¿Qué es la Carpeta de Investigación?
1. La Carpeta de Investigación es el conjunto de
registros de diligencias y actos de investigación
que realiza el Ministerio Público en la
investigación de los delitos, para recabar los datos
de prueba suficientes, pertinentes e idóneos que
sustenten sus determinaciones ministeriales.
En resumen, la Carpeta de Investigación
está conformada por un conjunto de registros de los siguientes sujetos
participantes el defensor, el asesor jurídico, la policía, y desde luego no
pueden faltar los peritos y principalmente el agente del Ministerio Público. La
importancia de la carpeta de investigación radica en la construcción de
la Teoría de Caso que permitirá el cierre de una investigación
acreditándolo en la audiencia de juicio oral.
¿Quién integra la carpeta de investigación?
1. El Ministerio Público es el responsable de
integrar la carpeta de investigación.
¿Cómo la integra ?
1. Realizando la investigación con apoyo de sus
auxiliares como son: la Policía de Investigación y
los Peritos de las diversas especialidades forenses,
según se requiera; recabando los datos de prueba que
sustentan su teoría del caso. Bajo los
lineamientos establecidos en el CNPP.
¿Cuándo inicia ?
1. Al momento en que le son puestos del
conocimiento hechos que la ley señala como delito y
que existe la probabilidad de que un imputado lo
cometió o participó en su comisión.
¿Dónde?
1. La Procuraduría General de Justicia de la Ciudad
de México, cuenta con el denominado SIAP Sistema
de Interoperatividad de Actuaciones
Procedimentales, Sistema informático en el cual
el Ministerio Público registrará la integración de
una Carpeta de investigación.
2. Actualmente se podrá dar inicio a una carpeta de
investigación al recibirse denuncia o querella, la
cual podrá realizarse por escrito, por
comparecencia, de forma virtual e incluso de
forma anónima.
¿Por qué?
1. Es un derecho de las víctimas de los hechos
delictivos que se les procure y administre justicia,
se le facilite el acceso a la justicia (art. 20 apartado
C CPEUM y 109 CNPP).
2. El Ministerio Público actuará con la finalidad de
que se cumpla con el objeto del proceso
penal que establece la Carta Magna (art. 20 apartado
A fracción I), y es su obligación la investigación de
los delitos (art. 21 párrafo primero CPEUM y 131
CNPP).
3. Es un derecho del imputado conocer los datos de
prueba que obran en su contra, quien lo acusa y por
qué lo acusa, para así posibilitar su defensa técnica
adecuada.
4. La debida integración de la carpeta de
investigación dará certeza y seguridad jurídica a
las partes del proceso penal.
¿Con qué?
1. El Ministerio Público actuará en apego a
los principios de legalidad, objetividad,
eficiencia, profesionalismo, honradez y respeto
a los derechos humanos reconocidos en la
Constitución y los Tratados (art. 131 fracciones I y
XXIII CNPP), así como a los deberes de lealtad,
objetividad y debida diligencia (arts. 128 y 129
CNPP)
Teoría del caso de la carpeta de
investigación
Una vez que el MP tiene conocimiento de la noticia criminal comenzará a
construir su teoría del caso de la carpeta de investigación:
1. Analizará la denuncia o querella, para lo cual
deberá extraer la historia de los acontecimientos
ahí narrados, en los que encontramos: hechos,
personajes, instrumentos, objetos o
productos del delito, circunstancias de
tiempo, modo, lugar, etc., una cronología de
lo acontecido (segmento fáctico).
2. Lo anterior llevarlo al campo jurídico, se
preguntará: ¿En qué tipo o tipos penales
encuadramos los hechos planteados?, así
como establecer el grado de inversión penal de
los sujetos activos, (clasificación jurídica
preliminar = segmento jurídico). Lo que se debe
tomar en cuenta para una correcta clasificación
jurídica es: Tipo penal; Grado de ejecución;
Forma de intervención; Naturaleza de la
conducta; y, de ser el caso; y La clase de
concurso de que se trate.
3. Lo siguiente será analizar la información con que
se cuenta y que pueda constituir dato de prueba,
qué actos de investigación se deben llevar a
cabo y que se consideren idóneos y
pertinentes para la teoría del caso. (segmento
probatorio).
Determinaciones del Ministerio Público
Una vez iniciada la carpeta de investigación, previa integración de la misma y con los datos
de prueba suficientes, según sea el caso, el Ministerio Público podrá arribar a alguna de las
siguientes determinaciones:
1. Abstención de investigar (253 CNPP)
2. Archivo temporal (254 CNPP)
3. No ejercicio de la acción penal (255 CNPP)
4. Criterio de oportunidad (256 CNPP)
5. Ejercicio de la Acción Penal (211 párrafo
segundo CNPP)
Mapa de Audiencia inicial con Detenido y sin Detenido
La Abstención de investigar, el Archivo temporal, el No ejercicio de
la acción penal y el Criterio de oportunidad son formas de terminación
de la investigación en tanto que el Ejercicio de la Acción Penal da lugar
a continuar la investigación.
