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1.- ¿LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES HAN
PARTICIPADO, ¿AL MENOS, EN UNA CAPACITACIÓN
SOBRE ÉTICA, ¿INTEGRIDAD EN LA FUNCIÓN PÚBLICA?
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2.- ¿EL TITULAR DE LA ENTIDAD HA APROBADO Y DISPUESTO
LA DIFUSIÓN DE LAS DISPOSICIONES DEL CÓDIGO DE
CONDUCTA O DOCUMENTO QUE HAGA SUS VECES, QUE
REGULE LA CONDUCTA DE LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES
DE LA ENTIDAD EN EL EJERCICIO DE SUS FUNCIONES?
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3.- ¿CUENTA CON UNA NORMA QUE REGULE EL
PROCEDIMIENTO PARA RECIBIR Y ATENDER DENUNCIAS
CONTRA SUS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES QUE VULNEREN
LOS VALORES ÉTICOS, NORMAS DE CONDUCTA O AFECTEN LA
INTEGRIDAD PÚBLICA?
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4.- ¿LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES DE LA ALTA
DIRECCIÓN Y ÓRGANOS DE ADMINISTRACIÓN INTERNA
(ÓRGANOS DE ASESORAMIENTO, APOYO Y LÍNEA) QUE
PARTICIPAN EN LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LA ENTIDAD
HAN RECIBIDO, AL MENOS, ¿UNA CAPACITACIÓN EN
CONTROL INTERNO?
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5.- ¿EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI HA DESIGNADO A UNO O MÁS
FUNCIONARIOS O SERVIDORES PARA QUE, EN ADICIÓN A SUS
FUNCIONES, TENGA A SU CARGO BRINDAR CAPACITACIÓN,
ORIENTACIÓN, ASISTENCIA TÉCNICA A LOS ÓRGANOS Y
UNIDADES ORGÁNICAS SOBRE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI;
ASÍ COMO EFECTUAR EL SEGUIMIENTO A LAS ACTIVIDADES
QUE SE EJECUTAN PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL CITADO
SISTEMA?
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6.- ¿CUENTA CON LINEAMIENTOS, PROCEDIMIENTOS,
FLUJOGRAMAS O DOCUMENTOS QUE HAGA SUS VECES
APROBADOS, QUE REGULEN EL PROCESO QUE DEBE
EJECUTARSE PARA EL DESARROLLO DE CADA PRODUCTO QUE
BRINDA?
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7.- ¿CUENTA CON REGLAMENTO DE ORGANIZACIÓN Y
FUNCIONES, MANUAL DE OPERACIONES O DOCUMENTO QUE
HAGA SUS VECES ACTUALIZADO Y APROBADO CONFORME A
LA NORMATIVA APLICABLE, SEGÚN CORRESPONDA, QUE
PERMITA EL CUMPLIMIENTO DE LAS FUNCIONES DE TODOS
LOS ÓRGANOS Y UNIDADES ORGÁNICAS?
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8.- ¿HA INCLUIDO EN SUS DOCUMENTOS DE GESTIÓN
ESTRATÉGICO Y OPERATIVO (PEI, POI O DOCUMENTO QUE
HAGA SUS VECES) LOS INDICADORES DE DESEMPEÑO QUE
PERMITA EFECTUAR EL SEGUIMIENTO AL LOGRO DE
OBJETIVOS INSTITUCIONALES Y DE LOS PRODUCTOS QUE
BRINDA?
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9.- ¿EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS
O LA QUE HAGA SUS VECES HA EJECUTADO LAS ACCIONES
PARA EFECTUAR LA EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO, COMO
PARTE DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LA GESTIÓN DEL
RENDIMIENTO, SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE?
