gestión de proyectos de
inversión o materias vinculadas con la elaboración, seguimiento y evaluación de políticas, planes o
programas en el Sector Público, como mínimo de 02 años.
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La Unidad Formuladora (UF)

Son los órganos responsables de la fase de Formulación y Evaluación del
Ciclo de Inversión. Algunas de sus funciones son:

➢ Para la formulación y evaluación de las inversiones, aplicar las metodologías y parámetros aprobados por
la DGPMI y los Sectores.
➢ Registrar en el Banco de Inversiones, las inversiones.
➢ Elaborar las fichas técnicas y los estudios de preinversión con el fin de sustentar la concepción técnica,
económica y el dimensionamiento de los proyectos de inversión, teniendo en cuenta los objetivos, metas
de producto e indicadores de resultado previstos en la fase de PMI; así como los fondos públicos
estimados para la OyM.
➢ Cautelar que las IOARR cumplan con las definiciones establecidas y no contemplen intervenciones que
constituyan proyectos de inversión ni su fraccionamiento, así como no correspondan a gasto corriente.
➢ Declarar la viabilidad de los proyectos de inversión y aprobar las IOARR
➢ Verificar y aprobar la consistencia técnica entre el resultado del ET o documento equivalente y la ficha
técnica o estudio de preinversión que sustentó la declaración de viabilidad de los proyectos de inversión.
➢ Las UF formulan y evalúan proyectos de inversión y aprueban las IOARR que se enmarquen en las
competencias de su respectivo nivel de gobierno.
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La Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI)

Son los órganos responsables de la fase de Ejecución del Ciclo de
Inversión. Algunas de sus funciones son:

➢ Elaborar el ET o documentos equivalentes, sujetándose a la concepción técnica, económica y el

dimensionamiento contenidos en la ficha técnica o estudio de preinversión.
➢ Elaborar el ET o documento equivalente para las IOARR, teniendo en cuenta la información registrada en
el BI.
➢ Ejecutar física y financieramente las inversiones.
➢ Registrar y mantener actualizada la información del avance físico y financiero de las inversiones a su cargo
en los aplicativos informáticos del [Link]
➢ Cautelar que se mantenga la concepción técnica, económica y dimensionamiento de los proyectos de
inversión durante la ejecución física de estos.
➢ Realizar el seguimiento de las inversiones y efectuar el registro correspondiente en los aplicativos informáticos
del [Link]
➢ Registrar y mantener actualizada la información del avance físico y financiero de todos los componentes de las
inversiones a su cargo en el BI de manera mensual, conforme a la directiva establecida por la DGPMI.
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Anexos:

!DIRECTIVA Nº 001ll-201ll9-
Anexo Nº 1 EFl63.01
Clasificador Institucional del Sistema Nacional de Programación Mlultianual y Gestión de .
inversiones UCVQ.'
Anexo IN 2 Clasificador de Responsabilidad Funcional del Sistema Nacional de Proqramación y Gestión de
º Inversiones "(formato Excel)" c~Q·(Actuallizado al Mumanual
Anexo Nº 3 Equivalencias15111/2023),
de los Sectores con los Clasificadores Presupuestarios

Anexo INº 4 1 para la Elaboración y Registro del

nstructivo PMI
Anexo Nº 5 Lineamientos para las Modificaciones de la cartera de Inversiones del
[Link]~
Anexo INº 6 Plazos para la fase de Programación Mulltianual de lnversiones (Periodo 2025-2027)_ (Actualizado al 31/05/2023)
UlJ[\1'0 i
Anexo Nº 7 Contenido mínimo del Estudio de Prelnversión a nivel de perfil para Proyectos de Inversión

Anexo INº 8 Contenido mínümo dell Estudio de a nivel de perfil para Programas de Inversión (Actualizado al 24 de
mayo Prelnversión
Anexo Nº 9 2023),
Lineamientos para la de Proyectos de Inversión
Estandarización
Anexo INº 10 Criterios para determinar la del nivel de complejidad de los Proyectos de Inversión
ctasiñcación
Anexo Nº 1 Parámetros de Evaluación
1 Sodal
Anexo IN 12 Contenidos mínimos para la Evaluación Ex Post de Inversiones
º
Anexo Nº 13 Modelos de Convenios

•
Anexo IN 14 Modelo de acta que contiene el acuerdo de Conoejo Municipal para la incorporación voluntaria ali Sistema de
º Programación [Link] y Gestión die Nacional
lnversiones.
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Formatos:
DIRECTIVA N'" 001·-.2019-
EFf63.01
Formato N"' 01-A Registro de lla [Link] y su
responsable.
Formato N" O 1- Registro del Órgano encargado de elaborar el PMI de las Empresas Púlblicas bajo el ámbito del FONAFE,
' B incluido [Link], y su responsable.
Formato N"' 02-A Registro de lla UF y su
responsable.
Formato N" 02-B Registro de la UF y su responsable - Mancomu11idad Regional o Ju111ta de lnterreqional.
' Coordinación
Formato N"' 02-C Registro de lla UF y su responsable - Mancomunidad
MunidpaL
Formato N" O Registro della UEI en el Banco de Inversiones y su responsable
' 3 _
Formato N"' 04-A lndicador de Brecha.

Formato N"' 04-B Criterio de Priorización Sectorial.

Formato N" O 5- Registro de idea de Proyecto o Programa de al uuEvo_

' A lnversi1ón_(Actualizado 19f04/2023}
Formato N" O 5- Registro agregadlo de ideas de IOARR_
' B
Formato N., 06-A Ficha Técnica General
. Simplifiicada_
Formato N .,. 06- Ficha Técnica General para Proyectos de Inversión de lbaja y mediana cornpleiidad. - Instructlvo
B
Formato N"' 07-A Registro de Proyecto de lnversión.

Formato N"' 07-B Registro de Programa de lnversión.

Formato N"' 07-C Registro de IOARR. - lnstructiivo IOARR de emergenc1ia paira peligro inminente

•
Formato N .,. 07 - Registro de I OARR - Estadio die Ernerqencia - lnstrueñvo ~OARR de ,emergencia Nacio:nal I lnstructiivo
ID !OARR de emergencia Nacional: Caso dell Sect,or Saneamiento aplicado ali COVIID 119 f lnstructiivo
~OARR de Emer,gencia Nla,cional.: Cas,o dell Sector Educación apllicado ali COVID 119
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Formatos:
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Fases del Ciclo de Inversión

PROGRAMACIÓN FORMULACIÓN Y
EJECUCIÓN FUNCIONAMIENTO
MULTIANUAL EVALUACIÓN

➢ Elaboración y ➢ Nuevo concepto

aprobación de IB de inversiones
y CP
➢ Elaboración del ➢ Operación y
➢ Diagnóstico de las • Ficha Técnica
expediente mantenimiento
brechas de Simplificada
técnico y/o ➢ Provisión de los
infraestructura. • FT Estándar
documentos servicios
➢ Definición de • FT de baja o implementados
equivalentes
metas y objetivos mediana
➢ Ejecución física y con la inversión
a ser alcanzados. complejidad
financiera ➢ Evaluaciones ex
➢ Elaboración de la • Estudio de post
cartera de preinversión a
inversiones nivel de perfil
• IOARRs
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La Fase de
Programación Multianual de Inversiones
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La Fase de Programación Multianual de Inversiones

La PMI tiene como objetivo lograr la vinculación
entre el planeamiento estratégico y el proceso
presupuestario, mediante la elaboración y selección
de una cartera de inversiones orientada al cierre de
brechas prioritarias, ajustada a los objetivos y metas
de desarrollo nacional, sectorial y/o territorial.

