1.

PLANEAMIENTO ESTRATEGICO

A. PROCESO DE PLANEACION ESTRATEGICO

1.1 La empresa ha realizado un proceso de planeamiento estratégico en los últimos dos años.

1.2 La empresa tiene una estrategia básica de negocios escrita y conocida por todos los que deben ejecutarla.

1.3 La empresa tiene como política para la toma de decisiones involucrar a las personas responsables por su ejecución y cumplimiento.

1.4 El planeamiento estratégico es el resultado de un trabajo en equipo y participan en su elaboración quienes son responsables por su ejecución y
cumplimiento.

1.5 Se definen objetivos específicos, cuantificables y medibles, junto con un plazo de tiempo definido para su ejecución, por parte de las personas
responsables del área o departamento involucrados.

1.6 Al planear se desarrolla un análisis DOFA (Debilidades, Oportunidades, Fortalezas y Amenazas) para la empresa y el sector donde ésta opera, con la
adecuada participación de las áreas.

1.7 Se analiza con frecuencia el sector donde opera la empresa considerando entre otros factores: nuevos proveedores, nuevos clientes, nuevos
competidores, nuevos productos competidores, nuevas tecnologías y nuevas regulaciones.

1.8 Al formular las estrategias competitivas, se utiliza la técnica de comparar la empresa con las mejores prácticas ("benchmarking").

B. IMPLEMENTACION DE LA ESTRATEGIA

1.9 El personal está activamente involucrado en el logro de los objetivos de la empresa, así como en los cambios que demanda la implementación de la
estrategia.

1.10 El planeamiento estratégico da las pautas para la asignación general de recursos en cada área del negocio de la empresa, con un seguimiento efectivo.

2. PRODUCCION Y OPERACIONES

A. PLANIFICACION Y PROCESO DE PRODUCCION

2.1 El proceso de producción de la empresa es adecuado para fabricar productos con calidad y costos competitivos.

2.2 La empresa tiene un programa escrito y detallado de adquisición de maquinaria y tecnología para ser ejecutado en el futuro previsible.

2.3 El proceso de producción es suficientemente flexible para permitir cambios en los productos a ser fabricados, en función de satisfacer las necesidades
de los clientes.

2.4 El planeamiento de la producción está basado en pronósticos de ventas.

2.5 La empresa tiene medidas de control para el flujo de producción (desde la recepción de los materiales hasta la entrega de los productos terminados)
para conocer el estado y avance de las órdenes de producción.

2.6 La empresa evalúa con frecuencia la posibilidad de comprar materiales semiprocesados, así como producir aquellos que provienen de proveedores
(integración vertical o subcontratación).

2.7 La maquinaria y la tecnología de la empresa le permiten fabricar productos competitivos, a nivel nacional, en calidad y precio.

B. CAPACIDAD DEL PROCESO

2.8 La empresa conoce la capacidad de producción de su maquinaria y equipo por cada línea de producción y de su recurso humano y define el rango
deseado de su utilización.

2.9 La empresa tiene planes de contingencia para ampliar su capacidad de producción más allá de su potencial actual para responder a una demanda
superior a su capacidad de producción.

C. MANTENIMIENTO

2.10 Se realiza un programa de mantenimiento preventivo a todos los equipos y maquinaria y los resultados son debidamente documentados.

2.11 La empresa mantiene un inventario de partes y repuestos claves para equipos críticos

2.12 Los operarios de los equipos participan en su mantenimiento.

2.13 La empresa establece su programa de mantenimiento bajo el concepto del mantenimiento predictivo.

2.14 La empresa establece su programa de mantenimiento bajo el concepto del mantenimiento total productivo (MTP).

2.15 La empresa tiene seguro contra incendio y otras calamidades devastadoras, así como de un lucro cesante adecuado.
D. INVESTIGACION Y DESARROLLO

2.16 La innovación es incorporada en los diferentes procesos de la empresa y se considera de vital importancia para su supervivencia.

