Fecha de

Versión: Página:
emisión: Código: Matriz de idenficacion y valoracion de riesgos,amenazas y oportunidades Tratamiento de aguas residuales
Objetivo: Disminuir los indices de carga contaminante dentro de las aguas residuales cumpliendo con los minimos permisibles establecidos legalmente en los vertimientos.
Alcance:Inicia desde la toma de muestras hasta la consecucion de los factores para la disposicion final de los residuos.
Lider de proceso:Javier Arevalo Herrera
Area evaluadora: Control interno

Responsable formato Robert Wagner Soto

OPCIONES DE MANEJO
ANALISIS DE CONTROLES EXISTENTES
CONTEXTO E IDENTIFICACION DEL RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO TRATAMIENTO DEL RIESGO,AMENAZAS Y OPORTUNIDADES
RIESGO RESIDUAL
CAUSA CALIFICACIÓN NUEVA CALIFICACIÓN
ESTADO DEL

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD
OPCIONES DE
CLASIFICACIÓN DE

CONTROLES
RIESGO,

RESULTADO

RESULTADO
OBSERVACIONES

CONTROL
EXTERNO

IMPACTO

IMPACTO
INTERNO

MANEJO
CONSECUENCIA FECHA DE AMENAZA/
FECHA DE IDENTIFICACIÓN ACTIVIDAD TIPOS DE RIESGO CAUSAS RIESGO/ AMENAZA O OPORTUNIDAD
SOBRE LOS
CONSECUENCIAS ACCIONES RESPONSABLES RECURSOS
CUMPLIMIENTO OPORTUNIDAD

TIPO DE
RESULTADOS

1. Carga contaminante muy alta

para el diseño de la PTAR
(vertimientos ARnD) Control
Recepción de aguas RIESGO Incumplimiento con Preven interno
1/31/2023 x 2. Carga contaminate muy baja para RIESGO Riesgo negativo 1 2 2 B 1 2 2 B Seguimiento cumplimiento Javier Arevalo Financiero 12/31/2023
residuales OPERATIVO entes de control. tivos y
el diseño de la PTAR. (agua lluvia - gerencia
red combinada)
3. Caudal muy alto (red combinada).

1.No inclusión de los costos

operativos en las tarifas de
alcantarillados. Control
1/31/2023 Tratamiento de aguas RIESGO X 2. Inadecuada planeación RIESGO Riesgo negativo Procesos ineficientes 3 2 6 M
Preven interno
2 2 4 M Seguimiento cumplimiento Javier Arevalo Financiero 12/31/2023
residuales OPERATIVO presupuestal tivos y
3. Demoras en el proceso de gerencia
contratación.

1. Que no se realice la remoción

adecuada y necesaria de carga
contaminante. (Tratamiento
deficiente) Control
RIESGO DE
Vertimiento de aguas 2. Dificultad para hacer seguimiento Preven interno
1/31/2023 CORRUPCIÓ X RIESGO Riesgo negativo Sanciones 3 3 9 A 3 2 6 M Seguimiento cumplimiento Javier Arevalo Financiero 12/31/2023
residuales de calidad durante el proceso, tivos y
N gerencia
debido a que no se tienen equipos
de laboratorio ni personal suficiente.

oportunamente la contratación de
los servicios de mantenimiento y
calibración específicos.
2. Por
falta de personal destinado a las
labores de mantenimiento.

Mantenimientos, Control Seguimiento cornograma de

RIESGO Fallas y perdida de Preven interno
1/31/2023 verificaciones y/o X 3. No contar con RIESGO Riesgo negativo 4 4 16 E 3 2 6 M mantenimientos y Javier Arevalo Financiero 12/31/2023
OPERATIVO equipo y material tivos y
calibraciones
calibración transporte para el personal de gerencia
mantenimiento a las diferentes
plantas.

4. Por falta de
recursos económicos.

5. Por falta de maquinaria y

Disminucion de
Documentar instructivos y tiemps productivos y Control
RIESGO Preven interno Creacion nuevos
1/31/2023 procedimientos de X Ineficiencia operativa RIESGO Riesgo negativo fallas en la 4 3 12 E 3 3 9 A Javier Arevalo Financiero 12/31/2023
OPERATIVO elaboracion de los tivos y procedimientos
operación de las PTAR. gerencia
procesdiemtos Ptar

Incumplimiento a
RIESGO 1.Indices altos en las caracteristicas fisicas y Preven Operativ
1/31/2023 PTAR OPERATIVO
X microbiologicas RIESGO RIESGO NEGATIVO entes de control 3 3 9 A tivos a 3 2 6 M 12/31/2023
 Fecha de
emisión:
Versión:
Código:
Página: Matriz de seguimientos matriz de riesgos de identificacion y valoracion Tratamiento de aguas
residuales Segundo Seguimiento
Objetivo: Disminuir los indices de carga contaminante dentro de las aguas residuales cumpliendo con los minimos permisibles establecidos legalmente en los vertimientos.
Alcance: Inicia desde la toma de muestras hasta la consecucion de los factores para la disposicion final de los residuos
Lider de proceso:Javier Arevalo
Area evaluadora: Control interno
Responsable formato Robert Wagner Soto
NUEVA CALIFICACION DESPUES
CONTEXTO E IDENTIFICACION DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/ AMENAZA/ OPORTUNIDAD
DEL TRATAMIENTO

CAUSA

OPCIONES DE MANEJO

RESPONSABLES
PROBABILIDAD
ESTADO DEL

CALIFICACION
RIESGO,

IMPACTO
CLASIFICACIÓN DE
AMENAZA/ ACCIONES SI SE EVALUACIÓN
CONSECUENCIA

EXTERNO
FECHA DE SEGUIMIENTO ACTIVIDAD TIPOS DE RIESGO CAUSAS RIESGO/ AMENAZA O OPORTUNIDAD CONSECUENCIAS MANTIENTE EL DE ACCIONES OBSERVACIONES
INTERNO

SOBRE LOS OPORTUNIDAD

RIESGO TOMADAS
RESULTADOS

1. Carga contaminante muy alta para el diseño de la PTAR Plan de

(vertimientos ARnD) choque y plan
RIESGO
5/1/2023 Recepción de aguas residuales x 2. Carga contaminate muy baja para el diseño de la PTAR. RIESGO Riesgo negativo Incumplimiento con entes de control. RIESGO 1 2 2 B de
OPERATIVO disminucion Javier Cumple
(agua lluvia -red combinada)
del gasto Areavalo parcialment
3. Caudal muy alto (red combinada). Herrera e
1.No inclusión de los costos operativos en las tarifas de
alcantarillados.
Tratamiento de aguas RIESGO Plan de
5/1/2023 X 2. Inadecuada planeación presupuestal RIESGO Riesgo negativo Procesos ineficientes RIESGO 3 2 6 M
choque
residuales OPERATIVO Javier
3. Demoras en el proceso de contratación. Areavalo
Herrera No cumple
1. Que no se realice la remoción adecuada y necesaria de
carga contaminante. (Tratamiento deficiente) Se realiza el
RIESGO DE seguimientoa
2. Dificultad para hacer seguimiento de calidad durante el
5/1/2023 Vertimiento de aguas residuales CORRUPCIÓ X RIESGO Riesgo negativo Sanciones RIESGO 2 2 4 M los
proceso, debido a que no se tienen equipos de laboratorio parametros Javier
N
ni personal suficiente. minimos Areavalo
Herrera Cumple
1. Por que no se hace oportunamente la contratación de
los servicios de mantenimiento y calibración específicos.
2. Por falta de
personal destinado a las labores de mantenimiento. Creacion de
cronograma
Mantenimientos, verificaciones RIESGO
5/1/2023 X 3. No contar con transporte RIESGO Riesgo negativo Fallas y perdida de equipo y material RIESGO 4 4 16 E de
y/o calibración OPERATIVO mantenimient
para el personal de mantenimiento a las diferentes plantas.
os preventivos
4. Por falta de recursos económicos. Javier
5. Por Areavalo
Herrera Cumple
falta de maquinaria y equipos.
Documentar instructivos y Disminucion de tiemps productivos y Creacion de Javier
RIESGO
5/1/2023 procedimientos de operación de X Ineficiencia operativa RIESGO Riesgo negativo fallas en la elaboracion de los RIESGO 4 3 12 E procedimiento Areavalo Parcialment
OPERATIVO procesdiemtos Ptar s
las PTAR. Herrera e

Informe de no
5/1/2023 PTAR RIESGO
X 1.Indices altos en las caracteristicas fisicas y microbiologicas RIESGO RIESGO NEGATIVO
Incumplimiento a entes de control 3 3 9 A conformidade Javier
OPERATIVO
s Areavalo Parcialment
Herrera e
 Fecha de
emisión:
Versión:
Código:
Página: Matriz de seguimientos matriz de riesgos de identificacion y valoracion Tratamiento de aguas
residuales Tercer Seguimiento
Objetivo: Disminuir los indices de carga contaminante dentro de las aguas residuales cumpliendo con los minimos permisibles establecidos legalmente en los vertimientos.
Alcance: Inicia desde la toma de muestras hasta la consecucion de los factores para la disposicion final de los residuos
Lider de proceso:Javier Arevalo
Area evaluadora: Control interno
Responsable formato Robert Wagner Soto
NUEVA CALIFICACION DESPUES
CONTEXTO E IDENTIFICACION DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/ AMENAZA/ OPORTUNIDAD
DEL TRATAMIENTO

CAUSA

OPCIONES DE MANEJO

RESPONSABLES
PROBABILIDAD
ESTADO DEL

CALIFICACION
RIESGO,

IMPACTO
CLASIFICACIÓN DE
AMENAZA/ ACCIONES SI SE EVALUACIÓN
CONSECUENCIA
EXTERNO
FECHA DE SEGUIMIENTO ACTIVIDAD TIPOS DE RIESGO CAUSAS RIESGO/ AMENAZA O OPORTUNIDAD CONSECUENCIAS MANTIENTE EL DE ACCIONES OBSERVACIONES
INTERNO

SOBRE LOS OPORTUNIDAD

RIESGO TOMADAS
RESULTADOS

1. Carga contaminante muy alta para el diseño de la PTAR

(vertimientos ARnD)
RIESGO
1/31/2023 Recepción de aguas residuales x 2. Carga contaminate muy baja para el diseño de la PTAR. RIESGO Riesgo negativo Incumplimiento con entes de control. RIESGO 0
OPERATIVO Javier
(agua lluvia -red combinada) Areavalo
3. Caudal muy alto (red combinada). Herrera
1.No inclusión de los costos operativos en las tarifas de
alcantarillados.
Tratamiento de aguas RIESGO
1/31/2023 X 2. Inadecuada planeación presupuestal RIESGO Riesgo negativo Procesos ineficientes RIESGO 0
residuales OPERATIVO Javier
3. Demoras en el proceso de contratación. Areavalo
Herrera
1. Que no se realice la remoción adecuada y necesaria de
carga contaminante. (Tratamiento deficiente)
RIESGO DE
2. Dificultad para hacer seguimiento de calidad durante el
1/31/2023 Vertimiento de aguas residuales CORRUPCIÓ X RIESGO Riesgo negativo Sanciones RIESGO 0
proceso, debido a que no se tienen equipos de laboratorio Javier
N
ni personal suficiente. Areavalo
Herrera
1. Por que no se hace oportunamente la contratación de
los servicios de mantenimiento y calibración específicos.
2. Por falta de
personal destinado a las labores de mantenimiento.
Mantenimientos, verificaciones RIESGO
1/31/2023 X 3. No contar con transporte RIESGO Riesgo negativo Fallas y perdida de equipo y material RIESGO 0
y/o calibración OPERATIVO
para el personal de mantenimiento a las diferentes plantas.

4. Por falta de recursos económicos. Javier

5. Por Areavalo
Herrera
falta de maquinaria y equipos.
Documentar instructivos y Disminucion de tiemps productivos y
RIESGO Javier
1/31/2023 procedimientos de operación de X Ineficiencia operativa RIESGO Riesgo negativo fallas en la elaboracion de los RIESGO 0 Areavalo
OPERATIVO procesdiemtos Ptar
las PTAR. Herrera
 Fecha de
Versión: Página:
emisión: Código: Matriz de idenficacion y valoracion de riesgos,amenazas y oportunidades Captacion, distribucion y transporte de aguas
Objetivo:Organizar, dirigir y controlar toda actividad operativa en la prestacion de servicios de acueducto mediante los estandares de calidad con el fin de satifacer las necesidades de los suscriptores
Alcance: Coprende desde la planeacion del proceso de potabilizacion con el fin de su distribucion por parte del acueducto hasta la satisfaccion del suscriptor
Lider de proceso:Javier Arevalo Herrera
Area evaluadora: Control interno

Responsable formato Robert Wagner Soto

OPCIONES DE MANEJO
ANALISIS DE CONTROLES EXISTENTES
CONTEXTO E IDENTIFICACION DEL RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO TRATAMIENTO DEL RIESGO,AMENAZAS Y OPORTUNIDADES
RIESGO RESIDUAL

CAUSA CALIFICACIÓN NUEVA CALIFICACIÓN

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD
CLASIFICACIÓN DE OBSERVACIONES

CONTROLES
RESULTADO

RESULTADO
DE MANEJO
OPCIONES

CONTROL
EXTERNO

IMPACTO

IMPACTO
INTERNO
CONSECUENCIA FECHA DE
FECHA DE IDENTIFICACIÓN ACTIVIDAD TIPOS DE RIESGO CAUSAS RIESGO/ AMENAZA O OPORTUNIDAD
SOBRE LOS
CONSECUENCIAS ACCIONES RESPONSABLES RECURSOS
CUMPLIMIENTO

TIPO DE
RESULTADOS

1. Bajas presiones.
2. Rotura de Tuberías.
3. Tuberrías y Materiales de mala calidad
4. No se cuenta con una sectorización adecuada de las 1. Bajos ingresos financieros para la empresa. Control
Riesgo de Preven interno y Cronograma de mantenimiento Javier Arevalo Financiero y
2/1/2023 Optimización de redes X redes. Riesgo Negativo 2. Aumento de PQR's. 2 3 6 M tivo direccion 2 2 4 M de redes Herrera humanos 12/31/2023
cumplimiento 5. No se cuenta con instrumentación adecuada para regular 3. Sanciones por entes de control. operativa
las presiones según necesidad del usuario.
6. Capacidad del Tanque de almacenamiento insuficiente.
7. Aumento de los usuarios por crecimiento del municipio.

1. El tipo de material de la tubería.

2. No contar con los diseños para realizar la expansión de Control
2/1/2023 Instalación de nuevas redes Riesgo de X redes. Riesgo Negativo 1. Disminución de suscriptores. 2 3 6 M Preven interno y 2 2 4 M Proyeccion nuevas redes Javier Arevalo Financiero y 12/31/2023
cumplimiento 3. No contar con un catastro de redes actualizado para 2. Aumento de PQR's. tivo direccion necesarias Herrera humanos
realizar intervenciones de mejoramiento de las redes. operativa
4. Recursos insuficientes.

1. No efectuar el lavado total de las redes del Municipio. 1. Baja calidad de agua.
2. Falta de personal. 2.Taponamiento de redes de alcantarillado. Control
Riesgo de 3. Falta de recurso hídrico. 3. Aumento de PQR's. Preven interno y Cronograma de mantenimiento Javier Arevalo Financiero y
2/1/2023 Mantemimiento de Redes X Riesgo Negativo 2 3 6 M tivo direccion 1 2 2 B de redes Herrera humanos 12/31/2023
cumplimiento 4. Incumplimiento al Cronograma de limpieza y 4. Presentación de emergencias en sitios donde
mantenimiento por dar prioridad a otras órdenes no no se ha ejecutado limpieza de redes. operativa
programadas. 5. Sanciones por entes de control.

1. Información Inoportuna o errónea por parte de Atención

a usuarios.
2. Daños en el parque automotor.
1. Reprocesos.
3. Parque Automotor insuficiente. Control
Atención a los Riesgo de 4. Información desactualizada de los usuarios. 2. Aumento de PQR's. Preven interno y Javier Arevalo Financiero y
2/1/2023 requerimientos de los X Riesgo Muy negativo 3. Sanciones por entes de control. 1 2 2 B tivo direccion 1 2 2 B Seguimiento PQRS Herrera humanos 12/31/2023
Usuarios cumplimiento 5. Personal insuficiente. 4. Desmejora de la imagen de la Empresa ante
6. Falta de personal calificado para el manejo de los operativa
equipos. los usuarios.
7. Falta de cumplimiento al cronograma de gestión por
parte de la sub gerencia de negocios.

1. Desconocimiento y falta de aplicación de la norma. Control

2/1/2023 Cumplimiento de Norma Riesgo de X 2. Rezago en los procesos de seguimiento y control a la Riesgo Negtivo Sanciones , multas y incumplimiento de 1 2 2 B Preven interno y 1 2 2 B Creaccion nuevos Javier Arevalo Financiero y 12/31/2023
cumplimiento actividades acorde a la norma tivo direccion procedimientos Herrera humanos
implementación de la norma. operativa

1.Inexistencia de formato para toma de presiones. Control

2/1/2023
Seguimiento diario de Riesgo de X 2 inexistencia de procedimientos para toma de Riesgo Muy negativo Incumplimineto de parametros legales, multas 3 3 9 A Preven interno y 2 2 4 M Formato seguimiento presiones Javier Arevalo Financiero y 12/31/2023
presiones cumplimiento y sanciones. tivo direccion Herrera humanos
presiones operativa

Control Formato instalacion de redes y

Instalacion de Riesgo de 1.Inexistencia de procedimientos para la entrega de Preven interno y Javier Arevalo Financiero y
2/1/2023
redes(Informe) cumplimiento X evidencias de instalaciones de redesd e distribucion. Riesgo Negativo Incumplimiento documentalmente 2 2 4 M
tivo direccion
2 2 4 B procedimiento instalacion de
Herrera humanos
12/31/2023
operativa redes

Incumplimineto en entrega Control

Riesgo de 1.Ineficiencia en la revision documental. 2.Incumplimiento Preven interno y Cronograma entrega Javier Arevalo Financiero y
2/1/2023 Revisión de documentos cumplimiento X en los seguimientos. Riesgo Muy negativo documental.Incumplimiento En seguimiento a 3 3 9 A
tivo direccion
2 2 4 M
documental Herrera humanos
12/31/2023
los parametros legales. operativa

Seguimiento a los 1. Inexistencia de procedimiento para el seguimiento Falta de informacion para fundametar la Control
procedimientos Riesgo de Preven interno y Actualizar e implementar Javier Arevalo Financiero y
2/1/2023
(captacion,distibucion y cumplimiento X 2.Inexistencia de formato de informe de control 2.Falta de Riesgo Negativo elaboracion los informes de control,indices de 2 2 4 M
tivo direccion
1 2 2 B
seguimiento procedimiento Herrera humanos
12/31/2023
control por parte de la direccion operativa calidad bajos. operativa
transporte de agua)
 1.Ineficiencia en controles Control
Elaboracion de informes de Riesgo de Sanciones , multas y incumplimiento de Preven interno y Javier Arevalo Financiero y
2/1/2023 X 2.Falta de compromismo Riesgo Muy negativo 2 2 4 M tivo direccion 2 2 4 M Formato informes de control Herrera humanos 12/31/2023
control cumplimiento actividades acorde a la norma
operativa
 Fecha de
Versión: Página:
emisión: Código: Matriz de seguimientos matriz de riesgos de identificacion y valoracion. Segundo Seguimiento
Objetivo: Organizar, dirigir y controlar toda actividad operativa en la prestacion de servicios de acueducto mediante los estandares de calidad con el fin de satifacer las necesidades de los suscriptores
Alcance: Coprende desde la planeacion del proceso de potabilizacion con el fin de su distribucion por parte del acueducto hasta la satisfaccion del suscriptor
Lider de proceso:Javier Arevalo Herrera
Area evaluadora: Control interno
Responsable formato Robert Wagner Soto

NUEVA CALIFICACION DESPUES

CONTEXTO E IDENTIFICACION DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/ AMENAZA/ OPORTUNIDAD
DEL TRATAMIENTO

CAUSA

OPCIONES DE MANEJO
ESTADO DEL

RESPONSABLES
PROBABILIDAD

CALIFICACION
RIESGO,

IMPACTO
CLASIFICACIÓN DE AMENAZA/ ACCIONES SI EVALUACIÓN
CONSECUENCIA OPORTUNIDAD

EXTERNO
FECHA DE SEGUIMIENTO ACTIVIDAD TIPOS DE RIESGO CAUSAS RIESGO/ AMENAZA O OPORTUNIDAD CONSECUENCIAS SE MANTIENTE DE ACCIONES OBSERVACIONES

INTERNO
SOBRE LOS
EL RIESGO TOMADAS
RESULTADOS

1. Bajas presiones.
2. Rotura de Tuberías.
3. Tuberrías y Materiales de mala calidad 1. Bajos ingresos financieros para la empresa.
5/1/2023 Optimización de redes Riesgo de cumplimiento X 4. No se cuenta con una sectorización adecuada de las redes. Riesgo Negativo 2. Aumento de PQR's. Amenaza 2 3 6 M No se Javier Arevalo Herrera Cumple
5. No se cuenta con instrumentación adecuada para regular las Requirio
presiones según necesidad del usuario. 3. Sanciones por entes de control.
6. Capacidad del Tanque de almacenamiento insuficiente.
7. Aumento de los usuarios por crecimiento del municipio.