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10.- ¿EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS
HUMANOS O LA QUE HAGA SUS VECES HA OTORGADO
RECONOCIMIENTO A LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES POR
LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y
CONTROL CONFORME A LAS CONDICIONES Y PLAZOS
PROGRAMADOS, ESTABLECIDOS EN EL PLAN DE ACCIÓN
ANUAL? (**)
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11.- ¿HA INICIADO PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO
DISCIPLINARIO CONTRA LOS FUNCIONARIOS Y/O SERVIDORES
QUE NO CUMPLIERON CON SUS FUNCIONES RELACIONADAS A
LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI, CONFORME A LA NORMATIVA
APLICABLE?
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12.- ¿LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES DE LA ENTIDAD
OBLIGADOS A PRESENTAR LA DECLARACIÓN JURADA DE
INGRESOS, Y DE BIENES Y RENTAS, DIERON CUMPLIMIENTO A
SU PRESENTACIÓN DENTRO DEL PLAZO ESTABLECIDO POR LA
NORMATIVA APLICABLE?
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13.- ¿LA MÁXIMA AUTORIDAD ADMINISTRATIVA DE LA
ENTIDAD REGISTRÓ A LOS SUJETOS OBLIGADOS DE LA
ENTIDAD A PRESENTAR LA DECLARACIÓN JURADA DE
INTERESES (DJI) EN EL SISTEMA DE DECLARACIONES JURADAS
PARA LA GESTIÓN DE CONFLICTO DE INTERESES (SIDJI)?
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14.- ¿EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS
HUMANOS O LA QUE HAGA SUS VECES HA EJECUTADO EL
PROCESO DE INDUCCIÓN DEL PERSONAL, EN LOS CASOS QUE
CORRESPONDE, SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE? (*)
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15.- ¿EL TITULAR O EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA
RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI HA
DISPUESTO LA EJECUCIÓN DE ACCIONES QUE PERMITAN EL
LOGRO DE LOS OBJETIVOS INSTITUCIONALES Y DESARROLLO
DE LOS PRODUCTOS CON BASE A LOS RESULTADOS DE LA
EVALUACIÓN DE LOS INDICADORES DE DESEMPEÑO? (*)
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16.- ¿EL TITULAR DE LA ENTIDAD HA PRESENTADO Y
PUBLICADO EL INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS DE
TITULAR, SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE?
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17.- ¿EL GOBERNADOR REGIONAL O EL ALCALDE HA
INFORMADO AL CONSEJO REGIONAL O CONSEJO MUNICIPAL,
SEGÚN CORRESPONDA, LA INFORMACIÓN SOBRE LA
EJECUCIÓN DEL PRESUPUESTO INSTITUCIONAL?
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18.- ¿HA REGISTRADO TODAS LAS OBRAS PÚBLICAS QUE SE
ENCUENTRAN EN PROCESO DE EJECUCIÓN, EN EL SISTEMA DE
INFORMACIÓN INFOBRAS?
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19.- ¿HA REGISTRADO EL AVANCE FÍSICO MENSUAL DE LAS
OBRAS PÚBLICAS QUE SE ENCUENTRAN EN EJECUCIÓN, EN EL
SISTEMA DE INFORMACIÓN INFOBRAS?
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20.- ¿EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS
HUMANOS O LA QUE HAGA SUS VECES HA REVISADO
MENSUALMENTE EN EL REGISTRO NACIONAL DE SANCIONES
CONTRA SERVIDORES CIVILES (RNSSC) PARA VERIFICAR SI
ALGUNO DE SUS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES SE
ENCUENTRA INCLUIDO EN EL MISMO?
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21.- ¿EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE ABASTECIMIENTO O
LA QUE HAGA SUS VECES HA VERIFICADO ANTES DE LA
CONTRATACIÓN DE UN PROVEEDOR DE BIENES, SERVICIOS U
OBRAS, SI ESTE SE ENCUENTRA IMPEDIDO PARA CONTRATAR
CON EL ESTADO?
