NUMERO DE TRABAJADORES: 100
DOS AUDITORES Y UN EXP TECNICO
Audit Plan / Plan de Auditoría
Organization: XXXXXXXX CIA. LTDA.
Organización:
Address: SITIO 1: Calacalí, Vía a Rayocucho, s/n 5,50 MD
Dirección:
Visit Number: 1 Actual Visit Date: 01, 02, 03,
Número de visita: Fecha Actual de 07.2023
Visita: 5,50 MD
Visit Due by Date: 03.07.2023 For auditor information only
Fecha límite de Para información del auditor,
visita: solamente.
Lead Auditor: Mariana Barrera (MB) – 3 MD
Auditor Líder
Team Member(s): Mery Mendoza (MM) – 2.5 MD
Miembro(s) de
Equipo:
Additional Liliana Granda (LG) – Experto Técnico
Attendees and
Roles
Participantes
Adicionales y Roles
Job / Cert. n°: / EC/GYE / 2022051 Visit Type: S2A Visit n°: / 1.3
Trabajo / / Tipo de Número
Certificado N°: Visita: de visita:
Document: / [Link] Issue n°: / 6 Page n°: / 1 of /
Documento: Número Número de 4
de de página:
version:
ISO 14001:2015
Standard(s):
Estándar(es): Criterios de Auditoría:
Documentación del Sistema de Gestión Desarrollada por el cliente
Requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables
Uso de Marcas de Certificación de SGS
Audit Language: Español
Idioma de la
auditoría:
Audit Scope: Manufacture, repair, maintenance and commercialization of electric transformers.
Alcance de
Auditoría: Fabricación, reparación, mantenimiento y comercialización de transformadores
eléctricos
Audit Objectives: To determine conformity of the management system, or parts of it with audit criteria and its:
Objetivos de Auditoría: Determinar conformidad del sistema de gestión, o partes de él con el criterio de
auditoría y sus:
- ability to ensure applicable statutory, regulatory and contractual requirements are met, / capacidad para
asegurar que se cumplen los requisitos estatutarios, regulatorios y contractuales,
- effectiveness to ensure the client can reasonably expect to achieve specified objectives / eficacia para
asegurar que el cliente puede aspirar razonablemente lograr los objetivos especificados
- and to identify as applicable areas for potential improvement / e identificar las áreas para la mejora
cuando sea aplicable.
Date / Fecha Time / Auditor Organisational and Functional Units/ Processes Key Contact /
Hora and Activities / Procesos y Actividades / Contacto Clave
Unidades Funcionales y Organizacionales
Sitio 1: SITIO 1: Calacalí, Vía a Rayocucho, s/n 5,50 MD
Auditor 1 Mery Mendoza (MM)
01.07.2023 08h00 MB Reunión de Apertura
DIA 1 08h30 MM Cierre de Hallazgos de Fase 1
1,00 md
10h00 MM GESTIÓN GERENCIAL Tannia Abril
Josue Bonilla
ISO 14001: 4.1 / 4.2 / 4.3 / 5.1 /5.2 / 6.2 / 6.1 / Geovanny Moreno
9.3
12h00 MM Almuerzo
13h00 MM GESTIÓN INTEGRAL Fausto Pucha /
Diego Aguaiza
ISO 14001: 4.4 / 7.5.1 / 7.5.2 / 7.5.3 / 7.4.1 /
7.4.2 / 7.4.3 / 9.1 / 9.2 / 10.1 / 10.2 / 10.3
16h00 MM Tiempo Auditor
16h30 MM Reunión de retroalimentación
17h00 MM Salida
Job / Cert. n°: / EC/GYE / 2022051 Visit Type: S2A Visit n°: / 1.3
Trabajo / / Tipo de Número
Certificado N°: Visita: de visita:
Document: / [Link] Issue n°: / 6 Page n°: / 2 of /
Documento: Número Número de 4
de de página:
version:
01.07.2023 08h00 MB COMERCIAL Rene Lara
ET
Día 1 ISO 14001: 6.1.1 / 6.1.2 / 6.1.3 /6.1.4 / 6.2.1 /
1 MD 6.2.2 /7.3 / 7.4.1 / 7.4.2 / 7.5 /7.5.3 / 8.1 / 8.2 /
9.1.2 / 10.2 / 10.3
12h00 MB Almuerzo
ET
13h00 MB ADQUISICIONES Silvia Mañay /
ET ISO 14001: 6.1.1 / 6.1.2 / 6.1.3 /6.1.4 / 6.2.1 / Jéssica