1. El tipo de material de la tubería.

2. No contar con los diseños para realizar la expansión de redes. 1. Disminución de suscriptores. No se
5/1/2023 Instalación de nuevas redes Riesgo de cumplimiento X 3. No contar con un catastro de redes actualizado para realizar Riesgo Negativo Amenaza 2 3 6 M Javier Arevalo Herrera Cumple
intervenciones de mejoramiento de las redes. 2. Aumento de PQR's. Requirio
4. Recursos insuficientes.

1. Baja calidad de agua.

1. No efectuar el lavado total de las redes del Municipio. 2.Taponamiento de redes de alcantarillado.
2. Falta de personal. 3. Aumento de PQR's. No se
5/1/2023 Mantemimiento de Redes Riesgo de cumplimiento X 3. Falta de recurso hídrico. Riesgo Negativo Amenaza 2 3 6 M Javier Arevalo Herrera Cumple
4. Incumplimiento al Cronograma de limpieza y mantenimiento 4. Presentación de emergencias en sitios donde no se ha Requirio
por dar prioridad a otras órdenes no programadas. ejecutado limpieza de redes.
5. Sanciones por entes de control.

1. Información Inoportuna o errónea por parte de Atención a

usuarios.
2. Daños en el parque automotor. 1. Reprocesos.
Atención a los 3. Parque Automotor insuficiente. 2. Aumento de PQR's.
No se
5/1/2023 requerimientos de los Riesgo de cumplimiento X 4. Información desactualizada de los usuarios. Riesgo Muy negativo 3. Sanciones por entes de control. Amenaza 1 2 2 B
Requirio
Javier Arevalo Herrera Cumple
Usuarios 5. Personal insuficiente. 4. Desmejora de la imagen de la Empresa ante los
6. Falta de personal calificado para el manejo de los equipos. usuarios.
7. Falta de cumplimiento al cronograma de gestión por parte de
la sub gerencia de negocios.

1. Desconocimiento y falta de aplicación de la norma. Sanciones , multas y incumplimiento de actividades No se Parcialment

5/1/2023 Cumplimiento de Norma Riesgo de cumplimiento X 2. Rezago en los procesos de seguimiento y control a la Riesgo Negtivo Amenaza 1 2 2 B Javier Arevalo Herrera
acorde a la norma Requirio e
implementación de la norma.
Seguimiento diario de 1.Inexistencia de formato para toma de presiones. Incumplimineto de parametros legales, multas y No se Parcialment
5/1/2023 Riesgo de cumplimiento X 2 inexistencia de procedimientos para toma de Riesgo Muy negativo Amenaza 3 3 9 A Javier Arevalo Herrera
presiones presiones sanciones. Requirio e

5/1/2023 Instalacion de redes Riesgo de cumplimiento X 1.Inexistencia de procedimientos para la entrega de evidencias Riesgo Negativo Incumplimiento documentalmente Amenaza 2 2 4 M
No se
Javier Arevalo Herrera Cumple
de instalaciones de redesd e distribucion. Requirio

5/1/2023 Revisión de documentos Riesgo de cumplimiento X 1.Ineficiencia en la revision documental. 2.Incumplimiento en Riesgo Muy negativo Incumplimineto en entrega documental.Incumplimiento Amenaza 3 3 9 A
No se
Javier Arevalo Herrera
los seguimientos. En seguimiento a los parametros legales. Requirio Parcialment
e
Seguimiento a los 1. Inexistencia de procedimiento para el seguimiento
5/1/2023
procedimientos Riesgo de cumplimiento X 2.Inexistencia de formato de informe de control 2.Falta de Riesgo Negativo Falta de informacion para fundametar la elaboracion los Amenaza 2 2 4 M
No se
Javier Arevalo Herrera
(captacion,distibucion y control por parte de la direccion operativa informes de control,indices de calidad bajos. Requirio
transporte de agua)
Cumple
Elaboracion de informes de Riesgo de cumplimiento 1.Ineficiencia en controles Sanciones , multas y incumplimiento de actividades No se
5/1/2023 X 2.Falta de compromismo Riesgo Muy negativo Amenaza 3 3 9 A Javier Arevalo Herrera Parcialment
control acorde a la norma Requirio e

5/1/2023
Cumplimiento de bitacora de Riesgo de cumplimiento X 1.Falta de compromiso Riesgo Muy negativo Sanciones , multas y incumplimiento de actividades Amenaza 3 3 9 A
No se
Javier Arevalo Herrera Parcialment
suministro 2.Falta de control por parte del la direccion operativa acorde a la norma Requirio e
Incumplimiento 1.Falta de cronograma de mantenimientos 2.falta No se
5/1/2023 mantenimiento preventivo Riesgo de cumplimiento X Riesgo Negativo Incumplimiento en el cronograma de suministro Amenaza 2 2 4 M Javier Arevalo Herrera
bocatoma de procedimientos de mantenimientos Requirio
No cumple
 Fecha de
emisión:
Versión:
Código:
Página: Matriz de idenficacion y valoracion de riesgos,amenazas y oportunidades Control
interno
Objetivo: Determinar , evaluar y verificar la eficienca y la eficacia de los procesos de la entidad.Sugerir a las depencicias necesarias las acciones de mejora con el fin de aseurar que todas las actividaes, operaciones , procesos, procedimientos, actividades asi como toda la informacion pertinente a las mismas de acuerdo a la normatividad de la
entidad y legal vigente de acuerdo a los objetivos establecidos en plan de control interno.
Alcance: Inicia desde el establecimiento de los planes de accion de las areas que comprenden a ERAT y programa anual de auditorias de control interno y finaliza con la evaluacion y seguimiento de las actividades planificadas mediante herramientas de mejora de procecesos.
Lider de proceso: Augusto riveros
Area evaluadora: Gerencia

Responsable formato Robert Wagner Soto

ANALISIS DE CONTROLES EXISTENTES

CONTEXTO E IDENTIFICACION DEL RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO TRATAMIENTO DEL RIESGO,AMENAZAS Y OPORTUNIDADES
RIESGO RESIDUAL

OPCIONES DE MANEJO
CAUSA CALIFICACIÓN NUEVA CALIFICACIÓN

CLASIFICACIÓN DE OBSERVACIONES

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD
OPCIONES DE

CONTROLES
RESULTADO

RESULTADO
CONSECUENCIA FECHA DE

CONTROL
EXTERNO

IMPACTO

IMPACTO
TIPOS DE RIESGO RESPONSABLES
INTERNO
FECHA DE IDENTIFICACIÓN ACTIVIDAD CAUSAS RIESGO/ AMENAZA O OPORTUNIDAD CONSECUENCIAS ACCIONES RECURSOS

MANEJO
SOBRE LOS CUMPLIMIENTO
RESULTADOS

TIPO DE
1. Incumplimiento de
1. Por dar prioridad a otras actividades
requisitos. Indices de cumplimiento e
2. No identificación de Preven informe de ejecucion Agusto
Programación y Ejecución del Programa cotidianas del proceso. INCUMPLIMIENTO AL PROGRAMA DE
1/31/2023
de Auditoria Interna.
Cumplimiento X 2. Personal insuficiente AUDITORÍAS INTERNAS ESTABLECIDO
RIESGO NEGATIVO opciones de mejora. 3 2 6 M tivos Gerencia 2 2 4 M Financieros 12/31/2023
3. No Conformidades en programa de auditorias Riveros
3. Falta de recursos.
auditorias por falta de internas
seguimiento.

1. Auditor asignado al azar (sin

programación). 1. Información sesgada. Seguimiento
Programación y Ejecución del Programa Preven Gerencia Agusto
1/31/2023
de Auditoria Interna.
Cumplimiento X 2. Dadivas de cualquier índole al auditor. CONFLICTO DE INTERESES RIESGO NEGATIVO 2. No reporte de hallazgos 1 2 2 B 1 2 2 B cumplimiento cronograma Financieros 12/31/2023
3. Relaciones personales del auditor con o riesgos de corrupción. tivos Riveros
el proceso a auditar.
OCI

1. Inoportunidad al consolidar la
información.
2.
Bases de datos, información de software INCUMPLIMIENTO DE ENTREGA DE 1. Sanciones Preven Gerencia Seguimiento cronograma Agusto
1/31/2023 Relación con entes externos de control Cumplimiento X y demas sistemas de información INFORMES A ENTES DE CONTROL
RIESGO NEGATIVO
2. Procesos Disciplinarios.
2 3 6 M
tivos
2 2 4 M Financieros 12/31/2023
entrega informes CI Riveros
desactualizados.
3. Desconocimiento de la normatividad
aplicable.

1. Por dar prioridad a otras actividades Indice de cumplimiento

cotidianas del proceso. NO SEGUIMIENTO A LA GESTIÓN DE 1. Materialización de los Preven Gerencia Agusto
1/31/2023 Seguimiento a la Gestión de Riesgos Cumplimiento X 2. Personal insuficiente RIESGOS
RIESGO NEGATIVO
Riesgos.
3 3 9 A
tivos
2 3 6 M de cronograma de Financieros 12/31/2023
Riveros
3. Falta de recursos. seguimientos

1. Por dar prioridad a otras actividades

1. No Conformidades en Preven Gerencia Informe trimestral de Agusto
Plan de Acción Oficina de Control cotidianas del proceso. INCUMPLIMIENTO AL PLAN DE ACCIÓN DE
1/31/2023
Interno
Cumplimiento X 2. Personal insuficiente LA OFICINA DE CONTROL INTERNO
RIESGO NEGATIVO auditorias por falta de 3 3 9 A 2 3 6 M Financieros 12/31/2023
seguimiento. tivos cumplimiento OCI Riveros
3. Falta de recursos.

1. Por dar prioridad a otras actividades

1. Mal funcionamiento del Preven Informe de seguimiento Agusto
Seguimiento a la aplicación del modelo cotidianas del proceso. NO SEGUIMIENTO AL MODELO DE
1/31/2023
integrado de planeacion y gestion
Cumplimiento X 2. Personal insuficiente PLANEACION Y GESTION
RIESGO NEGATIVO dimension 7 MIPG. 2 2 4 M Gerencia 2 2 4 M Financieros 12/31/2023
2. No conformidades. tivos MIPG Riveros
3. Falta de recursos.

1. Investigaciones Establecer formatos para

1. Dadivas de cualquier índole al auditor. disciplinarias. Preven la realizacion de Agusto
NO REPORTE DE HALLAZGOS SOBRE
1/31/2023 Fomento Cultura Autocontrol Cumplimiento X 2. Relaciones personales del auditor con
ACTOS DE CORRUPCIÓN
RIESGO NEGATIVO 2. Posibles sanciones. 2 2 4 M
tivos Gerencia
2 2 4 M Financieros 12/31/2023
el proceso a auditar. 3. Pérdida de Imagen de la auditorias e informes de Riveros
Empresa. control
1. Investigaciones Informe participacion en
1. Desconocimiento de la Ley. disciplinarias. Preven Gerencia procresos y Agusto
PARTICIPACIÓN EN PROCESOS
1/31/2023 Actividades Propias de Control Interno Cumplimiento X 2. Relaciones personales del auditor con
ADMINISTRATIVOS
RIESGO NEGATIVO 2. Posibles sanciones. 1 2 2 B
tivos
1 2 2 B Financieros 12/31/2023
el proceso. 3. Pérdida de Imagen de la procedimientos Riveros
Empresa. administrativos

1. Dar prioridad a otras actividades. 2. Establecer formato de

Medición tardía de indicadores del Incumplimiento de los cronogramas de Desconocimiento de los resutados reales de los Preven Agusto
1/31/2023
proceso.
Cumplimiento X entrega de informes procesos de la entidad.
RIESGO NEGATIVO Bajos indices de calidad 3 3 9 A
tivos
Gerencia 2 3 6 M medicion de indicadores de Financieros 1/1/2024
gestion Riveros
3. Falta de compromiso
 Fecha de
emisión:
Versión:
Código:
Página: Matriz de seguimientos matriz de riesgos de identificacion y valoracion. Segundo
seguimiento control interno.
Objetivo: Determinar , evaluar y verificar la eficienca y la eficacia de la implementacion de actividades, planificacion y procesos para la ejecucion del sistema de control interno.Sugerir a las depencicias necesarias las acciones de mejora con el fin de aseurar que todas las actividaes,
operaciones , procesos, procedimientos, actividades asi como toda la informacion pertinente a las mismas de acuerdo a la normatividad de la entidad y legal vigente de acuerdo a los objetivos establecidos en el la planeacion estrategica.
Alcance: Inicia desde el establecimiento de los planes de accion de las areas que comprenden a ERAT y programa anual de auditorias de control interno y finaliza con la evaluacion y seguimiento de las actividades planificadas mediante herramientas de mejora de procecesos.
Lider de proceso: Augusto riveros
Area evaluadora: Gerencia
Responsable formato Robert Wagner Soto
NUEVA CALIFICACION DESPUES
CONTEXTO E IDENTIFICACION DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/ AMENAZA/ OPORTUNIDAD
DEL TRATAMIENTO

CAUSA

OPCIONES DE MANEJO

RESPONSABLES
PROBABILIDAD
ESTADO DEL

CALIFICACION
RIESGO,

IMPACTO
CLASIFICACIÓN DE ACCIONES
AMENAZA/ EVALUACIÓN
CONSECUENCIA SI SE

EXTERNO
FECHA DE SEGUIMIENTO ACTIVIDAD TIPOS DE RIESGO CAUSAS RIESGO/ AMENAZA O OPORTUNIDAD CONSECUENCIAS DE ACCIONES OBSERVACIONES

INTERNO
SOBRE LOS OPORTUNIDAD MANTIENTE
TOMADAS
RESULTADOS EL RIESGO

1. Incumplimiento de
requisitos.
1. Por dar prioridad a otras actividades
RIESGO NEGATIVO 2. No identificación de No se Augusto
Programación y Ejecución del Programa cotidianas del proceso. INCUMPLIMIENTO AL PROGRAMA DE
5/1/2023
de Auditoria Interna.
Cumplimiento X 2. Personal insuficiente AUDITORÍAS INTERNAS ESTABLECIDO
(DEBILIDAD O opciones de mejora. Riesgo 1 2 2 B Cumple
AMENAZA) 3. No Conformidades en requiere Riveros Franco
3. Falta de recursos.
auditorias por falta de
seguimiento.

1. Auditor asignado al azar (sin

programación). RIESGO NEGATIVO 1. Información sesgada. No se Augusto
Programación y Ejecución del Programa
5/1/2023
de Auditoria Interna.
Cumplimiento X 2. Dadivas de cualquier índole al auditor. CONFLICTO DE INTERESES (DEBILIDAD O 2. No reporte de hallazgos Riesgo 1 2 2 B Cumple
3. Relaciones personales del auditor con AMENAZA) o riesgos de corrupción. requiere Riveros Franco
el proceso a auditar.

1. Inoportunidad al consolidar la
información.
2.
RIESGO NEGATIVO No se Augusto
Bases de datos, información de software INCUMPLIMIENTO DE ENTREGA DE 1. Sanciones
5/1/2023 Relación con entes externos de control Cumplimiento X y demas sistemas de información INFORMES A ENTES DE CONTROL
(DEBILIDAD O
2. Procesos Disciplinarios.
Riesgo 1 2 2 B Cumple
AMENAZA) requiere Riveros Franco
desactualizados.
3. Desconocimiento de la normatividad
aplicable.

1. Por dar prioridad a otras actividades

RIESGO NEGATIVO
cotidianas del proceso. NO SEGUIMIENTO A LA GESTIÓN DE 1. Materialización de los No se Augusto
5/1/2023 Seguimiento a la Gestión de Riesgos Cumplimiento X 2. Personal insuficiente RIESGOS
(DEBILIDAD O
Riesgos.
Riesgo 2 2 4 M Cumple
AMENAZA) requiere Riveros Franco
3. Falta de recursos.

1. Por dar prioridad a otras actividades

RIESGO NEGATIVO 1. No Conformidades en No se Augusto
Plan de Acción Oficina de Control cotidianas del proceso. INCUMPLIMIENTO AL PLAN DE ACCIÓN DE
5/1/2023
Interno
Cumplimiento X 2. Personal insuficiente LA OFICINA DE CONTROL INTERNO
(DEBILIDAD O auditorias por falta de Riesgo 2 2 4 M Cumple
AMENAZA) seguimiento. requiere Riveros Franco
3. Falta de recursos.

1. Por dar prioridad a otras actividades

RIESGO NEGATIVO 1. Mal funcionamiento del No se Augusto
Seguimiento a la aplicación del modelo cotidianas del proceso. NO SEGUIMIENTO AL MODELO DE
5/1/2023
integrado de planeacion y gestion
Cumplimiento X 2. Personal insuficiente PLANEACION Y GESTION
(DEBILIDAD O dimension 7 MIPG. Riesgo 2 2 4 M Cumple
AMENAZA) 2. No conformidades. requiere Riveros Franco
3. Falta de recursos.

1. Investigaciones
1. Dadivas de cualquier índole al auditor. RIESGO NEGATIVO disciplinarias. No se Augusto
NO REPORTE DE HALLAZGOS SOBRE
5/1/2023 Fomento Cultura Autocontrol Cumplimiento X 2. Relaciones personales del auditor con
ACTOS DE CORRUPCIÓN
(DEBILIDAD O 2. Posibles sanciones. Riesgo 1 2 2 M Cumple
el proceso a auditar. AMENAZA) 3. Pérdida de Imagen de la requiere Riveros Franco
Empresa.

1. Investigaciones
1. Desconocimiento de la Ley. RIESGO NEGATIVO disciplinarias. No se Augusto
PARTICIPACIÓN EN PROCESOS
5/1/2023 Actividades Propias de Control Interno Cumplimiento X 2. Relaciones personales del auditor con
ADMINISTRATIVOS
(DEBILIDAD O 2. Posibles sanciones. Riesgo 1 2 2 B Cumple
el proceso. AMENAZA) 3. Pérdida de Imagen de la requiere Riveros Franco
Empresa.

1. Dar prioridad a otras actividades. 2.

RIESGO NEGATIVO No se Augusto Cumple
Medición tardía de indicadores del Incumplimiento de los cronogramas de Desconocimiento de los resutados reales de los
5/1/2023
proceso.
Cumplimiento X entrega de informes procesos de la entidad.
(DEBILIDAD O Bajos indices de calidad Riesgo 3 3 9 A
AMENAZA) requiere Riveros Franco parciamente
3. Falta de compromiso

1. Investigaciones
No establecer las acciones para eliminar Incumplimiento de las metas por proceso y RIESGO NEGATIVO disciplinarias. No se Augusto Cumple
1. Falta de conocimiento.
5/1/2023 las causas de las no conformidades Cumplimiento X 2.Falta de compromiso
sanciones por incumplimiento de los paramtros (DEBILIDAD O 2. Posibles sanciones. Riesgo 3 3 9 A
protenciales o reales. minimos AMENAZA) 3. Pérdida de Imagen de la requiere Riveros Franco parciamente
Empresa.