2.17 Existe un proceso formal de investigación de nuevas materias primas y procesos de producción.

2.18 La empresa dispone de un programa de investigación y seguimiento a las tecnologías claves para sus diferentes negocios.

2.19 La empresa tiene un programa escrito y detallado de adquisición de equipo, tecnología y modernización de sus procesos de producción.

E. APROVISIONAMIENTO

2.20 Existen criterios formales para la planificación de la compra de materias primas, materiales y repuestos (pronósticos de venta, disponibilidad, plazo de
entrega, etc.).

2.21 Existe un sistema de abastecimiento flexible y eficiente que satisfaga las necesidades de la planta.

2.22 La empresa tiene un plan de contingencia para proveerse de materias primas críticas, tecnologías críticas y personal crítico que garanticen el normal
cumplimiento de sus compromisos comerciales.

2.23 En general, el criterio usado para seleccionar proveedores de materia prima y materiales es, en su orden, (1) calidad, (2) servicio, (3) precio y (4)
condiciones de pago.

F. MANEJO DE INVENTARIOS

2.24 Como resultado de negociaciones con los proveedores se han programado las entregas de materias primas para mantener el inventario en un nivel
óptimo según necesidades.

2.25 Hay un nivel óptimo de inventario de materias primas, trabajo en proceso y producto terminado para reducir las pérdidas originadas en el mal manejo.

2.26 El sistema de almacenamiento y administración de inventarios (materia prima, suministros y producto terminado) garantiza adecuados niveles de
rotación, uso y control de éstos.

2.27 Con periodicidad programada se compara el inventario físico de materia prima, materiales y producto terminado con el inventario llevado en el kardex
(tarjetas o electrónico).

G. UBICACION E INFRAESTRUCTURA

2.28 La ubicación de la planta es ideal para el abastecimiento de materias primas, mano de obra y para la distribución del producto terminado.

2.29 La infraestructura e instalaciones de la planta son adecuadas para atender sus necesidades actuales y futuras.

3. ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD

A. ASPECTOS GENERALES DE LA CALIDAD

3.1 La Gerencia General tiene como filosofía impulsar programas de calidad en la empresa y para ello capacita adecuadamente a todos los empleados en
aspectos de calidad y de mejoramiento continuo.

3.2 Las normas de calidad para todos los productos de la empresa están debidamente documentadas y son conocidas y aplicadas por las personas
responsables de su cumplimiento.

B. SISTEMA DE CALIDAD

3.3 Los productos de la empresa cumplen con las normas técnicas establecidas para el sector.

3.4 El sistema de calidad identifica las necesidades del cliente y lo compara con el producto o servicio ofrecido por la empresa para proponer mejoras o
rediseños.

3.5 El sistema de calidad involucra los controles necesarios para identificar y medir defectos y sus causas en los procesos de producción, los retroalimenta
para implementar acciones correctivas y les hace seguimiento.

3.6 En el proceso de selección de materias primas existen especificaciones técnicas y se aplican los controles necesarios para verificar la calidad y
retroalimentar el proceso de selección y compra.

3.7 Los resultados de las pruebas e inspecciones son claramente documentados a través del proceso, desde la recepción de la materia prima hasta que los
productos estén listos para su entrega.

4. COMERCIALIZACION

A. MERCADO NACIONAL: MERCADEO Y VENTAS

4.1 El proceso de planeamiento genera un plan de mercadeo anual, escrito y detallado, con responsables e índices de gestión claramente definidos.

4.2 La empresa tiene claramente definido su mercado objetivo, sus estrategias de penetración, posicionamiento y comercialización.

4.3 La empresa conoce los segmentos del mercado en que compite, su participación, crecimiento y rentabilidad y desarrolla estrategias comerciales
escritas para cada uno de ellos.
4.4 La empresa establece objetivos o cuotas de venta, de recaudo y de consecución de clientes nuevos a cada uno de sus vendedores y controla su
cumplimiento.

