SERVICIO NACIONAL DE

ADIESTRAMIENTO EN TRABAJO
INDUSTRIAL

CURSO:
“REVISIÓN Y MEJORA CONTINUA DEL SST”
TEMA:
AUDITORÍA FINAL DE SST – TR1
ESTUDIANTE:
KEYLA LIZBETH AYNA CRUZ
INSTRUCTOR:
EDSON NICOLAS LAQUITA SANDOVAL

VI SEMESTRE

CFP TACNA - 2024

 SENATI – SEGURIDAD INDUSTRIAL Y PREVENCIÓN DE RIESGOS - 6TO SEMESTRE - ENTREGABLE 01

A. INFORMACIÓN GENERAL

Apellidos y Nombres: Ayna Cruz Keyla Lizbeth ID: 1440481

Dirección Zonal/CFP: CFP TACNA
Carrera: Seguridad Industrial y Prevención de Riesgos Semestre: VI
Curso/ Mód. Formativo REVISIÓN MEJORA CONTINUA DEL SST
Tema del Trabajo: Revisar y mantener la mejora continua del Sistema de gestión de SST

B. PLANIFICACIÓN DEL TRABAJO

N ACTIVIDADES/
CRONOGRAMA/ FECHA DE ENTREGA
° ENTREGABLES
ENTREGABLE 01:
Elaborar un plan de
07/10
auditoría
Realizar un análisis de
causa de las tres no
conformidad con una
metodología a elección.
08/10
Pueden ser diferentes las
metodologías escogidas por
las tres no conformidades
encontradas.
Establecer acción
correctoras y correctivas 09/10
según lo encontrado.
Elaborar, Implementar y
hacerle seguimiento a la 10/10
propuesta de plan de acción.
ENTREGABLE 02: 11/10
Verificar las no
conformidades repetidas y
14/10
cerrarlas las no
conformidades.
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Realizar el seguimiento al
plan de acción y al
17/10
desempeño en Seguridad y
Salud en el Trabajo.
Elaborar una propuesta de
plan de mejora continua, 18/1
implementarlo y realizarle 0
el seguimiento.

C. ENTREGABLES:
Durante la investigación de estudio, deberán de dar solución a los planteamientos de cada
entregable:

Nº ENTREGABLE 1
1. Elaborar un plan de auditoría.
2. Realizar un análisis de causa de las tres no conformidad con una metodología a elección.
1 Pueden ser diferentes las metodologías escogidas por las tres no conformidades encontradas.
1. 3. Establecer acción correctoras y correctivas según lo encontrado.
2. 4. Elaborar, Implementar y hacerle seguimiento a l de plan de acción.
Nº ENTREGABLE 2
1. Verificar las no conformidades repetidas y cerrarlas las no conformidades.
2. 2. Realizar el seguimiento al plan de acción y al desempeño en Seguridad y Salud en el
2
Trabajo. 3. Elaborar una propuesta de plan de mejora continua, implementarlo y realizarle
el seguimiento.
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HOJA DE PLANIFICACIÓN (Entregable 1)

PROCESO DE EJECUCIÓN

OPERACIONES / PASOS /SUBPASOS

1. ¿Qué es un plan de auditoría?
Un plan de auditoría es un documento que detalla el proceso de auditoría interna o externa que se va a
llevar a cabo en una organización. Incluye aspectos como los objetivos de la auditoría, el alcance (qué áreas,
procesos o sistemas serán auditados), el cronograma, los recursos necesarios y las responsabilidades de los
auditores. En el contexto de la seguridad y salud en el trabajo (SST), un plan de auditoría asegura que se
evalúen adecuadamente los sistemas de gestión para identificar no conformidades y oportunidades de
mejora.
2. ¿Qué es una no conformidad?
Una no conformidad es cualquier desviación o incumplimiento de los requisitos establecidos en un sistema
de gestión o normativo, ya sea de carácter legal, normativo, o interno de la empresa. En un Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST), una no conformidad puede surgir si un proceso no
cumple con los estándares de seguridad establecidos, lo que puede poner en riesgo la salud y seguridad de
los trabajadores.

3. ¿Qué es un análisis de causa en el contexto de una no conformidad?

