HALLAZGOS EN UNA AUDITORÍA
CASO
En una revisión en el área de Gestión de calidad el Representante de la Dirección indicó que no se ha documentado el
alcance del sistema de gestión de la calidad.
REQUISITO DE LA TIPO DE NO MAGNITUD DE LA
TIPO DE HALLAZGO NORMA
NORMA CONFORMIDAD NO CONFORMIDAD
No conformidad ISO 9001 4.3 Adecuación / M
Planificación
CONDICIÓN
CRITERIO CAUSA CONSECUENCIA
HALLAZGO EVIDENCIA
El alcance del sistema de El alcance del sistema Declaración del Desconocimiento de Potenciales errores al
gestión de la calidad de la de gestión de la calidad Representante de la los requisitos de la planificar los demás
organización debe estar no se mantiene como Dirección norma ISO 9001 elementos del SGC
disponible y mantenerse información
como información documentada
documentada.
REDACCIÓN DEL HALLAZGO
Por declaración del Representante de la Dirección se sabe que el alcance del sistema de gestión de la calidad no se
mantiene como información documentada.
JUSTIFICACIÓN DE LA MAGNITUD
El alcance es fundamental por que delimita los demás elementos del sistema de gestión de la calidad, basado en los
resultados de la comprensión de la organización y su contexto, así como en las necesidades y expectativas de las partes
interesadas.
HALLAZGOS EN UNA AUDITORÍA
CASO
Al examinar el informe de auditoría No. AI-2017-03 del mes de enero correspondiente a la auditoría del área de ventas, el
auditor encontró que el equipo auditor estuvo conformado por los responsables de dicha área, auditoría en donde no se
encontraron no conformidades.
REQUISITO DE LA TIPO DE NO MAGNITUD DE LA
TIPO DE HALLAZGO NORMA
NORMA CONFORMIDAD NO CONFORMIDAD
Observación ISO 9001 9.2.2 N/A N/A
CONDICIÓN
CRITERIO CAUSA CONSECUENCIA
HALLAZGO EVIDENCIA
No se asegura la Informe de auditoría Falta de No se asegura la
La organización debe
objetividad e No. AI-2017-03 disponibilidad de conveniencia,
seleccionar los auditores y
imparcialidad del auditores en la adecuación y eficacia
llevar a cabo auditorías
proceso de auditoría al organización del proceso auditado
para asegurarse de la
seleccionar los
objetividad y la
auditores. Ya que los
imparcialidad del proceso
auditores pertenecen al
de auditoría.
área auditada
REDACCIÓN DEL HALLAZGO
Sería conveniente revisar el informe de auditoría por parte de una persona externa al departamento de ventas, mediante
un muestreo para verificar la objetividad e imparcialidad del mismo. Sería recomendable en la medida de lo posible que los
auditores no pertenezcan a la misma área que estás siendo auditada.
JUSTIFICACIÓN DE LA MAGNITUD
N/A
HALLAZGOS EN UNA AUDITORÍA
CASO
El auditor se reúne con el Sr. Valderrama, el Encargado de Documentos. Le preguntan que describa como se crean y
actualizan los documentos del sistema de gestión de la calidad. El Sr. Valderrama explica cómo se emiten los documentos,
como las revisiones requeridas se llevan acabo y como se mantiene evidencia de dichas revisiones. El auditor le pregunta
si esa sistemática se encuentra documentada El Sr. Valderrama responde: No, pero contamos con un software que nos
permite gestionar la información documentada.
REQUISITO DE LA TIPO DE NO MAGNITUD DE LA
TIPO DE HALLAZGO NORMA
NORMA CONFORMIDAD NO CONFORMIDAD
Conformidad ISO 9001 7.5 N/A N/A
CONDICIÓN
CRITERIO CAUSA CONSECUENCIA
HALLAZGO EVIDENCIA
Al crear y actualizar la La organización cuenta Declaración del N/A N/A
información documentada, la con un software que les Encargado de
organización debe asegurarse permite crear, actualizar Documentos
...
La información documentada
y controlar la
requerida por el sistema de información
gestión de la calidad y por esta documentada.
Norma Internacional se debe
controlar para …
REDACCIÓN DEL HALLAZGO
Declaración del Encargado de Documentos se sabe que la organización cuenta con un software que les permite crear,
actualizar y controlar la información documentada.
JUSTIFICACIÓN DE LA MAGNITUD
N/A