1. Investigaciones
1. Dar prioridad a otras actividades. 2.
Demoras en la elaboración y entrega de RIESGO NEGATIVO disciplinarias.
5/1/2023 los informes de auditoría y de Cumplimiento X Incumplimiento de los cronogramas de Sanciones e incumplimiento a entes de
(DEBILIDAD O 2. Posibles sanciones. Riesgo 2 3 6 M No se Augusto
Cumple
entrega de informes control requiere Riveros Franco
seguimiento por parte de los auditores. AMENAZA) 3. Pérdida de Imagen de la
3. Falta de compromiso
Empresa.
 Fecha de
emisión:
Versión:
Código:
Página:
Matriz de idenficacion y valoracion de riesgos,amenazas y oportunidades Gestion Administrativa
Objetivo:Controlar , registrar y destinar el presupuesto de la organización y su documentacion financiera que muestre el estado actual de la entidad economica de manera oportuna con la cual se tomaran las deciciones para el cumplimiento de las actividades de la ERAT.
Alcance: Inicia con la planeacion y ejecucion presupuestal , se desarrolla con la obtencion de la informacion financiera sobre ERAT con los cuales finaliza generando sus respectivos informes institucionales y los informes a los entes de control.
Lider de proceso:Dora Alicia Diaz
Area evaluadora: Control interno
Responsable formato Robert Wagner Soto
ANALISIS DE CONTROLES EXISTENTES
CONTEXTO E IDENTIFICACION DEL RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO TRATAMIENTO DEL RIESGO,AMENAZAS Y OPORTUNIDADES
RIESGO RESIDUAL

OPCIONES DE MANEJO
CAUSA CALIFICACIÓN NUEVA CALIFICACIÓN

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD
OBSERVACIONES

OPCIONES DE

CONTROLES
RESULTADO

RESULTADO
CLASIFICACIÓN DE CONSECUENCIA FECHA DE

EXTERNO

CONTROL
TIPOS DE RIESGO

IMPACTO

IMPACTO
FECHA DE IDENTIFICACIÓN ACTIVIDAD CAUSAS RIESGO/ AMENAZA O OPORTUNIDAD CONSECUENCIAS ACCIONES RESPONSABLES RECURSOS

INTERNO

MANEJO
SOBRE LOS RESULTADOS CUMPLIMIENTO

TIPO DE
1. Por no definición de requisitos de nuevos cargos.
2. Por desconocimiento del procedimiento.
Selección y contratación de RIESGO RIESGO:SELECCIÓN Y CONTRATACIÓN DE Preven
1/31/2023 X 3. Por falsificación de documentos por parte del RIESGO NEGATIVO 1. Investigaciones y posibles sanciones. 2 1 2 B Control interno 1 1 1 B Estudio de conveniencia Dora Alicia Diaz Financiero 31/21/2023
personal CORRUPCIÓN FUNCIONARIOS QUE NO CUMPLAN REQUISITOS tivos
funcionario que ingresa.
4. Por falta de control y seguimiento.

1. Por que no se realiza un diagnostico que identifique las

necesidades de capacitación.
1. Incumplimiento de los conocimientos básicos.
2. Porque no se solicitan capacitaciones especificas para
2. Incumplimiento de los objetivos de otros procesos.
RIESGO cada cargo. NO DESARROLLAR LA COMPETENCIA DE LOS Preven Control interno Seguimiento cumplimiento Dora Alicia Diaz Financiero
1/31/2023 Formación de personal X RIESGO NEGATIVO 3. Posibles sanciones. 2 2 4 M 1 2 2 B 31/21/2024
ESTRATÉGICO 3. Por no contar con el plan de capacitaciones. FUNCIONARIOS tivos de actividades
4. No conformidades.
4. Por no definir el presupuesto para las capacitaciones.
5. No contribución con el desarrollo del personal.
5. Por no realizar la evaluación de desempeño.
6. Por no ser efectiva las capacitaciones.

1. Incumplimiento al cronograma de novedades de nomina 1. Demandas.

INCUMPLIMIENTO EN LA ELABORACIÓN Y PAGO
RIESGO DE por parte de las áreas. 2. Pago de intereses de mora ante las diferentes entidades.
DE NÓMINA, GENERACIÓN DE PAGO DE PLANILLA Preven Contabilidad y
1/31/2023 Pago de Nómina CUMPLIMIENT X 2. Inconvenientes con el software y plataformas. RIESGO NEGATIVO 3. No conformidades por incumplimiento del proceso. 2 1 2 B 1 1 1 B Formato de Control SST Dora Alicia Diaz Financiero 31/21/2025
DE APORTES A SEGURIDAD SOCIAL Y tivos tesoreria
O 3. Perdida de información y/o documentos. 4. Detrimento patrimonial.
PARAFISCALES.
4. Falta de un manual de liquidación de nomina. 5. Posibles sanciones.

1. No contar con el programa de bienestar.

RIESGO DE 2. Falta definición de presupuesto para las actividades de 1. No cumplimiento de la normatividad aplicable.
EJECUTAR ACTIVIDADES DE BIENESTAR QUE NO Preven Seguimiento plan de
1/31/2023 Bienestar Laboral CUMPLIMIENT X bienestar. RIESGO NEGATIVO 2. No conformidades. 3 3 9 A tivos Control interno 1 2 2 B Dora Alicia Diaz Financiero 31/21/2026
GARANTICEN UN CLIMA LABORAL ADECUADO bienestar
O 3.Falta de personal. 3. No mejorar el clima laboral.
4. Por dar prioridad a otras actividades.
1.Falta de personal de apoyo para la implementación.
2. Falta de asignación de recursos.
RIESGO DE INCUMPLIMIENTO EN LA IMPLEMENTACIÓN DEL 1. Incumplimiento a la Normatividad.
Sistema de Gestión de 3. Falta de compromiso de los responsables. Preven
1/31/2023 CUMPLIMIENT X SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD RIESGO NEGATIVO 2. Posibles sanciones. 4 3 12 E Control SISO 3 3 9 A Implementacion SST Dora Alicia Diaz Financiero 31/21/2027
Seguridad y Salud en el Trabajo 4. Falta de conocimiento en la implementación de los tivos
O EN EL TRABAJO 3. Incremento de accidentalidad y enfermedades laborales.
procesos.

1. Sistema de gestion del inventario. 1. Falta de control en el inventario de rotacion.

RIESGO 2. Estructura inadecuada. 2. Perdida de elementos. Preven Control interno Informe acta de salida y
1/31/2023 Almacenamiento x INADECUADO CONTROL DE INVENTARIOS RIESGO NEGATIVO 2 2 4 M 1 2 2 B Dora Alicia Diaz Financiero 31/21/2028
CORRUPCIÓN 3. Ciclos de abasteciminento y demanda 3. Demora en la reposicion de los elementos. tivos entrada
4. Riesgo en la cadena de suministro.
1. Incumplimiento en la operación, por falta de personal.
RIESGO DE 1. Planta de personal con recomendaciones medicas 2. incremento de PQR.
Sistema de Gestión de PLANTA DE PERSONAL CON RECOMENDACIONES Preven Seguimiento Estudio de
1/31/2023 CUMPLIMIENT X laborales. RIESGO NEGATIVO 3. Falta de credibilidad en el servicio. 2 1 2 B tivos Control interno 1 1 1 B Dora Alicia Diaz Financiero 31/21/2029
Seguridad y Salud en el Trabajo MEDICAS LABORALES conveniencia
O 2. Incremento en el nivel de ausentismo. 4. Deterioro de la salud de los funcionarios de la ERAT
5. Mayor ausentismo por enfermedad Comun o Laboral.

1. Inadecuada infraestructura física.

2. Deficiencia en modulo de sistema de información para
la gestión documental. 1. Accidente laboral.
RIESGO 3. Falta de personal de apoyo. 2.Perdida de información. Preven Seguimiento plan
1/31/2023 Gestión documental x PERDIDA O DAÑO DE LA DOCUMENTACION RIESGO NEGATIVO 3 3 9 A tivos Control Archivo 2 3 6 M Dora Alicia Diaz Financiero 31/21/2030
ESTRATÉGICO 4. Falta de control en archivos de gestión a causa de la 3. Posibles sanciones. institucional de archivo
emergencia sanitaria por COVID-19, ya que se ha 4. Riesgos Locativos.
desarrollado trabajo en casa.

1. Detrimento patrimonial.
2. Dejar de compartir información relevante en temas de
Implementacion
RIESGO IMPLEMENTACION DE GESTION DEL interés, para el mejoramientos de los procesos y prestación del Preven Control Recursos
1/31/2023 Gestión del conocimiento x 1. Perdida de información de conocimiento. RIESGO NEGATIVO 3 3 9 A 2 3 6 M procedimiento y manual de Dora Alicia Diaz Financiero 31/21/2031
ESTRATÉGICO CONOCIMIENTO servicio de la empresa entre áreas. tivos Humanos
gestion del conocimiento
3. Que no se materialice la información en aprendizaje
organizacional.

1. Incumplimiento de los objetivos del proceso.

1. Incumplimiento de los procesos por no contar con los
2. No contar con los equipos adecuados para el desarrollo
equipos de computo necesarios.
RIESGO de la labor. Preven Seguimiento plan
1/31/2023 Riesgo Informático X X PERDIDA DE INFORMACION RIESGO NEGATIVO 2. Perdida de la información a causa de no contar con un 3 2 6 M Control interno 2 2 4 M Dora Alicia Diaz Financiero 31/21/2032
CORRUPCIÓN 3. Perdida de la información. tivos institucional de archivo
sistema de intranet.
4. No contar con un adecuado sistema de conexión a
3. Posibles sanciones.
internet.
1.No cumplimiento de las actividades que se deben ejecutar
1. Contagio masivo por un Peligro Biologico NO CONTAR CON MANO DE OBRA CALIFICADA
Salud integral RIESGO por la ERAT Preven Manual de Seguimiento Estudio de
1/31/2023 X 2. Peligros por la Salud Publica del Municipio. PARA REL CUMPLIMIENTO DE LAS ACTIVIDADES RIESGO NEGATIVO 2 1 2 B 1 1 1 B Dora Alicia Diaz Financiero 31/21/2033
de Funcionarios OPERATIVO Sobre costo de la mano de obra. tivos funciones conveniencia
3. Pandemias (Virus, Bacterias, etc.) LABORALES.
2.Personal no calificado para realizar esta Actividad.

NO CONTAR CON EL PRESUPUESTO PARA LA 1.No contar con los suministros en el numero adecuado para
Presupuesto para
RIESGO 1. Contagios por Peligro Biologico ATENCIÓN DE EMERGENCIAS SANITARIAS la prevención de contagios entre los Funcionarios de la ERAT. Preven
1/31/2023 Atención de Emergencias X RIESGO NEGATIVO 1 2 2 B Gerencia 1 2 2 B Seguimiento SST Dora Alicia Diaz Financiero 31/21/2034
FINANCIERO 2. Pandemias COVID-19 (COMPRA DE ELEMENTOS DE PROTECCIÓN 2.Causar contagios por falta de Suministros. tivos
Sanitarias PERSONAL)

1.Ejecutar cronograma de mantenimiento preventivo a

1. Falta de compromismo.
Mantenimiento preventivo y RIESGO DE Daño permante de equipos, software de equipos cabalidad. 2. No contar con las herramientas Preven Seguimiento ejecucion
1/31/2023 X 2. Incumplimiento de RIESGO NEGATIVO 3 2 6 M Sistemas 1 2 2 B Dora Alicia Diaz Financiero 31/21/2035
correctivo de equipos. CUMPLIMIENTO cronogramas de mantenimiento. desactualizado adecuadas para el mantenimieto. tivos mantenimiento

1.Falta de controles de seguridad.

Deficiencia en la seguridad RIESGO 2.Falta de capacitacion Preven
1/31/2023 FINANCIERO X del personal Robo o perdida de insumos RIESGO NEGATIVO 1.Deprimento patrimonial 2 1 2 B tivos Almacen 2 1 2 Seguimiento
B entradas y salidas almacen
Dora Alicia Diaz Financiero 31/21/2036
del almacén

Documentos elaborados sin 1.Falta de capacitacion. 1.Falta de compromiso

RIESGO DE Falta de codificacion ni parametros establecidos por Preven Direccion
1/31/2023 normas técnicas y CUMPLIMIENTO X 2.Falta de compromiso AGN RIESGO NEGATIVO 2. incumplimiento de parametros 4 3 12 E tivos adminsitrativa 3 3 9 A Implmentacion de codificacionDora Alicia Diaz Financiero 31/21/2037
archivísticas establecidos por AGN (Sanciones)
1.Falta de pertenecia por la entidad
Pérdida de documentos o Riesgo 2.Falta de Preven Direccion
1/31/2023 cumplimiento X compromiso Perdida cocumental RIESGO NEGATIVO 1.Sanciones 2.Detrimento patrimonial 2 2 4 M tivos adminsitrativa 1 2 Seguimiento
2 B cumplimiento plan institucional
Dora
de archivo
Alicia Diaz Financiero 31/21/2038
hurto.
3. Falta de controles
0
 Fecha
de Versión: Página:
emisión:
Código: Matriz de seguimientos matriz de riesgos de identificacion y valoracion - Segundo Segumiento
Objetivo: Controlar , registrar y destinar el presupuesto de la organización y su documentacion financiera que muestre el estado actual de la entidad economica de manera oportuna con la cual se tomaran las deciciones para el cumplimiento de las actividades de la ERAT
Alcance: Inicia con la planeacion y ejecucion presupuestal , se desarrolla con la obtencion de la informacion financiera sobre ERAT con los cuales finaliza generando sus respectivos informes institucionales y los informes a los entes de control.
Lider de proceso:Dora Alicia Diaz
Area evaluadora: Control interno
Responsa
ble Robert Wagner Soto
formato NUEVA CALIFICACION DESPUES
CONTEXTO E IDENTIFICACION DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/ AMENAZA/ OPORTUNIDAD
DEL TRATAMIENTO

CAUSA

OPCIONES DE MANEJO

RESPONSABLES
PROBABILIDAD
ESTADO DEL

CALIFICACION
RIESGO,

IMPACTO
CLASIFICACIÓN DE
AMENAZA/ EVALUACIÓN
FECHA DE CONSECUENCIA
TIPOS DE RIESGO

EXTERNO
ACTIVIDAD CAUSAS RIESGO/ AMENAZA O OPORTUNIDAD CONSECUENCIAS ACCIONES SI SE MANTIENTE EL RIESGO DE ACCIONES OBSERVACIONES

INTERNO
SEGUIMIENTO SOBRE LOS OPORTUNIDAD
TOMADAS
RESULTADOS

1. Por no definición de requisitos de nuevos

cargos. RIESGO
Selección y RIESGO:SELECCIÓN Y
X 2. Por desconocimiento del procedimiento. NEGATIVO Riesgo 2 1 2 B No se requirio Dora Alicia
5/1/2023 contratación de RIESGO CORRUPCIÓN CONTRATACIÓN DE FUNCIONARIOS 1. Investigaciones y posibles sanciones.
3. Por falsificación de documentos por parte (DEBILIDAD O Diaz
personal QUE NO CUMPLAN REQUISITOS
del funcionario que ingresa. AMENAZA)
4. Por falta de control y seguimiento. Cumple

1. Por que no se realiza un diagnostico que

identifique las necesidades de capacitación. 1. Incumplimiento de los conocimientos
2. Porque no se solicitan capacitaciones básicos.
especificas para cada cargo. RIESGO 2. Incumplimiento de los objetivos de otros
NO DESARROLLAR LA
X 3. Por no contar con el plan de capacitaciones. NEGATIVO procesos. Riesgo 3 2 6 M Seguimiento Capacitaciones Dora Alicia
5/1/2023 Formación de personal RIESGO ESTRATÉGICO COMPETENCIA DE LOS
4. Por no definir el presupuesto para las (DEBILIDAD O 3. Posibles sanciones. Diaz
FUNCIONARIOS
capacitaciones. AMENAZA) 4. No conformidades.
5. Por no realizar la evaluación de 5. No contribución con el desarrollo del
desempeño. personal.
6. Por no ser efectiva las capacitaciones.
Cumple
1. Incumplimiento al cronograma de 1. Demandas.
INCUMPLIMIENTO EN LA
novedades de nomina por parte de las áreas. 2. Pago de intereses de mora ante las
ELABORACIÓN Y PAGO DE NÓMINA, RIESGO
2. Inconvenientes con el software y diferentes entidades.
RIESGO DE X GENERACIÓN DE PAGO DE NEGATIVO Riesgo 2 1 2 B No se requirio Dora Alicia
5/1/2023 Pago de Nómina plataformas. 3. No conformidades por incumplimiento del
CUMPLIMIENTO PLANILLA DE APORTES A (DEBILIDAD O Diaz
3. Perdida de información y/o documentos. proceso.
SEGURIDAD SOCIAL Y AMENAZA)
4. Falta de un manual de liquidación de 4. Detrimento patrimonial. Cumple
PARAFISCALES.
nomina. 5. Posibles sanciones.
1. No contar con el programa de bienestar.
RIESGO 1. No cumplimiento de la normatividad
2. Falta definición de presupuesto para las EJECUTAR ACTIVIDADES DE Fortalecer programas de bienestar
RIESGO DE NEGATIVO aplicable. Dora Alicia
5/1/2023 Bienestar Laboral X actividades de bienestar. BIENESTAR QUE NO GARANTICEN Riesgo 2 2 4 M enfocados a mejorar los indices de
CUMPLIMIENTO (DEBILIDAD O 2. No conformidades. Diaz
3.Falta de personal. UN CLIMA LABORAL ADECUADO clima laboral
AMENAZA) 3. No mejorar el clima laboral.
4. Por dar prioridad a otras actividades. Cumple

1.Falta de personal de apoyo para la

implementación.
INCUMPLIMIENTO EN LA RIESGO 1. Incumplimiento a la Normatividad.
Sistema de Gestión de 2. Falta de asignación de recursos.
RIESGO DE IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE NEGATIVO 2. Posibles sanciones. Dora Alicia
5/1/2023 Seguridad y Salud en X 3. Falta de compromiso de los responsables. Riesgo 4 3 12 E Plan de mejoramiento
CUMPLIMIENTO GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD (DEBILIDAD O 3. Incremento de accidentalidad y Diaz
el Trabajo 4. Falta de conocimiento en la implementación
EN EL TRABAJO AMENAZA) enfermedades laborales.
de los procesos.

