Anexo Nº 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NÚMERO Y Número 1
1 FECHA DEL
DOCUMENTO Fecha 04/05/2022

ESTUDIO DEFINITIVO PARA EL “MEJORAMIENTO Y

DATOS REHABILITACION DEL CAMINO VECINAL TRAMO
Nombre del Proyecto
2 GENERALES DEL CHAPINA‐QUILLE ‐ DISTRITO DE OMACHA, PROVINCIA
PROYECTO DE PARURO – CUSCO”

Ubicación Geográfica OMACHA, PARURO, CUSCO

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RIESGO‐1
3.2 DESCRIPCIÓN DEL
Zonas inestables que afectan la vía existente
RIESGO
3.3 CAUSA(S) Fenómenos geodinámicos presentes en la
GENERADORA(S) Causa Nº 1 zona de estudio, moderada pendiente de la
ladera

Aguas superficiales las cuales se infiltran en los

Causa Nº 2
materiales modificando su estabilidad

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 x
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 x Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.070 Riesgo medio
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Evitar
x
Riesgo Riesgo
Aceptar Transferir
Riesgo Riesgo
5.2 DISPARADOR DE
Precipitaciones superiores a las condiciones habituales
RIESGO
5.3
ACCIONES PARA DAR
Colocar Cunetas Revestidas e Implementar Alcantarillas de Alivio
RESPUESTA AL RIESGO

Informe N°04 – Gestión de Riesgos Anexo Nº 1

 Anexo Nº 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y Número 2
1 FECHA DEL
DOCUMENTO Fecha 04/05/2022
ESTUDIO DEFINITIVO PARA EL “MEJORAMIENTO Y
DATOS REHABILITACION DEL CAMINO VECINAL TRAMO
Nombre del Proyecto
2 GENERALES DEL CHAPINA‐QUILLE ‐ DISTRITO DE OMACHA, PROVINCIA
PROYECTO DE PARURO – CUSCO”
Ubicación Geográfica OMACHA, PARURO, CUSCO
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RIESGO‐2
3.2 DESCRIPCIÓN DEL
Socavación del drenaje natural
RIESGO
3.3 CAUSA(S) Baja resistencia del material a la erosión del
GENERADORA(S) Causa Nº 1
flujo hídrico
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 x
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 x Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.070 Riesgo medio
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Evitar
x
Riesgo Riesgo
Aceptar Transferir
Riesgo Riesgo
5.2 DISPARADOR DE
Precipitaciones superiores a las condiciones habituales
RIESGO
5.3
ACCIONES PARA DAR
Colocar Cunetas Revestidas e Implementar Alcantarillas de Alivio
RESPUESTA AL RIESGO

Informe N°04 – Gestión de Riesgos Anexo Nº 1

 Anexo Nº 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y Número 3
1 FECHA DEL
DOCUMENTO Fecha 04/05/2022
ESTUDIO DEFINITIVO PARA EL “MEJORAMIENTO Y
DATOS REHABILITACION DEL CAMINO VECINAL TRAMO
Nombre del Proyecto
2 GENERALES DEL CHAPINA‐QUILLE ‐ DISTRITO DE OMACHA, PROVINCIA
PROYECTO DE PARURO – CUSCO”
Ubicación Geográfica OMACHA, PARURO, CUSCO
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RIESGO‐3
3.2 DESCRIPCIÓN DEL Propietarios de predios afectados que no se encuentren dispuestos a
RIESGO ceder sus terrenos para la ejecución del proyecto
3.3 CAUSA(S) Los propietarios tomaron la posesión de
GENERADORA(S) Causa Nº 1 terrenos, sin estar habilitados, que afectan la
ejecución del proyecto
Los propietarios desconocen los beneficios
Causa Nº 2
que producirá la ejecución del proyecto

Los propietarios no han sido notificados

Causa Nº 3
respecto a que deben ceder sus terrenos
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10 X
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Riesgo bajo
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Evitar
Riesgo Riesgo
Aceptar Transferir
X
Riesgo Riesgo
5.2 DISPARADOR DE
Quejas de los propietarios
RIESGO
5.3 Mantener canales de comunicación fluidos con los propietarios, de
ACCIONES PARA DAR
corresponder comunicar beneficios del proyecto, cesión de terrenos,
RESPUESTA AL RIESGO
etc.