Lo que debe contener la Carpeta de Investigación
La carpeta de investigación deberá contener datos de prueba
suficientes, pertinentes e idóneos para cumplir con el objeto del
proceso penal (el esclarecimiento de los hechos, proteger al inocente,
procurar que el culpable no quede impune y que los daños causados por el
delito se reparen).
Para allegarse de esos datos de prueba el Ministerio
Público integrará la carpeta de investigación con las diligencias
y registros de actos de investigación que realice, se precisa que
no todo acto de investigación puede constituir un dato de prueba. A
continuación, se mencionan de forma enunciativa y genérica lo
que deberá contener una carpeta de investigación, según sea
iniciada y se cuente o no con persona detenida:
Mapa: Contenido de la Carpeta de Investigación por
Flagrancia
Mapa: Contenido de la Carpeta de Investigación sin Persona
Detenida
Para el supuesto de que se ejercite acción penal sin detenido, las formas
de conducción del imputado al proceso son:
1. Cita, para lo cual será necesario que se recaben
datos de prueba que corroboren el domicilio del
imputado.
2. Orden de comparecencia, procede ante la
no comparecencia injustificada del imputado,
a una audiencia inicial para la que fue
debidamente citado.
3. Orden de aprehensión, será necesario que se
recaben datos de prueba que sustenten la
necesidad de cautela.
En todos los casos de la integración de una carpeta de
investigación NO OLVIDAR RECABAR:
1. Requisito de procedibilidad, Denuncia o
Querella.
2. Circunstancias de la detención del imputado,
fecha, hora, lugar, modo, ocasión, momentos de la
detención, del registro de detención, de la lectura
de derechos del imputado, del inicio de traslado y
llegada al Ministerio Público, de la puesta
a disposición ante el Ministerio Público, de la
puesta a disposición ante el Juez de Control.
3. Circunstancias de la comisión del hecho delictivo,
fecha, hora, lugar, modo y ocasión.
4. Datos de prueba respecto de la identidad de los
posibles autores o participes.
5. Datos de prueba que corroboren el domicilio de los
posibles autores o participes.
6. Datos de la víctima u ofendido.
7. Datos de prueba que sustenten la existencia del
hecho que la ley señala como delito.
8. Datos de prueba que sustenten la probabilidad de
que el imputado lo cometió o participó.
9. Datos de prueba útiles para la imposición de
medidas cautelares.
10. Datos de prueba para determinar la
cuantificación de la reparación del daño.
11. Para el caso de la orden de aprehensión, datos
de prueba que sustenten la necesidad de cautela.
Según se requiera en cada caso, también se podrán practicar los siguientes actos de
investigación:
1. Inspección (art. 267 CNPP)
2. Inspección de personas (art. 268 CNPP)
3. Revisión corporal (art. 269 CNPP)
4. Toma de muestras cuando la persona se niegue
a proporcionarlas (art. 270 CNPP)
5. Levantamiento e identificación de cadáveres (art.
271 CNPP)
6. Peritajes (art. 272 a 275 CNPP)
7. Aportación de comunicaciones entre particulares
(art. 276 CNPP)
8. Procedimiento para reconocer personas (art.
277 CNPP)
9. Pluralidad de reconocimientos (art. 278 CNPP)
10. Identificación por fotografía (art. 279 CNPP)
11. Reconocimiento de objeto (art. 280 CNPP)
12. Otros reconocimientos (art. 281 CNPP)
13. Solicitud de orden de cateo (art. 282 CNPP)
14. Cateo en residencia u oficinas públicas (art.
286 CNPP)
15. Cateo en buques, embarcaciones,
aeronaves o cualquier medio de transporte
extranjero en territorio mexicano (art. 287 CNPP)
16. Solicitud de intervención de comunicaciones
privadas (art. 291 a 300 CNPP)
17. Los demás que se consideren necesarios
La prueba anticipada (art. 304 a 306 CNPP)
El Ministerio Público, durante la integración de la carpeta de investigación, debe tener
presente la importancia, posibilidad y necesidad de llevar a cabo una prueba anticipada.
¿En qué consiste?
1. En desahogar anticipadamente cualquier medio de
prueba pertinente.
¿Cuándo se puede llevar a cabo?
1. Desde que se presenta a denuncia, querella o
equivalente y hasta antes de que dé inicio
la audiencia de juicio oral.
¿Cuáles son sus requisitos?
1. Sea practicada ante el Juez de control
2. Sea solicitada por alguna de las partes (deberán
expresar las razones por las cuales el acto se debe
realizar con anticipación y se torna indispensable en
virtud de que se estime probable que algún testigo no
podrá concurrir a la audiencia de juicio, por vivir en
el extranjero, por existir motivo que hiciere temer
su muerte, o por su estado de salud o incapacidad
física o mental que le impidiese declarar).