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22.- ¿EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS
HUMANOS O LA QUE HAGA SUS VECES HA VERIFICADO ANTES
DE LA CONTRATACIÓN DE UN FUNCIONARIO O SERVIDOR
PÚBLICO, SI ESTE SE ENCUENTRA IMPEDIDO PARA
CONTRATAR CON EL ESTADO?
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23.- ¿EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI HA DIFUNDIDO
TRIMESTRALMENTE A LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES DE
LA ENTIDAD, A TRAVÉS DE LOS CANALES DE COMUNICACIÓN
CON LOS QUE CUENTA, LOS AVANCES Y RESULTADOS DE LA
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LA ENTIDAD?
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INFORMACION Y COMUNICACIÓN
24.- ¿EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI HA COMUNICADO A LOS
ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS DE LA ENTIDAD, LOS
PLANES DE ACCIÓN ANUAL - SECCIONES MEDIDAS DE
REMEDIACIÓN Y MEDIDAS DE CONTROL DENTRO DE LOS 5
DÍAS HÁBILES POSTERIORES A SU APROBACIÓN PARA QUE
INICIEN CON SU IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS?
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24.- ¿EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI HA COMUNICADO A LOS
ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS DE LA ENTIDAD, LOS
PLANES DE ACCIÓN ANUAL - SECCIONES MEDIDAS DE
REMEDIACIÓN Y MEDIDAS DE CONTROL DENTRO DE LOS 5
DÍAS HÁBILES POSTERIORES A SU APROBACIÓN PARA QUE
INICIEN CON SU IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS?
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INFORMACION Y COMUNICACIÓN
25.- ¿EL TITULAR DE LA ENTIDAD O RESPONSABLE DEL
ARCHIVO DE GESTIÓN O QUIEN HAGA SUS VECES EN LA
ENTIDAD HA EJECUTADO LAS ACCIONES PARA PROTEGER Y
CONSERVAR LA INFORMACIÓN Y DOCUMENTACIÓN
CONTENIDA EN LOS ARCHIVOS FÍSICOS Y/O DIGITALES ANTE
POSIBLE DETERIORO O PÉRDIDA, SEGÚN LA NORMATIVA
APLICABLE?
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INFORMACION Y COMUNICACIÓN
26.- ¿CUENTA CON UN SISTEMA INFORMÁTICO DE GESTIÓN
DOCUMENTARIA QUE PERMITA EFECTUAR LA DISTRIBUCIÓN,
DETERMINAR LA UBICACIÓN FÍSICA Y HACER EL SEGUIMIENTO
DE LOS DOCUMENTOS? (*)
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27.- ¿EL FUNCIONARIO RESPONSABLE DEL PORTAL DE
TRANSPARENCIA ESTÁNDAR O EL QUE HAGA SUS VECES EN LA
ENTIDAD HA EJECUTADO LAS ACCIONES PARA MANTENER
ACTUALIZADO EL PORTAL DE TRANSPARENCIA ESTÁNDAR -
PTE, SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE? (*)
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INFORMACION Y COMUNICACIÓN
28.- ¿EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS
HUMANOS O LA QUE HAGA SUS VECES EJECUTÓ LAS
ACTIVIDADES DE CAPACITACIÓN CONTENIDAS EN EL PLAN DE
DESARROLLO DE LAS PERSONAS O DOCUMENTO QUE HAGA
SUS VECES, SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE?
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INFORMACION Y COMUNICACIÓN
29.- ¿LOS CONSEJEROS REGIONALES / REGIDORES
MUNICIPALES HAN REGISTRADO LA INFORMACIÓN SOBRE LAS
ACTIVIDADES DE FISCALIZACIÓN A LA GESTIÓN REGIONAL O
MUNICIPAL, SEGÚN CORRESPONDA, EN EL APLICATIVO
INFORMÁTICO DE BALANCE SEMESTRAL, SEGÚN LA
NORMATIVA APLICABLE?