El análisis de causa es un proceso para identificar la causa raíz de una no conformidad. Se trata de descubrir
qué factores originaron el problema para evitar que se repita. Existen diferentes metodologías para realizar
este análisis, como el Diagrama de Ishikawa (Causa-Efecto), la Metodología de los 5 Porqués, o el Análisis
de Pareto, entre otros. La elección de la metodología depende de la naturaleza de la no conformidad y la
profundidad del análisis requerido.
4. ¿Qué son las acciones correctoras y correctivas?
Las acciones correctoras son medidas inmediatas que se toman para corregir una no conformidad o
problema identificado, con el fin de eliminar su efecto o riesgo actual. Por otro lado, las acciones correctivas
son pasos tomados para eliminar las causas raíz de la no conformidad, evitando su repetición en el futuro.
Las acciones correctoras tratan el problema en su forma actual, mientras que las correctivas buscan prevenir
su recurrencia.
5. ¿Cómo se elabora un plan de acción y cómo se le da seguimiento?
Un plan de acción es una herramienta que detalla las actividades específicas que se implementarán para
corregir las no conformidades y mejorar los procesos en la organización. Incluye las responsabilidades
asignadas, los plazos, los recursos necesarios y los criterios de seguimiento. La implementación implica
poner en práctica las medidas definidas en el plan de acción, y el seguimiento se refiere a evaluar
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regularmente el progreso de estas acciones para garantizar que se están cumpliendo y que las no
conformidades no vuelvan a surgir. Esto puede implicar revisiones periódicas, informes de avance y
auditorías posteriores.
6. ¿Por qué es importante realizar un análisis de causas diferentes para distintas no conformidades?
Cada no conformidad puede tener diferentes causas subyacentes, por lo que es importante aplicar una
metodología de análisis adecuada a cada caso. Utilizar metodologías diferentes puede ayudar a identificar
de manera más precisa la causa raíz en función de la complejidad del problema. Por ejemplo, para una no
conformidad de tipo técnico, puede ser útil un análisis de Pareto para identificar el factor de mayor impacto,
mientras que para problemas de gestión o de comunicación, los "5 Porqués" pueden ser más efectivos.
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1. PLAN DE AUDITORÍA
INTERNA DEL
SISTEMA DE GESTIÓN
DE SEGURIDAD Y
SALUD EN EL
TRABAJO (SG-SST)
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1. Objetivo General:

El propósito de este plan es asegurar que la auditoría interna del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo (SST) cubra de manera integral todos los procesos y áreas
clave dentro de la organización, garantizando el cumplimiento de la normativa legal y los
requisitos del cliente, y promoviendo la mejora continua. Esto no solo ayudará a identificar
y corregir no conformidades, sino también a preparar a la organización para la auditoría
externa de manera eficiente.

2. Definir el Alcance de la Auditoría

El alcance es un aspecto crucial en la planificación de la auditoría, ya que determina qué

procesos, actividades y áreas de la organización serán revisados. Es fundamental que el
alcance sea integral para evitar que se dejen fuera aspectos críticos de la gestión SST.

 Procesos: Se debe auditar tanto los procesos administrativos como los operativos.
En particular:
o Revisión de la entrega y uso de Equipos de Protección Personal (EPP).
o Procedimientos Escritos de Trabajo Seguro (PETS).
o Realización de Análisis de Trabajo Seguro (ATS).
o Capacitaciones de seguridad y salud laboral.
o Gestión de incidentes y accidentes laborales.
 Áreas a auditar:
o Documentación: Toda la documentación del sistema SST, incluidas
políticas de seguridad, procedimientos, registros de entrega de EPP,
registros de capacitación, informes de incidentes, etc.
o Campo: Se llevarán a cabo visitas a las áreas operativas para verificar la
implementación de los procedimientos de seguridad en el lugar de trabajo.
Esto incluye observaciones directas de las actividades y entrevistas con los
trabajadores para evaluar su conocimiento sobre las medidas de seguridad.
 Enfoque de la auditoría:
o Revisar la conformidad de los procesos con las normativas legales, los
requisitos del cliente y las políticas internas.
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o Evaluar la eficacia de la implementación de medidas de seguridad y salud

laboral.
o Verificar la correcta identificación y control de los riesgos asociados a las
actividades operativas.