Diagnóstico de brechas y Criterios de Priorización y Cartera de Inversiones

Objetivos estratégicos orden de prelación
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Etapas de la fase de Programación Multianual

.
1
Elaboración y aprobación de los indicadores de brechas.
.
2 Elaboración y publicación del diagnóstico de la situación de
las brechas. .

3 Elaboración y aprobación de los criterios de priorización

4
Elaboración de la cartera de inversiones del PMI.

5 Aprobación del PMI y presentación a la DGPMI

6 Elaboración y publicación de la PMIE.

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Fase de
Formulación y Evaluación
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Comprende la evaluación sobre la pertinencia del planteamiento técnico

del proyecto de inversión considerando los estándares de calidad y niveles
de servicio aprobados por el Sector, el análisis de su rentabilidad social,
así como las condiciones necesarias para su sostenibilidad.

Se inicia con la elaboración de la ficha técnica o del estudio de

preinversión correspondiente, siempre que el proyecto de inversión
sea
necesario para alcanzar los objetivos y metas establecidos en la
programación multianual de inversiones.

La UF registra en el aplicativo informático del Banco de Inversiones el

proyecto de inversión mediante el Formato N° 07-A: Registro de
Proyecto de Inversión, así como el resultado de viabilidad, producto de
la evaluación realizada. Con el registro de este último culmina la fase
de Formulación y Evaluación.
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INVERSIONES

IOARR
PROYECTO DE - INVERSIONES DE OPTIMIZACIÓN
INVERSIÓN - INVERSIONES DE AMPLIACIÓN MARGINAL
- INVERSIONES DE REPOSICIÓN
PÚBLICA - INVERSIONES DE REHABILITACIÓN

Representa una intervención puntual, selectiva y

específica sobre algún activo o subconjunto de
activos que forman parte de una Unidad
Crea o modifica una
Productora en funcionamiento
capacidad productora de
servicios a cargo del Suelen ser intervenciones de baja complejidad
Estado. técnica, riesgo acotado y cuya necesidad resulta
siendo evidente.

OTROS GASTOS DE CAPITAL (partida presupuestal 2.6.3 2.1)

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DIRECTIVA N°001-2019-EF/63.01 DIRECTIVA GENERAL DEL

SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y
GESTIÓN DE INVERSIONES
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Sistema Nadanal de Programación Multianual y
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LINEAMIENTOS GENERALES PARA LA
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE
PROGRAMAS DE INVERSIÓN

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2023

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Intervenciones temporales que se

financian, total o parcialmente, con
recursos públicos, destinadas a la
formación de capital físico, humano,
natural, institucional e/o intelectual
PROYECTO DE INVERSIÓN que tenga como propósito crear,
PÚBLICA
ampliar, mejorar o recuperar la
capacidad de producción de bienes
y/o servicios que el Estado tenga
responsabilidad de brindar o de
garantizar su prestación.
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UNIDAD PRODUCTORA i. Infraestructura

DE SERVICIOS
ii. Terreno
Es un conjunto de recursos o
iii. Equipamiento, mobiliario y
factores productivos que vehículos
articulados entre sí, tienen iv. Intangibles
la capacidad de proveer • Capacidad humana
bienes o servicios a una • Capacidad organizacional
población objetivo. • Activos digitales
Constituye el producto - • Conocimiento
creado o modificado- de un
proyecto de inversión.
v. Infraestructura natural
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La fase de Formulación y Evaluación

Documento técnico Aplicación
Ficha técnica Se elabora para los proyectos de inversión simplificados, cuyos montos de inversión, a precios de mercado, sean
simplificada iguales o menores 750 UIT

En el caso de proyectos de inversión cuyo monto de inversión sea menor o igual a S/ 3 450 000 se elabora el
análisis técnico y económico mediante una ficha técnica simplificada.

Ficha técnica estándar Se elabora para los proyectos de inversión estándar, cuyos montos de inversión, a precios de mercado, sean iguales o
menores a 15 000 UIT o el tope que el Sector funcionalmente competente defina para la tipología del proyecto.

Para proyectos de inversión estándar se utiliza la ficha técnica estándar que previamente haya aprobado el
Sector funcionalmente responsable, conforme a las metodologías generales que apruebe la DGPMI.

Ficha técnica para Se elabora para los proyectos de inversión no comprendidos en los dos puntos anteriores, y que sus montos de
proyectos de inversión inversión, a precios de mercado, sean menores a las 407 000 UIT.
de baja y mediana
complejidad: Para los proyectos de inversión no comprendidos en los dos puntos anteriores, se elabora una ficha técnica
para proyectos de inversión de baja y mediana complejidad o estudio de preinversión a nivel de perfil según
la determinación de complejidad, que establece la DGPMI.
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La fase de Formulación y Evaluación

Documento técnico Aplicación

Estudio de preinversión Se elabora para los proyectos de inversión de alta complejidad que presenten por lo menos
a una de las siguientes características:
nivel de Perfil:
a. Exista alto nivel de incertidumbre respecto al valor que puedan tomar las variables técnicas, económicas,
ambientales y similares.
b. Experiencia insuficiente en la formulación y ejecución de proyectos de la misma tipología.
c. Su modalidad de ejecución se enfoque como Asociación Público Privada cofinanciada o que su financiamiento
demande fondos públicos provenientes de operaciones de endeudamiento externo.
d. Cuando el monto de inversión sea mayor o igual a cuatrocientos siete mil (407 000) UIT.
d. Proyectos de inversión de redes de servicios, proyectos de inversión multipropósitos y programas de
inversión.
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[Link]: Estructura de la Ficha técnica simplificada

Datos
Identificación Formulación Evaluación
generales

INSTITUCIONALIDAD HORIZONTE DE EVALUACIÓN EVALUACIÓN SOCIAL

DIAGNÓSTICO DEL
AREA DE ESTUDIO
BRECHA DEL SERVICIO SOSTENIBILIDAD
RESPONSABILIDAD
FUNCIONAL Y DIAGNÓSTICO DE LA
ANÁLISIS TÉCNICO GESTIÓN
TIPOLOGÍA DEL UNIDAD PRODUCTORA
PROYECTO

PROBLEMA/OBJETIVO COSTOS DEL PROYECTO IMPACTO AMBIENTAL

NOMBRE DEL
PROYECTO

ALTERNATIVAS DE
ALINEAMIENTO Y SOLUCIÓN
CONTRIBUCIÓN AL
CIERRE DE UNA
BRECHA

CONCLUSIONES Y
RECOMENDACIONES
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[Link]: Estructura de la Ficha Técnica General para

proyectos de inversión de baja y mediana complejidad
Datos Formulación Evaluación
Identificación
Generales

HORIZONTE DE EVALUACIÓN EVALUACIÓN SOCIAL

NOMBRE DEL PROYECTO. D. DEL AREA DE
ESTUDIOS/AREA DE INFL.
ANÁLISIS DE
RESPONSABILIDAD BRECHA DE SERVICIO.
D. DE LA UNIDAD SOSTENIBILIDAD
FUNCIONAL
PRODUCTORA