No cumple
1. Falta de control en el inventario de
1. Sistema de gestion del inventario. RIESGO rotacion.
2. Estructura inadecuada. INADECUADO CONTROL DE NEGATIVO 2. Perdida de elementos. Dora Alicia
5/1/2023 Almacenamiento RIESGO CORRUPCIÓN x Riesgo 2 2 4 M Plan de mejoramiento
3. Ciclos de abasteciminento y demanda INVENTARIOS (DEBILIDAD O 3. Demora en la reposicion de los Diaz
AMENAZA) elementos.
4. Riesgo en la cadena de suministro. Cumple
1. Incumplimiento en la operación, por falta
de personal.
RIESGO 2. incremento de PQR.
Sistema de Gestión de 1. Planta de personal con recomendaciones PLANTA DE PERSONAL CON
RIESGO DE NEGATIVO 3. Falta de credibilidad en el servicio. Dora Alicia
5/1/2023 Seguridad y Salud en X medicas laborales. RECOMENDACIONES MEDICAS Riesgo 2 1 2 B No se requirio
CUMPLIMIENTO (DEBILIDAD O 4. Deterioro de la salud de los funcionarios Diaz
el Trabajo 2. Incremento en el nivel de ausentismo. LABORALES
AMENAZA) de la ERAT
5. Mayor ausentismo por enfermedad
Comun o Laboral. Cumple

1. Inadecuada infraestructura física.

2. Deficiencia en modulo de sistema de
información para la gestión documental. RIESGO 1. Accidente laboral.
3. Falta de personal de apoyo. PERDIDA O DAÑO DE LA NEGATIVO 2.Perdida de información. Dora Alicia
5/1/2023 Gestión documental RIESGO ESTRATÉGICO x Riesgo 3 3 9 A Adecuacion zona de archivo
4. Falta de control en archivos de gestión a DOCUMENTACION (DEBILIDAD O 3. Posibles sanciones. Diaz
causa de la emergencia sanitaria por COVID- AMENAZA) 4. Riesgos Locativos.
19, ya que se ha desarrollado trabajo en casa. Cumple
parcialment
e

1. Detrimento patrimonial.
2. Dejar de compartir información relevante
en temas de interés, para el mejoramientos
Gestión del IMPLEMENTACION DE GESTION DEL Implementacion de programa de Dora Alicia
5/1/2023 RIESGO ESTRATÉGICO x 1. Perdida de información de conocimiento. RIESGO POSITVO (OPORTUNIDAD)
de los procesos y prestación del servicio de Riesgo 3 3 9 A
conocimiento CONOCIMIENTO gestion conocimiento Diaz
la empresa entre áreas.
3. Que no se materialice la información en Cumple
aprendizaje organizacional. parcialment
e

1. Incumplimiento de los objetivos del proceso. 1. Incumplimiento de los procesos por no

2. No contar con los equipos adecuados para RIESGO contar con los equipos de computo
el desarrollo de la labor. NEGATIVO necesarios. Dora Alicia
5/1/2023 Riesgo Informático RIESGO CORRUPCIÓN X X PERDIDA DE INFORMACION Riesgo 3 2 6 M Endurecer programa de archivo
3. Perdida de la información. (DEBILIDAD O 2. Perdida de la información a causa de no Diaz
4. No contar con un adecuado sistema de AMENAZA) contar con un sistema de intranet.
conexión a internet. 3. Posibles sanciones.
Cumple
1.No cumplimiento de las actividades que
NO CONTAR CON MANO DE OBRA RIESGO
1. Contagio masivo por un Peligro Biologico se deben ejecutar por la ERAT Fortalecer control documental y
Salud integral CALIFICADA PARA REL NEGATIVO Dora Alicia
5/1/2023 RIESGO OPERATIVO X 2. Peligros por la Salud Publica del Municipio. Sobre costo de la mano de obra. Riesgo 2 1 2 B establecer seguimiento a programa de
de Funcionarios CUMPLIMIENTO DE LAS (DEBILIDAD O Diaz
3. Pandemias (Virus, Bacterias, etc.) 2.Personal no calificado para realizar esta capacitacion
ACTIVIDADES LABORALES. AMENAZA)
Actividad. Cumple
1.No contar con los suministros en el
Presupuesto para NO CONTAR CON EL PRESUPUESTO numero adecuado para la prevención de
PARA LA ATENCIÓN DE contagios entre los Funcionarios de la
Atención de 1. Contagios por Peligro Biologico RIESGO POSITVO Dora Alicia
5/1/2023 RIESGO FINANCIERO X EMERGENCIAS SANITARIAS ERAT. Riesgo 1 2 2 B Plan de choque
Emergencias 2. Pandemias COVID-19 (OPORTUNIDAD) Diaz
(COMPRA DE ELEMENTOS DE 2.Causar contagios por falta de
Sanitarias PROTECCIÓN PERSONAL) Suministros.
Cumple
Mantenimiento 1.Ejecutar cronograma de mantenimiento
1. Falta de compromismo. RIESGO
preventivo a cabalidad. 2.
preventivo y RIESGO DE CUMPLIMIENTO X 2.
Daño permante NEGATIVO
de equipos, software de equipos desactualizado Riesgo 2 2 4 M Continuar con el programa Dora Alicia
5/1/2023 No contar con las herramientas adecuadas
correctivo de Incumplimiento de cronogramas de (DEBILIDAD O Diaz
mantenimiento. para el mantenimieto.
equipos. AMENAZA)
Cumple
1.Falta de controles de seguridad. RIESGO
Deficiencia en la
NEGATIVO Dora Alicia
5/1/2023 seguridad del RIESGO FINANCIERO X Robo o perdida de insumos 1.Deprimento patrimonial Riesgo 2 1 2 B No se requirio
2.Falta de capacitacion del personal (DEBILIDAD O Diaz
almacén
AMENAZA) Cumple
Documentos 1.Falta de capacitacion. RIESGO 1.Falta de compromiso
elaborados sin RIESGO DE CUMPLIMIENTO X Falta de codificacion ni parametros NEGATIVO 2. Riesgo 3 3 9 A Realizar auditoria de archivo y Dora Alicia Cumple
5/1/2023
normas técnicas y 2.Falta de compromiso establecidos por AGN (DEBILIDAD O incumplimiento de parametros establecidos seguimeinto al PINAR Diaz parcialment
archivísticas AMENAZA) por AGN (Sanciones) e
1.Falta de pertenecia por la entidad
RIESGO
Pérdida de NEGATIVO Dora Alicia
5/1/2023 Riesgo cumplimiento X 2.Falta de compromiso Perdida cocumental 1.Sanciones 2.Detrimento patrimonial Riesgo 1 2 2 B
documentos o hurto. (DEBILIDAD O Diaz
3. Falta de controles AMENAZA) No se requirio Cumple
 Fecha de
emisión:
Versión:
Código:
Página:
Matriz de idenficacion y valoracion de riesgos,amenazas y oportunidades Gestion comercial
Objetivo:Prestar servicio mediante a los estandares de calidad bajo la reglamentacion legal y la normatividad institucional con el fin de satisfacer al usuario, realizar el seguimiento y el debido control de: facturacion,recaudo, PQR,recaudacion por cartera y control de agua no contabilizada.
Alcance: Coprende desde la planeacion de la atencion al usuario,recepcion, registros, respuesta y seguimiento a PQR hasta la saisfaccion del cliente , asi como la medicion y segumiento de los procedimientos de facuracion, recaudo, suspensiones y respuesta al requerimiento.
Lider de proceso:Robinson Mora Salinas
Area evaluadora: Control interno
Responsable
Robert Wagner Soto
formato

OPCIONES DE MANEJO
ANALISIS DE CONTROLES EXISTENTES
CONTEXTO E IDENTIFICACION DEL RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO TRATAMIENTO DEL RIESGO,AMENAZAS Y OPORTUNIDADES
RIESGO RESIDUAL

CAUSA CALIFICACIÓN NUEVA CALIFICACIÓN

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD
CLASIFICACIÓN DE OBSERVACIONES

CONTROLES
RESULTADO

RESULTADO
DE MANEJO
OPCIONES

CONTROL
EXTERNO

IMPACTO

IMPACTO
INTERNO
FECHA DE RIESGO/ AMENAZA O CONSECUENCIA
IDENTIFICACIÓN
ACTIVIDAD TIPOS DE RIESGO CAUSAS
OPORTUNIDAD SOBRE LOS
CONSECUENCIAS ACCIONES RESPONSABLES RECURSOS FECHA DE CUMPLIMIENTO

TIPO DE
RESULTADOS

1.Decisiones adversas juridicas, frente

a la competencia desleal con los
prestadores del servicio de aseo.
2.Fallas en en parque
automotor e insuficiencia de personal INSATISFACCION DE
idoneo para la prestacion del servicio USUARIOS CON EL
RIESGO 1.Quejas y reclamos por parte de Preven Visitas de Robinson Mora
de aseo. 2 .Las SERVICIO DE ASEO CON
1/31/2023 Facturacion ESTRATÉGIC X X PROPIEDAD HORIZONTAL
Riesgo negativo los suscritores 2 2 4 M tivos verificacion 0 Salinas Financieros
O inconsistencias en la emision de
conceptos de la superintendencia de Y GRANDES
servicios publicos frente a la normativa PRODUCTORES
que regula lapropiedad
horizontal(usuario indicidual con( CCU)

4.Estructura tarifaria y valores

agregados complejos diferenciales
1.Tiempos
como ventajamuertos en la entrega y
competitiva
diligenciamiento de informes que
afecytan los procesos internos. 1. Toma de lecturas errada.
2.Control en la utilizacion de 2. Cobro de facturación errado.
equipos para la realizacion efectiva y INCORRECTA 3. Entrega de faturas en un Preven Control de Robinson Mora
RIESGO
1/31/2023 Creación de usuario
OPERATIVO
X X oportuna de labores que son CODIFICACIÓN DEL Riesgo negativo predio diferente. 2 2 4 M tivos precritica 0 Salinas Financieros
tranversales con la subgerencia de PREDIO 4. Reprocesos.
negocios. 5. Aumento de PQR's.
3.Seguimiento a las operaciones y 6. Aumento de la cartera.
procesos estipuladas en el cronograma
de facturación

1. Por que se ingresa tarde el pago del

urbanizador.
2. Por que el urbanizador no trae a
1. Recargos e intereses al
tiempo el soporte de pago.
INOPORTUNIDAD EN LA usuario creado.
3. Por falta de seguimiento y control a Preven Robinson Mora
RIESGO LEGALIZACIÓN DE 2. Que se reporte dentro la
1/31/2023 Cobro de conexiones
FINANCIERO
X X las vinculaciones de urbanizaciones.
PAGOS DE
Riesgo negativo conciliación bancaria un valor alto
1 2 2 B tivos Visita tecnica 0 Salinas Financieros
4. Por que se presentan diferencias en
URBANIZADORES pendiente por conciliar.
el momento de la conciliación bancaria
3. Aumento de PQR's.
contra extractos, quedando un saldo
pendeiente por legalizar en el siguiente
mes.

1.Fallas en la plataforma de pago de

1.Afecta el recaudo y aumenta el
boton PSE.
indicador de PQRS .
2. Insuficiencia en los canales de
2.Se genera aumento de
recaudo diferentes a los
cartera ante el No pago oportuno
corresponsales y entidades bancarias.
de servicios publicos.
3.Los periodos de INOPORTUNIDAD EN LA Preven Robinson Mora
RIESGO 3.Se afecta la direccion de
1/31/2023 Recaudo
FINANCIERO
X X facturacion actuales para cierres LEGALIZACIÓN DE Riesgo negativo presupuesto y contabilidad ya
1 2 2 B tivos Visita tecnica 0 Salinas Financieros
anuales no permiten volumenes PAGOS DE USUARIOS
que no tienen flujo de caja,para
representativos de recaudo para la
los cierres anuales.
vigencia.
4.Mayor ingreso uy
4.Intensificar cobros
recuperacion d ecartera para la
persuasivos para recuperacion de
compañia.
cartera

1. Recargos e intereses al
1. Falta de seguimiento a las Respectivos
ERRORES EN LA usuario creado. Preven Robinson Mora
Activación de RIESGO vinculaciones.
1/31/2023 servicios y cobro OPERATIVO
X 2. Por que no se tiene en cuenta el
ACTIVACIÓN DE Riesgo negativo 2. Aumento de PQR's. 2 1 2 B tivos ajustes a 0 Salinas Financieros
USUARIOS 3. Error en el reporte de toma de facturacion
cronograma comercial.
lecturas.

1. No cumplir con las fechas del 1. No generar cobro por las

cronograma del área comercial. actividades que desarrolla la Respectivos
ENTREGA DE Preven Robinson Mora
RIESGO 2. Personal insuficiente. empresa.
1/31/2023 Facturación
OPERATIVO
X 3. Demora en la Toma de Lecturas por
FACTURACIÓN Riesgo negativo 2. Aumento PQR's.
2 1 2 B tivos ajustes a 0 Salinas Financieros
INOPORTUNA facturacion
estar a cargo de otro proceso esta 3. Sanciones por entes de
actividad. control.

1. Por falta de capacitación de personal

en el procedimiento.
1. Suspensiones incorrectas.
2. No ingreso oportuno del recaudo.
2. No se generan los recaudos Respectivos
3. Por que los bancos no reportan los Preven Robinson Mora
RIESGO NO RECAUDO DEL óptimos.
1/31/2023 Recaudo
FINANCIERO
X archivos planos.
VALOR ESTIMADO
Riesgo negativo 3. Generación de cartera.
2 1 2 B tivos ajustes a 0 Salinas Financieros
4. Inconsistencias en la información facturacion
4. Reprocesos con otras areas
suministrada.
que reportan información.
5. No reporte oportuno por parte de los
usuarios que realizan transferencias.

1. Suspensión equivocada del

1. Desconocimiento de los servicio Respectivos
INFORMACIÓN DE Preven Robinson Mora
RIESGO DE procedimientos. 2. Reprocesos
1/31/2023 Recaudo
TECNOLOGÍA
X 2. Inconsistencias de la plataforma al
RECAUDO MAL Riesgo negativo 3. Aumento PQR's.
2 2 4 M ajustes a 0 Financieros
SUMINISTRADA
tivos facturacion Salinas
reportar diferencias. 4. Sanciones por entes de
control.

1.Falta de actualizacion de catastro

2.Examinar la
posibilidad de realizar facturacion en 1. No se pueda implentar la
sitio para reducir los erores en toma de facturacion electronica.
lectura. 3. 2.Disminucion en PQRS Visita tecnica
RIESGO DE Modernizar los equipos de toma de Fallas en la mediciòn respaldado con soportes Preven verificacion de Robinson Mora
1/31/2023 facturaciòn
TECNOLOGÍA
X x lectura disminuyendo el error humano micromedicion
Riesgo negativo fotograficos .
2 2 4 M tivos estado de 0 Salinas Financieros
del operador . 3. Veracidad en la medidor
4.Implementar el proceso de informacidad 4.Mas
telemetria a todo el campo de acertividad con los datos.
micromedicion con radio modulo para
garantizar la efectividad.
1. Caída de la Plataforma Sysman.
1. Usuarios inconformes. Preven Robinson Mora
RIESGO 2. Fallas en el servicio de energía. NO ATENCIÓN
1/31/2023 Recepción de P.Q.R.
OPERATIVO
x 3.Represamiento de ordenes de OPORTUNA DE PQR's
Riesgo negativo 2. Perdida de la imagen de la 2 1 2 B tivos Sistema SISGED 0 Salinas Financieros
empresa.
trabajo
 Fecha de
Versión: Página:
emisión: Código: Matriz de seguimientos matriz de riesgos de identificacion y valoracion Segundo Seguimiento
Objetivo:Prestar servicio mediante a los estandares de calidad bajo la reglamentacion legal y la normatividad institucional con el fin de satisfacer al usuario, realizar el seguimiento y el debido control de: facturacion,recaudo, PQR,recaudacion por cartera y control de agua no contabilizada.
Alcance:Coprende desde la planeacion de la atencion al usuario,recepcion, registros, respuesta y seguimiento a PQR hasta la saisfaccion del cliente , asi como la medicion y segumiento de los procedimientos de facuracion, recaudo, suspensiones y respuesta al requerimiento.
Lider de proceso:Robinson Mora Salinas
Area evaluadora: Junta directiva y Gerente.

Responsable formato Robert Wagner Soto

NUEVA CALIFICACION DESPUES DEL
CONTEXTO E IDENTIFICACION DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/ AMENAZA/ OPORTUNIDAD
TRATAMIENTO
ESTADO DEL

CALIFICACIO

RESPONSAB
CAUSA

PROBABILID

DE MANEJO
OPCIONES
RIESGO,

IMPACTO
CLASIFICACIÓN DE

EXTERNO
AMENAZA/

INTERNO
RIESGO/ AMENAZA O ACCIONES SI SE

LES
AD
FECHA DE SEGUIMIENTO ACTIVIDAD TIPOS DE RIESGO CAUSAS CONSECUENCIA SOBRE LOS CONSECUENCIAS OPORTUNIDAD EVALUACIÓN DE ACCIONES TOMADAS OBSERVACIONES

N
OPORTUNIDAD MANTIENTE EL RIESGO
RESULTADOS

1.Decisiones adversas juridicas, frente a la

competencia desleal con los prestadores del
servicio de aseo. 2.Fallas en en
parque automotor e insuficiencia de personal
idoneo para la prestacion del servicio de
aseo. 2 .Las inconsistencias
en la emision de conceptos de la INSATISFACCION DE
superintendencia de servicios publicos frente USUARIOS CON EL
a la normativa que regula lapropiedad SERVICIO DE ASEO CON
RIESGO horizontal(usuario indicidual con( CCU) 1.Quejas y reclamos por parte de los suscritores
5/1/2023 Facturacion
ESTRATÉGICO
X X PROPIEDAD Riesgo muy negativo Riesgo 2 2 4 M No se requirio Robinson Mora Salinas Cumple
HORIZONTAL Y
4.Estructura tarifaria y valores agregados GRANDES
complejos diferenciales como ventaja PRODUCTORES
competitiva

1.Tiempos muertos en la entrega y

diligenciamiento de informes que afecytan los
1. Toma de lecturas errada.
procesos internos. 2.Control
2. Cobro de facturación errado.
en la utilizacion de equipos para la realizacion INCORRECTA
RIESGO 3. Entrega de faturas en un predio diferente.
5/1/2023 Creación de usuario
OPERATIVO
X X efectiva y oportuna de labores que son CODIFICACIÓN DEL Riesgo muy negativo 4. Reprocesos.
Riesgo 2 2 4 M No se requirio Robinson Mora Salinas Cumple
tranversales con la subgerencia de negocios. PREDIO
5. Aumento de PQR's.
3.Seguimiento a
6. Aumento de la cartera.
las operaciones y procesos estipuladas en el
cronograma de facturación

1. Por que se ingresa tarde el pago del

urbanizador.
2. Por que el urbanizador no trae a tiempo el
soporte de pago. INOPORTUNIDAD EN LA 1. Recargos e intereses al usuario creado.
RIESGO 3. Por falta de seguimiento y control a las LEGALIZACIÓN DE 2. Que se reporte dentro la conciliación bancaria
5/1/2023 Cobro de conexiones
FINANCIERO
X X vinculaciones de urbanizaciones. PAGOS DE
Riesgo muy negativo un valor alto pendiente por conciliar.
Riesgo 1 2 2 B No se requirio Robinson Mora Salinas Cumple
4. Por que se presentan diferencias en el URBANIZADORES 3. Aumento de PQR's.
momento de la conciliación bancaria contra
extractos, quedando un saldo pendeiente por
legalizar en el siguiente mes.

1.Fallas en la plataforma de pago de boton

PSE. 2. 1.Afecta el recaudo y aumenta el indicador de
Insuficiencia en los canales de recaudo PQRS . 2.Se genera aumento
diferentes a los corresponsales y entidades de cartera ante el No pago oportuno de servicios
INOPORTUNIDAD EN LA
RIESGO bancarias. 3.Los periodos publicos. 3.Se afecta la
5/1/2023 Recaudo
FINANCIERO
X X de facturacion actuales para cierres anuales
LEGALIZACIÓN DE Riesgo muy negativo direccion de presupuesto y contabilidad ya que no
Riesgo 2 2 4 M No se requirio Robinson Mora Salinas Cumple
PAGOS DE USUARIOS
no permiten volumenes representativos de tienen flujo de caja,para los cierres anuales.
recaudo para la vigencia. 4.Mayor ingreso uy recuperacion d
4.Intensificar cobros ecartera para la compañia.
persuasivos para recuperacion de cartera

1. Falta de seguimiento a las vinculaciones. ERRORES EN LA 1. Recargos e intereses al usuario creado.

Activación de servicios y RIESGO
5/1/2023 cobro OPERATIVO
X 2. Por que no se tiene en cuenta el ACTIVACIÓN DE Riesgo muy negativo 2. Aumento de PQR's. Riesgo 2 1 2 B No se requirio Robinson Mora Salinas Cumple
cronograma comercial. USUARIOS 3. Error en el reporte de toma de lecturas.