3. Definir los Criterios de Auditoría

Los criterios de auditoría son los estándares de referencia contra los cuales se evaluará el
sistema de gestión SST. Es fundamental definir criterios claros y alineados con las
normativas legales y los requisitos del cliente.

 Normativa legal aplicable:

o Ley 29783 (Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo) y su reglamento.
o Normas técnicas nacionales e internacionales aplicables al sector.
o Reglamentos específicos que afectan al sector de servicios de limpieza.
 Requisitos del cliente:
o Cumplimiento de las exigencias del cliente, que pueden incluir:
 Frecuencia de capacitaciones en SST.
 Uso adecuado de EPP.
 Correcta implementación de los ATS y PETS en las actividades.
 Políticas y procedimientos internos:
o Políticas internas de seguridad y salud ocupacional.
o Procedimientos y directrices adoptados por la organización para cumplir
con sus objetivos de seguridad y salud.

4. Composición del Equipo Auditor

El equipo de auditores debe estar compuesto por personal competente, que tenga un buen
conocimiento del sistema de gestión SST, las normativas aplicables y los procesos internos
de la organización. La correcta selección del equipo garantiza la objetividad y la
profundidad en la revisión de los procesos.
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 Auditor líder: Responsable de dirigir la auditoría, coordinar al equipo auditor y

emitir el informe final. Debe contar con conocimientos avanzados en auditoría y en
el sistema de gestión SST. Sus funciones incluyen:
o Planificar y asignar tareas al equipo.
o Supervisar todas las fases de la auditoría.
o Validar los hallazgos y recomendaciones.
 Auditor de Documentación: Responsable de revisar los documentos y registros
del sistema SST, verificando su adecuación con los requisitos legales y del cliente.
Su función es asegurarse de que toda la documentación esté en orden, incluidos los
registros de formación, entrega de EPP, procedimientos, y análisis de riesgos.
 Auditor de Campo: Encargado de realizar las inspecciones in situ, observando las
condiciones de trabajo, el uso de los EPP, el cumplimiento de los procedimientos, y
verificando que las actividades en campo se ajustan a lo establecido en la normativa
y en los PETS.

5. Elaboración del Calendario de la Auditoría

El calendario debe estar estructurado de manera que permita una revisión detallada de
todos los aspectos del sistema de gestión SST, evitando sobrecargar al equipo auditor y
permitiendo que se evalúen adecuadamente tanto la documentación como las actividades
de campo.

Propuesta de cronograma:

 Día 1: Revisión Documental

o Revisar políticas y procedimientos de SST.
o Evaluar los registros de capacitación y entrega de EPP.
o Comprobar los registros de incidentes y acciones correctivas
implementadas.
o Validar que los documentos y registros estén alineados con la Ley 29783 y
los requisitos del cliente.
 Día 2: Inspección en Campo
o Inspeccionar las condiciones de trabajo en el sitio.
o Verificar el uso adecuado de EPP por parte de los trabajadores.
o Asegurarse de que las actividades tengan un PETS y un ATS
correspondientes.
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o Entrevistar a los trabajadores para evaluar su conocimiento sobre las

medidas de seguridad y salud.
 Día 3: Presentación de Resultados
o El equipo auditor se reúne para discutir los hallazgos.
o Se elabora un informe preliminar que incluye las no conformidades,
observaciones y oportunidades de mejora.
o Se presenta el informe preliminar al equipo de gestión para obtener su
feedback y discutir las acciones correctivas necesarias.

6. Preparación de Documentación de Apoyo

El equipo auditor debe contar con herramientas de apoyo para realizar la auditoría de
manera efectiva. Esto incluye la preparación de listas de verificación, plantillas de
informes y formatos para registrar observaciones y no conformidades.

 Listas de verificación: Se deben desarrollar listas de verificación basadas en las

normativas aplicables y los procedimientos internos. Estas listas se utilizarán tanto
en la revisión documental como en la inspección de campo.
 Formatos para el registro de hallazgos: Se deben diseñar plantillas específicas
para registrar las no conformidades, observaciones y oportunidades de mejora.
Cada hallazgo debe estar claramente documentado, incluyendo su descripción, el
proceso o área afectada, y las causas potenciales.
 Plantillas de informes: El informe final de auditoría debe seguir una estructura
clara que incluya:
o Resumen ejecutivo.
o Descripción de los hallazgos.
o Acciones correctivas recomendadas.
o Plazos para la implementación de las acciones correctivas.