ANALISIS TECNICO GESTIÓN

ALINEAMIENTO A UNA D. DE INVOLUCRADOS
BRECHA PRIORITARIA

PROBLEMA/OBJETIVOS COSTOS IMPACTO AMBIENTAL

INSTITUCIONALIDAD

ALTERNATIVAS DE
MARCO LOGICO
SOLUCIÓN

La información es mayoritariamente de fuente secundaria (base de datos disponibles, CONCLUSIONES

registros administrativos, publicaciones especializadas, juicio de expertos, información
sobre la formulación y ejecución de proyectos similares, etc.), pudiendo ANEXO
complementarse con fuente primaria (estudios técnicos preliminares, trabajo de campo,
PROTOCOLO
etc.) en las variables que correspondan.
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[Link]: Estructura de un Estudio de Pre inversión a nivel de Perfil

Resumen Formulación Evaluación
Identificación
Ejecutivo

EVALUACIÓN SOCIAL
DIAGNÓSTICO DEFINICION DEL HORIZONTE
- Área de estudio. DE EVALUACIÓN DEL
- La Unidad Productora de PROYECTO EVALUACIÓN PRIVADA
bienes y/o servicios (UP).
- Los involucrados. ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD
ESTUDIO DE MERCADO DEL
SERVICIO PUBLICO SELECCIÓN DE LA
- Análisis de la demanda ALTERNATIVA
DEFINICION DEL
- Análisis de la oferta
PROBLEMAS, SUS
CAUSAS Y EFECTOS - Determinación de la
brecha. GESTIÓN DEL PROYECTO

OBJETIVOS DEL PLAN DE IMPLEMENTACIÓN

PROYECTO ANALISIS TECNICO DE LAS
ALTERNATIVAS ESTIMACIÓN DEL IMPACTO
- Estudio técnico (tamaño, AMBIENTAL
PLANTEAMIENTO DE localización y tecnología)
ALTERNATIVAS DE - Metas físicas
MATRIZ DE MARCO LOGICO
SOLUCIÓN PARA LA ALTERNATIVA
COSTOS A PRECIOS DE SELECCIONADA
MERCADO
La información a emplearse es mayoritariamente de fuente primaria - Identificación y medición CONCLUSIONES
para aquellas variables que resulten críticas para la decisión de de los requerimientos de
inversión, y que podrían afectar significativamente la demanda, el
recursos RECOMENDACIONES
tamaño, localización, tecnología y costos del proyecto de inversión,
principalmente, pudiendo complementarse con fuente secundaria en - Valorización de los costos
las variables que correspondan. a precios de mercado ANEXOS
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FICHAS TÉCNICAS APROBADAS

1. Ficha Técnica Estándar para el mejoramiento, ampliación y/o
recuperación de servicios de educación inicial, primaria y
secundaria del sector Educación (V2)
2. Ficha Técnica Simplificada para para proyectos de inversión de
mejoramiento, recuperación, ampliación o mejoramiento y
ampliación en Instituciones Educativas de Nivel Inicial que presten
EDUCACIÓN servicios a un número referencial de quince (15) niños

1. Ficha Técnica Estándar para la formulación y evaluación de

proyectos de inversión de saneamiento en el ámbito rural.
2. Ficha Técnica Estándar para la formulación y evaluación de
proyectos de inversión de saneamiento en el ámbito urbano.
3. Ficha Técnica Estándar del servicio de Movilidad Urbana en Vías
Locales.
SANEAMIENTO
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FICHAS TÉCNICAS APROBADAS

1. Ficha Técnica Simplificada para la formulación de proyectos

menores o iguales a 750 UIT del sector Transportes y
Comunicaciones.
2. Ficha Técnica Estándar Formulación y Evaluación de Proyectos
de Inversión en Carreteras Interurbanas
3. Ficha Técnica Estándar para Embarcaderos Fluviales
TRANSPORTES Y
COMUNICACIONES

1. Ficha Técnica Simplificada de proyectos de inversión del Sector

Salud
2. Ficha Técnica Estándar para la creación, mejoramiento,
ampliación y recuperación de servicios en establecimientos de
salud sin internamiento
SALUD 3. Ficha Técnica Estándar para la formulación y evaluación de
proyectos de inversión de establecimientos de salud en zona rural
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FICHAS TÉCNICAS APROBADAS

1. Ficha Técnica Estándar para mejoramiento y ampliación de
servicios policiales en comisarías
1. Ficha Técnica Simplificada para proyectos de mejoramiento del
INTERIOR sistema de riego parcelario (riego tecnificado)
2. Ficha Técnica Estándar para proyectos de "creación o
recuperación de servicio de protección en riberas de río vulnerables
ante el peligro de inundación/socavación. V1.2
3. Ficha Técnica Estándar para la formulación y evaluación de
proyectos de inversión de Mejoramiento de Infraestructura de Riego
RIEGO 4. Ficha Técnica Estándar para la formulación y evaluación de
proyectos de inversión de apoyo al desarrollo productivo
agropecuario y apoyo al desarrollo productivo forestal sostenible.
1. Ficha Técnica Simplificada para proyectos de creación, mejoramiento y/o
ampliación de Servicios de Información sobre el Riesgo de Desastres cuyos
montos de inversión son menores o iguales a 750 UIT
2. Ficha Técnica Simplificada para proyectos de Creación, Mejoramiento,
DEFENSA Ampliación o Recuperación del Servicio de Alerta Temprana cuyos montos
de inversión son menores o iguales a 750 UIT
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FICHAS TÉCNICAS APROBADAS

1. Ficha Técnica Estándar para proyectos de recuperación de áreas
degradadas por residuos sólidos. Es válida también como Ficha Técnica
Simplificada.
2. Ficha Técnica Estándar para proyectos de recuperación de ecosistemas
andinos. Es válido también como Ficha Técnica Simplificada.
3. Ficha Técnica Estándar para proyectos de mejoramiento, ampliación,
mejoramiento y ampliación, y recuperación del servicio de limpieza pública.
AMBIENTE Es válido también como Ficha Técnica Simplificada.
4. Ficha Técnica Simplificada de Proyectos de Inversión de Recuperación del
Servicio Ecosistémico de Regulación Hidrica.

1. Ficha técnica simplificada para la creación, mejoramiento,

ampliación y recuperación de servicios turísticos públicos en
recursos turísticos
TURISMO

1. Ficha Técnica Estándar de Proyectos de Inversión de Apoyo a la

Adopción de Tecnologías por Productores Acuícolas y Pescadores
Artesanales (mejoramiento y ampliación)

PRODUCCIÓN
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La viabilidad de un proyecto de inversión es

requisito previo a la fase de Ejecución. Se
aplica a un proyecto de inversión cuando a
través de la ficha técnica o estudio de
La Declaración
preinversión ha evidenciado:
de Viabilidad
- estar alineado al cierre de brechas de
infraestructura o de acceso a servicios,
- tener una contribución al bienestar de la
población beneficiaria y al resto de la
sociedad en general
- y que dicho bienestar sea sostenible durante
el funcionamiento del proyecto.
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Anexos:

Anex N'-' Ctasiñcad lnstituciornal del Sistema Nacional de Programaciórn Muttiarnual y Ges iórn de
o 1 or lrnversiornesiNUEYOl
AJlex, Cílasiñc.a¡ de R,esponsabiriaad del [Link] de r•J1ultiar y Gestió de
o N-=· jor Funcional Sistema Programación m1al n
Anex N-=·
2 linverscon "(F,ormato
IEquivarencfas de los Excet)con
N UEYOJ
los Claslñcadores
o 3 es
Sectores Presupuestarles
Anex, N'-' 1 ns ructívo para la Ela
y Regis1ro del PMI
o 4 lfneamientos
boraclén para las de la cartera de lnverstonss del PMI
Modiñcaciones NUEVO]
AJlex, N-=·
Anex N·=· Plazos para !la ra,s,e de Mumanu de (Period 2024-
o
o i6
5 IProgramac[ón al Inversiones o 2026)
Anexo N'-' 7 Co.111lienfdo mínimo del IEsludfo de Prelnversión a nive~ de perñí para
Proyectos de lnversión

Anexo · '-' 8 Conl1enfdo mínimo del Estudlo de Prelnvers-ión a nivel dle perfil para
Pro~rarnas de Inversión
Anexo N-=· 9 Uneamientos para la Estan darñzació.n de Proyectos de I nve rs ió.n

Anex,o N'-' 10 Criterios para ,de ermtner la dasiñcación del nivel de compieji~a,d de ~os l?royec os de
Inversión
Anex, N-=· Cont,entdos mínimos para la Evaluación Ex Post de
o
Anexo 12N'-' 11 tnverstones
IParám etros de Eva[uadón Socral
Anexo N-=· Modelos de Convenf os
13 para la voluntaria al Nacfon de
Anex, Modelo de acta q;ue oontien1e ,el acuerdo de Concejo íncosporaeíón Ststema al
o N'-' Munidipal
14
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Formatos:
Formato NI: 01-A Registrn de la OIP'MI y su
responsable.
Formato NI:· Registrn del Órgano encargado de elaborar ,el de tas Empresas Públrcas bajo ,el ámbito del FONAFE,
0"11-B Pr•/11 [Link] EsSaludl, y su respensable.
Formato N ¡: 02- Registrn de la UF y su resoonsabte.
A
Formato Registm de la. UF y su responsab e - Mancomunidad Regional o JtJnla de Coon::tinació lnterreqional
NI:· 02- n .
Formato B
N" 02-C Registrn de la UF y su responsabte - Munioipal
MancomtJnidlad .
Formato N" 03 Registrn de la UEI en ,el Banoo de Inversione y su responsable .
s
Formato Nt 04.-A Indicador de Brectl a.
Formato Nt:·
: 04.- Criterio de l?rio~ación Seclo ríal.
B
Formato IN¡: 05-A Regtstro. de idea de Proyecto o Programa de Inversión.

Formato N" 05-B Regtstm agregado de ideas de [Link].

Formato N" 0 6-A Ficil a Té entes Gen eral Simplificada.

Formato N". 06-B [Link] a T écrnca General para Proyectos de I nversíón de baja y m ed'ian a corn ple1iidlad_ - mstrucnvo

Formato N" 07-A Registrn de Proyecto de Inversión.

Formato N t: 07-B Registrn de IP'rog¡rnma de lnverstón.

Formato Nt: 07- Registrn de IOARR. - Instructivo ~OARJR de emerqeucta para peligm inmineate
C
Formato N.,. 07- Reg1ist de IOARR - Estado de Ernerqencía Nadonal - tnatruetívo IOARR de emerqencta Nacional! I
D m structívo
In lü.ARR de ern eruencía INI :: Caso del Sector Saneam lento ap llicadl o al COV1 D 19 I
Instructivo IOARR. d,e Emergencia IN ac ionel: Caso de I Sector Educación a plica dio a 11
actonat 19
Formato N 07-E t: Registro de Inversiones de Rehabíütacíón y R,eposició de Emerqencia COVI O
de n
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Formatos:

Fonneío Ne· Reg1rstros en la Fase de Ejerucfórn para Proy ec

1

08-A os de I m1ers i ón
08-
Formato NeB Regrstros en la Fase de Eje cucf ó n para
Formato 08- Programas de I nversió rn_
Ne C
Forrna N, 0 Regrst
Reg1rstros en la Fase de Ejerucfórn para IOARR.
lo : 9 rn
Regrst de Cierre de I nversf ó n.
m
Forma N 11- Regrst para la [Link]ém Ex Post
to e A m
Forma Ne· Reg1r de
de Ilrnv
níorm
1
ació11 de
ersfones. de Información
Aci~vos. Estratégicos
to 11-B stm Ese11 aial es {AE).
Forma 12- de [Link] I Cte rre ,de Brechas_
Seguimiento
to NeA
Format N 12- Se~uim lento a. la ~j ecu ci ón d:e I nve rs
o e B io11 es. - 1 n snu [Link]
1

OTRO
S
Forma Rsgislr de UE de entidad no lnccrpcrada
to o al [Link]

Anexos y Formatos
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Las IOARR
Una IOARR es una intervención puntual sobre uno o más activos estratégicos (AE) que
integran una Unidad Productora (UP) en funcionamiento y que tienen por objeto:

a) Adaptar el nivel de utilización de la capacidad actual de una UP, de modo que se logre
alcanzar una capacidad óptima en términos de los estándares de calidad y niveles de
servicio correspondientes, incluyendo la absorción de cambios menores en la
demanda del servicio.

b) Evitar la interrupción del servicio de una UP o minimizar el tiempo de interrupción

debido al deterioro en sus estándares de calidad, sea por la ocurrencia de un daño,
desgaste normal o por obsolescencia que afecte gravemente su vida útil y
comprometa la capacidad actual de la UP, de forma tal que se logre evitar la
interrupción del servicio brindado por una UP o que la interrupción se prolongue
cuando ésta se haya producido.

Las IOARR no pueden ser utilizadas para ocultar la necesidad de la formulación de un

proyecto de inversión o fraccionarlo.
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Las IOARR
Un activo califica como Activo Estratégico (AE) cuando directa o indirectamente se
constituye en un factor limitante de la capacidad de producción del servicio que brinda
una UP.

• Infraestructura: edificaciones – incluye su equipamiento y mobiliario , y obra de

ingeniería civil en general.
• Equipo: hardware, maquinaria, equipos para telecomunicaciones, salud, ciencia,
defensa, educación, seguridad, entre otros.
• Mobiliario: mobiliario usado por los operadores para la atención de los usuarios y de
uso del propio usuario. Por ejemplo: mobiliario de aula o de consultorio, mobiliario
urbano, sillas, pizarra, estantes, camas, entre otros.
• Vehículos: ómnibus, autos, camionetas, motocicletas, buques, aviones, trenes,
medios de transporte para la defensa y seguridad, entre otros.
• Terrenos.
• Intangibles: Sistemas de información, software, organización, entre otros.