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INFORMACION Y COMUNICACIÓN
30.- ¿HA REGISTRADO LA INFORMACIÓN DE LOS
FUNCIONARIOS Y SERVIDORES PÚBLICOS QUE ADMINISTRAN
O MANEJAN FONDOS PÚBLICOS EN EL APLICATIVO
INFORMÁTICO DE SERVIDORES QUE ADMINISTREN O
MANEJEN FONDOS PÚBLICOS - SIREC, SEGÚN LA NORMATIVA
APLICABLE?
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INFORMACION Y COMUNICACIÓN
31.- ¿HA REGISTRADO LA INFORMACIÓN Y DOCUMENTACIÓN
RELACIONADA A LOS CONTRATOS DE CONSULTORÍA
SUSCRITOS EN EL PERIODO EVALUADO, EN EL APLICATIVO
INFORMÁTICO DEL SISTEMA DE REGISTRO DE INFORMACIÓN
PARA EL CONTROL DE CONTRATOS DE CONSULTORÍA DEL
ESTADO - SIRICC, SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE?
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GESTION DE RIESGOS
EVALUACION DE RIESGOS
32.- ¿EL TITULAR DE LA ENTIDAD HA EJECUTADO LAS
ACTIVIDADES PARA IMPLEMENTAR EL PLAN DE GOBIERNO
DIGITAL O DOCUMENTO QUE HAGA SUS VECES, SEGÚN LA
NORMATIVA APLICABLE? (*)
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GESTION DE RIESGOS
EVALUACION DE RIESGOS
33.- ¿HA FORMULADO EL PRESUPUESTO INSTITUCIONAL
APERTURA CONSIDERANDO LAS ACTIVIDADES PRIORIZADAS
DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL (POI) Y LOS
PROCEDIMIENTOS DE SELECCIÓN CONTENIDOS EN EL PLAN
ANUAL DE CONTRATACIONES (PAC) O DOCUMENTOS QUE
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GESTION DE RIESGOS
EVALUACION DE RIESGOS
34.- ¿EL PRESUPUESTO EJECUTADO EN EL DESARROLLO Y
ENTREGA DE CADA PRODUCTO, DENTRO DEL PERIODO
EVALUADO HA PERMITIDO CUMPLIR LOS OBJETIVOS Y METAS
ESTABLECIDAS PARA LOS MISMOS? (**)
GESTION DE RIESGOS
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EVALUACION DE RIESGOS
35.- ¿HA PRESENTADO LA INFORMACIÓN FINANCIERA,
PRESUPUESTARIA Y ECONÓMICA PARA LA ELABORACIÓN DE
LA CUENTA GENERAL DE LA REPÚBLICA, SEGÚN LA
NORMATIVA APLICABLE?
GESTION DE RIESGOS
EVALUACION DE RIESGOS
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36.- ¿EL TITULAR DE LA ENTIDAD HA EVIDENCIADO SU
PARTICIPACIÓN EN LA DETERMINACIÓN DE LOS PRODUCTOS
QUE SERÁN PRIORIZADOS O REVALUADOS, SOBRE LOS QUE SE
EFECTUARÁ LA GESTIÓN DE RIESGOS?
GESTION DE RIESGOS
EVALUACION DE RIESGOS
37.- ¿EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI HA REGISTRADO TODOS LOS
PRODUCTOS QUE BRINDA LA ENTIDAD, ASÍ COMO LA
ESTIMACIÓN DEL PRESUPUESTO PARA SU DESARROLLO Y
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GESTION DE RIESGOS
EVALUACION DE RIESGOS
38.- ¿LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES QUE PARTICIPAN EN
LA IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DE LOS RIESGOS, ASÍ
COMO EN LA DETERMINACIÓN DE LAS MEDIDAS DE CONTROL
HAN RECIBIDO, COMO MÍNIMO, UNA CAPACITACIÓN SOBRE
GESTIÓN DE RIESGOS EN LOS ÚLTIMOS SEIS MESES ANTES DEL
VENCIMIENTO DEL PLAZO PARA PRESENTAR EL PLAN DE
ACCIÓN ANUAL - SECCIÓN MEDIDAS DE CONTROL?