7. Identificación de No Conformidades y Análisis de Causa

Durante la auditoría, el equipo identificará las no conformidades, que son aquellas áreas o
procesos que no cumplen con los criterios definidos. Estas no conformidades deben ser
documentadas y analizadas para determinar su causa raíz.
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 Registro de no conformidades: Cada no conformidad debe describirse claramente,

indicando el área o proceso afectado y los criterios con los que no cumple.
 Análisis de causa raíz: Para cada no conformidad, se debe realizar un análisis de
causa utilizando herramientas de gestión como:
o Diagrama de Ishikawa (Causa-Efecto): Útil para identificar múltiples
causas posibles.
o Análisis de los 5 por qué: Ayuda a profundizar en la causa principal del
problema.

8. Establecimiento e Implementación de Acciones Correctivas

Una vez identificadas las no conformidades y sus causas, se deben establecer acciones
correctivas que eliminen las causas y prevengan su repetición.

 Elaboración de planes de acción: Cada acción correctiva debe estar claramente

definida, incluyendo el responsable de su implementación y un plazo para su
cumplimiento.
 Implementación de las acciones correctivas: Asegurarse de que las acciones
correctivas se implementen de manera efectiva dentro de los plazos establecidos.
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2. ANÁLISIS DE CAUSAS DE
NO CONFORMIDADES -
AUDITORÍA INTERNA
(SERVICIOS DE LIMPIEZA)
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1. Contexto:

Una organización dedicada al servicio de limpieza está a punto de pasar por una
auditoría interna como preparación para una auditoría externa realizada por un
cliente. Durante la auditoría interna, se encontraron las siguientes no
conformidades en campo:

 Falta de EPP adecuado para los colaboradores.

 Ausencia de un Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro (PETS) y un

Análisis de Trabajo Seguro (ATS) para las actividades realizadas.

 Hojas de seguridad de los productos químicos no estaban en el idioma

español.

A continuación, se analiza cada una de estas no conformidades utilizando

diferentes metodologías de análisis de causa, seguidas de la implementación de
acciones correctivas y la valoración de su efectividad.

2. No Conformidad 1: Falta de EPP adecuado para los trabajadores

Los trabajadores no contaban con el equipo de protección personal (EPP)
adecuado para realizar la actividad, lo que representa un riesgo alto para su
seguridad.

2.1. Metodología de análisis: Diagrama de Ishikawa (Causa-Efecto)

El diagrama de Ishikawa se utiliza para identificar las posibles causas relacionadas

con la falta de EPP adecuado.

2.2. Causas Posibles:

 Personal: Falta de capacitación del personal sobre la importancia del uso

adecuado del EPP.

 Métodos: Falta de control en la entrega de EPP a los trabajadores; no

existe un registro formal de control.

 Materiales: Falta de existencia de EPP de talla adecuada.

 Maquinaria/Equipos: Desgaste o falta de mantenimiento del EPP

disponible.
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 Medio Ambiente: Cambio en las condiciones del trabajo que no se reflejó

en una actualización de las necesidades de EPP.

2.3. Acciones Correctivas:

1. Establecer un sistema de control de inventario y entrega de EPP, que

incluya el registro de entrega de EPP por cada trabajador, asegurando que
se proporcione el EPP adecuado según la actividad y la talla requerida.

2. Implementar un programa de capacitación más frecuente sobre el uso

correcto del EPP y su importancia.

3. Realizar inspecciones periódicas para asegurar que los trabajadores usen el

EPP adecuado.

2.4. Evaluación de Efectividad:

 Indicador de mejora: Aumento del uso adecuado de EPP en un 100% en las

próximas auditorías.

 Monitoreo: Revisar los registros de entrega de EPP y realizar observaciones en

campo para asegurar que el uso sea consistente.