3. Sea por motivos fundados y de extrema necesidad y
para evitar la pérdida o alteración del medio
probatorio.
4. Se practique en audiencia y en cumplimiento de
las reglas previstas para la práctica de pruebas en
el juicio
5. Si el obstáculo que dio lugar a la práctica del anticipo
de prueba no existiera para la fecha de la audiencia
de juicio, se desahogará de nueva cuenta el medio
de prueba correspondiente en la misma.
Consejos finales
Es de suma importancia que el Ministerio Público investigador que integra la carpeta de
investigación actúe con apego a la legalidad y respeto a los derechos humanos de las partes,
ello a fin de lograr la eficacia de la investigación y evitar que los datos de prueba recabados a la
postre puedan decretarse por el órgano jurisdiccional como ilícitos, nulos o se excluyan
en detrimento del objeto del proceso.
Se exige al Ministerio Público sea exhaustivo en la etapa de investigación ya que en las etapas
subsecuentes del proceso (intermedia y de juicio oral), no es posible incorporar más
información, excepto que se trate de superveniente o de refutación.
No olvidemos que cualquiera que sea la determinación que realice
el Ministerio Público deberá realizarse conforme a derecho y
bajo los principios y deberes que lo rigen toda vez que su actuar puede
ser susceptible de revisión por parte de los órganos de control interno
de la Institución (Visitaduría Ministerial, Coordinación de
Agentes del Ministerio Público Auxiliares del Procurador), así
como de órganos jurisdiccionales (Juez de Control, Juez Federal).
Glosario de Sujetos del Procedimiento Penal (art. 105 CNPP)
Asesor jurídico
1. Los asesores jurídicos de las víctimas, federales y
de las Entidades federativas. Licenciado en derecho
o abogado titulado, su intervención será para
orientar, asesorar o intervenir legalmente en
el procedimiento penal en representación de la
víctima u ofendido.
Autoridad de supervisión de medidas cautelares y de la suspensión
condicional del proceso
1. Tendrá por objeto realizar la evaluación de riesgo
del imputado, así como llevar a cabo el seguimiento
de las medidas cautelares y de la suspensión
condicional del proceso, en caso de que no sea
una institución de seguridad pública se podrá
auxiliar de la instancia policial correspondiente para el
desarrollo de sus funciones.
Defensor
1. Licenciado en derecho o abogado titulado con
cédula profesional, quien ejercerá la defensa técnica
adecuada del imputado o acusado. Podrá
ser defensor público federal, defensor público o
de oficio de las Entidades federativas, o defensor
particular según sea el caso.
Policía
1. Los cuerpos de Policía especializados en la
investigación de delitos del fuero federal o del
fuero común, así como los cuerpos de seguridad
pública de los fueros federal o común, que en el
ámbito de sus respectivas competencias actúan todos
bajo el mando y la conducción del Ministerio
Público para efectos de la investigación, en términos
de lo que disponen la Constitución, este Código y
demás disposiciones aplicables.
Imputado
1. Se denominará genéricamente imputado a quien sea
señalado por el Ministerio Público como posible
autor o partícipe de un hecho que la ley señale como
delito. Además, se denominará acusado a la persona
contra quien se ha formulado acusación y
sentenciado aquel sobre quien ha recaído una
sentencia, aunque no haya sido declarada
firme. Imputado puede ser tanto una persona física,
como una persona jurídica según lo permita el tipo
penal de que se trate.
Ministerio Público
1. El Ministerio Público de la Federación o al
Ministerio Público de las Entidades federativas.
Servidor Público al que le compete conducir la
investigación, coordinar a las Policías y a
los servicios periciales durante la investigación,
resolver sobre el ejercicio de la acción penal en la
forma establecida por la ley y, en su caso, ordenar las
diligencias pertinentes y útiles para demostrar, o no, la
existencia del delito y la responsabilidad de quien lo
cometió o participó en su comisión.
Órgano jurisdiccional
1. Podrá ser del fuero federal o del fuero común, ya
sea local o federal. En las etapas de investigación
e intermedia lo será el Juez de control, en la etapa
de juicio será el Juez de juicio oral o el tribunal de
enjuiciamiento y en etapa de ejecución será el Juez de
ejecución.
Víctima u ofendido
1. El Código Nacional precisa víctima del delito, sujeto
pasivo que resiente directamente sobre su persona la
afectación producida por la conducta delictiva.
Ofendido se considera a la persona física o
moral titular del bien jurídico lesionado o puesto
en peligro por la acción u omisión prevista en la ley
penal como delito. En los delitos cuya consecuencia
fuera la muerte de la víctima o en el caso en que ésta
no pudiera ejercer personalmente los derechos que
este Código le otorga, se considerarán
como ofendidos, en el siguiente orden, el o la
cónyuge, la concubina o concubinario, el
conviviente, los parientes por consanguinidad en la
línea recta ascendente o descendente sin limitación de
grado, por afinidad y civil, o cualquier otra persona
que tenga relación afectiva con la víctima.