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GESTION DE RIESGOS
EVALUACION DE RIESGOS
39.- ¿HA DOCUMENTADO LA REVALUACIÓN DE LOS RIESGOS
ASOCIADOS A LOS PRODUCTOS QUE FUERON INCORPORADOS
A LA GESTIÓN DE RIESGOS EN AÑOS ANTERIORES A FIN DE
IDENTIFICAR NUEVOS RIESGOS QUE PUDIERAN AFECTAR
DICHOS PRODUCTOS?
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EVALUACION DE RIESGOS
40.- DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CADA
PRODUCTO ¿SE HA ANALIZADO LA EXISTENCIA DE RIESGOS
DESEMPEÑO (QUE COMPRENDE RIESGOS ESTRATÉGICOS,
OPERATIVOS, FINANCIEROS, CUMPLIMIENTO, TECNOLÓGICOS
U OTROS TIPOS DE RIESGOS) QUE PUDIERAN AFECTAR LAS
CONDICIONES Y ATRIBUTOS (OPORTUNIDAD, COBERTURA,
CALIDAD, CONTINUIDAD DEL SERVICIO, PERSONAL
CALIFICADO U OTRAS CONDICIONES O ATRIBUTOS) CON LOS
QUE SE DEBEN BRINDAR LOS PRODUCTOS?
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EVALUACION DE RIESGOS
41.- DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CADA
PRODUCTO ¿SE HA ANALIZADO LA EXISTENCIA DE RIESGOS DE
CORRUPCIÓN O INCONDUCTA FUNCIONAL, QUE PUDIERAN
AFECTAN LA INTEGRIDAD PÚBLICA, APLICANDO ALGUNA
METODOLOGÍA PARA LA GESTIÓN DE RIESGOS QUE AFECTAN
LA INTEGRIDAD PÚBLICA APROBADA U OTRA METODOLOGÍA
APLICABLE?
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EVALUACION DE RIESGOS
42.- ¿EL FUNCIONARIO A CARGO DE LAS OBRAS PÚBLICAS EN
LA ENTIDAD HA DOCUMENTADO LA EJECUCIÓN DE LAS
ACCIONES CONTENIDAS EN EL PLAN DE RESPUESTA A LOS
RIESGOS IDENTIFICADOS EN LA PLANIFICACIÓN DE LAS OBRAS
PÚBLICAS, SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE?
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EVALUACION DE RIESGOS
43.- ¿EL FUNCIONARIO A CARGO DE LAS OBRAS PÚBLICAS EN
LA ENTIDAD HA OTORGADO LA CONFORMIDAD A LOS
INFORMES MENSUALES SOBRE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
PÚBLICA (INCLUYENDO LA COPIA DEL CUADERNO DE OBRA)
PRESENTADOS POR EL RESIDENTE, INSPECTOR O SUPERVISOR
DE OBRA O QUIEN HAGA SUS VECES, SEGÚN LA NORMATIVA
APLICABLE?
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EVALUACION DE RIESGOS
44.- EN LA GESTIÓN DE RIESGOS (IDENTIFICACIÓN,
VALORACIÓN DE RIESGOS Y DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE
CONTROL) DEL PRESENTE AÑO ¿SE HA DOCUMENTADO LA
PARTICIPACIÓN DE LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES CON
CONOCIMIENTO Y EXPERIENCIA DE LOS ÓRGANOS O
UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES DEL DESARROLLO Y
ENTREGA DE LOS PRODUCTOS PRIORIZADOS O REVALUADOS?