3. No Conformidad 2: Ausencia de Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro

(PETS) y Análisis de Trabajo Seguro (ATS)
La actividad que desempeñaban los trabajadores no contaba con un Procedimiento
Escrito de Trabajo Seguro (PETS) ni estaba descrita en un Análisis de Trabajo
Seguro (ATS), lo que incrementa el riesgo de accidentes.

3.1. Metodología de análisis: Los 5 por qué

El método de los 5 por qué se usa para profundizar en la causa raíz de por qué no
se cuenta con un PETS y ATS para la actividad.

3.2. Causas Posibles:

1. ¿Por qué no se tiene el PETS y ATS?

Porque no se identificó la tarea como de alto riesgo.
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2. ¿Por qué no se identificó la tarea como riesgosa?

Porque no se realizó un análisis completo de los riesgos asociados a todas
las actividades durante la planificación.

3. ¿Por qué no se hizo un análisis completo de los riesgos?

Porque no se siguió un protocolo estandarizado para la identificación de
todas las tareas riesgosas.

4. ¿Por qué no se siguió el protocolo?

Porque la responsabilidad de la identificación de riesgos no está claramente
definida en el equipo de seguridad.

5. ¿Por qué no se definió esta responsabilidad?

Por falta de claridad en el organigrama de responsabilidades del SG-SST.

3.3. Acciones Correctivas:

1. Establecer una revisión exhaustiva de todas las actividades en la matriz

IPERC, asegurando que todas las tareas con potencial riesgo cuenten con
un PETS y un ATS actualizado.

2. Definir claramente la responsabilidad de la identificación y evaluación de

riesgos en el equipo de seguridad.

3. Implementar un proceso formal para la creación, revisión y actualización

de PETS y ATS en todas las actividades de la organización.

3.4. Evaluación de Efectividad:

 Indicador de mejora: 100% de las actividades tendrán un PETS y ATS

actualizado y aprobado en la siguiente auditoría.

 Monitoreo: Revisar los PETS y ATS creados para cada actividad, y

verificar su implementación en campo.

4. No Conformidad 3: Hojas de Seguridad en Campo no estaban en Español

Las hojas de seguridad de los productos químicos utilizados en campo no estaban
en español, lo que limita la comprensión de las indicaciones de seguridad por parte
de los trabajadores.

4.1. Metodología de análisis: Análisis de Pareto

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El análisis de Pareto ayudará a identificar los factores más recurrentes que

contribuyen a esta no conformidad y que representan la mayor cantidad de
problemas.

4.2. Causas Posibles:

 Descuido en la revisión documental: Las hojas de seguridad no fueron

revisadas previamente para garantizar que estuvieran en el idioma
adecuado.

 Falta de estandarización de documentos traducidos: No existe un

proceso formal que garantice que las hojas de seguridad sean siempre
traducidas al español antes de ser entregadas al personal.

4.3. Acciones Correctivas:

1. Implementar un sistema de control documental que asegure la revisión y

traducción de todas las hojas de seguridad de productos químicos antes de
su distribución.

2. Crear un procedimiento que exija la revisión de las hojas de seguridad en

campo, asegurando que estén disponibles en el idioma adecuado (español).

3. Realizar capacitaciones para los encargados de supervisar el uso de

productos químicos, asegurando que sepan cómo verificar y traducir las
hojas de seguridad.

4.4. Evaluación de Efectividad:

 Indicador de mejora: 100% de las hojas de seguridad estarán en español y

disponibles en campo en las próximas auditorías.

 Monitoreo: Revisar y asegurar que las hojas de seguridad sean verificadas

y traducidas en todas las áreas operativas.

5. Propuesta de Mejora Continua del SG-SST

5.1. Objetivo General:

SENATI – SEGURIDAD INDUSTRIAL Y PREVENCIÓN DE RIESGOS - 6TO SEMESTRE - ENTREGABLE 01

Asegurar que el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST)

de la organización mantenga una mejora continua, minimizando las no
conformidades y fortaleciendo la cultura de seguridad.

5.2. Pasos para la Mejora Continua:

1. Revisión periódica del Sistema de Gestión SST:

o Evaluar periódicamente los procedimientos, políticas y resultados

de auditorías internas.

o Actualizar la matriz IPERC para reflejar nuevas actividades o

condiciones que presenten riesgos.