Las acciones de formación y capacitación no constituyen, ni pueden ser identificadas como IOARR por sí solas.
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• Infraestructura: edificaciones (incluye su

UNIDAD equipamiento y mobiliario) y obras de ingeniería civil
PRODUCTORA en general.
DE SERVICIOS
• Equipo: hardware, maquinaria, equipos para
telecomunicaciones, salud, ciencia, defensa,
Activos Estratégicos (AE)
educación, seguridad, entre otros.
Son los activos que directa o • Mobiliario: mobiliario usado por los operadores para
indirectamente se la atención de los usuarios y de uso del propio
constituyen como un factor usuario.
limitante de la capacidad de
producción del servicio que • Vehículos: ómnibus, autos, camionetas,
brinda una UP. motocicletas, buques, aviones, trenes, medios de
transporte para la defensa y seguridad, entre otros.
• Terrenos.
• Intangibles: Sistemas de información, software,
organización, entre otros.
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• Infraestructura: edificaciones (incluye su

UNIDAD equipamiento y mobiliario) y obras de ingeniería civil
PRODUCTORA en general.
DE SERVICIOS
• Equipo: hardware, maquinaria, equipos para
telecomunicaciones, salud, ciencia, defensa,
Activos Estratégicos (AE)
educación, seguridad, entre otros.
Son los activos que directa o • Mobiliario: mobiliario usado por los operadores para
indirectamente se la atención de los usuarios y de uso del propio
constituyen como un factor usuario.
limitante de la capacidad de
producción del servicio que • Vehículos: ómnibus, autos, camionetas,
brinda una UP. motocicletas, buques, aviones, trenes, medios de
transporte para la defensa y seguridad, entre otros.
• Terrenos.
• Intangibles: Sistemas de información, software,
organización, entre otros.
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• Infraestructura: edificaciones (incluye su

UNIDAD equipamiento y mobiliario) y obras de ingeniería civil
PRODUCTORA en general.
DE SERVICIOS
• Equipo: hardware, maquinaria, equipos para
telecomunicaciones, salud, ciencia, defensa,
Activos Estratégicos (AE)
educación, seguridad, entre otros.
Son los activos que directa o • Mobiliario: mobiliario usado por los operadores para
indirectamente se la atención de los usuarios y de uso del propio
constituyen como un factor usuario.
limitante de la capacidad de
producción del servicio que • Vehículos: ómnibus, autos, camionetas,
brinda una UP. motocicletas, buques, aviones, trenes, medios de
transporte para la defensa y seguridad, entre otros.
• Terrenos.
• Intangibles: Sistemas de información, software,
organización, entre otros.
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• Infraestructura: edificaciones (incluye su

UNIDAD equipamiento y mobiliario) y obras de ingeniería civil
PRODUCTORA en general.
DE SERVICIOS
• Equipo: hardware, maquinaria, equipos para
telecomunicaciones, salud, ciencia, defensa,
Activos Estratégicos (AE)
educación, seguridad, entre otros.
Son los activos que directa o • Mobiliario: mobiliario usado por los operadores para
indirectamente se la atención de los usuarios y de uso del propio
constituyen como un factor usuario.
limitante de la capacidad de
producción del servicio que • Vehículos: ómnibus, autos, camionetas,
brinda una UP. motocicleta buques, aviones, trenes, medios de
s,
transporte para la defensa y seguridad, entre otros.
• Terrenos.
• Intangibles: Sistemas de información, software,
organización, entre otros.
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Las IOARR
Inversiones de
optimización
a. Inversiones de ampliación marginal del servicio
b. Inversiones de Ampliación Marginal de la Edificación u
Inversiones de Obra Civil
ampliación c. Inversiones de ampliación marginal para la
adquisición anticipada de terrenos
marginal d. Inversiones de ampliación marginal por liberación de
interferencias

Inversiones de
reposición
Inversiones de
• Inversión de Optimización en múltiples Unidades Productoras (UP)
rehabilitación • GN y GR, sólo equipo y mobiliario homogéneo
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Las IOARR
Inversiones de optimización:
Una Optimización trata sobre el uso eficiente de los factores de producción de la UP, y sobre la adquisición,
instalación y/o construcción de activos no financieros adicionales para la UP (infraestructura, equipos,
vehículos, e intangibles), que le permitan uno o varios de los siguientes objetivos:

a. Aumentar el nivel de calidad del servicio ofrecido.

b. Mejorar procesos para la reducción de tiempos de producción.
c. Mejorar procesos para la reducción de tiempos del usuario.
d. Reducir costos de producción.
e. Reducir costos para el usuario.

La Optimización se enfoca en identificar aquellos factores de producción que restringen una adecuada
prestación del servicio, debido a que están siendo subutilizados o mal empleados. A partir de ello, las
inversiones “menores” permiten eliminar ineficiencias, emplear de mejor manera los factores de producción
e incrementar la capacidad de producción de una UP existente

Son inversiones menores que resultan de un mejor uso y/o aprovechamiento de los factores de producción disponibles de una
unidad productora mejorando el nivel de calidad o la eficiencia en la prestación del servicio. Se identifica sobre la base de un
diagnóstico de la unidad productora existente y del análisis de la brecha oferta - demanda del servicio.
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Las IOARR
Inversiones de optimización:
La capacidad final de la UP, luego de la intervención no puede aumentar en más del 20% sobre la
capacidad de diseño (original) de la UP, de forma tal que pueda absorber cambios menores en la
demanda del servicio, sea por aumentos en la calidad (mayor consumo por parte de usuarios
existentes) o en la cobertura del servicio (incorporación de nuevos usuarios).

Excepcionalmente, la capacidad actual de la UP, antes de la intervención, puede ser nula, siempre
que el periodo de inoperatividad sea inferior a un año.

Puede ser hecha en uno o más factores de producción de la UP; por lo tanto, puede incluir la
adquisición, instalación y/o construcción de múltiples activos, es decir puede incluir el reemplazo de
equipos y/o la ampliación, reparación y modificación de la infraestructura, o hasta la modificación de
su uso y función.

Si para optimizar la UP se reemplazan, reparan o incrementan los activos, no es necesario identificar

múltiples IOARR porque es posible incluirlas dentro de la optimización.
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Las IOARR

Inversiones de ampliación marginal:

a. Inversiones de ampliación marginal del servicio:

Una AMS trata sobre la adquisición, instalación y/o construcción de activos no financieros para la UP
(infraestructura, equipos, intangibles y otros factores de producción), que permitan incrementar la
cobertura del servicio y por ende el número de usuarios atendidos por la misma.

La AMS se enfoca en satisfacer un aumento de la demanda, a través de inversiones que

incrementen la capacidad de producción existente, de tal manera que sea posible la incorporación de
nuevos usuarios al servicio prestado.

Una IOARR de AMS origina una mayor capacidad de producción, sujeta a un incremento máximo del
20%.

Sólo se aplica sobre aquéllas UP cuyos servicios estén relacionados a tipologías de proyectos de
inversión estandarizados aprobados por el Sector del Gobierno Nacional funcionalmente
competente.
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Inversiones de ampliación marginal:

b. Inversiones de Ampliación Marginal de la Edificación u Obra Civil

Una Ampliación Marginal de la Edificación u Obra Civil (AME) trata sobre la

construcción de obras o ambientes adicionales a los ya existentes y que no modifican la
capacidad de producción de la UP, así como la incorporación o modificación de los
elementos estructurales de una edificación existente, dentro de una UP en
funcionamiento, de manera que se incrementa el activo no financiero de una entidad o
empresa pública.

La AME se enfoca en que la UP cuente con todos los activos relacionados a

edificaciones u obra civil que sean complementarios, de tal manera que le permita
alcanzar los estándares de calidad en la prestación del servicio.

De ser el caso, el equipo y mobiliario, que no constituyen activos estratégicos, que sean
necesarios en las obras o ambientes adicionales se deben adquirir con otras
inversiones no sujetas al [Link] (otros gastos de capital).
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Inversiones de ampliación marginal:

c. Inversiones de ampliación marginal para la adquisición anticipada de terrenos:

Una Adquisición Anticipada de Terrenos (AAT) trata sobre la transferencia de un terreno hacia una
Entidad, en tanto que aquel se constituye como activo de una UP existente o que se instalará.