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45.- ¿HA DOCUMENTADO EL USO DE LAS HERRAMIENTAS DE
RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN EN LA IDENTIFICACIÓN,
VALORACIÓN DE RIESGOS Y DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE
CONTROL CORRESPONDIENTE A LA GESTIÓN DE RIESGOS
EFECTUADA EL PRESENTE AÑO?
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46.- ¿EL ÓRGANO ENCARGADO DE EFECTUAR LA
FISCALIZACIÓN POSTERIOR DE LOS PROCEDIMIENTOS DE
SELECCIÓN EN EL MARCO DE LAS NORMAS QUE REGULAN LAS
CONTRATACIONES DEL ESTADO HA REALIZADO LAS
ACTIVIDADES DE FISCALIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN Y
DOCUMENTACIÓN PRESENTADA POR EL POSTOR GANADOR
DE LA BUENA PRO, DE TODOS LOS PROCEDIMIENTOS DE
SELECCIÓN, SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE?
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47.- ¿EL TITULAR DE LA ENTIDAD O RESPONSABLE DE LA
DEPENDENCIA VERIFICA QUE SE REMITA EL PLAN DE ACCIÓN
PARA EL INICIO DEL PROCESO DE IMPLEMENTACIÓN DE LAS
RECOMENDACIONES DE LOS INFORMES DE SERVICIO DE
CONTROL EMITIDO POR LOS ÓRGANOS DEL SISTEMA
NACIONAL DE CONTROL, SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE?
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48.- ¿EL FUNCIONARIO PÚBLICO RESPONSABLE DEL
MONITOREO REMITE AL ÓRGANO DE CONTROL
INSTITUCIONAL LA DOCUMENTACIÓN QUE EVIDENCIA LA
IMPLEMENTACIÓN DE LAS RECOMENDACIONES FORMULADAS
EN LOS INFORMES DE SERVICIOS DE CONTROL EMITIDO POR
LOS ÓRGANOS DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL, DE
ACUERDO A LOS PLAZOS ESTABLECIDOS Y SEGÚN LA
NORMATIVA APLICABLE?
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49.- ¿HA IMPLEMENTADO LAS RECOMENDACIONES
FORMULADAS EN LOS INFORMES DE SERVICIOS DE CONTROL
EMITIDO POR LOS ÓRGANOS DEL SISTEMA NACIONAL DE
CONTROL, DE ACUERDO A LOS PLAZOS ESTABLECIDOS Y
SEGÚN LA NORMATIVA VIGENTE?
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50.- ¿EL TITULAR DE LA ENTIDAD O RESPONSABLE DE LA
DEPENDENCIA REMITE AL ÓRGANO DE CONTROL
INSTITUCIONAL LA DOCUMENTACIÓN QUE EVIDENCIA HABER
CORREGIDO LAS SITUACIONES ADVERSAS FORMULADAS EN
LOS INFORMES DE LOS SERVICIOS DE CONTROL SIMULTANEO
DE ACUERDO A LOS PLAZOS ESTABLECIDOS Y NORMATIVA
VIGENTE?
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51.- ¿HA CORREGIDO LAS SITUACIONES ADVERSAS
FORMULADAS EN LOS INFORMES DE SERVICIOS DE CONTROL
SIMULTANEO, DE ACUERDO A LOS PROCEDIMIENTOS Y
PLAZOS ESTABLECIDOS EN LA NORMATIVA VIGENTE?
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52.- ¿EL TITULAR DE LA ENTIDAD HA APROBADO Y
GARANTIZADO LA IMPLEMENTACIÓN DEL PLAN DE
CONTINUIDAD OPERATIVA O DOCUMENTO QUE HAGA SUS
VECES QUE GARANTICE EL FUNCIONAMIENTO DE LA ENTIDAD
ANTE UN DESASTRE O CUALQUIER EVENTO QUE INTERRUMPA
PROLONGADAMENTE SUS OPERACIONES, SEGÚN LA
NORMATIVA APLICABLE?