2. Capacitación continua:

o Implementar un programa de capacitación más frecuente para

asegurar que los trabajadores estén actualizados en los
procedimientos de seguridad, el uso de EPP y las hojas de
seguridad de los productos químicos.

3. Seguimiento de No Conformidades:

o Mantener un registro de todas las no conformidades encontradas en

auditorías anteriores y realizar revisiones de seguimiento para
asegurar que las acciones correctivas han sido efectivas.

4. Implementación de Indicadores de Desempeño:

o Establecer indicadores clave de desempeño (KPI) que permitan

medir la mejora en el uso de EPP, la creación de PETS y ATS, y la
disponibilidad de documentación en el idioma adecuado.
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3. ESTABLECER ACCIONES
CORRECTORAS Y
CORRECTIVAS
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ACCIONES CORRECTORAS

1. EPP (Equipos de Protección Personal)

o Revisión del Procedimiento de Entrega y Uso de EPP:

 Realizar una revisión exhaustiva del procedimiento actual para la

entrega y uso de EPP, asegurando que se cumplan las normativas y
estándares de seguridad aplicables.

 Incluir un apartado sobre las responsabilidades de los trabajadores y

supervisores en el uso adecuado de los EPP.

o Capacitación del Personal:

 Diseñar un programa de capacitación que incluya sesiones teóricas y

prácticas sobre la importancia del uso correcto de los EPP.

 Incluir módulos específicos para cada tipo de EPP utilizado en las

distintas actividades de limpieza.

 Realizar evaluaciones al final de cada sesión de capacitación para

medir la comprensión de los temas abordados.

o Establecimiento de un Sistema de Control:

 Implementar un sistema de control que incluya registros de entrega

de EPP, verificaciones periódicas de uso y condiciones de los
equipos.

 Designar a un responsable de seguridad que supervise el

cumplimiento de este sistema y realice auditorías internas para
evaluar la efectividad del control.

2. Procedimientos Escritos de Trabajo Seguro (PETS) y Análisis de Trabajo

Seguro (ATS)

o Creación y Aprobación de Procedimientos:

 Iniciar un proceso para la elaboración de PETS y ATS para todas las

actividades realizadas en la organización, con especial énfasis en las
que se identificaron no conformidades.
 SENATI – SEGURIDAD INDUSTRIAL Y PREVENCIÓN DE RIESGOS - 6TO SEMESTRE - ENTREGABLE 01

 Designar un grupo de trabajo que incluya a representantes de cada

área y personal de seguridad para asegurar que los procedimientos
sean relevantes y aplicables.

 Establecer un calendario para la revisión y aprobación de estos

documentos, asegurando la participación activa de todos los
involucrados.

o Capacitación sobre PETS y ATS:

 Organizar sesiones de capacitación para todos los empleados sobre

cómo interpretar y aplicar los procedimientos escritos y los análisis
de trabajo seguro.

 Realizar simulacros de trabajo donde se ponga en práctica lo

aprendido en las capacitaciones, asegurando la familiarización con
los PETS y ATS.

3. Hojas de Seguridad (Fichas de Datos de Seguridad de Productos Químicos)

o Traducción y Protocolo de Revisión:

 Contratar a un traductor profesional o utilizar un servicio de

traducción para traducir todas las hojas de seguridad de los
productos químicos utilizados en la organización al idioma español.

 Establecer un protocolo de revisión que garantice que todas las hojas

de seguridad estén disponibles en español antes de la utilización de
los productos químicos, y que sean revisadas periódicamente para
asegurar su actualización.

o Capacitación sobre Hojas de Seguridad:

 Implementar capacitaciones específicas para el personal sobre la

interpretación de las hojas de seguridad y la identificación de riesgos
asociados a los productos químicos.

 Incluir ejercicios prácticos sobre cómo actuar en caso de emergencia

relacionada con el uso de estos productos.
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ACCIONES CORRECTIVAS

1. Controles de Auditoría Más Estrictos para la Verificación de EPP

o Implementación de Controles de Auditoría:

 Establecer un plan de auditoría interno que incluya revisiones

periódicas del uso de EPP en todas las áreas de trabajo.