Informe N°04 – Gestión de Riesgos Anexo Nº 1

 Anexo Nº 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y Número 4
1 FECHA DEL
DOCUMENTO Fecha 04/05/2022
ESTUDIO DEFINITIVO PARA EL “MEJORAMIENTO Y
DATOS REHABILITACION DEL CAMINO VECINAL TRAMO
Nombre del Proyecto
2 GENERALES DEL CHAPINA‐QUILLE ‐ DISTRITO DE OMACHA, PROVINCIA
PROYECTO DE PARURO – CUSCO”
Ubicación Geográfica OMACHA, PARURO, CUSCO
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RIESGO‐4
3.2 DESCRIPCIÓN DEL Retraso en los permisos o acciones de los organismos que puedan
RIESGO tomar mas tiempo de lo esperado
3.3 CAUSA(S) Retrasos en el envío de la información en
Causa Nº 1
GENERADORA(S) tiempo y forma
Cambios en los requerimientos de los
Causa Nº 2
permisos
Causa Nº 3 Cambios en las leyes y/o reglamentaciones
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 x Moderado 0.20 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Riesgo medio
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Evitar
x
Riesgo Riesgo
Aceptar Transferir
Riesgo Riesgo
5.2
DISPARADOR DE Teniendo en cuenta las demoras en conseguir los permisos, no han
RIESGO comenzado las gestiones necesarias para los mismos
5.3 ACCIONES PARA DAR Previo al inicio de las tareas revisar y actualizar los permisos para la
RESPUESTA AL RIESGO explotación de canteras y utilización de fuentes de agua

Informe N°04 – Gestión de Riesgos Anexo Nº 1

 Anexo Nº 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y Número 5
1 FECHA DEL
DOCUMENTO Fecha 04/05/2022
ESTUDIO DEFINITIVO PARA EL “MEJORAMIENTO Y
DATOS REHABILITACION DEL CAMINO VECINAL TRAMO
Nombre del Proyecto
2 GENERALES DEL CHAPINA‐QUILLE ‐ DISTRITO DE OMACHA, PROVINCIA
PROYECTO DE PARURO – CUSCO”
Ubicación Geográfica OMACHA, PARURO, CUSCO
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RIESGO‐5
3.2 DESCRIPCIÓN DEL
Cambios en las regulaciones ambientales
RIESGO
3.3 CAUSA(S) Causa Nº 1 Nuevos requerimientos ambientales
GENERADORA(S)
Causa Nº 2 Cambios en las leyes y/o reglamentaciones
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10 x
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Riesgo bajo
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Evitar
Riesgo Riesgo
Aceptar Transferir
x
Riesgo Riesgo
5.2 DISPARADOR DE
Cambios en las leyes y/o reglamentaciones
RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR Mantener información actualizada respecto al contexto y
RESPUESTA AL RIESGO requerimiento de las partes interesadas

Informe N°04 – Gestión de Riesgos Anexo Nº 1

 Anexo Nº 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y Número 6
1 FECHA DEL
DOCUMENTO Fecha 04/05/2022
ESTUDIO DEFINITIVO PARA EL MEJORAMIENTO Y
DATOS REHABILITACION DEL CAMINO VECINAL TRAMO
Nombre del Proyecto
2 GENERALES DEL CHAPINA‐QUILLE ‐ DISTRITO DE OMACHA, PROVINCIA
PROYECTO DE PARURO – CUSCO”
Ubicación Geográfica OMACHA, PARURO, CUSCO
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RIESGO‐6
3.2 DESCRIPCIÓN DEL
Falta de personal especializado
RIESGO
3.3 CAUSA(S)
Causa Nº 1 Deficiente busqueda y selección de personal
GENERADORA(S)
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10 x
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Riesgo bajo
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Evitar
Riesgo Riesgo
Aceptar Transferir
x
Riesgo Riesgo
5.2 DISPARADOR DE
Las tareas se realizan de forma ineficiente e ineficaz
RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR Definir correctamente los perfiles de puestos de trabajo
RESPUESTA AL RIESGO Ampliar el radio de busqueda de personal

Informe N°04 – Gestión de Riesgos Anexo Nº 1

 Anexo Nº 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y Número 7
1 FECHA DEL
DOCUMENTO Fecha 08/02/2021

ESTUDIO DEFINITIVO PARA EL “MEJORAMIENTO Y

DATOS REHABILITACION DEL CAMINO VECINAL TRAMO
Nombre del Proyecto
2 GENERALES DEL CHAPINA‐QUILLE ‐ DISTRITO DE OMACHA, PROVINCIA
PROYECTO DE PARURO – CUSCO”