4.5 La empresa dispone de información de sus competidores (en cuanto a reputación, calidad de sus productos y servicios, fuerza de ventas y precios).

4.6 Las estrategias, objetivos y precios de la empresa están determinados con base en el conocimiento de sus costos, la oferta, la demanda y la situación
competitiva.

4.7 En los últimos dos años, los productos nuevos (menores de 3 años) han generado un porcentaje importante de las ventas y de las utilidades totales de la
empresa.

4.8 Los recursos asignados al mercadeo (material publicitario, promociones, etc.) son adecuados y se usan de manera eficiente.

4.9 La empresa dispone de un sistema de información y análisis que le permite obtener información actualizada sobre sus clientes, sus necesidades y los
factores que guían sus decisiones de compra.

4.10 La empresa evalúa periódicamente sus mecanismos de promoción, sistemas de información de mercados y seguimiento de tendencias.

B. MERCADO NACIONAL: SERVICIOS

4.11 El personal que tiene contacto con el cliente es consciente de sus responsabilidades y tiene suficiente autonomía para atender adecuadamente sus
necesidades.

4.12 La empresa tiene un sistema de investigación que le permita conocer el nivel de satisfacción del cliente, lo documenta y toma acciones con base en su
análisis.

4.13 La empresa dispone de catálogos y especificaciones técnicas de sus productos.

C. MERCADO NACIONAL: DISTRIBUCION

4.14 La empresa posee una fuerza de ventas capacitada, motivada y competente que apoya el cumplimiento de los objetivos de la empresa.

4.15 La empresa ha desarrollado un sistema eficiente de distribución que permite llevar sus productos a sus clientes cuando y donde ellos los necesitan.

4.16 La empresa prefiere contratar vendedores con vínculo laboral en lugar de independientes sin vínculo laboral.

D. MERCADO EXPORTACION: PLAN DE EXPORTACION

4.17 La empresa tiene un plan anual de exportación, escrito y detallado.

4.18 La empresa planea exportar un volumen importante en los próximos dos años.

E. MERCADO EXPORTACION: PRODUCTO

4.19 La empresa diseña sus productos para la exportación en forma diferente a como diseña para el mercado nacional.

4.20 La empresa conoce y cumple las normas de calidad y de identificación (rotulación) que deben cumplir sus productos de exportación.

4.21 El departamento responsable del desarrollo de nuevos productos cuenta con un presupuesto formal y adecuado, el equipo requerido y el personal
calificado para realizar eficientemente su trabajo.

F. MERCADO EXPORTACION: COMPETENCIA Y MERCADO

4.22 La empresa tiene un procedimiento para investigar, analizar, elegir y explotar nuevos mercados de exportación.

4.23 En los últimos dos años, las exportaciones han generado un porcentaje importante de las ventas y de las utilidades totales de la empresa.

4.24 La empresa tiene un conocimiento claro de la competencia y del entorno competitivo en los mercados de exportación seleccionados.

4.25 La empresa hace un seguimiento a sus exportaciones para medir el nivel de satisfacción del cliente y asegurar su recompra.

4.26 Se dispone de catálogos de productos, folletos publicitarios y especificaciones técnicas para el mercado de exportación (preferiblemente en inglés o en
el idioma del mercado de destino).

G. MERCADO EXPORTACION: DISTRIBUCION FISICA INTERNACIONAL

4.27 La empresa conoce el manejo de la distribución física internacional, sus costos y su impacto en el precio de exportación.

4.28 La empresa cumple con los requisitos de tiempo de entrega al cliente internacional.

4.29 La empresa toma las precauciones suficientes para evitar la introducción de drogas ilícitas en su mercancía de exportación.

H. MERCADO EXPORTACION: ASPECTOS DE NEGOCIACION

4.30 La empresa conoce sus costos, los precios de su competencia internacional y las condiciones generales del sector que le permitan negociar con
seguridad con sus clientes, canales de distribución y otros actores.
I. MERCADO EXPORTACION: PARTICIPACION EN MISIONES Y FERIAS

4.31 La empresa ha participado en misiones comerciales a otros países.

4.32 La empresa ha participado como observador en ferias internacionales (relacionadas con el negocio) en los últimos dos años.