La adquisición debe realizarse en el marco de una planificación del incremento de la capacidad de la

oferta de bienes o servicios (cantidad o calidad), o reducción de costos, o reducción de tiempos de
producción o de espera o de trámite.

La AAT se enfoca en facilitar la ejecución futura de las inversiones necesarias (sean Proyectos de
Inversión, Inversión de Optimización o Inversión de Ampliación Marginal del Servicio) para el cierre
de brechas de servicios priorizados, en las que el terreno es un activo.

Estas intervenciones pueden tener diferentes objetivos: incremento de capacidad de prestación del
servicio derivado del incremento de la cobertura o nivel de calidad del servicio, reducir costos o
reducir tiempos.

El dimensionamiento del terreno debe estar sustentado en un informe de la UF sobre las

necesidades de área/superficie, con base en un cálculo aproximado de la demanda futura y a los
parámetros técnicos sectoriales de diseño de la infraestructura.
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Inversiones de ampliación marginal:

d. Inversiones de ampliación marginal por liberación de interferencias:

Una liberación de interferencias se enmarca sobre la intervención en redes de conexión

de agua, desagüe, electricidad, telefonía, internet, entre otros; en la medida que
contribuye con la ejecución de un proyecto de inversión.

La intervención debe realizarse en el marco de un proyecto de inversión en formulación y

evaluación. Su correcta identificación aporta en la reducción de tiempos y costos de
ejecución de un proyecto de inversión. La Liberación de Interferencias (LI) se enfoca en
facilitar la ejecución futura de un proyecto de inversión donde el trazo actual o potencial,
sobre el que se constituye el planteamiento técnico de un proyecto de inversión, está
sujeto a la reubicación de interferencias.
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Inversiones de rehabilitación de Infraestructura:

Trata sobre reparaciones “mayores” del factor de producción infraestructura de una UP en
funcionamiento, siempre que la infraestructura a ser reparada, haya sido dañada, sea por eventos
externos o durante la operatividad misma de la UP, y se desea volverla a su estado o estimación
original.

La Rehabilitación se enfoca en mantener los niveles de servicio (cantidad y calidad) y estándares de

calidad de las UP, conociendo que sus activos pudieron ser dañados durante su operación o por la
ocurrencia de eventos externos (naturales o antrópicos), y que deberían ser reparados.

La rehabilitación puede incluir la adquisición y/o instalación del equipamiento y los elementos
constructivos propios de las infraestructuras para el correcto funcionamiento de la UP.

No se pueden rehabilitar todos los activos de infraestructura de una UP y no se puede ejecutar una
rehabilitación, cuya intervención supere el 40% de la extensión o magnitud de la infraestructura de la
UP o el límite que establezca el Sector.

No se debe incrementar la capacidad de producción de la UP, ni alterar/modificar su uso.

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Inversiones de rehabilitación de Equipos Mayores:

Trata sobre reparaciones “mayores” de equipo mayor, el cual es un activo de una UP en
funcionamiento. El equipo mayor requiere ser intervenido de acuerdo al respectivo manual de
operaciones aprobado, para volver dicho equipo a su estado o estimación original.

La Rehabilitación se enfoca en mantener los niveles de servicio (cantidad y calidad) y estándares de

calidad de las UP, conociendo que sus activos sufren desgaste durante su operación, debiendo ser
sometidos a una reparación mayor.

El costo de adquisición (nuevo) del equipo mayor debe ser superior a 750 UIT.

Puede incluir la adquisición e instalación de repuestos y partes.

Puede incluir adicionalmente a la intervención principal, una meta física asociada a la capacitación o
entrenamiento sobre la operación y mantenimiento del equipo mayor a reparar o de los repuestos o
partes a reemplazar (de acuerdo a la complejidad de la operación y mantenimiento del equipo o a la
novedad en su tecnología).

No se puede incluir activos ajenos al equipo mayor. Por ejemplo, la rehabilitación de un equipo de
generación hidroeléctrica, no puede incluir la ampliación del túnel de conducción; la rehabilitación de
un avión de guerra, no puede incluir el armamento, entre otros.
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Inversiones de reposición:

Trata sobre la adquisición y/o instalación de equipos, mobiliario o vehículos para

reemplazar a aquéllos que realizan la misma función dentro del proceso de producción de
una UP en funcionamiento, siempre que los activos a ser reemplazados cumplan su vida
útil estimada o hayan cumplido su vida útil efectiva.

Un activo cuya vida útil ha culminado, puede ser reemplazado por otro activo:

i. De mejor tecnología, siempre y cuando esta sea la vigente en el momento de la

adquisición.
ii. De mayor capacidad, siempre y cuando el tamaño y/o capacidad del activo a ser
reemplazado no exista en el mercado o ya no esté incluido en las normas técnicas.
En ese sentido, se reconoce que la reposición no debe limitarse a un reemplazo
“exacto de uno por uno” porque la tecnología puede cambiar, las capacidades
mínimas pueden aumentar, o las normas técnicas pueden cambiar.
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Formatos:
Formato NI: 01-A Registrn de la OIP'MI y su
responsable.
Formato NI:· Registrn del Órgano encargado de elaborar ,el de tas Empresas Públrcas bajo ,el ámbito del FONAFE,
0"11-B Pr•/11 [Link] EsSaludl, y su respensable.
Formato N ¡: 02- Registrn de la UF y su resoonsabte.
A
Formato Registm de la. UF y su responsab e - Mancomunidad Regional o JtJnla de Coon::tinació lnterreqional
NI:· 02- n .
Formato B
N" 02-C Registrn de la UF y su responsabte - Munioipal
MancomtJnidlad .
Formato N" 03 Registrn de la UEI en ,el Banoo de Inversiones y su .
responsable
Formato Nt 04.-A Indicador de Brectl a.

:
Formato Nt:· 04.- Criterio de l?rio~ación Seclo ríal.
B
Formato IN¡ Regtstro. de idea de Proyecto o Programa de
: 05-A Inversión.
Formato N" 05-B Regtstm agregado de ideas de
[Link].
Formato N" 0 6-A Ficil a Té entes Gen eral
Simplificada.
Formato N" 06-B [Link] a T écrnca General para Proyectos de I nversíón de baja y m ed'ian corn ple1iidlad_ -
a mstrucnvo
. 07-A
Formato N" Registrn de Proyecto de Inversión.

Formato N 07-B Registrn de IP'rog¡rnma de

t: lnverstón.
Formato N t: 07-C Registrn de IOARR. - Instructivo ~OARJR de emerqeucta para peligm inmineate

Formato N .,. 07-D Reg1istm de IOARR - Estado de Ernerqencía Nadonal - tnatruetívo IOARR de emerqencta Nacional! I
Instructívo lü.ARR de ern eruencía INI actonat :: Caso del Sector S aneam lento ap llicadl o al COV1 D 19 I
Instructivo IOARR. d,e Emergencia IN ac ionel: Caso de I Sector Educación a plica dio a 11 COVI O 19
Formato N 07-E t: Registro de Inversiones de Rehabíütacíón y de R,eposición de Emerqencia
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La Fase de
Ejecución
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La fase de Ejecución
Las inversiones ingresan a esta fase luego de contar con
la declaración de viabilidad, en el caso de proyectos de
inversión, o la aprobación, tratándose de IOARR, siempre
que se encuentren registradas en el PMI.

La fase de Ejecución comprende la elaboración

del expediente técnico o documento equivalente
y la ejecución física de las inversiones.