Ubicación Geográfica OMACHA, PARURO, CUSCO

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RIESGO‐7
3.2 DESCRIPCIÓN DEL
Contagio por COVID‐19
RIESGO
3.3 CAUSA(S) Causa Nº 1 Falta de un protocolo
GENERADORA(S)
Causa Nº 2 Incumplimiento del protocolo
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10 x
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Riesgo bajo
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Evitar
x
Riesgo Riesgo
Aceptar Transferir
Riesgo Riesgo
5.2 DISPARADOR DE
Se detecta personal que no cumple con los protocolos COVID‐19
RIESGO
5.3
Confeccionar un protocolo por COVID‐19.
ACCIONES PARA DAR Realizar las capacitaciones que sean necesarias.
RESPUESTA AL RIESGO Realizar un seguimiento en cuanto a la implementación y el
cumplimiento del protocolo.

Informe N°04 – Gestión de Riesgos Anexo Nº 1

 Anexo Nº 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y Número 8
1 FECHA DEL
DOCUMENTO Fecha 23/02/2021

ESTUDIO DEFINITIVO PARA EL “MEJORAMIENTO Y

DATOS REHABILITACION DEL CAMINO VECINAL TRAMO
Nombre del Proyecto
2 GENERALES DEL CHAPINA‐QUILLE ‐ DISTRITO DE OMACHA, PROVINCIA
PROYECTO DE PARURO – CUSCO”

Ubicación Geográfica OMACHA, PARURO, CUSCO

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RIESGO‐8
3.2 DESCRIPCIÓN DEL
Restos arqueológicos
RIESGO
3.3 CAUSA(S)
GENERADORA(S) Causa Nº 1 Zonas con Restos arqueológicos

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 x
Alta 0.70 x Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.140 Riesgo medio
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Evitar
x
Riesgo Riesgo
Aceptar Transferir
Riesgo Riesgo
5.2 DISPARADOR DE
Movimiento de tierras
RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR
Plan de monitoreo arquelógico
RESPUESTA AL RIESGO

Informe N°04 – Gestión de Riesgos Anexo Nº1

 Anexo Nº 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y Número 9
1 FECHA DEL
DOCUMENTO Fecha 04/05/2022
ESTUDIO DEFINITIVO PARA EL “MEJORAMIENTO Y
DATOS REHABILITACION DEL CAMINO VECINAL TRAMO
Nombre del Proyecto
2 GENERALES DEL CHAPINA‐QUILLE ‐ DISTRITO DE OMACHA, PROVINCIA
PROYECTO DE PARURO – CUSCO”
Ubicación Geográfica OMACHA, PARURO, CUSCO
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RIESGO‐9
3.2 DESCRIPCIÓN DEL
Tiempo insuficiente para planificar
RIESGO
3.3 CAUSA(S) Causa Nº 1 Falta de personal
GENERADORA(S)
Causa Nº 2 Falta de coordinación o trabajo en equipo
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10 x
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Riesgo bajo
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Evitar
x
Riesgo Riesgo
Aceptar Transferir
Riesgo Riesgo
5.2 DISPARADOR DE El cronograma de ejecución de obras se encuentra desactualizado
5.3 Disponer de personal dedicado a la confección y seguimiento del
ACCIONES PARA DAR Cronograma de Ejecución de las Obras
RESPUESTA AL RIESGO Comunicar retrasos, solicitar plan de acción para alcanzar los objetivos
previstos

Informe N°04 – Gestión de Riesgos Anexo Nº 1

 Anexo Nº 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y Número 10
1 FECHA DEL
DOCUMENTO Fecha 04/05/2022

ESTUDIO DEFINITIVO PARA EL “MEJORAMIENTO Y

DATOS REHABILITACION DEL CAMINO VECINAL TRAMO
Nombre del Proyecto
2 GENERALES DEL CHAPINA‐QUILLE ‐ DISTRITO DE OMACHA, PROVINCIA
PROYECTO DE PARURO – CUSCO”