4.33 La empresa ha participado como expositor en ferias internacionales (relacionadas con el negocio) en los últimos dos años.

4.34 La empresa tiene personal adecuadamente familiarizado con sus productos y procesos y adicionalmente domina el inglés.

5. CONTABILIDAD Y FINANZAS

A. MONITOREO DE COSTOS Y CONTABILIDAD

5.1 El sistema de contabilidad y costos provee información confiable, suficiente, oportuna y precisa para la toma de decisiones.

5.2 La Gerencia General recibe los informes de resultados contables en los 10 primeros días del mes siguiente.

5.3 Periódicamente (quincenal o mensualmente) se preparan reportes de cuentas por cobrar, organizados por períodos de antigüedad.

5.4 La empresa tiene un sistema establecido para contabilizar y rotar sus inventarios.

5.5 Existe un sistema claro para definir los costos de la empresa, dependiendo de las características de los productos y de los procesos.

5.6 Los productos de exportación se costean en forma diferente que los productos que van al mercado doméstico.

5.7 El sistema de costos de la compañía puede costear rápidamente pedidos, para el mercado nacional o internacional, con base en datos confiables.

B. ADMINISTRACION FINANCIERA

5.8 La empresa tiene una planeación financiera formal (presupuestos de ingresos y egresos, flujos de caja, razones financieras, punto de equilibrio, etc.).

5.9 La empresa conoce la rentabilidad de cada producto o línea de producto.

5.10 Se comparan mensualmente los resultados financieros con los presupuestos, se analizan las variaciones y se toman acciones correctivas

5.11 La empresa evalúa la utilidad de sus inversiones en equipo, otros activos fijos y en general de sus inversiones.

C. NORMAS LEGALES Y TRIBUTARIAS

5.12 Los libros de actas, los registro de socios, las reformas de escrituras, la información para las superintendencias se encuentran al día y están
debidamente archivados.

5.13 Se ha evaluado la inscripción de la empresa ante la Superintendencia de Industria y Comercio, Cámara de Comercio y la DIAN a la luz de su objeto social.

5.14 Se tiene claramente definido el calendario tributario de la empresa, con fechas definidas de entrega de declaraciones y otros documentos.

5.15 La empresa aplica los respectivos indicadores a sus declaraciones tributarias y se monitorean sus resultados.

5.16 La empresa tiene una planificación tributaria definida, conoce los montos aproximados por pagar en el período gravable de los diferentes impuestos,
tasas y contribuciones.

6. RECURSOS HUMANOS

A. ASPECTOS GENERALES

6.1 La empresa tiene un organigrama escrito e implantado donde las líneas de autoridad y responsabilidad están claramente definidas.

6.2 La empresa tiene un políticas y manuales de procedimientos escritos, conocidos y acatados por todo el personal.

6.3 Existe una junta directiva que lidere la empresa.

6.4 La empresa cumple con todos los requisitos legales vigentes. (ISS u otra EPS, SENA, cajas de compensación, reglamento de trabajo, reglamento de
seguridad industrial, etc.)

B. CAPACITACION Y PROMOCION DEL PERSONAL

6.5 La empresa tiene un programa definido para la capacitación de todo su personal y al personal nuevo se le da una inducción a la empresa.

6.6 Las habilidades personales, las calificaciones, el deseo de superación, la creatividad y la productividad son criterios claves para la remuneración y
promoción del personal, así como para la definición de la escala salarial.

C. CULTURA ORGANIZACIONAL

6.7 Existe una buena comunicación oral y escrita a través de los diferentes niveles de la compañía.

6.8 La empresa logra que el personal desarrolle un sentido de pertenencia.

6.10 La empresa ha establecido programas e incentivos para mejorar el clima laboral.

6.11 La empresa realiza frecuentemente actividades sociales, recreativas y deportivas y busca vincular a la familia del trabajador en estos eventos.