1. No cumplir con las fechas del cronograma

1. No generar cobro por las actividades que
del área comercial. ENTREGA DE
RIESGO desarrolla la empresa.
5/1/2023 Facturación
OPERATIVO
X 2. Personal insuficiente. FACTURACIÓN Riesgo muy negativo 2. Aumento PQR's.
Riesgo 2 1 2 B No se requirio Robinson Mora Salinas Cumple
3. Demora en la Toma de Lecturas por estar INOPORTUNA
3. Sanciones por entes de control.
a cargo de otro proceso esta actividad.

1. Por falta de capacitación de personal en el

procedimiento.
2. No ingreso oportuno del recaudo. 1. Suspensiones incorrectas.
3. Por que los bancos no reportan los 2. No se generan los recaudos óptimos.
RIESGO NO RECAUDO DEL
5/1/2023 Recaudo
FINANCIERO
X archivos planos.
VALOR ESTIMADO
Riesgo muy negativo 3. Generación de cartera. Riesgo 2 1 2 B No se requirio Robinson Mora Salinas Cumple
4. Inconsistencias en la información 4. Reprocesos con otras areas que reportan
suministrada. información.
5. No reporte oportuno por parte de los
usuarios que realizan transferencias.

1. Suspensión equivocada del servicio

1. Desconocimiento de los procedimientos. INFORMACIÓN DE
RIESGO DE 2. Reprocesos
5/1/2023 Recaudo
TECNOLOGÍA
X 2. Inconsistencias de la plataforma al reportar RECAUDO MAL Riesgo muy negativo 3. Aumento PQR's.
Riesgo 2 2 4 M No se requirio Robinson Mora Salinas Cumple
diferencias. SUMINISTRADA
4. Sanciones por entes de control.

1.Falta de actualizacion de catastro

2.Examinar la posibilidad de
realizar facturacion en sitio para reducir los
1. No se pueda implentar la facturacion
erores en toma de lectura.
electronica. 2.Disminucion en PQRS
RIESGO DE 3. Modernizar los equipos de toma de lectura Fallas en la mediciòn micro
5/1/2023 facturaciòn
TECNOLOGÍA
X x disminuyendo el error humano del operador . medicional
Riesgo muy negativo respaldado con soportes fotograficos . Riesgo 2 2 4 M No se requirio Robinson Mora Salinas Cumple
3. Veracidad en la informacidad
4.Mas acertividad con los datos.
4.Implementar el proceso de telemetria a
todo el campo de micromedicion con radio
modulo para garantizar la efectividad.

1. Caída de la Plataforma Sysman.

RIESGO NO ATENCIÓN 1. Usuarios inconformes.
5/1/2023 Recepción de P.Q.R.
OPERATIVO
x 2. Fallas en el servicio de energía.
OPORTUNA DE PQR's
Riesgo muy negativo 2. Perdida de la imagen de la empresa.
Riesgo 2 2 4 M No se requirio Robinson Mora Salinas Cumple
3.Represamiento de ordenes de trabajo
 Fecha de
emisión:
Versión:
Código:
Página:
Matriz de idenficacion y valoracion de riesgos,amenazas y oportunidades Gestion financiera.
Objetivo:Controlar , registrar y destinar el presupuesto de la organización y su documentacion financiera que muestre el estado actual de la entidad economica de manera oportuna con la cual se tomaran las deciciones para el cumplimiento de las actividades de la ERAT.
Alcance: Inicia con la planeacion y ejecucion presupuestal , se desarrolla con la obtencion de la informacion financiera sobre ERAT con los cuales finaliza generando sus respectivos informes institucionales y los informes a los entes de control.
Lider de proceso:Dora Alicia Diaz
Area evaluadora: Control interno.

Responsable formato Robert Wagner Soto

ANALISIS DE CONTROLES EXISTENTES

OPCIONES DE MANEJO
CONTEXTO E IDENTIFICACION DEL RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO TRATAMIENTO DEL RIESGO,AMENAZAS Y OPORTUNIDADES
RIESGO RESIDUAL

CAUSA CALIFICACIÓN NUEVA CALIFICACIÓN

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD
OBSERVACIONES

OPCIONES DE
CLASIFICACIÓN DE

CONTROLES
RESULTADO

RESULTADO
CONTROL
EXTERNO

IMPACTO

IMPACTO
INTERNO

MANEJO
CONSECUENCIA FECHA DE
FECHA DE IDENTIFICACIÓN ACTIVIDAD TIPOS DE RIESGO CAUSAS RIESGO/ AMENAZA O OPORTUNIDAD
SOBRE LOS
CONSECUENCIAS ACCIONES RESPONSABLES RECURSOS
CUMPLIMIENTO

TIPO DE
RESULTADOS

1. Generación de sanciones, multas e intereses

Presentación de informes a Riesgo de Preven Control Dora Alicia
2/3/2022 X Entrega inoportuna de informe Riesgo Muy negativo por la no presentación de información o por 1 2 2 B 1 2 2 B Establecer seguimiento de informes financieros Financiero
entes de Control cumplimiento tivo interno Diaz
presentar inconsistencias.
Inconsistencias en la 1. Generación de sanciones, multas e intereses
Presentación de informes a Riesgo de Preven Control Dora Alicia
2/3/2022 X presentacion de informes a Riesgo Muy negativo por la no presentación de información o por 1 2 2 B 1 2 2 B Establecer seguimiento de informes financieros Financiero
entes de Control cumplimiento tivo interno Diaz
entes de control presentar inconsistencias.
1. Que los bienes sufran daños, se pierdan y no
No salvaguardar los bienes
Riesgo de esten debidamente asegurados. Preven Control Dora Alicia
2/3/2022 Aseguramiento de los activos X adquiridos o bienes Riesgo Muy negativo 1 2 2 B 1 2 2 B Seguimiento a estado de inventarios Financiero
cumplimiento tivo interno Diaz
asegurados.
2. Sobrecosto por bienes no asegurados.
Deficiente planeacion en la
Deficit presupuestal
Riesgo de proyeccion de los ingresos y Preven Control Dora Alicia
2/3/2022 Presupuesto X Riesgo Muy negativo Incremento en los costos de operacion 2 2 4 M tivo interno 2 1 2 B Informe de austeridad del gasto Diaz Financiero
cumplimiento gastos por parte de las
dependencias de la empresa.
- Deterioro de la Cartera
Riesgo de INADECUADA GESTIÓN DE - Gastos no Deducibles en Renta Preven Control Dora Alicia
2/3/2022 Revision de mapa de riesgos X Riesgo Muy negativo 1 2 2 B tivo interno 1 2 2 B Plan de choque Diaz Financiero
cumplimiento CARTERA - Iliquidez de la compañía
afectación del flujo de caja
Establecimiento de manera precisa el control de
Riesgo de IMPLEMENTACION COSTOS Preven Control Dora Alicia
2/3/2022 Contabilidad X Riesgo Muy negativo los costos en los queincurre la empresa, para la 1 2 2 B 1 2 2 B Informe de austeridad del gasto Financiero
cumplimiento ABC tivo interno Diaz
prestacion de cada servicio.

Riesgo de Preven Control Dora Alicia

2/3/2022 Aplicación normativa X INOBSERVANCIA NORMATIVA Riesgo Muy negativo Incumplimiento apartado normativo 1 2 2 B 1 2 2 B Revision juridica de informes de control Financiero
cumplimiento tivo interno Diaz

Deficiencia de la calidad en Riesgo de DESEMPEÑO INADECUADO Preven Control Dora Alicia

2/3/2022 X Riesgo Muy negativo Incumplimiento de actividades 2 2 4 M 2 1 2 B Seguimiento a cumplimiento de actividades Financiero
las actividades realizadas cumplimiento DEL PERSONAL tivo interno Diaz

Aseguramiento de la Riesgo de 1. No rendición de informes internos y externos. Preven Control Dora Alicia
2/3/2022 X PERDIDA DOCUMENTAL Riesgo Muy negativo 3 3 9 A 2 2 4 M Seguimiento PINAR Financiero
informacion cumplimiento 2. Atraso en los procesos. tivo interno Diaz

NO CONTAR CON MANO DE

Riesgo de OBRA CALIFICADA PARA EL Preven Control Dora Alicia
2/3/2022 Salud integral de funcionarios X Riesgo Muy negativo Incumplimiento de actividades 2 2 4 M tivo interno 1 2 2 B Seguimiento estudio de conveniencia Diaz Financiero
cumplimiento CUMPLIMIENTO DE LAS
ACTIVIDADES LABORALES.
NO CONTAR CON EL
No cumplimiento de las actividades que se deben
PRESUPUESTO PARA LA
Presupuesto para ejecutar por la entidad.
Riesgo de ATENCIÓN DE Preven Control Dora Alicia
2/3/2022 Atención de Emergencias X Riesgo Muy negativo Sobre costo de la mano de obra. 1 2 2 B tivo interno 1 2 2 B Seguimiento presupuesto anual Diaz Financiero
cumplimiento EMERGENCIAS SANITARIAS
Sanitarias Personal no calificado para realizar esta
(COMPRA DE ELEMENTOS
Actividad.
DE PROTECCIÓN PERSONAL)
 Fecha de
emisión:
Versión:
Código:
Página: Matriz de seguimientos matriz de riesgos de identificacion y valoracion. Segundo Seguimiento Gestion
Administrativa
Objetivo:Controlar , registrar y destinar el presupuesto de la organización y su documentacion financiera que muestre el estado actual de la entidad economica de manera oportuna con la cual se tomaran las deciciones para el cumplimiento de las actividades de la ERAT
Alcance: Inicia con la planeacion y ejecucion presupuestal , se desarrolla con la obtencion de la informacion financiera sobre ERAT con los cuales finaliza generando sus respectivos informes institucionales y los informes a los entes de control.
Lider de proceso:Dora Alicia Diaz
Area evaluadora: Control interno
Responsable formato Robert Wagner Soto

NUEVA CALIFICACION DESPUES

CONTEXTO E IDENTIFICACION DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/ AMENAZA/ OPORTUNIDAD
DEL TRATAMIENTO

CAUSA

OPCIONES DE MANEJO
ESTADO DEL

RESPONSABLES
PROBABILIDAD
RIESGO,

CALIFICACION
AMENAZA/

IMPACTO
CLASIFICACIÓN DE
OPORTUNIDAD EVALUACIÓN
RIESGO/ AMENAZA O CONSECUENCIA ACCIONES SI SE

EXTERNO
FECHA DE SEGUIMIENTO ACTIVIDAD TIPOS DE RIESGO CAUSAS CONSECUENCIAS DE ACCIONES OBSERVACIONES

INTERNO
OPORTUNIDAD SOBRE LOS MANTIENTE EL RIESGO
TOMADAS
RESULTADOS

1. Generación de sanciones, multas e

Presentación de
Riesgo de intereses por la no presentación de
5/1/2021 informes a entes de X Entrega inoportuna de informe Riesgo Muy negativo Riesgo 1 2 2 B No se requirio Dora Alicia Diaz Torres Cumple
cumplimiento información o por presentar
Control
inconsistencias.
1. Generación de sanciones, multas e
Presentación de
Riesgo de Inconsistencias en la presentacion de intereses por la no presentación de
5/1/2021 informes a entes de X Riesgo Muy negativo Riesgo 1 2 2 B No se requirio Dora Alicia Diaz Torres Cumple
cumplimiento informes a entes de control información o por presentar
Control
inconsistencias.
1. Que los bienes sufran daños, se
pierdan y no esten debidamente
Aseguramiento de los Riesgo de No salvaguardar los bienes adquiridos
5/1/2021 X Riesgo Muy negativo asegurados. Riesgo 1 2 2 B No se requirio Dora Alicia Diaz Torres Cumple
activos cumplimiento o bienes asegurados.
2. Sobrecosto por bienes no
asegurados.

Deficiente planeacion en la proyeccion Deficit presupuestal

Riesgo de
5/1/2021 Presupuesto X de los ingresos y gastos por parte de Riesgo Muy negativo Incremento en los costos de operacion Riesgo 2 2 4 M No se requirio Dora Alicia Diaz Torres Cumple
cumplimiento
las dependencias de la empresa.

- Deterioro de la Cartera
Revision de mapa de Riesgo de INADECUADA GESTIÓN DE - Gastos no Deducibles en Renta
5/1/2021 X Riesgo Muy negativo Riesgo 1 2 2 B No se requirio Dora Alicia Diaz Torres Cumple
riesgos cumplimiento CARTERA - Iliquidez de la compañía
afectación del flujo de caja
Establecimiento de manera precisa el
Riesgo de control de los costos en los queincurre
5/1/2021 Contabilidad X IMPLEMENTACION COSTOS ABC Riesgo Muy negativo Riesgo 1 2 2 B No se requirio Dora Alicia Diaz Torres Cumple
cumplimiento la empresa, para la prestacion de cada
servicio.
Riesgo de
5/1/2021 Aplicación normativa X INOBSERVANCIA NORMATIVA Riesgo Muy negativo Incumplimiento apartado normativo Riesgo 1 2 2 B No se requirio Dora Alicia Diaz Torres Cumple
cumplimiento
Deficiencia de la calidad
Riesgo de DESEMPEÑO INADECUADO DEL
5/1/2021 en las actividades X Riesgo Muy negativo Incumplimiento de actividades Riesgo 2 2 4 M No se requirio Dora Alicia Diaz Torres Cumple
cumplimiento PERSONAL
realizadas
1. No rendición de informes internos y
Aseguramiento de la Riesgo de
5/1/2021 X PERDIDA DOCUMENTAL Riesgo Muy negativo externos. Riesgo 2 3 6 M No se requirio Dora Alicia Diaz Torres Cumple
informacion cumplimiento
2. Atraso en los procesos.
NO CONTAR CON MANO DE OBRA
Salud integral de Riesgo de CALIFICADA PARA EL
5/1/2021 X Riesgo Muy negativo Incumplimiento de actividades Riesgo 2 2 4 M No se requirio Dora Alicia Diaz Torres Cumple
funcionarios cumplimiento CUMPLIMIENTO DE LAS
ACTIVIDADES LABORALES.
NO CONTAR CON EL
No cumplimiento de las actividades que
PRESUPUESTO PARA LA
Presupuesto para se deben ejecutar por la entidad.
Riesgo de ATENCIÓN DE EMERGENCIAS
5/1/2021 Atención de X Riesgo Muy negativo Sobre costo de la mano de obra. Riesgo 1 2 2 B No se requirio Dora Alicia Diaz Torres Cumple
cumplimiento SANITARIAS (COMPRA DE
Emergencias Sanitarias Personal no calificado para realizar
ELEMENTOS DE PROTECCIÓN
esta Actividad.
PERSONAL)
1. No rendición de informes internos y
Aseguramiento de la Riesgo de
5/1/2021 X PERDIDA DOCUMENTAL Riesgo Muy negativo externos. Riesgo 2 2 4 M No se requirio Dora Alicia Diaz Torres Cumple
informacion cumplimiento
2. Atraso en los procesos.
NO CONTAR CON MANO DE OBRA
Salud integral de Riesgo de CALIFICADA PARA REL
5/1/2021 X Riesgo Muy negativo Incumplimiento de actividades Riesgo 2 2 4 M No se requirio Dora Alicia Diaz Torres Cumple
funcionarios cumplimiento CUMPLIMIENTO DE LAS
ACTIVIDADES LABORALES.
NO CONTAR CON EL
No cumplimiento de las actividades que
PRESUPUESTO PARA LA
Presupuesto para se deben ejecutar por la entidad.
Riesgo de ATENCIÓN DE EMERGENCIAS
5/1/2021 Atención de X Riesgo Muy negativo Sobre costo de la mano de obra. Riesgo 1 2 2 B No se requirio Dora Alicia Diaz Torres Cumple
cumplimiento SANITARIAS (COMPRA DE
Emergencias Sanitarias Personal no calificado para realizar
ELEMENTOS DE PROTECCIÓN
esta Actividad.
PERSONAL)
 Fecha de
emisión:
Versión:
Código:
Página: Matriz de idenficacion y valoracion de riesgos,amenazas y oportunidades Gestion juridica y
Objetivo: Contratacion:Realizar actividades contractuales transparentes mediante la selección objetiva y bajo la normatividad vigente
contratacion. Gestion Juridica:Representar juridicamente y
administrativamente
Alcance: en Inicia
Contratacion: asuntos
coninternos y externos
el proceso en donde
contractual ERAT
y termina conselaencuentre involucrado
etapa contractual o como
y pos tercero interesado.
contractual Gestion juridica:Cubre desde la identificacion y analisis de contecto
normativo hasta la asesoria y representacion juridica de la entidad frente a los requerimiento representados bajo el contexto legal aplicable.
Lider de proceso: Erika Tatitana Leon Espinosa - Dora Alicia Diaz Torrez
Area evaluadora: Area Administrativa

Responsable formato Robert Wagner Soto

OPCIONES DE MANEJO
ANALISIS DE CONTROLES EXISTENTES
CONTEXTO E IDENTIFICACION DEL RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO TRATAMIENTO DEL RIESGO,AMENAZAS Y OPORTUNIDADES
RIESGO RESIDUAL
CAUSA CALIFICACIÓN NUEVA CALIFICACIÓN

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD
OPCIONES DE
CLASIFICACIÓN DE

CONTROLES
RESULTADO

RESULTADO
OBSERVACIONES

CONTROL
EXTERNO

IMPACTO

IMPACTO
INTERNO

MANEJO
CONSECUENCIA FECHA DE
FECHA DE IDENTIFICACIÓN ACTIVIDAD TIPOS DE RIESGO CAUSAS RIESGO/ AMENAZA O OPORTUNIDAD
SOBRE LOS
CONSECUENCIAS ACCIONES RESPONSABLES RECURSOS
CUMPLIMIENTO

TIPO DE
RESULTADOS

1. Estudios de conveniencia y oportunidad

incompletos.
2. Demora en los tiempos de entrega de la
documentación solicitada.
3. Incumplimiento en la legalización y 1. Atraso en el inicio del contrato.
Etapa Pre - Contractual y RIESGO X perfeccionamiento del contrato. NO CONTRATACIÓN DE LOS 2. Inconvenientes en la prestación de 1 2 2 B
Preven Control
1 2 2 B
Seguimiento estudio de Dora Alicia
Financiero 12/31/2023
1/31/2023 RIESGO NEGATIVO
Contractual CORRUPCIÓN 4. Reprocesos administrativos. SERVICIOS SOLICITADOS los servcios. tivos interno conveniencia Torres Diaz
5. Falta de claridad de las 3. Ejecución presupuestal deficiente.
responsabilidades en el proceso de
contratación.
6. Falta de seguimiento a los procesos
precontractuales.

1. Por falta de planeación.

2. incumplimiento a requisitos del pago. 1. Investigaciones disciplinarias y
3. Desconocimiento del procedimiento. fiscales.
Etapa Pre - PreContractual y RIESGO Preven Control Seguimiento Dora Alicia
1/31/2023
Contractual CORRUPCIÓN
X 4. El manual de contratación no está PAGO DE HECHOS CUMPLIDOS RIESGO NEGATIVO 2. Pérdidas económicas por malos 1 2 2 B tivos interno 1 2 2 B cumplimimento Torres Diaz Financiero 12/31/2023
actualizado. hábitos al ejecutar el proceso de
5. Por infracción a la Ley por parte de contratación.
funcionarios.

1. Por imprevistos que se presenten con el

contrato originados en la falta de
planeación y que se ve reflejado en el
termino del contrato. 1. Pérdidas económicas.
2. Porque el proveedor no cumple con los 2. Interrupción del servicio por
términos del contrato, por dificultades incumplimiento de claúsulas
INCUMPLIMIENTO DE LAS Preven Control Seguimiento cumplimiento Dora Alicia
RIESGO contractuales.
1/31/2023 Etapa Post - Contractual
CORRUPCIÓN
X X externas que no se prevén como permisos CONDICIONES DEL CONTRATO POR EL RIESGO NEGATIVO 3. Posibles sanciones por parte de
2 2 4 M
tivos interno
2 1 2 B
de condiciones del contrato Torres Diaz
Financiero 12/31/2023
y licencias ante otras entidades. CONTRATISTA
los entes de control.
3. Por falta de seguimiento del supervisor. 4. Pérdida de imagen ante la
4. Por que no se cumplen las actividades comunidad.
definidas en el procedimiento.
5. Los mecanismos de control no son
claros para el supervisor.