 Designar auditores internos que se encarguen de la verificación y

que estén capacitados en el uso adecuado de los EPP.

 Incorporar un sistema de registro para documentar hallazgos

relacionados con el uso de EPP y realizar un seguimiento de las
acciones correctivas adoptadas.

2. ATS para Nuevas Tareas

o Implementación de Protocolo para Nuevas Tareas:

 Asegurar que cada tarea nueva o modificada pase por un Análisis de

Trabajo Seguro (ATS) antes de su ejecución.

 Incluir un formulario de ATS que deba ser completado y aprobado

por el responsable de seguridad antes de iniciar cualquier actividad
nueva.

 Proporcionar capacitación sobre cómo realizar un ATS a los

supervisores y trabajadores, enfatizando la identificación de riesgos
y la implementación de controles adecuados.

3. Checklist de Documentación de Seguridad

o Creación de un Checklist:

 Desarrollar un checklist de documentación de seguridad que incluya

todos los elementos necesarios, como los EPP, PETS, ATS y hojas
de seguridad en el idioma adecuado.

 Utilizar este checklist como parte de las auditorías internas,

asegurando que todos los documentos requeridos estén en orden y
disponibles en el idioma apropiado.
 SENATI – SEGURIDAD INDUSTRIAL Y PREVENCIÓN DE RIESGOS - 6TO SEMESTRE - ENTREGABLE 01

 Establecer un mecanismo de retroalimentación para que los

auditores y el personal puedan sugerir mejoras al checklist basado en
la experiencia durante las auditorías.

4. Monitoreo de la Implementación de Acciones Correctivas

o Seguimiento y Evaluación:

 Establecer un cronograma de seguimiento para verificar la

implementación de las acciones correctivas adoptadas.

 Realizar reuniones periódicas con el equipo de trabajo para evaluar

el progreso y resolver cualquier inconveniente que pueda surgir.

 Documentar el resultado de cada seguimiento para tener un registro

claro de la efectividad de las acciones correctivas implementadas.

Conclusión

Implementar estas acciones correctoras y correctivas es fundamental para asegurar la

mejora continua del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST) en la
organización de servicios de limpieza. Al abordar las no conformidades y oportunidades de
mejora identificadas en la auditoría interna, se busca crear un ambiente de trabajo más
seguro y cumplir con los estándares de seguridad industrial. La capacitación continua y la
revisión periódica de los procedimientos y documentos relacionados son claves para el
éxito de estas iniciativas.
SENATI – SEGURIDAD INDUSTRIAL Y PREVENCIÓN DE RIESGOS - 6TO SEMESTRE - ENTREGABLE 01

4. ELABORAR,
IMPLEMENTAR Y DAR
SEGUIMIENTO A LA
PROPUESTA DEL PLAN DE
ACCIÓN
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4. Elaborar, Implementar y Hacer Seguimiento a la Propuesta de Plan de Acción

4.1. Objetivos del Plan de Acción
El plan de acción tiene como objetivos principales:
 Eliminar las No Conformidades identificadas durante la auditoría.
 Mejorar la formación y capacitación del personal en relación con las normas de
seguridad y el uso adecuado de Equipos de Protección Personal (EPP).
 Establecer procedimientos claros para las actividades realizadas en campo,
asegurando su adecuada documentación.
 Asegurar el cumplimiento normativo en la presentación de información y
documentación.
4.2. Elaboración del Plan de Acción
4.2.1. Identificación de No Conformidades y Oportunidades de Mejora
Basado en los hallazgos de la auditoría interna, se identifican las siguientes No
Conformidades y oportunidades de mejora:
1. Uso inadecuado de EPPs por parte del personal.
2. Falta de Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro para actividades específicas.
3. Hojas de Seguridad en un idioma no comprensible para el personal.
4.2.2. Definición de Acciones Correctivas y Preventivas
Para cada No Conformidad y oportunidad de mejora, se definen las siguientes acciones:
1. Acción para el Uso de EPPs:
o Acción Correctiva: Implementar un programa de capacitación sobre el uso
adecuado de EPPs y la importancia de su uso.
o Acción Preventiva: Establecer un sistema de supervisión y control para
verificar el cumplimiento del uso de EPPs por parte del personal en campo.
2. Acción para la Falta de Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro:
o Acción Correctiva: Desarrollar y documentar un Procedimiento Escrito de
Trabajo Seguro (PETS) específico para las actividades realizadas.
o Acción Preventiva: Establecer un proceso de revisión y actualización
periódica de los PETS existentes.
3. Acción para las Hojas de Seguridad:
o Acción Correctiva: Traducir todas las Hojas de Seguridad al español y
garantizar su disponibilidad en el área de trabajo.
o Acción Preventiva: Implementar un protocolo para asegurar que todas las
nuevas hojas de seguridad se presenten en español.
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4.2.3. Establecimiento de Responsables y Cronograma