6.2.2 /7.3 / 7.1 / 7.2 / 7.4.1 / 7.4.2 / 7.5 /7.5.3 / Solórzano /
8.1 / 8.2 / 9.1.2 / 10.2 / 10.3 Gabriela Gordillo /
Andrea Enríquez
16h00 MB Tiempo Auditor
ET
16h30 MB Reunión de retroalimentación
ET
17h00 MB Salida
ET
02.07.2023 08h00 MM OPERACIONES Josue Bonilla
Dia 2 ET
1 MD ISO 14001: 6.1.1 / 6.1.2 / 6.1.3 /6.1.4 / 6.2.1 /
6.2.2 /7.3 / 7.1 / 7.2 / 7.4.1
12h00 MM Almuerzo salida
ET
13h00 MM OPERACIONES continuación
ET ISO 14001: 7.4.2 / 7.5 /7.5.3 / 8.1 / 8.2 / 9.1.2 /
10.2 / 10.3
16h00 MM Tiempo Auditor
ET
16h30 MM Reunión de retroalimentación
ET
17h00 MM Salida
ET
02.07.2023 08h00 MB Reunión de Apertura
ET
DIA 2 08h30 MB BODEGA Jose Luis Barreto
1 MD ET
ISO 14001: 6.1.1 / 6.1.2 / 6.1.3 /6.1.4 / 6.2.1 / 6.2.2
/7.3 / 7.1 / 7.2 / 7.4.1 / 7.4.2
12h00 MB Almuerzo
ET
13h00 BODEGA continuación
Job / Cert. n°: / EC/GYE / 2022051 Visit Type: S2A Visit n°: / 1.3
Trabajo / / Tipo de Número
Certificado N°: Visita: de visita:
Document: / [Link] Issue n°: / 6 Page n°: / 3 of /
Documento: Número Número de 4
de de página:
version:
MB
ET ISO 14001: 7.5 /7.5.3 / 8.1 / 8.2 / 9.1.2 / 10.2 / 10.3
16h00 MB Tiempo Auditor
16h30 MB Reunión de retroalimentación
17h30 MB Salida
03.07.2023 08h00 MB RECURSOS HUMANOS Diego Gerrero
DIA 3 ISO 14001: 6.1.1 / 6.1.2 / 6.1.3 /6.1.4 / 6.2.1 / 6.2.2
1 MD /7.3 / 7.1 / 7.2 / 7.4.1
12h00 MB Almuerzo
13h00 MB RECURSOS HUMANOS continuación Diego Gerrero
ISO 14001: 7.4.2 / 7.5 /7.5.3 / 8.1 / 8.2 / 9.1.2 / 10.2 /
10.3
.
16h00 MB Tiempo Auditor
16h30 MB REUNIÓN DE CIERRE
17h00 MB Salida
03.07.2023 08h00 MM FINANCIERO Chistian Linares
DIA 3
ISO 14001: 6.1.1 / 6.1.2 / 6.1.3 /6.1.4 / 6.2.1 / 6.2.2
0.5 MD /7.3 / 7.1 / 7.2 / 7.4.1 / 7.4.2 / 7.5 /7.5.3 / 8.1 / 8.2 /
9.1.2 / 10.2 / 10.3
12h00 MM Tiempo Auditor
12h30 MM Salida
Notes to Client: / Notas para el Cliente
Times are approximate and will be confirmed at the opening meeting prior to commencement of the audit. /
Los tiempos son aproximados y serán confirmados en la reunión de aperture antes del inicio de la auditoría.
SGS auditors reserve the right to change or add to the elements listed before or during the audit depending
on the results of on-site investigation. / Los auditores de SGS se reservan el derecho de cambiar o agregar
a los elementos enlistados antes o durante la auditoría dependiendo de los resultados de la investigación
en sitio.
A private place for preparation, review and conferencing is requested for the auditor’s use. / Se requiere un
lugar privado para la preparación, revisión y conferencias para uso del auditor.
Please provide a light working lunch on-site each audit day. / Por favor, provea un refrigerio de trabajo
ligero en el sitio por cada día de auditoría.
Your contract with SGS is an integral part of this audit plan and details confidentiality arrangements, audit
scope, information on follow up activities and any special reporting requirements. / Su contrato con SGS es
una parte integral de este plan de auditoría y detalla acuerdos de confidencialidad, alcance de auditoría,
información sobre actividades de cierre y cualquier requerimiento especial de reporte.
Job / Cert. n°: / EC/GYE / 2022051 Visit Type: S2A Visit n°: / 1.3
Trabajo / / Tipo de Número
Certificado N°: Visita: de visita:
Document: / [Link] Issue n°: / 6 Page n°: / 4 of /
Documento: Número Número de 4
de de página:
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