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GESTION DE RIESGOS
EVALUACION DE RIESGOS
53.- ¿LA OFICINA GENERAL DE ADMINISTRACIÓN O LA QUE
HAGA SUS VECES HA REALIZADO EL INVENTARIO DE LOS
BIENES MUEBLES PATRIMONIALES, SEGÚN LA NORMATIVA
APLICABLE?
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GESTION DE RIESGOS
EVALUACION DE RIESGOS
54.- ¿ASEGURA LOS RECURSOS NECESARIOS PARA QUE LAS
OBRAS EN EJECUCIÓN SE CULMINEN CONFORME A LAS
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS Y LOS PLAZOS ESTABLECIDOS EN
EL CRONOGRAMA DE EJECUCIÓN?
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SUPERVISION
55.- ¿SE HA REGISTRADO EN EL REPORTE DE SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL, 2
PROBLEMÁTICAS QUE AFECTEN LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS
MEDIDAS DE CONTROL POR CADA PRODUCTO PRIORIZADO Y
SUS CORRESPONDIENTES RECOMENDACIONES DE MEJORA
QUE PERMITAN LA IMPLEMENTACIÓN EFICAZ Y EFICIENTE DE
LAS MEDIDAS DE CONTROL?
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56.- ¿SE HA REGISTRADO EN EL REPORTE DE SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL, LA O LAS PROBLEMÁTICAS QUE
PUDIERAN AFECTAR LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS
DE REMEDIACIÓN Y SUS RESPECTIVAS RECOMENDACIONES DE
MEJORA QUE PERMITAN LA IMPLEMENTACIÓN EFICAZ Y
EFICIENTE DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN?
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SUPERVISION
57.- ¿EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI HA DOCUMENTADO LA
IMPLEMENTACIÓN DE TODAS LAS RECOMENDACIONES DE
MEJORA PARA IMPLEMENTAR LAS MEDIDAS DE
REMEDIACIÓN Y CONTROL CONSIGNADAS EN LOS REPORTES
DE "SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL"?
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58.- ¿EL TITULAR DE LA ENTIDAD O EL ÓRGANO O UNIDAD
ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI
PRESENTÓ ANTE LA CONTRALORÍA, LOS ENTREGABLES QUE
EVIDENCIAN LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI, A TRAVÉS DEL
APLICATIVO INFORMÁTICO, EN LOS PLAZOS ESTABLECIDOS
POR LA NORMATIVA APLICABLE?
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59.- ¿HA IMPLEMENTADO COMO MÍNIMO, EL 90% DEL
NÚMERO DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y CONTROL
CONSIGNADAS EN EL PLAN DE ACCIÓN ANUAL?
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60.- ¿EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LA ENTIDAD HA SOLICITADO
MENSUALMENTE A LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS
RESPONSABLES DE LA
IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y
CONTROL EN LA ENTIDAD, EL ESTADO DE
EJECUCIÓN DE LAS MISMAS?
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61.- ¿LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES
DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN
Y CONTROL HAN REPORTADO MENSUALMENTE LOS AVANCES
DE LA EJECUCIÓN DE LAS MISMAS, AL ÓRGANO O UNIDAD
ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI?
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62.- ¿LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES
DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN
HAN DETERMINADO SI LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN
IMPLEMENTADAS EN EL PERIODO EVALUADO PERMITIERON
SUPERAR LAS DEFICIENCIAS DEL CONTROL INTERNO? (**)
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63.- ¿LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES
DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE CONTROL HAN
DETERMINADO SI LAS MEDIDAS DE CONTROL
IMPLEMENTADAS EN EL PERIODO EVALUADO PERMITIERON
REDUCIR LOS RIESGOS QUE AFECTABAN EL DESARROLLO Y
ENTREGA DE LOS PRODUCTOS HASTA ALCANZAR UN NIVEL DE
TOLERANCIA PERMISIBLE POR LA ENTIDAD? (**)