Para asegurar la correcta implementación del plan, se asignan responsables y se establece
un cronograma:
Acción Responsable Fecha de Fecha de
Inicio Finalización
Capacitación sobre el uso Responsable Técnico de 01/11/2024 15/11/2024
de EPPs SST
Desarrollo de PETS para Prevencionista de 01/11/2024 30/11/2024
actividades Riesgos
Traducción de Hojas de Responsable de 01/11/2024 15/11/2024
Seguridad Documentación
Supervisión del uso de Supervisores de Campo 16/11/2024 Ongoing
EPPs

4.3. Implementación del Plan de Acción

La implementación se llevará a cabo en tres etapas:
1. Capacitación:
o Se organizarán sesiones de capacitación para el personal sobre la correcta
utilización de EPPs y la importancia de cumplir con los procedimientos de
seguridad.
o Se proporcionarán materiales de apoyo y se realizarán evaluaciones para
medir la efectividad de la capacitación.
2. Desarrollo de Documentación:
o Se asignará un equipo de trabajo para desarrollar el PETS, que incluya los
pasos a seguir y las medidas de seguridad necesarias para las actividades de
limpieza.
o Se llevará a cabo una revisión por parte de la alta dirección antes de la
implementación.
3. Traducción de Hojas de Seguridad:
o Un responsable se encargará de traducir las Hojas de Seguridad necesarias y
de asegurar que se encuentren disponibles en el lugar de trabajo.
o Se establecerá un procedimiento para mantener actualizadas las
traducciones.
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4.4. Seguimiento de la Implementación

El seguimiento se realizará mediante:
1. Monitoreo Continuo:
o Supervisores realizarán inspecciones regulares para verificar el
cumplimiento de las acciones correctivas y preventivas implementadas.
o Se documentarán las observaciones y se generarán informes de seguimiento.
2. Evaluaciones Periódicas:
o Se llevarán a cabo evaluaciones mensuales para determinar si las No
Conformidades han sido eliminadas y si el uso de EPPs ha mejorado.
o Se coordinarán reuniones periódicas con el equipo de trabajo para revisar
los avances y resolver cualquier inconveniente.
3. Informe Final:
o Al final del periodo de implementación, se elaborará un informe que incluya
los resultados de las acciones tomadas, el estado de las No Conformidades y
recomendaciones para futuras mejoras.
o Este informe será presentado a la alta dirección para su revisión y
aprobación.
4.5. Valoración de la Efectividad de las Acciones
Finalmente, se valorará la efectividad de las acciones correctivas mediante:
1. Revisión de No Conformidades:
o Se verificará que las No Conformidades detectadas en la auditoría interna
no se repitan en futuras evaluaciones.
o Se coordinará la comunicación del cierre de No Conformidades con la
dirección.
2. Indicadores de Desempeño:
o Se establecerán indicadores de desempeño relacionados con la seguridad en
el trabajo y el uso de EPPs.
o Estos indicadores serán analizados mensualmente y se realizarán ajustes en
el plan de acción según sea necesario.
Conclusión
El plan de acción propuesto para la revisión y mejora continua del Sistema de Gestión de
SST en la organización de servicios de limpieza es una herramienta clave para garantizar el
cumplimiento de las normas de seguridad y salud. La correcta implementación y
seguimiento de las acciones no solo contribuirán a eliminar las No Conformidades
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identificadas, sino que también promoverán una cultura de seguridad y salud en el trabajo,
fortaleciendo así el compromiso de la organización con el bienestar de su personal.