D. SALUD Y SEGURIDAD INDUSTRIAL

6.12 La empresa tiene un programa de salud ocupacional implementado (plan de prevención de enfermedades ocupacionales, seguridad laboral, planes de
emergencia, etc.).

6.13 La planta, los procesos y los equipos están diseñados para procurar un ambiente seguro para el trabajador.

6.14 La empresa tiene un programa de seguridad industrial para prevenir accidentes de trabajo, los documenta cuando ocurren y toma acciones preventivas
y correctivas.

6.15 La empresa lleva un registro de ausentismo ocasionado por enfermedades, accidentes de trabajo y otras causas.

7. GESTION AMBIENTAL

A. POLITICA AMBIENTAL DE LA EMPRESA

7.1 En el diseño de la planta, la empresa tuvo en cuenta las regulaciones ambientales y el bienestar de sus trabajadores.

7.2 La empresa conoce las normas ambientales que la controlan y establece los procedimientos y procesos para cumplirlas.

7.3 La cultura y la estrategia de la compañía involucra aspectos, impactos y riesgos ambientales.

7.4 La empresa mide el desempeño ambiental frente a metas y estándares preacordados.

B. ESTRATEGIA PARA PROTEGER EL MEDIO AMBIENTE

7.5 La empresa considera las regulaciones ambientales cuando desarrolla nuevos productos y servicios, o realiza cambios en su infraestructura física.

7.6 Para la selección, instalación, operación y mantenimiento de los equipos se realizaron consideraciones ambientales, además de los aspectos técnicos y
económicos.

C. CONSCIENTIZACIÓN Y CAPACITACION DEL PERSONAL EN TEMAS AMBIENTALES

7.7 Se definen y documentan las tareas, responsabilidades, competencias y procedimientos específicos que aseguren el cumplimiento de las normas
ambientales, tanto internas como externas.

D. ADMINISTRACION DEL DESPERDICIO

7.8 La empresa trata de minimizar el consumo de energía, agua y materias primas contaminantes mediante la mejora de sus procesos productivos, el
reciclaje, la sustitución de insumos, el mantenimiento preventivo y el uso de otras tecnologías.

7.9 La empresa ha medido la cuantía del desperdicio, sabe en qué etapa del proceso es generado y ha formulado planes para reducirlo.

8. SISTEMAS DE INFORMACION

A. PLANEACION DEL SISTEMA

8.1 El sistema de información de la empresa está diseñado para satisfacer los requerimientos funcionales de información de la Gerencia General y de todos
los departamentos en forma oportuna y confiable.

8.2 La empresa está actualizada en materia de nuevos desarrollos en programas y equipos de cómputo y tiene el personal capacitado para manejarlos.

8.3 El diseño técnico y funcional del sistema responde a las necesidades de información de la empresa y es óptimo con relación al tiempo de proceso y
seguridad.

B. ENTRADAS

8.4 Se generan y archivan adecuadamente los documentos de soporte (ordenes de producción, entradas y salidas de almacén, comprobantes de egreso,
recibos de caja, facturas, etc.) en las diferentes áreas de la empresa.

8.5 La captura de información genera operaciones simultáneas en las diferentes áreas de la empresa evitando la doble digitación de las transacciones en los
diferentes sistemas.

C. PROCESOS

8.6 Como política, la empresa realiza sistemáticamente copias de respaldo (back-ups) de sus archivos más importantes y los almacena en sitios seguros.

8.7 Existen procedimientos de contingencia, manuales o automatizados, en caso de perdidas de fluido eléctrico o fallas en el equipo de proceso.

D. SALIDAS

8.8 La información generada por el sistema es confiable, oportuna, clara y útil y es usada para la toma de decisiones.
8.9 La Gerencia ha definido reportes que indiquen el tipo de datos requeridos para el proceso de toma de decisiones.