Culminada la ejecución física de las inversiones y

habiéndose efectuado la recepción de los activos de
acuerdo a la normativa de la materia, la UEI realiza la
entrega física de las mismas a la entidad titular de los
activos o responsable de la provisión de los servicios en
la fase de Funcionamiento.
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¿Qué comprende la Fase de Ejecución?

• El ET es el conjunto de documentos de carácter técnico y/o

económico que permiten la adecuada ejecución de una obra, el
cual comprende la memoria descriptiva, especificaciones
técnicas, planos de ejecución de obra, metrados, presupuesto
de obra, valor referencial, fecha del presupuesto, análisis de
Fase de Ejecución

precios, calendario de avance de obra valorizado, fórmulas

polinómicas y, si el caso lo requiere, estudio de suelos, estudio
Elaboración del Expediente Técnico (ET) o geológico, de impacto ambiental u otros complementarios.
documentos equivalentes (DE) • Los DE comprenden las especificaciones técnicas (incluye los
estudios de mercado para los costos referenciales) para el
caso de equipamiento y los términos de referencia para
servicios, u otro documento equivalente conforme a la
normativa vigente.
(Directiva del [Link])

• Documento análogo al expediente técnico que en el caso de

adquisición de bienes se trata de las especificaciones técnicas
y, en el caso de contratación de servicios, se trata de los
Ejecución física de las inversiones públicas términos de referencia; así como también cualquier otro
documento que sustenta, en detalle, los requerimientos
técnicos y económicos de cualquier solicitud de financiamiento
para la ejecución de las intervenciones.
(Decreto Supremo N° 155-2019-PCM )

• El ET se elabora cuando la inversión comprende por lo menos

un componente de obras.
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Modificaciones ANTES de aprobar el Exp.Téc. o Documento Equivalente

Tipos de variaciones:

01 02 03 04

Cambio de
Variaciones Variaciones
Cambio de alternativa
en la en la
localización por otra
capacidad tecnología
dentro área prevista en
de de
influencia la ficha o
producción producción
estudio

• Las modificaciones que se presenten durante la ejecución física del proyecto de inversión deben
mantener la concepción técnica, económica y dimensionamiento.
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Modificaciones ANTES de aprobar el Exp.Téc. o Documento Equivalente

Para el caso de las inversiones de optimización, de ampliación

marginal, de reposición y/o de rehabilitación, las modificaciones en
ejecución física solo podrán estar referidas a modificación en el
cronograma, en los costos y en las metas físicas.
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Elaboración y aprobación del expediente técnico o documento

equivalente

La elaboración del expediente técnico o documento equivalente debe sujetarse a

la concepción técnica, económica y el dimensionamiento, contenidos en el
estudio de preinversión o ficha técnica, para el caso de proyecto de inversión, o
a la información registrada en los aplicativos informáticos, para el caso de
IOARR.

En caso la variación del costo de inversión del expediente técnico respecto

al declarado viable resulte superior al porcentaje establecido por la DGPMI,
la UEI pondrá de conocimiento esta variación al Órgano de Control de la
entidad, sin que ello implique la interrupción de la fase Ejecución.

Los ET o documentos equivalentes tienen una vigencia máxima de tres (03) años contados
a partir de su aprobación o de su última actualización.
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Las modificaciones en la fase de ejecución

Las modificaciones que se presenten durante la ejecución física del

proyecto de inversión deben mantener la concepción técnica, económica y
dimensionamiento.

Para el caso de las inversiones de optimización, de ampliación marginal, de

reposición y/o de rehabilitación, las modificaciones en ejecución física solo
podrán estar referidas a modificación en el cronograma, en los costos y en
las metas físicas.

Estas modificaciones son registradas en los aplicativos informáticos del

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones por
la UEI antes de ser ejecutadas, adjuntando el respectivo sustento.
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Registros para Proyectos de Inversión:

Elaboración de Expediente Técnico (ET)

o Documento Equivalente (DE) Ejecución física

Modificaciones
Declaración de antes de elaborar o Resultado de ET o Modificaciones
Viabilidad aprobar ET o DE. Doc. Equival. durante la Registro de Cierre
Registro aprobado ejecución física
Consistencia

UF UF UEI
UEI
Formato 08-A: Formato 08-A: UEI
Formato 07-A: Formato 08-A:
Sección A Sección C Formato 09
Registro de Sección B
viabilidad de PI Registro de Registro de Registro de
Registro del cierre de
modificaciones modificaciones
resultado ET o inversión
y registro de en la ejecución
Doc. Equival.
consistencia física

UEI registra avance de ejecución en Formato 12-B Seguimiento a las inversiones

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Registros para IOARRs:

Elaboración de Expediente Técnico
o Documento Equivalente Ejecución física

Resultado de ET o Doc. Modificaciones durante la

Aprobación de la IOARR Registro de Cierre
Equival. aprobado ejecución física

UEI
UEI
UF Formato 08-C: UEI
Formato 08-C:
Formato 07-C: Sección C Formato 09
Sección B
Registro de Registro de
Registro del Registro de cierre
aprobación de modificaciones
resultado ET o de inversión
IOARR en la ejecución
Doc. Equival.
física

UEI registra avance de ejecución en Formato 12-B Seguimiento a las inversiones

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Fase de ejecución (…)

17.3 La elaboración del ET o documento equivalente debe sujetarse a la concepción técnica, económica y
el dimensionamiento contenido en el estudio de preinversión o ficha técnica, para el caso de proyectos
de inversión, o a la información registrada en los aplicativos informáticos, para el caso de las IOARR. En
caso la variación del costo de inversión del expediente técnico o documento equivalente, según
corresponda, respecto al declarado viable resulte superior al porcentaje establecido por la DGPMI, la UEI
pondrá de conocimiento esta variación al Órgano de Control de la entidad, sin que ello implique la
interrupción de la fase Ejecución.

(…) 17.5 Las modificaciones que se presenten antes de la aprobación del expediente técnico o
documento equivalente, según corresponda, proceden para los proyectos de inversión, siempre que no
se modifique el objetivo central del mismo y se mantenga su concepción técnica, económica y
dimensionamiento. Estas modificaciones son registradas por la UF en los aplicativos informáticos del
Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones sobre la base del sustento
remitido por la UEI. Asimismo, las modificaciones para el caso de las IOARR proceden cuando
corresponden a cambios en el cronograma, costos y metas físicas de los activos registrados en su
aprobación. Estas modificaciones son registradas en los aplicativos informáticos del Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones por la UEI, adjuntando el respectivo sustento. (…).”
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¿Qué es el Comité de Seguimiento de Inversiones?

Es un espacio .de coordinación
entre los 'actores directamente
involucrados en la ejecución
de las inversiones de la Cartera
Priorizada de Inversiones (CPI).

lCuál es su finalidad?
Mejorar los mecanismos e
·
instancias de articulación entre los
/

actores directamente involucrados

en la toma de decisiones y lograr
mejores resultados en la ejecución
d_~ las inversiones.
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¿Cómo está conformado el CSI?

Órgano Resolutivo

Otras unidades
OPMI UEI Abastecimiento Presupuesto orgánicas

ACUERDOS Y COMPROMISOS
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Objetivos
[Link] una Cartera Priorizada de
Inversiones para el Seguimiento del
avance de su ejecución.

[Link] el avance y estado de la ejecución de la

Cartera Priorizada de manera conjunta con los
responsables de los órganos involucrados.