1. Sanciones.
1. Entrega de información inoportuna. 2. Detrimento al patrimonio por Preven Control Seguimiento cumplimiento Dora Alicia
RIESGO PAGO INOPORTUNO DE
1/31/2023 Pagos
CORRUPCIÓN
X 2. Falta de planeación. COMPROMISOS
RIESGO NEGATIVO sanciones e intereses de mora. 1 2 2 B tivos interno 1 2 2 B de condiciones del contrato Torres Diaz Financiero 12/31/2023
3. Fallas de la plataforma. 3. Invesgaciones disciplinarias y
fiscales.

1. Sanciones.
1. Entrega de información inoportuna. 2. Detrimento al patrimonio por Preven Control Seguimiento a entrega de Dora Alicia
RIESGO DE RENDICIÓN INOPORTUNA DE
1/31/2023 Rendición de informes
CUMPLIMIENTO
X 2. Falta de planeación. INFORMES
RIESGO NEGATIVO sanciones e intereses de mora. 1 2 2 B tivos interno 1 2 2 B informes Torres Diaz Financiero 12/31/2023
3. Fallas de la plataforma. 3. Invesgaciones disciplinarias y
fiscales.

Incumplimiento de los objetivos de la

1/31/2023 Juridica
RIESGO
X x Descnocimiento normativo. Incumplimiento de Parametros Normativos RIESGO NEGATIVO
empresa.
2 2 4 M
Preven Control
2 1 2 B Revision juridica
Dora Alicia
Financiero 12/31/2023
CORRUPCIÓN Falta de seguimiento Sanciones de tipo económicos tivos interno Torres Diaz
Inhabilitaciones
 Fecha de
Versión: Página:
emisión: Código: Matriz de seguimientos matriz de riesgos de identificacion y valoracion
Objetivo: Contratacion:Realizar actividades contractuales transparentes mediante la selección objetiva y bajo la normatividad vigente Gestion Juridica:Representar
juridicamente y administrativamente en asuntos internos y externos en donde ERAT se encuentre involucrado o como tercero interesado.

Alcance: Contratacion: Inicia con el proceso contractual y termina con la etapa contractual y pos contractual Gestion juridica:Cubre desde la identificacion y
analisis de contecto normativo hasta la asesoria y representacion juridica de la entidad frente a los requerimiento representados bajo el contexto legal aplicable.
Lider de proceso:Dora Alicia Diaz
Area evaluadora: Control interno

Responsable formato Robert Wagner Soto

NUEVA CALIFICACION DESPUES
CONTEXTO E IDENTIFICACION DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/ AMENAZA/ OPORTUNIDAD
DEL TRATAMIENTO

CAUSA

OPCIONES DE MANEJO

RESPONSABLES
PROBABILIDAD
ESTADO DEL

CALIFICACION
RIESGO,

IMPACTO
ACCIONES SI
AMENAZA/ EVALUACIÓN
CLASIFICACIÓN DE CONSECUENCIA SE
EXTERNO
FECHA DE SEGUIMIENTO ACTIVIDAD TIPOS DE RIESGO CAUSAS RIESGO/ AMENAZA O OPORTUNIDAD CONSECUENCIAS DE ACCIONES OBSERVACIONES
INTERNO

SOBRE LOS RESULTADOS OPORTUNIDAD MANTIENTE

TOMADAS
EL RIESGO

1. Estudios de conveniencia y oportunidad incompletos.

2. Demora en los tiempos de entrega de la documentación
solicitada.
1. Atraso en el inicio del contrato.
3. Incumplimiento en la legalización y perfeccionamiento del No se Dora Alicia
Etapa Pre - Contractual y RIESGO X NO CONTRATACIÓN DE LOS SERVICIOS RIESGO NEGATIVO (DEBILIDAD O 2. Inconvenientes en la prestación de los Riesgo 1 2 2 B Cumple
5/1/2023 contrato.
Contractual CORRUPCIÓN
4. Reprocesos administrativos.
SOLICITADOS AMENAZA) servcios. requirio Diaz
3. Ejecución presupuestal deficiente.
5. Falta de claridad de las responsabilidades en el proceso de
contratación.
6. Falta de seguimiento a los procesos precontractuales.

1. Por falta de planeación.

2. incumplimiento a requisitos del pago. 1. Investigaciones disciplinarias y fiscales. No se Dora Alicia
Etapa Pre - PreContractual y RIESGO X RIESGO NEGATIVO (DEBILIDAD O Riesgo 1 2 2 B Cumple
5/1/2023 3. Desconocimiento del procedimiento. PAGO DE HECHOS CUMPLIDOS 2. Pérdidas económicas por malos hábitos
Contractual CORRUPCIÓN
4. El manual de contratación no está actualizado.
AMENAZA)
al ejecutar el proceso de contratación.
requirio Diaz
5. Por infracción a la Ley por parte de funcionarios.

1. Por imprevistos que se presenten con el contrato originados en

la falta de planeación y que se ve reflejado en el termino del
contrato. 1. Pérdidas económicas.
2. Porque el proveedor no cumple con los términos del contrato, 2. Interrupción del servicio por
RIESGO por dificultades externas que no se prevén como permisos y INCUMPLIMIENTO DE LAS CONDICIONES DEL RIESGO NEGATIVO (DEBILIDAD O incumplimiento de claúsulas contractuales. No se Dora Alicia
5/1/2023 Etapa Post - Contractual
CORRUPCIÓN
X X licencias ante otras entidades. CONTRATO POR EL CONTRATISTA AMENAZA) 3. Posibles sanciones por parte de los
Riesgo 1 2 2 B requirio Diaz Cumple
3. Por falta de seguimiento del supervisor. entes de control.
4. Por que no se cumplen las actividades definidas en el 4. Pérdida de imagen ante la comunidad.
procedimiento.
5. Los mecanismos de control no son claros para el supervisor.

1. Sanciones.
1. Entrega de información inoportuna. No se Dora Alicia
RIESGO RIESGO NEGATIVO (DEBILIDAD O 2. Detrimento al patrimonio por sanciones e
5/1/2023 Pagos
CORRUPCIÓN
X 2. Falta de planeación. PAGO INOPORTUNO DE COMPROMISOS
AMENAZA) intereses de mora.
Riesgo 1 2 2 B Cumple
3. Fallas de la plataforma.
requirio Diaz
3. Invesgaciones disciplinarias y fiscales.

1. Sanciones.
1. Entrega de información inoportuna. No se Dora Alicia
RIESGO DE RIESGO NEGATIVO (DEBILIDAD O 2. Detrimento al patrimonio por sanciones e
5/1/2023 Rendición de informes
CUMPLIMIENTO
X 2. Falta de planeación. RENDICIÓN INOPORTUNA DE INFORMES
AMENAZA) intereses de mora.
Riesgo 1 2 2 B Cumple
3. Fallas de la plataforma.
requirio Diaz
3. Invesgaciones disciplinarias y fiscales.

Incumplimiento de los objetivos de la Creacion de

RIESGO
X x Descnocimiento normativo. RIESGO NEGATIVO (DEBILIDAD O empresa.
Riesgo 2 2 4 M procedimien Dora Alicia Cumple
5/1/2023 Juridica Incumplimiento de Parametros Normativos
CORRUPCIÓN Falta de seguimiento AMENAZA) Sanciones de tipo económicos Diaz
Inhabilitaciones tos
 Fecha de
emisión:
Versión:
Código:
Página:
Matriz de idenficacion y valoracion de riesgos,amenazas y oportunidades Laboratorio
Objetivo: Realizar los analisis fisioquimicos y microbiologicos de agua potable y residual con el fin de cumplir legalmente a la normatividad vigente con el fin del cumplimiento del objetivo del mejoramiento de la calidad del agua.
Alcance: Inicia con la toma de muestras diariamente en los puesntos pre establecidos , con los cuales se realizara la medicion de los indices de los parametros fisioquimicos y microbiologicos de acuerdo a los estandares maximos legales vigentes.
Lider de proceso: Javier Arevalo
Area evaluadora:
Responsable formato Robert Wagner Soto
ANALISIS DE CONTROLES EXISTENTES
CONTEXTO E IDENTIFICACION DEL RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO TRATAMIENTO DEL RIESGO,AMENAZAS Y OPORTUNIDADES
RIESGO RESIDUAL

OPCIONES DE MANEJO
CAUSA CALIFICACIÓN NUEVA CALIFICACIÓN

CLASIFICACIÓN DE

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD
OBSERVACIONES

OPCIONES DE

CONTROLES
RESULTADO

RESULTADO
CONSECUENCIA FECHA DE

CONTROL
EXTERNO
FECHA DE IDENTIFICACIÓN ACTIVIDAD TIPOS DE RIESGO CAUSAS RIESGO/ AMENAZA O OPORTUNIDAD CONSECUENCIAS

IMPACTO

IMPACTO
ACCIONES RESPONSABLES RECURSOS

INTERNO

MANEJO
SOBRE LOS CUMPLIMIENTO

TIPO DE
RESULTADOS

1. No cumplir con la
1. Falta de insumos químicos. programación de muestreo.
2. Falta de calibración y NO REALIZAR LOS ANÁLISIS 2. Incumplimiento de la Area
RIESGO DE Preven Javier Arevalo
1/31/2023 Análisis de agua cruda y tratada
CUMPLIMIENTO
X mantenimiento en los equipos. RESPECTIVOS AL AGUA CRUDA Y Riesgo normatividad vigente. 4 4 16 E tivos Operativ 4 4 16 E Plan de choque Herrera Financiero 12/31/2023
3. Falta de recurso humano. TRATADA 3. No asegurar a los usuarios la a
4. Falta de energía. calidad de agua potable para
consumo.

1. Inconvenientes legales por no

cumplir con la normatividad
1. Falta de estandarización del Seguimientos a salidas no
vigente Area
proceso. RESULTADOS NO CONFORMES DE LOS Preven conformes mediante el Javier Arevalo
RIESGO 2. Fallas en la operación de las
1/31/2023 Análisis de agua cruda y tratada
OPERATIVO
X 2.Falta de formación del personal. ANÁLISIS DEL AGUA CRUDA Y Riesgo
plantas.
3 3 9 A tivos Operativ 2 3 6 M formato de no Herrera Financiero 12/31/2023
3.Contaminación cruzada en la TRATADA a
3. No asegurar a los usuarios la conformidades
vidriería del laboratorio.
calidad de agua potable para
consumo.

1. No contar con un plan de

emergencias específico para el
laboratorio
2. No mantener un programa de
1. Daños leves o graves en la
capacitación y reentrenamiento en
salud del personal encargado.
Preparación de soluciones para el RIESGO
manipulación segura de sustancias
DAÑOS A LA INFRAESTRUCTURA DE 2. Daños a la infraestructura de la Preven Area Formulacion de Javier Arevalo
1/31/2023
análisis del agua OPERATIVO
X químicas
LA EMPRESA(LABORATORIO)
Riesgo
empresa
2 2 4 M Operativ 1 2 2 B Financiero 12/31/2023
3. No utilizar elementos de
tivos a procedimientos Herrera
3. Inconvenientes legales y/o
protección personal.
financieros para la empresa.
4. No identificar los peligros de cada
sustancia que se manipula.
5. Inadecuada manipulación y
almacenamiento de los reactivos.

1. No realizar los análisis con la

periodicidad requerida
NO SE CUENTA CON UN PROGRAMA DE Area
1. Falta de mantenimiento de 2. Sanciones por incumplimientos Preven Creacion de cronograma de Javier Arevalo
RIESGO X MANTENIMIENTO PREDICTIVO Y 4 4 16 E Operativ 2 4 8 A Financiero 12/31/2023
1/31/2023 Análisis de muestras equipos . Riesgo con la normatividad aplicable
OPERATIVO CORRECTIVO DE LOS EQUIPOS DE tivos mantenimiento Herrera
2. Falta de recurso humano. 3. No asegurar a los usuarios la a
LABORATORIO.
calidad de agua potable para
consumo.

1. No cumplir con los protocolos 1. Reportes negativos en

para la toma de muestras. SIVICAP y SUI. Area
Analisis exigidos por la direccion RIESGO DE Preven Formulacion de Javier Arevalo
1/31/2023
local de salud. CUMPLIMIENTO
X 2. Alterar las caracteristicas del ALTERACIÓN DE MUESTRAS TOMADAS Riesgo 2. Sanciones legales por parte 2 3 6 M Operativ 1 3 3 B Financiero 12/31/2023
agua de manera intencional por entes de control.
tivos procedimientos Herrera
a
parte de parte del personal externo.

Area
Analisis exigidos por la direccion Riego de 1.No cumplimiento con los 1.Bajos indices de calidad Preven Seguimiento a dispariedad Javier Arevalo
1/31/2023
local de salud.
X X protocolos para toma de muestras
Dispariedad en los resutados de Aseviol Riesgo
2. Posibles sanciones
2 3 6 M Operativ 2 2 4 M Financiero 12/31/2023
cumplimiento tivos con ASEVIOL Herrera
a
 Fecha de
emisión:
Versión:
Código:
Página: Matriz de idenficacion y valoracion de riesgos,amenazas y
oportunidades Laboratorio Segundo Seguimiento
Objetivo: Realizar los analisis fisioquimicos y microbiologicos de agua potable y residual con el fin de cumplir legalmente a la normatividad vigente con el fin del cumplimiento del objetivo del mejoramiento de la calidad del agua.
Alcance: Inicia con la toma de muestras diariamente en los puesntos pre establecidos , con los cuales se realizara la medicion de los indices de los parametros fisioquimicos y microbiologicos de acuerdo a los estandares maximos legales vigentes.
Lider de proceso: Javier Arevalo
Area evaluadora: Control interno
Responsable formato Robert Wagner Soto
CONTEXTO E IDENTIFICACION DEL RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO TRATAMIENTO DEL RIESGO,AMENAZAS Y OPORTUNIDADES

CAUSA CALIFICACIÓN

CLASIFICACIÓN DE

PROBABILIDAD
OBSERVACIONES

OPCIONES DE
RESULTADO
CONSECUENCIA FECHA DE

EXTERNO
TIPOS DE RIESGO

IMPACTO
FECHA DE IDENTIFICACIÓN ACTIVIDAD CAUSAS RIESGO/ AMENAZA O OPORTUNIDAD CONSECUENCIAS ACCIONES RESPONSABLES RECURSOS

INTERNO

MANEJO
SOBRE LOS CUMPLIMIENTO
RESULTADOS

1. No cumplir con la programación de

1. Falta de insumos químicos.
muestreo. Establecer
2. Falta de calibración y mantenimiento en NO REALIZAR LOS ANÁLISIS Javier Arevalo
RIESGO DE 2. Incumplimiento de la normatividad
5/1/2023 Análisis de agua cruda y tratada
CUMPLIMIENTO
X los equipos. RESPECTIVOS AL AGUA CRUDA Y Riesgo
vigente.
4 4 16 E controles Financiero 12/31/2023
3. Falta de recurso humano. TRATADA
Herrera
3. No asegurar a los usuarios la calidad diarios
4. Falta de energía.
de agua potable para consumo.

Seguimientos a
1. Inconvenientes legales por no cumplir salidas no
1. Falta de estandarización del proceso.
RESULTADOS NO CONFORMES DE LOS con la normatividad vigente conformes Javier Arevalo
RIESGO 2.Falta de formación del personal.
5/1/2023 Análisis de agua cruda y tratada
OPERATIVO
X 3.Contaminación cruzada en la vidriería del
ANÁLISIS DEL AGUA CRUDA Y Riesgo 2. Fallas en la operación de las plantas. 3 3 9 A Financiero 12/31/2023
TRATADA 3. No asegurar a los usuarios la calidad
mediante el Herrera
laboratorio. formato de no
de agua potable para consumo.
conformidades

1. No contar con un plan de emergencias

específico para el laboratorio
2. No mantener un programa de La entidad no
1. Daños leves o graves en la salud del cuenta con
capacitación y reentrenamiento en
personal encargado. dispositivo para
manipulación segura de sustancias químicas Javier Arevalo
Preparación de soluciones para el RIESGO DAÑOS A LA INFRAESTRUCTURA DE 2. Daños a la infraestructura de la
5/1/2023
análisis del agua OPERATIVO
X 3. No utilizar elementos de protección
LA EMPRESA(LABORATORIO)
Riesgo
empresa
3 3 9 A la mediciond e Financiero 12/31/2023
personal.
Herrera
3. Inconvenientes legales y/o financieros calidad de agua
4. No identificar los peligros de cada en el municpio
para la empresa.
sustancia que se manipula. de Anapoima
5. Inadecuada manipulación y
almacenamiento de los reactivos.

1. No realizar los análisis con la

NO SE CUENTA CON UN PROGRAMA DE periodicidad requerida Poner en
RIESGO 1. Falta de mantenimiento de equipos . MANTENIMIENTO PREDICTIVO Y 2. Sanciones por incumplimientos con la marcha el Javier Arevalo
5/1/2023 Análisis de muestras
OPERATIVO
X 2. Falta de recurso humano. CORRECTIVO DE LOS EQUIPOS DE
Riesgo
normatividad aplicable
4 4 16 E Financiero 12/31/2023
cronograma de Herrera
LABORATORIO. 3. No asegurar a los usuarios la calidad mantenimiento
de agua potable para consumo.

1. No cumplir con los protocolos para la

1. Reportes negativos en SIVICAP y SUI.
toma de muestras. Javier Arevalo
Analisis exigidos por la direccion RIESGO DE 2. Sanciones legales por parte entes de
5/1/2023
local de salud. CUMPLIMIENTO
X 2. Alterar las caracteristicas del agua de ALTERACIÓN DE MUESTRAS TOMADAS Riesgo
control.
2 3 6 M Financiero 12/31/2023
manera intencional por parte de parte del
Herrera
personal externo.