Ubicación Geográfica OMACHA, PARURO, CUSCO

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RIESGO‐10
3.2 DESCRIPCIÓN DEL
Carga de trabajo imprevista para el gerente del proyecto
RIESGO
3.3 CAUSA(S) Causa Nº 1 Falta de planificación
GENERADORA(S)
Causa Nº 2 Falta de personal
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Riesgo medio
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Evitar
x
Riesgo Riesgo
Aceptar Transferir
Riesgo Riesgo
5.2 DISPARADOR DE El gerente de proyecto no logra dar respuesta a todas sus tareas
RIESGO asignadas
5.3 ACCIONES PARA DAR Disponer de un plan de tareas diarias
RESPUESTA AL RIESGO Disponer de la cantidad de personal adecuada

Informe N°04 – Gestión de Riesgos Anexo Nº 1

 Anexo Nº 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y Número 11
1 FECHA DEL
DOCUMENTO Fecha 04/05/2022

ESTUDIO DEFINITIVO PARA EL “MEJORAMIENTO Y

DATOS REHABILITACION DEL CAMINO VECINAL TRAMO
Nombre del Proyecto
2 GENERALES DEL CHAPINA‐QUILLE ‐ DISTRITO DE OMACHA, PROVINCIA
PROYECTO DE PARURO – CUSCO”

Ubicación Geográfica OMACHA, PARURO, CUSCO

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RIESGO‐11
3.2 DESCRIPCIÓN DEL Burocracia interna causa retraso en la obtención de aprobaciones y
RIESGO decisiones
3.3 CAUSA(S) Procedimientos con flujo ineficiente de la
GENERADORA(S) Causa Nº 1
documentación y la información

La toma de decisiones requiere de varias

Causa Nº 2
personas
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Riesgo medio
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Evitar
x
Riesgo Riesgo
Aceptar Transferir
Riesgo Riesgo
5.2 DISPARADOR DE
Retrasos en tareas que deberían resolverse rápidamente
RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR
Definir procedimientos eficientes, con flujo de información continuo
RESPUESTA AL RIESGO

Informe N°04 – Gestión de Riesgos Anexo Nº 1

 Anexo Nº 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y Número 12
1 FECHA DEL
DOCUMENTO Fecha 04/05/2022
ESTUDIO DEFINITIVO PARA EL “MEJORAMIENTO Y
DATOS REHABILITACION DEL CAMINO VECINAL TRAMO
Nombre del Proyecto
2 GENERALES DEL CHAPINA‐QUILLE ‐ DISTRITO DE OMACHA, PROVINCIA
PROYECTO DE PARURO – CUSCO”
Ubicación Geográfica OMACHA, PARURO, CUSCO
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RIESGO‐12
3.2 DESCRIPCIÓN DEL
Inadecuada estimación del tiempo para la ejecución de la obra
RIESGO
3.3 CAUSA(S) Causa Nº 1 Errores en la programación
GENERADORA(S)
Cuestiones climaticas adversas para la
ejecución de los trabajos, no consideradas
Causa Nº 2
para la estimación del plazo de ejecución de la
obra
Inadecuada estimación en los rendimientos de
Causa Nº 3 los recursos (humanos y equipos utilizados
para la construcción)
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10 x
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Riesgo bajo
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Evitar
Riesgo Riesgo
Aceptar Transferir
x
Riesgo Riesgo
5.2 DISPARADOR DE
Atrasos en el cumplimiento de la programación obra
RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR Revisión del cronograma de ejecución de obra con la asignación de los
RESPUESTA AL RIESGO recursos.

Informe N°04 – Gestión de Riesgos Anexo Nº 1

 Anexo Nº 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y Número 13
1 FECHA DEL
DOCUMENTO Fecha 15/06/2019

ESTUDIO DEFINITIVO PARA EL “MEJORAMIENTO Y

DATOS REHABILITACION DEL CAMINO VECINAL TRAMO
Nombre del Proyecto
2 GENERALES DEL CHAPINA‐QUILLE ‐ DISTRITO DE OMACHA, PROVINCIA
PROYECTO DE PARURO – CUSCO”

Ubicación Geográfica OMACHA, PARURO, CUSCO

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RIESGO‐13
3.2 DESCRIPCIÓN DEL
Contaminación del suelo
RIESGO
3.3 CAUSA(S) Incumplimiento del Plan de manejo ambiental
Causa Nº 1
GENERADORA(S) para la construcción
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10 x
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Riesgo bajo
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Evitar
Riesgo Riesgo
Aceptar Transferir
x
Riesgo Riesgo
5.2 DISPARADOR DE Falta de cumplimiento en el plan de manejo ambiental para la
RIESGO construcción
5.3 ACCIONES PARA DAR Seguimiento del cumplimiento del plan de manejo ambiental para la
RESPUESTA AL RIESGO construcción