[Link] la problemática y los riesgos asociados a la

ejecución y gestión de las inversiones; así como, evaluar
~ ,,
las medidas/acciones que resuelvan dicha
!(; problemática.
!

[Link] acuerdos y compromisos que ayuden a

garantizar
. .
una ejecución eficiente y continua de las
mversiones.

[Link] el proceso de seguimiento de las

invers o i nes de la Prioriza da.
Cartera
Comité de Inversiones 6. Facilita la coordinación del OR,
logística, presupuesto , lE y otras
unidades orgánicas para detectar
oportunamente las dificultades en la
ejecución.
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lCómo está conformado el CSI?

~ .
Organo Resolutivo

·~
.
.·~,?+·
' .
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I'~
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1
. ·,:¡,:.
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...
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OPMI UEI Abastecimiento Presupuesto Otras unidades

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oMPRO-MisOs-------------------------1
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Carter Priorizad de Inversione (CPI

a a s )
Son las principales inversiones de una entidad, que se encuentran
¿Que es la CPI? en la fase de ejecución y que por su importancia y envergadura
requieren un seguimiento continuo para la culminación oportuna
de las inversiones.

~Incorporado
~Incorporado enenelel PMI.
P
~ Mayor monto PIA/PIM
Criterios para (representación entre 40% -
• conformar la CPI •• 60%)
Ejecutabilidad
Ejecutabilidad """" ~~ Expediente Técnico
Técnico o
0:0 Expediente D/E
~ En ejecución fisica

• ¿Quién propone? La propuesta esta a cargo de la OPMI en coordinación con las

¿Como se aprueba? UEI, cual será aprobada en la primera sesión del Comité.
la
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lCómo se desarrollaun Comité de Seguimiento de

Inversiones?

• Confirmación y registro de asistencia de miembros.

• Instalación del Comité.
• Lectura de Agenda.

• Seguimiento de acuerdos del Comité anterior.

• Presentación del avance de la ejecución de la CPI (*).
• Identificación de problemática y riesgos.
• Propuesta de alternativas de solución.

• Definición de Acuerdos (compromisos, tareas y/o

responsa biI idades).
• Registrar en el Modulo de Comité (acuerdos, fechas de
cumplimiento, responsable).
• Establecer fecha del siguiente Comité.
• Suscripción del Acta y adjuntar al Modulo de Comité.
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Flujogra1nadel módulo del Comité de Segui111iento

Resolucióny
Conformación Registrode

•
CPI Agenda
Participantes
Desarrollode Comité
¿Se modificará
laCPI?
1*. Registrar la [Link] y 6. Registro de
Resolución de 2*.Registrar a, 3. Generar la NO enviar la agenda [Link] la asistencia de
Conformación y ~ los miembros p ropuesta de a los miembros sesión del CSI miembros del
Matriz de Acuerdos
el reglamento del CSI CSI
delCSI CSI
del CSI Sí [Link] el
estado de los
acuerdos

7. Presentación
del avance de la
3.1-Modifica r la ejecución de la
CPI. Históricode Actas
CPI
[Link] las
actas
aprobadas de
8. Registrar los CSI
3.2-Registrar el 3.3-Comunicar acuerdos
sustento de la modificación generales y/o
modificación de la
CPI
""""* de la específicos
Reporte
CPI a los
miembros del [Link]
CSI [Link]ón dell
información
acta del CSI por de la CPI
los
participantes.

L---------
* Las actividades 1 y 2 se realizan registros por única vez o cuando corresponda. ---
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La Fase de
Funcionamiento
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Fase de Funcionamiento

La fase de Funcionamiento comprende la operación y

mantenimiento de los activos generados con la ejecución
de la inversión y la provisión de los servicios
implementados con dicha inversión. En esta fase las
inversiones pueden ser objeto de evaluaciones ex post
con el fin de obtener lecciones aprendidas que permitan
mejoras en futuras inversiones, así como la rendición de
cuentas.

La operación y mantenimiento de los activos generados

con la ejecución de las inversiones así como la provisión
de los servicios implementados con dichas inversiones,
con base en las estimaciones realizadas en la fase de
Formulación y Evaluación, se encuentra a cargo de la
entidad titular de los activos o responsable de la provisión
de los servicios.
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Programar, ejecutar y supervisar las actividades mediante las cuales se

garantiza la operación y mantenimiento de los activos generados con la
ejecución de las inversiones, para brindar los servicios a los usuarios de
manera adecuada y oportuna, asegurando con ello su sostenibilidad,
preservando su uso y vida útil.

Contar con un inventario de activos generados con la ejecución de las

Corresponde a la entidad inversiones que debe ser actualizado periódicamente según el Formato
titular de los activos o
N° 11-A: Registro de información de UP y el Formato N° 11-B: Registro
responsable de la
provisión de los servicios: de información de Activos Estratégicos Esenciales (AE), de tal forma que
facilite el monitoreo de su estado situacional.

Asegurar la generación y entrega de los servicios.

La entidad realiza reportes anuales sobre el estado de los activos según el Formato N° 11-B,
los cuales son remitidos a la OPMI del Sector competente o del GR o GL, según sea el caso.
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Evaluación ex post de las inversiones

Revelar buenas prácticas y lecciones aprendidas
para todos los involucrados en el Ciclo de
OC Inversión, con miras a que incorporen estos
aprendizajes en las inversiones futuras y de esta
forma se mejore la calidad de las inversiones

1. Verificar si las inversiones cumplieron con los

objetivos establecidos en cuanto a productos,
resultados e impactos, considerando su
Es un examen sistemático e independiente de
una inversión, la cual se realiza con el fin de
OE contribución al cierre de brechas de
determinar su eficiencia, eficacia, impacto, infraestructura o acceso a servicios.
sostenibilidad y relevancia de sus objetivos, 2. Generar conocimiento para retroalimentar las
después de haber culminado con la ejecución fases del Ciclo de Inversión y la gestión de las
física e iniciada la fase de Funcionamiento. inversiones para la planificación futura de
iniciativas de inversión.
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EL CICLO DE INVERSIÓN Y EL PROCESO DE EVALUACIÓN EX POST:

Seguimiento y
Evaluación Ex ante Evaluación Ex post de las Inversiones
Evaluación

Evaluación Ex Post
de
Corto Plazo

6 meses
Seguimiento
Ex Post

1 er y 2do Evaluación Ex Post

de
año Mediano Plazo

3er y Sto año Evaluación Ex Post

de Largo Plazo
A partir Sto año
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Momentos de la Evaluación Ex Post según tipos de Inversión

Tipos de inversión Momentos de la Evaluación Ex Post

Corto Plazo Seguimiento Mediano Largo Plazo
ex post Plazo
IOARR

Proyecto de inversión con Ficha Técnica

Simplificada
Proyecto de inversión con Ficha Técnica
Estándar
Proyecto de inversión con Ficha Técnica para
proyectos de baja y mediana complejidad
Proyecto de inversión a nivel de Perfil
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Esquema de la Evaluación Ex Post de Corto Plazo

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Aplicativos Informáticos del [Link]

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Ingeniería Centro de
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Estadística y Continua
Ciencias CFC Proyectos de Inversión Pública
Sociales

rubendarioantunez@[Link]
930399668
[Link]/in/rubenantunez

Muchas gracias por su atención

 CIERRE
1.- ¿Qué entiende por operación financiera?

2.- ¿Tiene alguna relación las finanzas con las matemáticas

financieras
Muchas Gracias