Analisis exigidos por la direccion Riego de 1.No cumplimiento con los protocolos 1.Bajos indices de calidad 2. Realizar Javier Arevalo
5/1/2023
local de salud.
X X Dispariedad en los resutados de Aseviol Riesgo 2 3 6 M Financiero 12/31/2023
cumplimiento para toma de muestras posibles sanciones contramuestras Herrera
 Fecha de
Versión: Página:
emisión: Código: Matriz de idenficacion y valoracion de riesgos,amenazas y oportunidades Limpieza urbana y rural
Objetivo: Prestar un servicio publico de calidad que va desde la recoleccion , transporte ,distribucion final , barrido,limpieza de vias y areas publicas, corte de cesped, podas de arboles en areas publicas hasta el lavado de areas publicas mediante las normas de calidad y normatividad.
Alcance: Inicia desde la planificacion de operación hasta la ejecucion de actividades y seguimiento.
Lider de proceso:Javier Arevalo Herrera
Area evaluadora: Control interno
Responsable formato Robert Wagner Soto
ANALISIS DE CONTROLES EXISTENTES
CONTEXTO E IDENTIFICACION DEL RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO TRATAMIENTO DEL RIESGO,AMENAZAS Y OPORTUNIDADES
RIESGO RESIDUAL

OPCIONES DE MANEJO
CAUSA CALIFICACIÓN NUEVA CALIFICACIÓN

CLASIFICACIÓN DE

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD
OBSERVACIONES

OPCIONES DE

CONTROLES
RESULTADO

RESULTADO
CONSECUENCIA FECHA DE

CONTROL
TIPOS DE RIESGO EXTERNO

IMPACTO

IMPACTO
FECHA DE IDENTIFICACIÓN ACTIVIDAD CAUSAS RIESGO/ AMENAZA O OPORTUNIDAD CONSECUENCIAS ACCIONES RESPONSABLES RECURSOS
INTERNO

MANEJO
SOBRE LOS CUMPLIMIENTO
RESULTADOS

TIPO DE
Edad avanzada del personal Javier
RIESGO No uso de los EPPs Afecta la caldiad de Preven Talento
1/31/2023 Recolección y Barrido
OPERATIVO x Incapacidades medicas
Ausentismos del personal operativo RIESGO NEGATIVO
operación
1 2 2 B tivos Humano 1 2 2 B Seguimiento SST Arevalo Financiero 12/31/2023
Herrera

REVISAR Y ACTUALIZAR DOCUMENTACIÓN DEL PROCESO Area Javier

RIESGO Falta de personal capacitado, Falta Preven
1/31/2023 Revisión de documentos
OPERATIVO x de archivo de acuerdo al PINAR
ESTABLECIENDO LOS CONTROLES PARA GARANTIZAR LA RIESGO NEGATIVO Perdida de informacion 3 3 9 A tivos operativ 2 3 6 M Formulacion de controles Arevalo Financiero 12/31/2023
CORRECTA PRESTACION DEL SERVICIO a Herrera

*Diseño del formato de aforo no se

ajusta a la operación Persona encargada Javier
* Recaudo deficiente. Preven Operativ
RIESGO * falta de personal especificamente
1/31/2023 Recolección.
OPERATIVO x para esta labor.
* Aplicación de aforos a los usuarios grandes productores RIESGO NEGATIVO *aumento tarifa para los 3 2 6 M
tivos a
2 2 4 M identificaion grandes Arevalo Financiero 12/31/2023
pequeños productores. productores Herrera
* falta definición Metologia de
aplicación del aforo

Falta de repuestos Seguimiento a Javier

Incumplimiento en Preven Operativ
RIESGO Temas de contratacoón
1/31/2023 Recoleccion
OPERATIVO x Falta de programación de
Incumplimiento al cronograma de mantenimiento vehicular RIESGO NEGATIVO prestación del servicio 1 2 2 B
tivos a
1 2 2 B cumplimiento cronograma Arevalo Financiero 12/31/2023
mantenimiento vehicular Herrera
Falta de repuestos Seguimiento a Javier
Incumplimiento en Preven Operativ
RIESGO Temas de contratacoón
1/31/2023 Recoleccion
OPERATIVO x Falta de programación de
Fallas en equipos y vehiculos operativos RIESGO NEGATIVO prestación del servicio 1 3 3 B tivos a 1 3 3 B cumplimiento cronograma Arevalo Financiero 12/31/2023
mantenimiento vehicular Herrera

Incumplimiento en Javier
RIESGO Falta de bitacora de recoleccion de Preven Operativ Creacion de bitacora de
1/31/2023 Aseo OPERATIVO
X poda y corte para disposicion final
RECOLECCION PODA Y CORTE DE CESPED RIESGO NEGATIVO prestación del servicio 4 4 16 E
tivos a
2 2 4 M
recoleccion Arevalo Financiero 12/31/2023
Herrera

Incumplimiento en Javier
RIESGO Falta de evidencia en el Preven Operativ Formato de bitacora de
1/31/2023 Aseo OPERATIVO
X cumplimiento del servicio
Incumplimiento en el cronograma de poda y corte RIESGO NEGATIVO prestación del servicio 3 3 9 A
tivos a
2 2 4 M
servicio Arevalo Financiero 12/31/2023
Herrera

No se cuenta con un lugar para Incumplimiento en Javier

RIESGO Preven Operativ proyectar lugar para poda y
1/31/2023 ASeo OPERATIVO
X disposicion de residuos de poda y Incumplimiento de la disposicion final de poda y corte RIESGO NEGATIVO prestación del servicio 4 4 16 E tivos a 3 3 9 A corte Arevalo Financiero 12/31/2023
corte Herrera
Javier
RIESGO Incumplimiento en entrega de Preven Operativ Seguimiento informes de
1/31/2023 ASeo
OPERATIVO
X
informes de control
Informes de control RIESGO NEGATIVO Bajos indices de calidad 3 3 9 A
tivos a
3 2 6 M
control Arevalo Financiero 12/31/2023
Herrera
 Fecha de
Versión: Página:
emisión: Código: Matriz de seguimientos matriz de riesgos de identificacion y valoracion Segundo Segumiento
Objetivo: Prestar un servicio publico de calidad que va desde la recoleccion , transporte ,distribucion final , barrido,limpieza de vias y areas publicas, corte de cesped, podas de arboles en areas publicas hasta el lavado de areas publicas mediante las normas de calidad y normatividad.
Alcance:Inicia desde la planificacion de operación hasta la ejecucion de actividades y seguimiento.
Lider de proceso:Javier Arevalo Herrera
Area evaluadora: Control interno
Responsable formato Robert Wagner Soto
NUEVA CALIFICACION DESPUES
CONTEXTO E IDENTIFICACION DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/ AMENAZA/ OPORTUNIDAD
DEL TRATAMIENTO

CAUSA

OPCIONES DE MANEJO

RESPONSABLES
PROBABILIDAD
ESTADO DEL

CALIFICACION
RIESGO,

IMPACTO
ACCIONES SI
AMENAZA/ EVALUACIÓN
CLASIFICACIÓN DE CONSECUENCIA SE

EXTERNO
FECHA DE SEGUIMIENTO ACTIVIDAD TIPOS DE RIESGO CAUSAS RIESGO/ AMENAZA O OPORTUNIDAD CONSECUENCIAS DE ACCIONES OBSERVACIONES
INTERNO
SOBRE LOS RESULTADOS OPORTUNIDAD MANTIENTE
TOMADAS
EL RIESGO

Edad avanzada del personal Javier

RIESGO No uso de los EPPs
5/1/2023 Recolección y Barrido
OPERATIVO x Incapacidades medicas
Ausentismos del personal operativo RIESGO NEGATIVO Afecta la caldiad de operación Riesgos 1 2 2 B Arevalo Cumple
Herrera

Implmentac
REVISAR Y ACTUALIZAR DOCUMENTACIÓN DEL PROCESO ion de Javier Cumple
RIESGO Falta de personal capacitado, Falta de archivo de
5/1/2023 Revisión de documentos
OPERATIVO x acuerdo al PINAR
ESTABLECIENDO LOS CONTROLES PARA GARANTIZAR LA RIESGO NEGATIVO Perdida de informacion Riesgos 3 3 9 A formato de Arevalo parcialment
CORRECTA PRESTACION DEL SERVICIO seguimient Herrera e
o

*Diseño del formato de aforo no se ajusta a la operación * Recaudo deficiente. Javier

RIESGO
5/1/2023 Recolección.
OPERATIVO x * falta de personal especificamente para esta labor. * Aplicación de aforos a los usuarios grandes productores RIESGO NEGATIVO *aumento tarifa para los pequeños Riesgos 2 2 4 M Arevalo Cumple
* falta definición Metologia de aplicación del aforo productores. Herrera

Falta de repuestos Incumplimiento en prestación del Javier

RIESGO
5/1/2023 Recoleccion
OPERATIVO x Temas de contratacoón Incumplimiento al cronograma de mantenimiento vehicular RIESGO NEGATIVO servicio Riesgos 1 2 2 B Arevalo Cumple
Falta de programación de mantenimiento Herrera
Falta de repuestos Incumplimiento en prestación Javier
RIESGO
5/1/2023 Recoleccion
OPERATIVO x Temas de contratacoón Fallas en equipos y vehiculos operativos RIESGO NEGATIVO del servicio Riesgos 1 3 3 B Arevalo Cumple
Falta de programación de mantenimiento Herrera
Implmentac
Incumplimiento en prestación ion de Javier Cumple
RIESGO Falta de bitacora de recoleccion de poda y corte
5/1/2023 Aseo OPERATIVO
X
para disposicion final
RECOLECCION PODA Y CORTE DE CESPED RIESGO NEGATIVO del servicio Riesgos 3 3 9 A formato de Arevalo parcialment
seguimient Herrera e
o
Incumplimiento en prestación Javier Cumple
RIESGO
5/1/2023 Aseo
OPERATIVO
X Falta de evidencia en el cumplimiento del servicio Incumplimiento en el cronograma de poda y corte RIESGO NEGATIVO del servicio Riesgos 3 3 9 A Arevalo parcialment
Herrera e

No se
Incumplimiento en prestación cuenta con Javier Cumple
RIESGO No se cuenta con un lugar para disposicion de
5/1/2023 ASeo
OPERATIVO
X
residuos de poda y corte
Incumplimiento de la disposicion final de poda y corte RIESGO NEGATIVO del servicio Riesgos 3 3 9 A una espacio Arevalo parcialment
para a Herrera e
disposicion
final

Javier Cumple
RIESGO
5/1/2023 ASeo
OPERATIVO
X Incumplimiento en entrega de informes de control Informes de control RIESGO NEGATIVO Bajos indices de calidad Riesgos 3 3 9 A Realiacion Arevalo parcialment
de informes Herrera e
de control
 Fecha de
emisión:
Versión:
Código:
Página:
Matriz de idenficacion y valoracion de riesgos,amenazas y oportunidades Mejora Continua
Objetivo:Implementar y mantener actualizado el sistema de gestion de calidad que garantice la eficiencia , eficacia y efectividad en los procesos para la prestacion del servicio y lograr la satisfaccion de las necesidades de las areas que comprende a ERAT y los usuarios a los que se presta el servicio.
Alcance: Toda actividad perteneciente al sistema de gestion de calidad desde que inicia el proceso de planificacion hasta los cambios documentales, implementacion y ejecuccion consecuentemente las acciones correctivas o preventivas que seas requeridas
Lider de proceso: Area administrativa
Area evaluadora: Control interno

Responsable formato Robert Wagner Soto

OPCIONES DE MANEJO
ANALISIS DE CONTROLES EXISTENTES
CONTEXTO E IDENTIFICACION DEL RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO TRATAMIENTO DEL RIESGO,AMENAZAS Y OPORTUNIDADES
RIESGO RESIDUAL

CAUSA CALIFICACIÓN NUEVA CALIFICACIÓN

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD
CLASIFICACIÓN DE OBSERVACIONES

CONTROLES
DE MANEJO
RESULTADO

RESULTADO
OPCIONES

CONTROL
EXTERNO

IMPACTO

IMPACTO
INTERNO

CONSECUENCIA FECHA DE
FECHA DE IDENTIFICACIÓN ACTIVIDAD TIPOS DE RIESGO CAUSAS RIESGO/ AMENAZA O OPORTUNIDAD
SOBRE LOS
CONSECUENCIAS ACCIONES RESPONSABLES RECURSOS
CUMPLIMIENTO

TIPO DE
RESULTADOS

1. Inadecuada inducción y
capacitación.
Control de documentos y RIESGO PERDIDA DOCUMENTAL E Preven Inexiste Area
1/31/2022 registros ESTRATÉGICO
X 2. Falta de compromiso de los Riesgo Riesgo negativo INCUMPLIMIENTO NORMATIVO
3 3 9 A tivo ntes 2 3 6 A Plan de choque Financiero 12/31/2023
funcionarios del proceso. administrativa
3. Rotación de Personal
1. Rotación de personal.
NO DOCUMENTACIÓN DE Implementacion de
Acciones correctivas, RIESGO DE 2. Falta de capacitación en la
Eliminacion del ACCIONES Y DE Preven Inexiste Area
1/31/2022 preventivas, de mejora. CUMPLIMIENT X documentación de acciones. Riesgo PRODUCTO/SERVICIO NO
2 3 6 M 1 3 3 B formato de salidas no Financiero 12/31/2023
Producto No Conforme O 3. Por dar prioridad a otras riesgo tivo ntes administrativa
CONFORME conformes
actividades.

1. Por falta de backups o copias

RIESGO DE de seguridad de la información.
Eliminacion del Correc Inexiste Implementacion de Area
1/31/2022 Uso de sistemas de información CUMPLIMIENT X 2. Por acciones Riesgo PÉRDIDA DE LA INFORMACIÓN 3 3 9 A 2 3 6 A Financiero 12/31/2023
O malintencionadas de riesgo tivo ntes programas administrativa
funcionarios.
 Fecha de
emisión:
Versión:
Código:
Página: Matriz de seguimientos matriz de riesgos de identificacion y valoracion
Mejora continua Segundo Seguimiento
Objetivo:Implementar y mantener actualizado el sistema de gestion de calidad que garantice la eficiencia , eficacia y efectividad en los procesos para la prestacion del servicio y lograr la satisfaccion de las necesidades de las areas que comprende a ERAT y los usuarios a los
que se presta el servicio.
Alcance: Toda actividad perteneciente al sistema de gestion de calidad desde que inicia el proceso de planificacion hasta los cambios documentales, implementacion y ejecuccion consecuentemente las acciones correctivas o preventivas que seas requeridas
Lider de proceso:Dora Alicia Diaz
Area evaluadora: Junta directiva y Gerente.
Responsable formato Robert Wagner Soto
NUEVA CALIFICACION DESPUES
CONTEXTO E IDENTIFICACION DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/ AMENAZA/ OPORTUNIDAD
DEL TRATAMIENTO

CAUSA

OPCIONES DE MANEJO

RESPONSABLES
PROBABILIDAD
ESTADO DEL

CALIFICACION
RIESGO,

IMPACTO
CLASIFICACIÓN DE ACCIONES SI
RIESGO/ AMENAZA/ EVALUACIÓN
CONSECUENCIA SE

EXTERNO
FECHA DE SEGUIMIENTO ACTIVIDAD TIPOS DE RIESGO CAUSAS AMENAZA O CONSECUENCIAS DE ACCIONES OBSERVACIONES

INTERNO
SOBRE LOS OPORTUNIDAD MANTIENTE
OPORTUNIDAD TOMADAS
RESULTADOS EL RIESGO

1. Inadecuada inducción y Realizacion

PERDIDA
capacitación.
Control de documentos y RIESGO DOCUMENTAL E de Dora Alicia
5/1/2023 registros ESTRATÉGICO
X 2. Falta de compromiso de los Riesgo Riesgo negativo INCUMPLIMIENTO
Riesgo 2 3 6 M Cumple
funcionarios del proceso. capacitacio Diaz Torres
NORMATIVO nes
3. Rotación de Personal

1. Rotación de personal. NO
Acciones correctivas, RIESGO DE 2. Falta de capacitación en la DOCUMENTACIÓN
Eliminacion del Fortalecer Dora Alicia
5/1/2023 preventivas, de mejora. CUMPLIMIENT X documentación de acciones. Riesgo DE ACCIONES Y DE Oportunidad 2 3 6 M Cumple
Producto No Conforme O 3. Por dar prioridad a otras riesgo PRODUCTO/SERVIC controles Diaz Torres
actividades. IO NO CONFORME

1. Por darle prioridad a otras

RIESGO DE FALTA DE Cumple
actividades. Eliminacion del Fortalecer Dora Alicia
5/1/2023 Seguimiento Acciones CUMPLIMIENT X
2. Por falta de capacitación en la
Riesgo SEGUIMIENTO A Riesgo 3 3 9 A Parcialment
O riesgo LAS ACCIONES controles Diaz Torres
e
documentación de acciones.

1. Por falta de backups o copias

RIESGO DE de seguridad de la información.
Eliminacion del PÉRDIDA DE LA Fortalecer Dora Alicia
5/1/2023 Uso de sistemas de información CUMPLIMIENT X 2. Por acciones Riesgo INFORMACIÓN
Oportunidad 2 2 4 M
Diaz Torres
Cumple
O malintencionadas de riesgo controles
funcionarios.
 Fecha de
emisión:
Versión:
Código:
Página:
Matriz de idenficacion y valoracion de riesgos,amenazas y oportunidades Planeacion estrategica
Objetivo:Controlar y guiar dentro de la empresa regional aguas del tequendama las actividades que se desarrollan con el fin de determinar la correcta destinacion de los recursos tecnologicos, tecnicos, financieros y humanos mediante la formulacion de politicas institucionales.
Alcance: Se da comienzo con la formulacion y definicion de las politicas, las cuales son la base para el desarrollo y creacion de los planes y programas los cuales se ejecutan siguiendo los pasos anteriores por ultimo se realiza la evaluacion por la direccion mediante las areas de control interno y M.I.P.G
Lider de proceso:Gerente
Area evaluadora: Junta directiva y Gerente.

Responsable formato Robert Wagner Soto

ANALISIS DE CONTROLES EXISTENTES

CONTEXTO E IDENTIFICACION DEL RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO TRATAMIENTO DEL RIESGO,AMENAZAS Y OPORTUNIDADES
RIESGO RESIDUAL

OPCIONES DE MANEJO
CAUSA CALIFICACIÓN NUEVA CALIFICACIÓN

CLASIFICACIÓN DE

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD
OBSERVACIONES

OPCIONES DE

CONTROLES
RESULTADO

RESULTADO
CONSECUENCIA FECHA DE

CONTROL
EXTERNO
TIPOS DE RIESGO

IMPACTO

IMPACTO
FECHA DE IDENTIFICACIÓN ACTIVIDAD CAUSAS RIESGO/ AMENAZA O OPORTUNIDAD CONSECUENCIAS ACCIONES RESPONSABLES RECURSOS

INTERNO

MANEJO
SOBRE LOS CUMPLIMIENTO
RESULTADOS

TIPO DE
1.Incumplimiento en los objetivos de la
Falta de disponibilidad de Control Seguimiento proyeccion Dora Alicia
1/31/2022 Disponibilidad de recursos Financiero X Riesgo Muy negativo Empresa. 2 1 2 B Preventivos 2 1 2 B Financiero 12/31/2023
recursos interno anual. Diaz Torrez
2.Incumplimiento al Plan de desarrollo

No cumplimiento al plan de
desarrollo y resto de planes 1. Incumplimiento de los objetivos de la Control Dora Alicia
1/31/2022 Plan de desarrollo / Plan estrategico Cumplimiento X Riesgo Muy negativo 2 1 2 B Preventivos 2 1 2 B Seguimiento a planes Financiero 12/31/2023
establecidos dentro de plan Empresa. interno Diaz Torrez
estrategico

1. Incumplimiento en los objetivos de la

Empresa
Materializacioon de riesgo en Control Actualizacion mapa de Dora Alicia
1/31/2022 Mapa de riesgos Cumplimiento X Amenaza Muy negativo 2. Desconocimiento de nuevos riesgos 2 2 4 M Preventivos 2 2 4 M Estrategico 12/31/2023
ERAT interno riesgos y controles Diaz Torrez
3. No Conformidades
4. Sanciones
1. Falta de identificación de oportunidades de
Mejora.
No realiazcion de actividades 2. No identificar Seguimiento a
Control Dora Alicia
1/31/2022 Revision de direccion Cumpliminento X de revision por parte de Riesgo Negativo cambios que se vayan a generar en la 2 2 4 M Preventivos
interno
2 2 4 M cumplimiento de
Diaz Torrez
Estrategico 12/31/2023
direccion. organización. actividades criticas
3. No Conformidad Mayor para el sistema de
Gestión.

1. Perdida de información contenida en los

documentos y de la trazabilidad de los
archivos de gestión central e histórico.
Instalaciones inadecuadas Dora Alicia
1/31/2022 Archivo ERAT Tecnologia X Riesgo Negativo 3 3 9 A Preventivos Inexistente 3 3 9 A Adecuacion archivo Estrategico 12/31/2023
para la gestion de archivo Diaz Torrez
2. Sanciones disciplinarias por
dar respuesta y solución tardía a procesos
legales u de otro orden.