Informe N°04 – Gestión de Riesgos Anexo Nº 1

 Anexo Nº 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y Número 14
1 FECHA DEL
DOCUMENTO Fecha 23/02/2021
ESTUDIO DEFINITIVO PARA EL “MEJORAMIENTO Y
DATOS REHABILITACION DEL CAMINO VECINAL TRAMO
Nombre del Proyecto
2 GENERALES DEL CHAPINA‐QUILLE ‐ DISTRITO DE OMACHA, PROVINCIA
PROYECTO DE PARURO – CUSCO”
Ubicación Geográfica OMACHA, PARURO, CUSCO
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RIESGO‐14
3.2 DESCRIPCIÓN DEL Retrasos por condiciones climaticas inadecuadas para la ejecución de
RIESGO los trabajos
3.3 CAUSA(S) Causa Nº 1 Altas precipitaciones
GENERADORA(S)
Bajas temperaturas para la ejecución de
Causa Nº 2
ciertas tareas en obra (TS)
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 x Moderado 0.20 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Riesgo medio
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Evitar
Riesgo Riesgo
Aceptar Transferir
x
Riesgo Riesgo
5.2 DISPARADOR DE
Precipitaciones superiores a las condiciones habituales
RIESGO
5.3 Para la programación de las actividades, al inicio del contrato tener en
ACCIONES PARA DAR
cuenta la situación climática, de tal manera que la ejecución de cada
RESPUESTA AL RIESGO
tarea sea posible de ejecutar cuando se haya programado.

Informe N°04 – Gestión de Riesgos Anexo Nº 1

 Anexo Nº 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y Número 15
1 FECHA DEL
DOCUMENTO Fecha 23/02/2021

ESTUDIO DEFINITIVO PARA EL “MEJORAMIENTO Y

DATOS REHABILITACION DEL CAMINO VECINAL TRAMO
Nombre del Proyecto
2 GENERALES DEL CHAPINA‐QUILLE ‐ DISTRITO DE OMACHA, PROVINCIA
PROYECTO DE PARURO – CUSCO”

Ubicación Geográfica OMACHA, PARURO, CUSCO

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RIESGO‐15
3.2 DESCRIPCIÓN DEL
Accidentes laborales
RIESGO
3.3 CAUSA(S) Causa Nº 1 Desperfectos o equipos en mal estado
GENERADORA(S)
Causa Nº 2 Incendio o Explosión
Atropellamientos de vehículos.
Causa Nº 3 Heridas por colisión con otros vehículos, en
oportunidad de conducción.
Causa Nº 4 Lumbalgias, sobreesfuerzos, malos
Causa Nº 5 Ruidos
Causa Nº 5 Excavaciones, cateos, zanjas.
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40 x
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Riesgo medio
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Evitar
x
Riesgo Riesgo
Aceptar Transferir
Riesgo Riesgo
5.2 DISPARADOR DE Se verifica la falta de cumplimiento a lo establecido en materia de
RIESGO Higiene y Seguridad

Informe N°04 – Gestión de Riesgos Anexo Nº 1

 5.3 No realizar ningún tipo de operación sobre tableros o equipos
eléctricos.
No sobrecargar tomas. Si se detecta algún desperfecto o equipo en
mal estado, se dará aviso inmediatamente al personal habilitado para
corregirlo.

No obstruir extintores portátiles.

Verificar periódicamente que los vehículos posean extintor en
condiciones.
Fumar en lugares permitidos únicamente.

Verificar periódicamente que los distintos componentes, fluidos del

auto se encuentren en buenas condiciones.
ACCIONES PARA DAR
Utilizar chaleco reflectivo en obra permanentemente.
RESPUESTA AL RIESGO
Utilizar cinturón de seguridad al circular en vehículos.

Realizar levantamientos de peso adecuadamente, de acuerdo a las

capacitaciones recibidas. Verificar que la postura de trabajo en
escritorios sea la adecuada.

Utilizar protección auditiva en sectores con niveles de ruido elevados.

Mantener adecuadamente los protectores auditivos y reponer cuando
se encuentren deteriorados.

Plan de Seguridad de acuerdo a requisitos legales, vallados firmes y

señalización.