1.Control por parte del profesional encargado Capacitaciones correo

Riesgo Dora Alicia
1/31/2022 Planeacion estrategica (Sistemas) Tecnologia X Ataque cibernetico Amenaza del área de sistemas 2 1 2 B Preventivos Antivirus 2 1 2 B electronico, antivirus y Estrategico 12/31/2023
insignificante firewall
Diaz Torrez
2.Control por parte del operador de internet

1.Incumplimiento de los objetivos de la

Incumplimiento de empresa. Control Dora Alicia
1/31/2022 Planeacion Incumplimiento X Riesgo Negativo 2 1 2 B Preventivos 2 1 2 B Control juridica Estrategico 12/31/2023
Parametros Normativos 2.Sanciones de tipo económicos interno Diaz Torrez
Inhabilitaciones

Mala adopcion por parte de los suscriptores Control Publicacion en redes Dora Alicia
1/31/2022 Planeacion estrategica Imagen X Mala imagen de la empresa Riesgo Negativo de los proyectos y actividades futuras 3 3 9 A Preventivos interno 3 3 9 A sociales ejecucion de Diaz Torrez Estrategico 12/31/2023
establecidas por la empresa actividaeds

Area
Vulnerabilidad de la 1. Duplicidad de la información. Copia de seguridad Dora Alicia
1/31/2022 Trazabilidad de la informacion Tecnologia X Amenaza Insignificante 3 3 9 A Preventivos administrati 3 3 9 A Estrategico 12/31/2023
informacion 2. Deficiente trazabilidad va servidores ERAT Diaz Torrez

Seguimiento cumplimiento
Regulacion de concesiones y Area Dora Alicia
1/31/2022 Planeacion Incumplimiento X Riesgo Muy negativo 1. Sanciones de la autoridad ambiental 2 1 2 B Preventivos operativa 2 1 2 B de concesiones y Diaz Torrez Estrategico 12/31/2023
vertimientos vertimientos

Establecer el instrumento de Planificación en

Seguimiento cumplimiento
Plan maestro de acueducto y el corto, mediano y largo plazo de la Area Dora Alicia
1/31/2022 Planificacion estrategica Incumplimiento X Riesgo Negativo 3 2 6 M Preventivo
operativa
3 2 6 M plan maestro de acueducto
Diaz Torrez
Estrategico 12/31/2023
alcantarillado infraestructura de acueducto y alcantarillado y alcantarillado
en el municipio de la Mesa y Anapoima.

Seguridad y Dora Alicia

1/31/2022 Planeacion Estrategico X Contagio Covid-19 Amenaza Insignificante Contagio masivo 2 2 4 M Preventivo salud en el 2 2 4 M Seguimiento SST Diaz Torrez Estrategico 12/31/2023
trabajo

Mora por pagos

Nuevos Sancionatorios Area
Seguimiento procesos Dora Alicia
1/31/2022 Planeacion Estrategico X Procesos ambientales Riesgo Negativo Fallos en contra 2 2 4 M Preventivo administrati 2 2 4 M
ambientaes Diaz Torrez
Estrategico 12/31/2023
Incumplimiento de paramentros normativos va
Investigaciones
 Fecha de
emisión:
Versión:
Código:
Página: Matriz de seguimientos matriz de riesgos de identificacion y valoracion Segundo
Segumiento
Objetivo:Controlar y guiar dentro de la empresa regional aguas del tequendama las actividades que se desarrollan con el fin de determinar la correcta destinacion de los recursos tecnologicos, tecnicos, financieros y humanos mediante la formulacion de politicas institucionales.
Alcance: Se da comienzo con la formulacion y definicion de las politicas, las cuales son la base para el desarrollo y creacion de los planes y programas los cuales se ejecutan siguiendo los pasos anteriores por ultimo se realiza la evaluacion por la direccion mediante las areas de control interno y M.I.P.G
Lider de proceso:
Area evaluadora: Junta directiva y Gerente.

Responsable formato Robert Wagner Soto

NUEVA CALIFICACION DESPUES
CONTEXTO E IDENTIFICACION DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/ AMENAZA/ OPORTUNIDAD
DEL TRATAMIENTO
CAUSA

RESPONSABLES
PROBABILIDAD
ESTADO DEL

OPCIONES DE
CALIFICACION
RIESGO,

IMPACTO
CLASIFICACIÓN DE

MANEJO
EVALUACIÓN

EXTERNO
AMENAZA/

INTERNO
CONSECUENCIA ACCIONES SI SE
FECHA DE SEGUIMIENTO ACTIVIDAD TIPOS DE RIESGO CAUSAS RIESGO/ AMENAZA O OPORTUNIDAD
SOBRE LOS
CONSECUENCIAS OPORTUNIDAD MANTIENTE EL RIESGO
DE ACCIONES OBSERVACIONES
TOMADAS
RESULTADOS

1.Incumplimiento en los objetivos de la Empresa.

Dora Alicia
5/1/2023 Disponibilidad de recursos Financiero X Falta de disponibilidad de recursos Riesgo Muy negativo 2.Incumplimiento al Plan de Riesgo 2 2 4 M No se requirio
Diaz Torrez
Cumple
desarrollo
Plan de desarrollo / Plan No cumplimiento al plan de desarrollo y resto de Dora Alicia
5/1/2023 Cumplimiento X Riesgo Muy negativo 1. Incumplimiento de los objetivos de la Empresa. Riesgo 2 2 4 M No se requirio
Diaz Torrez
Cumple
estrategico planes establecidos dentro de plan estrategico

1. Incumplimiento en los objetivos de la Empresa

2. Desconocimiento de nuevos riesgos Dora Alicia Parcialment
5/1/2023 Mapa de riesgos Cumplimiento X Materializacioon de riesgo en ERAT Amenaza Muy negativo Amenaza 2 2 4 M Realizar seguimiento
3. No Conformidades Diaz Torrez e
4. Sanciones
1. Falta de identificación de oportunidades de Mejora.
2.
No realiazcion de actividades de revision por parte Dora Alicia Parcialment
5/1/2023 Revision de direccion Cumpliminento X Riesgo Negativo No identificar cambios que se vayan a generar en la Riesgo 2 2 4 M No se requirio
Diaz Torrez e
de direccion.
organización. 3. No
Conformidad Mayor para el sistema de Gestión.
1. Perdida de información contenida en los documentos y
de la trazabilidad de los archivos de gestión central e
Instalaciones inadecuadas para la gestion de Fortalecimient al area Dora Alicia
5/1/2023 Archivo ERAT Tecnologia X Riesgo Negativo histórico. Riesgo 3 3 9 A
de archivo Diaz Torrez
No cumple
archivo
2. Sanciones disciplinarias por dar respuesta
y solución tardía a procesos legales u de otro orden.
1.Control por parte del profesional encargado del área de
Riesgo Dora Alicia
5/1/2023 Planeacion estrategica (Sistem Tecnologia X Ataque cibernetico Amenaza sistemas Amenaza 2 1 2 B No se requirio Cumple
insignificante Diaz Torrez
2.Control por parte del operador de internet
Sanciones por Entes de control
Incumplimiento de las normatividades Dora Alicia
5/1/2023 Planeacion Incumplimiento X Incumplimiento de Parametros Normativos Riesgo Negativo Riesgo 2 1 2 B No se requirio Diaz Torrez Cumple
Falcedad en documento público
Plagio documentales
1.Incumplimiento de los objetivos de la empresa.
Campaña publicitaria Dora Alicia
5/1/2023 Planeacion estrategica Imagen X Mala imagen de la empresa Riesgo Negativo 2.Sanciones de tipo económicos Riesgo 3 3 9 A en redes Diaz Torrez Cumple
Inhabilitaciones

Mala adopcion por parte de los suscriptores de los Dora Alicia

5/1/2023 Trazabilidad de la informacion Tecnologia X Vulnerabilidad de la informacion Riesgo Negativo Riesgo 2 2 4 M No se requirio
Diaz Torrez
Cumple
proyectos y actividades futuras establecidas por la empresa

1. Duplicidad de la información. 2. Dora Alicia

5/1/2023 Planeacion Incumplimiento X Regulacion de concesiones y vertimientos Amenaza Insignificante Amenaza 2 1 2 B No se requirio Diaz Torrez Cumple
Deficiente trazabilidad

Revision plan maestro Cumple

Dora Alicia
5/1/2023 Planificacion estrategica Incumplimiento X Plan maestro de acueducto y alcantarillado Riesgo Muy negativo 1. Sanciones de la autoridad ambiental Riesgo 3 3 9 A de acueducto y
Diaz Torrez
parcialment
alcantarillado e

Establecer el instrumento de Planificación en el corto, Cumple

Dora Alicia
5/1/2023 Planeacion Estrategico X Contagio Covid-19 Riesgo Negativo mediano y largo plazo de la infraestructura de acueducto y Riesgo 2 2 4 M No se requirio
Diaz Torrez
parcialment
alcantarillado en el municipio de la Mesa y Anapoima. e

Dora Alicia
5/1/2023 Planeacion Estrategico X Procesos ambientales Amenaza Insignificante Contagio masivo Amenaza 2 2 4 M No se requirio
Diaz Torrez
Cumple
 Fecha de
emisión:
Versión:
Código:
Página: Matriz de idenficacion y valoracion de riesgos,amenazas y oportunidades Produccion y tratamiento de
agua potable
Objetivo: Producir agua potable el cual cumpla con los estandares de acuerdo a a la normatividad legal con el fin de satisfacer el requerimiento municipal.
Alcance: Coprende desde la planeacion de la captacion de agua , su respetivo tratamiento de aguas hasta la entrega a los suscriptores.
Lider de proceso:Javier Arevalo Herrera
Area evaluadora: Control interno

Responsable formato Robert Wagner Soto

ANALISIS DE CONTROLES EXISTENTES

CONTEXTO E IDENTIFICACION DEL RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO TRATAMIENTO DEL RIESGO,AMENAZAS Y OPORTUNIDADES
RIESGO RESIDUAL

OPCIONES DE MANEJO
CAUSA CALIFICACIÓN NUEVA CALIFICACIÓN

CLASIFICACIÓN DE OBSERVACIONE

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD
OPCIONES DE
S

CONTROLES
RESULTADO

RESULTADO
CONSECUENCIA FECHA DE

CONTROL
TIPOS DE RIESGO EXTERNO

IMPACTO

IMPACTO
FECHA DE IDENTIFICACIÓN ACTIVIDAD CAUSAS RIESGO/ AMENAZA O OPORTUNIDAD CONSECUENCIAS ACCIONES RESPONSABLES RECURSOS
INTERNO

MANEJO
SOBRE LOS CUMPLIMIENTO
RESULTADOS

TIPO DE
1. Colapso de un pozo profundo.
2. Daño de equipos de
bombeo. 1. Desabastecimiento del Cronograma de
3. Condiciones climáticas extremas. Preven Inexiste matenimientos preventivos
Disponibilidad de fuentes del recurso RIESGO recurso hidrico
1/31/2023 hidrico. ESTRATÉGICO X X 4. Factores externos (Falta de Energía). DISMINUCIÓN DE OFERTA HÍDRICA Riesgo negativo 2. Disminucion en el servicio de 3 3 9 A
tivos ntes
2 3 6 M
y ejecucion de plan de
Javier Arevalo Operativa 1/31/2023
5. Imposibilidad de potabilizar las fuentes hidricas por
condiciones de calidad. acueducto a la comunidad. mergencias y contingencias
6. No contar con el suministro de agua en bloque. 3. Quejas y Reclamos.
7. No se bombea agua al tanque de almacenamiento.

1. Por que no se hace la compra oportuna de los insumos. 1. No ejecución o retraso del Control
2. Por falta de Recursos. tratamiento del agua. Seguimiento a inventarios
RIESGO Preven de
1/31/2023 Tratamiento del agua
OPERATIVO X 3. Por que el RECURSOS QUÍMICOS INSUFICIENTES Riesgo negativo 2. Suspensión del servicio en las 2 2 4 M 1 2 2 B bajos de insumos Javier Arevalo Operativa 1/31/2023
proveedor no entrega los insumos en los tiempos veredas. tivos inventar
quimicos
establecidos. 3. Quejas y Reclamos. ios
1. Por que no se hace oportunamente la contratación de los
servicios de mantenimientos. 1. Daños en los equipos que
2. Por falta de personal destinado a las labores de impedirían la distribución del
mantenimiento. agua a la comunidad. Cronogr
Mantenimientos, verificaciones y/o RIESGO 3. No INCUMPLIMIENTO DEL PROGRAMA DE Preven ama de Crear cronogramam de
1/31/2023 calibración OPERATIVO X contar con transporte para el personal de mantenimiento a las MANTENIMIENTO DE EQUIPOS DE PLANTA Riesgo negativo 4 4 16 E 3 3 9 A Javier Arevalo Operativa 1/31/2023
tivos manteni mantenimientos
diferentes plantas. 2. Incumplimiento legal.
4. Por falta de mientos
3. No se puede garantizar la
recursos económicos.
5. Por falta de maquinaria y equipos.
calidad del agua suministrada.
1. Por que no se consolide la información necesaria para la
Producción de agua potable para la RIESGO DE INCUMPLIMIENTO EN EL ENVÍO DE 1. Posibles sanciones por Preven Inexiste Seguimiento de
1/31/2023 demanda municipal CORRUPCIÓN X generación de informes a los entes de control.
INFORMACIÓN A LOS ENTES DE CONTROL Riesgo negativo incumplimiento de la ley. 2 2 4 M 1 2 2 B Javier Arevalo Operativa 1/31/2023
2. Por dar prioridad a otras actividades del proceso. tivos ntes cumplimiento

Control
1. Por que se encuentran realizando mantenimientos en la 1. Posibles sanciones por diario
red. incumplimiento de la ley. de
Disponibilidad de fuentes del recurso RIESGO 2.Que no se realice la remoción adecuada de agentes INCUMPLIMIENTO DE LOS PARÁMETROS DE Preven
1/31/2023 hidrico. OPERATIVO X contaminantes. CALIDAD DEL AGUA ENTREGADA Riesgo negativo 2. Posible afectación sobre la 3 3 9 A Fisioqui 2 3 6 M Seguimiento IRCA Javier Arevalo Operativa 1/31/2023
salud humana. tivos
micos
3. Atentados a las fuentes de distribución de agua potable. 3. Quejas y Reclamos.
del
agua

1. Fallas en el suministro de energía por bajo voltaje o corto 1. Suspensión de la Operación

2. Apertura de protección (Cañuela) de las Plantas Proyectar plan de
Suspensión de la operación de la RIESGO NO CONTAR CON FUENTES ALTERNAS DE Preven Inexiste
1/31/2023 Plantas OPERATIVO X X 3. Descarga atmósferica
ENERGÍA EN LAS PLANTAS Riesgo negativo 2. Suspensión del servicio de 3 3 9 A 2 3 6 M emergencias y Javier Arevalo Operativa 1/31/2023
4. Corto circuito Acueducto. tivos ntes
5. Disparo de Protección (Breaker)
contigencias.
3. Daño en los equipos
 Fecha de
emisión:
Versión:
Código:
Página: Matriz de seguimientos matriz de riesgos de identificacion y valoracion Produccion y
tratamiento de agua potable.Segundo Seguimiento
Objetivo: Producir agua potable el cual cumpla con los estandares de acuerdo a a la normatividad legal con el fin de satisfacer el requerimiento municipal.
Alcance: Coprende desde la planeacion de la captacion de agua , su respetivo tratamiento de aguas hasta la entrega a los suscriptores .
Lider de proceso:Javier Arevalo Herrera
Area evaluadora: Control interno

Responsable formato Robert Wagner Soto

NUEVA CALIFICACION DESPUES

CONTEXTO E IDENTIFICACION DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/ AMENAZA/ OPORTUNIDAD
DEL TRATAMIENTO

CAUSA

OPCIONES DE MANEJO

RESPONSABLES
PROBABILIDAD
ESTADO DEL

CALIFICACION
RIESGO,

IMPACTO
CLASIFICACIÓN DE ACCIONES SI
AMENAZA/ EVALUACIÓN
CONSECUENCIA SE

EXTERNO
FECHA DE SEGUIMIENTO ACTIVIDAD TIPOS DE RIESGO INTERNO CAUSAS RIESGO/ AMENAZA O OPORTUNIDAD
SOBRE LOS
CONSECUENCIAS OPORTUNIDAD MANTIENTE
DE ACCIONES OBSERVACIONES
TOMADAS
RESULTADOS EL RIESGO

1. Colapso de un pozo profundo.

2. Daño de
equipos de bombeo. 1.
3. Condiciones climáticas Desabastecimiento del recurso hidrico Formato
Disponibilidad de fuentes del recurso RIESGO extremas. Javier Arevalo
5/1/2023 hidrico. ESTRATÉGICO X X 4. Factores externos (Falta de Energía).
DISMINUCIÓN DE OFERTA HÍDRICA Riesgo negativo 2. Disminucion en el servicio de Riesgo 3 3 9 A informe de
Herrera
5. Imposibilidad de potabilizar las fuentes hidricas por acueducto a la comunidad. daños
condiciones de calidad. 3. Quejas y Reclamos.
6. No contar con el suministro de agua en bloque.
7. No se bombea agua al tanque de almacenamiento.

1. Por que no se hace la compra oportuna de los insumos. 1. No ejecución o retraso del tratamiento
2. Por falta de Recursos. del agua. No se Javier Arevalo
RIESGO
5/1/2023 Tratamiento del agua
OPERATIVO X 3. Por que el RECURSOS QUÍMICOS INSUFICIENTES Riesgo negativo 2. Suspensión del servicio en las Riesgo 1 2 2 B
Herrera
proveedor no entrega los insumos en los tiempos veredas. requirio
establecidos. 3. Quejas y Reclamos.
1. Por que no se hace oportunamente la contratación de
los servicios de mantenimientos.
2. Por falta de personal destinado a las labores 1. Daños en los equipos que impedirían Formulacio
de mantenimiento. la distribución del agua a la comunidad. n
Mantenimientos, verificaciones y/o RIESGO INCUMPLIMIENTO DEL PROGRAMA DE cronogram Javier Arevalo
5/1/2023 calibración OPERATIVO X 3. No contar con transporte para el personal de
MANTENIMIENTO DE EQUIPOS DE PLANTA Riesgo negativo Riesgo 4 4 16 E
mantenimiento a las diferentes plantas. 2. Incumplimiento legal. a de Herrera
3. No se puede garantizar la calidad del mantenimie
4. Por falta de recursos económicos.
5. Por falta de
agua suministrada. ntos
maquinaria y equipos.
Seguimient
1. Por que no se consolide la información necesaria para la oa
Producción de agua potable para la RIESGO DE INCUMPLIMIENTO EN EL ENVÍO DE 1. Posibles sanciones por Javier Arevalo
5/1/2023 demanda municipal CORRUPCIÓN X generación de informes a los entes de control.
INFORMACIÓN A LOS ENTES DE CONTROL Riesgo negativo incumplimiento de la ley. Riesgo 2 2 4 M requermien Herrera
2. Por dar prioridad a otras actividades del proceso.
tos entes
de control
1. Por que se encuentran realizando mantenimientos en la 1. Posibles sanciones por
red. incumplimiento de la ley. Seguimient
Disponibilidad de fuentes del recurso RIESGO 2.Que no se realice la remoción adecuada de agentes INCUMPLIMIENTO DE LOS PARÁMETROS DE Javier Arevalo
5/1/2023 hidrico. OPERATIVO X contaminantes. CALIDAD DEL AGUA ENTREGADA Riesgo negativo 2. Posible afectación sobre la salud Riesgo 3 3 9 A o de contra Herrera
humana. muestras
3. Atentados a las fuentes de distribución de agua potable. 3. Quejas y Reclamos.

1. Fallas en el suministro de energía por bajo voltaje o 1. Suspensión de la Operación de las Formulacio
corto Plantas n de
Suspensión de la operación de la RIESGO 2. Apertura de protección (Cañuela) NO CONTAR CON FUENTES ALTERNAS DE Javier Arevalo
5/1/2023 Plantas OPERATIVO X X 3. Descarga atmósferica ENERGÍA EN LAS PLANTAS Riesgo negativo 2. Suspensión del servicio de Riesgo 3 3 9 A proyecto Herrera
4. Corto circuito Acueducto. de fuente
5. Disparo de Protección (Breaker) 3. Daño en los equipos
alternativa