Informe N°04 – Gestión de Riesgos Anexo Nº 1

 Anexo Nº 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y Número 16
1 FECHA DEL
DOCUMENTO Fecha 23/02/2021

ESTUDIO DEFINITIVO PARA EL “MEJORAMIENTO Y

DATOS REHABILITACION DEL CAMINO VECINAL TRAMO
Nombre del Proyecto
2 GENERALES DEL CHAPINA‐QUILLE ‐ DISTRITO DE OMACHA, PROVINCIA
PROYECTO DE PARURO – CUSCO”

Ubicación Geográfica OMACHA, PARURO, CUSCO

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RIESGO‐16
3.2 DESCRIPCIÓN DEL
Defectos en la construcción
RIESGO
3.3 CAUSA(S) Selección de personal inadecuado para la
Causa Nº 1
GENERADORA(S) tarea
Causa Nº 2 Falta de un procedimiento a seguir
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10 x
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Riesgo bajo
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Evitar
Riesgo Riesgo
Aceptar Transferir
x
Riesgo Riesgo
5.2 DISPARADOR DE Se verifican devíos en cuanto a los resultados a alcanzar durante la
RIESGO ejecución de las tareas
5.3
Cuando corresponda disponer de los procedimientos necesarios
ACCIONES PARA DAR
Establecer adecuadamente los recursos y los controles a implementar
RESPUESTA AL RIESGO
Cuando corresponda capacitar al personal

Informe N°04 – Gestión de Riesgos Anexo Nº 1

 Anexo Nº 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y Número 17
1 FECHA DEL
DOCUMENTO Fecha 23/02/2021

ESTUDIO DEFINITIVO PARA EL “MEJORAMIENTO Y

DATOS REHABILITACION DEL CAMINO VECINAL TRAMO
Nombre del Proyecto
2 GENERALES DEL CHAPINA‐QUILLE ‐ DISTRITO DE OMACHA, PROVINCIA
PROYECTO DE PARURO – CUSCO”

Ubicación Geográfica OMACHA, PARURO, CUSCO

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RIESGO‐17
3.2 DESCRIPCIÓN DEL Objeciones para evaluación del derecho de vía toma más tiempo y/o
RIESGO costo
3.3 CAUSA(S)
Causa Nº 1 Burocracia del sector publico
GENERADORA(S)

Causa Nº 2 Documentación de los afectados incompleta

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10 x
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Riesgo bajo
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Evitar
x
Riesgo Riesgo
Aceptar Transferir
Riesgo Riesgo
5.2 DISPARADOR DE
Incumplimiento de hitos a lo largo del proyecto
RIESGO
5.3
Tramitar con la debida anticipación la evaluación del derecho de vía y
ACCIONES PARA DAR
establecer reuniones de coordinación con las autoridades
RESPUESTA AL RIESGO
competentes para tratar la obtención del derecho de vía.

Informe N°04 – Gestión de Riesgos Anexo Nº 1

 Anexo Nº 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y Número 18
1 FECHA DEL
DOCUMENTO Fecha 23/02/2021

ESTUDIO DEFINITIVO PARA EL “MEJORAMIENTO Y

DATOS REHABILITACION DEL CAMINO VECINAL TRAMO
Nombre del Proyecto
2 GENERALES DEL CHAPINA‐QUILLE ‐ DISTRITO DE OMACHA,
PROYECTO PROVINCIA DE PARURO – CUSCO”

Ubicación Geográfica OMACHA, PARURO, CUSCO

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RIESGO‐18
3.2 DESCRIPCIÓN DEL Falta de Financiamiento del Proyecto: Deuda, Capital
RIESGO
3.3 CAUSA(S)
Causa Nº 1 Demora en el otorgamiento del adelanto
GENERADORA(S)
Causa Nº 2 Incapacidad económica del contratista

No cumplimiento de los requisitos de las

Causa Nº 3
entidades financieras
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10 x
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Riesgo bajo
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Evitar
x
Riesgo Riesgo
Aceptar Transferir
Riesgo Riesgo
5.2 DISPARADOR DE
Demora en el inicio del proyecto y/o reclamos de proveedores
RIESGO
5.3
ACCIONES PARA DAR Solicitar en la etapa de licitación los estados financieros de cada
RESPUESTA AL RIESGO postor acorde a la importancia y complejidad del proyecto

Informe N°04 – Gestión de Riesgos Anexo Nº 1